第一篇：湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡介考試題

湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

2、證券從業人員職業道德規范的內容包括__四個方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民 B．勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認真負責 C．正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 D．嚴于律己、遵紀守法、自尊自愛、照章辦事 3、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

4、為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經紀機構 C．結算參與人 D．結算機構

5、對于企業負債，一般規定償還期在__年以上的借款為長期負債。A．1 B．2 C．3 D．5

6、關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

7、在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。A．認知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

8、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證

B．資產支持證券分層結構 C．現金抵押賬戶 D．超額抵押

9、關于基金的運作費用，下列說法正確的是__。A．基金規模越小，運作費用比率越高 B．基金規模越大，運作費用比率越高 C．基金表現越不好，運作費用比率越低 D．運作費用比率與基金規模無關

10、更適用于企業籌措新資金的綜合資金成本是按__計算的。A．賬面價值 B．目標價值 C．市場價值 D．任一價值

11、基金資產在運作過程中所產生的各種收入，稱為__。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金凈收益

12、分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，負責的內容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標準文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作 D．確定對具體客戶的授信額度

13、商業銀行申請基金托管人資格，必須經__審查批準。A．中國證券業協會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國證監會

14、向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列關于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當前價格完全反映了所有公開的信息，因此內幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀60年代，美國經濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論

D．在強勢有效市場上，內幕信息的持有者可以獲得超額收益

16、在下列與黃金分割線有關的一些數字中，__組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的風險不包括__。A．市場風險 B．管理風險 C．合規風險 D．流動性風險

18、我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

19、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現有著決定性的影響。A．資產配置決策 B．制定投資政策 C．進行證券分析 D．修正投資組合20、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

22、在證券的交易過程中，投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

23、特約日交割是指雙方達成交易后__。A．30日以內交割 B．15日以內交割 C．3日以內交割 D．任意日交割

24、證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起（）個月后，可再次提出證券發行申請。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道瓊斯股價指數是采用__。A．簡單算術平均法 B．加權股價平均法 C．修正平均股價法 D．加權股價指數法

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資的目的是__。

A．證券流動性最大化與風險最小化 B．證券投資價值區域化 C．證券投資凈效用最大化

D．證券投資預期收益與風險固定化

2、以下屬于明文表示的內幕交易行為的有（）。

A．發行人的普通職員向他人透露其預計的交易走勢，使他人利用該信息進行交易? B．證券公司將自營業務與代理業務混合操作? C．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券? D．承銷項目的相關人員根據內幕信息建議他人買賣證券

3、期貨交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效的規定是（）。A．無負債結算制度 B．每日價格波動限制 C．斷路器規則 D．限倉制度

4、資產配置的基本步驟有（）。A．明確投資目標和限制因素 B．明確資本市場的期望值 C．尋找最佳的資產組合

D．明確資產組合中包括哪幾類資產

5、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價值

B．它代表了股份有限公司股東的權利和義務 C．它可以通過股票價格的形式表現自己的價值 D．它是股份有限公司資本的構成成分

6、新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購

8、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起__個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、關于ADR指標的應用法則，說法正確的是__。

A．ADR在0.5~1之間是常態情況，此時多空雙方處于均衡狀態 B．超過ADR常態狀況的上下限，就是采取行動的信號

C．ADR從低向高超過0.75，并在0.75下來回移動幾次，是空頭進入末期的信號

D．ADR從高向低下降到0.5以下，是短期反彈的信號

10、當前我國證券投資基金發展呈現的特征有（）。A．基金資產規模快速增長 B．基金品種口益豐富

C．基金公司業務開始走向多元化

D．個人投資者取代機構投資者成為基金的主要持有者

11、股份有限公司發起人起草的公司章程須提交______表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向______報送公司章程草案。__ A．創立大會 中國證監會 B．股東大會 中國證監會 C．董事會 中國人民銀行 D．股東大會 中國人民銀行

12、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括__。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議 E．新公開發行公告

13、可以將技術分析理論粗略劃分為__。A．K線理論 B．切線理論 C．形態理論

D．循環周期理論

14、我國企業債券的發展大致經歷的階段有__。A．1984～1986年是我國企業債券發行的萌芽期

B．1987～1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期 C．1993～1995年是我國企業債券發行的整頓期

D．從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期

15、清算與交割、交收最根本的區別在于__。A．是否發生交易行為 B．是否發生財產實際轉移 C．是否形成盈虧

D．是否導致證券持有者改變

16、發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括__。A．保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件核查

B．保薦人應向中國證監會申報核查中的主要問題及其結論 C．保薦人應向財政部申報核查中的主要問題及其結論

D．保薦人應向中國人民銀行申報核查中的主要問題及其結論 E．保薦人應該負責可轉換公司債券上市的持續督導責任

17、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括__等。A．會員資格管理

B．席位與交易權限管理 C．證券交易及相關業務管理 D．日常管理

18、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

19、以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽開始試辦企業債券轉讓業務 B．1986年上海開辦了股票柜臺買賣業務

C．1988年股價先后在大中型城市開放了國庫券轉讓市場 D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

20、投資于衍生品的QDⅡ基金份額凈值應當在__計算并披露。A．每月

B．每個工作日 C．每周 D．每日

21、設某公司權證的某日收盤價是6.35元，該公司股票收盤價為28.00元，行權比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權證次日最大漲跌幅價格為__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

23、關于久期，下列說法正確的有__。A．是債券期限的加權平均數

B．一般情況下，債券的到期期限總是大于久期 C．久期與息票利率呈相反的關系

D．久期與到期收益率之間呈相反的關系

24、下列屬于無差異市場營銷策略主要優點的是__。A．成本低，操作簡單 B．效益相對比較低

C．尋找客戶的隨意性較大

D．整體業績提升受到很大的限制

25、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

第二篇：2017年福建省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介考試題（精選）

2017年福建省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是__。

A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

2、未轉換的可轉換公司債券數量少于__萬元的，發行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

3、《關于證券投資基金稅收政策的通知》規定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業稅 D．增值稅

4、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

5、下列基金中，__管理費率一般最高。A．認股權證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場基金

6、代辦開放式基金登記業務的機構，可以接受基金管理人委托開辦的業務是（）。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記 C．確認基金交易 D．代理發放證明書

7、在證券回購交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉 B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

8、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構。__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數據服務的機構。A．基金評級機構；律師事務所

B．基金投資咨詢公司；基金評級機構 C．基金評級機構；基金投資咨詢公司 D．律師事務所；基金評級機構

9、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

10、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

11、關于證券經紀業務敘述錯誤的是__。

A．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C．必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D．經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

12、下列說法正確的是__。

A．社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會消費品零售總額包括服務業的營業收入 D．社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品

13、公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

14、下列哪項不是美國存托憑證發行必需的步驟__ A．投資者委托經濟人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

15、證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起（）個月后，可再次提出證券發行申請。A．5 B．6 C．7 D．10

16、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

17、發行人應在招股說明書及其摘要披露后——，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構、擬上市的證券交易所。A．五日內 B．十日內 C．十五日內 D．一個月內

18、我國證券交易所證券指數的編制遵循（）的原則。A．公平及時? B．公開透明? C．簡便易用? D．高效正確

19、中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。A．及時性 B．完整性 C．真實性 D．準確性

20、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到大盤指數。__只能用于研判證券市場整體形勢，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

21、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復利計算，這張債券的價格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

22、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

23、證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結算機構，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結算機構，投資者

24、在行業分析中，計算機行業屬于__ A．增長型行業 B．周期性行業 C．防御型行業 D．不確定

25、發行人應在披露上市公告書后__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于中小企業板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市

B．中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同

C．中小企業報必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業報是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場相比，有其獨特之處

2、關于單個證券的風險度量，下列說法正確的是__。

A．單個證券的風險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映 B．單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔的風險也就越大 C．實際中我們也可使用歷史數據來估計方差

D．單個證券的風險大小在數學上由收益率的方差來度量

3、每一交易日股票基金只有__個價格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、金融期權的種類主要有__。A．金融期貨合約期權 B．外幣期權

C．股票指數期權 D．利率期權

5、根據投資目標，證券組合可劃分為__等。A．避稅型組合 B．增長型組合 C．指數型組合

D．收入和增長混合型

6、關于凸性，下列說法正確的有__。

A．凸性描述了價格和利率的二階導數關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

7、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8、可轉換公司債券的發行額不少于人民幣__億元。A．1 B．2 C．3 D．4

9、在歷史資料法中歷史資料來源不包括__。A．政府部門 B．高等院校 C．專業媒介 D．實地調研

10、股份有限公司的發起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內不得轉讓。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

11、在投資決策時，投資者應當正確認識每一種證券在風險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

12、股票基金的投資目標側重于追求__。A．公司控制權 B．利息收入 C．優先認股權 D．資本利得

13、并購重組委委員在審核時，并購重組委委員應當在工作底稿上填寫個人審核意見，對此，下列說法正確的是__。

A．并購重組委委員對初審報告中提請其關注的問題和審核意見有異議的，應當在工作底稿上對相關內容提出有依據、明確的審核意見

B．并購重組委委員認為申請人存在初審報告提請關注問題以外的其他問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見

C．并購重組委委員認為申請人存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見

D．并購重組委委員在并購重組委會議上應當根據自己的工作底稿發表個人審核意見，同時應當根據會議討論情況，完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄

14、__對托管業務準入有詳細的規定，如最近3個會計的年末凈資產均不低于20億元人民幣。

A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金運作管理辦法》

15、道氏理論是技術分析的理論基礎，許多技術分析方法的基本思想都來自于道氏理論。經過整理后的道氏理論的主要原理不包括__。A．市場價格平均指數可以解釋和反應市場的大部分行為 B．市場波動沒有規律

C．兩種平均價格指數必須相互加強 D．趨勢不一定非要得到交易量的確認

E．一個趨勢形成后將持續，直到趨勢出現明顯的反轉信號

16、對公司基本面狀況分析，其內容包括__。A．資本結構 B．資產運作效率 C．償債能力 D．盈利能力

17、基金托管人內部控制的目標是__。

A．保證業務運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

B．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整 C．維護基金持有人的權益

D．保障基金托管業務安全、有效、穩健運行

18、下列關于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金 C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無力履約，保證金歸風險基金

19、在股票現貨市場和股票指數期貨市場__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統性風險 B．做反方向操作將抵消投資組合的系統性風險 C．做同方向操作將增大投資組合的系統性風險 D．做反方向操作將增大投資組合的系統性風險

20、以下關于調查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調查、實地調研和深度訪談等形式

C．優點在于可以獲得最新的資料和信息，主動提出問題并獲得解釋 D．實地調研成本較高

21、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

22、關于自營業務的內部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營業務運作的透明度 B．應建立有效的風險報告機制

C．應建立完備的業績考核和激勵制度

D．應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

23、連續競價中，對新進入的一個買進有效委托，下列表述錯誤的是__。A．若不能成交則進入買入委托隊列等待成交

B．若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價 C．若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價 D．若成交，其成交價格取買方叫價

24、下列各項中，屬于系統性風險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產

C．銀行存款準備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

25、當通貨膨脹在一定的可容忍范圍內持續時，股價將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續上升 D．大幅波動

第三篇：湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題（精選）

湖南省2015年上半年證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發行人及其主承銷商在首次公開發行股票的發行過程中通常不需要發布（）。A．股票發行公告 B．承銷總結報告

C．初步詢價結果及發行價格區間公告 D．網上資金申購發行搖號中簽結果公告

2.以股票的方式派發的股息，由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息派發，稱之為__。

A．現金股息 B．股票股息 C．財產股息 D．負債股息

3.下列各項不屬于融資成本的是__。A．發行股票支付給金融機構的手續費 B．向股東支付的股息和紅利

C．發行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

4.根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。A．制定、修改證券交易所的業務規則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

5.企業短期融資券的最長期限不能超過__天。A．180 B．270 C．365 D．545

6.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7.目前中國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是__。A．金融互換 B．金融期權 C．金融期貨

D．結構化金融衍生工具

8.根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

10.以下關于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

11.下列各項中，__不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。A．戰爭 B．財政政策 C．經濟增長 D．貨幣政策

12.證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13.國際證監會組織公布的證券市場監管目標不包括（）。A．降低系統風險

B．保持證券市場的公平、效率和透明 C．穩定市場價格 D．保護投資者

14.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規模? B．交易對象? C．交易性質? D．交易場所

15.2004年以前，我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統 B．證券交易所上市交易 C．金融機構柜臺

D．基金管理人及代銷機構

16.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30

17.下列各項不屬于證券公司內部控制目標的是__。

A．保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 B．防范經營風險和道德風險

C．保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D．保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

18.下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實資本

19.__是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰略 C．動態資產配置 D．恒定混合策略

20.根據資產配置調整的依據不同，可以將資產配置的動態調整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略 B．投資組合保險策略： C．恒定分散策略

D．動態資產配置策略

21.如果將留存收益作為公司的籌資，可能會給股東帶來的好處是__。

A．缺少了股利分配，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權不會受到威脅

B．股利分配所得繳納個人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低

C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會增加

22.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當日最高和最低成交價格之間 B．當日已成交的平均價 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

23.根據我國有關法規的規定，證券服務機構從事證券服務業務必須得到__和有關主管部門的批準。

A．中國證券業協會 B．國家發改委 C．國務院

D．中國證監會

24.下列金融資產的風險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

25.2004年以前，我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統 B．證券交易所上市交易 C．金融機構柜臺

D．基金管理人及代銷機構

26.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

27.證券公司經營證券承銷與保薦業務，需經__批準。A．國務院證券監督管理機構 B．國務院 C．中國銀監會 D．證券交易所

28.由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．實質期權

29.關于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通

30.（）是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A．法人股 B．國有股 C．社會公眾股 D．限售股

31.（）不是證券市場的中介機構。A．證券公司 B．證券投資咨詢機構 C．證券登記結算機構 D．證券業協會

32.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

33.1999年，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現了國際證券市場發展的__趨勢。A．證券市場一體化 B．金融機構混業化 C．證券市場網絡化 D．金融風險復雜化

34.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見談話

D．限制相關賬戶的交易

35.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的__為明細核算單位。A．清算編號 B．資金賬戶 C．交易席位 D．證券賬戶

36.__是證券經紀業務營銷的關鍵環節。A．目標市場選擇 B．營銷渠道選擇 C．客戶促成

D．客戶關系建立

37.發行人應于金融債券每次付息日前__個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3

38.根據香港聯交所的有關規定，內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發行人已發行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

39.詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過______確定發行價格區間，在發行價格區間內通過______確定發行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

40.下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告 D．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理，并予以公布

41.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統一調整為__。A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

42.可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

43.我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

44.夏普指數以__作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標準差

D．基點價格值

45.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除__外，均屬于內幕信息。

A．公司2名監事發生變動

B．公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產 C．公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D．公司的股權結構發生重大變化

46.2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實質性的承諾。關于這些承諾的說法不正確的是__。

A．外資證券商可直接從事B股業務，無須通過國內證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員

C．中國加入WTO后，外資證券經營機構可與中國證券經營機構成立合資資產管理公司 D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

47.當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

48.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出__規定的范圍。

A．中國證券業協會 B．證券交易所 C．中國證監會

D．證券登記結算機構

49.關于凈經營收入理論，下列說法不正確的是__。

A．該理論假定，不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的

B．企業增加債務融資時，股票融資的成本上升的原因在于股票融資的增加會由于額外負債的增加，使企業風險增大，促使股東要求更高的回報

C．企業可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的影響，以減少融資的成本和風險

D．融資總成本隨融資結構的變化而變化

50.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

第四篇：2016年下半年青海省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介考試題

2016年下半年青海省證券從業資格考試：其他衍生工具簡

介考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為 1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

2、__是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運營

D．受托資產管理及投資咨詢服務

3、《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

4、下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實資本

5、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現金

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在397天以內(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

6、加強指數法與積極型股票投資戰略之間存在顯著的差別，即__。A．適用范圍不同 B．預期收益率不同 C．時機抉擇不同

D．風險控制程度不同

7、證券公司市場營銷工作中最為重要的環節是__。A．確定營銷目標

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃 D．進行營銷控制與營銷評估

8、記賬式債券因為發行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用的交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了__原則。A．時間優先 B．價格優先 C．會員優先 D．客戶優先

10、證券公司辦理經紀業務，下列行為屬于違規行為的是__。A．開展經紀業務制備統一的證券買賣委托書供委托人使用 B．堅決拒絕為客戶提供融資融券

C．證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務違反交易規則，由所屬的證券公司承擔全部責任

D．客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當場失效，無須保存

11、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

12、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

13、凈資本基本計算公式為__。

A．凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整+應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整—長期資產的風險調整—或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

B．凈資本=凈資產+金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

C．凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整土中國證監會認定或核準的其他調整項目

D．凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整+或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

14、中央政府債券的發行主體是（）。A．證監會 B．國務院 C．中央銀行 D．財政部

15、對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產額的__。A．40% B．30% C．50% D．20%

16、有價證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．固定性

17、對基金管理人而言__營銷成功與否關系到企業的生存和發展。A．封閉式基金 B．開放式基金 C．私募基金 D．公募基金

18、關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

19、__負責組織指導基金管理公司的監察稽核工作。A．基金管理公司總經理 B．獨立董事 C．督察長

D．監察稽核部總經理

20、可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看跌期權 B．看漲期權 C．平價期權 D．以上都不對

21、詢價對象應當在結束后__個月內對上參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合本辦法規定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監管要求進行說明。總結報告應當報中國證券業協會備案。A．1 B．2 C．3 D．4

22、下列不屬于證券經紀業務特點的是__。A．客戶指令的權威性 B．經紀商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩定性

23、__是基金進行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

24、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務；⑤按股東持股比例分配剩余資產。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

25、由證券公司辦理的證券發行稱為__。A．私募發行 B．公募發行 C．自辦發行 D．承銷發行

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

2、定量分析法中數理統計方法主要包括__。A．行業增長橫向比較 B．時間數列 C．相關分析

D．一元線性回歸

3、連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為 14.98元，則成交價格為__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

4、基金托管人開展基金托管業務的準備階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運作階段 D．基金終止階段

5、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

6、基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是__。

A．貨幣市場基金 B．黃金基金

C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金

7、下列屬于證券經紀商所發揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務 B．防止股價的波動 C．保證投資者的收益 D．提高證券市場的效率 E．提供證券資產的管理

8、分離交易的可轉換公司債券的期限__。A．最短期限為1年，無最長期限限制 B．最短期限為1年，最長期限為6年 C．最短期限為2年，無最長期限限制 D．最短期限為2年，最長期限為6年

9、根據有關規定，如果__是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A．持有公司3%以上股份的股東，其持有股份情況發生較大變化 B．公司的董事長、1/3以上的董事或者經理發生變動

C．涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會董事會決議 D．公司發生重大的投資行為和重大購置財產的決定

10、采取被動管理法的組合管理者會選擇__。A．市場指數基金 B．對沖基金

C．貨幣市場基金 D．國際型基金

11、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

12、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

13、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同和協議以及交易記錄等文件，自資產管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、__是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。A．現金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財產股息

15、下列屬于買入并持有投資策略優勢的有__。A．交易成本和管理費用較小 B．可以從市場環境變化中獲利

C．一般根據投資者的風險承受能力的變化而改變資產配置 D．適用于改變資產配置狀態的成本大于收益時的狀態

16、使用現金比例變化法，首先需要確定基金的（）。A．現金比例 B．特殊現金比例 C．正常現金比例 D．投資比例

17、下列屬于資產重組過程中的關聯交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團公司資產 B．集團公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團公司生產的產品

D．集團公司負擔其控股的上市公司廣告費用

18、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

19、以下關于虛擬資本的描述正確的是__。A．有價證券是虛擬資本的一種形式

B．是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產過程中發揮作用

C．虛擬資本本身不能在生產過程中發揮作用

D．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

20、發行分立交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額平均應為（）。A．不少于半年的利息 B．不少于1年的利息 C．不少于2年的利息 D．不少于公司債券

21、深證成分股指數選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時間

B．有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

C．交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準 D．公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

22、出現__的情形時，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。A．因不可抗力無法進行申購、贖回 B．因意外事故無法進行申購、贖回 C．因技術故障無法進行申購、贖回

D．基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申請暫停申購、贖回

23、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現券買賣

24、基金估值過程中可能發生的風險點有__。A．估值計算方法錯誤 B．估值操作程序錯誤 C．估值系統參數設置錯誤 D．導入數據錯誤

25、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

第五篇：江蘇省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題

江蘇省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、公司財務報表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現有投資者及潛在投資者主要關心__。

A．通過分析財務報表判斷公司的現狀、可能存在的問題，以便進一步改善經營管理

B．公司的財務狀況、盈利能力 C．自己的債權能否收回

D．公司短期償債能力和長期償債能力

2、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在權證失效日之前任何交易日行權的權證是__。A．美式權證 B．歐式權證

C．百慕大式權證 D．日式權證

4、股票以面值作為發行價，稱為__。A．平價發行 B．折價發行 C．溢價發行 D．市價發行

5、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是__。A．券面形態 B．發行方式 C．流通方式 D．償還方式

6、融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金

7、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

8、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行封閉式基金份額的發售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

11、某一行業有如下特征：企業的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼并率相當高。那么這一行業最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公開形式發布基金評價結果的機構在從事基金評價業務的過程中應遵循的（）原則，使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數據。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公開性

13、證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

14、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權益部分歸客戶所有

15、下列哪種因素可能會引起凈資產收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產周轉加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

16、公司開辦費用自公司開始生產經營當月起平均分攤，攤銷期限不得超過__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

18、市值排名靠前、累計市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、臨時停市__。

A．由國務院決定，證券交易所執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

20、清產核資工作按照（）的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。

A．統一規范、分級管理 B．分級規范、統一管理 C．分區規劃管理 D．分層自行管理

21、金融期權有內在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權內在價值超過該期權協定價格的部分 B．期權市場價格超過該期權內在價值的部分 C．期權內在價值超過該期權時間價值的部分

D．期權市場價格低于該期權標的資產市場價格的部分

22、基金管理公司內部控制的獨立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨立 B．基金管理人獨立于基金托管人 C．公司內部各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產與自有資產、其他資產相分離

D．基金管理公司獨立董事必須獨立提出有關意見

23、對股份公司而言，發行優先股票的作用在于__。A．籌集長期穩定的公司股本 B．減輕公司利潤分派負擔 C．改善公司的經營狀況

D．保持公司的經營決策權不變

24、下列__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。A．專業性 B．服務性 C．持續性 D．適用性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、巨額贖回是指開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、價值型股票可以進一步細分為（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢型股票

3、T日為公告刊登日，以下有關上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排，正確的有__。

A．中國結算公司上海分公司核準答復日為T-5日前 B．向交易所提交公告申請日為T-1日前 C．權益登記日為T+3日 D．最后交易日為T+3日

4、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。A．遠期利率協議 B．遠期匯率協議

C．債券類資產的遠期合約 D．股權類資產的遠期合約

5、下列關于證券承銷與保薦業務的說法，正確的是__。

A．證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

B．證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式

C．證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷

D．我國《證券法》還規定了承銷團的承銷方式，按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

6、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長型 D．保本型

7、當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時應該__。A．兼顧股東利益和公司利益 B．兼顧自身及公司和股東的利益 C．兼顧自身利益與股東利益

D．以公司和股東利益最大化為行為準則

8、發行人首次公開發行股票的主體資格包括__。

A．發行人應當是依法設立且合法存續的有限責任公司

B．發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在3年以上

C．發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化

D．發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛

9、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的__納入證券投資者保護基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融資融券的不利影響主要表現在__。

A．融資融券業務的推出會增大市場波動性，助長市場的投機氣氛 B．融資融券業務的推出使得證券交易更容易被操縱

C．融資融券業務可能會對金融體系的穩定性帶來一定威脅 D．融資融券不利于提高監管的有效性

11、證券投資基金主要特征表現為__。A．集合理財、專業管理 B．組合投資、分散風險 C．利益共享、風險共擔 D．獨立托管、保障安全

12、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

13、經銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司調研的重要一環，主要從以下哪幾個方面進行分析__。A．分析公司所屬產業；分析公司的背景和歷史沿革 B．分析公司的經營管理；分析公司的市場營銷 C．分析公司的研究與開發；分析公司的融資與投資 D．分析公司潛在的項目風險

15、商業銀行的清償順序在銀行股權資本之前的為__。A．一般負債

B．商業銀行次級債券 C．混合資本債券

D．商業銀行間的借款

16、關于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發達的二級市場

B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小 C．政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”

D．政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

17、股票基金的投資目標側重于追求__。A．公司控制權 B．利息收入 C．優先認股權 D．資本利得

18、我國規定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前__個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業務用章、財務用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜 20、我國股份有限公司首次公開發行股票采取__相結合的方式。A．對公眾投資者上網發行 B．對機構投資者配售 C．定向發行 D．招標發行

21、發行人應披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理買賣證券業務中，證券公司應當遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔有限責任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構。銀行業金融機構作為信貸資產證券化發起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產，應當具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會信譽和經營業績，最近3年內沒有重大違法、違規行為 B．對開辦信貸資產證券化業務具有合理的目標定位和明確的戰略規劃，并且符合其總體經營目標和發展戰略

C．具有開辦信貸資產證券化業務所需要的專業人員、業務處理系統、會計核算系統、管理信息系統以及風險管理和內部控制制度 D．銀監會規定的其他審慎性條件

24、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

25、向不特定對象公開募集股份，發行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價