第一篇：內蒙古證券從業資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

內蒙古證券從業資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業稅 C．印花稅 D．所得稅

2、通常情況下，__，贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。A．贖回期限越短、轉換比例越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉換比例越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉換比例越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉換比例越低、贖回價格越低

3、內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

4、QOII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次H D．估值日后2個工作日內

5、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

6、虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。A．無價證券 B．有價證券 C．貨幣證券 D．資本證券

7、根據投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風險意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業績

8、我國現行法規規定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票__。A．只能進行再質押 B．只能進行抵押 C．只能同業回購 D．只能單向賣出

9、甲狀腺危象時，首先選用的藥物是 A．碘化鈉靜脈滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安

D．甲基硫氧嘧啶

E．氫化可的松靜脈滴注

10、由于資本市場線通過無風險資產[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

11、證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本 B．實繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

12、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

13、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是__。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

14、創立大會應有代表股份總數__以上的發起人、認股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

15、可轉換證券實際上是一種普通股票的__ A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

16、我國基金市場的監管主體是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．證券交易所

D．中國證券業協會

17、可以近似看作無風險證券的是__，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長期政府債券 D．短期企業債券

18、__是指將有助于公司實現戰略總目標的營銷戰略形成的具體方案。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

19、下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告 20、套利交易對期貨市場的作用不包括__。A．有助于價格發現功能的發揮 B．增加了期貨市場的交易量 C．有效降低了期貨市場的風險 D．提高了期貨交易的活躍程度 21、2006年2月9日，中國人民銀行發行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發布當天國家開發銀行和__完成首筆交易。A．中國農業銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

22、下列關于證券交易所的說法中，錯誤的是__。A．證券交易所的會員只能是證券公司

B．經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

23、發行人在主板上市公司首次公開發行股票應當按照中國證監會的有關規定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監會申報，中國證監會收到申請文件后，在__個工作日內作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

24、中國證券業協會的章程應由__制定。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．證券交易所

25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產股息 C．現金股息 D．負債股息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

2、以下關于保本基金的說法正確的是__。

A．投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B．保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C．保本基金抗御通貨膨脹能力較強 D．保本基金沒有利率風險

3、證券市場監管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監督與自律相結合

4、關于“熊貓債券”，下列說法正確的有__。A．是國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券 B．是國際多邊金融機構在中國發行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國債券

5、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括（）。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議

6、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

7、LOF、與ETF之間的區別體現在__。A．申購、贖回的標的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．基金投資策略不同

D．對申購、贖回限制不同

8、預期理論假定對未來短期利率的預期可能影響__。A．遠期利率 B．即期利率 C．平均利率

D．中長期平均利率

9、某公司在未來無限時期內每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為__。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

10、有限責任公司依法經批準變更為股份有限公司時，股份總額應當__。A．大于公司的凈資產額 B．不得高于公司的凈資產額 C．等于公司的資產

D．小于公司的凈資產額

11、下列指標使用同一張財務報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉率 D．資產負債率

12、在委托買賣證券的報價中，各類證券的報價單位是__。

A．股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券每百元面值的價格，債券回購為“每百元資金到期年收益”面值價格 B．股票報價為每股價格，基金報價為每100基金單位價格，債券現貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位

C．股票報價為每股價格，基金報價為每基金單位價格，債券現貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位

D．股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現貨報價為1000元面值價格，國債回購以資金年收益率(去除百分號)為報價單位

13、設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

B．具有健全的法人治理結構，具有完善的內部控制和風險管理制度 C．設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

14、我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉換債券

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

15、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，則該可轉債可轉換成發行公司股票數量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報__審批。A．國土資源部

B．土地所在省級土地行政主管部門審批 C．國家發改委 D．建設部

17、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優化金融結構，促進經濟發展 C．有利于證券市場的穩定和健康發展 D．促進了金融行業交易成本的降低 18、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

19、根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件有__等。A．具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務 B．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上 C．同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格

D．最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 20、以下對不存在活躍市場的投資品種估值的基本原則正確的是__。

A．應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

B．運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業交易所采用的交易價格

C．采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數

D．采用估值技術確定公允價值時，應通過定期校驗確保估值技術的有效性

21、三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經營機構 D．投資者

22、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、基金清算后的剩余資產歸（）所有。A．基金發起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

24、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業部進行有關證券余額的查詢，其中“二證”是指__。A．身份證 B．資金賬戶卡 C．證券賬戶卡 D．證券交易卡

25、基金監管目標中，保證市場公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中 B．保證交易價格形成的公平性

C．發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為 D．恰當地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

第二篇：2017年山東省證券從業資格考試：金融衍生工具概述考試題

2017年山東省證券從業資格考試：金融衍生工具概述考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列處于成熟期的行業有__。A．電子商務 B．個人電腦 C．電力 D．紡織

2、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

3、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權債務關系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

4、關于混合式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發行價格承銷

B．高于票面利率一定數量以內的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷

C．高于票面利率一定數量以上的標位，全部落標

D．低于發行價格一定數量以內的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發行價格一定數量以上的標位，全部落標

5、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

6、當投資者對未來的現金流量有著特殊的需求時，可采用__。A．指數化的投資策略 B．免疫和現金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

7、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

8、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產的驗資報告 B．基金托管協議 C．招募說明書 D．基金契約

10、某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權(息)報價應為__元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05

11、根據深圳證券交易所的相關規定，A股的過戶費比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費

12、__中國結算公司發布了配套的《債券登記、托管與結算業務實施細則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、一個完整的經濟周期的變動過程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復蘇 B．復蘇——上升——繁榮——蕭條 C．上升——繁榮——下降——蕭條 D．繁榮——蕭條——衰退——復蘇

14、CFA__級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

15、不動產抵押公司債用作抵押的財產價值__發生的債務額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

16、機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業稅 C．印花稅 D．所得稅

17、投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

18、關于證券經紀業務的監管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內部稽核制度，加強對所屬營業部業務的稽核監督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業協會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D．證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息

19、關于上市公司發行的可交換公司債券的發行價及面值，下列說法正確的是__。A．發行價和面值必須保持一致，即每張100元

B．面值為每張100元，發行價由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定 C．面值為每張100元，發行價由中國證監會通過市場詢價確定

D．發行價為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定

20、我國證券分析師的自律組織是__。A．中國證監會 B．中國證券業協會

C．中國證券業協會證券分析師專業委員會 D．證券交易所投資分析師協會

21、資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22、詢價對象應當在結束后__個月內對上參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合本辦法規定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監管要求進行說明。總結報告應當報中國證券業協會備案。A．1 B．2 C．3 D．4

23、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

25、以個人為發行對象的（），一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，敞有時被稱為“儲蓄債券”。A．流通國債 B．非流通國債 C．實物國債 D．貨幣國債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、從企業籌資的角度來看，下列融資方式中融資風險最小的是__。A．債券 B．長期借款 C．融資租賃 D．普通股

2、下列關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則的說法，正確的有__。A．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方 B．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方 C．融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金 D．雙方均申報不履約，退還雙方

3、公開募集證券說明書自__內有效。A．最后簽署之日起3個月 B．最后簽署之日起6個月 C．最后簽署之日起12個月 D．最后簽署之日起2年

4、資本資產定價模型的假設條件包括__。A．資本市場沒有摩擦 B．不允許賣空

C．投資者對證券的收益和風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 D．投資者都依據組合的期望收益率和方差選擇證券組合 E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過程

5、道氏理論的核心思想為__。

A．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有三種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

6、證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協議書 D．網上交易協議書

7、在證券公司的資產管理業務中，集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%

8、刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向__報告，說明原因。A．中國證監會 B．證券交易所

C．工商行政管理部門 D．證券業協會

9、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

10、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產重估與資產處置 B．穩定持久的主營業務利潤 C．財政補貼

D．會計政策變更

11、屬于證監會“準司法權”的是__。A．凍結查封

B．證券市場禁入權

C．限制出境權和禁止處分財產權 D．對通信記錄的調查取證權

12、我國現行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

13、股票和債券在風險性上相比，特點是__。A．股票風險較大，債券風險相對較小 B．債券風險較大

C．股票和債券風險基本相同 D．股票風險較小

14、以下不屬于證券公司申請設立證券服務部應遵循條件的是__。A．風險管理制度健全

B．營業場所的面積不小于1000平方米 C．具有證券從業資格的業務人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉賬方式進行

15、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

16、下列各項屬于認股權證籌資特點的是__。

A．公司發行認股權證籌資，其所涉及的認股權證是獨立流通和可以贖回的 B．發行認股權具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處

C．與可轉換債券的不同在于認股權的執行增加公司的權益資本，同時減少負債 D．認股權證籌資不會導致稀釋股權

17、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場 B．交易所債券市場 C．貨幣市場 D．資本市場

18、單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

19、資產管理人所提供的市場服務主要包括__。A．公開信息披露 B．客戶理財顧問服務 C．投資選擇

D．內幕信息披露

20、下列說法正確的是__。

A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

B．我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

D．托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

21、為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有__。

A．證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 B．因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

C．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

D．漲跌停板規定

22、我國基金監管的三個層次包括（）。A．國務院證券監督管理機構的監管 B．證券交易所的一線監管

C．中國證券業協會的自律性管理 D．社會中介的輿論監督

23、下列屬于上市公司公開發行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運行良好的組織機構 B．具有持續盈利能力，財務狀況良好

C．公司在最近2 年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

D．公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

24、技術分析的鼻祖是__。A．股利貼現模型 B．道氏理論

C．超買超賣指標 D．價量關系指標

25、下列各項屬于股票上市保薦書內容的是__。A．發行股票的公司概況 B．申請上市股票的發行情況 C．發行人的上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

第三篇：2016年上半年河北省證券從業資格考試：金融衍生工具概述考試題

2016年上半年河北省證券從業資格考試：金融衍生工具概

述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，證券公司從事融資融券業務，應當與客戶簽訂（）。

A．買者自負承諾函 B．風險揭示書 C．委托代理協議 D．融資融券合同

2.目前，我國權證交易實行（）回轉交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

3.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發達的國家和地區得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

4.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

5.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A．65%? B．70%? C．90%? D．95%

6.關于基金銷售行為的規范，下列說法錯誤的是__。

A．在基金的銷售活動中，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定 B．承諾利用基金資產進行利益輸送

C．為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息 D．不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

7.V形是一種典型的價格形態，__。A．便于普通投資者掌握 B．一般沒有明顯的征兆 C．它的頂或底出現兩次 D．與其他反轉形態相似

8.中國證券業協會證券投資基金業委員會成立于__。A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日

9.可轉換公司債券是__。

A．風險管理型創新的重要成果 B．增強流動型創新的重要成果 C．信用創造型創新的重要成果 D．股權創造型創新的重要成果

10.證券從業人員禁止的行為是__。

A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B．以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 C．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

D．舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

11.在債券存續期內，對持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現債券 D．附息債券

12.__是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。A．總經理 B．督察長 C．董事長 D．部門經理

13.ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數參與份額

14.下列說法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會公眾投資者公開發行

15.證券公司應按上一年營業費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.商標權的續展沒有次數限制，每次續展注冊的有效期為__。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年

17.若某股票3天內的股價情況如表6-1所示(單位：元)。則星期三的3日WMS%值是（）A.10% B.20% C.30% D.40%

18.當收盤價、開盤價和最高價三價相等，而最低價低于以上三個價格時，就會出現__K線圖。

A．大十字星型 B．光頭陰線 C．光頭陽線 D．T字型

19.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證。A．現金股利和股票股利? B．投票權和表決權? C．權益? D．投資回報

20.證券市場是（）直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．資本 D．股票

21.證券公司在從事營銷活動時發生違反法律法規的行為可能使公司遭受法律制裁導致的損失是證券公司營銷的__。A．合規風險 B．營銷人員風險 C．營銷渠道風險 D．營銷責任風險

22.下面關于股票和債券的描述，正確的是__。

A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉讓 B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉讓 C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉讓 D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進行權利的行使和轉讓

23.下列對指數基金的認識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 B．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險

C．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 D．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

24.根據深圳證券交易所的規定，買賣雙方就大宗交易的價格和數量達成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日__之前輸入交易系統，由交易所交易系統確認后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

25.證券公司應按上一年營業費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

27.證券公司債券的期限最短為（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

28.根據貨幣時間價值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計息的方法 B．現值的大小 C．利率

D．市場價格

29.下列不能體現證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續性 B．專業性 C．多樣性 D．適用性

30.客戶與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》 C．開立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔投資損失

31.假設在一個考察期內，基金P在第j個行業上的實際投資比例為wpj，而第j個行業在市場指數中的權重為wj，第j個行業的行業指數在考察期內的收益率為，rj，那么，衡量行業部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.32.（）是指由保薦人負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件中所載資料的真實、準確和完整，協助發行人建立嚴格的信息披露制度。A．首次公開發行股票詢價制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價制度

33.__是一種基于對未來利率預期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應急免疫

D．騎乘收益率曲線

34.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

35.專項復核報告最遲應在發行人申報財務資料有效期截止前__送至證監會。A．1個月 B．7個工作日 C．10個工作日 D．15個工作日

36.下列__不屬于證券市場中介機構。A．證券公司 B．會計師事務所 C．證券業協會 D．律師事務所

37.關于內幕信息和內幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經披露的信息都屬于內幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易

C．無論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內幕交易

D．內幕交易只可能發生在內幕人員身上

38.以下屬于衍生金融工具的是__。A．互換交易 B．外匯 C．貨幣 D．債券

39.下列不是技術分析假設的是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．價格沿趨勢移動，C．歷史會重復 D．價格隨機波動

40.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨正式產生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國證券交易所

41.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

42.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》

D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

43.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

44.資產證券化是__的重要成果。A．風險管理型創新 B．增強流動型創新 C．信用創造型創新 D．股權創造型創新

45.目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

46.結算參與人應使用其__完成新股申購的資金交收。A．資金賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．結算備付金賬戶

47.根據投資目標劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權基金 D．平衡型基金

48.假定不允許賣空，當兩個證券完全正相關時，這兩種證券在均值—標準差坐標系中的組合線為__。A．雙曲線 B．橢圓 C．直線 D．射線

49.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為__市場。A．資本 B．貨幣 C．間接融資 D．直接融資

50.根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

第四篇：福建省2015年下半年證券從業資格考試：金融衍生工具概述模擬試題

福建省2015年下半年證券從業資格考試：金融衍生工具概

述模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發展了資本資產定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產組合理論

2.下列不屬于證券中介機構的是__。A．證券業協會 B．會計審計機構 C．律師事務所 D．資產評估機構

3.（）的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。A．核準制 B．計劃制 C．審核制

D．行政審批制

4.憑證式債券是債權人認購債券的__憑證。A．流通 B．會計 C．收款 D．付款

5.投資于行業生命周期處于成長階段的公司股票，其具有如下特征__ A．高風險高收益 B．高風險低收益 C．低風險高收益 D．低風險低收益

6.1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

7.流動比率是流動資產除以__的比值。A．資產總額 B．負債總額 C．流動負債 D．速動資產

8.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的__納入證券投資者保護基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

9.在我國，下列關于基金銷售宣傳有關規定錯誤的是（）。A．基金代銷機構以低于成本的銷售費率銷售基金

B．基金銷售宣傳引用的數據和統計資料應當真實、準確，但無須注明出處 C．基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監會備案

D．基金銷售宣傳引用過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現

10.根據相關規定，證券公司召開股東大會，應該于股東大會召開前的__日刊登召開股東大會的通知。A．30 B．40 C．50 D．60

11.根據相關規定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

12.S公司發行認股權證，每股認股權證的認股價格為20己，每份認股權證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權證的內在價值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

13.憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

14.__指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環境 B．宏觀環境 C．內部環境 D．微觀環境

15.為了盡量減少頻繁發生的金融風險，各國應該（）。A．完善宏觀經濟管理，保持國際收支基本平衡

B．加強和改善金融監管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度

C．加強國際金融合作和協調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力 D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

16.股東大會的普通決議不包括（）。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司章程的修改

C．公司董事會擬定的利潤分配方案 D．公司的報告

17.以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

18.下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是__。A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券 B．可轉換債券具有雙重選擇權

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D．可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險；對發行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

19.（）不是證券市場的中介機構。A．證券公司

B．證券投資咨詢機構 C．證券登記結算機構 D．證券業協會

20.行業分類的依據主要是__。A．公司所屬行業的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

21.如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A．大體上接近B．不會接近

C．股票的平均收益率會較高 D．債券的平均利率較高

22.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發行的新股超過__的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購買資產，優化股權結構，提高資產質量。A．15% B．20% C．30% D．35%

23.以下不屬于上市后證券存管業務的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶 C．發放現金紅利 D．非交易過戶

24.下列選項中，不符合證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準的是__。

A．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣1億元 B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

25.為了盡量減少頻繁發生的金融風險，各國應該（）。A．完善宏觀經濟管理，保持國際收支基本平衡

B．加強和改善金融監管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度

C．加強國際金融合作和協調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力 D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

26.在投資管理體系中，投資的三個階段不包括__。A．投資規劃 B．投資研究 C．投資實施 D．優化管理

27.利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

28.依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

29.封閉式基金募集失敗，管理人應在基金募集期限屆滿后__日后返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

30.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起3天內，向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告。A．3% B．5% C．7% D．10%

31.發行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。A．發行價格和籌資金額具有 B．發行股數和發行價格不具有 C．每股面值和發行價格具有 D．發行股數和籌資金額不具有

32.首次公開發行股票數量在__以上的，發行人及其主要承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

33.依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

34.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金

D．認股權證基金

35.股票投資戰略中積極管理與消極管理的根本區別在于__。A．投資者的風險承受能力不同 B．對市場有效性的判斷不同 C．是否構造投資組合

D．是否采取系統化的投資戰略

36.發行人應在招股說明書披露后__日內向中國證監會報送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

37.下列關于證券投資宏觀經濟分析方法中總量分析法和結構分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結構分析是互不相干的

B．總量分析側重于對一定時期經濟整體中各組成部分相互關系的動態研究 C．結構分析側重于分析經濟指標速度的考察 D．總量分析比結構分析重要

38.2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意在__設立中小企業板塊。A．深圳證券交易所主板市場內部 B．深圳證券交易所主板市場之外 C．上海證券交易所主板市場內部 D．上海證券交易所主板市場之外

39.道氏理論認為市場波動具有__。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

40.關于證券登記，下列說法不正確的是__。

A．證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記 B．證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為 C．證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

D．證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在41.證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A．監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

B．投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制

C．基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制 D．基金管理人內部相互制約的制衡機制

42.根據相關的規定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

43.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由__向證券登記結算機構申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

44.下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是__。A．目前，我國證券市場采用的是法人結算模式

B．證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成

C．證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據成交記錄按照業務規則自動辦理

D．客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉

45.我國目前的股票發行管理屬于__。A．市場主導型 B．政府主導型 C．交易所審批型 D．交易所核準型

46.1993年8月，__發布了《企業債券管理條例》。A．國家計劃委員會 B．國務院

C．中國人民銀行

D．中國證券監督管理委員會

47.下列各項中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場的國際化 B．有利于證券市場的穩定和發展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

48.雙重交易機制是__的重要特征。A．存托憑證

B．證券交易所交易基金 C．認股權證 D．備兌憑證

49.涼燥證之咳嗽，治療時宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

50.董事會審議公司及基金投資運作中的重大關聯交易，應當經過__以上的獨立董事通過。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

第五篇：上海2016年下半年證券從業資格考試：金融衍生工具概述試題

上海2016年下半年證券從業資格考試：金融衍生工具概述

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、深圳證券交易所的B股投資者須開設__。A．美元賬戶

B．人民幣資金賬戶 C．港幣賬戶

D．居住地法定貨幣賬戶

2、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（）。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

3、__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

4、__不存在經營風險。A．政府債券

B．高質量的公司債券 C．低質量債券 D．垃圾債券

5、可以在權證失效日之前任何交易日行權的權證是__。A．美式權證 B．歐式權證

C．百慕大式權證 D．日式權證

6、企業短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

7、技術分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調整 B．對市場心理平衡狀態偏離的調整 C．對價格與所反映信息內容偏離的調整 D．對市場供求與均衡狀態偏離的調整

8、利息支付倍數的計算中，經營業務收益是指__。A．稅息前利潤

B．損益表中扣除利息費用之后的利潤 C．利息費用 D．稅后利潤

9、__是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期 B．基點價格值

C．價格變動收益率值 D．修正久期

10、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

11、我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉換債券

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

12、下列因素中引起證券市場下跌的是__ A．財政收支盈余 B．利率下降

C．國際收支逆差 D．失業率下降

13、境外證券經營機構擔任外資股發行的主承銷商時，其凈資產應—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

14、申請高級管理人員任職資格，應當具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。A．1 B．3 C．5 D．8

15、債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經營風險 C．利率風險 D．購買力風險

16、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

17、公司的公積金不得用于__。A．擴大公司經營 B．彌補公司虧損 C．轉增公司資本 D．改善職工福利

18、存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．4 C．5 D．6 19、1952年，美國的大衛?杜蘭特把當時對資本結構的見解劃分為三種：凈經營收入州論、（）和介于兩者之間的傳統折中理論。A．凈利息理論 B．凈收益理論 C．凈息差理論 D．凈收入理論

20、債券和股票的相同點在于__ A．具有同樣的權利 B．收益率一樣 C．風險一樣

D．都是籌資階段

21、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的______以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的______以上通過。__ A．30% 2/3 B．30% 1/3 C．50% 2/3 D．50% 1/3

22、對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認股權證的公司債券

23、__是自營業務的執行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。A．董事會

B．自營決策機構 C．自營業務部門 D．中國證券業協會

24、內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、保薦制度主要包括__。

A．建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度 B．明確保薦期限 C．確定保薦責任

D．引進持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施

2、審計委員會的主要職責有（）。A．提議聘請或更換外部審計機構 B．監督公司的內部審計制度及其實施 C．審核公司的財務信息及其披露 D．審查公司的內控制度

3、影響權證理論價值的主要有__。A．標的股票的價格 B．權證的行權價格 C．無風險利率 D．股價的波動率

4、下列關于融資融券業務規則表述錯誤的是__。

A．證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內的資金

B．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶

D．證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

5、下述說法是正確的有__。

A．基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動 B．基金有封閉式和開放式之分

C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進行 D．開放式基金的基金份額總額不固定

6、隨機漫步理論認為__ A．證券價格波動在一定場合是有規律可循的 B．證券價格的下一步將走向哪里是沒有規律的 C．證券價格上下起伏的機會差不多是均等的 D．證券價格的波動和外部因素無關

7、現在人們所說的道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有__。A．工業股價平均數

B．以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數 C．公用事業股價平均數 D．運輸業股價平均數

8、深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單不包括__。A．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限 B．必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額。C．最小申購、贖回單位中的預估現金部分 D．前一交易日的基金份額凈值

9、可轉換公司債券每張面值為__元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

10、目前我國規定設立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

11、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

12、資產重組對公司的影響有__。

A．從理論上講，資產重組可以促進資源的優化配置，有利于產業結構的調整，增強公司的市場競爭力

B．在實踐中，許多上市公司進行資產重組后，其經營和業績并沒有得到持續、顯著的改善

C．對于擴張型資產重組而言，通過收購、兼并，對外進行股權投資，公司可以拓展產品市場份額，或進入其他經營領域

D．一般而言，控制權變更后必須進行相應的經營重組，這種方式才會對公司經營和業績產生顯著效果

13、我國證券交易所中的普通席位是經營（）等買賣的席位。A．A種股票 B．B種股票 C．國債 D．債券 E．基金

14、基準比較法在實際應用中存在的問題有（）。

A．要從市場上已有的指數中選出一個與基金投資風格完全對應的指數非常困難 B．公開的市場指數并不包含現金余額

C．基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化 D．基金經理常有與基準組合比賽的念頭

15、股票市場的需求主要受到__政策因素的影響。A．市場準入 B．利率變動狀況

C．證券公司的增資擴股及融資渠道的拓寬 D．銀證合作的前景

16、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動式 B．完全被動式

C．被動式和主動式相結合 D．被動式和主動式相交替

17、法瑪(1970)根據市場對信息反應的強弱將有效市場分為__。A．弱勢有效市場 B．強勢有效市場 C．半弱勢有效市場 D．半強勢有效市場

18、分解、組合和整合技術都是對金融工具的結構進行整合，其共同優點在于__。A．固定性和科學性 B．穩定 C．牢固性

D．靈活、多變和應用面廣

19、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF 20、在債券交易流通期間，發行人應在每年__前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

21、保薦人應當自持續督導工作結束后__個工作日內向__報送“保薦總結報告書”。A．10；中國證監會和證券交易所 B．15；證券交易所

C．15；中國證監會和證券交易所 D．15；中國證監會

22、擬發行上市公司改組時，應避免主要業務與（）相同或類似，存在同業競爭。A．前五名股東 B．全體股東 C．前十名股東

D．實際控制人及其控制法人

23、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括__。A．1年以內的銀行定期存款 B．可轉換債券

C．期限在1年以內的央行票據

D．剩余期限在397天以內的資產支持證券

25、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協議 B．利率互換協議 C．利率期貨 D．利率期權