第一篇：2016年上半年云南省證券從業《市場》之證券公司概述考試試題

2016年上半年云南省證券從業《市場》之證券公司概述考

試試題

一、單項選擇題（共23題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開放式基金

C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

2、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

3、辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表

B．權證交收履約保證金賬戶申請表 C．代理雙方簽署的代理結算協議

D．代理雙方共同提交的代理結算申請

4、某可轉換債券面額為1000元，當股票市價為26元，轉換比例為40，則該債券當前的轉換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

5、在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必需的__ A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

6、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

7、可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行的期權是__。A．歐式期權 B．美式期權

C．修正的美式期權 D．修正的歐式期權

8、不能投資B股的機構或個人是__。A．境內自然人

B．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的自然人 C．境內法人

D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的法人

9、宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經濟因素的是__。

A．經濟周期循 B．經濟增長 C．匯率變化

D．大型國有企業的經營情況

10、《公司法》規定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

11、以下不屬于股份發行登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

12、中國證監會在__年加入了證監會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

13、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

14、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持該上市公司股份的，其預定收購的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

15、某公司某會計年度末的總資產為200萬元，其中無形資產為10萬元，長期負債為60萬元，股東權益為80萬元。根據上述數據，該公司的有形資產凈值債務率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

16、具有法人資格的國有企、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發起人股 17、15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業票據 D．國家債券

18、無條件回售是一種無特別原因而進行的回售，通常是固定回售時間，一般在可轉換公司債券償還期的后__或一半進行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4

19、關于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額 D．當日申購的基金份額當日可以賣出或者贖回

20、__是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數。A．道-瓊斯工業股價平均數 B．金融時報證券交易所指數 C．日經225股價指數 D．NASDAQ市場指數

21、接題40，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

22、在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的__是證券經紀業務服務的核心。A．交易通道服務 B．有形服務

C．信息咨詢服務 D．技術服務

23、證券公司向外部報送的自營業務信息報告中，不包括__。A．自營業務賬戶、席位情況 B．自營業務交易量 C．自營風險監控報告

D．涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策

二、多項選擇題（共23題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列關于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

2、__是指細分市場在觀念上要能夠被區別，并且對不同的營銷組合因素和方案應有不同的反應。A．差異性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性

3、__是基金管理公司為適應業務向受托資產管理方向發展的需要而設立的獨立部門，它專門服務于提供該類型資金的機構。A．市場部 B．風險管理部 C．監察稽核部 D．機構理財部

4、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

5、證券、期貨投資咨詢公司的業務范圍一般包括__。

A．接受投資者或客戶的委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 C．通過電話、電腦網絡等設備提供證券、期貨投資咨詢服務 D．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 6、2000年以后，我國的新股發行出現過__形式。A．網上競價發行 B．網上定價發行

C．網上累計投標詢價發行

D．對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式

7、關于可轉換債券，下列說法正確的是__。

A．可轉換證券是指可以在一定時期內，按一定比例或價格轉換成一定數量的另一種證券的特殊公司證券

B．可轉換證券的價值與標的證券的價值無關

C．發行可轉換證券時需同時規定轉換比例和轉換價格

D．可轉換證券具有投資價值、轉換價值、理論價值和市場價值

8、關于基金管理人，下列理解正確的有__。

A．是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構 B．由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，但不具有獨立法人地位

9、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

10、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利 B．股息的來源是公司的稅前凈利潤

C．優先股股東按照規定的固定股息率取得固定股息 D．公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤

11、按現行規定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

13、下列不是全球基金業發展的趨勢與特點的是（）。A．英國占據主導地位，其他國家發展迅猛 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產品 C．基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出 D．基金的資金來源發生了重大變化

14、成長型基金可以分為__。A．穩健成長型基金 B．積極成長型基金 C．復合成長型基金 D．平衡成長型基金

15、下列選項中，屬于采用收益現值法評估資產優點的是__。

A．與投資決策相結合，用此評估法評估資產的價格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產的損耗，評估結果更加公平合理 C．有利于單項資產和特定用途資產的評估

D．從統計的角度總結出相同類型公司的財務特征，得出結論有一定的可靠性

16、可轉換證券由于附有轉股的選股權，因此具有不同的價值之分。下列關于可轉換證券價值的說法正確的有__。

A．可轉換證券有投資價值、轉換價值、理論價值及市場價值之分

B．可轉換證券的投資價值是指當它作為具有轉股選擇權的一種證券的價值 C．可轉換證券的轉換價值等于標的股票市場價格與轉換比例的比值 D．可轉換證券的市場價值也就是可轉換證券的市場價格

17、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到__時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

18、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定 C．執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

19、股票網上發行具有__優點。A．經濟性 B．高效性 C．安全性 D．穩定性

20、我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，客戶交存的擔保價值與其債務的比例超過證券交易所規定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和（）的約定，提取擔保物。A．融資融券合同 B．擔保協議

C．委托代理協議 D．托管協議

21、根據加權平均法的算法，每股凈利潤的計算公式為__。

A．每股凈利潤=全年凈利潤/(發行前的總股本+本次公開發行股本數)B．每股凈利潤=全年凈利潤/(發行前的總股本+本次公開發行股本數×發行月份÷12)C．每股凈利潤=全年凈利潤/(發行前的總股本+本次公開發行股本數×(12-發行月份)÷12)D．以上都不對

22、股票依法發行后，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由__自行負責。A．發行人 B．承銷人

C．證券監督部門 D．投資者

23、關于證券發行核準制特征，下列描述正確的有__。

A．只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券 B．發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券

C．實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要

D．證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件

第二篇：寧夏省2015年下半年證券從業《市場》之股票的概述考試試卷

寧夏省2015年下半年證券從業《市場》之股票的概述考試

試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、遺傳工程、太陽能等行業正處于行業生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

2、基金管理人與托管人之間是__的關系。A．所有者與經營者 B．所有者與監管者 C．經營者與監管者 D．委托者與受托者

3、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

4、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設基期指數為100點，則用相對法計算的計算日股價指數為__點。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

5、上市公司公開發行新股的一般規定要求最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

6、證券投資技術分析法的優點是__。A．同市場接近，考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C．應用起來相對簡單

D．進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長

7、開放式基金特有的風險是__。A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

8、__中國結算公司發布了配套的《債券登記、托管與結算業務實施細則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

9、首次公開發行股票，在招股說明書中，發行人應披露的股本情況主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在發行人單位任何職

B．發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革 C．內部職工股發生過轉移或交易的情況 D．內部職工股的審批及發行情況

10、按市盈率定價法估計發行價格的計算公式為__。A．發行價格=每股凈利潤×市盈率 B．發行價格=每股凈利潤×發行市盈率 C．發行價格=每股凈資產×市盈率

D．發行價格=每股凈資產×發行市盈率

11、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

12、從利率角度分析，__形成了利率下調的穩定預期。A．溫和的通貨膨脹 B．嚴重的通貨膨脹 C．惡性通貨膨脹 D．通貨緊縮

13、股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優先股票

14、外資股招股說明書中，在（）項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風險因素

15、關于債券投資面臨的購買力風險，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券變現的難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風險

C．債券和其他固定收益證券，如優先股，不受購買力風險的影響 D．購買力風險即通貨膨脹的風險

16、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

17、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的__。A．9:30～11:30、13:00～15:00 B．9:15～11:30、13:15～15:00 C．9:15～11:30、13:00～15:00 D．9:30～11:30、13:30～15:00

18、__是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內部控制機制 D．內部控制制度

19、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發現股票的__，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。A．賬面價值 B．清算價值 C．內在價值 D．票面價值

20、假設某證券最近6天收盤價分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

21、目前，我國國債承購包銷方式主要運用于__。A．記賬式國債 B．無記名國債 C．憑證式國債 D．特種國債

22、對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

23、以下各客戶委托中，最優先的是__。A．9時35分，11.25元買入 B．9時40分，11.30元買入 C．9時35分，11.30元買入 D．9時40分，11.25元買入

24、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內不得上市交易或轉讓。A．12 B．24 C．18 D．36

25、證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號被凍結

B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

C．中國證監會根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示

D．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在2個月以內不能恢復正常

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于證券交易所職責的說法，正確的有__。A．提供交易場所與設施 B．保證投資者的利益 C．制定交易價格

D．確保交易市場的公開、公平和公正

2、標準券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業務標準券 B．債券市場價格折算成債券回購業務標準券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

3、__應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明。A．保薦人 B．發行人律師

C．承擔審計業務的會計師事務所 D．中國證監會

4、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有__。A．04國債(10)B．04國債(11)C．05國債(1)D．05國債(2)

5、記賬式國債的特點有__。A．可上市轉讓，流通性好

B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險

C．期限有長有短，但更適合中長期國債的發行

D．可以記名、掛失、以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

6、國際債券同國內債券相比，具有的特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．有國家主權保障

D．受國際金融市場影響

7、下列關于ETF特征的描述，錯誤的有__。

A．ETF為投資者提供了一種交易方式：二級市場交易ETF，即在交易所掛牌交易 B．ETF的雙重交易特點表現在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，在二級市場分別進行

C．ETF同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面，投資者可以在一級市場交易ETF，即進行申購與贖回；另一方面，投資者可以在二級市場交易ETF，即在交易所掛牌交易

D．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

8、基金管理公司所管理的資金是__。A．自有資產 B．信托資產 C．國有資產 D．債務資產

9、基金管理公司投資決策業務控制的主要內容有__。

A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

B．投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策 D．建立科學的投資管理業績評價體系

10、在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權威性 C．具體性 D．準確定

11、隨著基金業的不斷發展，基金的品種也在其基本類型基礎上不斷創新，我國首支LOF開始正式上市交易的交易所為__。A．沈陽證券交易所 B．大連證券交易所 C．深圳證券交易所 D．上海證券交易所

12、專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務__年以上經驗。A．1 B．2 C．3 D．5

13、資產管理業務，是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A．委托人 B．受托人

C．資產管理人 D．代理人

14、下列各項屬于公募證券特征的有__。

A．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行 B．與私募證券相比，審核較嚴格 C．采取公示制度

D．投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者

15、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

16、不能被共同偏好規則區分優劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

17、關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法中錯誤的是__。A．用于質押的債券需要轉移至質押庫 B．當日申報轉舊的債券，當日可以賣出

C．質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶 D．當日購買的債券，當日不可用于質押券申報

18、證券經紀商應認真審查委托人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委托。這體現了證券經紀商的__義務。A．必須忠實辦理受托業務 B．不進行信用交易 C．堅持了解客戶的原則 D．采用正確的委托手段

19、下列各項不屬于證券業從業人員的是__。

A．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員 B．基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員 C．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員 D．專業從事證券業研究的大學教授

20、某公司發行的每股普通股的市價為16.8元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

21、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

22、開放式基金價格的主要決定因素是__。A．市場供求關系 B．經濟周期

C．基金單位凈值 D．基金單位面值

23、均值方差模型所涉及到的假設有__。A．投資者希望方差越小越好

B．投資者只關心投資的期望收益和方差 C．投資者認為安全性比收益性重要 D．投資者希望期望收益率越高越好 E．市場沒有達到強式有效

24、關于開放式基金和封閉式基金，下列說法錯誤的是__。

A．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤

B．絕大多數開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算

D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次凈值

25、可轉換公司債券轉換為股票累計達到公司已發行股份總額的__，發行人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

第三篇：浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業：證券投資基金概述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、為避免基金業出現大起大落的情形、影響其正常發展，基金銷售監管應堅持__原則。A．連續性 B．有效性 C．依法監管 D．審慎監管

2、基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現金收付

C．后端收費方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

4、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

5、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理

7、在我國，基金資產__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益 C．確保基金信息真實、準確、完整、及時 D．實現公司利潤最大化

9、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

10、我國目前境內基金申購款，一般在（）日到達基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產 B：全部負債 C：高收益資產

D：扣除負債后的資產

12、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在____日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發布報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

15、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。

A：《證券投資基金法》

B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項中，__不屬于基金利潤的內容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值

19、股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風險調整后收益衡量指標不包括__。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．道-瓊斯指數 D．詹森指數

21、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

22、某開放式基金的管理費率為1.2%，申購費率1.3%，托管費率0.3%。某投資者以20000元現金申購該基金，若當日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

24、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．基金行業自律機構 D．財政部

25、傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

2、一般來說，期限較長的債券，____，利率應該定得高一些。A：流動性強，風險相對較小 B：流動性強，風險相對較大 C：流動性差.風險相對較小 D：流動性差，風險相對較大

3、基金市場營銷的管理過程包括__。A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

4、證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 B．60；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 D．120；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示

B．基金的運作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

7、債券代表債券投資者的權利，這種權利稱為__。A．所有權 B．財產支配權 C．債權

D．財產使用權

8、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉換費 D．銷售服務費

9、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

10、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國證券業協會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正 B．法制、監管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓

12、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

13、__是現代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司

C．無限責任公司 D．股份有限公司

14、關于基金銷售客戶服務的方式中媒體和宣傳手冊的應用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業信息和傳輸積極的投資理念

B．當市場出現較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發生 C．在新基金發行前，對公司形象的宣傳和對新產品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

15、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

16、某開放式基金認購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。

A．凈認購金額為49 504.95元人民幣 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 504.95份 D．認購金額為50000元人民幣

17、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。

A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動

B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品的聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現為非線性函數或者分段函數關系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險

19、下列各種監督方式，屬于現場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查

C．審閱基金管理公司定期報送的公司監察稽核報告

D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

20、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發行價格 D．票面價值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業績 B．風險 C．投資組合 D．信用等級

22、按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式

24、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規則變化

D．資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

第四篇：陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業資格《證券市場》：證券公司概述

考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督 C．對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎

D．對監管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

2、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

3、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國基金管理人編制基金報告由__復核。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．中國證券業協會 D．基金托管人

5、下列行為不是局域網管理的重點的是__。A．用戶權限設定和限制

B．系統管理員用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范

D．網絡設備購買中招標管理

6、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現金

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在397天以內(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關產業為主要投資對象的基金 C．以黃金相關產業的證券為主要投資對象的基金

D．以貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金

8、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

9、根據債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發銀行和世界銀行

11、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

12、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為__，單筆申報最大數量應當不超過__。

A．100手或其整數倍，1萬手 B．10手或其整數倍，1萬手 C．10張及其整數倍，10萬張 D．10張及其整數倍，1萬張

13、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎上，提出分析預測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、關于趨勢線，下列說法正確的是__。A．趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B．反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C．價格不論是上升還是下跌，在任一發展方向上的趨勢線都不只有一條

D．在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

16、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

17、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

19、關于有限責任公司的股東數的規定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

20、記賬式國債的特點不包括（）。A．具有一定的風險

B．期限有長有短，適合中長期國債的發行 C．可上市轉讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設某企業進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結構的變化而變化，若想使企業的市場價值得以提高，根據折中理論，可以（）。A．使融資總成本達到最大 B．采取適度數量的權益融資 C．使融資總成本達到最優適度 D．采用適度數量的債務籌資

23、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

24、下列關于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標準格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行 C．券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、提出套利定價理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項中，屬于系統性風險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產

C．銀行存款準備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

5、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過397天的債券

D．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

6、下列不屬于美國公司治理結構特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

7、有面額股票的特點有__。

A．為股票發行價格的確定提供依據 B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權比例 D．面額大小等于股票發行價格

8、資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營違規行為，要受到處罰。A．不接受中國證監會的檢查 B．不配合中國證監會的調查

C．不按規定上報自營業務資料和情況報告 D．將自營業務與經紀業務混合操作

10、在基金營銷環境的要素中，機構本身的__會對基金營銷產生重要的影響。A．股權結構 B．經營目標 C．資本實力 D．網點設置

11、發行人應當將招股說明書全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機構的住所 C．發行人的住所

D．擬上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．還承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．市場流動性可以系統地影響遠期利率

14、基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有__優勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業

15、不列入基金費用的項目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用 C．基金合同生效前的相關費用 D．基金份額持有人大會費用

16、基金管理公司內部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權控制

B．強化內部監察稽核控制 C．建立完善的崗位責任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調查可疑交易活動時，調查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

21、基金的資金清算依據交易場所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺資金清算

C．全國銀行間債券市場交易資金清算 D．場外資金清算

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會 D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、發行人應披露本次發行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發行股數及占發行后總股本的比例 C．發行前和發行后每股凈資產 D．發行方式與發行對象

24、下列（）不屬于企業改組為擬上市股份有限公司的程序。A．擬訂總體改組方案 B．選聘中介機構 C．開展改組工作 D．改組人出資

25、網上定價、競價方式是指（）利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買人的方式進行股票申購的股票發行方式。

A．發行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

第五篇：2016年下半年河北省證券從業《投資分析》之行業分析概述考試試題

2016年下半年河北省證券從業《投資分析》之行業分析概

述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

2、上市公司通過__形式向投資者披露其經營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

3、在實行“客戶交易結算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業銀行(作為自己客戶交易結算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結算代理協議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協議》 C．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》 D．《證券交易委托代理協議》

4、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權產品

5、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

6、（）在核算時并不直接計人費用類科目，而是反映在相對應的證券投資成本中。

A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金運作費

7、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

8、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

9、下列對我國證券投資基金的認識不正確的是__。A．中國已有中外合資基金

B．封閉式基金逐漸成為基金設立的主流形式

C．基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

10、存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

11、股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A．收益權 B．財產權 C．物權 D．股東權 12、2005年對《公司法》修訂的主要內容不包括__。A．按照公司經營內容區分最低資本額

B．公司可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30% D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產的70%

13、根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》規定，發行人及其保薦人應通過以下哪一種方式確定股票發行價格__ A．詢價 B．估值 C．投標 D．競價

14、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

15、在證券公司自營業務中，__是最高決策機構。A．自營業務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業委員會

16、依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

17、以下有關證券組合被動管理方法的說法不正確的是__。A．長期穩定持有模擬市場指數的證券組合 B．證券市場不總是有效的 C．期望獲得市場平均收益 D．尋找定價錯誤證券

18、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數化策略

19、關于并購重組委會議中的表決權的行使，下列說法錯誤的是（）。A．并購重組委會議表決采取無記名投票方式

B．表決票設同意票和反對票，并購重組委委員不得棄權

C．表決投票時同意票數達到3票為通過，同意票數未達到3票為未通過 D．并購重組委委員在投票時應當在表決票上說明理由

20、證券交易從__來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A．交易的方式 B．交易時間的安排 C．結算的方式

D．結算的時間安排

21、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模? B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

22、由基金投資者直接支付的費用有（）。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

23、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業證券賬戶

24、__是各項具體業務和管理工作的運行辦法，是對業務各個細節、流程進行的描述和約束。主要業務手冊有研究手冊、交易手冊、營銷人員手冊、信息技術手冊、監察稽核手冊和財務工作手冊等。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

25、證券公司應當按上一年營業費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、一般而言，反轉突破形態有__。A．平底(頂)B．三角形底(頂)C．多重底(頂)D．頭肩形底(頂)E．圓弧底(頂)

2、證券營業部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

3、基金資金賬戶的管理不包括__。A．資金賬戶的開立 B．資金賬戶的更名 C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預留印鑒

4、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

5、內地企業在香港發行股票，若發行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于______，上市時的預期市值也不得少于______萬港元。（）A．10%；3000 B．15%；3000 C．15%；5000 D．10%；5000

6、自營業務的風險主要包括__。A．操作風險 B．經營風險 C．市場風險 D．政策風險

7、證監會派出機構應當責令證券公司限期改正的，應當區別情形對證券公司采取__的措施。A．限制分配紅利 B．停止批準新業務 C．限制公司向外投資

D．停止批準增設、收購營業性分支機構

8、常見的內幕交易行為主要包括__。

A．發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B．內幕人員利用內幕信息買賣證券

C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易

D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲取內幕信息，并據此買賣證券

9、公開原則的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及時 B．證券公司公開業務 C．實現市場信息公開化 D．證券交易實現社會化

10、根據規定，營業部應當建立交易數據安全備份機制，對交易的數據所采用的備份機制主要為__。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實時備份 E．多介質備份

11、以下關于證券交易所的說法不正確的是__。A．證券交易所不決定證券的價格 B．證券交易所提供了證券交易的場所 C．會員制證券交易所不以盈利為目的

D．證券流通的途徑只有通過證券交易所交易進行

12、下面關于股利政策的闡述正確的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策 B．分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源

C．送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化 D．在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%

13、對發行上市的信息披露的基本要求不包括__。A．全面性 B．真實性 C．及時性 D．完整性

14、主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后（）個完整會計。A．1 B．2 C．3 D．4

15、收入型基金的主要投資對象包括__。A．有較大升值潛力的小公司股票 B．新興行業股票 C．大盤藍籌股 D．政府債券

16、客戶融資買券后，以__的方式償還向證券公司償還融人的資金。A．買券還券 B．賣券還款 C．借券還券 D．直接還款

17、我國金融債券的發行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

18、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業債 B．國債和金融債 C．金融債和企業債 D．金融債和公司債

19、金融互換可分為__。A．貨幣互換 B．股票互換 C．利率互換

D．信用違約互換

20、在__下，所有投資者接收的產品和服務是完全一致的。A．無差異市場營銷策略 B．集中性市場營銷策略 C．多重細分市場策略 D．差異性市場營銷策略

21、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下列說法錯誤的有__。

A．最近5年內沒有因違法違規行為受到行政處罰和刑事處罰 B．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C．高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷 D．持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計

22、證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（）年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

23、實質上屬看漲期權的是__。A．認購權證 B．歐式權證

C．百慕大式權證 D．認沽權證

24、按照__，證券投資基金可以區分為主動型和被動型基金。A．基金的運作方式不同 B．投資目標劃分 C．投資理念的不同 D．投資標的劃分

25、中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行__。A．運行獨立 B．代碼獨立 C．監察獨立 D．指數獨立