第一篇：2016年新疆證券從業(yè)《市場》復(fù)習(xí)指導(dǎo)考試試題

2016年新疆證券從業(yè)《市場》復(fù)習(xí)指導(dǎo)考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

2、香港交易所在2006年5月12 公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

3、如果市場不是有效市場，基金管理入__。

A．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票 B．賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票 C．買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票 D．買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票

4、如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

5、下列選項的哪種情況，可以進行零數(shù)委托__。A．賣出股票 B．買入股票

C．買賣任何證券 D．買入記賬式國債

6、附息債券的麥考萊久期______其到期期限；對于零息債券而言，麥考萊久期 ______其到期期限。__ A．大于；等于 B．大于；小于 C．小于；等于 D．等于；大于

7、公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．5

8、保薦代表人數(shù)量少于（）人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

9、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

10、以下指標(biāo)不是用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)的是__。A．投資組合平均剩余期限 B．融資比例

C．日每萬份基金凈收益 D．浮動利率債券投資情況

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

12、假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33% 13、2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

14、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營證券交易

15、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是（）。A．長期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

16、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．公司財務(wù)報告 B．公司年度報告

C．監(jiān)事會和董事會的任免及其報酬和支付方法 D．公司章程的修改

17、由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書 18、1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

19、若A股票報價為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同時賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

20、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

21、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．91

22、假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112.15元，折算率定為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220

23、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時的商業(yè)和法律意義

24、購買力風(fēng)險一般可通過__來分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率

D．實際收益率

25、夏普指數(shù)是__。

A．連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價 D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

2、定價增發(fā)要遵循一定的操作流程，下列敘述正確的有__。

A．T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報 B．T-1日，進行網(wǎng)上路演

C．T+2日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進行網(wǎng)下申購定金驗資，D．T+4日，網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資，發(fā)行結(jié)束

3、影響債券投資價值的外部因素有__。A．收益率 B．流動性 C．基礎(chǔ)利率 D．市場利率

4、市場行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

5、某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股股票當(dāng)期市場價格為40元。債券的市場價格為1000元，則__。A．轉(zhuǎn)換升水比率20% B．轉(zhuǎn)換貼水比率20% C．轉(zhuǎn)換升水比率25% D．轉(zhuǎn)換貼水比率25%

6、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為__萬元。A．2200 B．2250 C．2300 D．2350

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個工作日內(nèi)，向社會公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。轉(zhuǎn)換的股份累計達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的__時，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

9、出現(xiàn)巨額贖回時，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

10、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)__而定的。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

11、金融創(chuàng)新的原動力包括__。A．風(fēng)險管理 B．增強流動 C．信用創(chuàng)造 D．股權(quán)創(chuàng)造

12、證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的__來自主選擇。A．時間和條件 B．資金和數(shù)量 C．品種和數(shù)量 D．時間和資金

13、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．公司債券的期限為1年以上 B．公司債券實行發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

14、下列行為中屬于操縱市場行為的有__。

A．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格 C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

D．與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量

15、有人說公司發(fā)行債券是向債權(quán)人購得一項看跌期權(quán)，那么，當(dāng)公司市值下降時，下列說法正確的是__。A．公司必須承擔(dān)全部責(zé)任

B．債權(quán)人必須取得剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán) C．債權(quán)人損益須由自己承擔(dān)

D．債權(quán)人可以取得剩余所有權(quán)和剩余控制權(quán)，公司承擔(dān)有限責(zé)任

16、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

17、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 18、1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金。這兩只基金是（）。A．基金開元 B．基金開泰 C．基金金泰 D．基金元泰

19、__債券以利率逐年累進方法計息。A．單利 B．貼現(xiàn) C．累進利率 D．復(fù)利

20、證券投資基金的作用有__。

A．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B．豐富和活躍了證券市場

C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 D．有利于證券市場的國際化

21、《上市公司行業(yè)分類指引》是以__為主要依據(jù)。A．《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國公司法》

D．《中華人民共和國行業(yè)分類條例》

22、目前，全球基金業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)的特點是__。A．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢明顯 D．基金的資金來源發(fā)生了很大變化

23、基金公司會員部成立于__年。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

24、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．證券投資基金業(yè)務(wù) B．投資咨詢服務(wù)

C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．QDII業(yè)務(wù)

25、某有限責(zé)任公司注冊資本為100萬元，股東人數(shù)為40人，董事會成員為9人，監(jiān)事會成員為3人。該公司出現(xiàn)下列__情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

第二篇：新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點考試試題

新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個會計連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 C．以約定價格購買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

5、__是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。A．法律風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．管理風(fēng)險

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強調(diào)采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險限額組合。A．頭寸規(guī)模控制 B．名義值法 C．風(fēng)險控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

10、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價發(fā)行 B．溢價發(fā)行 C．折價發(fā)行 D．都不是

15、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

16、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟運行指標(biāo) B．公司的財務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

17、基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C．對基金募集申請材料進行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進行評審

18、證券營業(yè)部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內(nèi)外

19、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

20、向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法．是根據(jù)__的不同來劃分的。A．權(quán)利的性質(zhì) B．發(fā)行人 C．行權(quán)時間

D．標(biāo)的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當(dāng)日基金份額凈值 D．當(dāng)日市場價格

23、__是產(chǎn)品競爭的深化和延伸。A．服務(wù)競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨，這是按__來劃分的。

A．時間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業(yè)債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

4、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

8、有價證券具有__的經(jīng)濟和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性 B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性 D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

9、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價走勢分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價過去運行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

13、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是__ A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

15、關(guān)于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息 B．當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

16、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現(xiàn)套利

B．市場內(nèi)價差套利 C．市場間價差套利 D．跨品種價差套利

18、中證全債指數(shù)體系包括__只分年期指數(shù)和__只分類別指數(shù)。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

23、__描述了價格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

25、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：2016年上半年云南省證券從業(yè)《市場》之證券公司概述考試試題

2016年上半年云南省證券從業(yè)《市場》之證券公司概述考

試試題

一、單項選擇題（共23題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開放式基金

C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

2、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

3、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表 C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請

4、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當(dāng)股票市價為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

5、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必需的__ A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

6、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

7、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是__。A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán)

C．修正的美式期權(quán) D．修正的歐式期權(quán)

8、不能投資B股的機構(gòu)或個人是__。A．境內(nèi)自然人

B．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人 C．境內(nèi)法人

D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人

9、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。

A．經(jīng)濟周期循 B．經(jīng)濟增長 C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

10、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

11、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

12、中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

13、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險保證

14、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

15、某公司某會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負(fù)債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

16、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股 17、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國家債券

18、無條件回售是一種無特別原因而進行的回售，通常是固定回售時間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4

19、關(guān)于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額 D．當(dāng)日申購的基金份額當(dāng)日可以賣出或者贖回

20、__是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)。A．道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù) B．金融時報證券交易所指數(shù) C．日經(jīng)225股價指數(shù) D．NASDAQ市場指數(shù)

21、接題40，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A．交易通道服務(wù) B．有形服務(wù)

C．信息咨詢服務(wù) D．技術(shù)服務(wù)

23、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括__。A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營業(yè)務(wù)交易量 C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

二、多項選擇題（共23題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列關(guān)于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

2、__是指細(xì)分市場在觀念上要能夠被區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A．差異性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性

3、__是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機構(gòu)。A．市場部 B．風(fēng)險管理部 C．監(jiān)察稽核部 D．機構(gòu)理財部

4、基金評價的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

5、證券、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括__。

A．接受投資者或客戶的委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 C．通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 6、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過__形式。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行

C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

7、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的是__。

A．可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時期內(nèi)，按一定比例或價格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券

B．可轉(zhuǎn)換證券的價值與標(biāo)的證券的價值無關(guān)

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時需同時規(guī)定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格

D．可轉(zhuǎn)換證券具有投資價值、轉(zhuǎn)換價值、理論價值和市場價值

8、關(guān)于基金管理人，下列理解正確的有__。

A．是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu) B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

9、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

10、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利 B．股息的來源是公司的稅前凈利潤

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息 D．公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤

11、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

13、下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點的是（）。A．英國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化

14、成長型基金可以分為__。A．穩(wěn)健成長型基金 B．積極成長型基金 C．復(fù)合成長型基金 D．平衡成長型基金

15、下列選項中，屬于采用收益現(xiàn)值法評估資產(chǎn)優(yōu)點的是__。

A．與投資決策相結(jié)合，用此評估法評估資產(chǎn)的價格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產(chǎn)的損耗，評估結(jié)果更加公平合理 C．有利于單項資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)的評估

D．從統(tǒng)計的角度總結(jié)出相同類型公司的財務(wù)特征，得出結(jié)論有一定的可靠性

16、可轉(zhuǎn)換證券由于附有轉(zhuǎn)股的選股權(quán)，因此具有不同的價值之分。下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價值的說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換證券有投資價值、轉(zhuǎn)換價值、理論價值及市場價值之分

B．可轉(zhuǎn)換證券的投資價值是指當(dāng)它作為具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價值 C．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值等于標(biāo)的股票市場價格與轉(zhuǎn)換比例的比值 D．可轉(zhuǎn)換證券的市場價值也就是可轉(zhuǎn)換證券的市場價格

17、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

18、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

19、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點。A．經(jīng)濟性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

20、我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

21、根據(jù)加權(quán)平均法的算法，每股凈利潤的計算公式為__。

A．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù))B．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12)C．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份)÷12)D．以上都不對

22、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人

C．證券監(jiān)督部門 D．投資者

23、關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有__。

A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券 B．發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券

C．實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件

第四篇：山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場考試試題

山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易

市場考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津濱海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

2、計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

3、下列說法正確的是__。

A．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率 B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% D．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

4、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日__分前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

5、當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。A．?dāng)偙?B．增加 C．不確定 D．流動

6、記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

7、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評定重估成本的方法，稱為（）。A．收益現(xiàn)值法? D．重置成本法? C．現(xiàn)行市價法? D．清算價格法

8、現(xiàn)代投資理論興起后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是__。A．有效市場理論

B．股票價格決定其價格

C．按照投資風(fēng)險水平選擇投資對象 D．股票的價格圍繞價值波動

9、股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

10、貼現(xiàn)債券通常在票面上__，是一種折價發(fā)行的債券。A．不規(guī)定利率 B．規(guī)定利率 C．標(biāo)明折價 D．不標(biāo)明折價

11、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

12、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

13、下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（）。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個人所得稅

14、以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機

15、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化 C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

D．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

16、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

17、下列各項中，符合發(fā)行人盈利能力方面要求的是__。

A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于10007元，且持續(xù)增長

B．第一項指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元

C．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元

D．最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

18、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于法律風(fēng)險的是__。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

19、下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35% 20、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．股票 B．公司債券 C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券

21、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的__屬內(nèi)幕信息。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、股份有限公司最少由__股東請求時可召開臨時股東會。A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表決權(quán)的 D．代表1/3以上表決權(quán)的

23、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率

24、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料 B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

25、機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載的 D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏的2、取得從業(yè)資格可從事代銷活動的機構(gòu)有（）。A．商業(yè)銀行

B．證券投資咨詢機構(gòu) C．專業(yè)基金銷售機構(gòu)

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)

3、以下投資策略屬于債券互換策略的是__。A．子彈式策略 B．兩極策略 C．免疫互換

D．稅差激發(fā)互換

4、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為__。A．直接發(fā)行 B．包銷 C．代銷

D．公募發(fā)行

5、關(guān)于基金管理人的管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費率的大小只與基金規(guī)模有關(guān)，而與其風(fēng)險大小無關(guān)

B．通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計算，按月支付 C．貨幣基金的年管理費率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費率較高

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

6、為了實現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是__。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

7、基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是__。

A．檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作合法性、合規(guī)性和有效性 B．監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見

D．確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

8、在形態(tài)理論中，一般一個下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是__。A．喇叭形 B．V形反轉(zhuǎn) C．三角形 D．旗形

9、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

10、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

11、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險包括（）。A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立 B．印章使用不規(guī)范

C．重要合同沒有按規(guī)定保管

D．沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯

12、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

13、下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是__。A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 C．基金份額持有人不得申請贖回

D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

14、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信的評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)__年以上經(jīng)驗。A．1 B．2 C．3 D．5

15、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機功能 D．保值功能

16、下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

17、證券公司有下列__情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進行接管。A．治理混亂，管理失控

B．其他可能影響證券公司風(fēng)險管理的情形

C．風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機

D．在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大

18、股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)性風(fēng)險

19、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于__。A．放寬投資者申購上限 B．申購單位

C．深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購

D．上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購

21、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

22、定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．招標(biāo)發(fā)行 D．承購包銷

23、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)、發(fā)行人的__。A．職能部門 B．分公司

C．控股子公司 D．參股子公司

24、契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

25、為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

第五篇：新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價指數(shù)試題

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價指數(shù)

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

2、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下__或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

4、企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，實際發(fā)行額不少于人民幣______億元，單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能

C．資本配置功能 D．投資功能

6、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

7、在下列事項中，證券公司需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

8、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項業(yè)務(wù)

9、關(guān)于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時候，這種收購一般稱為主動性收購 B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時，可以尋找一個具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，這時，收購方若不以更高的價格來進行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會使其付出較為高昂的代價

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經(jīng)營者

10、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營證券交易

11、關(guān)于證券市場線，下列說法錯誤的是（）。

A．市場組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對市場組合M的風(fēng)險貢獻大小的相對度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場對市場組合M的風(fēng)險補償，也即相當(dāng)于對方差的補償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補償按其對作出的相對貢獻應(yīng)為：

C．記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

D．β系數(shù)的絕對值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大(小)

12、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

14、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股 B．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

15、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

16、詢價對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機構(gòu)投資者，不包括（）。A．財務(wù)公司

B．合格境外機構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

17、我國金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增長行業(yè)的股票價格與經(jīng)濟周期的關(guān)系是__。A．同經(jīng)濟周期及其振幅密切相關(guān) B．同經(jīng)濟周期及其振幅并不密切相關(guān) C．大致上與經(jīng)濟周期的波動同步 D．有時候相關(guān)，有時候不相關(guān)

19、切線不包括__。A．趨勢線 B．軌道線

C．黃金分割線 D．光腳陰線

20、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級 D．債券的發(fā)行價格

22、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開放式基金以市場價格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進行交易的基金

D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)

23、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機構(gòu)債券 C．政府機構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

24、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

25、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預(yù)測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

2、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組。A．財務(wù)信息真實、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計劃 D．無法償還到期債務(wù)

3、某上市公司20×9年利潤總額為8000萬元，年末股本總數(shù)為12000萬股，所得稅率為25%，上年滾存利潤為7000萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配，則__。A．每股收益(攤薄)為0.5元/股

B．提取法定盈余公積金為600萬元 C．提取任意盈余公積金為500萬元 D．共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11800萬元

4、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有__。

A．按證券進入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 C．證券次級市場是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級交易市場

5、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對__收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A．個人買賣債券的差價 B．個人買賣股票的差價

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價 D．基金分配中獲得的股票紅利

7、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

8、政府債券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性強 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

9、下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是__。A．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

B．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

12、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

13、場外交易市場是一個以__方式進行證券交易的市場。A．公開招標(biāo) B．議價

C．上網(wǎng)競價方式

D．累計投標(biāo)詢價方式

14、維持擔(dān)保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險性與流動性

18、封閉式基金的基金單位的交易方式是__。A．贖回

B．證交所上市

C．既可贖回，又可上市 D．柜臺交易

19、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

20、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

21、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報告

22、長期借款融資與長期債券相比，其特點是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費用大 D．債務(wù)利息高

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。招股說明書全文同時刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會計師或其他專業(yè)顧問

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對招股說明書及其摘要的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任

D．中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述

24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東

C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

25、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神