第一篇：2017年甘肅省證券從業《市場》之公司債券考試題

2017年甘肅省證券從業《市場》之公司債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某公司2009年6月發行了10億可轉換債券，規定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為________，轉換期限為________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

2、基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

3、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權產品

4、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

5、內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

6、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是__。A．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

7、辦理委托手續包括投資者填寫委托單和__。A．證券經紀商受理委托 B．證券經紀商提供賬號 C．簽訂投資協議書 D．提交證券交易意向書

8、發行人應在招股說明書披露后__日內向中國證監會報送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

9、我國證券業在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

10、我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實際股票價格 B．實際的股價指數 C．投資組合總市值 D．上證50指數

11、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

12、在以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認股權證基金

13、對未能按規定披露信息的企業、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節嚴重的，交易商協會可建議中國人民銀行給予__。

A．紀律處分 B．民事處罰 C．行政處罰 D．刑事處罰

14、發行人不得有在最近__個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。A．6 B．12 C．18 D．36

15、依據《公司法》的規定，下列說法正確的是__。A．有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資 B．有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元 C．投資公司的注冊資本在5年內繳足即可 D．不存在最低注冊資本額的規定

16、根據證券公司代辦股份轉讓規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

17、__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

18、資本證券是指與__直接有關的活動而產生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資

19、中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，證券交易印花稅進行調整后的標準是__。A．稅率統一下調為2‰ B．稅率由1‰調整為3‰

C．只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收 D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收

21、關于《風險揭示書》，下列表述不正確的是__。A．客戶應認真詳細閱讀，然后由客戶簽名

B．客戶一旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險

C．一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資將面臨的風險 D．《風險揭示書》便于客戶了解諸如股市的風險等事項

22、清算與交割、交收的關系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前 D．清算與交割、交收同步

23、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

25、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，則王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

2、關于單個證券的風險度量，下列說法正確的是__。

A．單個證券的風險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映 B．單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔的風險也就越大 C．實際中我們也可使用歷史數據來估計方差

D．單個證券的風險大小在數學上由收益率的方差來度量

3、買斷式回購交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金

D．處置所扣證券可能產生的稅費

4、政府債券的__，關系著一國的社會、經濟發展的全局。A．發行規模 B．期限結構 C．利率

D．未清償余額

5、__是指公司清算時每一股所代表的實際價值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內在價值

6、上市公司申請發行新股，必須符合最近__個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以__者作為計算依據。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低

7、契約型基金的當事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人

8、下列關于剩余證券處理的說法中，正確的是（）。

A．通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券

B．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑

C．證券經營機構采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券 D．證券經營機構采用部分包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券

9、三級清算模式包含__。A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經營機構 D．投資者

10、債券的有價證券屬性主要表現為__。A．債券可贖回

B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

11、發審會后至發行前期間，如果發行人公布了新的重大事項臨時公告，保薦人（主承銷商）、律師應在（）個工作日內，向中國證監會報送會后重大事項說明或專業意見。A．2 B．5 C．7 D．10

12、下列各項決議中，需經股東大會出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發行公司債券作出決議 D．公司合并、分立

13、證券公司從事定向資產管理業務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括__制定的合同必備條款。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．商務部

14、我國《證券法》規定，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過__人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。A．150 B．180 C．200 D．230

15、刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向（）報告，說明原因。A．中國證監會 B．證券交易所

C．工商行政管理部門 D．證券業協會

16、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，下列屬于證券服務機構的是__。A．投資咨詢機構 B．資產評估機構 C．會計師事務所 D．資信評級機構

17、設某一累進利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應為__元。A．400 B．375 C．425 D．480

18、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件__ A．市場化程度極高 B．市場處于均衡狀態

C．存在一個理性的無摩擦的市場

D．期貨價格與現貨價格具有穩定關系

19、在我國，證券交易所專用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．國債 D．基金

20、人氣指標包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ

21、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

22、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

23、實現證券和資金的收付稱之為__。A．交收 B．交割 C．結算 D．清算

24、下列不屬于擴張性公司重組的是__。A．股權—資產置換

B．合資或聯營組建子公司 C．收購股份 D．購買資產

25、投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加______或者減少______，應當按規定進行報告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

第二篇：黑龍江2015年上半年證券從業《市場》之公司債券考試試卷

黑龍江2015年上半年證券從業《市場》之公司債券考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、速動比率為__。A．流動資產/流動負債 B．存貨/流動負債

C．(流動資產-存貨)/流動負債 D．現金/流動負債

2、關于贖回風險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

B．債券發行人往往在利率走低時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險

C．債券發行人在利率不穩定時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險

D．發行者可能行使贖回權的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了__的運作特點。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

4、證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依__自主選擇。

A．資金數量 B．交易量 C．交易品種 D．時間和條件

5、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

6、開放式基金特有的風險是__。A．管理能力風險 B．市場風險 C．技術風險

D．巨額贖回風險

7、外資股招股說明書中，在（）項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風險因素

8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

9、關于并購重組委召集人的職責，下列說法不正確的是（）。A．組織參會委員發表意見、進行討論 B．總結并購重組委會議審核意見 C．組織投票并宣讀表決結果

D．在會議記錄、審核意見、表決結果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿

10、投資者的資金結算賬戶是由__開立的。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業銀行

11、__應對發行人在正常生產經營情況下能完成已披露的盈利預測作出承諾，承諾函應作為盈利預測的附件。A．全體董事

B．全體高級管理人員

C．發行人董事長和財務負責人 D．發行人董事長和總經理

12、承銷金額超過人民幣_____元，承銷團成員超過____可設2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

13、關于債券投資面臨的購買力風險，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風險

C．債券和其他固定收益證券，如優先股，不受購買力風險的影響 D．購買力風險即通貨膨脹的風險

14、在證券經紀業務的要素中，__是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。A．經紀商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

15、關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

16、輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課次數應不少于（）個小時，集中授課時間應不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

17、假設某企業進行負債和權益的融資，兩者成本均不會隨著結構的變化而變化，若想使企業的市場價值得以提高，根據折中理論，可以（）。A．使融資總成本達到最大 B．采取適度數量的權益融資 C．使融資總成本達到最優適度 D．采用適度數量的債務籌資

18、審計全過程的中間環節是__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成19、當估值或份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的__時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

20、__是基金進行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發股息，稱為__。

A．股票股息 B．財產股息 C．負債股息 D．建業股息

22、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取__的措施。A．技術性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．休市

24、轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素，轉股價格越高，可轉換公司債券的轉換價值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

25、債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經營風險 C．利率風險 D．購買力風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設國債 C．戰爭國債 D．特種國債

2、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在__發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場 B．交易所債券市場 C．貨幣市場 D．資本市場

3、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2008年5月進行了配股活動，配股認購截止日為6月16日，則深圳證券登記結算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為__。A．6月16日 B．6月17日 C．6月18日 D．6月19日

4、在股票現貨市場和股票指數期貨市場__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統性風險 B．做反方向操作將抵消投資組合的系統性風險 C．做同方向操作將增大投資組合的系統性風險 D．做反方向操作將增大投資組合的系統性風險

5、__把“長期持有”投資戰略作為原則，以獲取平均的長期收益率為投資目標。A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．心理分析流派 D．學術分析流派

6、無面額股票的特點不包括__。A．發行或轉讓價格較靈活 B．便于股票分割

C．注明它在公司總股本中所占的比例 D．為股票發行價格的確定提供依據

7、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

8、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有__。A．償還能力 B．市場利率變化 C．資金使用方向 D．債券變現能力

9、以下不征收印花稅的是__。

A．信貸資產證券化的發起機構將實施資產證券化的信貸資產信托予受托機構時，雙方簽訂的信托合同

B．受托機構委托貸款服務機構管理信貸資產時，雙方簽訂的委托管理合同 C．受托機構發售信貸資產支持證券以及投資者買賣信貸資產支持證券

D．發起機構、受托機構因開展信貸資產證券化業務而專門設立的資金賬簿

10、證券交易所特別會員應承擔的義務有__。

A．及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務 B．按證券交易所規定交納特別會員費及相關費用

C．遵守國家的有關法律法規、規章和政策，依法開展證券經營活動 D．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展

11、下列各項屬于外部信用增級的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產支持證券分層結構 D．現金抵押賬戶

12、非系統風險包括（）。A．財務風險

B．經濟周期波動風險 C．信用風險 D．經營風險

13、從內容上看，認股權證具有__的性質。A．債權 B．場外交易 C．基金 D．期權

14、下列有關內部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現值等于零時的折現率 B．前提是NPV取零

C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值

15、基金托管人內部控制的目標是__。

A．保證業務運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

B．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整 C．維護基金持有人的權益

D．保障基金托管業務安全、有效、穩健運行

16、__是產業政策的核心。

A．產業結構政策、產業組織政策 B．產業組織政策、產業布局政策 C．產業技術政策；產業結構政策 D．產業布局政策、產業技術政策

17、在新股發行階段，主承銷商和發行人應提交的材料有__。A．中國證監會的核準文件

B．經中國證監會審核的全部發行申報材料 C．發行的預計時間安排

D．發行具體實施方案和發行公告

18、貼現現金流量法需要比較可靠地估計未來現金流量（通常為正），同時根據現金流量的風險特性叉能確定出恰當的貼現率。但實際操作中，情況往往與模型的假設條件相距甚遠，影響了該方法的正確使用。使用下列哪幾項貼現現金流量法進行估值時將遇到較大困難（）。

A．陷入財務危機的公司。通常這些公司沒有正的現金流量，或難以準確地估計現金流量

B．收益呈周期性分布的公司。這類公司對未來現金流的估計容易產生較大偏差 C．正在進行重組的公司。這類公司可能面臨資產結構、資本結構以及紅利政策等方面的較大變化，既影響未來現金流，又通過公司風險特性的變化影響貼現率，從而影響估值結果

D．擁有某些特殊資產的公司。主要指擁有較大數量的未被利用的資產、專利或選擇權資產的公司。這些資產的價值不能完全體現在公司的現金流中

19、缺口的出現往往伴隨著向某個方向運動的一種較強動力。缺口的__表明這種運動的強弱。A．持續時間 B．收盤價 C．開盤價 D．寬度

E．出現的時機

20、證券公司申報設立集合資產管理計劃應按規定編制集合資產管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內容包括__。A．集合計劃的名稱

B．集合計劃的投資目標和特點 C．集合計劃的投資范圍 D．集合計劃的目標規模

21、管理風險的防范措施包括__。A．提高員工待遇 B．提高員工素質

C．提高糾紛的處理能力 D．嚴格內部管理 E．嚴格操作程序

22、我國基金監管的三個層次包括__。A．國務院證券監督管理機構的監管 B．中國證券業協會的自律性管理 C．證券交易所的一線監管 D．社會中介的輿論監督

23、作為ADR持有者、發行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎證券發行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務

24、下列情況中，贖回的期權價值越大，越有利于發行人的是__。A．贖回期限越短，轉換比例越高、贖回價格越大 B．贖回期限越長，轉換比例越低、贖回價格越小 C．贖回期限越短，轉換比例越低、贖回價格越小 D．贖回期限越長，轉換比例越高、贖回價格越大

25、在發行準備工作已經基本完成，并且發行審查已經原則通過（有時可能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協調人）將安排承銷前的國際推介與詢價，下列各項中，（）不屬于這一階段工作的環節。A．預路演 B．路演推介 C．簿記定價 D．分銷

第三篇：江蘇省2016年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列收入中要征收企業所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

3.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

4.下列各項中，屬于同步陛指標的是__。A．貨幣供給

B．主要生產資料價格 C．企業工資支出

D．銀行未收回貸款規模

5.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關于證券投資宏觀經濟分析方法中總量分析法和結構分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結構分析是互不相干的

B．總量分析側重于對一定時期經濟整體中各組成部分相互關系的動態研究 C．結構分析側重于分析經濟指標速度的考察 D．總量分析比結構分析重要

7.下列不是專項資產管理業務特點的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經營運作

8.向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

10.對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發新股，按成本估值 B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值

D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

11.我國新《國民經濟行業分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯合國的《國際標準產業分類》 C．北美行業分類體系 D．以上都不是

12.可轉換債券的理論價值是（）。A．未來一系列債息收入的現值

B．未來一系列債息收入與轉換價值的現值 C．未來一系列債息收入與轉換價值的終值 D．未來的轉換價值

13.外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14.證券公司經紀業務主要賺取的是__。A．傭金 B．手續費 C．價差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國對外債權的總和，用于償還外債和支付進口。A．外匯儲備 B．國際儲備 C．黃金儲備 D．特別提款權

17.中國藥典規定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

20.允許權證持有人按約定條件向債券發行人購買黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權證債券 B．可轉換歐洲債券 C．附黃金權證債券 D．附債務權證債券

21.2005年4月27日，__發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范。A．財政部 B．國務院

C．中國人民銀行 D．中國證監會

22.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

23.證券的風險性是指證券收益的（）。A．不可預期性 B．可預期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個數量指標之間的依存關系，比如行業產品的銷售總量和銷售價格之間的關系，應當使用__方法。A．數理統計分析 B．時間數列分析 C．線性回歸分析 D．相關分析

25.某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

27.上市公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務人 B．債權人 C．董事會

D．可以由債權人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

32.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監事會 B．董事會 C．監事會秘書 D．董事會秘書

33.（）指對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

34.關于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進行業務活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項屬于非系統風險的是__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．利率風險 D．財務風險

36.下列各項中，屬于已經上市的關于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數期貨

C．香港以恒生中國企業指數為標的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數期貨

37.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛星系統接收交易數據

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核

D．對指令的執行情況進行查詢，并將執行結果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

40.國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國統計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關的計算公式，通常稱為積矩相關系數，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

44.門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

45.下列哪些資金不能進入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權已經達到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續整理形態的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態

50.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結算銀行。A．深圳發展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行

第四篇：2015年下半年江蘇省證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試題

2015年下半年江蘇省證券從業資格考試：金融債券與公司

債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列說法中，不正確的是__。

A．數據資料是宏觀分析與預測，尤其是定量分析預測的基礎

B．無論是對歷史與現狀的總結，還是對未來的預測，都必須以文本資料為依據 C．對數據資料有一定的質量要求，如準確性、系統性、時間性、可比性、適用性等

D．需要注意的是，有時資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規律的異常值，此時還需對數據資料進行處理

2.發行人應在披露上市公告書__日內，將上市公告書文本一式五份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不動產抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質押證券

4.我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6.根據我國《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.開放式基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

10.造成不同地區的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

11.目前發行的國際債券中最重要的是__。A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

12.下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告 D．對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理，并予以公布

13.與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

14.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

15.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

16.根據有關規定，單只基金持有的全部權證市值占基金資產凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金費用不是基金投資者在“買進”與“賣出”基金環節一次性支出費用的是（）。A．認購費 B．申購費 C．贖回費 D．托管費

18.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

20.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

21.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（）階段的主要工作。A．進行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業績評估

22.像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關系 B．股票的內在價值 C．資本收益率 D．市盈率

23.反映公司運用所有者資產效率的指標是__ A．固定資產周轉率 B．存貨周轉率 C．總資產周轉率 D．股東權益周轉率

24.對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每__收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

26.證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

27.收購要約期滿前__日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降

C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升

D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降

29.下列事項中，不需要經過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

30.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為__。A．R日(R為到期日)14:00 B．R+1日(R為到期日)14:00 C．R日(R為到期日)17:00 D．R+1日(R為到期日)17:00

31.下列各項中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應急免疫

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略

D．多重負債下的現金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投資者直接支付的費用有（）。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

34.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

35.依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

36.企業改組為擬上市的股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內容。

A．發起人企業的經營范圍 B．資產重組的目的和原則 C．選聘中介機構

D．擬上市公司的籌資計劃

37.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過__代理派發各上市公司的股息紅利業務。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

38.目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

39.安全性最高的有價證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業債券

40.資產評估報告書必須由__。A．資產評估機構獨立撰寫 B．資產評估委托方獨立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產評估機構和資產評估委托方共同撰寫

41.根據現行有關部門的制度規定，A股送股派息方式的申請材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現快速下滑時，產生較好的市場價差回報。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負債獲利曲線 D．KDJ曲線

43.可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．以上都不塒

44.證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45.下列有關制備滴眼劑錯誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對于藥物性質穩定者，可先對原輔料及容器進行滅菌處理 C．對主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進行制備

46.證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

47.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

48.上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建倉期不超過（）個月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.屬于體現基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規范性 D．及時性

第五篇：2016年下半年黑龍江證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年下半年黑龍江證券從業資格考試：金融債券與公司

債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個工作日內 C．估值日后2個工作日內 D．估值日后3個工作日內

2、新上證綜合指數選擇__組成樣本。A．已完成股權分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權分置改革的滬深兩市上市公司

3、購買力風險對債券的影響必對股票的影響__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比較

4、心理分析流派對股票價格波動原因的解釋是__ A．對價格與所反映信息內容偏離的調整 B．對價格與價值偏離的調整

C．對市場心理平衡狀態偏離的調整 D．對市場供求均衡狀態偏離的調整

5、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

6、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結算深圳分公司在__執行二類指令對盤。

A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

7、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

8、召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

9、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是__。A．兩者中期限較長的那個債券 B．兩者中發行較早的那個債券 C．兩者中期限較短的那個債券 D．兩者中發行較晚的那個債券 10、20世紀__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

11、在實行“客戶交易結算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業銀行(作為自己客戶交易結算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結算代理協議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協議》 C．《客戶交易結算資金第三方存管協議書》 D．《證券交易委托代理協議》

12、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

13、某公司在未來無限時期內每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14、“反向的”收益率曲線意味著__。(1)預期市場收益率會上升；(2)短期債券收益率比長期債券收益率高；(3)預期市場收益率會下降；(4)長期債券收益率比短期債券收益率高 A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)15、20世紀80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．倫敦銀行 B．紐約銀行 C．東京銀行 D．瑞士銀行

16、股份有限公司發行境內上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價 B．配售

C．向機構投資者發行 D．網上定價發行

17、以募集方式設立的股份有限公司申請發行境內上市外資股時，應具備的條件之一是（）。

A．發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的30% B．擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上；擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上 C．公司最近2年內無重大違法行為

D．企業具有一定的規模和良好的經濟效益

18、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

19、下列說法錯誤的有（）。

A．證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

B．發達的發行市場不可以沖破地區限制，為發行者擴大籌資范圍和對象 C．證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成 D．證券發行市場通過市場機制選擇發行證券的主體

20、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

21、編制股票價格指數的四個步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數化 B．指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正 C．選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化 D．選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

22、（）有權根據并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。A．中國證監會 B．證券業協會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

23、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A．附有出售選擇權條款的債券 B．附有可轉換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權條款的債券

25、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟因素包括__。A．經濟增長 B．經濟周期循環

C．政府重大經濟政策的出臺 D．貨幣政策

2、客戶交易結算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶

3、國內可轉換公司債券的發行方式有（）。A．全部網上定價發行

B．網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

C．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價發行

D．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合的方式

4、對擬發行股票的合理估值是定價的基礎，下列屬于相對估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現金分紅折現法 D．貼現現金流量法

5、股東大會就發行證券事項作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5

6、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

7、在__情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A．全價交易 B．市價交易 C．凈價交易 D．買賣價交易

8、下列情形中，取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

9、在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為（）A．產生最大成交量

B．最高買進申報與最低賣出申報價位相同 C．買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

D．買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

E．賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

10、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔保債券 C．無擔保證券 D．金融債券

11、資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于________名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

12、證券經紀商和投資者之間代理委托關系的建立表現為開戶和__兩個環節。A．證券交易過戶 B．簽訂委托協議 C．接受具體委托 D．資金清算

13、在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓賬戶號碼的編制、股份轉讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負責。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易機構 D．證券咨詢機構

14、金融衍生工具可能存在的風險有__。A．信用風險 B．市場風險 C．流動性風險 D．結算風險

15、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

16、QDII基金的禁止行為包括__。A．購買不動產

B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 C．購買實物商品

D．從事證券承銷業務

17、證券經營機構的作用主要體現在__幾個方面。A．媒介資金供需 B．構造證券市場 C．優化資源配置 D．促進產業集中

18、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現券買賣

19、證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A．事先預警 B．實時監控 C．事后監查 D．行業檢查

20、如果投資者進行戰略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內持續持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

22、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發行人本次發行的股份總量 B．發行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發行的新股數

D．從集中競價交易市場購買發行人股票所發生的費用

23、僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A私募ADR

24、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

25、由標的證券發行人以外的第三方發行的權證屬于__。A．認股權證 B．認沽權證 C．股本權證 D．備兌權證