第一篇：2015年上半年新疆證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債券發行條款考試題

2015年上半年新疆證券從業《證券發行與承銷》：可轉換

公司債券發行條款考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、凈價交易的成交價格是__。A．債券票面價格

B．債券票面價格+債券到期利息 C．債券票面價格-債券未到期利息 D．債券市場價格

2、保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內的，折算比例為______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內的，折算比例為______。（）A．60%；80% B．70%；60% C．80%；60% D．80%；70%

3、根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是__。A．3個工作日內 B．3日內

C．5個工作日內 D．5日內

4、在下列機構中，負責辦理派發紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結算公司 C．發行證券的公司 D．證券公司

5、從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務資產 C．信托資產 D．借貸資產

6、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

7、關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是__。A．提供證券交易的場所和設施 B．制定證券交易所的業務規則

C．封閉市場信息，維護證券市場的穩定 D．對上市公司進行監管

8、下列不屬于證券公司從業人員的是__。A．從事投資咨詢業務的專業人員 B．相關部門的管理人員 C．證券公司司機

D．從事自營業務的專業人員

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經__核準。A．國務院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監會

10、下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

11、基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

12、從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得__的許可。A．中國證監會 B．當地政府 C．人民銀行 D．民政部

13、看漲期權的買方具有在約定期限內按______價格買入一定數量金融資產的權利。__ A．市場價格 B．買入價格 C．賣出價格 D．約定價格

14、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

15、設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易，1998年7月1日買入201003回購品種，成交收益率為6.0%，則這筆交易的回購價為__元。A．100.468 B．120.012 C．113.651 D．124.862

16、根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為（）。A．該證券上一交易日的最后一筆成交價? B．當日該證券的第一筆成交價? C．當日該證券的第一筆買入委托價? D．當日該證券的第一筆賣出委托價

17、證券發行采用聯合保薦時，參與聯合保薦的保薦機構不得超過（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

18、某投資者于2009年8月3日將持有的可轉換債券轉換為公司股票，則其在__可以將該股票賣出。(假設中間不存在非交易日)A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日

19、發行人應披露的高級管理人員的內容不包括（）。A．姓名 B．國籍

C．境外居住權 D．配偶姓名

20、境內上市公司所屬企業申請境外上市，要求上市公司最近一個會計年度合并報表中按權益享有所屬企業的凈利潤和凈資產分別不得超過上市公司合并會計報表的凈利潤和凈資產的______和______。__ A．30% 30% B．30% 50% C．50% 30% D．50% 50%

21、根據我國現行的交易制度，可以進行回轉交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

22、根據證券化產品的屬性，可以將資產證券化分為__。A．境內資產證券化和離岸資產證券化

B．股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化 C．應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化

D．不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

23、__負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。A．社保基金理事會 B．證券業協會

C．中國證券投資者保護基金有限公司 D．中國證券登記結算機構

24、根據2007年上海證券交易所公布的最新行業分類，滬市841家上市公司分為__大行業。A．2 B．5 C．10 D．15

25、中國銀行間債券市場債券回購業務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結算的機構

C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督機構 D．全國銀行間債券市場的監督部門

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、臨時停市__。

A．由國務院決定，證監會執行

B．由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C．由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構 D．由證券交易所決定，并報告當地地方政府

2、在特別程序中，每次參加發審委會議的委員為__名。A．5 B．7 C．9 D．11

3、看跌期權的買方對標的金融資產具有__的權利。A．買入 B．賣出 C．持有

D．以上都是

4、夏普指數以__作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標準差

D．基點價格值

5、常見的市場異常策略包括__。A．小公司效應 B．低市盈率效應 C．日歷效應

D．被忽略的公司效應

6、__，24名經紀人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。該協議被稱為“梧桐樹協定”。A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日

7、在融資融券業務合同中，融資融券最長期限不超過__個月。A．2 B．3 C．6 D．12

8、公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業績進行的預測

C．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

D．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

9、證券經紀業務主要環節包括__。A．電腦管理 B．證券賬戶管理 C．證券委托買賣 D．咨詢服務

10、下列股票模型中，較為接近實際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

11、關于股票發行，下列描述正確的有__。

A．股票上網公開發行方式是指利用證券交易所的交易系統，主承銷商在證券交易所開設股票發行專戶并作為惟一的賣方

B．根據我國《公司法》和《證券法》的規定，股票發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

C．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為10% D．股票發行采取溢價發行的，發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定

12、在一個有效的股票市場上，__。A．只存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．只存在價值低估

D．既有高估，也有低估

13、證券投資政策包括確定__。A．投資目標 B．投資規模 C．投資對象

D．投資組合的修正

14、基金績效衡量中的短期衡量通常是對近__年表現的衡量。A．1 B．2 C．3 D．5

15、當市場表現出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合策略的表現將劣于（）。A．動態資產配置策略 B．買入并持有策略 C．投資組合保險策略 D．投資組合策略

16、充抵融資券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過__。A．70% B．80% C．90% D．95%

17、下列不屬于美國公司治理結構特征的是（）。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

18、資產評估的方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現行市價法 D．收益現值法

19、關于金融現貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是__。

A．金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

B．金融現貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

C．金融現貨的交易價格是實時的成交價，而期貨交易價格是對金融現貨未來價格的預期

D．金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的20、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風險

21、基金管理公司所管理的資金是__。A．自有資產 B．信托資產 C．國有資產 D．債務資產

22、基金資產依其形態的不同，存放于基金的不同資產賬戶中，這些資產賬戶包括__。A．銀行存款賬戶 B．交易所證券賬戶

C．全國銀行間市場債券托管賬戶 D．清算備付金賬戶

23、技術分析利用過去和現在的成交量和成交價資料來分析預測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務分析

C．產品技術分析 D．指標分析

24、關于規范類證券公司的評審，下列說法錯誤的是__。

A．向中國證券業協會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用或占用客戶交易結算資金的情況

B．申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產的50% C．申請評審的證券公司根據不同的業務范圍，近3年的凈資本達到相應的規定要求

D．摸清風險底數

25、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數按加權平均法計算的股價指數是__。A．上證180指數 B．深證綜合指數 C．上證綜合指數 D．深證成分股指數

第二篇：2016年新疆證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債券發行核準考試試題

2016年新疆證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債

券發行核準考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于保薦機構的保薦業務，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業務，必須向中國證監會申請保薦業務資格 B．保薦機構的具體保薦業務應當由取得保薦代表人資格的人負責 C．保薦機構及保薦代表人的職責在于負責推薦發行人證券發行上市 D．保薦代表人應當維護發行人的合法權益

2、對發起設立的股份有限公司來說，發起人是公司的（）。A．大股東 B．少數股東 C．控股股東 D．全部股東

3、公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應當獲得平等的機會 B．交易各方要及時公布有關信息 C．實現市場信息的公開化

D．上市公司對重大事項及時向社會公布

4、交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

5、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是__。A．交收發生財產實際轉移 B．清算發生財產實際轉移

C．清算、交收均發生財產實際轉移 D．清算、交收均不發生財產實際轉移

6、所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人資格的國有企、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發起人股

9、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為 1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、證券公司自營業務的主要風險是__。A．法律風險 B．市場風險 C．經營風險 D．交易風險

11、中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規性? D．真實性 12、1993年8月，__發布了《企業債券管理條例》。A．國家計劃委員會 B．國務院

C．中國人民銀行

D．中國證券監督管理委員會

13、證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

14、承銷金額超過人民幣_____元，承銷團成員超過____可設2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

15、基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

17、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風險

B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生 C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續

18、關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術分析說是利用過去和現在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的

19、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、債券質押式回購交易的申報操作類似于__。A．股票交易

B．憑證式國債交易 C．期權交易 D．期貨交易

21、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

22、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

23、發行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公開發行新股的一般規定要求最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、證券業協會的權力機構是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、外國居民在中國發行的人民幣債券為__。A．揚基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

2、在融資融券業務合同中，融資融券最長期限不超過__個月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__細分是指根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。A．地理因素 B．人口因素 C．行為因素 D．心理因素

4、在市場繁榮期，成功的擇時能力表現為基金的現金比例或持有的債券比例應該__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．較大 D．較小

5、某公司上年年末支付每股股息為0.5元，預期回報率為15%，未來3年中超常態增長率為20%，隨后的增長率保持為8%，則股票的內在價值為__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、證券公司申請融資融券業務試點，應當經營證券經紀業務已滿__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同和協議以及交易記錄等文件，自資產管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

9、國債承銷團成員是指中國境內具備一定資格條件并經批準從事國債承銷業務的__等金融機構。A．商業銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．信托投資公司

10、證券經紀商禁止發生下列__行為。A．泄露內幕信息

B．向客戶保證交易收益 C．為客戶提供融資、融券 D．接受客戶全權委托

11、按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者持有的股份蘭；股份有限公司股本總額（）以上的股東。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股東權益包括__。A．資本公積 B．利潤 C．股本 D．盈余公積

14、下列屬于國務院鼓勵的創新活動的有__。A．經營方式創新 B．業務創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

15、發行人和主承商必須在（）之前將確定的發行價格進行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網上發行 D．資金解凍

16、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括__。A．審議和通過理事會、總經理的工作報告 B．選舉和罷免會員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經理提出的工作計劃

17、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員__從發行人及其關聯企業領取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是__。A．金融互換 B．金融期權 C．金融期貨

D．結構化金融衍生工具

19、關于記名股票，下列闡述正確的是__。A．不得轉讓

B．股東應在認購時一次繳足股款 C．股東可以分次繳納出資

D．只有記名股東才能行使股東權

20、下列關于標準券的說法，正確的是__。

A．標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

B．標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

C．標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

D．標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

21、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根據我國現行有關交易制度（）不可以進行回轉交易。A．A股 B．B股 C．權證

D．企業債券

23、__用的是系統風險而不是全部風險。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．詹森指數 D．信息比率

24、關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應建立健全經紀業務的實時監控系統

B．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容 C．應在營業部采用統一的柜面交易系統 D．應建立交易數據安全備份制度

25、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

第三篇：甘肅省2016年證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債券發行核準試題

甘肅省2016年證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司

債券發行核準試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時間申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

2、結算參與人應使用其__完成新股申購的資金交收。A．資金賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．結算備付金賬戶

3、__在多因素模型的基礎上突破性地發展了資本資產定價模型，提出套利定價理論，進一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

4、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

5、__是指股票未來收益的現值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內在價值

6、以下關于金融衍生工具聯動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動 D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度

7、在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發行國法令管制約束的債券是（）。A．武士債券 B．揚基債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列說法錯誤的是__。

A．證券發行注冊制度實行公開管理制度，實質上是一種發行公司的財務公布制度

B．注冊制要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息 C．實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，并保證發行的證券資質優良、價格適當

D．發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任

9、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

10、依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

11、根據《證券法》規定，公開發行公司債券，發行人累計債券余額不超過公司凈資產的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

12、單只標的證券的融資余額將抵至__下時，交易所可以在下一次交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

13、當KD處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

14、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數收益持平B．努力超越大盤指數收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

15、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

16、認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經營收入理論 C．傳統理論

D．傳統折中理論

17、（）是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A．證券投資基金 B．股票

C．封閉式基金 D．開放式基金

18、上市公司持有面值1000元以上的股東人數應__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

19、首次公開發行股票，關于發行人關聯方情況的披露，發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的（）為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關聯人

D．國有控股主體或自然人

20、目前我國的主權財富基金主要由__運作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責任公司 D．中國國際金融有限公司

21、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22、某公司股票每股發行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

23、甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

24、根據《監管條例》規定，__有權制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體的規定。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．國務院

25、公司股本總額在（）億元以上的公司，可采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內部任意可行組合

B．可行域的左上邊界上的任意可行組合

C．按照投資者的共同偏好規則，排除那些被所有投資者都認為差的組合后余下的這些組合

D．可行域右上邊界上的任意可行組合

2、按照深圳證券交易所現行規定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有__。

A．非上市首日基金連續競價的有效競價范圍為前收盤價上下5% B．中小企業板股票連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15% C．*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5% D．非ST和非*ST的B股連續競價的有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

3、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

4、債券回購交易是在債券現貨交易的基礎上__的一種交易品種。A．派生出來 B．同向 C．附加 D．對沖

5、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A．期貨類資產的遠期合約 B．債權類資產的遠期合約 C．股權類資產的遠期合約 D．遠期匯率協議

6、根據《證券投資基金法》的有關規定，開放式基金的銷售業務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經__認定的其他機構代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會

C．中國證券業協會基金業委員會 D．中國證監會

7、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為__。A．成交面額的0.05% B．成交面額的0.1% C．成交面額的0.15% D．暫不收取

8、證券投資政策包括確定__。A．投資目標 B．投資規模 C．投資對象

D．投資組合的修正

9、關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票

10、關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號 D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

11、通過計算投資組合在不同時期的所有現金流，然后計算使現金流的現值等于投資組合市場價值的利率，即（）。A．到期收益率

B．投資組合內部收益率 C．現實復利收益率

D．加權平均投資組合收益率

12、對于虛擬資本的定義，下列描述正確的是__。

A．是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發揮作用

B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C．虛擬資本是有價證券的一種形式

D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

13、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。A．當日閉市前 B．當日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

14、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監會另有規定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

15、北方公司發行的可轉換債券的債券面額為1000元，規定其轉換比例為60，則其轉換價格為__元。A．15 B．16.67 C．20 D．60

16、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變__的百分比來對基金擇時能力所進行的一種衡量方法。A．現金比例 B．資產比例 C．債券比例 D．股票比例

17、證券業從業人員誠信信息的用途有__。

A．作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據 B．作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考 C．作為證券從業機構招聘人員的參考

D．作為協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據

18、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價值

B．它代表了股份有限公司股東的權利和義務 C．它可以通過股票價格的形式表現自己的價值 D．它是股份有限公司資本的構成成分

19、以下各項中，不屬于指數化方法的是__。A．分層抽樣法 B．優化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法 20、下列關于簡單算術股價平均數的說法正確的是__。A．是以樣本股每日最高價之和除以樣本數

B．是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數

C．在發生樣本股送配股、折股和更換時，會使股價平均數失去真實性 D．考慮了發行量不同的股票對股票市場的影響

21、標的證券為股票的，應當符合的條件有__。A．在交易所上市交易滿2個月

B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元 C．股東人數不少于1000人

D．近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

22、下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業 B．金融機構 C．個人

D．政府及其機構 23、2005年對《公司法》修訂的主要內容，有關貨幣財產的出資比例，規定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

24、下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是__。A．風險控制制度 B．員工自律

C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制 D．董事會領導下的審計委員會和監督員的檢查、監督、控制和指導

25、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶

C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

第四篇：2015年下半年貴州證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債券發行申請考試試題

2015年下半年貴州證券從業《證券發行與承銷》：可轉換

公司債券發行申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當__。A．按照《反洗錢法》和相關規定履行報告義務 B．直接沒收該資產 C．追究其刑事責任 D．對其進行罰款

2、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、我國封閉式基金實行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4、ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

5、投資者有下列__情形的，擁有上市公司的控制權。A．投資者為上市公司持股40%以上的控股股東

B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過25% C．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

D．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3以上成員選任

6、某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。

A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

7、我國內地證券經營機構申請B股業務資格時應當報送最近__年經營證券業務的情況說明。A．1 B．2 C．3 D．5

8、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費 9、2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

10、保薦機構在1個自然內被采取監管措施累計______次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

11、在加權平均法下，每股凈利潤的計算公式為（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察長由__聘任。A．總經理 B．董事會 C．獨立董事

D．基金份額持有人大會

13、基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．20 B．7 C．10 D．3

14、以下不屬于基金設立合規性審查內容的是__。A．法律文件是否合規 B．風險揭示是否充分

C．基金持有人利益的保護機制是否健全 D．設立的可行性

15、（）不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業保障就業的 B．具有領先科技成果的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的16、我國基金稅收的政策法規文件包括__年發布的《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

17、某公司有全部參與優先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優先股股票每股可獲得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

18、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

19、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現金流折現

D．每股盈余成長率

20、惡性通貨膨脹的年通脹率達__ A．10%以下 B．兩位數

C．三位數以上 D．四位數以上

21、對于股東大會會議，監事會和連續__日以上單獨或者合計持有公司__以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

22、發行涉及國有股的，應在國有股股東之后標注__，在國有法人股股東之后標注__，并披露前述標識的依據及標識的含義。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

23、計算存貨周轉率，不需要用到的財務數據是__。A．年末存貨 B．營業成本 C．營業收入 D．年初存貨

24、發行人應列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產負債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

25、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以人口統計因素為依據細分市場，一般需要__個或__個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4

2、創立大會可以行使的職權有（）。A．審議發起人關于公司籌備情況的報告 B．通過公司章程

C．選舉董事會、監事會成員

D．對公司的設立費用及發起人用于抵作股款的財產的作價進行審核

3、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎證券發行公司 D．外匯交易所

4、第9號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的（）。A．一般要求 B．參考要求 C．最高要求 D．最低要求

5、公司型證券投資基金反映的是__關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

6、養老基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（）。A．基金的風險容忍度、投資目標等因素

B．確定總體資產配置可以選擇資產類型及目標 C．確定投資管理結構并選擇外部資產管理人

D．養老基金委員會在基金整體資產配置和外部資產管理三個層面上分別進行評估，掌握基金資產的投資績效并作出相應調整

7、根據我國現行規定，下列通常不作為無形資產作價入股的是__。A．商譽

B．非專利技術 C．土地使用權 D．商標權

8、根據我國《證券法》的規定，股票依法發行后，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由__負責。A．發行人 B．承銷人 C．投資者

D．證券交易所

9、下面屬于申請創新試點證券公司所需的條件是__。A．設立并持續經營3年以上(含3年)B．根據經營業務的范圍，近1年凈資本達到相應規定 C．最近1年凈資本不低于凈資產的50% D．最近1年流動資產余額不低于流動負債余額的150%

10、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合數 D．折算率

11、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

12、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括__。

A．權益證券和債務證券 B．商業證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動收益證券 D．短期證券和長期證券

13、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場的是__。A．保險市場 B．基金市場

C．回購協議市場 D．商業票據市場

14、我國公司法規定，發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7 B．10 C．15 D．30

15、專人服務是為投資額較大的__提供的最具個性化的服務。A．個人投資者 B．集體投資者 C．機構投資者 D．機關投資者

16、衡量股票投資收益水平的指標主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動后持有期收益率

17、在企業債券的募集說明書中，發行人的基本情況主要有__。A．歷史沿革 B．股東情況

C．公司治理和組織結構

D．發行人與母公司、子公司等投資關系

18、股票交易中的競價方式主要有__。A．口頭競價 B．書面競價 C．集合競價 D．連續競價

19、我國自（）年開始發行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

20、基礎資產價格與期權價格的關系是__。A．基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高 B．基礎資產價格的波動性越大，期權價格越低 C．基礎資產價格與期權價格無明顯關系

D．基礎資產價格與期權價格取決于匯率水平

21、假設某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

22、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

23、利率期限結構的形成主要是由__決定的。A．對未來利率變化方向的預期 B．流動性溢價 C．市場分割

D．市場供求關系

24、中國證監會在__年加入了證監會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

25、上市公司向原股東配售股份應當采用__發行。A．代銷方式 B．全額包銷 C．自銷方式 D．余額包銷

第五篇：2017年上半年安徽省證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債券申報程序考試試卷

2017年上半年安徽省證券從業《證券發行與承銷》：可轉換公司債券申報程序考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是決定產品生產成本的基本因素。A．專有技術

B．由資本集中程度決定的規模效益 C．低廉的勞動力 D．優惠的原材料

2、__是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網下發售 C．網上發售 D．銀行間銷售

3、將投資債券確定的投資收益的兩倍投資于股票，也就是講安全墊放大一倍，那么如果股票虧損的幅度在__以內，則基金仍能實現保本目標。A．20% B．30% C．40% D．50%

4、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

5、基金管理公司最核心的業務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

6、下列衍生工具中，__不屬于風險收益對稱型金融衍生工具。A．期權合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠期合約

7、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

8、從實踐經驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標準。A．公司股票的風險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規模

9、在股份有限公司中，——決定公司的經營計劃和投資方案。A．董事長 B．股東大會 C．董事會 D．總經理

10、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的__為準。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

11、我國證券法規定，在上市公司收購中，收購入對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的__內不得轉讓。A．12個月 B．24個月 C．6個月 D．3個月

12、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

13、關于價量關系指標的說法正確的有（）。

A．技術分析說是利用過去和現在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋預測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的

14、證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

15、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

16、公司發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于（）。A．擔保金額

B．最近1期末經審計的凈資產 C．最近1期末經審計的總資產 D．債券總值 17、1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費納蒂 C．詹森 D．羅爾

18、中國證券登記結算有限責任公司是（）的法人。A．風險自負的營利性? B．不以營利為目的? C．由證券交易所管? D．經財政部批準設立

19、上市公司應當自收到中國證監會核準發行通知之日起-——內發出獲準發行新股的公告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．6個工作日

20、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利不包括__。A．尋求司法保護權 B．選擇經紀商的權利

C．要求經紀商保證最低風險的權利

D．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

21、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

22、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

23、股票投資風格分類體系的標準不包括（）。A．公司規模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風險特征

24、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

25、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__來設立。A．“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 B．“投資決策機構——自營業務部門”的二級體制

C．“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 D．“董事會——投資決策部門”的二級體制

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、依據股票基金所持有的全部股票的__等指標可以對股票基金的投資風格進行分析。

A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均市凈率 D．凈值收益率

2、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協議 B．利率互換協議 C．利率期貨 D．利率期權

3、下面關于證券化率的說法中，錯誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實物資產總價值

C．該指標越小，說明證券市場發展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標

4、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

5、如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40:1，則轉換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

6、證券交易特征主要表現在以下幾個方面，這幾個方面分別為__。A．公平性 B．流動性 C．風險性 D．公開性 E．收益性

7、關于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現。以及經濟價值對利息，稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標來得重要

8、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

9、歸納法與演繹法的主要區別在于__。

A．歸納法是從個別出發以達到一般性，而演繹法是從一般到個別 B．歸納法是從一系列特定的觀察中發現一種模式，并代表所有給定事件的秩序；演繹法是從邏輯或者理論上得出個別事件所遵循的預期模式，并觀察檢驗預期模式是否確實存在

C．在演繹法中，研究的角度是用經驗去檢驗每一個推論，從而使得推論獲得經驗驗證；在歸納法中，研究的角度是通過經驗和觀察試圖得到某種模式或理論 D．歸納可以對事件所遵循模式的原因進行解釋，演繹不能對事件所遵循模式的原因進行解釋

10、根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》對律師事務所從事證券業務的規定，下列說法正確的有__。

A．同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

B．不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

C．不得在其他同一證券業務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見 D．律師擔任公司及其關聯方董事、監事、高級管理人員，該律師所在律師事務所可以接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務

11、我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，客戶交存的擔保價值與其債務的比例超過證券交易所規定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和（）的約定，提取擔保物。A．融資融券合同 B．擔保協議

C．委托代理協議 D．托管協議

12、我國在1949～1958年之間共發行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

13、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

14、投資者委托買賣股票時要支付__。A．開戶費 B．印花稅 C．咨詢費 D．傭金

15、關于認股權證的杠桿作用，下列說法正確的是__。

A．認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌 B．對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高 C．認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數

D．認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

16、熊貓債券是由（）依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的人民幣債券。

A．國際投資銀行 B．國際商業銀行 C．國際開發機構 D．國際金融組織

17、實際上，大多數清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關于

18、招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止后（）個月內有效。A．3 B．4 C．5 D．6

19、__是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發放、公司財務預算和決算等。A．市場部 B．機構理財部 C．財務部

D．信息技術部

20、于2006年1月1日起施行的修訂后的《證券法》加強了證券公司的__。A．注冊資本制度 B．公司治理結構 C．財務會計制度 D．內控制度

21、股票賬面價值的高低，對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，并不等于股票價格。主要原因有__。

A．會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格

B．賬面價值的計算要扣除優先股的股本總額

C．雖然會計價值往往與公司資產的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負債總額

D．賬面價值并不反映公司的未來發展前景

22、金融互換可分為__。A．貨幣互換 B．股票互換 C．利率互換

D．信用違約互換

23、長期國債的償還期限一般在__。A．1年以上 B．3年以上 C．5年以上

D．10年或10年以上

24、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括__。A．發行公告

B．主承銷商承諾函 C．發行人承諾函 D．盈利預測報告

25、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．場內交易員 B．營業部電腦系統 C．營業部終端處理機 D．交易所電腦主機