第一篇：證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

××證券有限責(zé)任公司

××證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

1.目的

為配合公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的在全國二級(jí)市場的分布計(jì)劃，指導(dǎo)從事營業(yè)部籌建的有關(guān)人員高效、有序、按時(shí)完成籌建工作，特制定本辦法。2.適用范圍

適用于××證券新營業(yè)部獲得籌建批文后所進(jìn)行的籌建工作。3.工作程序

3.1.對(duì)營業(yè)部籌建的總體指導(dǎo)思想

3.1.1.著力減少剛性成本在營業(yè)部預(yù)算成本中的比重，新建營業(yè)部必須走成本領(lǐng)先之路。3.1.2.大力推廣非現(xiàn)場交易，打造高效的證券交易平臺(tái)。3.1.3.提倡以客戶為中心的理念，從客戶感受的角度來設(shè)計(jì)營業(yè)場所布局和環(huán)境、客戶使用的各種設(shè)施設(shè)備和軟件以及客戶服務(wù)人員的服務(wù)規(guī)范和工作流程。3.2.籌建流程

3.2.1.市場調(diào)研和選址

3.2.1.1 在獲得證監(jiān)會(huì)籌建批文后，公司選派新址營業(yè)部經(jīng)理或由經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部負(fù)責(zé)選定一個(gè)臨時(shí)負(fù)責(zé)人到籌建所在地進(jìn)行有關(guān)的市場調(diào)研和選址工作。選址的人員應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展的要求在1個(gè)月內(nèi)負(fù)責(zé)選擇2到3個(gè)符合籌建條件的地點(diǎn)，編制《新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告》報(bào)送經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)。選址人員應(yīng)確定一處地點(diǎn)為主選地點(diǎn)，其余為備選地點(diǎn)。

3.2.1.2 《新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告》內(nèi)容應(yīng)包括

a)選擇籌建營業(yè)部的地址、地理位置說明； b)每個(gè)地址的初步平面布局圖；

c)每個(gè)地址的可利用面積、利用的方式（租用或購買）；

d)周圍環(huán)境，如周圍地區(qū)整體的發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)的收入水平、交通便利情況、競爭對(duì)手情況、潛在目標(biāo)客戶情況、當(dāng)?shù)乜蛻舻耐顿Y習(xí)慣和喜好、銀行和電信等證券相關(guān)服務(wù)資源以及其他不利于業(yè)務(wù)開展的因素；

e)擬建設(shè)的營業(yè)部發(fā)展策略以及相對(duì)其它競爭對(duì)手優(yōu)勢和競爭策略。f)每個(gè)的地址籌建工程成本匡算以及籌建完畢后運(yùn)行成本匡算；

g)營業(yè)部部門設(shè)置、組織結(jié)構(gòu)、人員編制、薪資福利、績效考核、激勵(lì)機(jī)制預(yù)案等 h)設(shè)備的初步匡算，技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可行性報(bào)告； i)預(yù)計(jì)經(jīng)營目標(biāo)及投資回報(bào)期。3.2.2.籌建小組建立

公司在審批《新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告》并確定選址后，營業(yè)部經(jīng)理根據(jù)公司的總體安排，協(xié)調(diào)公司人力資源部、電腦工程部、財(cái)務(wù)部等部門人員成立籌建小組，參與籌建工作?；I建組設(shè)負(fù)責(zé)人一名統(tǒng)一負(fù)責(zé)與公司和外部的協(xié)調(diào)工作。3.2.3.籌建小組分工

籌建小組組建完畢，編制籌建計(jì)劃進(jìn)度表，按照工程建設(shè)、技術(shù)和人力配備的分工，相互協(xié)作，分頭投入籌建工作。營業(yè)部經(jīng)理負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)工作，主管工程建設(shè)組。3.2.4.工程建設(shè)工作任務(wù)

3.2.4.1 與選定地址的產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)營者商談營業(yè)面積的購買或租用協(xié)議，與銀行和電

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信等相關(guān)單位的合作協(xié)議，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.4.2 選擇工程建設(shè)承包商和監(jiān)理商（或進(jìn)行招標(biāo)），編制工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.2.4.3 工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案批準(zhǔn)后，工程建設(shè)組可開始提前著手辦理開業(yè)所需的有關(guān)批文、手續(xù)以及證照，如工商、稅務(wù)、消防、公安等，以確保在工程竣工后的一個(gè)月內(nèi)完成所有開業(yè)前所必需的批文和手續(xù)。3.2.4.4 裝修設(shè)計(jì)總體要求

a)整體布局合理，功能區(qū)配置完備； b)風(fēng)格簡潔明快，符合公司的VI要求；

c)以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)，采用人性化的設(shè)計(jì)。如柜臺(tái)、客戶交易環(huán)境、電腦和其他設(shè)備和用品的舒適性，各項(xiàng)標(biāo)識(shí)的方便性，裝修材料的環(huán)保性等。

3.2.5.技術(shù)工作任務(wù)

選擇各種設(shè)備和軟件的供應(yīng)商，確定技術(shù)建設(shè)的預(yù)算和方案，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總部和電腦工程部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.6.人力配備工作任務(wù)

3.2.6.1 確定組織結(jié)構(gòu)、人員編制，并編制人員招聘和培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部和公司人力資源部審批后實(shí)施。

3.2.6.2 確定和完善各項(xiàng)規(guī)章制度和作業(yè)流程，完善營業(yè)部運(yùn)營的軟件保障。如薪資福利、績效考核、激勵(lì)機(jī)制等。3.2.7.籌建工程的時(shí)間要求

籌建小組就各項(xiàng)工作的進(jìn)展情況，定期及時(shí)向經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部以及公司進(jìn)行匯報(bào)。一般工程建設(shè)和裝修要求在方案確定后的45天內(nèi)完成，以保證營業(yè)部在獲得籌建批文后4個(gè)月內(nèi)順利開業(yè)。

3.2.8.開業(yè)方案

在籌建工程即將完工前，籌建組可開始進(jìn)行有關(guān)的開業(yè)方案策劃，如開業(yè)慶典、促銷方案、媒體宣傳等。開業(yè)方案經(jīng)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.9.工程竣工驗(yàn)收和調(diào)試

在工程竣工后，由工程建設(shè)單位和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)出具工程竣工報(bào)告，由公司安排有關(guān)人員協(xié)同籌建組一起按照工程的設(shè)計(jì)方案要求進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)各種設(shè)備進(jìn)行調(diào)試，以確定各項(xiàng)設(shè)計(jì)參數(shù)是否符合設(shè)計(jì)要求。驗(yàn)收合格后，由籌建組負(fù)責(zé)編制工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)送經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部和公司備案。

3.2.10.正式開業(yè)前準(zhǔn)備

工程竣工驗(yàn)收合格后，籌建組按照開業(yè)方案落實(shí)開業(yè)的各項(xiàng)事宜，包括人員正式任命、印章、業(yè)務(wù)單據(jù)、工作制服、員工上崗證制備等事宜。3.2.11.正式開業(yè)

待所有開業(yè)所需的手續(xù)和批文辦理完畢，營業(yè)部按開業(yè)方案正式開業(yè)。4.相關(guān)文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告 籌建工作組籌建進(jìn)度表

營業(yè)部工程建設(shè)和裝修布置方案 營業(yè)場所購買或租賃協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)監(jiān)理協(xié)議

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4.7.營業(yè)部技術(shù)實(shí)施方案

4.8.營業(yè)部人員招聘和培訓(xùn)計(jì)劃 4.9.開業(yè)方案

4.10.裝修工程建設(shè)竣工報(bào)告

4.11.裝修工程建設(shè)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 4.12.營業(yè)部技術(shù)調(diào)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 5.附件

營業(yè)部籌建流程圖

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營業(yè)部籌建流程圖

第二篇：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司紹興營業(yè)部招聘信息

萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司紹興營業(yè)部招聘信息

公司簡介

萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司是由實(shí)力雄厚的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和投資公司出資組建的全資國有企業(yè)，于2001年8月23日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2001]148號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立，公司注冊(cè)資本5億元人民幣，注冊(cè)地為廣州市，設(shè)立時(shí)名稱為“萬聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司”，屬經(jīng)紀(jì)類證券公司。2002年11月29日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]353號(hào)文批復(fù)，同意公司業(yè)務(wù)范圍比照綜合類證券公司執(zhí)行，公司名稱變更為“萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司”。2005年8月，公司通過了客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管方案及實(shí)施情況的評(píng)審，2005年11月，取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范類證券公司資格，是廣東省首家規(guī)范類證券公司。

公司總部設(shè)在廣州市，公司在廣州、北京、上海、湖南、湖北、四川、浙江等省市設(shè)立了 21家證券營業(yè)部，下設(shè)證券服務(wù)部5家，形成了以華南為中心、輻射全國的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。

職位一：證券投資咨詢?nèi)藛T（4-5名）

要求：

1、本科及以上學(xué)歷，財(cái)經(jīng)、金融等經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè)；

2、熟悉證券相關(guān)法律、法規(guī)，有良好的職業(yè)道德；

3、熟悉證券技術(shù)分析，具有良好的行業(yè)分析能力和證券市場的研判能力；

4、性格開朗、語言表達(dá)能力強(qiáng)，具有良好的溝通能力和敬業(yè)精神；

5、已取得從業(yè)資格者優(yōu)先考慮；

職位二：柜臺(tái)人員（4-5名）

要求：

1、本科及以上學(xué)歷，財(cái)經(jīng)、金融等經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè)；

2、有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德和個(gè)人信譽(yù)；

3、語言表達(dá)能力強(qiáng)，善于與客戶溝通；責(zé)任感強(qiáng)、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極主動(dòng)，能承受一定的工作壓力；

4、已取得從業(yè)資格者優(yōu)先考慮。

以上職位工作地點(diǎn):紹興

有意者請(qǐng)于2009年6月20日前將中文簡歷以附件的形式發(fā)送到wl_sx2@163.com。郵件標(biāo)題及個(gè)人簡歷名稱請(qǐng)以“學(xué)校-姓名-專業(yè)-學(xué)歷-應(yīng)聘崗位”命名。

第三篇：XX證券有限責(zé)任各營業(yè)部反洗錢保密制度

XX證券有限責(zé)任各營業(yè)部反洗錢保密制度

第一條 為了建立健全營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本制度。

第二條 本制度適用于營業(yè)部全體員工。第三條 保密內(nèi)容

1、營業(yè)部員工依法履行反洗錢工作職責(zé)而獲得的客戶身份資料、資金和交易信息。

2、營業(yè)部員工報(bào)告可疑交易、配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等獲得的有關(guān)反洗錢工作信息。

3、反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分信息。第四條 保密范圍

1、對(duì)外界的保密對(duì)外界保密的對(duì)象包括：任何單位和個(gè)人（司法機(jī)關(guān)或中國人民銀行依照法定程序進(jìn)行調(diào)查除外）。

2、對(duì)營業(yè)部內(nèi)部的保密

對(duì)營業(yè)部內(nèi)部保密的對(duì)象包括：不應(yīng)涉及保密內(nèi)容的本部門人員及其他部門人員。

第五條 保密措施

1、營業(yè)部員工對(duì)在反洗錢工作中獲得的客戶身份資料和交易資料，不得隨意放置，應(yīng)及時(shí)歸檔。

2、營業(yè)部員工在與非公司人員交談時(shí)不得泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，不準(zhǔn)私自攜帶涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容的資料外出。

3、營業(yè)部員工對(duì)涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容的資料一律不得擅自復(fù)印、傳真，特殊情況需要復(fù)印、傳真時(shí)，必須經(jīng)營業(yè)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)。

4、營業(yè)部員工不得打聽不應(yīng)由自己知道和掌握的涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容。

5、配合司法機(jī)關(guān)或中國人民銀行依照法定程序進(jìn)行反洗錢調(diào)查而提供的資 料應(yīng)辦理借閱手續(xù)和歸還手續(xù)。

第六條 罰則 營業(yè)部員工應(yīng)接受所在部門及公司風(fēng)險(xiǎn)控制部和公司稽核部的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。違反本制度的,將視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人給予警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、降薪、免職、辭退等處分或并處經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重者將承擔(dān)法律責(zé)任。

1、出現(xiàn)下列情況之一者，營業(yè)部將對(duì)責(zé)任人給予行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰：（1）泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；（2）已泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容,但采取了相關(guān)補(bǔ)救措施的。

2、出現(xiàn)下列情況之一者，營業(yè)部將對(duì)責(zé)任人予以辭退并視情節(jié)賠償經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重者將將移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任:(1)故意或過失泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；

(2)違反本保密制度規(guī)定，為他人收買或竊取、刺探提供涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容；

(3)利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反本保密規(guī)定的。

第七條 營業(yè)部相關(guān)部門違反本制度規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的營業(yè)部將取消該部門負(fù)責(zé)人的任職資格。

第八條 本制度自下發(fā)之日起施行。

第四篇：西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司成都證券營業(yè)部

西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司成都證券營業(yè)部 職業(yè)炒手兄的大本營 炒手

國泰君安證券股份有限公司成都北一環(huán)路證券營業(yè)部 葵花寶典老巢

興業(yè)證券股份有限公司福州湖東路證券營業(yè)部 aksing兄 證券股份有限公司上海肇嘉浜路證券營業(yè)部 徐生

東吳證券杭州文暉路 老章

光大證券股份有限公司寧波解放南路證券營業(yè)部 游資老大

金元證券成都西二環(huán)路 肖海東 權(quán)證大鱷

中信建投證券有限責(zé)任公司成都市馬家花園證券營業(yè)部 cdrr 中國 銀河證券寧波解放南路 徐生

東方證券股份有限公司杭州龍井路證券營業(yè)部 阿昌

財(cái)通證券紹興人民中路和廣發(fā)證券遼陽民主路手法相似。西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司上海輝河路證券營業(yè)部： 真好玩

0970參股比例分別如下

贛州南方稀土高技術(shù)股份有限公司 8% 贛州科力稀土新材料有限公司 27% 江西贛州南方稀土高技術(shù)股份有限公司

本公司通過了ISO9002質(zhì)量保證體系，產(chǎn)品有金屬釹，鐠，釔，鏑，鈰，銪，銩等稀土金屬及其氧化物，產(chǎn)品出口到美國，日本，歐洲及中國各省?？蒲心芰?qiáng)，獲國家級(jí)獎(jiǎng)21項(xiàng)，省部級(jí)獎(jiǎng)150余項(xiàng)，申請(qǐng)專利16項(xiàng)。

江西南方稀土高技術(shù)股份有限公司是我國南方唯一擁有稀土原礦開采、稀土分組分離、稀土金屬冶煉、稀土金屬材料加工、稀土應(yīng)用、稀土貿(mào)易等科工貿(mào)一體化的高技術(shù)企業(yè)。公司總股本5000萬股，總資...[ 查看詳情 ]

贛州科力稀土新材料有限公司是由贛州虔東稀土集團(tuán)股份有限公司、北京中科三環(huán)公司和美國MQI公司于2001年6月出資組建的中外合資企業(yè)，投資總額8000萬元，注冊(cè)資本4000萬元，是國內(nèi)最強(qiáng)最大的稀土金屬生產(chǎn)與出口企業(yè)之一。

簡 介

公司自創(chuàng)建以來，先后多次承擔(dān)、實(shí)施了“國家級(jí)星火計(jì)劃項(xiàng)目”、“國家重點(diǎn)新產(chǎn)品項(xiàng)目”、“國家級(jí)火炬計(jì)劃項(xiàng)目”等，并獲國家發(fā)明專利1項(xiàng)。擁有5條具有國內(nèi)先進(jìn)水平的稀土金屬生產(chǎn)線，產(chǎn)品有金屬釹、金屬鑭、金屬鏑、金屬鋱、金屬釔、釹鐵合金、鏑鐵合金等20多種；1條稀土化合物生產(chǎn)線，可生產(chǎn)各類稀土化合物400噸/年。1998年公司通過了ISO9002質(zhì)量體系認(rèn)證，在穩(wěn)定常規(guī)產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，公司在熔鹽電解工藝和真空冶煉工藝方面向設(shè)備大型化發(fā)展。

近年來，企業(yè)被評(píng)為“國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)”、江西省首批“誠信企業(yè)”、江西省“高新技術(shù)企業(yè)”等稱號(hào)。稀土深加工系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化技改項(xiàng)目被評(píng)為江西省“十五”優(yōu)秀技術(shù)改造項(xiàng)目。

公司以“創(chuàng)造價(jià)值、成就希望、奉獻(xiàn)社會(huì)”為企業(yè)宗旨，以“誠信、敬業(yè)、合作、創(chuàng)新”為企業(yè)精神，以“高、新、尖”技術(shù)為企業(yè)動(dòng)力。“十一五”期間，公司將緊緊依靠科技進(jìn)步，不斷創(chuàng)新，把公司建成國內(nèi)一流的現(xiàn)代化大型稀土材料生產(chǎn)企業(yè)，屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)稀土分離7000噸/年，稀土金屬及合金8000噸/年，為中國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和振興當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)揮其積極作 公司嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度建立法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)設(shè)辦公室、經(jīng)營部、生產(chǎn)技術(shù)部、投資發(fā)展部、財(cái)務(wù)部，進(jìn)行稀土礦山開采和稀土礦產(chǎn)品購銷經(jīng)營業(yè)務(wù)。公司將本著互惠互利、共同發(fā)展的原則，積極地與稀土科研單位和企業(yè)進(jìn)行合作，逐步發(fā)展成為我國稀土行業(yè)集稀土開采、冶煉加工、應(yīng)用開發(fā)的綜合性骨干企

科三環(huán)(000970)是我國最大、全球第二大釹鐵硼磁性材料制造商，在國際上具有較高的行業(yè)地位,是專門從事稀土永磁材料及其應(yīng)用產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和營銷的高新技術(shù)企業(yè),產(chǎn)品主要應(yīng)用于計(jì)算機(jī)、消費(fèi)類電子、電機(jī)等高增長領(lǐng)域，高端市場主要集中于在VCM的市場份額擴(kuò)大和風(fēng)力發(fā)電磁體等環(huán)保節(jié)能領(lǐng)域，獲得國家政策重點(diǎn)扶持。釹鐵硼正是制造環(huán)保節(jié)能產(chǎn)品的主要原材料之一。如釹鐵硼在汽車，壓縮機(jī)，風(fēng)力發(fā)電機(jī)等領(lǐng)域的應(yīng)用。

釹鐵硼永磁材料是金屬材料領(lǐng)域內(nèi)最新和最重要的材料之一，因其優(yōu)異的磁性能被稱為“磁中之王”。自1983年出現(xiàn)至今，每年產(chǎn)量平均增長率均高于20％以上，進(jìn)入90年代后更加高速發(fā)展，預(yù)計(jì)從現(xiàn)在至2010年產(chǎn)量將持續(xù)增長。就全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言，這是除計(jì)算機(jī)和通訊行業(yè)以外，少數(shù)幾個(gè)產(chǎn)品增長率在20％以上的行業(yè)?？梢灶A(yù)見在今后的10-20年，甚至20年以后，稀土永磁產(chǎn)業(yè)仍然是“朝陽”產(chǎn)業(yè)。此外，計(jì)算機(jī)及通訊、航空航天事業(yè)的迅猛發(fā)展，以及國防軍事戰(zhàn)備的需要，使得市場對(duì)高性能稀土永磁體的需求量越來越大。據(jù)專家及權(quán)威部門預(yù)測，到2005年，全世界釹鐵硼用量將超過30000噸，中國需求量將達(dá)15000-16000噸；到2010年，世界市場對(duì)釹鐵硼永磁材料的需求量將超過100000噸，其中高性能釹鐵硼永磁材料需求量將超過40000噸。

中科三環(huán)（0970）

公司于2000年4月在深交所上市，是國內(nèi)規(guī)模最大、國際上僅次于日本住友信越公司的釹鐵硼永磁材料生產(chǎn)企業(yè)，也是第一家取得釹鐵硼銷售“國際通行證”的國內(nèi)企業(yè)（1993年簽署專利許可協(xié)議）。公司在釹鐵硼研究開發(fā)方面的優(yōu)勢極為明顯，擁有國家磁學(xué)重點(diǎn)研究實(shí)驗(yàn)室、磁性材料國家工程研究中心等國家級(jí)的研究機(jī)構(gòu)。公司下屬釹鐵硼生產(chǎn)企業(yè)主要有：（1）寧波科寧達(dá)工業(yè)有限公司，持有75%的股份。該公司是國內(nèi)成立最早的釹鐵硼生產(chǎn)企業(yè)，其主要設(shè)備均從國外引進(jìn)，技術(shù)水平先進(jìn)，是寧波首批科技企業(yè)之一，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷歐洲美國、東南亞、港澳臺(tái)等國家和地區(qū)。截至2001年中期，IPO募集資金擴(kuò)產(chǎn)技改項(xiàng)目已完成，并開始產(chǎn)生效益，目前年生產(chǎn)能力已達(dá)到1000噸以上。（2）天津三環(huán)樂喜新材料有限公司，持有66%的股份。該公司近年來先后開發(fā)了38H、N45、42M、30UH等中高檔產(chǎn)品，95%以上產(chǎn)品銷往韓國、臺(tái)灣及歐洲等國家和地區(qū)。截至2001年中期，IPO募集資金擴(kuò)產(chǎn)技改項(xiàng)目已完成，并開始產(chǎn)生效益，目前年生產(chǎn)能力已達(dá)600噸。（3）廣東肇慶京粵有限公司，持有51%的股份。該公司引進(jìn)美國、德國的關(guān)鍵設(shè)備，產(chǎn)品80%出口，目前IPO募集資金擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目尚未完工，預(yù)計(jì)年底達(dá)產(chǎn)，屆時(shí)形成500噸的年生產(chǎn)能力。（4）北京環(huán)磁技術(shù)有限公司，持有95%的股份。該公司是以三環(huán)公司原研究部為基礎(chǔ)發(fā)展起來的磁性材料工程研究中心，主要從事高檔釹鐵硼的研究、開發(fā)和中試。

另外，2001年上半年公司通過兼并收購、資產(chǎn)重組等手段實(shí)現(xiàn)向稀土金屬上游產(chǎn)業(yè)的低成本滲透，一方面保證了公司主營業(yè)務(wù)所需的原材料來源，另一方面可以賺取上游產(chǎn)業(yè)的高額利潤，獲取新的利潤增長點(diǎn)。

股票名稱 稀土產(chǎn)能（億）股份數(shù)（億）每股產(chǎn)能（元）毛利率 每股毛利（元）股價(jià)期望 當(dāng)前股價(jià) 上漲空間

包鋼稀土 36.0 8.07 4.46 45％ 2.007434 120.45 93.10 29.37％

廣晟有色 7.8 2.49 3.13 30％ 0.93975 56.39 91.67-38.49％

天通股份 7.0 5.89 1.19 25％ 0.2971 17.83 16.68 6.88％

中科環(huán) 20.0 5.08 3.94 25％ 0.98425 59.2 29.00 103.64％

寧波升 9.4 3.96 2.37 25％ 0.593434343 35.61 32.65 9.05％

銀河

三韻磁體 3.0 1.62 1.85 30％ 0.555555556 33.33 36.97-9.84％ 北礦材 2.0 1.30 1.54 20％ 0.30769 18.46 39.34-53.07％

中色股份當(dāng)前稀土的產(chǎn)能還是0，未來不好分析。

安泰科技稀土項(xiàng)目投產(chǎn)后預(yù)期產(chǎn)能2億，折合每股產(chǎn)能0.23元，2011年每股最大貢獻(xiàn)業(yè)績不超過0.10元。

津?yàn)I發(fā)展就算300噸銣鐵硼產(chǎn)能為真也僅僅有0.6億產(chǎn)能，2011年每股最大貢獻(xiàn)業(yè)績不超過0.02元。

中大股份參股稀土子公司折算稀土產(chǎn)能大約為0.05億，2011年每股最大貢獻(xiàn)業(yè)績不超過0.005元

綜上，稀土板塊各股大多已經(jīng)嚴(yán)重高估僅有中科三環(huán)、包鋼稀土還有投資價(jià)值。其中中科三環(huán)的合理股價(jià)應(yīng)該為包鋼稀土股價(jià)的50％。

磁

第五篇：原國信證券有限責(zé)任公司西安友誼東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理

一、管理

原國信證券有限責(zé)任公司西安友誼東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、電腦部經(jīng)理雍文，利用職務(wù)之便，挪用本單位客戶資金5787.2萬元用于炒股，導(dǎo)致331.8萬元不能歸還。

市中級(jí)人民法院以挪用資金罪，一審判處雍文有期徒刑8年。修改客戶資料挪用保證金

雍文今年39歲，本市人，大學(xué)文化程度。捕前為國信證券有限責(zé)任公司西安友誼東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、電腦部經(jīng)理。

法院審理查明，2004年2月19日，雍文用“崔社社”的身份證在國信證券西安友誼東路營業(yè)部開設(shè)9182賬戶。之后，雍文利用9182賬戶進(jìn)行股票買賣并出現(xiàn)虧損。為彌補(bǔ)損失，雍文從2004年6月25日開始，利用其負(fù)責(zé)營業(yè)部信息系統(tǒng)的運(yùn)行、管理的職務(wù)之便，通過使用本人掌握的營業(yè)部證券交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的密碼，直接修改客戶資金賬戶的資料，挪用公司客戶交易保證金。

331.8萬元無法歸還

2005年7月底，雍文又開始直接修改交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫資料，將營業(yè)部有關(guān)客戶的國債虛增至9182賬戶后賣出，并將所收資金用于購買股票。

從2004年6月至2005年10月，雍文采取同樣犯罪手段，先后13次給9182賬戶虛增資金3172.1萬元；先后7次挪用國債賣出獲取資金2615.1萬元，共計(jì)挪用公款5787.2萬元.10月17日，雍文違規(guī)修改數(shù)據(jù)庫的操作被國信證券有限公司發(fā)現(xiàn)后，即向公司領(lǐng)導(dǎo)承認(rèn)了其挪用客戶保證金及賣出客戶國債炒股的事實(shí)，并全部賣出9182賬戶的托管證券，以償還被其挪用的款項(xiàng)，給國信證券西安友誼東路營業(yè)部造成382.2萬元損失。

10月18日，雍文向公安機(jī)關(guān)投案自首，公安機(jī)關(guān)扣押雍文贓款10.39萬元。案發(fā)后雍文親屬代其向公安機(jī)關(guān)退繳40萬元，現(xiàn)有331.8萬元損失無法歸還。

依法判處8年徒刑

法院認(rèn)為，雍文身為證券公司的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位的客戶資金5787.2萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。

市中院依法對(duì)此案作出一審判決，以挪用資金罪判處雍文有期徒刑8年；扣押的10.39萬元贓款由省檢察院依法發(fā)還國信證券西安營業(yè)部，被告人雍文家屬代為退賠的40萬元，由省公安廳依法發(fā)還國信證券西安營業(yè)部；未追回的贓款繼續(xù)追繳。

案例二：證券營業(yè)部客戶股票被盜賣、資金被盜取

事情經(jīng)過：2004年3月，C證券公司Q營業(yè)部股民A（女），用其建設(shè)銀行的工資儲(chǔ)蓄卡，在其開戶的C證券公司Q營業(yè)部辦理了銀證聯(lián)網(wǎng)登記。

一名男子（以下稱其為犯罪嫌疑人）持姓名為A，照片為他本人的假身份證到交通銀行辦了儲(chǔ)蓄卡，并于2004年6月3日持姓名為A的假身份證、交通銀行儲(chǔ)蓄卡，到C證券公司Q營業(yè)部要求辦理與A證券交易賬戶的銀證聯(lián)網(wǎng)登記。營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)員J辦理該業(yè)務(wù)時(shí)，輸入犯罪嫌疑人所持A假身份證號(hào)碼，連接三次均沒有連通，另一位前臺(tái)業(yè)務(wù)人員隨口說：“是不是身份證號(hào)碼升位了”。犯罪嫌疑人馬上就說：“身份證號(hào)碼升位了，是我新辦的身份證”。J在核對(duì)了身份證上的出生年月日之后，將系統(tǒng)中所存A開戶資料的原15位的身份證號(hào)碼，改為犯罪嫌疑人所持假身份證的18位號(hào)碼，開通了犯罪嫌疑人所持交行儲(chǔ)蓄卡和A的證券交易賬戶的銀證聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)。

2004年7月8日，犯罪嫌疑人將A建行工資卡上的資金4400元，通過熱自助的方式轉(zhuǎn)入A證券交易資金賬戶上，隨后又以熱自助的方式將A證券交易資金賬戶上的資金5400元，轉(zhuǎn)入犯罪嫌疑人所持的交行儲(chǔ)蓄卡賬戶上。并于當(dāng)天從交行的柜員機(jī)上分三次提出5000元。

2004年7月8日下午，犯罪嫌疑人將證券賬戶上的5支股票全部賣出得資金共計(jì)48萬元。

2004年7月9日上午，犯罪嫌疑人通過熱自助方式，將A證券交易卡上的資金48萬元全部轉(zhuǎn)入“A”交行儲(chǔ)蓄卡上后，先后在交行某地兩個(gè)分支機(jī)構(gòu)提走30萬元、18萬元。

2004年7月9日上午股市開市后，A的委托代理人Y某在發(fā)現(xiàn)A賬戶上的股票被賣出、資金被轉(zhuǎn)出之后，到C證券公司Q營業(yè)部交易

部，要求對(duì)A股東賬戶交易情況進(jìn)行查詢。由于Y某不能提供A的授權(quán)委托書，也不能提供A的身份證，按照有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部沒有馬上給予查詢。營業(yè)部告知他速與A本人聯(lián)系，核對(duì)是不是A本人所為，鑒于Y某所說情況比較嚴(yán)重，交易部大中戶室經(jīng)理查詢了A賬戶后，告訴Y某：“A賬戶上的資金已經(jīng)轉(zhuǎn)到交行的A賬戶上了”，并建議Y某速到交行凍結(jié)該賬戶資金。

經(jīng)Y某到交通銀行查詢得知該筆資金已經(jīng)被提走。于是，Y馬上到該地公安部門報(bào)了案，目前此案還在偵破中。A已經(jīng)向法院起訴了C證券公司Q營業(yè)部，法院尚未做出判決。

上述事件中C證券公司Q營業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人J沒有認(rèn)真履行崗位職責(zé)、遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在犯罪嫌疑人沒有該客戶股東賬戶卡，所持身份證號(hào)碼與該客戶原始開戶資料中的身份證號(hào)碼不一致的情況下，修改了該客戶的原始開戶資料中的身份證號(hào)碼，為犯罪嫌疑人辦理了銀證聯(lián)網(wǎng)登記業(yè)務(wù)。由于C證券公司Q營業(yè)部沒有在辦理銀證聯(lián)網(wǎng)登記業(yè)務(wù)的崗位上實(shí)行“一人辦理，一人復(fù)核的柜臺(tái)雙人負(fù)責(zé)制”的制度，導(dǎo)致營業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤行為。

C證券公司Q營業(yè)部違反了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]261號(hào)）

第二條第二款關(guān)于“在證券營業(yè)部的關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度。直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制；客戶存取款、客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等崗位必須實(shí)行一人辦理，一人復(fù)核的柜臺(tái)雙人負(fù)責(zé)制”的規(guī)定；直接責(zé)任人員J違反了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于健全查驗(yàn)制度防范股票盜賣的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1994]78號(hào)）第四條關(guān)于“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受投資者委托時(shí)應(yīng)

當(dāng)仔細(xì)查驗(yàn)其身份證、股東賬戶卡等證件，一旦發(fā)現(xiàn)偽造的證件或有冒領(lǐng)的情況應(yīng)立即停辦有關(guān)手續(xù)、凍結(jié)資金賬戶并迅速通知證券主管機(jī)關(guān)和證券交易所”的規(guī)定。