第一篇：證券營業(yè)部籌備工作報告

****證券有限公司

******營業(yè)部籌建工作報告

根據(jù)公司章程、董事會決議及****證監(jiān)局許可字[2013]***號的批復，公司開始籌建*****路營業(yè)部，本人負責該營業(yè)部的籌建相關(guān)工作，現(xiàn)將籌備情況向公司匯報。

一、營業(yè)部概況

根據(jù)公司新設(shè)營業(yè)部的相關(guān)管理辦法及新設(shè)營業(yè)部的籌建工作指南，在公司總部各部門的鼎力支持及協(xié)助配合下，營業(yè)部籌建工作基本完成營業(yè)部場所選址、工商注冊、稅務登記、機構(gòu)代碼證辦理、物業(yè)管理溝通、消防報備、營業(yè)部銀行基本賬戶開戶、人員招聘與業(yè)務培訓等前期準備工作，目前營業(yè)場所裝修工作正在進行，裝修隊伍已入場開工，后期有待繼續(xù)跟進或辦理的工作有營業(yè)場所裝修的驗收、營業(yè)部開業(yè)準備及報備、營業(yè)部經(jīng)營許可證的辦理、常態(tài)化的業(yè)務拓展、營業(yè)部日常管理等。

二、籌建前監(jiān)管層的溝通

我營業(yè)部籌建報備情況獲得總部所在地****證監(jiān)局批復后，公司領(lǐng)導層對我部的籌建工作高度重視，經(jīng)紀業(yè)務部領(lǐng)導多次親臨上海現(xiàn)場指導工作，各位領(lǐng)導在本人的全程陪同中拜訪了上海證監(jiān)局的相關(guān)領(lǐng)導及負責人，經(jīng)過多方的努力，多次溝通與協(xié)調(diào)，我部最終順利獲得了上海證監(jiān)局的籌建申請審批。

三、營業(yè)場所

為更好發(fā)展業(yè)務樹立公司良好形象，立足長遠建設(shè)和發(fā)展，我部從承租成本、營業(yè)部管理、樓面規(guī)模、辦公場所的空間和范圍及交通出行等角度出發(fā)，著力對幾處目標辦公大樓進行現(xiàn)場調(diào)研和考察，最終從2處候選用房中確定我部營業(yè)場所地點：上海市**區(qū)**********。該處房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，房屋租賃手續(xù)完善有效，租賃期為201*年**月**日到201*年**月**日，營業(yè)場所符合本地監(jiān)管部門規(guī)定的安全要求和總部對新設(shè)營業(yè)部的場地要求。

營業(yè)部場所的裝修設(shè)計以總部要求為基礎(chǔ)，力求“樸素實用、簡潔大方”，又能凸顯公司的“珍惜有限、創(chuàng)造無限”價值理念的裝修風格，還能最低限度的降低和節(jié)約公司支出成本，營業(yè)場所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下稱“裝飾公司”）對營業(yè)場所現(xiàn)場布置進行勘察，針對營業(yè)場所樓層設(shè)計和我部實際需求，出具了裝修設(shè)計方案和設(shè)計圖稿，我部根據(jù)公司總部的總體部署和要求，要求設(shè)計方案和圖稿必須充分考慮大廈的供電、網(wǎng)絡、應急、消防安全等情況進行設(shè)計，圖紙在經(jīng)過裝飾公司的多次修改和完善后，最終通過總部審核定稿。目前設(shè)計圖稿已提交樓宇物業(yè)管理、消防部門等地審批，且已獲得樓宇審核通過，裝修隊伍已進駐營業(yè)場所開始實施具體的裝修工作，裝修情況和細節(jié)有待裝修過程中進行具體關(guān)注和磋商。

四、營業(yè)部注冊登記

目前我部已完成了工商注冊登記，注冊登記申請已獲上海市****工商分局審批通過，且我部已領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照正副本原件，營業(yè)執(zhí)照號為****，有效日期為201*年**月**日至20**年**月**日，并獲得上海

市公安局印鑄刻字準許證，且我部已完成了營業(yè)部的單位公章、財務章、負責人章各一枚；我部已完成了機構(gòu)代碼證申請與登記，并已現(xiàn)場領(lǐng)取由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證正副本原件。稅務****銀行基本戶***

五、團隊建設(shè)

為規(guī)范運營、合規(guī)發(fā)展，公司已向上海證監(jiān)局提交了《關(guān)于***分支機構(gòu)負責人任職資格的申請》的申請材料，日前我部已收到上海證監(jiān)局的批復。批復文件號：

為保證我部籌建期間和開業(yè)后日常工作能持續(xù)有效推進，我部已開始著力進行團隊建設(shè)和人員部署。對于擬聘任員工，我部嚴格遵守公司用人制度，要求擬任人員的從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)及文化水平等綜合素質(zhì)必須符合崗位需求，我部對此進行嚴格把關(guān)，并將擬用人員的真實情況如實反饋公司總部。目前我部擬聘用的**名員工均符合公司和崗位要求，兩人都有從業(yè)資格和相關(guān)崗位工作經(jīng)驗，已通過我部面試初始、經(jīng)紀業(yè)務部負責人復試及總部人力資源部安排的視頻終審復試，擬聘用流程和后續(xù)相關(guān)手續(xù)經(jīng)紀業(yè)務部及總部相關(guān)部門同事正在進行中。

六、業(yè)務拓展

雖然我部營業(yè)場所正在裝修，人員配備尚不齊整，但為了能迅速在當?shù)卮蜷_市場，搶占市場份額，盡早實現(xiàn)公司考核目標，我部已提前做好準備工作，積極拓展業(yè)務，開拓市場，并做好充足的客戶資源儲備。日前在公司總部的多方協(xié)調(diào)和支持配合下，已由經(jīng)紀業(yè)務總部

派員到我部，率先為我部一機構(gòu)客戶辦理了開戶相關(guān)手續(xù)，該客戶擬入金資金規(guī)模在**上下，開戶成功后，客戶的后續(xù)相關(guān)維護和客服工作以及客戶入金等我部將持續(xù)跟進，力爭讓客戶早日完成入金和參與交易。

七、尚未完成或有待持續(xù)跟進事項

(一)營業(yè)場所裝修及報備驗收；

(二)網(wǎng)絡工程布置和系統(tǒng)搭建；

(三)營業(yè)場所內(nèi)固定資產(chǎn)的購置；

(四)開業(yè)前期準備工作，包括開業(yè)方案設(shè)計、開業(yè)報備的相關(guān)材料的準備等；

(五)經(jīng)營許可證的申請與領(lǐng)取；

(六)增加經(jīng)營范圍的工商變更申請；

(七)營業(yè)部人員的招聘、培訓和日常管理；

(八)營業(yè)部信息公示；

(九)營業(yè)部的日常管理；

(十)業(yè)務的持續(xù)拓展和開發(fā)；

(十一)……

第二篇：證券營業(yè)部籌備工作報告

****證券有限公司

******營業(yè)部籌建工作報告

根據(jù)公司章程、董事會決議及****證監(jiān)局許可字[2013]***號的批復，公司開始籌建*****路營業(yè)部，本人負責該營業(yè)部的籌建相關(guān)工作，現(xiàn)將籌備情況向公司匯報。

一、營業(yè)部概況

根據(jù)公司新設(shè)營業(yè)部的相關(guān)管理辦法及新設(shè)營業(yè)部的籌建工作指南，在公司總部各部門的鼎力支持及協(xié)助配合下，營業(yè)部籌建工作基本完成營業(yè)部場所選址、工商注冊、稅務登記、機構(gòu)代碼證辦理、物業(yè)管理溝通、消防報備、營業(yè)部銀行基本賬戶開戶、人員招聘與業(yè)務培訓等前期準備工作，目前營業(yè)場所裝修工作正在進行，裝修隊伍已入場開工，后期有待繼續(xù)跟進或辦理的工作有營業(yè)場所裝修的驗收、營業(yè)部開業(yè)準備及報備、營業(yè)部經(jīng)營許可證的辦理、常態(tài)化的業(yè)務拓展、營業(yè)部日常管理等。

二、籌建前監(jiān)管層的溝通

我營業(yè)部籌建報備情況獲得總部所在地****證監(jiān)局批復后，公司領(lǐng)導層對我部的籌建工作高度重視，經(jīng)紀業(yè)務部領(lǐng)導多次親臨上海現(xiàn)場指導工作，各位領(lǐng)導在本人的全程陪同中拜訪了上海證監(jiān)局的相關(guān)領(lǐng)導及負責人，經(jīng)過多方的努力，多次溝通與協(xié)調(diào)，我部最終順利獲得了上海證監(jiān)局的籌建申請審批。

三、營業(yè)場所 為更好發(fā)展業(yè)務樹立公司良好形象，立足長遠建設(shè)和發(fā)展，我部從承租成本、營業(yè)部管理、樓面規(guī)模、辦公場所的空間和范圍及交通出行等角度出發(fā)，著力對幾處目標辦公大樓進行現(xiàn)場調(diào)研和考察，最終從2處候選用房中確定我部營業(yè)場所地點：上海市**區(qū)**********。該處房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，房屋租賃手續(xù)完善有效，租賃期為201*年**月**日到201*年**月**日，營業(yè)場所符合本地監(jiān)管部門規(guī)定的安全要求和總部對新設(shè)營業(yè)部的場地要求。

營業(yè)部場所的裝修設(shè)計以總部要求為基礎(chǔ)，力求“樸素實用、簡潔大方”，又能凸顯公司的“珍惜有限、創(chuàng)造無限”價值理念的裝修風格，還能最低限度的降低和節(jié)約公司支出成本，營業(yè)場所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下稱“裝飾公司”）對營業(yè)場所現(xiàn)場布置進行勘察，針對營業(yè)場所樓層設(shè)計和我部實際需求，出具了裝修設(shè)計方案和設(shè)計圖稿，我部根據(jù)公司總部的總體部署和要求，要求設(shè)計方案和圖稿必須充分考慮大廈的供電、網(wǎng)絡、應急、消防安全等情況進行設(shè)計，圖紙在經(jīng)過裝飾公司的多次修改和完善后，最終通過總部審核定稿。目前設(shè)計圖稿已提交樓宇物業(yè)管理、消防部門等地審批，且已獲得樓宇審核通過，裝修隊伍已進駐營業(yè)場所開始實施具體的裝修工作，裝修情況和細節(jié)有待裝修過程中進行具體關(guān)注和磋商。

四、營業(yè)部注冊登記

目前我部已完成了工商注冊登記，注冊登記申請已獲上海市****工商分局審批通過，且我部已領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照正副本原件，營業(yè)執(zhí)照號為****，有效日期為201*年**月**日至20**年**月**日，并獲得上海市公安局印鑄刻字準許證，且我部已完成了營業(yè)部的單位公章、財務章、負責人章各一枚；我部已完成了機構(gòu)代碼證申請與登記，并已現(xiàn)場領(lǐng)取由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證正副本原件。稅務****銀行基本戶***

五、團隊建設(shè)

為規(guī)范運營、合規(guī)發(fā)展，公司已向上海證監(jiān)局提交了《關(guān)于***分支機構(gòu)負責人任職資格的申請》的申請材料，日前我部已收到上海證監(jiān)局的批復。批復文件號：

為保證我部籌建期間和開業(yè)后日常工作能持續(xù)有效推進，我部已開始著力進行團隊建設(shè)和人員部署。對于擬聘任員工，我部嚴格遵守公司用人制度，要求擬任人員的從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)及文化水平等綜合素質(zhì)必須符合崗位需求，我部對此進行嚴格把關(guān)，并將擬用人員的真實情況如實反饋公司總部。目前我部擬聘用的**名員工均符合公司和崗位要求，兩人都有從業(yè)資格和相關(guān)崗位工作經(jīng)驗，已通過我部面試初始、經(jīng)紀業(yè)務部負責人復試及總部人力資源部安排的視頻終審復試，擬聘用流程和后續(xù)相關(guān)手續(xù)經(jīng)紀業(yè)務部及總部相關(guān)部門同事正在進行中。

六、業(yè)務拓展

雖然我部營業(yè)場所正在裝修，人員配備尚不齊整，但為了能迅速在當?shù)卮蜷_市場，搶占市場份額，盡早實現(xiàn)公司考核目標，我部已提前做好準備工作，積極拓展業(yè)務，開拓市場，并做好充足的客戶資源儲備。日前在公司總部的多方協(xié)調(diào)和支持配合下，已由經(jīng)紀業(yè)務總部派員到我部，率先為我部一機構(gòu)客戶辦理了開戶相關(guān)手續(xù)，該客戶擬入金資金規(guī)模在**上下，開戶成功后，客戶的后續(xù)相關(guān)維護和客服工作以及客戶入金等我部將持續(xù)跟進，力爭讓客戶早日完成入金和參與交易。

七、尚未完成或有待持續(xù)跟進事項(一)營業(yè)場所裝修及報備驗收；(二)網(wǎng)絡工程布置和系統(tǒng)搭建；(三)營業(yè)場所內(nèi)固定資產(chǎn)的購置；

(四)開業(yè)前期準備工作，包括開業(yè)方案設(shè)計、開業(yè)報備的相關(guān)材料的準備等；

(五)經(jīng)營許可證的申請與領(lǐng)取；(六)增加經(jīng)營范圍的工商變更申請；(七)營業(yè)部人員的招聘、培訓和日常管理；(八)營業(yè)部信息公示；(九)營業(yè)部的日常管理；(十)業(yè)務的持續(xù)拓展和開發(fā)；(十一)……

第三篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報告

XX證券有限公司XX

證券營業(yè)部反洗錢工作報告

根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓，取得良好成效。現(xiàn)將我反洗錢工作總結(jié)如下：

一、完善組織體系

為了做好反洗錢工作，成立了以營業(yè)部經(jīng)理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實施方法，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。

二、提高工作認識

為增強對反洗錢工作的認識，XX營業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。一方面，為了深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學習《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等等反洗錢法規(guī)，提高了對反洗錢工作的認識；另一方面，XX營業(yè)部全體員工于12月13日下午三點半在營業(yè)部一樓大廳組織學習了人民銀行反洗錢規(guī)范學習課件，進一步提高了自己的認識水平和法律意識。

三、嚴控業(yè)務流程

根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不為客戶開立

匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。

今后，我們將進一步加強領(lǐng)導，統(tǒng)一認識，充分認識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內(nèi)控機制，建立健全相應的機構(gòu)和制度；并且加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻自己的力量。

XX證券營業(yè)部

第四篇：證券營業(yè)部工作總結(jié)

xxxx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務。

第五篇：證券營業(yè)部XX年合規(guī)管理工作報告

XX證券XXXX證券營業(yè)部

XX年合規(guī)管理工作報告

依據(jù)《XX證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部XX年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務運行情況

XX，XXXX營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作流程符合合規(guī)要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面

截止XX年XX月底，業(yè)務柜臺資金賬戶開戶XX戶，銷戶XX戶。

2、身份信息維護方面

客戶身份證件有效期限修改：XX戶，客戶姓名更改XX戶，客戶基本信息修改：XX戶。

3、中登開戶方面

營業(yè)部證券賬戶開戶：XX戶。

4、客戶身份識別與風險等級劃分方面

截止XX年XX月XX日，業(yè)務柜臺客戶身份識別業(yè)務XX戶，限制信息解除客戶共計XX余戶。

5、配合公司業(yè)務測試方面

全年營業(yè)部業(yè)務柜臺配合公司業(yè)務測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務方面

1、業(yè)務開展

兩融全年開戶XX戶，征信XX戶，銷戶XX戶。

2、業(yè)務培訓

主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業(yè)務協(xié)助開戶過程、投資者適當性管理落實情況

1.期貨開戶業(yè)務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。（投資者、IB業(yè)務崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負責人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)的風險控制，業(yè)務環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、XX年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務進行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務開展符合規(guī)范，運行良好。

三、營業(yè)部財務部情況

財務部門人員操作按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責獨立運行，符合公司對于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。

四、營業(yè)部電腦部的情況

電腦部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責獨立運行，符合公司對于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運行日志記錄規(guī)范。

五、營業(yè)部印章及證照使用情況

營業(yè)部印章管理嚴格按照公司印鑒管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，印鑒保管、使用分開、獨立，登記使用記錄完整。

六、營業(yè)部投資者教育情況

1.專題講座。

對于投資者教育工作營業(yè)部領(lǐng)導高度重視，并指定專人負責此項工作的長期開展，XX年，營業(yè)部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創(chuàng)業(yè)板、新入市投資者講座、其他講座。通過投資者教育專項活動，使投資者豐富證券知識，了解相關(guān)證券的投資風險，同時更重要的是引導投資者多學習、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長期合理回報為目標，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習慣，進而在全市場形成健康的投資文化。

2.投資者園地建設(shè)。

為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營業(yè)部對投資者園地進行了更換，營業(yè)部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規(guī)、風險提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創(chuàng)業(yè)板專欄等板塊，布局合理，內(nèi)容完備，位置醒目，方便投資者隨時進行查詢相關(guān)內(nèi)容。

3.投資者教育日常工作

⑴ 通過每日晨報和投資者園地向投資者介紹每日市場回顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日常交易中識別不法分子的騙術(shù)并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動。

⑵XX年，營業(yè)部工作人員不定期向現(xiàn)場客戶發(fā)放證券知識和整非活動的宣傳資料,向廣大投資者普及證券知識，告知客戶應樹立正確投資理念，通過合法證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券交易，并通過合法途徑獲取公開信息進行理性分析判斷，謹慎防范市場風險；

⑶ 營業(yè)部信息咨詢崗的工作人員在進行客戶回訪時，都會核對回訪者的重要資料，并詢問回訪者是否在日常的股票交易中遇到疑難問題，最后對回訪者提出的需求和建議及時反饋給相關(guān)的工作人員，所有回訪都認真做好記錄。

（4）按照上交所發(fā)布的《關(guān)于在營業(yè)場所配合做好上證重點指數(shù)展示宣傳的通知》，營業(yè)部在投資者園地開設(shè)專門欄目，每天及時更新上證重點指數(shù)及樣本表現(xiàn)，主要包括：上證180、上證50、上證380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。此外利用行情機，展示上證380每日表現(xiàn)情況。

七、營業(yè)部檔案管理情況

檔案獨立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設(shè)施運轉(zhuǎn)正常，檔案分類明確，借閱采取嚴格的登記制度。

八、合規(guī)管理組織建設(shè)：兼職合規(guī)管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況

XX年，營業(yè)部合規(guī)管理工作組織體系運行正常，下半年，針對營業(yè)部XXXX崗位變動，營業(yè)部調(diào)整了反洗錢工作小組成員，并對此次人員變更上報合規(guī)管理部進行了報備。

九、本期制度審查匯總

XX年，營業(yè)部無制度審查情況發(fā)生

十、反洗錢工作方面

1、對日常業(yè)務及時予以合規(guī)檢查。

經(jīng)過日常合規(guī)檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有違公司相關(guān)管理制度的業(yè)務發(fā)生。

2、對反洗錢、合規(guī)核查方面：

大額交易和可疑交易核查方面，累計核查業(yè)務筆數(shù)約XX筆，合規(guī)月報的報送XX筆。

3、風險等級調(diào)整：

反洗錢等級劃分日常調(diào)整XX筆。

十一、信息隔離墻制度執(zhí)行方面

1、通過對電腦部的檢查，營業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應急事件，機房日志填寫、保管完善，人員權(quán)限設(shè)置符合規(guī)定。

2、通過對財務的檢查，部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，低值易耗品的購買審批手續(xù)齊全，資金類崗位權(quán)限符合公司對于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。

十二、合規(guī)宣傳、培訓情況

XX年營業(yè)部共組織全體員工反洗錢及合規(guī)方面的相關(guān)培訓XX次，使員工在學習的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。從根本上做到反洗錢工作的防控相結(jié)合。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項經(jīng)紀業(yè)務活動中，業(yè)務人員在做好客戶的身份識別工作的同時，通過業(yè)務辦理過程的交流向客戶講解身份重新識別的重要性，潛移默化提高客戶對反洗錢工作的認識程度

十三、配合合規(guī)管理部其他相關(guān)工作

切實履行公司經(jīng)紀業(yè)務管理相關(guān)的操作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實時監(jiān)控核查和核查記錄回復，對于核查記錄資料保存完整，任務計劃按時完成。并對所核查的業(yè)務資料保管、流轉(zhuǎn)采取保密處理，嚴格按照合規(guī)制度執(zhí)行。

十四、配合稽核部、風險管理部等公司相關(guān)部門工作的情況匯總

XX年，營業(yè)部配合稽核、風險管理部門相關(guān)檢查工作X次。

十五、配合證監(jiān)會、交易所等外部監(jiān)管部門相關(guān)工作的情況匯總 XX年，營業(yè)部配合證監(jiān)會調(diào)查工作X次，檢查期間營業(yè)部報送材料準確、完整，符合要求，全年營業(yè)部共報送人民銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表X次，營業(yè)部洗錢風險識別分析報送工作X次。

十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風險隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況

XX年，營業(yè)部未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務運行違規(guī)行為及各類合規(guī)風險。

XXX證券XXXX營業(yè)部

XX年X月X日