第一篇：PPP的發(fā)展及相關(guān)政策

一、PPP的發(fā)展及相關(guān)政策

（一）前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主

（二）初期探索階段，部委推動(dòng)為主

（三）加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)

（四）項(xiàng)目大潮來(lái)襲：發(fā)改委推出PPP項(xiàng)目庫(kù)

（五）攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)

二、PPP項(xiàng)目的工作機(jī)制和機(jī)構(gòu)

一、PPP的發(fā)展及相關(guān)政策

十八屆三中全會(huì)提出“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”之后，PPP才一步步重獲新生，政府對(duì)PPP的支持政策不斷升級(jí)。從統(tǒng)計(jì)的PPP簽約情況來(lái)看，這一輪PPP熱潮是從2014年四季度開(kāi)始初露鋒芒，從2015年下半年開(kāi)始明顯加速，在四季度達(dá)到頂峰。用時(shí)間的形式可以系統(tǒng)梳理如下：

（一）前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主

2013年11月—2014年9月，前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主。

十八屆三中全會(huì)并沒(méi)有明確提出PPP（政府和社會(huì)資本合作）的概念，只是提出“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”。在那之后，作為第一責(zé)任人的財(cái)政部開(kāi)始著手落實(shí)。

最初階段，財(cái)政部主要是和亞洲開(kāi)發(fā)銀行一起合作。2014年3月，財(cái)政部和亞開(kāi)行合作舉辦政府和社會(huì)資本合作（PPP）培訓(xùn)班，表明“政府和社會(huì)資本合作”這個(gè)說(shuō)法已經(jīng)在財(cái)政部?jī)?nèi)部開(kāi)始使用。與此同時(shí)，PPP試點(diǎn)也悄然在各地展開(kāi)。在亞開(kāi)行的支持下，財(cái)政部選取洛陽(yáng)和哈爾濱兩個(gè)城市展開(kāi)PPP試點(diǎn)，其中洛陽(yáng)市的項(xiàng)目是市政路橋和污水處理打包項(xiàng)目。而哈爾濱項(xiàng)目則是黑龍江省在年初與亞開(kāi)行合作實(shí)施的“PPP領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)項(xiàng)目”基礎(chǔ)上申報(bào)的“松花江流域水污染控制”、“職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)基地”等PPP類項(xiàng)目。試點(diǎn)項(xiàng)目的規(guī)模都不大，總計(jì)也就3-4個(gè)億。

但出乎意料的是，2014年7月這兩個(gè)項(xiàng)目被叫停。綜合各方信息來(lái)看，停擺的原因一是流程繁瑣導(dǎo)致簽約工作緩慢，而亞開(kāi)行要求如果年底無(wú)法完全簽約就需要中方提供主權(quán)擔(dān)保，發(fā)改委未予批準(zhǔn)，導(dǎo)致貸款取消。二是地方政府、亞開(kāi)行、財(cái)政部三個(gè)合作方對(duì)彼此的工作流程不夠了解，前期準(zhǔn)備工作不足。

總而言之，從2013年11月到2014年9月這接近一年的時(shí)間里PPP并沒(méi)有太多實(shí)質(zhì)進(jìn)展。主要是因?yàn)楦鞣竭€沒(méi)有

對(duì)PPP形成統(tǒng)一的共識(shí)，甚至很多媒體還在以“公私合作”、“公私合作伙伴關(guān)系”等來(lái)進(jìn)行報(bào)道，中間和亞開(kāi)行分道揚(yáng)鑣也算是一個(gè)不小的插曲，為后續(xù)以我為主的發(fā)展模式奠定了基礎(chǔ)。

（二）初期探索階段，部委推動(dòng)為主

2014年9月—2015年4月，初期探索階段，部委推動(dòng)為主。

從簽約量來(lái)看，PPP的第一次爆發(fā)是從2014年9月開(kāi)始的。這個(gè)階段最重要的變化有兩個(gè)：第一，PPP的概念被正式提出。第二，財(cái)政部和發(fā)改委開(kāi)始從部委層級(jí)進(jìn)行推動(dòng)。第三，財(cái)政部43號(hào)文倒逼地方政府投融資轉(zhuǎn)型。

（1）提出概念：首次從部委層面明確模式定義。2014年9月財(cái)政部下發(fā)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（76號(hào)文），這是部委級(jí)別首次正式提出“政府和社會(huì)資本合作”的標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)法，也是首次專門(mén)就PPP模式發(fā)布的框架性指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)PPP模式進(jìn)行了詳細(xì)明確的界定，部署了PPP推廣事宜。

（2）點(diǎn)燃熱情：43號(hào)文倒逼地方尋找出路。2014年10月財(cái)政部發(fā)布“43號(hào)文”，明確提出剝離城投公司的政府融資職能，提出“推廣使用政府與社會(huì)資本合作模式。鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式，參與城市基礎(chǔ)設(shè)施等有一定收益的公益性事業(yè)投資和運(yùn)營(yíng)。”過(guò)去地方政

府的投融資需求很大，但大家并沒(méi)有動(dòng)力去推動(dòng)PPP，核心原因就是城投公司作為地方融資平臺(tái)把融資問(wèn)題解決了，地方政府借由這個(gè)“影子”突破了地方政府舉債的限制，輕松加杠桿。但43號(hào)文把這些“歪門(mén)”給堵死了，“正門(mén)”（地方政府債券）還沒(méi)有完全打開(kāi)，地方政府自然有動(dòng)力去尋找新的融資渠道，這實(shí)際上為PPP模式的起飛埋下了最重要的種子，當(dāng)然也為日后PPP的變味埋下了隱患。

隨后的新預(yù)算法為PPP推波助瀾。2015年1月1日，預(yù)算法新規(guī)開(kāi)始執(zhí)行，規(guī)定“除法律另有規(guī)定外，地方政府及其所屬部門(mén)不得為任何單位和個(gè)人的債務(wù)以任何方式提供擔(dān)保”，切斷了隸屬于政府的融資平臺(tái)公司特別是城投公司依靠土地和政府及財(cái)政信用融資的渠道，進(jìn)一步強(qiáng)化了43號(hào)文件促進(jìn)PPP模式參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)運(yùn)營(yíng)的精神，進(jìn)一步為PPP推波助瀾。另外，預(yù)算法新規(guī)注重績(jī)效，要求“各級(jí)政府、各部門(mén)、各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)算支出情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)”，對(duì)社會(huì)資本的運(yùn)營(yíng)能力提出了更大的挑戰(zhàn)，并且，PPP項(xiàng)目中涉及財(cái)政性資金支付的，均應(yīng)依法納入預(yù)算，并應(yīng)經(jīng)人大審批，規(guī)范財(cái)政資金使用流程，提高財(cái)政資金的使用效率。

（3）財(cái)政部推動(dòng)：頒布指南，成立PPP中心，推出示范項(xiàng)目。

2014年11月和12月，財(cái)政部和發(fā)改委分別頒布了《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》和《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》從項(xiàng)目操作流程、創(chuàng)新金融支持等多層次多角度指導(dǎo)PPP項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)施，標(biāo)志著PPP正從理論走向?qū)嵺`。2014年12月，財(cái)政部成立PPP中心，著手PPP工作的政策研究、咨詢培訓(xùn)、信息統(tǒng)計(jì)和國(guó)際交流等，并公布首批示范項(xiàng)目，共計(jì)30個(gè)，總投資規(guī)模約1800億元。示范項(xiàng)目是由各省財(cái)政部門(mén)推薦，財(cái)政部組織專家評(píng)審選出的，涉及軌道交通、供水供暖、污水處理和垃圾處理等多個(gè)方面，以存量項(xiàng)目為主，且多已投入運(yùn)行。

2015年4月，財(cái)政部印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》，要求財(cái)政部門(mén)在識(shí)別和測(cè)算PPP項(xiàng)目全生命周期過(guò)程的財(cái)政支出責(zé)任后，采用定量和定性分析方法進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估。“通過(guò)論證”的項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。“未通過(guò)論證”的項(xiàng)目，則不宜采用PPP模式。希望借助于此，規(guī)范PPP項(xiàng)目財(cái)政支出管理，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，有效防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)PPP可持續(xù)發(fā)展。

（4）發(fā)改委推動(dòng)：聯(lián)合國(guó)開(kāi)行引導(dǎo)開(kāi)發(fā)性金融支持PPP。2015年3月，發(fā)改委聯(lián)合國(guó)開(kāi)行發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)開(kāi)發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》，要求加強(qiáng)

與開(kāi)發(fā)銀行等金融機(jī)構(gòu)的溝通合作，及時(shí)共享PPP信息，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目融資和建設(shè)中存在的問(wèn)題和困難，旨在充分發(fā)揮好開(kāi)發(fā)性金融在增加公共產(chǎn)品供給的作用，充分利用開(kāi)發(fā)性金融的引導(dǎo)示范效應(yīng)，為融資工作的順利推進(jìn)創(chuàng)造條件。

總體來(lái)看，新PPP在這個(gè)階段真正的出生了，簽約量從無(wú)到有，邊際改善很大，與此同時(shí)，各地也開(kāi)始大規(guī)模的收集匯總PPP項(xiàng)目，為下一步的發(fā)改委項(xiàng)目庫(kù)做準(zhǔn)備。但這個(gè)階段主要還是發(fā)改委和財(cái)政部從部委層面各自為戰(zhàn)，中間產(chǎn)生了很多部門(mén)協(xié)調(diào)的問(wèn)題，也直接觸發(fā)了接下來(lái)政策的進(jìn)一步升級(jí)。

（三）加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)

2015年5月到2015年11月，加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)。

2015年5月是近幾年中國(guó)宏觀政策的一個(gè)重要拐點(diǎn)。4月底政治局會(huì)議對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷發(fā)生重要變化，首次提出“經(jīng)濟(jì)下行壓力較大”，整個(gè)宏觀政策的重心開(kāi)始從供給收縮向需求擴(kuò)張轉(zhuǎn)移，穩(wěn)增長(zhǎng)的權(quán)重明顯上升。從5月開(kāi)始，國(guó)務(wù)院各部委開(kāi)始積極落實(shí)中央的穩(wěn)增長(zhǎng)要求，而PPP作為43號(hào)文之后地方政府最重要的融資方式之一，自然不可能缺席這場(chǎng)穩(wěn)增長(zhǎng)盛宴。

（1）PPP小“基本法”：六部委聯(lián)合發(fā)布特許經(jīng)營(yíng)管理辦法。

2015年4月，財(cái)政部、發(fā)改委、住建部等六部委聯(lián)合發(fā)布《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，于2015年6月1日起施行，是現(xiàn)有PPP立法中效力層級(jí)較高的。《辦法》明確界定了特許經(jīng)營(yíng)的定義、適用范圍、合作形式和期限，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了財(cái)政預(yù)算制度對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的約束、項(xiàng)目前期融資方案的制定和創(chuàng)新融資渠道，并規(guī)定績(jī)效評(píng)價(jià)強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管。在特許經(jīng)營(yíng)與PPP的關(guān)系上，官方的解釋是特許經(jīng)營(yíng)只是PPP的一種模式，大家雖然把這個(gè)《辦法》稱為PPP基本法，但嚴(yán)格意義上講，這只能算是一個(gè)PPP小基本法。

（2）首次登上常務(wù)會(huì)：國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署推廣PPP 2015年5月13日，李克強(qiáng)總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，部署推廣PPP模式時(shí)明確表示，在公共產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，推廣PPP模式，是當(dāng)前穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)的重要舉措，也是拉動(dòng)投資增長(zhǎng)的有效手段。并特別提出支持地方政府與金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立基金，用好稅收優(yōu)惠、獎(jiǎng)勵(lì)資金、轉(zhuǎn)移支付等手段，多措并舉吸引社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目的投資與運(yùn)營(yíng)管理，自此，PPP成為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)供給的主要著力點(diǎn)。

（3）“里程碑”文件：三部委齊推PPP指導(dǎo)意見(jiàn)，放開(kāi)融資平臺(tái)限制。

2015年5月，財(cái)政部、發(fā)改委、人民銀行三部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)》，并由國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)，這是中央層面專門(mén)針對(duì)PPP出臺(tái)第一份重磅文件，這成為觸發(fā)PPP加速爆發(fā)的一個(gè)里程碑式文件。

《意見(jiàn)》是繼財(cái)政2014年底發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金【2014】113號(hào)）（下稱“113號(hào)文”），4月14日發(fā)布《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（后簡(jiǎn)稱《指引》）后，中央再次就PPP模式提出綱領(lǐng)性文件，這不僅僅是將視PPP模式為新常態(tài)下政府啟動(dòng)穩(wěn)增長(zhǎng)引擎、開(kāi)啟政府投融資體制轉(zhuǎn)型重要抓手，而且把PPP模式提高到“推進(jìn)國(guó)家治理體系和能力現(xiàn)代化”的高度。

《意見(jiàn)》主要是系統(tǒng)闡釋了推廣PPP的重大意義，并對(duì)實(shí)施過(guò)程中的總體要求、制度體系、實(shí)施路徑、政策保障、組織實(shí)施進(jìn)行了詳細(xì)的說(shuō)明，便于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)PPP項(xiàng)目推廣實(shí)施。《意見(jiàn)》放開(kāi)了融資平臺(tái)參與地方政府PPP項(xiàng)目的限制，規(guī)定已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的融資平臺(tái)公司，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目，通過(guò)與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。

《意見(jiàn)》是對(duì)“113號(hào)文”的修正，《意見(jiàn)》指出：大力推動(dòng)融資平臺(tái)公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場(chǎng)化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目，通過(guò)與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。

參與實(shí)體受限制約PPP模式開(kāi)展。根據(jù)媒體統(tǒng)計(jì)，全國(guó)各地公布試點(diǎn)的PPP項(xiàng)目進(jìn)展參差不齊，僅有少部分簽約，更多的PPP項(xiàng)目前期投資已開(kāi)始做，但距離落地還有一段距離。按照我國(guó)實(shí)際情況，如果完全禁止平臺(tái)公司參與本級(jí)PPP項(xiàng)目，短期內(nèi)部分項(xiàng)目難覓適合的社會(huì)資本參與，不利于推廣PPP模式落地。

《意見(jiàn)》相比“113號(hào)文”對(duì)地方融資平臺(tái)公司參與PPP項(xiàng)目有所放寬，允許合格平臺(tái)公司作為社會(huì)資本，給了融資平臺(tái)公司一條出路。我們預(yù)計(jì)今后一段時(shí)間平臺(tái)公司的社會(huì)資本化改造將呈現(xiàn)爆炸式發(fā)展，PPP缺乏有運(yùn)營(yíng)實(shí)力、能力的社會(huì)資本的問(wèn)題可能得到一定程度的緩解。

《意見(jiàn)》是《指引》的升級(jí)版，《指引》的核心目的是抑制地方政府盲目的融資沖動(dòng)，保證政府兌付其承諾的資本投入和“財(cái)政補(bǔ)貼”。《指引》中明確PPP項(xiàng)目占一般公共預(yù)算的比例不超過(guò)10%。這能抑制地方借各種“PPP神通”

盲目融資上項(xiàng)目，倒逼地方政府有效利用財(cái)政資金，優(yōu)先發(fā)展較為緊迫、質(zhì)量較高的項(xiàng)目，減少社會(huì)一直擔(dān)心的無(wú)效投資。

同時(shí)，《指引》規(guī)定每年全部PPP項(xiàng)目全部納入預(yù)算。這就意味著，PPP項(xiàng)目還款都會(huì)進(jìn)入一般公共預(yù)算的盤(pán)子里，對(duì)于PPP的投資者來(lái)說(shuō)可以說(shuō)發(fā)了一顆“定心丸”。同時(shí)，將PPP項(xiàng)目支出納入一般公共預(yù)算，意味著接受人大監(jiān)督，PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程的透明性得以提升。同時(shí)也考慮到了項(xiàng)目的外部性和不可控風(fēng)險(xiǎn)因素，并且給出了在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況下仍然保證“合理利潤(rùn)”的財(cái)政支出計(jì)算指導(dǎo)公式，意味著政府將保證承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)。《意見(jiàn)》再次明確PPP模式需要堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，嚴(yán)禁融資平臺(tái)公司通過(guò)保底承諾等方式參與PPP項(xiàng)目，進(jìn)行變相融資。

（四）項(xiàng)目大潮來(lái)襲：發(fā)改委推出PPP項(xiàng)目庫(kù) 2015年5月，發(fā)改委在其門(mén)戶網(wǎng)站上開(kāi)辟PPP項(xiàng)目庫(kù)專欄，公布首批推介項(xiàng)目，共計(jì)1043個(gè)，總投資1.97萬(wàn)億元，涵蓋水利設(shè)施、市政設(shè)施、交通設(shè)施、公共服務(wù)、資源環(huán)境等多個(gè)領(lǐng)域。如果說(shuō)半年前，財(cái)政部的示范項(xiàng)目是試水，那發(fā)改委便開(kāi)始大刀闊斧推廣PPP，明確標(biāo)明項(xiàng)目所在地、所屬行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、政府參與方式、擬采用的PPP模式、責(zé)任人及聯(lián)系方式等信息，吸引社會(huì)資本聯(lián)系參與。

值得注意的是，在讓地方上報(bào)PPP項(xiàng)目庫(kù)的過(guò)程中，被43號(hào)文憋壞了的地方政府開(kāi)始瘋狂的包裝PPP項(xiàng)目。很多地方把很多過(guò)去的難點(diǎn)項(xiàng)目包裝成PPP混入項(xiàng)目庫(kù)，各地一時(shí)掀起了PPP推介的浪潮，PPP開(kāi)始異化為一種融資模式。

總體來(lái)看，從2015年5月中央的頂層設(shè)計(jì)明確之后，地方掀起了一陣PPP熱潮。第一，幾個(gè)代表性的省市先后召開(kāi)PPP簽約大會(huì)進(jìn)行集中推介、招標(biāo)和簽約，簽約規(guī)模急劇攀升。第二，簽約的好項(xiàng)目越來(lái)越多，一些經(jīng)典項(xiàng)目產(chǎn)生了一定的示范效應(yīng)，形成良性循環(huán)，加快了簽約速度。第三，一些地方開(kāi)始成立地方性的PPP引導(dǎo)基金，真金白銀的刺激了PPP發(fā)展。總體來(lái)看，由于政策陸續(xù)突破，前期積累的好項(xiàng)目多，而且問(wèn)題還未充分暴露，PPP各方還處于蜜月期，所以PPP經(jīng)歷了發(fā)展最快的一段時(shí)期。

（1）好項(xiàng)目落地：

首單PPP城際高鐵項(xiàng)目簽約，濟(jì)青高鐵濰坊段PPP招標(biāo)大獲成功

2015年6月8日，作為中國(guó)高鐵首單、濰坊首次PPP項(xiàng)目，濟(jì)青高鐵濰坊段沿線土地征收拆遷43億元PPP項(xiàng)目，在招標(biāo)階段成功吸引到400億社會(huì)資本投標(biāo)，為PPP項(xiàng)目的推廣打響了頭炮。最終，成功通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式，在11家社會(huì)資本中選定了一家社會(huì)資本。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行及其

合作資本方成功中標(biāo)，復(fù)星、中信民營(yíng)資本敗走首單高鐵項(xiàng)目。

（2）地方集中推廣：

重慶市敢為人先，集中簽約1300億PPP項(xiàng)目，改革全面推開(kāi)

重慶作為改革的先行者，一直敢為人先。在PPP項(xiàng)目的推廣上也不例外，按照黃奇帆的計(jì)劃：2015年到2020年由政府導(dǎo)向的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目有18000億元，其中8000億元以PPP模式實(shí)施，也就是從2015年到2020年的6年期間，平均每年有1300億元的PPP項(xiàng)目推出。

2015年7月27日，重慶市已完成2015年33個(gè)總金額為1300億元的PPP項(xiàng)目集中簽約。其中重慶中國(guó)建筑[1.08% 資金 研報(bào)]集團(tuán)有5個(gè)PPP合作項(xiàng)目與重慶市政府達(dá)成意向協(xié)議，分別是軌道交通九號(hào)線、重慶沙坪壩鐵路樞紐綜合改造工程、曾家?guī)r嘉陵江大橋、白居寺長(zhǎng)江大橋、郭家沱長(zhǎng)江大橋。由此可見(jiàn)，基建投資作為穩(wěn)增長(zhǎng)的重要抓手，依然是PPP項(xiàng)目的主力軍。

（3）資金引導(dǎo)：

首只地方PPP基金，發(fā)改委批復(fù)河南1000億PPP發(fā)展投資基金

2015年7月，發(fā)改委批復(fù)河南投資集團(tuán)籌備PPP發(fā)展投資基金，總規(guī)模1000億元，這是全國(guó)第一只獲得國(guó)家批復(fù)的PPP基金。1000億元PPP發(fā)展投資基金是母基金，以撬動(dòng)更多的社會(huì)資本。依據(jù)《河南省PPP開(kāi)發(fā)性基金設(shè)立方案》，基金將按照優(yōu)惠的資金成本給PPP項(xiàng)目提供資本支持。對(duì)于新增項(xiàng)目，基金按照項(xiàng)目公司中政府出資部分的30%給予資本金支持，總投資在10億元以下(含)的單個(gè)項(xiàng)目最高支持2000萬(wàn)元，總投資超過(guò)10億元的項(xiàng)目最高支持5000萬(wàn)元;對(duì)于存量項(xiàng)目采用PPP模式改造的，基金按不超過(guò)項(xiàng)目總投資的5%～10%給予支持，最高不超過(guò)5000萬(wàn)元。基金采用股權(quán)為主的方式投入PPP項(xiàng)目。

在此之后，各地紛紛成立地方性的PPP基金。（4）融資破題：

最高人民法院首次指導(dǎo)案例判定特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的收益權(quán)可以質(zhì)押。

PPP項(xiàng)目公司沒(méi)有資產(chǎn)所有權(quán)和土地的質(zhì)押權(quán)，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押融資一直是個(gè)國(guó)際通行的方式，但在中國(guó)并沒(méi)有明確的規(guī)定。2015年11月，中華人民共和國(guó)最高人民法院指導(dǎo)案例53號(hào)的判決結(jié)果明確顯示特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的收益權(quán)可作為應(yīng)收賬款予以質(zhì)押，至此，對(duì)于PPP項(xiàng)目，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)能否質(zhì)押的爭(zhēng)議終于得以解決，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押破題，有利于解決對(duì)特定項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)能否質(zhì)押及收益權(quán)質(zhì)押實(shí)現(xiàn)方式的爭(zhēng)議，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)并促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的融資有積極指導(dǎo)意義。

（五）攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)

2015年12月至今，攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)，提質(zhì)增效為主。

2015年下半年P(guān)PP瘋狂簽約近萬(wàn)億，2016年一季度，PPP簽約速度出現(xiàn)一定回落，大概簽約3000多億，主要是經(jīng)過(guò)前期PPP模式的快速發(fā)展和項(xiàng)目的逐步落地，一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題開(kāi)始逐步顯現(xiàn)：

第一，財(cái)政部和發(fā)改委之間的機(jī)構(gòu)沖突，雙方都有一套PPP的班子和項(xiàng)目庫(kù)，都希望主導(dǎo)政策的制定。

第二，招投標(biāo)法和政府采購(gòu)法的沖突，有些政府付費(fèi)或部分付費(fèi)的PPP工程項(xiàng)目同時(shí)適用這兩部法律，而這兩部法律在“兩標(biāo)合一標(biāo)”等核心問(wèn)題上存在沖突，目前沒(méi)有上位法的情況下，無(wú)法裁決。

第三，地方政府信用缺失，把亂七八糟的項(xiàng)目都包裝成PPP，而且招標(biāo)的條件十分苛刻，社會(huì)資本參與意愿不高。

第四，PPP項(xiàng)目質(zhì)量不高，重融資而輕運(yùn)營(yíng)，大部分是走老路，按照明股實(shí)債的方式來(lái)吸引社會(huì)資本，并沒(méi)有在運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)效率提升。如果只是追求投資收益，PPP項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本自然沒(méi)有吸引力。

第五，社會(huì)資本參與主體不夠豐富，國(guó)外主要以保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老資金等長(zhǎng)期資金為主，而我們主要拿銀行理財(cái)?shù)榷唐谫Y金對(duì)接，存在期限錯(cuò)配。

隨著這些問(wèn)題的凸顯，中央和地方在這個(gè)階段都開(kāi)始陸續(xù)出臺(tái)一些針對(duì)性的改進(jìn)措施，來(lái)克服PPP落地的瓶頸，提高PPP的項(xiàng)目質(zhì)量。

（1）以獎(jiǎng)代補(bǔ)，支持規(guī)范運(yùn)作，保障項(xiàng)目質(zhì)量 2015年12月，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目以獎(jiǎng)代補(bǔ)政策的通知》，出臺(tái)示范項(xiàng)目以獎(jiǎng)代補(bǔ)政策，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）新建項(xiàng)目，確定社會(huì)資本合作方后，按照項(xiàng)目投資規(guī)模給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。其中，投資規(guī)模3億元以下的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元，3億元（含3億元）至10億元的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元，10億元以上（含10億元）的項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)800萬(wàn)元。（2）對(duì)符合條件、規(guī)范實(shí)施的轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目的地方融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目，財(cái)政部將在擇優(yōu)評(píng)選后，按照項(xiàng)目轉(zhuǎn)型實(shí)際化解地方政府存量債務(wù)規(guī)模的2%給予獎(jiǎng)勵(lì)。希望通過(guò)以獎(jiǎng)代補(bǔ)政策，規(guī)范PPP項(xiàng)目運(yùn)作，提高財(cái)政資金使用效率。

（2）開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)，提升項(xiàng)目的操作效率和質(zhì)量 2015年12月，關(guān)于印發(fā)《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》的通知，規(guī)定擬采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目識(shí)別或準(zhǔn)備階段開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)，包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，現(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，鼓勵(lì)開(kāi)展定量評(píng)價(jià)。“通過(guò)”的項(xiàng)目，可進(jìn)行財(cái)政承受能力論證；“未通過(guò)”的項(xiàng)目，可在調(diào)整實(shí)施方案后重新評(píng)價(jià)，仍未通過(guò)的不宜采用PPP模式。通

過(guò)開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)，可充分論證采用PPP模式的可行性，避免政府盲目無(wú)效推廣PPP，提升項(xiàng)目的操作效率和質(zhì)量。

（3）政府推廣綜合信息平臺(tái)，項(xiàng)目撮合更加方便 2016年3月，財(cái)政部PPP綜合信息平臺(tái)正式啟用，披露了入庫(kù)項(xiàng)目的名稱、所在地區(qū)、所屬行業(yè)、投資金額、實(shí)施階段、合作年限、運(yùn)作方式、回報(bào)機(jī)制、發(fā)起時(shí)間、發(fā)起類型、項(xiàng)目概況、聯(lián)系方式、項(xiàng)目級(jí)別等基本信息，PPP項(xiàng)目的相關(guān)信息得以公開(kāi)透明。這是我國(guó)首次公開(kāi)對(duì)外發(fā)布PPP大數(shù)據(jù)，也是迄今為止最權(quán)威、最完整、最實(shí)用的官方PPP信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)，便于對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期監(jiān)管，有利于建立統(tǒng)一、規(guī)范、透明的PPP市場(chǎng)，項(xiàng)目撮合更加方便。

（4）首只國(guó)家級(jí)引導(dǎo)基金成立，真金白銀突破PPP瓶頸

2016年3月，中國(guó)政府和社會(huì)資本合作融資支持基金創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)成功在京召開(kāi)，首只國(guó)家級(jí)PPP引導(dǎo)基金嶄露頭角可謂是PPP的一大利好。1800億的PPP引導(dǎo)基金由財(cái)政部發(fā)起，參與方均為大型金融、投資機(jī)構(gòu)，具有良好的信用基礎(chǔ)，作為社會(huì)資本方支持公共服務(wù)領(lǐng)域PPP項(xiàng)目發(fā)展，可為投資的PPP項(xiàng)目増信。首先，提高項(xiàng)目融資的可獲得性，撬動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入PPP領(lǐng)域；其次，降低項(xiàng)目貸款利率，節(jié)省融資成本；最后，發(fā)揮引導(dǎo)示范作用，規(guī)范基

金運(yùn)作。總之，PPP引導(dǎo)基金將強(qiáng)化杠桿和導(dǎo)向作用，吸引社會(huì)資本基金參與PPP項(xiàng)目，保障政府和社會(huì)資本共享萬(wàn)億PPP盛宴。

（5）補(bǔ)充第三方中介機(jī)構(gòu)信息，規(guī)范咨詢服務(wù)，改進(jìn)PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)

2016年4月，財(cái)政部發(fā)布緊急通知，要求相關(guān)部門(mén)對(duì)全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)已進(jìn)入準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行等階段的1000多個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)充第三方中介機(jī)構(gòu)信息。該通知主要是為了規(guī)范咨詢機(jī)構(gòu)，以進(jìn)一步規(guī)范PPP綜合信息平臺(tái)中項(xiàng)目的基本信息，使其更加完備齊全，也從側(cè)面表明入庫(kù)項(xiàng)目必須有專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)，PPP項(xiàng)目操作在專業(yè)人士的指導(dǎo)下必將更加規(guī)范。同時(shí)，為建立全國(guó)PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫(kù)做準(zhǔn)備工作。

總體來(lái)看，這段時(shí)間PPP簽約的速度雖然慢下來(lái)了，但逐步開(kāi)始有一些項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)，落地生根。而且在中央強(qiáng)力推動(dòng)PPP的堅(jiān)定導(dǎo)向下，財(cái)政部為主的PPP主管機(jī)構(gòu)也開(kāi)始針對(duì)上面提到的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

二、PPP項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制

1.發(fā)改委：項(xiàng)目?jī)?chǔ)備-項(xiàng)目遴選-伙伴選擇-合同管理-績(jī)效評(píng)價(jià)-退出機(jī)制。(發(fā)改投資[2014]2724號(hào))2.財(cái)政部：項(xiàng)目識(shí)別-項(xiàng)目準(zhǔn)備-項(xiàng)目采購(gòu)-項(xiàng)目執(zhí)行-項(xiàng)目移交。(財(cái)金〔2014〕113號(hào))

第二篇：PPP政策及相關(guān)法律

目錄

國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn) 國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)———————————————3 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法

（發(fā)改等6部委25號(hào)令）————————————14 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知

國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)——————————————27 關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn) 財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行——————————28 關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（含名詞解釋）財(cái)金〔2014〕113號(hào)———————————39 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn) 發(fā)改投資[2014]2724號(hào)——————————————57 江蘇省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省PPP融資支持基金實(shí)施辦法（試行）》的通知蘇財(cái)規(guī)[2015]19號(hào)————————————66 江蘇省關(guān)于推進(jìn)政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式有關(guān)問(wèn)題的通知 蘇財(cái)金〔2014〕85號(hào)——————————————72 中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法————————————82 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法————————————83 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例————————84 中華人民共和國(guó)稅收征收管理法——————————86 中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法——————————86 中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)土地使用稅暫行條例——————88 中華人民共和國(guó)擔(dān)保法——————————————90 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》 若干問(wèn)題的解釋————————————————90 中華人民共和國(guó)土地管理法————————————91 中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例————————100 中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法—————————106 國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制

鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，迫切需要在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)一步創(chuàng)新投融資機(jī)制，充分發(fā)揮社會(huì)資本特別是民間資本的積極作用。為此，特提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，打破行業(yè)壟斷和市場(chǎng)壁壘，切實(shí)降低準(zhǔn)入門(mén)檻，建立公平開(kāi)放透明的市場(chǎng)規(guī)則，營(yíng)造權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等的投資環(huán)境，進(jìn)一步鼓勵(lì)社會(huì)投資特別是民間投資，盤(pán)活存量、用好增量，調(diào)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)短板，服務(wù)國(guó)家生產(chǎn)力布局，促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)，增加公共產(chǎn)品有效供給。

（二）基本原則。實(shí)行統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入，創(chuàng)造平等投資機(jī)會(huì)；創(chuàng)新投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制，擴(kuò)大社會(huì)資本投資途徑；優(yōu)化政府投資使用方向和方式，發(fā)揮引導(dǎo)帶動(dòng)作用；創(chuàng)新融資方式，拓寬融資渠道；完善價(jià)格形成機(jī)制，發(fā)揮價(jià)格杠桿作用。

二、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)保投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制

（三）深化林業(yè)管理體制改革。推進(jìn)國(guó)有林區(qū)和國(guó)有林場(chǎng)管理體 制改革，完善森林經(jīng)營(yíng)和采伐管理制度，開(kāi)展森林科學(xué)經(jīng)營(yíng)。深化集體林權(quán)制度改革，穩(wěn)定林權(quán)承包關(guān)系，放活林地經(jīng)營(yíng)權(quán)，鼓勵(lì)林權(quán)依法規(guī)范流轉(zhuǎn)。鼓勵(lì)荒山荒地造林和退耕還林林地林權(quán)依法流轉(zhuǎn)。減免林權(quán)流轉(zhuǎn)稅費(fèi)，有效降低流轉(zhuǎn)成本。

（四）推進(jìn)生態(tài)建設(shè)主體多元化。在嚴(yán)格保護(hù)森林資源的前提下，鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與生態(tài)建設(shè)和保護(hù)，支持符合條件的農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)（林場(chǎng)）、專業(yè)大戶、林業(yè)企業(yè)等新型經(jīng)營(yíng)主體投資生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目。對(duì)社會(huì)資本利用荒山荒地進(jìn)行植樹(shù)造林的，在保障生態(tài)效益、符合土地用途管制要求的前提下，允許發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)、森林旅游等生態(tài)產(chǎn)業(yè)。

（五）推動(dòng)環(huán)境污染治理市場(chǎng)化。在電力、鋼鐵等重點(diǎn)行業(yè)以及開(kāi)發(fā)區(qū)（工業(yè)園區(qū)）污染治理等領(lǐng)域，大力推行環(huán)境污染第三方治理，通過(guò)委托治理服務(wù)、托管運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方式，由排污企業(yè)付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)專業(yè)環(huán)境服務(wù)公司的治污減排服務(wù)，提高污染治理的產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化程度。穩(wěn)妥推進(jìn)政府向社會(huì)購(gòu)買(mǎi)環(huán)境監(jiān)測(cè)服務(wù)。建立重點(diǎn)行業(yè)第三方治污企業(yè)推薦制度。

（六）積極開(kāi)展排污權(quán)、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，建立排污權(quán)有償使用制度，規(guī)范排污權(quán)交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與污染減排和排污權(quán)交易。加快調(diào)整主要污染物排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行差別化排污收費(fèi)政策。加快在國(guó)內(nèi)試行碳排放權(quán)交易制度，探索森林碳匯交易，發(fā)展碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)和支持社會(huì)投資者參與碳配額交易，通過(guò)金融市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，調(diào)整不同經(jīng) 濟(jì)主體利益，有效促進(jìn)環(huán)保和節(jié)能減排。

三、鼓勵(lì)社會(huì)資本投資運(yùn)營(yíng)農(nóng)業(yè)和水利工程

（七）培育農(nóng)業(yè)、水利工程多元化投資主體。支持農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)、專業(yè)大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)等新型經(jīng)營(yíng)主體投資建設(shè)農(nóng)田水利和水土保持設(shè)施。允許財(cái)政補(bǔ)助形成的小型農(nóng)田水利和水土保持工程資產(chǎn)由農(nóng)業(yè)用水合作組織持有和管護(hù)。鼓勵(lì)社會(huì)資本以特許經(jīng)營(yíng)、參股控股等多種形式參與具有一定收益的節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)。社會(huì)資本愿意投入的重大水利工程，要積極鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)。

（八）保障農(nóng)業(yè)、水利工程投資合理收益。社會(huì)資本投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理農(nóng)田水利、水土保持設(shè)施和節(jié)水供水重大水利工程的，與國(guó)有、集體投資項(xiàng)目享有同等政策待遇，可以依法獲取供水水費(fèi)等經(jīng)營(yíng)收益；承擔(dān)公益性任務(wù)的，政府可對(duì)工程建設(shè)投資、維修養(yǎng)護(hù)和管護(hù)經(jīng)費(fèi)等給予適當(dāng)補(bǔ)助，并落實(shí)優(yōu)惠政策。社會(huì)資本投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理農(nóng)田水利設(shè)施、重大水利工程等，可依法繼承、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、抵押其相關(guān)權(quán)益；征收、征用或占用的，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予補(bǔ)償或者賠償。

（九）通過(guò)水權(quán)制度改革吸引社會(huì)資本參與水資源開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)。加快建立水權(quán)制度，培育和規(guī)范水權(quán)交易市場(chǎng)，積極探索多種形式的水權(quán)交易流轉(zhuǎn)方式，允許各地通過(guò)水權(quán)交易滿足新增合理用水需求。鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)參與節(jié)水供水重大水利工程投資建設(shè)等方式優(yōu)先獲得新增水資源使用權(quán)。

（十）完善水利工程水價(jià)形成機(jī)制。深入開(kāi)展農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改革試點(diǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水。水利工程供非農(nóng)業(yè)用水價(jià)格按照補(bǔ)償成本、合理收益、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、公平負(fù)擔(dān)的原則合理制定，并根據(jù)供水成本變化及社會(huì)承受能力等適時(shí)調(diào)整，推行兩部制水利工程水價(jià)和豐枯季節(jié)水價(jià)。價(jià)格調(diào)整不到位時(shí)，地方政府可根據(jù)實(shí)際情況安排財(cái)政性資金，對(duì)運(yùn)營(yíng)單位進(jìn)行合理補(bǔ)償。

四、推進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施投資運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)化

（十一）改革市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)模式。推動(dòng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)事業(yè)單位向獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)的企業(yè)化管理轉(zhuǎn)變。鼓勵(lì)打破以項(xiàng)目為單位的分散運(yùn)營(yíng)模式，實(shí)行規(guī)模化經(jīng)營(yíng)，降低建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本，提高投資效益。推進(jìn)市縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村級(jí)污水收集和處理、垃圾處理項(xiàng)目按行業(yè)“打包”投資和運(yùn)營(yíng)，鼓勵(lì)實(shí)行城鄉(xiāng)供水一體化、廠網(wǎng)一體投資和運(yùn)營(yíng)。

（十二）積極推動(dòng)社會(huì)資本參與市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)。通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等多種方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資城鎮(zhèn)供水、供熱、燃?xì)狻⑽鬯幚怼⒔ㄖY源化利用和處理、城市綜合管廊、公園配套服務(wù)、公共交通、停車設(shè)施等市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，政府依法選擇符合要求的經(jīng)營(yíng)者。政府可采用委托經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓（TOT）等方式，將已經(jīng)建成的市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給社會(huì)資本運(yùn)營(yíng)管理。

（十三）加強(qiáng)縣城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。按照新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的要求，把有條件的縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)發(fā)展為中小城市，支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強(qiáng) 吸納農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的能力。選擇若干具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、特色資源和區(qū)位優(yōu)勢(shì)的縣城和重點(diǎn)鎮(zhèn)推行試點(diǎn)，加大對(duì)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)引入市場(chǎng)機(jī)制的政策支持力度。

（十四）完善市政基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格機(jī)制。加快改進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格形成、調(diào)整和補(bǔ)償機(jī)制，使經(jīng)營(yíng)者能夠獲得合理收益。實(shí)行上下游價(jià)格調(diào)整聯(lián)動(dòng)機(jī)制，價(jià)格調(diào)整不到位時(shí)，地方政府可根據(jù)實(shí)際情況安排財(cái)政性資金對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行合理補(bǔ)償。

五、改革完善交通投融資機(jī)制

（十五）加快推進(jìn)鐵路投融資體制改革。用好鐵路發(fā)展基金平臺(tái)，吸引社會(huì)資本參與，擴(kuò)大基金規(guī)模。充分利用鐵路土地綜合開(kāi)發(fā)政策，以開(kāi)發(fā)收益支持鐵路發(fā)展。按照市場(chǎng)化方向，不斷完善鐵路運(yùn)價(jià)形成機(jī)制。向地方政府和社會(huì)資本放開(kāi)城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開(kāi)發(fā)性鐵路和支線鐵路的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)。按照構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，保障投資者權(quán)益，推進(jìn)蒙西至華中、長(zhǎng)春至西巴彥花鐵路等引進(jìn)民間資本的示范項(xiàng)目實(shí)施。鼓勵(lì)按照“多式銜接、立體開(kāi)發(fā)、功能融合、節(jié)約集約”的原則，對(duì)城市軌道交通站點(diǎn)周邊、車輛段上蓋進(jìn)行土地綜合開(kāi)發(fā)，吸引社會(huì)資本參與城市軌道交通建設(shè)。

（十六）完善公路投融資模式。建立完善政府主導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、多元籌資的公路投融資模式，完善收費(fèi)公路政策，吸引社會(huì)資本投入，多渠道籌措建設(shè)和維護(hù)資金。逐步建立高速公路與普通公路統(tǒng)籌發(fā)展機(jī)制，促進(jìn)普通公路持續(xù)健康發(fā)展。

（十七）鼓勵(lì)社會(huì)資本參與水運(yùn)、民航基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。探索發(fā)展 “航電結(jié)合”等投融資模式，按相關(guān)政策給予投資補(bǔ)助，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)航電樞紐。鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)港口、內(nèi)河航運(yùn)設(shè)施等。積極吸引社會(huì)資本參與盈利狀況較好的樞紐機(jī)場(chǎng)、干線機(jī)場(chǎng)以及機(jī)場(chǎng)配套服務(wù)設(shè)施等投資建設(shè)，拓寬機(jī)場(chǎng)建設(shè)資金來(lái)源。

六、鼓勵(lì)社會(huì)資本加強(qiáng)能源設(shè)施投資

（十八）鼓勵(lì)社會(huì)資本參與電力建設(shè)。在做好生態(tài)環(huán)境保護(hù)、移民安置和確保工程安全的前提下，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)等方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資常規(guī)水電站和抽水蓄能電站。在確保具備核電控股資質(zhì)主體承擔(dān)核安全責(zé)任的前提下，引入社會(huì)資本參與核電項(xiàng)目投資，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入核電設(shè)備研制和核電服務(wù)領(lǐng)域。鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)風(fēng)光電、生物質(zhì)能等清潔能源項(xiàng)目和背壓式熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，進(jìn)入清潔高效煤電項(xiàng)目建設(shè)、燃煤電廠節(jié)能減排升級(jí)改造領(lǐng)域。

（十九）鼓勵(lì)社會(huì)資本參與電網(wǎng)建設(shè)。積極吸引社會(huì)資本投資建設(shè)跨區(qū)輸電通道、區(qū)域主干電網(wǎng)完善工程和大中城市配電網(wǎng)工程。將海南聯(lián)網(wǎng)Ⅱ回線路和滇西北送廣東特高壓直流輸電工程等項(xiàng)目作為試點(diǎn)，引入社會(huì)資本。鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)分布式電源并網(wǎng)工程、儲(chǔ)能裝置和電動(dòng)汽車充換電設(shè)施。

（二十）鼓勵(lì)社會(huì)資本參與油氣管網(wǎng)、儲(chǔ)存設(shè)施和煤炭?jī)?chǔ)運(yùn)建設(shè)運(yùn)營(yíng)。支持民營(yíng)企業(yè)、地方國(guó)有企業(yè)等參股建設(shè)油氣管網(wǎng)主干線、沿海液化天然氣（LNG）接收站、地下儲(chǔ)氣庫(kù)、城市配氣管網(wǎng)和城市儲(chǔ)氣設(shè)施，控股建設(shè)油氣管網(wǎng)支線、原油和成品油商業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)。鼓勵(lì)社會(huì)資本參與鐵路運(yùn)煤干線和煤炭?jī)?chǔ)配體系建設(shè)。國(guó)家規(guī)劃確定的石化 基地?zé)捇惑w化項(xiàng)目向社會(huì)資本開(kāi)放。

（二十一）理順能源價(jià)格機(jī)制。進(jìn)一步推進(jìn)天然氣價(jià)格改革，2015年實(shí)現(xiàn)存量氣和增量氣價(jià)格并軌，逐步放開(kāi)非居民用天然氣氣源價(jià)格，落實(shí)頁(yè)巖氣、煤層氣等非常規(guī)天然氣價(jià)格市場(chǎng)化政策。盡快出臺(tái)天然氣管道運(yùn)輸價(jià)格政策。按照合理成本加合理利潤(rùn)的原則，適時(shí)調(diào)整煤層氣發(fā)電、余熱余壓發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價(jià)。推進(jìn)天然氣分布式能源冷、熱、電價(jià)格市場(chǎng)化。完善可再生能源發(fā)電價(jià)格政策，研究建立流域梯級(jí)效益補(bǔ)償機(jī)制，適時(shí)調(diào)整完善燃煤發(fā)電機(jī)組環(huán)保電價(jià)政策。

七、推進(jìn)信息和民用空間基礎(chǔ)設(shè)施投資主體多元化

（二十二）鼓勵(lì)電信業(yè)進(jìn)一步向民間資本開(kāi)放。進(jìn)一步完善法律法規(guī)，盡快修訂電信業(yè)務(wù)分類目錄。研究出臺(tái)具體試點(diǎn)辦法，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本投資寬帶接入網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，大力發(fā)展寬帶用戶。推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展移動(dòng)通信轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。

（二十三）吸引民間資本加大信息基礎(chǔ)設(shè)施投資力度。支持基礎(chǔ)電信企業(yè)引入民間戰(zhàn)略投資者。推動(dòng)中國(guó)鐵塔股份有限公司引入民間資本，實(shí)現(xiàn)混合所有制發(fā)展。

（二十四）鼓勵(lì)民間資本參與國(guó)家民用空間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。完善民用遙感衛(wèi)星數(shù)據(jù)政策，加強(qiáng)政府采購(gòu)服務(wù)，鼓勵(lì)民間資本研制、發(fā)射和運(yùn)營(yíng)商業(yè)遙感衛(wèi)星，提供市場(chǎng)化、專業(yè)化服務(wù)。引導(dǎo)民間資本參與衛(wèi)星導(dǎo)航地面應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)。

八、鼓勵(lì)社會(huì)資本加大社會(huì)事業(yè)投資力度

（二十五）加快社會(huì)事業(yè)公立機(jī)構(gòu)分類改革。積極推進(jìn)養(yǎng)老、文 化、旅游、體育等領(lǐng)域符合條件的事業(yè)單位，以及公立醫(yī)院資源豐富地區(qū)符合條件的醫(yī)療事業(yè)單位改制，為社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與公立機(jī)構(gòu)改革。將符合條件的國(guó)有單位培訓(xùn)療養(yǎng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)轲B(yǎng)老機(jī)構(gòu)。

（二十六）鼓勵(lì)社會(huì)資本加大社會(huì)事業(yè)投資力度。通過(guò)獨(dú)資、合資、合作、聯(lián)營(yíng)、租賃等途徑，采取特許經(jīng)營(yíng)、公建民營(yíng)、民辦公助等方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化設(shè)施建設(shè)。盡快出臺(tái)鼓勵(lì)社會(huì)力量興辦教育、促進(jìn)民辦教育健康發(fā)展的意見(jiàn)。各地在編制城市總體規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃以及有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃時(shí)，要統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)布局各類公共服務(wù)設(shè)施。各級(jí)政府逐步擴(kuò)大教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化等政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)范圍，各類經(jīng)營(yíng)主體平等參與。將符合條件的各類醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入醫(yī)療保險(xiǎn)定點(diǎn)范圍。

（二十七）完善落實(shí)社會(huì)事業(yè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)稅費(fèi)優(yōu)惠政策。進(jìn)一步完善落實(shí)非營(yíng)利性教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化機(jī)構(gòu)稅收優(yōu)惠政策。對(duì)非營(yíng)利性醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)一律免征有關(guān)行政事業(yè)性收費(fèi)，對(duì)營(yíng)利性醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)一律減半征收有關(guān)行政事業(yè)性收費(fèi)。

（二十八）改進(jìn)社會(huì)事業(yè)價(jià)格管理政策。民辦教育、醫(yī)療機(jī)構(gòu)用電、用水、用氣、用熱，執(zhí)行與公辦教育、醫(yī)療機(jī)構(gòu)相同的價(jià)格政策。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)用電、用水、用氣、用熱，按居民生活類價(jià)格執(zhí)行。除公立醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供的基本服務(wù)按照政府規(guī)定的價(jià)格政策執(zhí)行外，其他醫(yī)療、養(yǎng)老服務(wù)實(shí)行經(jīng)營(yíng)者自主定價(jià)。營(yíng)利性民辦學(xué)校收費(fèi)實(shí)行自主定價(jià)，非營(yíng)利性民辦學(xué)校收費(fèi)政策由地方政府按照市場(chǎng)化方向根據(jù) 當(dāng)?shù)貙?shí)際情況確定。

九、建立健全政府和社會(huì)資本合作（PPP）機(jī)制

（二十九）推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式。認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，積極推廣PPP模式，規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴，引入社會(huì)資本，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力。政府有關(guān)部門(mén)要嚴(yán)格按照預(yù)算管理有關(guān)法律法規(guī)，完善財(cái)政補(bǔ)貼制度，切實(shí)控制和防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。健全PPP模式的法規(guī)體系，保障項(xiàng)目順利運(yùn)行。鼓勵(lì)通過(guò)PPP方式盤(pán)活存量資源，變現(xiàn)資金要用于重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。

（三十）規(guī)范合作關(guān)系保障各方利益。政府有關(guān)部門(mén)要制定管理辦法，盡快發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)合同范本，對(duì)PPP項(xiàng)目的業(yè)主選擇、價(jià)格管理、回報(bào)方式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、違約處罰、政府接管以及評(píng)估論證等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，規(guī)范合作關(guān)系。平衡好社會(huì)公眾與投資者利益關(guān)系，既要保障社會(huì)公眾利益不受損害，又要保障經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益。

（三十一）健全風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督機(jī)制。政府和投資者應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分論證，完善合同設(shè)計(jì)，健全糾紛解決和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。建立獨(dú)立、透明、可問(wèn)責(zé)、專業(yè)化的PPP項(xiàng)目監(jiān)管體系，形成由政府監(jiān)管部門(mén)、投資者、社會(huì)公眾、專家、媒體等共同參與的監(jiān)督機(jī)制。

（三十二）健全退出機(jī)制。政府要與投資者明確PPP項(xiàng)目的退出路徑，保障項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。項(xiàng)目合作結(jié)束后，政府應(yīng)組織做好接管工作，妥善處理投資回收、資產(chǎn)處理等事宜。

十、充分發(fā)揮政府投資的引導(dǎo)帶動(dòng)作用

（三十三）優(yōu)化政府投資使用方向。政府投資主要投向公益性和基礎(chǔ)性建設(shè)。對(duì)鼓勵(lì)社會(huì)資本參與的生態(tài)環(huán)保、農(nóng)林水利、市政基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)事業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，政府投資可根據(jù)實(shí)際情況給予支持，充分發(fā)揮政府投資“四兩撥千斤”的引導(dǎo)帶動(dòng)作用。

（三十四）改進(jìn)政府投資使用方式。在同等條件下，政府投資優(yōu)先支持引入社會(huì)資本的項(xiàng)目，根據(jù)不同項(xiàng)目情況，通過(guò)投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等方式，支持社會(huì)資本參與重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。抓緊制定政府投資支持社會(huì)投資項(xiàng)目的管理辦法，規(guī)范政府投資安排行為。

十一、創(chuàng)新融資方式拓寬融資渠道

（三十五）探索創(chuàng)新信貸服務(wù)。支持開(kāi)展排污權(quán)、收費(fèi)權(quán)、集體林權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)協(xié)議預(yù)期收益、集體土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押貸款等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)。探索利用工程供水、供熱、發(fā)電、污水垃圾處理等預(yù)期收益質(zhì)押貸款，允許利用相關(guān)收益作為還款來(lái)源。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)對(duì)民間資本舉辦的社會(huì)事業(yè)提供融資支持。

（三十六）推進(jìn)農(nóng)業(yè)金融改革。探索采取信用擔(dān)保和貼息、業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、費(fèi)用補(bǔ)貼、投資基金，以及互助信用、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等方式，增強(qiáng)農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)（林場(chǎng)）、專業(yè)大戶、農(nóng)林業(yè)企業(yè)的貸款融資能力和風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

（三十七）充分發(fā)揮政策性金融機(jī)構(gòu)的積極作用。在國(guó)家批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，加大對(duì)公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的支持 力度。努力為生態(tài)環(huán)保、農(nóng)林水利、中西部鐵路和公路、城市基礎(chǔ)設(shè)施等重大工程提供長(zhǎng)期穩(wěn)定、低成本的資金支持。

（三十八）鼓勵(lì)發(fā)展支持重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)的投資基金。大力發(fā)展股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵(lì)民間資本采取私募等方式發(fā)起設(shè)立主要投資于公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域開(kāi)發(fā)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金。政府可以使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財(cái)政性資金，通過(guò)認(rèn)購(gòu)基金份額等方式予以支持。

（三十九）支持重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展股權(quán)和債權(quán)融資。大力發(fā)展債權(quán)投資計(jì)劃、股權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃等融資工具，延長(zhǎng)投資期限，引導(dǎo)社保資金、保險(xiǎn)資金等用于收益穩(wěn)定、回收期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。支持重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目采用企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)⒐緜⒅衅谄睋?jù)等方式通過(guò)債券市場(chǎng)籌措投資資金。推動(dòng)鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)等交通項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)應(yīng)收賬款證券化。建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，支持地方政府依法依規(guī)發(fā)行債券，用于重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。

創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制對(duì)穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生具有重要作用。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)要從大局出發(fā)，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，協(xié)調(diào)推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制創(chuàng)新。各地政府要結(jié)合本地實(shí)際，抓緊制定具體實(shí)施細(xì)則，確保各項(xiàng)措施落到實(shí)處。國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)要嚴(yán)格按照分工，抓緊制定相關(guān)配套措施，加快重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)，同時(shí)要加強(qiáng)宣傳解讀，讓社會(huì)資本了解參與方式、運(yùn)營(yíng)方式、盈利模式、投資回報(bào)等相關(guān)政策，進(jìn)一步穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)投資積極性，切實(shí)發(fā)揮好投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵作用。發(fā)展改革委要會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)本指導(dǎo)意見(jiàn)落實(shí)情況的督促檢查，重大問(wèn)題及時(shí)向國(guó)務(wù)院報(bào)告。

基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法

（發(fā)改等6部委25號(hào)令）

第一章總則

第一條為鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，保護(hù)特許經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，保障社會(huì)公共利益和公共安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)的能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。

第三條本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式依法授權(quán)中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過(guò)協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

第四條基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)各方信賴?yán)妫⒆裱韵略瓌t：

（一）發(fā)揮社會(huì)資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率；

（二）轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會(huì)資本協(xié)商合作；

（三）保護(hù)社會(huì)資本合法權(quán)益，保證特許經(jīng)營(yíng)持續(xù)性和穩(wěn)定性；

（四）兼顧經(jīng)營(yíng)性和公益性平衡，維護(hù)公共利益。

第五條基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)可以采取以下方式：

（一）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營(yíng)者投資新建或改擴(kuò)建、運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（二）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營(yíng)者投資新建或改擴(kuò)建、擁有并運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（三）特許經(jīng)營(yíng)者投資新建或改擴(kuò)建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并移交政府后，由政府授予其在一定期限內(nèi)運(yùn)營(yíng)；

（四）國(guó)家規(guī)定的其他方式。

第六條基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長(zhǎng)不超過(guò)30 年。

對(duì)于投資規(guī)模大、回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目）可以由政府或者其授權(quán)部門(mén)與特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，約定超過(guò)前款規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期限。

第七條國(guó)務(wù)院發(fā)展改革、財(cái)政、國(guó)土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)規(guī)章、政策制定和監(jiān)督管理工作。

縣級(jí)以上地方人民政府發(fā)展改革、財(cái)政、國(guó)土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利、價(jià)格、能源、金融監(jiān)管等有關(guān)部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工，負(fù)責(zé)有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)督管理工作。

第八條縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立各有關(guān)部門(mén)參加的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌有關(guān)政策措施，并組織協(xié)調(diào)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)督管理工作。

第二章特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議訂立

第九條縣級(jí)以上人民政府有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)或政府授權(quán)部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目提出部門(mén)）可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，以及有關(guān)法人和其他組織提出的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建議等，提出特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案。

特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)規(guī)劃和安全生產(chǎn)規(guī)劃等專項(xiàng)規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、中期財(cái)政規(guī)劃等，并且建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確。

項(xiàng)目提出部門(mén)應(yīng)當(dāng)保證特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的完整性和連續(xù)性。

第十條特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱；

（二）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)；

（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；

（四）投資回報(bào)、價(jià)格及其測(cè)算；

（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù)質(zhì)量效率的分析估算等；

（六）特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營(yíng)期限；

（七）特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；

（八）政府承諾和保障；

（九）特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；

（十）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。

第十一條項(xiàng)目提出部門(mén)可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗(yàn)的第三方機(jī)構(gòu)，開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估，完善特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案。

需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助或者開(kāi)展物有所值評(píng)估的，由財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展相關(guān)工作。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)另行制定。

第十二條特許經(jīng)營(yíng)可行性評(píng)估應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目全生命周期成本、技術(shù)路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規(guī)模、資金成本，所提供公共服務(wù)的質(zhì)量效率，建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求等；

（二）相關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)發(fā)育程度，市場(chǎng)主體建設(shè)運(yùn)營(yíng)能力狀況和參與意愿；

（三）用戶付費(fèi)項(xiàng)目公眾支付意愿和能力評(píng)估。

第十三條項(xiàng)目提出部門(mén)依托本級(jí)人民政府根據(jù)本辦法第八條規(guī)定建立的部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，會(huì)同發(fā)展改革、財(cái)政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門(mén)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審查。

經(jīng)審查認(rèn)為實(shí)施方案可行的，各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分別出具書(shū)面審查意見(jiàn)。

項(xiàng)目提出部門(mén)綜合各部門(mén)書(shū)面審查意見(jiàn)，報(bào)本級(jí)人民政府或其授 權(quán)部門(mén)審定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案。

第十四條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)授權(quán)有關(guān)部門(mén)或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有關(guān)實(shí)施工作，并明確具體授權(quán)范圍。

第十五條實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。

特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確、有關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較充分的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。

第十六條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司。

第十七條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)與參與競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織共同制定投融資方案。

特許經(jīng)營(yíng)者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。

依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。

第十八條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。

需要成立項(xiàng)目公司的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，并與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。

特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目名稱、內(nèi)容；

（二）特許經(jīng)營(yíng)方式、區(qū)域、范圍和期限；

（三）項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；

（四）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；

（五）設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護(hù)和更新改造；

（六）監(jiān)測(cè)評(píng)估；

（七）投融資期限和方式；

（八）收益取得方式，價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序；

（九）履約擔(dān)保；

（十）特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；

（十一）政府承諾和保障；

（十二）應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案；

（十三）特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后，項(xiàng)目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；

（十四）變更、提前終止及補(bǔ)償；

（十五）違約責(zé)任；

（十六）爭(zhēng)議解決方式；

（十七）需要明確的其他事項(xiàng)。

第十九條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定，可以約定特許經(jīng)營(yíng)者通過(guò)向用戶收費(fèi)等方式取得收益。

向用戶收費(fèi)不足以覆蓋特許經(jīng)營(yíng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口補(bǔ)助，包括政府授予特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)的其它開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)益。

第二十條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確價(jià)格或收費(fèi)的確定和調(diào)整機(jī)制。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目?jī)r(jià)格或收費(fèi)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。

第二十一條政府可以在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中就防止不必要的同類競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目建設(shè)、必要合理的財(cái)政補(bǔ)貼、有關(guān)配套公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報(bào)和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項(xiàng)。

第二十二條特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，需要依法辦理規(guī)劃選址、用地和項(xiàng)目核準(zhǔn)或?qū)徟仁掷m(xù)的，有關(guān)部門(mén)在進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化審核內(nèi)容，優(yōu)化辦理流程，縮短辦理時(shí)限，對(duì)于本部門(mén)根據(jù)本辦法第十三條出具書(shū)面審查意見(jiàn)已經(jīng)明確的事項(xiàng)，不再作重復(fù)審查。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助特許經(jīng)營(yíng)者辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十三條國(guó)家鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資顧問(wèn)、銀團(tuán)貸款等金融服務(wù)。政策性、開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)可以給予特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目差異化信貸支持，對(duì)符合條件的項(xiàng)目，貸款期限最長(zhǎng)可達(dá)30 年。探索利用特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目預(yù)期收益質(zhì)押貸款，支持利用相關(guān)收益作為還款來(lái)源。

第二十四條國(guó)家鼓勵(lì)通過(guò)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目資本金。鼓勵(lì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司進(jìn)行結(jié)構(gòu)化融資，發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)等。

國(guó)家鼓勵(lì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目采用成立私募基金，引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)⒐緜⒎墙鹑谄髽I(yè)債務(wù)融資工具等 方式拓寬投融資渠道。

第二十五條縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)可以探索與金融機(jī)構(gòu)設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)引導(dǎo)基金，并通過(guò)投資補(bǔ)助、財(cái)政補(bǔ)貼、貸款貼息等方式，支持有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)。第三章特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行

第二十六條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，按照約定全面履行義務(wù)。

除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者任何一方不履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失。

第二十七條依法保護(hù)特許經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益。任何單位或者個(gè)人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第二十八條特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，執(zhí)行有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投融資安排，確保相應(yīng)資金或資金來(lái)源落實(shí)。

第二十九條特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目涉及新建或改擴(kuò)建有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設(shè)條件和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十條特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

第三十一條特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范，定期對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營(yíng)期限屆滿后資產(chǎn)按規(guī) 定進(jìn)行移交。

第三十二條特許經(jīng)營(yíng)者對(duì)涉及國(guó)家安全的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)建立和落實(shí)相應(yīng)保密管理制度。

實(shí)施機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門(mén)及其工作人員對(duì)在特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經(jīng)營(yíng)者商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第三十三條實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維修、保養(yǎng)過(guò)程中有關(guān)資料，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。

第三十四條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)，為特許經(jīng)營(yíng)者建設(shè)運(yùn)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目提供便利和支持，提高公共服務(wù)水平。

行政區(qū)劃調(diào)整，政府換屆、部門(mén)調(diào)整和負(fù)責(zé)人變更，不得影響特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行。

第三十五條需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算法規(guī)定，綜合考慮政府財(cái)政承受能力和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理確定財(cái)政付費(fèi)總額和分?jǐn)?shù)額，并與政府預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。

第三十六條因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營(yíng)者預(yù)期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營(yíng)者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予特許經(jīng)營(yíng)者相應(yīng)補(bǔ)償。

第四章特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議變更和終止

第三十七條在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如協(xié)議可能對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的存續(xù)債務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)事先征求債權(quán)人同意。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目涉及直接融資行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露。

特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿后確有必要延長(zhǎng)的，按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)充分評(píng)估論證，協(xié)商一致并報(bào)批準(zhǔn)后，可以延長(zhǎng)。

第三十八條在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)，因特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營(yíng)者無(wú)法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。

特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議提前終止的，政府應(yīng)當(dāng)收回特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，并根據(jù)實(shí)際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營(yíng)者相應(yīng)補(bǔ)償。

第三十九條特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿終止或提前終止的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定，以及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關(guān)設(shè)施、資料、檔案等的性能測(cè)試、評(píng)估、移交、接管、驗(yàn)收等手續(xù)。

第四十條特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿終止或者提前終止，對(duì)該基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營(yíng)方式的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營(yíng)者。

因特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿重新選擇特許經(jīng)營(yíng)者的，在同等條件下，原特許經(jīng)營(yíng)者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營(yíng)。

新的特許經(jīng)營(yíng)者選定之前，實(shí)施機(jī)構(gòu)和原特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)制定預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定提供。

第五章監(jiān)督管理和公共利益保障

第四十一條縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，以及其他有關(guān)監(jiān)管要求進(jìn)行監(jiān)督管理，并依法加強(qiáng)成本監(jiān)督審查。

縣級(jí)以上審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。

第四十二條縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定保留的行政審批項(xiàng)目對(duì)特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不得以實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)為名違法增設(shè)行政審批項(xiàng)目或?qū)徟h(huán)節(jié)。

第四十三條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，定期對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定對(duì)價(jià)格或財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將社會(huì)公眾意見(jiàn)作為監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。

第四十四條社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)投訴，或者向?qū)嵤C(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者提出意見(jiàn)建議。

第四十五條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策措施、特許經(jīng)營(yíng)部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制組成以及職責(zé)等信息向社會(huì)公開(kāi)。

實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案、特許經(jīng)營(yíng)者選擇、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及其變更或終止、項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)、所提供公共 服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)、經(jīng)過(guò)審計(jì)的上財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)信息按規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)。

特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)公開(kāi)有關(guān)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)核算和其他有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，并依法接受財(cái)務(wù)審計(jì)。

第四十六條特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定服務(wù)區(qū)域內(nèi)所有用戶普遍地、無(wú)歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，不得對(duì)新增用戶實(shí)行差別待遇。

第四十七條實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門(mén)。突發(fā)事件發(fā)生后，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的正常提供。

第四十八條特許經(jīng)營(yíng)者因不可抗力等原因確實(shí)無(wú)法繼續(xù)履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)。

第六章?tīng)?zhēng)議解決

第四十九條實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者就特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議并遵照?qǐng)?zhí)行。

第五十條實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者就特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的，可以共同聘請(qǐng)專家或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議并遵照?qǐng)?zhí)行。

第五十一條特許經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為侵犯其 合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。

第五十二條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議存續(xù)期間發(fā)生爭(zhēng)議，當(dāng)事各方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議義務(wù)，保證公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

第七章法律責(zé)任

第五十三條特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十四條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法收回特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，向社會(huì)公開(kāi)。

第五十五條實(shí)施機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門(mén)及其工作人員不履行法定職責(zé)、干預(yù)特許經(jīng)營(yíng)者正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十六條縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)實(shí)施聯(lián)合懲戒。第八章附則

第五十七條基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)涉及國(guó)家安全審查的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十八條法律、行政法規(guī)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本辦法實(shí)施之前依法已經(jīng)訂立特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的，按照協(xié)議約定執(zhí)行。

第五十九條本辦法由國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第六十條本辦法自2015 年6 月1 日起施行。

國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行 關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本

合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知

國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式，是轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場(chǎng)活力、打造經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)的重要改革舉措。圍繞增加公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林 業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，廣泛采用政府和社會(huì)資本合作模式，對(duì)統(tǒng)籌做好穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)工作具有戰(zhàn)略意義。

各地區(qū)、各部門(mén)要按照簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的要求，簡(jiǎn)化行政審批程序，推進(jìn)立法工作，進(jìn)一步完善制度，規(guī)范流程，加強(qiáng)監(jiān)管，多措并舉，在財(cái)稅、價(jià)格、土地、金融等方面加大支持力度，保證社會(huì)資本和公眾共同受益，通過(guò)資本市場(chǎng)和開(kāi)發(fā)性、政策性金融等多元融資渠道，吸引社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、運(yùn)營(yíng)管理，提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給能力與效率。

各地區(qū)、各部門(mén)要高度重視，精心組織實(shí)施，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，切實(shí)履行職責(zé)，共同抓好落實(shí)。

關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本

合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)

財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行

為打造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新和增加公共產(chǎn)品、公共服務(wù)“雙引擎”，讓廣大人民群眾享受到優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)，在改善民生中培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力，現(xiàn)就改革創(chuàng)新公共服務(wù)供給機(jī)制，大力推廣政府和社會(huì)資本合作（Public-PrivatePartnership，PPP）模式，提出以 下意見(jiàn)：

一、充分認(rèn)識(shí)推廣政府和社會(huì)資本合作模式的重大意義

政府和社會(huì)資本合作模式是公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，即政府采取競(jìng)爭(zhēng)性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營(yíng)管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會(huì)資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，保證社會(huì)資本獲得合理收益。政府和社會(huì)資本合作模式有利于充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，提升公共服務(wù)的供給質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。

（一）有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)、政事分開(kāi)。作為社會(huì)資本的境內(nèi)外企業(yè)、社會(huì)組織和中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)公共服務(wù)涉及的設(shè)計(jì)、建設(shè)、投資、融資、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等責(zé)任，政府作為監(jiān)督者和合作者，減少對(duì)微觀事務(wù)的直接參與，加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略制定、社會(huì)管理、市場(chǎng)監(jiān)管、績(jī)效考核等職責(zé)，有助于解決政府職能錯(cuò)位、越位和缺位的問(wèn)題，深化投融資體制改革，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

（二）有利于打破行業(yè)準(zhǔn)入限制，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力。政府和社會(huì)資本合作模式可以有效打破社會(huì)資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域的各種不合理限制，鼓勵(lì)國(guó)有控股企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、混合所有制企業(yè)等各類型企業(yè)積極參與提供公共服務(wù)，給予中小企業(yè)更多參與機(jī)會(huì)，大幅拓展社會(huì)資本特別是民營(yíng)資本的發(fā)展空間，激發(fā)市場(chǎng)主體活力和發(fā)展?jié)摿Γ欣诒P(pán)活社會(huì)存量資本，形成多元化、可持續(xù)的公共服務(wù)資金投入渠道，打造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力。

（三）有利于完善財(cái)政投入和管理方式，提高財(cái)政資金使用效益。在政府和社會(huì)資本合作模式下，政府以運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼等作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)的對(duì)價(jià)，以績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)價(jià)支付依據(jù)，并納入預(yù)算管理、財(cái)政中期規(guī)劃和政府財(cái)務(wù)報(bào)告，能夠在當(dāng)代人和后代人之間公平地分擔(dān)公共資金投入，符合代際公平原則，有效彌補(bǔ)當(dāng)期財(cái)政投入不足，有利于減輕當(dāng)期財(cái)政支出壓力，平滑間財(cái)政支出波動(dòng)，防范和化解政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

二、總體要求

（四）指導(dǎo)思想。貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，借鑒國(guó)際成熟經(jīng)驗(yàn)，立足國(guó)內(nèi)實(shí)際情況，改革創(chuàng)新公共服務(wù)供給機(jī)制和投入方式，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與公共服務(wù)供給，為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)。

（五）基本原則。

依法合規(guī)。將政府和社會(huì)資本合作納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護(hù)參與各方的合法權(quán)益，明確全生命周期管理要求，確保項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施。

重諾履約。政府和社會(huì)資本法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對(duì)等，必須樹(shù)立契約理念，堅(jiān)持平等協(xié)商、互利互惠、誠(chéng)實(shí)守信、嚴(yán)格履約。

公開(kāi)透明。實(shí)行陽(yáng)光化運(yùn)作，依法充分披露政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目重要信息，保障公眾知情權(quán)，對(duì)參與各方形成有效監(jiān)督和約束。

公眾受益。加強(qiáng)政府監(jiān)管，將政府的政策目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和社會(huì) 資本的運(yùn)營(yíng)效率、技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)社會(huì)資本競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，確保公共利益最大化。

積極穩(wěn)妥。鼓勵(lì)地方各級(jí)人民政府和行業(yè)主管部門(mén)因地制宜，探索符合當(dāng)?shù)貙?shí)際和行業(yè)特點(diǎn)的做法，總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn)，形成適合我國(guó)國(guó)情的發(fā)展模式。堅(jiān)持必要、合理、可持續(xù)的財(cái)政投入原則，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，控制項(xiàng)目的政府支付責(zé)任，防止政府支付責(zé)任過(guò)重加劇財(cái)政收支矛盾，帶來(lái)支出壓力。

（六）發(fā)展目標(biāo)。立足于加強(qiáng)和改善公共服務(wù)，形成有效促進(jìn)政府和社會(huì)資本合作模式規(guī)范健康發(fā)展的制度體系，培育統(tǒng)一規(guī)范、公開(kāi)透明、競(jìng)爭(zhēng)有序、監(jiān)管有力的政府和社會(huì)資本合作市場(chǎng)。著力化解地方政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，積極引進(jìn)社會(huì)資本參與地方融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目改造，爭(zhēng)取通過(guò)政府和社會(huì)資本合作模式減少地方政府性債務(wù)。在新建公共服務(wù)項(xiàng)目中，逐步增加使用政府和社會(huì)資本合作模式的比例。

三、構(gòu)建保障政府和社會(huì)資本合作模式持續(xù)健康發(fā)展的制度體系

（七）明確項(xiàng)目實(shí)施的管理框架。建立健全制度規(guī)范體系，實(shí)施全生命周期管理，保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。進(jìn)一步完善操作指南，規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程，明確操作要求，指導(dǎo)社會(huì)資本參與實(shí)施。制定合同指南，推動(dòng)共性問(wèn)題處理方式標(biāo)準(zhǔn)化。制定分行業(yè)、分領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化合同文本，提高合同編制效率和談判效率。按照預(yù)算法、合同法、政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會(huì)力量購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕

96號(hào)）等要求，建立完善管理細(xì)則，規(guī)范選擇合作伙伴的程序和方法，維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和社會(huì)資本的合法權(quán)益。

（八）健全財(cái)政管理制度。開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，統(tǒng)籌評(píng)估和控制項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任，促進(jìn)中長(zhǎng)期財(cái)政可持續(xù)發(fā)展。建立完善公共服務(wù)成本財(cái)政管理和會(huì)計(jì)制度，創(chuàng)新資源組合開(kāi)發(fā)模式，針對(duì)政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助等不同支付機(jī)制，將項(xiàng)目涉及的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、經(jīng)營(yíng)收費(fèi)權(quán)和其他支付對(duì)價(jià)等，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算，納入預(yù)算、中期財(cái)政規(guī)劃，在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中進(jìn)行反映和管理，并向本級(jí)人大或其常委會(huì)報(bào)告。存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目過(guò)程中，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，合理確定價(jià)值，防止公共資產(chǎn)流失和賤賣(mài)。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中政府依法獲得的國(guó)有資本收益、約定的超額收益分成等公共收入應(yīng)上繳國(guó)庫(kù)。

（九）建立多層次監(jiān)督管理體系。行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及專項(xiàng)規(guī)劃發(fā)起政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，社會(huì)資本也可根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求建議發(fā)起。行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公共產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)公共服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的監(jiān)管。建立政府、公眾共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，建立事前設(shè)定績(jī)效目標(biāo)、事中進(jìn)行績(jī)效跟蹤、事后進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的全生命周期績(jī)效管理機(jī)制，將政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)與績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤，并將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為調(diào)價(jià)的重要依據(jù)，確保實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。依法充分披露項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)信息，切實(shí)保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。

（十）完善公共服務(wù)價(jià)格調(diào)整機(jī)制。積極推進(jìn)公共服務(wù)領(lǐng)域價(jià)格

改革，按照補(bǔ)償成本、合理收益、節(jié)約資源、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、公平負(fù)擔(dān)的原則，加快理順公共服務(wù)價(jià)格。依據(jù)項(xiàng)目運(yùn)行情況和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，健全公共服務(wù)價(jià)格調(diào)整機(jī)制，完善政府價(jià)格決策聽(tīng)證制度，廣泛聽(tīng)取社會(huì)資本、公眾和有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，確保定價(jià)調(diào)價(jià)的科學(xué)性。及時(shí)披露項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的成本變化、公共服務(wù)質(zhì)量等信息，提高定價(jià)調(diào)價(jià)的透明度。

（十一）完善法律法規(guī)體系。推進(jìn)相關(guān)立法，填補(bǔ)政府和社會(huì)資本合作領(lǐng)域立法空白，著力解決政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn)作與現(xiàn)行法律之間的銜接協(xié)調(diào)問(wèn)題，明確政府出資的法律依據(jù)和出資性質(zhì)，規(guī)范政府和社會(huì)資本的責(zé)權(quán)利關(guān)系，明確政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理責(zé)任，為政府和社會(huì)資本合作模式健康發(fā)展提供良好的法律環(huán)境和穩(wěn)定的政策預(yù)期。鼓勵(lì)有條件的地方立足當(dāng)?shù)貙?shí)際，依據(jù)立法法相關(guān)規(guī)定，出臺(tái)地方性法規(guī)或規(guī)章，進(jìn)一步有針對(duì)性地規(guī)范政府和社會(huì)資本合作模式的運(yùn)用。

四、規(guī)范推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施

（十二）廣泛采用政府和社會(huì)資本合作模式提供公共服務(wù)。在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，鼓勵(lì)采用政府和社會(huì)資本合作模式，吸引社會(huì)資本參與。其中，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等特定領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的，按《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》執(zhí)行。

（十三）化解地方政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。積極運(yùn)用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交

33（TOT）、改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）等方式，將融資平臺(tái)公司存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，引入社會(huì)資本參與改造和運(yùn)營(yíng)，在征得債權(quán)人同意的前提下，將政府性債務(wù)轉(zhuǎn)換為非政府性債務(wù)，減輕地方政府的債務(wù)壓力，騰出資金用于重點(diǎn)民生項(xiàng)目建設(shè)。大力推動(dòng)融資平臺(tái)公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場(chǎng)化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目，通過(guò)與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。嚴(yán)禁融資平臺(tái)公司通過(guò)保底承諾等方式參與政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，進(jìn)行變相融資。

（十四）提高新建項(xiàng)目決策的科學(xué)性。地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，結(jié)合財(cái)政收支平衡狀況，統(tǒng)籌論證新建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，并進(jìn)行財(cái)政承受能力論證，保證決策質(zhì)量。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施周期、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架和所需要的政府投入等因素，合理選擇建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）等運(yùn)作方式。

（十五）擇優(yōu)選擇項(xiàng)目合作伙伴。對(duì)使用財(cái)政性資金作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)對(duì)價(jià)的項(xiàng)目，地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項(xiàng)目合作伙伴。依托政府采購(gòu)信息平臺(tái)，及時(shí)、充分向社會(huì)公布項(xiàng)目采購(gòu)信息。綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力和信用狀況

等因素，依法擇優(yōu)選擇誠(chéng)實(shí)守信的合作伙伴。加強(qiáng)項(xiàng)目政府采購(gòu)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，保證采購(gòu)過(guò)程公平、公正、公開(kāi)。

（十六）合理確定合作雙方的權(quán)利與義務(wù)。樹(shù)立平等協(xié)商的理念，按照權(quán)責(zé)對(duì)等原則合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，按照激勵(lì)相容原則科學(xué)設(shè)計(jì)合同條款，明確項(xiàng)目的產(chǎn)出說(shuō)明和績(jī)效要求、收益回報(bào)機(jī)制、退出安排、應(yīng)急和臨時(shí)接管預(yù)案等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利對(duì)等。引入價(jià)格和補(bǔ)貼動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，充分考慮社會(huì)資本獲得合理收益。如單方面構(gòu)成違約的，違約方應(yīng)當(dāng)給予對(duì)方相應(yīng)賠償。建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，為社會(huì)資本獲得合理回報(bào)創(chuàng)造條件。

（十七）增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和履約能力。社會(huì)資本要將自身經(jīng)濟(jì)利益訴求與政府政策目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)相結(jié)合，不斷加強(qiáng)管理和創(chuàng)新，提升運(yùn)營(yíng)效率，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)，履行好企業(yè)社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格按照約定保質(zhì)保量提供服務(wù)，維護(hù)公眾利益；要積極進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，從工程承包商、建設(shè)施工方向運(yùn)營(yíng)商轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)跨不同領(lǐng)域、多元化發(fā)展；要不斷提升運(yùn)營(yíng)實(shí)力和管理經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)提供公共服務(wù)的能力。咨詢、法律、會(huì)計(jì)等中介機(jī)構(gòu)要提供質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的服務(wù)，促進(jìn)項(xiàng)目增效升級(jí)。

（十八）保障公共服務(wù)持續(xù)有效。按照合同約定，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)情況和公共服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，逾期未完成或不符合標(biāo)準(zhǔn)的，社會(huì)資本要限期完工或整改，并采取補(bǔ)救措施或賠償損失。健全合同爭(zhēng)議解決機(jī)制，依法積極協(xié)調(diào)解決爭(zhēng)議。確需變更合同內(nèi)容、延長(zhǎng)合同期限以及變更社會(huì)資本方的，由政府和社會(huì)資本方協(xié)商解決，但應(yīng)當(dāng)保持公

共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。項(xiàng)目資產(chǎn)移交時(shí)，要對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試、資產(chǎn)評(píng)估和登記入賬，并按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算，在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中進(jìn)行反映和管理。

五、政策保障

（十九）簡(jiǎn)化項(xiàng)目審核流程。進(jìn)一步減少審批環(huán)節(jié)，建立項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)評(píng)聯(lián)審機(jī)制，提高審查工作效率。項(xiàng)目合同簽署后，可并行辦理必要的審批手續(xù)，有關(guān)部門(mén)要簡(jiǎn)化辦理手續(xù)，優(yōu)化辦理程序，主動(dòng)加強(qiáng)服務(wù)，對(duì)實(shí)施方案中已經(jīng)明確的內(nèi)容不再作實(shí)質(zhì)性審查。

（二十）多種方式保障項(xiàng)目用地。實(shí)行多樣化土地供應(yīng)，保障項(xiàng)目建設(shè)用地。對(duì)符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，可按劃撥方式供地，劃撥土地不得改變土地用途。建成的項(xiàng)目經(jīng)依法批準(zhǔn)可以抵押，土地使用權(quán)性質(zhì)不變，待合同經(jīng)營(yíng)期滿后，連同公共設(shè)施一并移交政府；實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)后改變項(xiàng)目性質(zhì)應(yīng)該以有償方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)依法辦理土地有償使用手續(xù)。不符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，以租賃方式取得土地使用權(quán)的，租金收入?yún)⒄胀恋爻鲎屖杖爰{入政府性基金預(yù)算管理。以作價(jià)出資或者入股方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以市、縣人民政府作為出資人，制定作價(jià)出資或者入股方案，經(jīng)市、縣人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

（二十一）完善財(cái)稅支持政策。積極探索財(cái)政資金撬動(dòng)社會(huì)資金和金融資本參與政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的有效方式。中央財(cái)政出資引導(dǎo)設(shè)立中國(guó)政府和社會(huì)資本合作融資支持基金，作為社會(huì)資本方參與項(xiàng)目，提高項(xiàng)目融資的可獲得性。探索通過(guò)以獎(jiǎng)代補(bǔ)等措施，引導(dǎo)

和鼓勵(lì)地方融資平臺(tái)存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。落實(shí)和完善國(guó)家支持公共服務(wù)事業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，公共服務(wù)項(xiàng)目采取政府和社會(huì)資本合作模式的，可按規(guī)定享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)地方政府在承擔(dān)有限損失的前提下，與具有投資管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基金，并通過(guò)引入結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，吸引更多社會(huì)資本參與。

（二十二）做好金融服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新符合政府和社會(huì)資本合作模式特點(diǎn)的金融服務(wù)，優(yōu)化信貸評(píng)審方式，積極為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目提供融資支持。鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮中長(zhǎng)期貸款優(yōu)勢(shì)，參與改造政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，引導(dǎo)商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)拓寬項(xiàng)目融資渠道。鼓勵(lì)符合條件的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)主體在資本市場(chǎng)通過(guò)發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向票據(jù)等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資。鼓勵(lì)項(xiàng)目公司發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)㈨?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等。鼓勵(lì)社保資金和保險(xiǎn)資金按照市場(chǎng)化原則，創(chuàng)新運(yùn)用債權(quán)投資計(jì)劃、股權(quán)投資計(jì)劃、項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式參與項(xiàng)目。對(duì)符合條件的“走出去”項(xiàng)目，鼓勵(lì)政策性金融機(jī)構(gòu)給予中長(zhǎng)期信貸支持。依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場(chǎng)，為社會(huì)資本提供多元化、規(guī)范化、市場(chǎng)化的退出渠道。金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督管理，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)正確識(shí)別、計(jì)量和控制風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)原則支持政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目融資。

六、組織實(shí)施

（二十三）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)要按照職能分工，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域具體工作，加強(qiáng)對(duì)地方推廣政府和社會(huì)資本合作模式的37 指導(dǎo)和監(jiān)督。財(cái)政部要會(huì)同有關(guān)部門(mén)，加強(qiáng)政策溝通協(xié)調(diào)和信息交流，完善體制機(jī)制。教育、科技、民政、人力資源社會(huì)保障、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利、農(nóng)業(yè)、商務(wù)、文化、衛(wèi)生計(jì)生等行業(yè)主管部門(mén)，要結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)，積極運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式提供公共服務(wù)，探索完善相關(guān)監(jiān)管制度體系。地方各級(jí)人民政府要結(jié)合已有規(guī)劃和各地實(shí)際，出臺(tái)具體政策措施并抓好落實(shí)；可根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況，建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目落地實(shí)施。

（二十四）加強(qiáng)人才培養(yǎng)。大力培養(yǎng)專業(yè)人才，加快形成政府部門(mén)、高校、企業(yè)、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)人才的機(jī)制。鼓勵(lì)各類市場(chǎng)主體加大人才培訓(xùn)力度，開(kāi)展業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，建設(shè)一支高素質(zhì)的專業(yè)人才隊(duì)伍。鼓勵(lì)有條件的地方政府統(tǒng)籌內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革需要，進(jìn)一步整合專門(mén)力量，承擔(dān)政府和社會(huì)資本合作模式推廣職責(zé)，提高專業(yè)水平和能力。

（二十五）搭建信息平臺(tái)。地方各級(jí)人民政府要切實(shí)履行規(guī)劃指導(dǎo)、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)、專家?guī)旌晚?xiàng)目庫(kù)建設(shè)等職責(zé)，建立統(tǒng)一信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)項(xiàng)目實(shí)施情況等相關(guān)信息，確保項(xiàng)目實(shí)施公開(kāi)透明、有序推進(jìn)。

在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式，事關(guān)人民群眾切身利益，是保障和改善民生的一項(xiàng)重要工作。各地區(qū)、各部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)推廣政府和社會(huì)資本合作模式的重要意義，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署上來(lái)，精心組織實(shí)施，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形

成工作合力，切實(shí)履行職責(zé)，共同抓好落實(shí)。財(cái)政部要強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)本意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查和跟蹤分析，重大事項(xiàng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院報(bào)告。

關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知

財(cái)金〔2014〕113號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局：

根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)），為保證政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程，現(xiàn)印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）

財(cái)政部

2014年11月29日

附件：

政府和社會(huì)資本合作模式操作指南

（試行）第一章總則

第一條為科學(xué)規(guī)范地推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本指南。

第二條本指南所稱社會(huì)資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。

第三條本指南適用于規(guī)范政府、社會(huì)資本和其他參與方開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行和移交等活動(dòng)。

第四條財(cái)政部門(mén)應(yīng)本著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本原則，以制度創(chuàng)新、合作契約精神，加強(qiáng)與政府相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，全面統(tǒng)籌政府和社會(huì)資本合作管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政部門(mén)應(yīng)積極設(shè)立政府和社會(huì)資本合作中心或指定專門(mén)機(jī)構(gòu)，履行規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)、專家?guī)旌晚?xiàng)目庫(kù)建設(shè)等職責(zé)。

第五條各參與方應(yīng)按照公平、公正、公開(kāi)和誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法、規(guī)范、高效實(shí)施政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

第二章項(xiàng)目識(shí)別

第六條投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

（一）政府發(fā)起。

財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門(mén)征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門(mén)可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。

（二）社會(huì)資本發(fā)起。

社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

第七條財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

對(duì)于列入開(kāi)發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。

第八條財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。

定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。

定量評(píng)價(jià)主要通過(guò)對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

第九條為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，財(cái)政部門(mén)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。

通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。

第三章項(xiàng)目準(zhǔn)備

第十條縣級(jí)（含）以上地方人民政府可建立專門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。

第十一條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，依次對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行介紹：

（一）項(xiàng)目概況。

項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。

基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。

經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)模或資產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說(shuō)明和資金來(lái)源等。

項(xiàng)目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項(xiàng)目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。

按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

原則上，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。

（三）項(xiàng)目運(yùn)作方式。

項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。

具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。

（四）交易結(jié)構(gòu)。

交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。

項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說(shuō)明項(xiàng)目資本性支出的資金來(lái)源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。

項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。

相關(guān)配套安排主要說(shuō)明由項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。

（五）合同體系。

合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。

項(xiàng)目邊界條件是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。

權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。

交易條件邊界主要明確項(xiàng)目合同期限、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說(shuō)明等。

履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競(jìng)爭(zhēng)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施。

（六）監(jiān)管架構(gòu)。

監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

（七）采購(gòu)方式選擇。

項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。

公開(kāi)招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目。

第十二條財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。

第四章項(xiàng)目采購(gòu)

第十三條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資

格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。

第十四條資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會(huì)資本在簽訂項(xiàng)目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。

資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。

第十五條項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。

采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式的，項(xiàng)目采購(gòu)文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評(píng)審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，包括采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。

第十六條評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名

財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。

第十七條項(xiàng)目采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)方式開(kāi)展采購(gòu)的，按照政府采購(gòu)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

項(xiàng)目采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式開(kāi)展采購(gòu)的，按照下列基本程序進(jìn)行：

（一）采購(gòu)公告發(fā)布及報(bào)名。

競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布。競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)，以及審查原則、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明、對(duì)社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購(gòu)文件的售價(jià)、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。

（二）資格審查及采購(gòu)文件發(fā)售。

已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。

采購(gòu)文件售價(jià)，應(yīng)按照彌補(bǔ)采購(gòu)文件印制成本費(fèi)用的原則確定，不得以營(yíng)利為目的，不得以項(xiàng)目采購(gòu)金額作為確定采購(gòu)文件售價(jià)依據(jù)。采購(gòu)文件的發(fā)售期限自開(kāi)始之日起不得少于5個(gè)工作日。

（三）采購(gòu)文件的澄清或修改。

提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對(duì)已發(fā)出的采購(gòu)文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購(gòu)文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間至少5日前，以書(shū)面形式通知所有獲取采購(gòu)文件的社會(huì)資本；不足5日的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時(shí)間。

（四）響應(yīng)文件評(píng)審。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開(kāi)啟。

評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評(píng)審：

第一階段：確定最終采購(gòu)需求方案。評(píng)審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判，談判過(guò)程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購(gòu)文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購(gòu)文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，須經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會(huì)資本。具體程序按照《政府采購(gòu)非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二階段：綜合評(píng)分。最終采購(gòu)需求方案確定后，由評(píng)審小組對(duì)社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)分，編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單。具體程序按照《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在資格預(yù)審公告、采購(gòu)公告、采購(gòu)文件、采購(gòu)合同中，列明對(duì)本國(guó)社會(huì)資本的優(yōu)惠措施及幅度、外方社會(huì)資本

采購(gòu)我國(guó)生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購(gòu)政策，以及對(duì)社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)和履約保證的強(qiáng)制擔(dān)保要求。社會(huì)資本應(yīng)以支票、匯票、本票或金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金的數(shù)額不得超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目初始投資總額或資產(chǎn)評(píng)估值的10%。無(wú)固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)平均6個(gè)月的服務(wù)收入額。

第十九條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會(huì)資本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或召開(kāi)采購(gòu)前答疑會(huì)，但不得單獨(dú)或分別組織只有一個(gè)社會(huì)資本參加的現(xiàn)場(chǎng)考察和答疑會(huì)。

第二十條項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門(mén)的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。

第二十一條確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無(wú)異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。

需要為項(xiàng)目設(shè)立專門(mén)項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目合同在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上公告，但合同中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

第二十二條各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，及時(shí)處理采購(gòu)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。

第五章項(xiàng)目執(zhí)行

第二十三條社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

第二十四條項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未按照項(xiàng)目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力的，政

第三篇：PPP的全球發(fā)展趨勢(shì)及政策啟示

公私合作伙伴關(guān)系(Public-private partnerships，簡(jiǎn)稱PPP或P3s)通過(guò)把市場(chǎng)規(guī)律引入公共服務(wù)而改變政府的運(yùn)作方式，通過(guò)創(chuàng)新為基礎(chǔ)設(shè)施增值，使政府能夠以相同費(fèi)用提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或者用更少的成本提供相同質(zhì)量的產(chǎn)品。從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，各國(guó)逐步推廣PPP，目前，PPP在世界范圍內(nèi)很流行，已成為許多國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家公共管理的重要工具，有效地促進(jìn)了各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。借鑒PPP的國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)政府與市場(chǎng)的合作，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投融資方式和管理方式，對(duì)于提高我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的供給水平，促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、PPP的內(nèi)涵與作用

(一)PPP的內(nèi)涵

20世紀(jì)90年代開(kāi)始使用PPP的概念，但對(duì)于PPP所涵蓋的內(nèi)容至今沒(méi)有形成統(tǒng)一的界定。國(guó)際貨幣基金組織認(rèn)為，PPP通常是指兩個(gè)主體的長(zhǎng)期合約，在該合約中，一個(gè)主體獲取或建設(shè)一種資產(chǎn)或一系列資產(chǎn)，運(yùn)營(yíng)一段時(shí)期，然后把資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給第二個(gè)主體，這種合約通常發(fā)生在私營(yíng)企業(yè)和政府之間。歐洲PPP報(bào)告則指出各國(guó)對(duì)PPP的界定具有廣泛差異，在一些國(guó)家，PPP的概念僅限于一些特許權(quán)項(xiàng)目，是指私營(yíng)部門(mén)在特許權(quán)下提供公眾付費(fèi)的各類服務(wù)，而在另一些國(guó)家，PPP則可以包括各種類型的服務(wù)外包、公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)之間各種形式的共同合作。

從公共政策與公共管理的角度來(lái)看，PPP可以表述為涉及私營(yíng)部門(mén)和公共部門(mén)合作的總稱，它的目標(biāo)是基于互惠和共同利益把公共部門(mén)和私人部門(mén)各自的最優(yōu)能力組合起來(lái)，最常見(jiàn)的類型是基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的項(xiàng)目合作，這類項(xiàng)目是建立在公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)長(zhǎng)期合約的基礎(chǔ)上，包括一系列的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和(或)資產(chǎn)維持以及私營(yíng)部門(mén)提供融資等構(gòu)成要素。“合作”是PPP的精髓，合作的目的是為了充分發(fā)揮公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)各自的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分享利益來(lái)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

PPP理念在各國(guó)以不同的方式發(fā)展，合作的模式自然也不同，較常見(jiàn)的模式包括：一是項(xiàng)目合作，例如，建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO)、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)-移交(BOOT)、設(shè)計(jì)-建設(shè)-運(yùn)營(yíng)(DBO)、設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營(yíng)(DBFO)、運(yùn)營(yíng)-維護(hù)-管理(OM&M)、租賃、合資，等等;二是合作管理，例如，政府采取財(cái)政激勵(lì)措施或財(cái)政擔(dān)保的方式吸引私人資本投資于住房、中小企業(yè)等領(lǐng)域，以及各種方式的技術(shù)合作等;三是政策層面的合作，是指政府和私營(yíng)部門(mén)合作，共同規(guī)范教育、交通、技術(shù)政策和城市改造等活動(dòng)(P8-10)。

在上述三類合作模式中，項(xiàng)目合作直接面向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，在實(shí)踐中是最受關(guān)注的一類，有關(guān)PPP的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)通常在項(xiàng)目融資下統(tǒng)計(jì)。例如，在PPP領(lǐng)域頗具影響力的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)——公共事務(wù)融資(Public Works Financing，簡(jiǎn)稱PWF)提供的全球PPP數(shù)據(jù)庫(kù)所采用的統(tǒng)計(jì)口徑即屬于此類。

(二)PPP的作用

在預(yù)算限制日益緊張的情況下，創(chuàng)新提供公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的途徑是政府致力于推廣PPP的重要原因。PPP通過(guò)合作雙方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，可以為政府和納稅人帶來(lái)諸多好處：

第一，公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)。政府核心業(yè)務(wù)是制定政策和為公眾服務(wù);對(duì)于一些公共服務(wù)的非核心功能，例如，運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、建設(shè)等，由私營(yíng)部門(mén)承擔(dān)責(zé)任可以取得更好的效果。

第二，提高成本效率比。通過(guò)發(fā)揮私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新、經(jīng)驗(yàn)和靈活性優(yōu)勢(shì)。PPP通常能夠比傳統(tǒng)的政府采購(gòu)方式提供更有效率的服務(wù)。例如，據(jù)報(bào)道，2003年英國(guó)國(guó)防PPP項(xiàng)目比傳統(tǒng)采購(gòu)方式節(jié)約成本5%—40%。

第三，增加對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施的投資。對(duì)醫(yī)院、學(xué)校、高速公路和其它地方基礎(chǔ)設(shè)施的投資一般由地方政府承擔(dān)，這通常會(huì)增加地方政府的債務(wù)負(fù)擔(dān)，PPP可以減少政府的資本成本，有利于彌補(bǔ)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金需求與地方政府資金供給能力之間的缺口。

第四，通過(guò)把私營(yíng)部門(mén)擅長(zhǎng)管理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營(yíng)部門(mén)，有利于減少公共部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)。

第五，提高預(yù)算的確定性。把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營(yíng)部門(mén)可以減少政府在建設(shè)項(xiàng)目和提供服務(wù)過(guò)程中可能面臨的潛在成本，同時(shí)，在合約中明確規(guī)定了相關(guān)的公共服務(wù)的成本。

第六，更好地利用資產(chǎn)。私營(yíng)部門(mén)的合作者有激勵(lì)充分利用基礎(chǔ)設(shè)施，充分利用各種商業(yè)機(jī)會(huì)追求投資回報(bào)最大化，這會(huì)帶來(lái)更高水平和更便利的公共服務(wù)，并減少公共部門(mén)的資產(chǎn)占?jí)撼杀尽?/p>

對(duì)于私營(yíng)部門(mén)，PPP的吸引力在于：一是可以獲得一種相對(duì)安全的長(zhǎng)期投資機(jī)會(huì)。私營(yíng)部門(mén)按PPP合約通過(guò)對(duì)服務(wù)收費(fèi)或者通過(guò)向用戶收費(fèi)，可以保障10—30年，甚至50年或者更長(zhǎng)時(shí)間的現(xiàn)金流。二是私營(yíng)部門(mén)可以發(fā)揮管理、技術(shù)、融資和創(chuàng)新能力方面的優(yōu)勢(shì)，提高項(xiàng)目效率，并從中獲利，同時(shí)私營(yíng)部門(mén)在PPP項(xiàng)目中展示的能力與積累的經(jīng)驗(yàn)，可以為他們帶來(lái)更多的商業(yè)機(jī)會(huì)。

二、PPP在全球應(yīng)用情況概覽

過(guò)去二十多年，PPP在全球各地都取得了顯著進(jìn)展，廣泛適用于公共管理的各領(lǐng)域，PPP市場(chǎng)較為成熟的國(guó)家，例如，在歐盟國(guó)家尤其是英國(guó)，PPP適用的領(lǐng)域涉及一般公共服務(wù)、國(guó)防、公共秩序、交通運(yùn)輸、燃料和能源、環(huán)境、衛(wèi)生、娛樂(lè)和文化、教育等，但在大多數(shù)國(guó)家，PPP適用的范圍主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，包括收費(fèi)公路、輕軌系統(tǒng)、地鐵、鐵路、橋梁、隧道、機(jī)場(chǎng)設(shè)施、電廠、電信設(shè)施、學(xué)校建筑、醫(yī)院、監(jiān)獄、污水處理和垃圾處理等方面。

從區(qū)域角度而言，歐洲的PPP市場(chǎng)最為發(fā)達(dá)，從國(guó)別角度來(lái)看，英國(guó)、澳大利亞、美國(guó)、西班牙、德國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家PPP項(xiàng)目的規(guī)模和管理水平處于領(lǐng)先地位。

(一)全球PPP規(guī)模簡(jiǎn)況

PPP的定義在各國(guó)和各部門(mén)都不相同，因此，對(duì)于PPP的統(tǒng)計(jì)口徑和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在多種版本，很難估計(jì)PPP項(xiàng)目的總價(jià)值。為便于國(guó)際比較，在此采用PWF的數(shù)據(jù)簡(jiǎn)要說(shuō)明。

1985-2011年，全球基礎(chǔ)設(shè)施PPP名義價(jià)值為7751億美元，其中，歐洲處于領(lǐng)先地位，大約占到全球PPP名義價(jià)值的45.6%，接下來(lái)是亞洲和澳大利亞，所占份額為24.2%，墨西哥、拉丁美洲和加勒比海地區(qū)三者合計(jì)所占份額為11.4%，美國(guó)和加拿大所占的份額分別是8.8%、5.8%，非洲和中東地區(qū)PPP名義價(jià)值為315億美元，在全球的份額為4.1%。

(二)歐洲PPP項(xiàng)目的國(guó)別分布與部門(mén)分布

PPP是歐洲基礎(chǔ)設(shè)施融資的重要工具。1990-2009年，實(shí)施了1300個(gè)PPP合約，總價(jià)值超過(guò)2500億歐元，其中，2007年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生以后實(shí)施新項(xiàng)目約為350個(gè)，總價(jià)值700億歐元。危機(jī)期間，歐洲大多數(shù)國(guó)家的PPP市場(chǎng)都萎縮了，2009年，PPP合約的總價(jià)值為158億歐元，比2007年下降了50%，暫時(shí)中斷了危機(jī)前歐洲PPP超常規(guī)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

1990-2009年，英國(guó)大約占到歐洲PPP項(xiàng)目的三分之二，西班牙大約占到項(xiàng)目總數(shù)的10%，成為歐洲第二大PPP市場(chǎng)，法國(guó)、德國(guó)、意大利和葡萄牙各占2～5%，以上六個(gè)國(guó)家大約占到歐洲PPP項(xiàng)目總數(shù)的92%，歐洲其他國(guó)家的PPP市場(chǎng)尚處于起步階段。2006年以后，歐洲PPP市場(chǎng)出現(xiàn)了多樣化的趨勢(shì)，英國(guó)所占份額有所下降，但仍然是歐洲最大的PPP市場(chǎng)，同時(shí)，PPP在歐洲其它國(guó)家越來(lái)越重要。

就世界范圍而言，英國(guó)的PPP市場(chǎng)也是最發(fā)達(dá)的，1990-2006年，在交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，英國(guó)通過(guò)PPP方式的融資規(guī)模高達(dá)500億美元，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模是英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的6倍多，但同期，美國(guó)PPP項(xiàng)目的融資規(guī)模僅有10億美元。近年來(lái)，美國(guó)在不斷加快通過(guò)PPP方式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐，2008-2010年，盡管面臨二戰(zhàn)以來(lái)最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，美國(guó)PPP仍然保持快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

從部門(mén)分布來(lái)看，歐洲PPP市場(chǎng)也出現(xiàn)了多樣化的趨勢(shì)，英國(guó)最為顯著。2005-2009年，英國(guó)PPP項(xiàng)目的分布，按數(shù)目衡量，35%分布在教育領(lǐng)域，34%分布在衛(wèi)生領(lǐng)域，一般公共服務(wù)領(lǐng)域?yàn)?4%，接下來(lái)是環(huán)境，交通運(yùn)輸業(yè)僅占4%，國(guó)防和公共秩序領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的數(shù)目占比也有所下降。從項(xiàng)目金額來(lái)看，交通運(yùn)輸領(lǐng)域的PPP所占份額為17%，教育領(lǐng)域是27%，衛(wèi)生領(lǐng)域是25%。

英國(guó)以外的歐洲大陸國(guó)家，PPP項(xiàng)目分布主要集中在交通運(yùn)輸業(yè)。2005-2009年，從數(shù)目來(lái)看，交通運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目所占比例大約為41%，從項(xiàng)目金額來(lái)看，交通運(yùn)輸業(yè)大約占到76%，接下是教育和衛(wèi)生，它們?cè)跀?shù)目上合計(jì)占比為26%，金額上合計(jì)占比11%，遠(yuǎn)低于英國(guó)教育和衛(wèi)生領(lǐng)域PPP項(xiàng)目所占的份額。

三、政府設(shè)立國(guó)家級(jí)專業(yè)機(jī)構(gòu)推廣PPP成為最新國(guó)際趨勢(shì)

政府發(fā)起PPP的初衷一般是減輕某些項(xiàng)目的預(yù)算負(fù)擔(dān)，但是，如果PPP合約設(shè)計(jì)不當(dāng)，所有各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收入分配情況不合理，PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性和潛在的負(fù)面后果則會(huì)充分顯現(xiàn)。成立專業(yè)PPP管理和咨詢機(jī)構(gòu)可以幫助政府發(fā)展和促進(jìn)PPP市場(chǎng)，同時(shí)，有利于保護(hù)公眾利益，從公眾利益的角度處理PPP項(xiàng)目可能存在的爭(zhēng)議。

1999年以來(lái)，世界各國(guó)先后建立了促進(jìn)、發(fā)展以及管理PPP的各種機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)的組織形態(tài)幾乎各不相同，它們所發(fā)揮的作用取決于本國(guó)對(duì)PPP的需求、法律、行政管理傳統(tǒng)、文化等諸多因素，它們通常被稱為PPP單位(PPP units)。

對(duì)于PPP單位也沒(méi)有嚴(yán)格的定義，世界銀行的定義為：該組織的目標(biāo)是促進(jìn)或提高PPP，并具有管理PPP交易的長(zhǎng)期任務(wù)。PPP單位對(duì)政府在管理PPP項(xiàng)目中所面臨的制度性問(wèn)題做出反映，包括政策流程與合作、質(zhì)量把關(guān)、技術(shù)援助、標(biāo)準(zhǔn)化與推廣、促進(jìn)等。PPP單位的基本職能是為不同的公共部門(mén)，包括部委、州立和地方政府、國(guó)有機(jī)構(gòu)以及其他公共機(jī)構(gòu)提供技術(shù)援助。

2008年以來(lái)，為調(diào)動(dòng)各方力量擺脫經(jīng)濟(jì)不景氣，各國(guó)加大了對(duì)PPP支持力度，紛紛成立國(guó)家層面的PPP單位，使PPP發(fā)展的組織保障躍上新臺(tái)階。以英國(guó)、加拿大、澳大利亞、美國(guó)和歐盟為例說(shuō)明。

1.英國(guó)

英國(guó)政府管理PPP的歷史相對(duì)較長(zhǎng)，2000年，成立了合作伙伴關(guān)系組織(Partnerships UK，簡(jiǎn)稱PUK)來(lái)推廣PPP/PFI理念，對(duì)PPP交易提供程序和管理方面的技術(shù)援助。2010年，英國(guó)政府把PUK與英國(guó)財(cái)政部的PPP政策小組(the U.K.Treasury’s PPP Policy Team)合并，創(chuàng)立了英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施(Infrastructure UK，簡(jiǎn)稱IUK)。IUK是一個(gè)財(cái)政機(jī)構(gòu)，它作為英國(guó)財(cái)政部的基礎(chǔ)設(shè)施融資機(jī)構(gòu)，為中央政府部委以及其他公共實(shí)體提供各領(lǐng)域PPP的技術(shù)援助，負(fù)責(zé)執(zhí)行全國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展戰(zhàn)略和為私人投資于各種基礎(chǔ)設(shè)施部門(mén)提供便利。在地方政府層面，2009年，英國(guó)財(cái)政部與地方政府協(xié)會(huì)聯(lián)合成立了一個(gè)PPP單位——地方合作伙伴關(guān)系(Local Partnerships)，該機(jī)構(gòu)主要為地方政府提供PPP項(xiàng)目技術(shù)援助和評(píng)估服務(wù)。

2.澳大利亞

澳大利亞在2000年就建立了地方性的PPP單位，例如，維多利亞州的PPP單位。2008年，澳大利亞創(chuàng)立全國(guó)層次的PPP單位，即，澳大利亞基礎(chǔ)設(shè)施(Infrastructure Australia，簡(jiǎn)稱IAU)，該機(jī)構(gòu)面向澳大利亞的整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，負(fù)責(zé)全國(guó)各級(jí)政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求和政策，其核心業(yè)務(wù)不局限于PPP，推廣PPP是該機(jī)構(gòu)的部分職能。2008年，IAU與澳大利亞全國(guó)PPP論壇創(chuàng)造了一個(gè)全國(guó)性的PPP政策框架和PPP的全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，按照該政策，各級(jí)政府資本成本超過(guò)5千萬(wàn)澳元的所有項(xiàng)目必須把PPP作為備選模式。

3.加拿大

2008年，加拿大以皇家公司的形式建立了聯(lián)邦級(jí)的PPP單位——PPP加拿大(PPP Canada)。該機(jī)構(gòu)由加拿大聯(lián)邦政府所有，但按照商業(yè)模式運(yùn)作，PPP加拿大(PPP Canada)通過(guò)財(cái)政部向國(guó)會(huì)報(bào)告，公司具有獨(dú)立的董事會(huì)。加拿大聯(lián)邦政府選擇這種組織形式主要是借鑒省級(jí)政府PPP單位的形式，這種形式可以讓私人部門(mén)通過(guò)董事會(huì)監(jiān)測(cè)PPP單位的運(yùn)作，在管理上具有更高的靈活性。PPP加拿大負(fù)責(zé)審核和建議聯(lián)邦級(jí)的PPP項(xiàng)目，為PPP管理制定政策和最優(yōu)實(shí)踐，提供技術(shù)援助，并與地方級(jí)的PPP單位合作，推廣PPP。PPP加拿大擁有一個(gè)“P3加拿大基金”，該基金規(guī)模為12億美元，是聯(lián)邦政府鼓勵(lì)地方政府采用和推廣PPP的一種資金激勵(lì)措施。任何層級(jí)的地方政府都可以申請(qǐng)?jiān)摶穑m用于交通、水務(wù)、能源、安全、固體廢物處理、文化、體育、旅游、電信、海事、宇航等領(lǐng)域，該基金對(duì)項(xiàng)目的投入加上其他的聯(lián)邦資金援助不能超過(guò)項(xiàng)目建設(shè)成本的25%。

4.美國(guó)

2003年以來(lái)，美國(guó)已有7個(gè)州建立了PPP單位，主要功能是政策制定和業(yè)務(wù)咨詢，為促進(jìn)美國(guó)PPP的發(fā)展，美國(guó)學(xué)者建議盡快成立聯(lián)邦一級(jí)的PPP單位，提高美國(guó)應(yīng)用和發(fā)展PPP的能力。

5.歐盟

為應(yīng)對(duì)危機(jī)發(fā)生以后歐洲PPP市場(chǎng)萎縮的狀況，歐盟集合歐洲投資銀行、歐盟委員會(huì)，以及歐盟成員國(guó)和候選國(guó)力量，于2009年成立了歐洲PPP專家中心(European PPP Expertise Centre，簡(jiǎn)稱EPEC)。該中心匯集了歐洲PPP領(lǐng)域的高級(jí)專家，致力于在PPP領(lǐng)域分享經(jīng)驗(yàn)、杠桿化能力和應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)，為歐盟公共部門(mén)應(yīng)用PPP提供技術(shù)援助。作為國(guó)際性的PPP單位，EPEC擁有37個(gè)成員，未來(lái)EPEC的影響力將不斷擴(kuò)大。

四、我國(guó)加強(qiáng)PPP技術(shù)推廣與實(shí)踐應(yīng)用的政策建議

PPP在我國(guó)起步很早，20世紀(jì)80年代中期即被引入電廠、高速公路等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，1995年廣西來(lái)賓電廠B廠成為BOT領(lǐng)域的成功范例，但是，與PPP領(lǐng)域的先進(jìn)國(guó)家相比，我國(guó)PPP的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用尚不成熟，具有很大的提升空間。未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)期，城鎮(zhèn)化將成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最主要推動(dòng)力。按照“十二五”規(guī)劃綱要提出的目標(biāo)，2011-2015年我國(guó)城鎮(zhèn)化率將提高4個(gè)百分點(diǎn)，據(jù)測(cè)算，每增加一個(gè)城市人口，基礎(chǔ)設(shè)施投資至少增加1萬(wàn)元，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和改善工作將面臨巨大的挑戰(zhàn)。面對(duì)城鎮(zhèn)化的要求，我國(guó)需要多渠道創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的融資和提供方式，優(yōu)化政策環(huán)境，加快PPP的推廣應(yīng)用。結(jié)合國(guó)外PPP的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)需要，建議采取以下措施促進(jìn)我國(guó)PPP的發(fā)展。

第一，從PPP先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施方面的應(yīng)用領(lǐng)域大致呈現(xiàn)規(guī)律性的變化。最初的應(yīng)用主要集中在硬經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，包括道路、高速公路、鐵路、橋梁、隧道、機(jī)場(chǎng)、通信、電力，隨后逐步推廣到硬社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，醫(yī)院、學(xué)校、政府辦公樓、住宅、供水、污水處理、監(jiān)獄、城市改造等。現(xiàn)在，PPP的應(yīng)用則涵蓋了包括軟經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施(研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、職業(yè)培訓(xùn)、囚犯改造)和軟社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施(社區(qū)服務(wù)、社會(huì)福利、安全保障、環(huán)境規(guī)劃)在內(nèi)的所有基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。PPP適用領(lǐng)域的上述路線圖對(duì)我國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域逐步推廣PPP具有借鑒意義。

第二，建議把推廣PPP作為我國(guó)創(chuàng)新財(cái)政管理模式、提高財(cái)政管理效率的重要措施。PPP不僅僅是一種彌補(bǔ)預(yù)算缺口的方式，也是一個(gè)更好分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和成本的工具，公共部門(mén)與私人部門(mén)之間需要合理分擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的可持續(xù)性。同時(shí)，PPP的成功運(yùn)轉(zhuǎn)還需要具備以下條件：出于正確的目標(biāo)選擇PPP;選擇適宜的PPP合約;在政府預(yù)算中清晰透明地記錄PPP;在實(shí)踐中按照最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)管理PPP。在地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，更多、更規(guī)范地運(yùn)用PPP有利于推進(jìn)財(cái)政管理的現(xiàn)代化進(jìn)程。

第三，盡快建立中央和地方級(jí)別的專業(yè)PPP單位，以處理PPP推廣過(guò)程中的瓶頸因素。近年來(lái)，處于PPP前沿水平的國(guó)家在汲取地方PPP單位成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，紛紛了建立全國(guó)性的PPP單位，支持PPP項(xiàng)目的質(zhì)量控制、技術(shù)援助、標(biāo)準(zhǔn)化、促進(jìn)工作和政策指引，幫助公共部門(mén)設(shè)計(jì)和實(shí)施PPP項(xiàng)目，為推廣PPP提供國(guó)家層面的組織保障，多數(shù)PPP單位在財(cái)政部?jī)?nèi)設(shè)或向財(cái)政部報(bào)告。(轉(zhuǎn)自中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào)網(wǎng)，來(lái)源中青年改革開(kāi)放論壇(莫干山會(huì)議)組委會(huì)，原標(biāo)題《公私合作伙伴關(guān)系的全球發(fā)展趨勢(shì)及政策啟示)

第四篇：PPP政策解析及制度建設(shè)試卷

一、單選題 【本題型共15道題】

1.PPP項(xiàng)目應(yīng)改變?cè)袉渭円揽客恋氐盅?信用擔(dān)保等企業(yè)融資方式，針對(duì)PPP項(xiàng)目公司開(kāi)展項(xiàng)目收益權(quán)質(zhì)押融資、（）等項(xiàng)目融資模式。

A．政府信用抵押 B．政府信用擔(dān)保 C．項(xiàng)目收益?zhèn)?D．企業(yè)信用債

用戶答案：[C] 得分：2.00

2.財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）認(rèn)為，PPP合同從行為性質(zhì)上應(yīng)屬于（）法律關(guān)系。

A．行政 B．民事 C．公共 D．私人

用戶答案：[B] 得分：2.00

3.PPP項(xiàng)目的工程建設(shè)成本.質(zhì)量.進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目公司或（）承擔(dān)。

A．政府部門(mén) B．實(shí)施機(jī)構(gòu) C．社會(huì)資本方 D．工程建設(shè)單位 用戶答案：[C] 得分：2.00

4.PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方投標(biāo)履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目初始投資總額或資產(chǎn)評(píng)估值的（）。

A．8% B．10% C．15% D．20% 用戶答案：[B] 得分：2.00

5.財(cái)政部門(mén)要求每一全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。

A．8% B．10% C．15% D．20% 用戶答案：[B] 得分：2.00

6.《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)文）為地方基礎(chǔ)設(shè)施融資開(kāi)辟兩個(gè)渠道，一是發(fā)行地方政府債券，二是采用（）。

A．特許經(jīng)營(yíng) B．股權(quán)投資 C．債權(quán)投資 D．PPP模式

用戶答案：[D] 得分：2.00

7.PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)移交，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足（）要求的項(xiàng)目資產(chǎn).知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。

A．政府付費(fèi) B．使用者付費(fèi) C．可行性補(bǔ)貼 D．性能測(cè)試

用戶答案：[D] 得分：2.00

8.財(cái)政部門(mén)要求PPP項(xiàng)目物有所值定量評(píng)價(jià)應(yīng)主要通過(guò)對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與（）進(jìn)行比較。

A．社會(huì)資本支出現(xiàn)值 B．項(xiàng)目社會(huì)凈支出成本 C．公共部門(mén)比較值 D．私人部門(mén)比較值 用戶答案：[C] 得分：2.00

9.《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)文）明確提出要?jiǎng)冸x（）政府融資職能。A．SPV公司 B．特許經(jīng)營(yíng)公司 C．融資平臺(tái)公司 D．PPP產(chǎn)業(yè)基金

用戶答案：[C] 得分：2.00

10.PPP項(xiàng)目社會(huì)資本談判確認(rèn)完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)（）。

A．談判備忘錄 B．諒解備忘錄 C．招標(biāo)文件確認(rèn)函 D．投標(biāo)文件確認(rèn)函 用戶答案：[A] 得分：2.00

11.PPP項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)建立（）伙伴關(guān)系，要求建立具有可持續(xù)性的項(xiàng)目運(yùn)作結(jié)構(gòu)。

A．政府投資 B．社會(huì)投資 C．長(zhǎng)期合作 D．市場(chǎng)運(yùn)作

用戶答案：[C] 得分：2.00

12.應(yīng)通過(guò)推進(jìn)公共服務(wù)領(lǐng)域的價(jià)格改革，針對(duì)政府付費(fèi).使用者付費(fèi).（）等不同支付機(jī)制，完善PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制。

A．可行性缺口補(bǔ)助 B．可用性補(bǔ)貼 C．投資補(bǔ)助 D．貸款貼息

用戶答案：[A] 得分：2.00

13.PPP模式強(qiáng)調(diào)通過(guò)引進(jìn)社會(huì)資本尤其是（）參與基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目投資建設(shè)，推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域投融資體制改革創(chuàng)新。

A．民營(yíng)資本 B．國(guó)有資本 C．股權(quán)投資 D．債權(quán)投資

用戶答案：[A] 得分：2.00

14.針對(duì)PPP項(xiàng)目融資難問(wèn)題，可通過(guò)市場(chǎng)化的辦法，建立PPP項(xiàng)目保險(xiǎn)機(jī)制，以增進(jìn)PPP項(xiàng)目的（）能力。

A．信用融資 B．資產(chǎn)抵押 C．公司融資 D．政府融資

用戶答案：[A] 得分：2.00

15.在PPP模式中，（）是當(dāng)?shù)毓娎娴拇匀耍S護(hù)公眾利益是其不可推卸的責(zé)任。

A．社會(huì)資本方 B．地方政府 C．咨詢機(jī)構(gòu) D．PPP項(xiàng)目公司

用戶答案：[B] 得分：2.00

二、多選題 【本題型共15道題】

1.BOT項(xiàng)目在實(shí)際操作層面，存在（）等具體衍生演變形式，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)特點(diǎn)選擇靈活的具體實(shí)現(xiàn)方式。

A．BOOT B．ROT C．BOO D．BLOT E．M&O 用戶答案：[ABCD] 得分：2.00

2.傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP模式的推廣應(yīng)用，要重視發(fā)揮國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展（）及相關(guān)政策的統(tǒng)一引領(lǐng)及協(xié)調(diào)作用。

A．循環(huán)經(jīng)濟(jì) B．綜合平衡 C．總體規(guī)劃 D．區(qū)域規(guī)劃 E．專項(xiàng)規(guī)劃

用戶答案：[BCDE] 得分：2.00

3.PPP項(xiàng)目融資應(yīng)由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展（）等工作。

A．融資方案設(shè)計(jì) B．機(jī)構(gòu)接洽 C．合同簽訂 D．融資交割 E．股權(quán)轉(zhuǎn)讓

用戶答案：[ABCD] 得分：2.00

4.PPP模式要求政府部門(mén)由傳統(tǒng)的公共服務(wù)提供模式中的直接“經(jīng)營(yíng)者”，轉(zhuǎn)變?yōu)椋ǎ?/p>

A．執(zhí)行者 B．合作者 C．投資者 D．監(jiān)管者 E．領(lǐng)導(dǎo)者

用戶答案：[BD] 得分：2.00

5.使用者付費(fèi)型PPP，也稱（）PPP，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施（EconomicInfrusture）建設(shè)，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化運(yùn)作，使用者付費(fèi)。

A．資產(chǎn)型 B．服務(wù)型 C．經(jīng)濟(jì)型 D．社會(huì)型 E．市場(chǎng)型

用戶答案：[AC] 得分：2.00

6.PPP模式強(qiáng)調(diào)（）等重要理念。

A．地位平等 B．政府退出 C．長(zhǎng)期合作 D．法治觀念 E．公眾參與

用戶答案：[ACD] 得分：2.00

7.財(cái)政部PPP綜合信息平臺(tái)對(duì)全國(guó)PPP項(xiàng)目信息按照（A．項(xiàng)目庫(kù) B．機(jī)構(gòu)庫(kù) C．專家?guī)欤?shí)行分類管理。D．資料庫(kù) E．知識(shí)庫(kù)

用戶答案：[ABD] 得分：2.00

8.引入PPP模式有利于打破傳統(tǒng)體制下（）等弊端，建立責(zé)權(quán)明晰.相互制衡.公開(kāi)透明的體制機(jī)制，盤(pán)活存量資產(chǎn)，促進(jìn)深化改革。

A．投資膨脹 B．信息不透明 C．布局失調(diào) D．權(quán)力尋租 E．效率不高

用戶答案：[BDE] 得分：2.00

9.按照政府采購(gòu)公共服務(wù)的思路，財(cái)政部門(mén)將PPP項(xiàng)目的操作流程概括為PPP項(xiàng)目的（）及移交等五個(gè)階段19個(gè)環(huán)節(jié)的工作。

A．布局 B．識(shí)別 C．準(zhǔn)備 D．采購(gòu) E．執(zhí)行

用戶答案：[BCDE] 得分：2.00

10.推廣應(yīng)用PPP模式有利于（），提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。

A．發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì) B．合理分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) C．完善公共治理體系 D．節(jié)省社會(huì)投資 E．?dāng)U大公共需求

用戶答案：[ABC] 得分：2.00

11.財(cái)政承受能力論證要求明確PPP項(xiàng)目全生命周期過(guò)程的（）等財(cái)政支出責(zé)任。

A．股權(quán)投資 B．債權(quán)投資 C．運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼 D．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) E．配套投入

用戶答案：[ACDE] 得分：2.00

12.按照國(guó)務(wù)院確定的部門(mén)職責(zé)分工要求，發(fā)展改革部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)（）、環(huán)境環(huán)保、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項(xiàng)目。

A．能源 B．交通運(yùn)輸 C．水利 D．醫(yī)院養(yǎng)老 E．體育設(shè)施

用戶答案：[ABC] 得分：2.00

13.我國(guó)目前對(duì)PPP項(xiàng)目根據(jù)資金來(lái)源的不同，分別實(shí)行（）。

A．審批制 B．授權(quán)制 C．核準(zhǔn)制 D．追溯制 E．備案制

用戶答案：[ACE] 得分：2.00

14.對(duì)于（）的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)項(xiàng)目，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。

A．投資規(guī)模較大 B．運(yùn)作條件復(fù)雜 C．需求長(zhǎng)期穩(wěn)定 D．價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活 E．市場(chǎng)化程度較高

用戶答案：[ACDE] 得分：2.00

15.PPP融資強(qiáng)調(diào)的是（）項(xiàng)目融資。A．完全追索權(quán) B．無(wú)追索權(quán) C．有限追索權(quán) D．套期保值 E．股權(quán)回購(gòu)

用戶答案：[BC] 得分：2.00

三、判斷題 【本題型共8道題】

1.財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）要求，政府部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)PPP項(xiàng)目的價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[Y] 得分：5.00

2.對(duì)于公共服務(wù)之外的領(lǐng)域，以及完全可以交給市場(chǎng)化運(yùn)作的私人產(chǎn)品項(xiàng)目，不應(yīng)納入PPP的適用范圍。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[Y] 得分：5.00

3.PPP項(xiàng)目評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和辦法要客觀、具體、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資，鼓勵(lì)社會(huì)投資人聯(lián)合體投標(biāo)，鼓勵(lì)設(shè)立混合所有制項(xiàng)目公司。Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[Y] 得分：5.00

4.PPP項(xiàng)目社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違反項(xiàng)目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目，直至啟動(dòng)項(xiàng)目提前終止程序。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[Y] 得分：5.00

5.《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委2015年第25號(hào)令）僅適用于授予境內(nèi)法人特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情形。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[N] 得分：5.00

6.PPP項(xiàng)目如果需要政府股權(quán)投資，應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方或其聯(lián)合體成員共同發(fā)起成立項(xiàng)目公司。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[Y] 得分：0.00

7.PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方可以通過(guò)施工總承包等方式將完工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給更為專業(yè)的工程保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[N] 得分：5.00

8.BOT和PPP都是基礎(chǔ)設(shè)施引入社會(huì)資本融資項(xiàng)目的具體運(yùn)作模式，BOT項(xiàng)目本質(zhì)上就是PPP項(xiàng)目。

Y．對(duì) N．錯(cuò)

用戶答案：[N] 得分：5.00

第五篇：PPP政策解析及制度建設(shè)-試卷100分

【試卷總題量: 38，總分: 100.00分】用戶得分：100.0分，用時(shí)763秒，通過(guò) 字體：大中小 | 打印 | 關(guān)閉 |

一、單選題【本題型共15道題】

1.財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）要求，PPP項(xiàng)目應(yīng)（）獲得合理投資回報(bào)。

A．通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”

B．通過(guò)“政府付費(fèi)”及必要的“使用者付費(fèi)”

C．只能通過(guò)“使用者付費(fèi)”

D．只能通過(guò)“政府付費(fèi)” 用戶答案：[A]

得分：2.00

2.地方政府舉借的債務(wù)，只能用于公益性資本支出和適度歸還存量債務(wù)，不得用于（）。

A．經(jīng)常性支出

B．資本性支出

C．債務(wù)性支出

D．股權(quán)性支出

用戶答案：[A]

得分：2.00

3.政府付費(fèi)型PPP重點(diǎn)關(guān)注的是（），強(qiáng)調(diào)政府付費(fèi)，政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)。

A．重大基礎(chǔ)設(shè)施

B．國(guó)防安全設(shè)施

C．經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施

D．社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施

用戶答案：[D]

得分：2.00

4.《關(guān)于推進(jìn)開(kāi)發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2015〕445號(hào)文)提出開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)可以對(duì)PPP項(xiàng)目提供最長(zhǎng)可達(dá)30年的長(zhǎng)期貸款。

A．25

B．30

C．40

D．50 用戶答案：[B]

得分：2.00 5.我國(guó)PPP（）市場(chǎng)目前存在能力不足.標(biāo)準(zhǔn)缺失.競(jìng)爭(zhēng)不充分等問(wèn)題，對(duì)PPP模式的健康發(fā)展未能起到應(yīng)有的支撐作用。

A．工程建設(shè)

B．招投標(biāo)

C．咨詢服務(wù)

D．工程設(shè)計(jì)

用戶答案：[C]

得分：2.00

6.財(cái)政部門(mén)要求每一全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。

A．8%

B．10%

C．15%

D．20% 用戶答案：[B]

得分：2.00

7.PPP項(xiàng)目的工程建設(shè)成本.質(zhì)量.進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目公司或（）承擔(dān)。

A．政府部門(mén)

B．實(shí)施機(jī)構(gòu)

C．社會(huì)資本方

D．工程建設(shè)單位

用戶答案：[C]

得分：2.00

8.采用BOO模式運(yùn)作的PPP項(xiàng)目，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目所有權(quán)，不需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)移交項(xiàng)目設(shè)施，有利于制定較低的項(xiàng)目產(chǎn)品（服務(wù)）價(jià)格。

A．BOT

B．BOOT

C．BOO

D．DBFOT 用戶答案：[C]

得分：2.00

9.對(duì)于采用（）方式的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，需要明確政府出資人代表，并參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施等工作。

A．直接投資

B．資本金注入 C．投資補(bǔ)助

D．貸款貼息

用戶答案：[B]

得分：2.00

10.國(guó)際上普遍將PPP從付費(fèi)機(jī)制上分為政府付費(fèi)和（）兩大基本類型，以及二者之間的混合。

A．使用者付費(fèi)

B．可用性付費(fèi)

C．按績(jī)效付費(fèi)

D．按支付意愿付費(fèi)

用戶答案：[A]

得分：2.00

11.財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）認(rèn)為，PPP合同從行為性質(zhì)上應(yīng)屬于（）法律關(guān)系。

A．行政

B．民事

C．公共

D．私人

用戶答案：[B]

得分：2.00

12.PPP模式要求政府必須（）項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)構(gòu)安排。

A．間接引導(dǎo)

B．直接引導(dǎo)

C．間接介入

D．直接介入

用戶答案：[D]

得分：2.00

13.PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證，從項(xiàng)目評(píng)價(jià)的角度屬于財(cái)務(wù)可負(fù)擔(dān)性分析（affordabilityanalysis），屬于項(xiàng)目（）分析的范疇。

A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B．財(cái)務(wù)可持續(xù)性

C．財(cái)務(wù)盈利性

D．可融資性

用戶答案：[B]

得分：2.00 14.PPP項(xiàng)目的（）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)。

A．項(xiàng)目公司

B．社會(huì)資本方

C．實(shí)施機(jī)構(gòu)

D．咨詢機(jī)構(gòu)

用戶答案：[C]

得分：2.00

15.PPP項(xiàng)目社會(huì)資本談判確認(rèn)完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)（）。

A．談判備忘錄

B．諒解備忘錄

C．招標(biāo)文件確認(rèn)函

D．投標(biāo)文件確認(rèn)函

用戶答案：[A]

得分：2.00

二、多選題【本題型共15道題】

1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）要求建立（）的PPP項(xiàng)目監(jiān)管體系。

A．獨(dú)立

B．客觀

C．透明

D．可問(wèn)責(zé)

E．專業(yè)化

用戶答案：[ACDE]

得分：2.00

2.引入PPP模式有利于打破傳統(tǒng)體制下（）等弊端，建立責(zé)權(quán)明晰.相互制衡.公開(kāi)透明的體制機(jī)制，盤(pán)活存量資產(chǎn)，促進(jìn)深化改革。

A．投資膨脹

B．信息不透明

C．布局失調(diào)

D．權(quán)力尋租

E．效率不高

用戶答案：[BDE]

得分：2.00

3.財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）認(rèn)為，在PPP合作關(guān)系中，社會(huì)資本應(yīng)承擔(dān)（）基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作。

A．設(shè)計(jì)

B．建設(shè)

C．運(yùn)營(yíng)

D．監(jiān)管

E．維護(hù)

用戶答案：[ABCE]

得分：2.00

4.財(cái)政承受能力論證要求明確PPP項(xiàng)目全生命周期過(guò)程的（）等財(cái)政支出責(zé)任。

A．股權(quán)投資

B．債權(quán)投資

C．運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼

D．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

E．配套投入

用戶答案：[ACDE]

得分：2.00

5.PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu).社會(huì)資本或項(xiàng)目公司未履行項(xiàng)目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括（）以及解除項(xiàng)目合同等。

A．停業(yè)整頓

B．停止侵害

C．消除影響

D．支付違約金

E．賠償損失

用戶答案：[BCDE]

得分：2.00

6.規(guī)范PPP項(xiàng)目的法律法規(guī)體系應(yīng)包括（）等不同層次。

A．國(guó)家法律

B．戰(zhàn)略規(guī)劃

C．PPP政策

D．PPP操作指南

E．PPP合同范本

用戶答案：[ACDE]

得分：2.00

7.PPP融資強(qiáng)調(diào)的是（）項(xiàng)目融資。

A．完全追索權(quán) B．無(wú)追索權(quán)

C．有限追索權(quán)

D．套期保值

E．股權(quán)回購(gòu)

用戶答案：[BC]

得分：2.00

8.《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）規(guī)定，PPP模式可通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、股權(quán)合作等方式予以實(shí)施。

A．委托運(yùn)營(yíng)

B．特許經(jīng)營(yíng)：

C．購(gòu)買(mǎi)服務(wù)

D．投資補(bǔ)助

E．股權(quán)合作

用戶答案：[BCE]

得分：2.00

9.按照國(guó)務(wù)院確定的部門(mén)職責(zé)分工要求，發(fā)展改革部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)（）、環(huán)境環(huán)保、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項(xiàng)目。

A．能源

B．交通運(yùn)輸

C．水利

D．醫(yī)院養(yǎng)老

E．體育設(shè)施

用戶答案：[ABC]

得分：2.00

10.財(cái)政部門(mén)積極推動(dòng)PPP模式的主要目的包括（）。

A．將PPP作為化解存量債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的工具

B．將PPP作為促進(jìn)城市化建設(shè)的重要抓手

C．將PPP作為地方政府融資開(kāi)辟的新渠道

D．將PPP作為推動(dòng)投融資體制改革的主要工具

E．將PPP作為構(gòu)建項(xiàng)目管理新體制的切入點(diǎn) 用戶答案：[ACE]

得分：2.00

11.BOT項(xiàng)目在實(shí)際操作層面，存在（）等具體衍生演變形式，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)特點(diǎn)選擇靈活的具體實(shí)現(xiàn)方式。

A．BOOT

B．ROT C．BOO

D．BLOT

E．M&O 用戶答案：[ABCD]

得分：2.00

12.PPP模式要求政府部門(mén)由傳統(tǒng)的公共服務(wù)提供模式中的直接“經(jīng)營(yíng)者”，轉(zhuǎn)變?yōu)椋ǎ?/p>

A．執(zhí)行者

B．合作者

C．投資者

D．監(jiān)管者

E．領(lǐng)導(dǎo)者

用戶答案：[BD]

得分：2.00

13.我國(guó)目前對(duì)PPP項(xiàng)目根據(jù)資金來(lái)源的不同，分別實(shí)行（）。

A．審批制

B．授權(quán)制

C．核準(zhǔn)制

D．追溯制

E．備案制

用戶答案：[ACE]

得分：2.00

14.按照政府采購(gòu)公共服務(wù)的思路，財(cái)政部門(mén)將PPP項(xiàng)目的操作流程概括為PPP項(xiàng)目的（及移交等五個(gè)階段19個(gè)環(huán)節(jié)的工作。

A．布局

B．識(shí)別

C．準(zhǔn)備

D．采購(gòu)

E．執(zhí)行

用戶答案：[BCDE]

得分：2.00

15.對(duì)于（）的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)項(xiàng)目，適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。

A．投資規(guī)模較大

B．運(yùn)作條件復(fù)雜

C．需求長(zhǎng)期穩(wěn)定

D．價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活

E．市場(chǎng)化程度較高）用戶答案：[ACDE]

得分：2.00

三、判斷題【本題型共8道題】

1.《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委2015年第25號(hào)令）僅適用于授予境內(nèi)法人特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情形。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[N]

得分：5.00

2.PPP項(xiàng)目應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化.風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，確定風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[Y]

得分：5.00

3.PPP項(xiàng)目的政府.社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開(kāi)披露項(xiàng)目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[Y]

得分：5.00

4.PPP不應(yīng)該成為政府向納稅人進(jìn)行“二次收費(fèi)”的理由。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[Y]

得分：5.00

5.PPP模式屬于國(guó)際上非常成熟的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)作模式，并對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作結(jié)構(gòu)框架已經(jīng)達(dá)成非常清晰一致的國(guó)際共識(shí)。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[N]

得分：5.00 6.PPP項(xiàng)目如果需要政府股權(quán)投資，應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方或其聯(lián)合體成員共同發(fā)起成立項(xiàng)目公司。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[N]

得分：5.00

7.對(duì)于公共服務(wù)之外的領(lǐng)域，以及完全可以交給市場(chǎng)化運(yùn)作的私人產(chǎn)品項(xiàng)目，不應(yīng)納入PPP的適用范圍。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[Y]

得分：5.00

8.商業(yè)活動(dòng)的特許經(jīng)營(yíng)（Franchise）不適于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域PPP的范疇。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

用戶答案：[Y]

得分：5.00