第一篇：國(guó)際商會(huì)《標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》介紹

國(guó)際商會(huì)《標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》介紹

為便于《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（以下簡(jiǎn)稱UCP500）的正確實(shí)施，國(guó)際商會(huì)對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》進(jìn)行了修訂，編輯出版了《為UCP500制定的新版標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》（The New Standard Documentary Credit Forms for the UCP500），即國(guó)際商會(huì)第516號(hào)出版物。《標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》是為全球銀行業(yè)務(wù)員、進(jìn)出口商、律師以及與信用證有關(guān)的任何人員設(shè)計(jì)的系列標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式，供信用證的申請(qǐng)人、受益人和銀行日常工作使用。它指導(dǎo)人們?nèi)魏翁顚?xiě)符合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》要求的開(kāi)證申請(qǐng)書(shū)和開(kāi)立信用證。每種格式附有指導(dǎo)注解，以減少信用證各方當(dāng)事人由于申請(qǐng)開(kāi)證、開(kāi)立、通知及修改信用證中的不熟練及不準(zhǔn)確而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

《標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》包括前言與六部分。

第一部分：一般介紹（緒論、印制格式推薦、單獨(dú)的格式）；

第二部分：對(duì)申請(qǐng)人的指導(dǎo)注解和標(biāo)準(zhǔn)格式（對(duì)申請(qǐng)人的指導(dǎo)注解、對(duì)跟單信用證申請(qǐng)書(shū)格式分析）；

第三部分：對(duì)銀行的指導(dǎo)注解和標(biāo)準(zhǔn)格式（總的觀察、跟單信用證和修改書(shū)的郵寄，標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式的用途，標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式的填寫(xiě)）；

第四部分：標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證聯(lián)續(xù)格式（標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證聯(lián)續(xù)格式的用途，標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證聯(lián)續(xù)格式的填寫(xiě)）

第五部分：標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證修改格式（航空郵寄信用證修改的用途，標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證修改格式的填寫(xiě)）； 第六部分：標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證通知格式（標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證通知格式的用途）。銀行與開(kāi)證人之間的契約是開(kāi)證申請(qǐng)書(shū)，開(kāi)證行須按照開(kāi)證申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容向受益人開(kāi)立信用證，因此，標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證申請(qǐng)書(shū)格式與標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式是該出版物的主要內(nèi)容。

一、標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證申請(qǐng)書(shū)格式

標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證申請(qǐng)書(shū)格式的主要內(nèi)容如下：

1．申請(qǐng)人（Applicant）

此處應(yīng)填申請(qǐng)人的準(zhǔn)確名稱和詳細(xì)地址，如街道或郵政信箱地址、郵編等。

2．開(kāi)證行（Issuing Bank）

為方便申請(qǐng)人，開(kāi)證行可將其名稱及地址預(yù)先印在此處。

3．申請(qǐng)書(shū)的日期（Date of Application）

此處指申請(qǐng)人填寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證申請(qǐng)書(shū)的日期。

4．到期日和交單地點(diǎn)（Expire Date and Place for Presentation of Documents）

（l）UCP500第42條a款規(guī)定，所有信用證均須規(guī)定一個(gè)到期日及一個(gè)付款、承兌的交單地點(diǎn)。對(duì)議付信用證尚須規(guī)定一個(gè)議付交單地點(diǎn)，但自由議付信用證除外。除UCP500第44條規(guī)定的對(duì)到期日的順延情況外，到期日是指信用證規(guī)定提交單據(jù)的最后一天。

（2）跟單信用證的有效期長(zhǎng)短應(yīng)視交易的具體情況而定。有效期太短將引起展期的麻煩，有效期太長(zhǎng)則會(huì)造成額外的銀行費(fèi)用。

1（3）交單地點(diǎn)通常指使用跟單信用證的城市或國(guó)家。除非注明城市或國(guó)家，自由議付信用證將視為任何地點(diǎn)的任何銀行均可對(duì)該信用證項(xiàng)下的匯票及/或單據(jù)議付。

5．受益人（Beneficial）

受益人即指有權(quán)使用信用證之人，該受益人為收取信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，須提交符合信用證條款和條件的單據(jù)。此處應(yīng)填寫(xiě)受益人的完整名稱和詳細(xì)地址。通常，信用證中的受益人就是貨物的賣(mài)方，但經(jīng)當(dāng)事人同意，信用證可以下述第三者為受益人：（l）賣(mài)方公司中的一個(gè)子公司、一個(gè)部門(mén)或一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)。（2）賣(mài)方的商業(yè)合伙人。

（3）貨物及/或服務(wù)的最終供應(yīng)者。

6．航空郵寄開(kāi)證（Issued by air Mail）

通常考慮時(shí)間和費(fèi)用因素來(lái)決定是否采用航空郵寄開(kāi)證。

7．簡(jiǎn)電通知（With Brief Advice by Teletransmission）

簡(jiǎn)電通知（預(yù)先通知）的作用是確保受益人在開(kāi)證前預(yù)先獲知開(kāi)證及信用證的主要內(nèi)容，但有效的信用證將是隨后寄出的正式信用證文本。

8．電訊開(kāi)證（Issued by Teletransmission）

電訊開(kāi)證包括以電報(bào)、電傳、傳真及數(shù)據(jù)傳送網(wǎng)絡(luò)（如 SWI FT）等方式傳送信用證。除非傳遞信息中另有規(guī)定，該電訊將視為完全有效的信用證文本（Operative Instrument）。通常由開(kāi)證行決定采用何種電訊傳遞方式，如申請(qǐng)人欲使用特定的電訊方式，則應(yīng)在附加指示中予以聲明。如申請(qǐng)人不愿使用電訊作為有效的信用證文本，則應(yīng)在附加指示中予以注明。

9．可轉(zhuǎn)讓信用證(Transferable Credit)只有明確注明可轉(zhuǎn)讓的信用證方可轉(zhuǎn)讓。申請(qǐng)人在要求開(kāi)證行將信用證注明為“可轉(zhuǎn)讓信用證”之前，應(yīng)熟悉UCP500第48條的規(guī)定。

10．保兌（Confirmation of the Credit）

信用證是否須由另一銀行加具保兌須由申請(qǐng)人與受益人之間的協(xié)議決定。如申請(qǐng)人在“要求保兌（Requested）”的空格內(nèi)加以標(biāo)注，則表明其想請(qǐng)開(kāi)證行授權(quán)或要求另一銀行向受益人保兌該信用證。如申請(qǐng)人在“如受益人要求時(shí)，授權(quán)保兌（Authorized if Requested by Beneficiary）”空格內(nèi)未加以標(biāo)注，則表明其想請(qǐng)開(kāi)證行指示被指定銀行在向受益人通知信用證時(shí)不要加具保兌，但如果隨后受益人要求信用證予以保兌時(shí)，則被指定銀行已被授權(quán)對(duì)該信用證加具保兌。

11．金額（Amount）

信用證金額應(yīng)分別以大小寫(xiě)表示。貨幣名稱應(yīng)使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的貨幣代號(hào)表示，如USD（美元）、GBP（英鎊）、DEM（德國(guó)馬克）等。按UCP500第39條a款規(guī)定，在金額前加上約（About）、大概（Approximately）、大約（Circa）或類似的詞語(yǔ)時(shí)，金額即有10%的增減幅度。但要注意UCP500第39條b、c款的規(guī)定。

12．使用信用證的（指定銀行）

UCP500第10條b款規(guī)定，除非信用證規(guī)定只能由開(kāi)證行使用，一切信用證均須指定某家 銀行（指定銀行），并授權(quán)其付款、承擔(dān)延期付款責(zé)任、承兌匯票或議付（自由議付信用證除外）。

（l）指定銀行的選定

如申請(qǐng)人不知道受益人愿意選擇哪家銀行使用信用證，他可以： a．加注“由你們選擇的銀行”；

b．或留著空格不填，此時(shí)開(kāi)證行將選擇一家指定銀行；

c．如受益人指明了指定銀行，則申請(qǐng)人應(yīng)相應(yīng)地通知開(kāi)證行。然而，申請(qǐng)人應(yīng)警惕：受益人的請(qǐng)求中的任何使申請(qǐng)人感到不尋常的事情都可能是潛在詐騙的危險(xiǎn)信號(hào)。(2)信用證可適用的方式

如前所述，按兌現(xiàn)方式的不同，信用證可分為四種：即期付款信用證、XX天后延期付款信用證、承兌后XX天付款信用證及議付信用證。

13．分批/分期裝運(yùn)（l）分批裝運(yùn)

UCP500第40條a款規(guī)定，除非信用證另有規(guī)定，允許分批裝運(yùn)。盡管如此，還是建議申請(qǐng)人在申請(qǐng)書(shū)中明確表明是否允許分批裝運(yùn)。

（2）分期裝運(yùn)

分期裝運(yùn)是指在信用證指定的不同期限內(nèi)分期裝運(yùn)，如：??（數(shù)量）的貨物自2000年1月起分12個(gè)月等量分期裝運(yùn)。

UCP500第41條規(guī)定，除非另有規(guī)定，在分期裝運(yùn)下，如其中任何一期未按信用證所規(guī)定的期限及時(shí)裝運(yùn)，則信用證對(duì)該期及以后各期均視為無(wú)效。由于分期裝運(yùn)與分批裝運(yùn)大不相同，所以，如申請(qǐng)人欲要求分期裝運(yùn)，則應(yīng)在申請(qǐng)書(shū)正文或附加指示中單獨(dú)注明。

14．轉(zhuǎn)運(yùn)

在申請(qǐng)人決定是否允許轉(zhuǎn)運(yùn)前，應(yīng)首先明確所采用的運(yùn)輸方式，并應(yīng)參閱UCP500第23條至第28條中有關(guān)采用海運(yùn)提單，非轉(zhuǎn)讓海運(yùn)單，租船合約提單，多式聯(lián)運(yùn)提單，空運(yùn)單據(jù)，公路、鐵路或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)等情況下的轉(zhuǎn)運(yùn)定義及特殊規(guī)定。

15．申請(qǐng)人投保

如保險(xiǎn)事宜由申請(qǐng)人辦理，則申請(qǐng)人須在此注明。

16．運(yùn)輸細(xì)節(jié)

UCP500第46條明確規(guī)定了“裝運(yùn)”一詞的含義。應(yīng)在申請(qǐng)書(shū)中明確、完整地規(guī)定裝運(yùn)、裝船/發(fā)貨、接受監(jiān)管的地點(diǎn)和目的地，并應(yīng)在不得遲于（Not Later than）后規(guī)定最遲裝運(yùn)或裝船/發(fā)運(yùn)/接受監(jiān)管的日期，否則，信用證的有效期將視為最遲裝運(yùn)期，此類信用證稱為雙到期信用證。UCP500第46條b款規(guī)定，在規(guī)定裝運(yùn)日期時(shí)，不應(yīng)使用諸如迅速、立即、盡快之類詞語(yǔ)，如使用此類詞語(yǔ)，銀行將不予置理。UCP500第46條c款規(guī)定，“如使用‘于或約于’或類似詞語(yǔ)，銀行將解釋為于所述日期前后各5天內(nèi)裝運(yùn)，起迄日期包括在內(nèi)”。對(duì)裝運(yùn)地與目的地另應(yīng)注意：避免縮寫(xiě)；應(yīng)使用全稱；避免模糊用語(yǔ)；應(yīng)表示國(guó)家及特定的地點(diǎn)或裝運(yùn)港口；在內(nèi)陸、分批/分期或轉(zhuǎn)運(yùn)等情況下，不要規(guī)定從一個(gè)港口裝運(yùn)。

17．貨物描述

按UCP500第5條規(guī)定，貨物描述應(yīng)簡(jiǎn)短，力戒列舉過(guò)多細(xì)節(jié)。UCP500第39條規(guī)定，凡約（About）、大概（Approximately）或類似詞語(yǔ)用于信用證金額、數(shù)量和單價(jià)時(shí)，應(yīng)解釋 3 為有關(guān)金額、數(shù)量和單價(jià)有不超過(guò)10％的增減幅度。

18．貿(mào)易術(shù)語(yǔ)

此處填CIF ROTTERDAM，或FOB QI NGDAO等。有關(guān)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的細(xì)節(jié)參見(jiàn)《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》。

19．規(guī)定的單據(jù)

UCP500第20條提醒申請(qǐng)人，必須明確指明信用證項(xiàng)下憑以付款、承兌或議付的單據(jù)名稱，正本、副本份數(shù)。UCP500中有關(guān)單據(jù)的正、副本的規(guī)定有以下幾點(diǎn)：

（l）除非信用證另有規(guī)定，只要單據(jù)注明為正本，如必要時(shí)，已加簽字，銀行也將接受下列方法制作或看來(lái)是按該方法制作的單據(jù)作為正本單據(jù)：影印、自動(dòng)或電腦處理、復(fù)寫(xiě)。（2）除非信用證另有規(guī)定，銀行將接受標(biāo)明副本字樣或沒(méi)有標(biāo)明正本字樣的單據(jù)作為副本單據(jù)，副本單據(jù)無(wú)須簽字。

（3）如信用證要求多份單據(jù)，諸如一式兩份兩張等，受益人可提交一份正本，其余份數(shù)以副本來(lái)滿足，但單據(jù)本身另有顯示者除外。

另外，UCP500第20條a款規(guī)定，不應(yīng)使用諸如第一流、著名、合格、當(dāng)?shù)丶邦愃坪x的詞語(yǔ)來(lái)描述信用證項(xiàng)下應(yīng)提交任何單據(jù)的出單人。如信用證含有此類詞語(yǔ)，則只要所提交的單據(jù)表面與信用證其他條款相符，且并非由受益人出具，銀行將照單接受。

按UCP500第21條規(guī)定，當(dāng)要求提供運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)和商業(yè)發(fā)票以外的單據(jù)時(shí)，信用證中應(yīng)規(guī)定該單據(jù)的出單人及其措辭或內(nèi)容。如信用證對(duì)此未作規(guī)定，只要所提交的單據(jù)的內(nèi)容與提交的其他規(guī)定單據(jù)不矛盾，銀行將接受此類單據(jù)。

20．商業(yè)發(fā)票

如申請(qǐng)人要求對(duì)發(fā)票予以證明、簽證或其他類似要求及／或要求發(fā)票表明任何特定細(xì)節(jié)、資料、聲明時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)準(zhǔn)確指明由誰(shuí)簽發(fā)該證明、簽證及／或如何在發(fā)票中寫(xiě)出任何特定細(xì)節(jié)、資料、聲明。

21．運(yùn)輸單據(jù)（普遍的）

申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)運(yùn)輸方式的不同合理選擇各種運(yùn)輸單據(jù)。UCP500第23條至第30條詳細(xì)列明了在各種運(yùn)輸單據(jù)下銀行可接受或拒絕接受的事項(xiàng)。在規(guī)定運(yùn)輸單據(jù)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

（1）清潔的單據(jù)

UCP500第32條對(duì)什么是清潔運(yùn)輸單據(jù)作了解釋，并規(guī)定除非信用證另有規(guī)定，銀行將拒受不清潔單據(jù)。

（2）不清潔的單據(jù)。

所謂不清潔運(yùn)輸單據(jù)，是指載有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注的運(yùn)輸單據(jù)。例如：

XX包撕破（XX Ba1es Torn）；

X X輛汽車(chē)車(chē)體表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/ Dented）。

（3）可接受的條款

在某些貿(mào)易中，某些不清潔條款是可接受的，為此，申請(qǐng)人應(yīng)明確指明哪種不清潔條款是可接受的。如在鋼材貿(mào)易中，各類生銹條款（Rust Clause）皆視作正常，且對(duì)受益人來(lái)講可以接受。因而，申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)明確規(guī)定：“生銹條款可接受”。

22、運(yùn)輸單據(jù)（特定的）

（1）多式運(yùn)輸單據(jù)

如果使用或想要使用至少兩種不同的運(yùn)輸方式裝運(yùn)（多式或聯(lián)合運(yùn)輸）時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)要求提交多式運(yùn)輸單據(jù)（參閱UCP500第26條）。（2）海運(yùn)/遠(yuǎn)洋提單

如果是海運(yùn)或遠(yuǎn)洋提單，包括港至港提單，必須提交時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)要求海運(yùn)/遠(yuǎn)洋提單，此時(shí)適用UCP500第23條的規(guī)定。

（3）非轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單

①如不需要可轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)/遠(yuǎn)洋提單，且有關(guān)承運(yùn)人可提供海運(yùn)單時(shí)，申請(qǐng)人可以規(guī)定提交海運(yùn)單。

②海運(yùn)單是一種運(yùn)輸單據(jù)：

a．在其中承運(yùn)人宣稱貨物已經(jīng)收妥待運(yùn)。

b．它是不可流通轉(zhuǎn)讓的，因此它不能發(fā)出交給指定人或背書(shū)給指定人。

c．作為不可流通轉(zhuǎn)讓的單據(jù)，不需在目的港提交此項(xiàng)單據(jù)作為收貨前的一個(gè)條件。d．在跟單信用證項(xiàng)下銀行接受這類單據(jù)適用UCP500第24條。（4）租船合約提單

①在裝運(yùn)方式采取海運(yùn)或多式聯(lián)運(yùn)（包括一段海運(yùn)航程的情況下），如申請(qǐng)人同意允許運(yùn)輸單據(jù)表示它是受到租船合約的約束，則他必須在開(kāi)證指示中如此說(shuō)明。如開(kāi)證行同意，該行必須在信用證中加注這項(xiàng)條件。

②根據(jù)UCP500第25條規(guī)定，只有在信用證要求或允許租船合約提單時(shí)，銀行方可接受。（5）航空運(yùn)輸單據(jù)

當(dāng)采用空運(yùn)方式時(shí)，申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)明確規(guī)定采用何種航空運(yùn)輸單據(jù)，如空運(yùn)單、航空貨運(yùn)單等。由于航空運(yùn)輸單據(jù)不是物權(quán)憑證，且不可流通轉(zhuǎn)讓，因此，申請(qǐng)人應(yīng)指明航空運(yùn)輸單據(jù)中的特定收貨人的名稱及地址，不應(yīng)要求憑指定（To order）的航空運(yùn)輸單據(jù)。此外，國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)（IATA）對(duì)每批托運(yùn)貨物簽有3份正本及9份副本空運(yùn)單，這3份正本空運(yùn)單分別為：

① 第1張正本空運(yùn)單（交承運(yùn)人）

②第2張正本空運(yùn)單（交收貨人）③第3張正本空運(yùn)單（交發(fā)貨人）

只有發(fā)貨人才能取得第三張正本空運(yùn)單，同時(shí)簽發(fā)以下正式的副本，即： ④第4張副本（交貨收據(jù)）

⑤第5張副本（交目的地的航空港）⑥第6張副本（交第三承運(yùn)人）⑦第7張副本（交第二承運(yùn)人）⑧第8張副本（交第一承運(yùn)人）⑨第 9張副本（交銷售代理人）⑩第10張副本（額外的副本）①①第11張副本（發(fā)票），及

①②第12張副本（交發(fā)運(yùn)地航空港）

故不應(yīng)在申請(qǐng)書(shū)中要求受益人提交多于一張的正本空運(yùn)單據(jù)，也不應(yīng)要求全套正本空運(yùn)單據(jù)要求受益人提交多于一張的正本空運(yùn)單據(jù)，也不應(yīng)要求全套正本空運(yùn)單或航空貨運(yùn)單。空運(yùn)單據(jù)是根據(jù)UCP500第27條規(guī)定的類型的單據(jù)，該條對(duì)銀行有指導(dǎo)作用。（6）公路、鐵路或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)

①對(duì)公路運(yùn)輸，申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定貨車(chē)提單或貨車(chē)運(yùn)單。

②對(duì)鐵路運(yùn)輸，申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定鐵路托運(yùn)單或鐵路運(yùn)單。

③對(duì)內(nèi)河航運(yùn)，申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定內(nèi)河提單、內(nèi)河運(yùn)單或內(nèi)河發(fā)貨單。

④內(nèi)陸運(yùn)輸單據(jù)是UCP500第28條類型的單據(jù)，因而該條對(duì)銀行有著指導(dǎo)作用。（7）郵政收據(jù)、郵寄證書(shū)或?qū)＿f機(jī)構(gòu)證書(shū)

①如裝運(yùn)方式采取郵寄或?qū)＿f，申請(qǐng)人必須在開(kāi)證指示中明確。

②專遞及郵政收據(jù)或郵寄證書(shū)是UCP500第29條類型的單據(jù)，因而該條對(duì)銀行有著指導(dǎo)作用。

（8）運(yùn)輸行出具的運(yùn)輸單據(jù)

按照UCP500第30條，銀行只能在下述條件下接受由運(yùn)輸行發(fā)出的運(yùn)輸單據(jù)，如果信用證準(zhǔn)許，或如果由運(yùn)輸行發(fā)出的運(yùn)輸單據(jù)在其正面表明作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行的名稱，或者表明承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的名稱和已作為指名代理人代理或代表承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行簽字或其他方式證實(shí)。

（9）貨裝艙面（甲板）

UCP500第31條規(guī)定，銀行不接受注明貨物已裝或?qū)⒀b于艙面的運(yùn)輸單據(jù)（集裝箱除外）。因此，如貨物的性質(zhì)使得有必要將貨物裝于艙面時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)書(shū)中特別注明允許貨裝艙面。

（10）帆船

如申請(qǐng)人允許貨裝帆船，則應(yīng)在申請(qǐng)書(shū)中明確注明。否則，銀行將拒受注明載貨船只僅以風(fēng)帆為動(dòng)力的運(yùn)輸單據(jù)。

23．保險(xiǎn)單據(jù)

UCP500第34條至第36條對(duì)保險(xiǎn)單據(jù)作有詳細(xì)規(guī)定。申請(qǐng)人在規(guī)定保險(xiǎn)單據(jù)時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（l）在買(mǎi)賣(mài)雙方選擇由買(mǎi)方自己負(fù)責(zé)辦理保險(xiǎn)事宜的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)（如FOB、CFR等）時(shí)，申請(qǐng)人仍可在申請(qǐng)書(shū)中要求受益人提供以下單據(jù)：

①發(fā)至申請(qǐng)人的列有裝運(yùn)詳情的電傳副本，以使申請(qǐng)人憑以向保險(xiǎn)公司作出有關(guān)保險(xiǎn)聲明。②發(fā)至信用證中指定保險(xiǎn)公司的聲明書(shū)，宣稱貨物已在申請(qǐng)人的保險(xiǎn)單下保險(xiǎn)。

（2）UCP500第35條規(guī)定，申請(qǐng)人在規(guī)定保險(xiǎn)單據(jù)時(shí)，應(yīng)明確規(guī)定要求投保的險(xiǎn)別及附加險(xiǎn)，避免使用諸如通常險(xiǎn)別等意義不明確的條文。

（3）UCP 500第36條規(guī)定，如信用證規(guī)定投保一切險(xiǎn)時(shí)，銀行將接受含有任何一切險(xiǎn)批注或條款的保險(xiǎn)單據(jù)，不論其有無(wú)一切險(xiǎn)標(biāo)題，甚至表明不包括某種險(xiǎn)別。銀行對(duì)未經(jīng)投保的任何險(xiǎn)別不予負(fù)責(zé)。

（4）如申請(qǐng)人要求投保無(wú)免賠率的保險(xiǎn)，則應(yīng)在申請(qǐng)書(shū)中對(duì)此予以明確注明。

24．其他單據(jù)

在要求除運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)和商業(yè)發(fā)票以外的任何單據(jù)（如重量證明等）時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)此類單據(jù)的出單人、措辭及其內(nèi)容予以明確規(guī)定。

25．交單期

UCP500第43條規(guī)定，除規(guī)定一個(gè)信用證有效期外，凡提交運(yùn)輸單據(jù)的信用證，還須規(guī)定一個(gè)在裝運(yùn)日后按信用證規(guī)定必須交單的特定期限。如未規(guī)定該期限，銀行將不予接受遲于裝運(yùn)日后21天提交的單據(jù)。但無(wú)論如何，提交單據(jù)不得遲于信用證的到期日。在規(guī)定交單期時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)考慮受益人準(zhǔn)備單據(jù)及向指定銀行提交單據(jù)所需的時(shí)間。26．附加指示

此處用來(lái)填寫(xiě)需要的附加指示。

27．結(jié)算

（1）通常，在標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證申請(qǐng)書(shū)中預(yù)先印就授權(quán)借記申請(qǐng)人賬戶的條文。（2）如采用其他結(jié)算方式，申請(qǐng)人應(yīng)在此處注明如何辦理。

（3）如申請(qǐng)人的賬號(hào)尚未填寫(xiě)在申請(qǐng)人欄內(nèi)，則應(yīng)在此處將申請(qǐng)人賬號(hào)寫(xiě)出。

28．簽字

申請(qǐng)書(shū)應(yīng)在此處由申請(qǐng)人簽字并加列日期。7

二、標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式與用途

（一）標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證用途

1．用做（航空）郵寄開(kāi)立信用證。

如果信用證是（航空）郵寄開(kāi)證，就應(yīng)一直使用標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式。

2．用做有效的信用證文件。

①標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式還可用做UCP500第11條a款第2項(xiàng)規(guī)定的有效信用證文件。②除非采用傳真開(kāi)立信用證，以標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式適當(dāng)證實(shí)之用，本格式不應(yīng)與電訊傳遞作為有效信用證文件一并使用。

（二）標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式的填寫(xiě)

標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式的主要內(nèi)容如下：

1．信用證類型的表示方法（1）不可撤銷信用證的標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式是為開(kāi)立不可撤銷的跟單信用證而擬訂的。（2）可撤銷的信用證

很少情況下使用這種格式開(kāi)立可撤銷的跟單信用證，使用時(shí)要去掉“不可撤銷”字樣，并以“可撤銷”的字樣代替之。

2．號(hào)碼

開(kāi)證行的信用證編號(hào)。

3．開(kāi)證地點(diǎn)和日期

（l）開(kāi)證地點(diǎn)是指開(kāi)證行所在地。

（2）采取（航空）郵寄開(kāi)證時(shí)，打上的開(kāi)證日期通常即為郵寄信用證的日期。

（3）標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式用作有效的信用證文件時(shí)（即在已先發(fā)出電訊，而該電訊又非有效的信用證文件的情況下），要打上的日期應(yīng)為電訊中的開(kāi)證日期。（4）如電訊中未標(biāo)出明確的日期，所要填寫(xiě)的日期應(yīng)為電訊傳遞的日期。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證開(kāi)證格式當(dāng)作有效的信用證文件時(shí)，應(yīng)清楚地注明：為證實(shí)我行XX日電訊，本信用證為有效的信用證文本。

4．有效日期和地點(diǎn)

（l）如 UCP500第4條所規(guī)定，所有的信用證必須規(guī)定交單要求付款、承兌、議付的到期日。

（2）應(yīng)加列日期，而不是一段時(shí)期。

（3）在該到期日那天或以前必須提交單據(jù)的地點(diǎn)為到期地點(diǎn)。該地點(diǎn)通常為一個(gè)城市或一個(gè)國(guó)家。因此，“有效日期和地點(diǎn)”的例子應(yīng)為：“1998.04.06 in London”。

（4）所選擇的有效地點(diǎn)必須與信用證項(xiàng)下提交單據(jù)給指定銀行的所在地一致。

5．申請(qǐng)人

申請(qǐng)人的名稱和地址。

6．受益人

開(kāi)立信用證受益的當(dāng)事人的名稱和地址。

7．通知行

（l）此處填寫(xiě)將信用證通知給受益人的銀行名稱和地址。

（2）參考編號(hào)下面不應(yīng)填寫(xiě)任何內(nèi)容（此處是供通知行使用的）。

（3）如果通知行還是UCP500第10條b款所提到的“指定銀行”，亦需在第9項(xiàng)“使用信用證的銀行”標(biāo)題下填上其名稱和地址。

8．金額

（1）金額應(yīng)用大寫(xiě)和小寫(xiě)表示，此處需要適當(dāng)警戒未經(jīng)授權(quán)的改動(dòng)。

（2）如金額前加上About，Approximately，Circa等詞語(yǔ)，信用證將允許有UCP500第39條a款提到的10％的金額增減幅度。

（3）貨幣應(yīng)用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制訂的貨幣代號(hào)來(lái)表示。

9．指定銀行及信用證的可用性

信用證在此處要表明指定銀行及其可用性的細(xì)節(jié)。（l）使用信用證的銀行 ①應(yīng)填寫(xiě)：

a．指定銀行的名稱和地點(diǎn)，或

b．如為自由議付信用證，則應(yīng)填寫(xiě)：Any Bank in(City or Country)。c．如通知行是指定銀行，則通知行的名稱、地點(diǎn)應(yīng)填寫(xiě)在此處。

②UCP500第10條b款規(guī)定：如開(kāi)證行指定另一家銀行，或允許任何銀行議付，或授權(quán)或要求另一家銀行加具保兌，開(kāi)證行分別授權(quán)上述銀行憑表面與信用證條款相符的單據(jù)付款、承兌匯票，或者議付，并保證依照本慣例對(duì)上述銀行予以償付。開(kāi)證行應(yīng)該銘記此項(xiàng)規(guī)定。“你們（You）”或“你們的（Your）”詞語(yǔ)表示應(yīng)該避免，原因是其含意隨格式各頁(yè)不同而改變。

（2）使用方式

在相應(yīng)的方格內(nèi)加注X，以表明信用證是否使用下列兌現(xiàn)方式之一： ①即期付款，或 ②延期付款，或 ③承兌匯票，或

④議付。

（3）即期付款

①在即期付款信用證中，僅在申請(qǐng)人指示要求匯票時(shí)才在要求匯票的方格內(nèi)標(biāo)上X。②如信用證規(guī)定匯票，應(yīng)要求開(kāi)立以指定銀行為付款人的即期匯票。

（4）延期付款

如在此方格內(nèi)標(biāo)上“X”，還必須加注指示，以表明付款到期日的確定方法，例如： ①裝運(yùn)日后30天。②交單以后15天。

（5）承兌

如在此方格內(nèi)標(biāo)上“X”，必須加注指示，以表明承兌到期日的確定方法，例如： ①見(jiàn)票后30天。

②裝運(yùn)日后180天。

（6）議付

在議付信用證中，僅在申請(qǐng)人的指示規(guī)定匯票時(shí)才在要求匯票的方格內(nèi)標(biāo)上“X”。如議付信用證要求匯票，則應(yīng)要求開(kāi)立以開(kāi)證行或指定銀行為付款人的即期匯票。(7)和受益人的匯票

如以下2個(gè)方格中的任一個(gè)已標(biāo)上“X”，則此處方格內(nèi)必須標(biāo)上X。①使用承兌方式；

②使用議付（帶有匯票）方式。（8）以誰(shuí)為付款人

此處注明匯票（如已規(guī)定）將以誰(shuí)為付款人，應(yīng)依照UCP500第9條a款規(guī)定填寫(xiě)。

10．分批裝運(yùn)

雖然UCP500第40條a款規(guī)定，如信用證沒(méi)有另行規(guī)定，允許分批裝運(yùn)，但最好還是在允許或不允許的方格內(nèi)標(biāo)上“X”。

11．轉(zhuǎn)運(yùn)

申請(qǐng)人和開(kāi)證行應(yīng)熟悉UCP500有關(guān)各種運(yùn)輸方式的運(yùn)輸條文，特別應(yīng)注意有關(guān)轉(zhuǎn)運(yùn)的定義及其應(yīng)用的條文。僅在情況適合時(shí)方可在允許或不允許前的小方格內(nèi)相應(yīng)地標(biāo)上“X”。

12．買(mǎi)方投保

僅在信用證不要求提交保險(xiǎn)單據(jù)，而且申請(qǐng)人表示他已經(jīng)或?qū)⒁獮樨浳锿侗r(shí)，方可在此方格內(nèi)標(biāo)上“X”。

13．UCP500第46條所解釋的裝運(yùn)： 從??（From）

運(yùn)至??（For Transportation to）不得遲于??（Not Later than）

如UCP500第46條所述，此處應(yīng)注明貨物必須裝運(yùn)、裝船/發(fā)貨/接受監(jiān)管的地點(diǎn)，還要注明貨物將運(yùn)至的目的地。此處還必須包括最遲裝運(yùn)或裝船/發(fā)運(yùn)/接受監(jiān)管的日期。另應(yīng)注意：（1）避免縮寫(xiě)，應(yīng)使用全稱，因?yàn)椴皇敲總€(gè)人都知道E．C，P．R．C，U．K，及類似縮寫(xiě)的。

（2）避免模糊用語(yǔ)，如Main Ports，West European Ports，Middle East Ports．Gulf of Mexico Ports等類似詞語(yǔ)不應(yīng)使用。

（3）國(guó)家，應(yīng)表示國(guó)家中的特定的地點(diǎn)或裝運(yùn)港口。

（4）不是海港的裝運(yùn)地

當(dāng)貨物從一個(gè)內(nèi)陸國(guó)家或從內(nèi)陸發(fā)運(yùn)地點(diǎn)，及/或當(dāng)要求的運(yùn)輸單據(jù)是UCP500第26、27、28和29條所指出的某一種時(shí)，不應(yīng)規(guī)定從一個(gè)海港裝運(yùn)。14~20．中間空白處

①中間空白處用來(lái)填寫(xiě)信用證的可變動(dòng)的細(xì)節(jié)。

②如此空白處不夠用，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證連續(xù)格式中接著填寫(xiě)細(xì)節(jié)。

③細(xì)節(jié)的順序。此處是為填寫(xiě)細(xì)節(jié)和資料設(shè)立的，細(xì)節(jié)和資料應(yīng)按下列順序填寫(xiě)： A.貨物及/或勞務(wù)描述； B.列舉規(guī)定單據(jù)；

C.特別條件（如有的話），例如： a.此信用證是可以轉(zhuǎn)讓的，若是自由議付信用證，則應(yīng)明確授權(quán)一家銀行作為轉(zhuǎn)讓行。b.允許貨裝艙面；

c.運(yùn)輸單據(jù)帶有“XXX”條款可以接受。

避免當(dāng)作“特別條件”表明的任何規(guī)定不能被一項(xiàng)單據(jù)來(lái)支持，或者不能從已規(guī)定單據(jù)中審核出來(lái)（參閱UCP500第13條c款）。

14．貨物描述

（l）貨物描述應(yīng)盡可能地簡(jiǎn)短（參閱UCP500第5條）。（2）貨物描述不應(yīng)羅列過(guò)多細(xì)節(jié)。

（3）要求加注過(guò)多的細(xì)節(jié)沒(méi)有保護(hù)作用，銀行僅憑相符單據(jù)付款、承兌、議付。（4）大量的即雜亂的。實(shí)際上愈是復(fù)雜的信用證，愈是容易發(fā)生問(wèn)題。

（5）需要申請(qǐng)人和銀行都將開(kāi)證工作當(dāng)作擬訂常識(shí)條款的練習(xí)，以避免信用證成為大家討厭之物，或?qū)κ芤嫒藳](méi)有用處的文件。應(yīng)避免在信用證中所要求的單據(jù)無(wú)法獲得，或規(guī)定的細(xì)節(jié)不能在一種或幾種單據(jù)中實(shí)現(xiàn)。

（6）數(shù)量和價(jià)格。在表明數(shù)量及/或單價(jià)時(shí)，開(kāi)證行應(yīng)了解UCP500第39條的規(guī)定：10％的增減幅度----About、Approximate、Circa或類似的詞語(yǔ)用于貨物數(shù)量及/或單價(jià)前，能使兩者有10％的增減幅度。注意：在信用證金額前面，還必須使用About、Approximate、Circa或類似詞語(yǔ)，以使信用證可用金額也有5％的增減幅度。

除非信用證另有說(shuō)明，或除非規(guī)定的數(shù)量是以包裝單位或個(gè)數(shù)計(jì)數(shù)，允許貨物數(shù)量有5％的增減幅度，但總的支取款項(xiàng)必須不得超過(guò)信用證金額。因此，可以允許超裝5％，但開(kāi)證行應(yīng)考慮是否允許所規(guī)定的信用證金額也可超支5％。

（7）《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（INCOTERMS）及其指導(dǎo)。相關(guān)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，例如：CIF Rotterdam，CFR New York，F(xiàn)OB Hamburg應(yīng)作為信用證條款和條件的一部分加以規(guī)定，且最好包括在貨物描述中。

15．規(guī)定的單據(jù)（普遍之點(diǎn)）

（l）準(zhǔn)確說(shuō)明。UCP500第20條提醒開(kāi)證行必須準(zhǔn)確地規(guī)定在該信用證項(xiàng)下憑何種單據(jù)付款、承兌或議付。

（2）單據(jù)名稱。單據(jù)已有特定的名稱時(shí)，例如：歐洲共同體1號(hào)證明書(shū)，或價(jià)值和產(chǎn)地聯(lián)合證明書(shū)，就應(yīng)一直規(guī)定這種特定名稱。

（3）哪些單據(jù)？

①需要哪些單據(jù)常取決于有關(guān)進(jìn)出口國(guó)家的規(guī)定。

②如需要的話，開(kāi)證行應(yīng)與申請(qǐng)人核對(duì)，以確定受益人愿意并能夠提供欲將規(guī)定的單據(jù)，和他能夠提供規(guī)定的格式和細(xì)節(jié)的那些單據(jù)。

（4）每種單據(jù)需要多少?gòu)垼?/p>

從UCP500各項(xiàng)運(yùn)輸條文中可知，一份運(yùn)輸單據(jù)必須有一份正本，或者如果發(fā)出多于一份正本時(shí)，全套單據(jù)都應(yīng)為正本。因此，開(kāi)證行應(yīng)規(guī)定，是否它想要求任何單據(jù)都有多于一張的正本，和是否它還想規(guī)定所要求副本的份數(shù)。例如： a．單張正本海運(yùn)提單

b．3張全套海運(yùn)提單

c．3份不可流通轉(zhuǎn)讓的副本海運(yùn)提單

（5）正本還是副本？

除非信用證要求或允許提交副本，銀行希望單據(jù)是正本。但是使用新的制單方法時(shí)，問(wèn)題常常是如何辨別正副本。UCP500第20條b款規(guī)定：只要單據(jù)注明為正本，且已加簽字，銀 11 行亦將接受下列方法制作或看來(lái)是按該方法制作的單據(jù)作為正本單據(jù)：a．影印、自動(dòng)或電腦處理；b．復(fù)寫(xiě)。（6）出單人和內(nèi)容。

依照UCP500第21條，當(dāng)規(guī)定單據(jù)是運(yùn)輸單據(jù)、保險(xiǎn)單據(jù)以及商業(yè)發(fā)票以外的單據(jù)時(shí)，信用證應(yīng)表明這些單據(jù)的出單人及單據(jù)的措詞或資料內(nèi)容。

（7）可用第一流的出單人嗎？

①注意UCP500第20條規(guī)定，開(kāi)證行不應(yīng)使用諸如第一流、著名、合格、獨(dú)立、正式、有資格、當(dāng)?shù)丶邦愃埔饬x的詞語(yǔ)描述信用證項(xiàng)下單據(jù)的出單人，如果使用了此類無(wú)用詞語(yǔ)，只要所提交的單據(jù)表面與信用證的其它條款相符，并且不是由受益人出具的，銀行將接受。③無(wú)用詞語(yǔ)的清單決不是詳盡無(wú)遺的。如果其他類似詞語(yǔ)被使用在信用證中，有關(guān)單據(jù)將在上述相同情況下予以接受。（8）單據(jù)的順序 單據(jù)應(yīng)按下述順序列出： ①商業(yè)發(fā)票； ②運(yùn)輸單據(jù)； ③保險(xiǎn)單據(jù)；

④其他單據(jù)（如有的話）（參閱UCP500第21條），例如： a．產(chǎn)地證明書(shū)； b．分析證明書(shū)； c．裝箱單、重量單等。

16．商業(yè)發(fā)票

（1）根據(jù)UCP500第27條，商業(yè)發(fā)票： 除非信用證另有規(guī)定，必須表面看來(lái)系由信用證指定的受益人出具，必須以申請(qǐng)人的名稱為抬頭，且無(wú)須簽字；必須表明貨物描述與信用證的描述相符。

（2）UCP500第37條b款給予銀行接受或拒受金額超過(guò)信用證所允許金額的商業(yè)發(fā)票的權(quán)利。如果因?yàn)楝F(xiàn)行的進(jìn)口及/或外匯規(guī)章不接受此項(xiàng)發(fā)票，則應(yīng)在信用證中相應(yīng)地予以說(shuō)明。（3）如果商業(yè)發(fā)票：

①應(yīng)予以證明、使之合法、予以簽證時(shí)（請(qǐng)看第20條d款），及/或 ②要表示任何特別細(xì)節(jié)、資料、聲明或其他證明時(shí)，信用證應(yīng)該準(zhǔn)確地規(guī)定由誰(shuí)發(fā)出此項(xiàng)證書(shū)或合法認(rèn)可，及如何寫(xiě)出特別細(xì)節(jié)、資料、聲明或其他證明。

17．運(yùn)輸單據(jù)（普遍的）

（l）哪種運(yùn)輸單據(jù)？

UCP500第23至第30條明確了接受或拒受何種運(yùn)輸單據(jù)的理由。因此，申請(qǐng)人應(yīng)知道向受益人詢問(wèn)將采取的或最有可能采取的運(yùn)輸方式，例如： ①海洋運(yùn)輸； ②多式聯(lián)運(yùn)； ③空運(yùn)；

④鐵路運(yùn)輸； ⑤公路運(yùn)輸； ⑥內(nèi)河水運(yùn)； ⑦郵寄，或

⑧專遞。

（2）兩者居一

如果允許選擇運(yùn)輸方式，或者允許分批裝運(yùn)，而且部分貨物采取某一種運(yùn)輸方式，另一部分貨物采取另外的運(yùn)輸方式，比如：一部分海運(yùn)，一部分空運(yùn)，此時(shí)有必要在運(yùn)輸單據(jù)名稱間注明“或”或“及/或”，例如：海運(yùn)提單及/或航空運(yùn)單。（3）哪些承運(yùn)人？

UCP運(yùn)輸條文中有一項(xiàng)要求，運(yùn)輸單據(jù)正面應(yīng)注明承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的名稱（租船合約提單或?qū)＿f郵政收據(jù)除外）。并要表明已被承運(yùn)人、船長(zhǎng)、船東、郵政當(dāng)局/專遞機(jī)構(gòu)或代理或代表委托人的指名代理人簽字或證實(shí)。（4）名稱

①這并不意味信用證必須指定承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人，而是意指根據(jù)個(gè)別運(yùn)輸單據(jù)條文的要求，運(yùn)輸單據(jù)正面必須表明承運(yùn)人、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人（租船合約情況下除外）或?qū)＿f人的名稱，并須由其簽字，然而信用證可規(guī)定某一特定的承運(yùn)人、多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人或?qū)＿f人。②如由指定國(guó)籍或國(guó)旗的船裝運(yùn)，信用證應(yīng)規(guī)定什么單據(jù)用來(lái)表示符合此項(xiàng)要求。③如運(yùn)輸單據(jù)無(wú)法表明符合該項(xiàng)或類似的要求時(shí)，有必要規(guī)定一項(xiàng)附加單據(jù)表示要求已經(jīng)符合。這項(xiàng)附加單據(jù)將由UCP500第21條管轄。

（5）避免什么？

信用證中規(guī)定的條款不能從運(yùn)輸單據(jù)正面弄清時(shí)，不要作出這種規(guī)定，如： ①快船裝運(yùn)； ②按班輪條件裝運(yùn)。（6）其他出單人

如運(yùn)輸單據(jù)不需由指定的承運(yùn)人、多式運(yùn)輸營(yíng)運(yùn)人或?qū)＿f人或代理或代表他們的指名代理人時(shí)信用證經(jīng)申請(qǐng)人同意，可以要求其他單據(jù)，如運(yùn)輸行的收貨證明書(shū)（FCR）、運(yùn)輸行的運(yùn)輸證明書(shū)(FCT)、倉(cāng)庫(kù)收據(jù)（由xxxx出具）或倉(cāng)庫(kù)棧單（由xxxx出具）。（7）清潔的

UCP500第32條對(duì)于什么是清潔運(yùn)輸單據(jù)作了解釋，并規(guī)定：銀行將拒受不清潔的單據(jù)。因此，信用證不需要求清潔的運(yùn)輸單據(jù)。

（8）不清潔的

如若運(yùn)輸單據(jù)中帶有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條款或批注，則將被視作不清潔的運(yùn)輸單據(jù)。如：

①xxx包撕破（Bales Torn）；

②xxx輛汽車(chē)車(chē)體表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/Dented）。

（8）可接受條款

①如果申請(qǐng)人同意接受在運(yùn)輸單據(jù)中出現(xiàn)UCP500第32條的缺陷條款或批注時(shí)，他應(yīng)表明哪種特定條款或批注是可以接受的。

②在鋼材貿(mào)易中，各類生銹條款（Rust Clause）皆視做正常的，并且對(duì)申請(qǐng)人來(lái)講是可以接受的。因而，信用證應(yīng)規(guī)定生銹可以接受，以準(zhǔn)許接受這類批注條款。（9）清潔已裝船

①不應(yīng)要求運(yùn)輸單據(jù)中帶有“清潔已裝船”的措詞。

②一份運(yùn)輸單據(jù)如符合UCP500有關(guān)的運(yùn)輸條文的要求，即是“已裝船的”，如果它未帶有UCP500第32條規(guī)定的明確宣稱“貨物及/或包裝缺陷狀況的條款或批注”，即是清潔的。

18．運(yùn)輸單據(jù)（特定的）（1）多式運(yùn)輸單據(jù)

如果使用或想要使用至少兩種不同的運(yùn)輸方式裝運(yùn)（多式或聯(lián)合運(yùn)輸）時(shí)，信用證應(yīng)要求提交多式運(yùn)輸單據(jù)（參閱UCP500第26條）。（2）海運(yùn)/遠(yuǎn)洋提單

如果是海運(yùn)或遠(yuǎn)洋提單（包括港至港提單）必須提交時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)要求海運(yùn)/遠(yuǎn)洋提單，此時(shí)適用UCP500第23條的規(guī)定。

（3）非轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單

①如不需要可轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)/遠(yuǎn)洋提單，且有關(guān)承運(yùn)人可提供海運(yùn)單時(shí)，信用證可以規(guī)定提交海運(yùn)單。

②海運(yùn)單是一種運(yùn)輸單據(jù)：

a．在其中承運(yùn)人宣稱貨物已經(jīng)收妥待運(yùn)。

b．它是不可流通轉(zhuǎn)讓的，因此它不能作成憑指定式抬頭或背書(shū)給指定人。

c．作為不可流通轉(zhuǎn)讓的單據(jù)，不需在目的港提交此項(xiàng)單據(jù)作為收貨人提貨前的一個(gè)條件。d．在跟單信用證項(xiàng)下銀行接受這類單據(jù)適用UCP500第24條的規(guī)定。（4）租船合約提單

①在裝運(yùn)方式采取海運(yùn)或多式聯(lián)運(yùn)（包括一段海運(yùn)航程的情況下），如申請(qǐng)人同意允許運(yùn)輸單據(jù)表示它是受到租船合約的約束，則他必須在開(kāi)證指示中如此說(shuō)明。如開(kāi)證行同意，該行必須在信用證中加注這項(xiàng)條件。

②根據(jù)UCP500第25條規(guī)定，只有在信用證要求或允許租船合約提單時(shí)，銀行方可接受租船合約提單。

（5）航空運(yùn)輸單據(jù)

①當(dāng)采取空運(yùn)時(shí)，開(kāi)證指示中應(yīng)規(guī)定航空運(yùn)輸單據(jù)（例如航空運(yùn)單、空運(yùn)發(fā)貨單），信用證中應(yīng)注明收貨人的名稱和地址。

②為了參考起見(jiàn)，國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)IATA的航空運(yùn)單發(fā)出三份正本，即： a．第1張正本（交發(fā)出的承運(yùn)人）b．第2張正本（交收貨人），及 c．第3張正本（交發(fā)貨人）

只有第三張正本才是發(fā)給托運(yùn)人的。同時(shí)簽發(fā)以下正式的副本，即： d．第4張副本（交貨收據(jù)）

e．第5張副本（交目的地的航空港）f．第6張副本（交第三承運(yùn)人）g．第7張副本（交第二承運(yùn)人）h．第8張副本（交第一承運(yùn)人）i．第 9張副本（交銷售代理人）j．第10張副本（額外的副本）k．第11張副本（發(fā)票），及

1．第12張副本（交發(fā)運(yùn)地航空港）

由此可見(jiàn)，信用證對(duì)航空運(yùn)輸單據(jù)不應(yīng)要求提交多于一張的正本，也不應(yīng)要求全套正本空運(yùn)單/空運(yùn)發(fā)貨單。此外，因?yàn)楹娇者\(yùn)輸單據(jù)是不可流通轉(zhuǎn)讓的，單據(jù)必須指名收貨人，故不應(yīng)要求發(fā)給指定人抬頭及/或作成背書(shū)。

③航空運(yùn)輸單據(jù)是UCP500第27條類型的單據(jù)，因而該條對(duì)銀行有著指導(dǎo)作用。（6）公路、鐵路或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)

①對(duì)公路運(yùn)輸，信用證應(yīng)規(guī)定貨車(chē)提單或貨車(chē)運(yùn)單。②對(duì)鐵路運(yùn)輸，信用證應(yīng)規(guī)定鐵路托運(yùn)單或鐵路運(yùn)單。

③對(duì)內(nèi)河航運(yùn)，信用證應(yīng)規(guī)定內(nèi)河提單、內(nèi)河運(yùn)單或內(nèi)河發(fā)貨單。

④內(nèi)陸運(yùn)輸單據(jù)是UCP500第28條類型的單據(jù)，因而該條對(duì)銀行有著指導(dǎo)作用。（7）郵政收據(jù)、郵寄證書(shū)或?qū)＿f機(jī)構(gòu)證書(shū)

①如裝運(yùn)方式采取郵寄或?qū)＿f，信用證必須照此規(guī)定。

②專遞及郵政收據(jù)或郵寄證書(shū)是UCP500第29條類型的單據(jù)，因而該條對(duì)銀行有著指導(dǎo)作用。

（8）運(yùn)輸行出具的運(yùn)輸單據(jù)

按照UCP500第30條，銀行只能在下述條件下接受由運(yùn)輸行發(fā)出的運(yùn)輸單據(jù)，如果信用證準(zhǔn)許，或如果由運(yùn)輸行發(fā)出的運(yùn)輸單據(jù)在其正面表明作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行的名稱，或者表明承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的名稱和已作為指名代理人代理或代表承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行簽字或其他方式證實(shí)。（9）貨裝艙面（甲板）

在海運(yùn)或包括海運(yùn)的多式聯(lián)運(yùn)的情況下，貨物的性質(zhì)需要裝于艙面時(shí)，信用證應(yīng)特別允許貨裝艙面；否則，根據(jù)UCP500第31條，如運(yùn)輸單據(jù)上表明貨物已裝于或?qū)⒀b于艙面，銀行將不接受該單據(jù)。

（10）帆船

在某些貿(mào)易中，帆船裝運(yùn)仍是正常的，如申請(qǐng)人允許帆船裝運(yùn)，則開(kāi)證指示及信用證本身都應(yīng)照此說(shuō)明。否則，銀行將拒受注明載貨船只僅以風(fēng)帆為動(dòng)力的運(yùn)輸單據(jù)。

19．保險(xiǎn)單據(jù)

UCP500第34至第36條對(duì)保險(xiǎn)單據(jù)作了規(guī)定。

（1）如裝運(yùn)將使用 CIF或CIP術(shù)語(yǔ)，信用證將要求提交由保險(xiǎn)公司或承保人或其代理人簽發(fā)的保險(xiǎn)單、預(yù)簽的預(yù)保單項(xiàng)下的保險(xiǎn)證明或保險(xiǎn)聲明。

（2）如裝運(yùn)使用其他貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，申請(qǐng)人應(yīng)自己辦理保險(xiǎn)手續(xù)，但他們可要求提交以下形式的保險(xiǎn)單據(jù)：

①發(fā)至申請(qǐng)人的電傳副本，通知裝運(yùn)詳情，使申請(qǐng)人能向保險(xiǎn)公司作出適當(dāng)?shù)穆暶鳌＂诎l(fā)至保險(xiǎn)公司（將在信用證中指名）的聲明書(shū)，宣稱貨物已在申請(qǐng)人的預(yù)保單下申報(bào)保險(xiǎn)。（3）在以上任何一種情況下，開(kāi)證行都應(yīng)注意申請(qǐng)人的開(kāi)證指示是明確和清晰的。（4）如果單據(jù)必須，或可以

①由UCP500第34條所規(guī)定的保險(xiǎn)公司、承保人或其代理人以外的人出具及/或簽署。②由UCP500第34條c款所提及的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人出具的暫保單時(shí)，信用證應(yīng)相應(yīng)地用短語(yǔ)予以明確表示。

（5）保險(xiǎn)單據(jù)將表明保險(xiǎn)責(zé)任于UCP500第34條e款提及的日期生效，另外信用證也應(yīng)說(shuō)明保險(xiǎn)責(zé)任自何時(shí)起生效。（6）因UCP500第34條f款第1項(xiàng)規(guī)定保險(xiǎn)單所使用的貨幣必須與信用證中使用的貨幣相同。如信用證要求保險(xiǎn)單據(jù)使用的貨幣與信用證中使用的貨幣不同時(shí)，才需要申請(qǐng)人發(fā)出特別指示。

（7）如需要保險(xiǎn)單據(jù)，應(yīng)注意到 UCP500第34條f款第 11項(xiàng)：除非信用證另有規(guī)定，保險(xiǎn)單據(jù)必須表明的最低投保金額是：

①貨物的CIF價(jià)（成本、保險(xiǎn)加和運(yùn)費(fèi)）或CIP價(jià)（運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)付至指定目的地）之金額加10％，但這僅限于能從單據(jù)表面確定CIF或CIP的價(jià)值的情況。

②否則，銀行將接受的最低投保金額為信用證要求付款、承兌或議付金額的110%，或發(fā)票金額的110%，兩者之中取金額較大者。

（8）申請(qǐng)人可有理由另行規(guī)定，例如，他可以希望： ①要求不同的最低百分比；

②確立一個(gè)固定的百分比 ；

③確立一個(gè)最低和最高的百分比。

按照UCP500第35條，如果規(guī)定保險(xiǎn)單據(jù)，信用證應(yīng)規(guī)定所投保的險(xiǎn)別及附加險(xiǎn)，避免使用諸如“通常險(xiǎn)別”或“慣常險(xiǎn)別”以及類似的不明確的用語(yǔ)。

（9）信用證規(guī)定“投保一切險(xiǎn)”時(shí)，開(kāi)證行就應(yīng)知道，按UCP500第36條規(guī)定，銀行將接受下列保險(xiǎn)單據(jù)：

①含有任何“一切險(xiǎn)”的批注或條文。

②無(wú)論是否帶有“一切險(xiǎn)”的標(biāo)題，即使保險(xiǎn)單據(jù)表明不包括某種險(xiǎn)別，銀行對(duì)于沒(méi)有投保的任何險(xiǎn)別概不負(fù)責(zé)。

（10）如果受 UCP500第35條提及的免賠率或免賠額約束的保險(xiǎn)不被接受，信用證應(yīng)說(shuō)明投保無(wú)免賠率的保險(xiǎn)。

20．其他單據(jù)

依照UCP500第21條，信用證應(yīng)對(duì)其他單據(jù)的出單人及其措詞或資料內(nèi)容予以說(shuō)明。①根據(jù)UCP500第38條，在采取海運(yùn)以外的運(yùn)輸方式下，要求重量證明的信用證并未規(guī)定另行提供單據(jù)時(shí)，銀行將接受承運(yùn)人或其代理人附加于運(yùn)輸單據(jù)上的重量戳記或重量聲明。②如申請(qǐng)人不愿以上述方式提供重量證明，信用證必須明確要求一項(xiàng)獨(dú)立的單據(jù)。

21．交單期限

（1）UCP500第43條a款規(guī)定：凡要求提交運(yùn)輸單據(jù)的每個(gè)信用證，還應(yīng)規(guī)定一個(gè)在裝運(yùn)日后必須交單的特定期限。

（2）在確定這一期限時(shí)，開(kāi)證行應(yīng)通知申請(qǐng)人注意受益人希望需要的時(shí)間： ①?gòu)某鰡稳颂幨杖螕?jù)； ②制備單據(jù)以便提交； ③單據(jù)郵寄耗費(fèi)的時(shí)間。

如信用證未規(guī)定交單期限，UCP500第43條a款自動(dòng)將其定為裝運(yùn)日期后21天，但這不應(yīng)成為信用證不規(guī)定期限的理由。不應(yīng)使用諸如過(guò)期單據(jù)可以接受的詞語(yǔ)。

（3）如果單據(jù)提交日期可以不考慮裝運(yùn)日期，則應(yīng)在信用證中予以說(shuō)明。

（4）UCP500第43條a款明確規(guī)定，任何情況下提交單據(jù)不得遲于信用證的到期日即便交單期限未到亦應(yīng)如此。

22．通知指示（僅用于“致通知行的通知書(shū)”）

“X”標(biāo)注將放在三個(gè)小方格中的一個(gè)，表示通知行是否被要求在通知信用證時(shí)：（l）不要加上它的保兌；

（2）加上它的保兌；

（3）如受益人要求時(shí)，它被授權(quán)加上其保兌。

應(yīng)注意到UCP500第9條c款關(guān)于一家銀行不準(zhǔn)備在信用證上面加上它的保兌的可能性。在此情況下，若通知行未加保兌就無(wú)須通知信用證時(shí)，開(kāi)證行應(yīng)在保兌授權(quán)或請(qǐng)求中予以說(shuō)明。

23．銀行間的指示（僅用于“致通知行的通知書(shū)”）

（l）開(kāi)證行應(yīng)在此處表明，依照UCP500第10條b款的規(guī)定，信用證所指定的付款、承兌或議付的銀行為何處、如何及何時(shí)獲得償付，例如： a．借記我行開(kāi)設(shè)在你行的賬戶；

b．我行將貸記你行開(kāi)設(shè)在我行的賬戶； c．向xx行索償（開(kāi)證行的代理行，即償付行）。

（2）如果付款、承兌或議付銀行為另一家銀行索償時(shí)，應(yīng)注意UCP500第19條的規(guī)定。

24．頁(yè)數(shù)

開(kāi)證行必須注明所開(kāi)出信用證的頁(yè)數(shù)。

25．簽字

開(kāi)證行在“致通知行的通知書(shū)”和“致受益人的通知書(shū)”上都要簽字。

《標(biāo)準(zhǔn)跟單信用證格式》是國(guó)際商會(huì)在其推薦的跟單信用證幾類標(biāo)準(zhǔn)格式的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)銀行或進(jìn)出口商的業(yè)務(wù)人員對(duì)格式各欄如何填寫(xiě)進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)照UCP500的相應(yīng)條款進(jìn)行解釋、提示。

跟單信用證的申請(qǐng)格式與開(kāi)證格式是相輔相成、相互對(duì)應(yīng)的，所以上述介紹的內(nèi)容，有不少地方是重復(fù)的，但有的地方則做了刪節(jié)，請(qǐng)相互參照閱讀。

第二篇：國(guó)際商會(huì)標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款

國(guó)際商會(huì)標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款

國(guó)際商會(huì)向意欲將爭(zhēng)議提交國(guó)際商會(huì)仲裁的當(dāng)事人推薦下列標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款。

謹(jǐn)此提醒當(dāng)事人可以在其仲裁條款中規(guī)定合同準(zhǔn)據(jù)法、仲裁員人數(shù)、仲裁地和仲裁語(yǔ)文。當(dāng)事人對(duì)合同準(zhǔn)據(jù)法、仲裁地和仲裁語(yǔ)文的自由選擇權(quán)不受?chē)?guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則的限制。在此亦提醒當(dāng)事人注意某些國(guó)家的法律要求合同當(dāng)事人明示接受仲裁條款，有時(shí)還須以準(zhǔn)確的和特別的方式表示接受。中文

凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議均應(yīng)按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。

如需要上述條款的各種翻譯版，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)國(guó)際商會(huì)仲裁院網(wǎng)站：

www.tmdps.cn

為了適應(yīng)中國(guó)法律的規(guī)定，建議在以中國(guó)大陸為仲裁地點(diǎn)的仲裁中，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在上述示范條款中引入國(guó)際商會(huì)仲裁院，具體內(nèi)容如下：

“凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議均應(yīng)提交國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院并按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。” ICC – 05-2010 3 / 29 國(guó)際商會(huì)仲裁前公斷程序規(guī)則和國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)條款

想要適用國(guó)際商會(huì)仲裁前公斷程序規(guī)則和國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則的當(dāng)事人應(yīng)在合同中明確援引這兩套規(guī)則。建議采用下列標(biāo)準(zhǔn)條款：

“本合同任何一方當(dāng)事人均應(yīng)有權(quán)根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁前公斷程序規(guī)則，適用國(guó)際商會(huì)仲裁前公斷程序，并受其約束。

凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議均應(yīng)按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。”

如需要上述條款的各種翻譯版，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)國(guó)際商會(huì)仲裁院網(wǎng)站：

www.tmdps.cn

為了適應(yīng)中國(guó)法律的規(guī)定，建議在以中國(guó)大陸為仲裁地點(diǎn)的仲裁中，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在上述示范條款中引入國(guó)際商會(huì)仲裁院，具體內(nèi)容如下：

“本合同任何一方當(dāng)事人均應(yīng)有權(quán)根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁前公斷程序規(guī)則，適用國(guó)際商會(huì)仲裁前公斷程序，并受其約束。

凡產(chǎn)生于或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議均應(yīng)提交國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院并按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則由依據(jù)該規(guī)則指定的一名或數(shù)名仲裁員終局解決。” ICC – 05-2010 4 / 29

仲裁規(guī)則 導(dǎo)言

第1條

國(guó)際仲裁院 1 國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院(“仲裁院”)是附設(shè)于國(guó)際商會(huì)的仲裁機(jī)構(gòu)，其章程為本仲裁規(guī)則附件一。仲裁院組成人員由國(guó)際商會(huì)理事會(huì)任命。仲裁院的職責(zé)是根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則以仲裁方式解決國(guó)際性的商業(yè)糾紛。如經(jīng)仲裁協(xié)議授權(quán)，仲裁院也可根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定解決非國(guó)際性的商業(yè)糾紛。２

仲裁院自身并不解決爭(zhēng)議，其職責(zé)在于確保本規(guī)則的執(zhí)行。它制定自己的內(nèi)部規(guī)則（附件二）。3 仲裁院主席有權(quán)代表仲裁院做出緊急決定，在主席缺席時(shí)或應(yīng)主席的要求，一位副主席也有同樣之權(quán)力；但此種決定必須向下一次仲裁院會(huì)議報(bào)告。４

依據(jù)內(nèi)部規(guī)則的規(guī)定，仲裁院可授權(quán)由其委員組成的一個(gè)或數(shù)個(gè)委員會(huì)作出某些決定，但此決定必須向下一次仲裁院會(huì)議報(bào)告。５

仲裁院秘書(shū)處（“秘書(shū)處”）設(shè)在國(guó)際商會(huì)總部，由其秘書(shū)長(zhǎng)（“秘書(shū)長(zhǎng)”）領(lǐng)導(dǎo)。第2條 定義 在本規(guī)則中，(i)“仲裁庭”包括一名或數(shù)名仲裁員。

(ii)“申請(qǐng)人”包括一個(gè)或數(shù)個(gè)申請(qǐng)人，“被申請(qǐng)人”包括一個(gè)或數(shù)個(gè)被申請(qǐng)人。(iii)“裁決”包括但不限于臨時(shí)裁決、部分裁決或最終裁決。第3條

書(shū)面通知或通訊：期限 １

當(dāng)事人提交的所有書(shū)面陳述或其他通訊以及所有附件材料，應(yīng)有足夠份數(shù)以保證每方當(dāng)事人、每位仲裁員及秘書(shū)處各有一份。仲裁庭向當(dāng)事人發(fā)出的任何通訊都必須提供一份給秘書(shū)處。ICC – 05-2010 5 / 29 ２

秘書(shū)處和仲裁庭發(fā)出的所有通知或通訊都必須發(fā)往當(dāng)事人自己提供的，或?qū)Ψ疆?dāng)事人提供的當(dāng)事人或其代表人的最終地址。該等通知或通訊可以采用回執(zhí)函、掛號(hào)信、特快專遞、傳真、電傳、電報(bào)或者其他能提供投遞紀(jì)錄的電信方式送達(dá)。３

通知或通訊應(yīng)視為在當(dāng)事人或其代表收到或依前款規(guī)定方式應(yīng)當(dāng)收到之日送達(dá)。４

本規(guī)則所規(guī)定的或根據(jù)本規(guī)則確定的期限自通知或通訊按前款送達(dá)之次日開(kāi)始計(jì)算。當(dāng)送達(dá)之次日在通知或通訊送達(dá)地國(guó)為公共假日或非工作日時(shí)，該期限自隨后第一個(gè)工作日開(kāi)始計(jì)算。公共假日和非工作日應(yīng)計(jì)算在該期限內(nèi)。當(dāng)期限屆滿日在通知或通訊地國(guó)為公共假日或非工作日時(shí)，該期限于隨后第一個(gè)工作日結(jié)束時(shí)屆滿。

仲裁程序的開(kāi)始

第4條 申請(qǐng)仲裁

１ 當(dāng)事人依本規(guī)則申請(qǐng)仲裁時(shí)應(yīng)當(dāng)向秘書(shū)處提交仲裁申請(qǐng)書(shū)（“申請(qǐng)書(shū)”），秘書(shū)處應(yīng)通知申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人已經(jīng)收到申請(qǐng)書(shū)以及收到的日期。２

秘書(shū)處收到申請(qǐng)書(shū)的日期在各種意義上均應(yīng)視為仲裁程序開(kāi)始的日期。３

申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：

a）各方當(dāng)事人名稱全稱、基本情況和地址； b）請(qǐng)求仲裁的爭(zhēng)議的性質(zhì)及情況描述；

c）所請(qǐng)求的救濟(jì)，在盡可能的程度上應(yīng)寫(xiě)明金額； d）有關(guān)協(xié)議，特別是仲裁協(xié)議；

e）所有相關(guān)事項(xiàng)，包括仲裁員人數(shù)、按第8條、第９條和第10條確定的仲裁員指定方式及指定的仲裁員人選；

f）對(duì)仲裁地、適用的法律規(guī)則和仲裁使用的語(yǔ)言的任何意見(jiàn)。４

申請(qǐng)人提交申請(qǐng)書(shū)時(shí)應(yīng)提交按照第３條第（１）款要求份數(shù)的材料，并按申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的收費(fèi)表（附件三）提交管理費(fèi)預(yù)付金。在申請(qǐng)人未能按照上述要求辦理的情況下，秘書(shū)處可以確定一個(gè)期限，要求申請(qǐng)人遵照辦理，逾期則作封卷處理，但不影響申請(qǐng)人將來(lái)重新提請(qǐng)仲裁的權(quán)利。

ICC – 05-2010 6 / 29 ５

一旦收到足夠份數(shù)的申請(qǐng)書(shū)和應(yīng)繳費(fèi)用，秘書(shū)處應(yīng)立即向被申請(qǐng)人發(fā)送一份申請(qǐng)書(shū)及其附件材料，以便被申請(qǐng)人答辯。

６

當(dāng)一方當(dāng)事人就某一法律關(guān)系提交仲裁申請(qǐng)，而基于該法律關(guān)系的相同當(dāng)事人之間已經(jīng)存在有依本規(guī)則開(kāi)始了的仲裁程序，仲裁員可以應(yīng)任一當(dāng)事人的要求決定將后一仲裁申請(qǐng)中的請(qǐng)求并入當(dāng)前仲裁程序內(nèi)，但必須是在審理范圍書(shū)尚未簽署或尚未經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)之前。若審理范圍書(shū)已經(jīng)簽署或經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)，則后提出的仲裁請(qǐng)求只能在符合第19條規(guī)定的前提下才能并入當(dāng)前程序。第5條

答辯書(shū)；反請(qǐng)求

１

被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到秘書(shū)處轉(zhuǎn)來(lái)的申請(qǐng)書(shū)之后30天內(nèi)提交答辯書(shū)，其中包括但不限于以下內(nèi)容：

a）被申請(qǐng)人名稱全稱、基本情況和地址；

b）對(duì)于據(jù)以提出請(qǐng)求的相關(guān)爭(zhēng)議的性質(zhì)及情況的評(píng)論； c）對(duì)于請(qǐng)求的意見(jiàn)；

d）依據(jù)第8、9、10 條的規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人在仲裁員人數(shù)及其指定方面所提建議的任何評(píng)論，以及自己按照這些條款要求所指定的仲裁員人選；以及，e）關(guān)于仲裁地、法律適用規(guī)則和仲裁語(yǔ)言的意見(jiàn)。２

秘書(shū)處可以延長(zhǎng)被申請(qǐng)人提交答辯書(shū)的期限，但是被申請(qǐng)人在其提出的延期請(qǐng)求中必須對(duì)仲裁員人數(shù)及其指定予以評(píng)論，并在第8、9、10條有要求的情況下指定仲裁員。如果被申請(qǐng)人沒(méi)有按上述規(guī)定行事，仲裁院將按照本規(guī)則的規(guī)定繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序。３

應(yīng)當(dāng)按照第３條第（１）款的規(guī)定提交相應(yīng)份數(shù)的答辯書(shū)。４

秘書(shū)處應(yīng)向申請(qǐng)人轉(zhuǎn)交一份答辯書(shū)及其附件材料。

５ 任何被申請(qǐng)人若有反請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)與答辯書(shū)一起提交并載明： a）引起反請(qǐng)求的爭(zhēng)議的性質(zhì)及情況；以及，b）所請(qǐng)求的救濟(jì)，在盡可能的程度上應(yīng)寫(xiě)明金額。６

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在其收到秘書(shū)處發(fā)送的反請(qǐng)求之日起30天內(nèi)提交書(shū)面答復(fù)。秘書(shū)處可以延長(zhǎng)申請(qǐng)人提交書(shū)面答復(fù)的期限。

ICC – 05-2010 7 / 29 第6條

仲裁協(xié)議的效力

１

當(dāng)事人協(xié)議按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則提交仲裁的，應(yīng)視為他們事實(shí)上愿意按照仲裁程序開(kāi)始之日有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，除非他們已經(jīng)約定按照訂立仲裁協(xié)議之日有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

２

如果被申請(qǐng)人不按照第5條的規(guī)定提交答辯書(shū)，或任何一方對(duì)仲裁協(xié)議的存在、效力或范圍提出異議，在不影響實(shí)體主張及該主張是否應(yīng)予以采納的情況下, 如果從表面上看, 一個(gè)符合國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則要求的仲裁協(xié)議可能存在, 則仲裁院可以決定仲裁程序繼續(xù)進(jìn)行.在這種情況下，任何有關(guān)仲裁庭管轄權(quán)的異議均由仲裁庭自己做出決定。如果仲裁院認(rèn)為仲裁進(jìn)行的條件不能滿足，它將通知當(dāng)事人仲裁程序不能進(jìn)行。在這種情況下，當(dāng)事人仍有權(quán)要求有管轄權(quán)的法院對(duì)是否存在有約束力的仲裁協(xié)議作出裁定。

３

如果任何一方當(dāng)事人拒絕或未能參加仲裁或仲裁程序的任何階段，仲裁程序?qū)⒗^續(xù)進(jìn)行，不受影響。

４

除非有相反約定，只要仲裁庭認(rèn)為仲裁協(xié)議有效，仲裁庭將不會(huì)因?yàn)楹贤瑹o(wú)效或合同不存在的主張，而停止對(duì)案件行使管轄權(quán)。即使合同不存在或者無(wú)效，仲裁庭仍應(yīng)繼續(xù)行使管轄權(quán)，以決定當(dāng)事人各自的權(quán)利并對(duì)其請(qǐng)求和主張作出裁決。

仲裁庭

第7條 一般規(guī)定

１

每位仲裁員均應(yīng)獨(dú)立于各當(dāng)事人并保持獨(dú)立。2 在任命或確認(rèn)其任命前，仲裁員候選人應(yīng)簽署一份獨(dú)立聲明，向秘書(shū)處書(shū)面披露在當(dāng)事人看來(lái)可能影響仲裁員獨(dú)立性的任何事實(shí)或情況。秘書(shū)處應(yīng)將此信息書(shū)面通知各當(dāng)事人，并規(guī)定期限要求他們予以評(píng)論。３

在仲裁進(jìn)行過(guò)程中，如果出現(xiàn)上述類似情形，仲裁員應(yīng)當(dāng)立即向秘書(shū)處和各當(dāng)事人做出書(shū)面披露。

ICC – 05-2010 8 / 29 ４

仲裁院關(guān)于仲裁員任命、確認(rèn)、回避或替換的決定均為終局決定并不須披露理由。５

仲裁員接受任命即承擔(dān)按本規(guī)則履行職責(zé)的義務(wù)。６

仲裁庭根據(jù)第8至10條的規(guī)定組成，但當(dāng)事人另有約定者除外。第8條 仲裁員人數(shù)

１

爭(zhēng)議由一名或三名仲裁員裁決。２

當(dāng)事人不能在仲裁員人數(shù)上取得一致意見(jiàn)的，仲裁院將任命一名獨(dú)任仲裁員審理案件，除非仲裁院認(rèn)為案件爭(zhēng)議需要由三人仲裁庭審理。在后一種情況下，申請(qǐng)人應(yīng)在收到仲裁院作出上述決定的通知后15日內(nèi)提名一名仲裁員，被申請(qǐng)人應(yīng)在收到申請(qǐng)人已提名仲裁員的通知之后15日內(nèi)提名另一名仲裁員。３

當(dāng)事人約定由一名獨(dú)任仲裁員解決爭(zhēng)議的，他們可以協(xié)議共同提名獨(dú)任仲裁員以供確認(rèn)。如果他們?cè)谏暾?qǐng)人的仲裁申請(qǐng)書(shū)被對(duì)方當(dāng)事人收到之日起30天內(nèi)，或秘書(shū)處許可的延長(zhǎng)期間內(nèi)，沒(méi)有共同提名一名獨(dú)任仲裁員，仲裁院將任命一名獨(dú)任仲裁員處理案件。４

爭(zhēng)議由三人仲裁庭審理的，每一方當(dāng)事人均應(yīng)在其申請(qǐng)書(shū)或答辯書(shū)中各自提名一名仲裁員以供確認(rèn)。如果一當(dāng)事人沒(méi)有提名，仲裁院將代其任命一名仲裁員。第三名仲裁員擔(dān)任首席仲裁員，由仲裁院任命，除非當(dāng)事人對(duì)其任命程序另有約定，但即使如此，提名仍須按照第9條的規(guī)定經(jīng)過(guò)確認(rèn)。若當(dāng)事人約定的任命程序未能在當(dāng)事人約定或仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)產(chǎn)生提名人選，第三名仲裁員將由仲裁院任命。第9條

仲裁員的任命與確認(rèn)

１

仲裁院在確認(rèn)或任命仲裁員時(shí)，應(yīng)考慮各位仲裁員的國(guó)籍、居住地、與當(dāng)事人或其他仲裁員國(guó)籍國(guó)的其他關(guān)系，以及該仲裁員是否有時(shí)間和能力在本規(guī)則下進(jìn)行仲裁。秘書(shū)長(zhǎng)根據(jù)第9條第（２）款確認(rèn)仲裁員人選時(shí)，本款規(guī)定同樣適用。ICC – 05-2010 9 / 29 ２

秘書(shū)長(zhǎng)可以確認(rèn)當(dāng)事人提名的或根據(jù)他們之間協(xié)議提名的人選擔(dān)任仲裁員、獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員，但該人士必須已提交了無(wú)保留的獨(dú)立聲明書(shū)，或雖然提交的是有保留的獨(dú)立聲明書(shū)，但未引起當(dāng)事人反對(duì)。該確認(rèn)應(yīng)向下一次仲裁院會(huì)議報(bào)告。如果秘書(shū)長(zhǎng)認(rèn)為不應(yīng)確認(rèn)某位仲裁員、獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員，則應(yīng)提交仲裁院決定。３

當(dāng)獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員由仲裁院任命時(shí)，仲裁院將基于其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膰?guó)際商會(huì)國(guó)家委員會(huì)的建議任命。如果仲裁院不接受該建議，或所征詢的國(guó)家委員會(huì)沒(méi)有在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)提出建議，仲裁院可以再次征詢或向其認(rèn)為適當(dāng)?shù)牧硪粐?guó)家委員會(huì)征詢。４

視情況需要，仲裁院可以從沒(méi)有國(guó)際商會(huì)國(guó)家委員會(huì)的國(guó)家任命獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員，但以當(dāng)事人在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)不提出異議為條件。５

獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員的國(guó)籍應(yīng)與各當(dāng)事人的國(guó)籍不同。然而，在適當(dāng)?shù)那闆r下，獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員也可以從當(dāng)事人國(guó)籍國(guó)選定，但以當(dāng)事人在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)不提出異議為條件。６

當(dāng)事人沒(méi)有提名而由仲裁院代為任命仲裁員時(shí)，仲裁院應(yīng)根據(jù)該當(dāng)事人國(guó)籍國(guó)的國(guó)家委員會(huì)提供的建議指定。如果仲裁院不接受該建議，或者該國(guó)家委員會(huì)在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)沒(méi)有提出人選建議，或者當(dāng)事人國(guó)籍國(guó)沒(méi)有設(shè)立國(guó)家委員會(huì)，仲裁院將任命其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜耸繐?dān)任仲裁員。如果該當(dāng)事人國(guó)籍國(guó)設(shè)立了國(guó)家委員會(huì)，秘書(shū)處應(yīng)當(dāng)將其所作任命通知該國(guó)家委員會(huì)。

第10條 多方當(dāng)事人 １

如果存在多方當(dāng)事人, 不論其為申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人，且爭(zhēng)議應(yīng)由三人仲裁庭審理的，該多方申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)共同地或被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)共同地提名一名仲裁員并按照第9條的規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)。２

不能共同提名且各當(dāng)事人之間不能就仲裁庭的組成方式達(dá)成一致意見(jiàn)的，則由仲裁院任命仲裁庭全部成員，并指定其中一人擔(dān)任首席仲裁員。在這種情況下，仲裁院可以自主任命其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏稳藫?dān)任仲裁員，并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)候適用第9條的規(guī)定。ICC – 05-2010 10 / 29 第11條 仲裁員回避

１

提請(qǐng)仲裁員回避，無(wú)論是稱其缺乏獨(dú)立性或是出于其他原因，均應(yīng)向秘書(shū)處提交書(shū)面陳述，指出要求回避所依據(jù)的事實(shí)和情況。２

要求仲裁員回避的申請(qǐng)，提出申請(qǐng)的當(dāng)事人必須在其收到任命或確認(rèn)該仲裁員的通知之后30天內(nèi)發(fā)出，或者，如果該當(dāng)事人在收到仲裁員任命或確認(rèn)通知之后才得知申請(qǐng)回避所依據(jù)的事實(shí)或情況，其必須在其得知之日起30天內(nèi)發(fā)出。３

仲裁院應(yīng)對(duì)是否接受回避申請(qǐng)，以及必要時(shí)，在秘書(shū)處給予該仲裁員、其他當(dāng)事人和仲裁庭其他成員在合理時(shí)間內(nèi)提出書(shū)面評(píng)論的機(jī)會(huì)后，對(duì)是否支持回避申請(qǐng)作出決定。前述評(píng)論應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)交給各當(dāng)事人和每一位仲裁員。第12條 替換仲裁員

１

仲裁員死亡、仲裁院接受仲裁員辭呈或支持當(dāng)事人的回避申請(qǐng)時(shí)或者在全體當(dāng)事人要求下，仲裁員應(yīng)予替換。２

當(dāng)仲裁院認(rèn)為仲裁員在法律或事實(shí)上不能履行其職責(zé)或者沒(méi)有按照本規(guī)則要求盡職，或在規(guī)定期限內(nèi)未完成應(yīng)盡職責(zé)時(shí)，可對(duì)該仲裁員予以替換。３

仲裁院根據(jù)所得知的情況在適用第12條第（２）款時(shí)，應(yīng)當(dāng)先給予當(dāng)事仲裁員、各當(dāng)事人和仲裁庭其他成員在適當(dāng)期限內(nèi)進(jìn)行書(shū)面評(píng)論的機(jī)會(huì)，然后才作出決定。這些評(píng)論亦應(yīng)轉(zhuǎn)交各當(dāng)事人和仲裁員。４

替換仲裁員后，是否按照原指定程序重新提名仲裁員由仲裁院斟酌決定。仲裁庭重新組成并要求當(dāng)事人進(jìn)行評(píng)論后，仲裁庭應(yīng)對(duì)已經(jīng)進(jìn)行的仲裁程序作出是否應(yīng)重新進(jìn)行以及將在什么范圍內(nèi)重新進(jìn)行作出決定。５

程序終結(jié)后，仲裁院在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那樾蜗驴梢詻Q定對(duì)死亡的仲裁員或根據(jù)第12條第（１）款和第12條第（２）款免職的仲裁員不再進(jìn)行替換，而由余下的仲裁員繼續(xù)仲裁。作出該決定時(shí)，仲裁院應(yīng)考慮余下的仲裁員和各當(dāng)事人的意見(jiàn)以及根據(jù)其認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌蛩亍?/p>

ICC – 05-2010 11 / 29

仲裁程序

第13條

案卷移交仲裁庭

秘書(shū)處應(yīng)在仲裁庭組成后立即將案卷移交仲裁庭，但以秘書(shū)處在此階段要求支付的預(yù)付金已經(jīng)如數(shù)交納為前提。第14條 仲裁地

１

仲裁地由仲裁院確定，但當(dāng)事人另有約定者除外。２

經(jīng)與各當(dāng)事人協(xié)商，仲裁庭可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)開(kāi)庭和舉行會(huì)議，但當(dāng)事人另有約定者除外。３

仲裁庭可以在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)進(jìn)行合議。第15條 程序規(guī)則

１

仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄，本規(guī)則沒(méi)有規(guī)定的，受當(dāng)事人商定的規(guī)則管轄，或當(dāng)事人未商定時(shí)，受仲裁庭決定的規(guī)則管轄，而是否援引適用于該仲裁的國(guó)內(nèi)法中的程序規(guī)則則在所不問(wèn)。２

在任何情形下，仲裁庭應(yīng)當(dāng)公平和公正行事，確保各當(dāng)事人均有合理的陳述機(jī)會(huì)。第16條 仲裁語(yǔ)言

當(dāng)事人對(duì)仲裁語(yǔ)言沒(méi)有約定的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)考慮包括合同所用語(yǔ)言在內(nèi)的所有情況后決定使用一種或數(shù)種語(yǔ)言進(jìn)行仲裁。ICC – 05-2010 12 / 29 第17條

適用的法律規(guī)則

１

當(dāng)事人有權(quán)自由約定仲裁庭處理案件實(shí)體問(wèn)題所應(yīng)適用的法律規(guī)則。當(dāng)事人對(duì)此沒(méi)有約定的，仲裁庭將決定適用其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆梢?guī)則。２

在任何情況下，仲裁庭均應(yīng)考慮合同的規(guī)定以及有關(guān)的貿(mào)易慣例。３

只有當(dāng)當(dāng)事人同意授權(quán)時(shí)，仲裁庭才有權(quán)充當(dāng)友好調(diào)停人或公平善意地做出決定。

第18條

審理范圍書(shū)；程序時(shí)間表 1 收到秘書(shū)處轉(zhuǎn)來(lái)的案卷后，仲裁庭應(yīng)根據(jù)書(shū)面材料或者會(huì)同當(dāng)事人并依據(jù)他們最近提交的意見(jiàn)，擬定一項(xiàng)文件，界定其審理范圍。該文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a）當(dāng)事人的全稱和基本情況；

b）在仲裁過(guò)程中產(chǎn)生的通知或通訊應(yīng)送達(dá)的當(dāng)事人地址；

c）當(dāng)事人各自的請(qǐng)求和要求的救濟(jì)摘要，在盡可能的程度上應(yīng)說(shuō)明仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求的金額； d）待決事項(xiàng)清單，但仲裁庭認(rèn)為不適宜時(shí)除外； e）仲裁員的全名、基本情況和地址； f）仲裁地；以及

g）應(yīng)適用的具體程序規(guī)則，若當(dāng)事人授權(quán)仲裁庭充當(dāng)友好調(diào)停人或授予公平善意決定 權(quán)，亦應(yīng)注明。２

審理范圍書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人和仲裁庭簽署。仲裁庭應(yīng)當(dāng)在收到案卷之日起兩個(gè)月內(nèi)向仲裁院提交經(jīng)當(dāng)事人和仲裁員簽署的審理范圍書(shū)。如經(jīng)仲裁庭要求，并說(shuō)明理由，或如仲裁院認(rèn)為必要，仲裁院可決定延長(zhǎng)該期限。３

若任何當(dāng)事人拒絕參與擬定或簽署審理范圍書(shū)，該審理范圍書(shū)應(yīng)提交仲裁院批準(zhǔn)。審理范圍書(shū)按第18條第（２）款被簽署或經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)后，仲裁將繼續(xù)進(jìn)行。４

在擬定審理范圍書(shū)時(shí)或緊隨其后，經(jīng)與當(dāng)事人協(xié)商，仲裁庭將以一份獨(dú)立文件的形式制定一個(gè)臨時(shí)時(shí)間表，以供進(jìn)行仲裁程序時(shí)遵循，同時(shí)應(yīng)將其告知仲裁院和各當(dāng)事人。此后對(duì)該臨時(shí)時(shí)間表的任何修改都應(yīng)通知仲裁院和各當(dāng)事人。

ICC – 05-2010 13 / 29 第19條 新請(qǐng)求

在審理范圍書(shū)被簽署或經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)之后，任何當(dāng)事人均不得在審理范圍書(shū)之外提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求，除非仲裁庭在考慮該項(xiàng)新請(qǐng)求或反請(qǐng)求的性質(zhì)、仲裁進(jìn)行的階段以及其他有關(guān)情況之后予以準(zhǔn)許。第20條

確定案件事實(shí)

１

仲裁庭應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄔ诒M可能短的時(shí)間內(nèi)確定案件事實(shí)。２

在審閱了當(dāng)事人提交的書(shū)面陳述及其所依據(jù)的所有文件后，經(jīng)任何當(dāng)事人的要求，或雖無(wú)此要求時(shí)，仲裁庭可自行決定開(kāi)庭審理案件。３

在當(dāng)事人到場(chǎng)或雖未到場(chǎng)但已被適當(dāng)傳喚的情況下，仲裁庭可以詢問(wèn)證人、當(dāng)事人委派的專家或其他人員。４

仲裁庭經(jīng)與當(dāng)事人協(xié)商可以聘請(qǐng)一名或數(shù)名專家，明確其權(quán)限范圍并接收其作出的報(bào)告。經(jīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求，應(yīng)給予雙方當(dāng)事人機(jī)會(huì)，在開(kāi)庭審理時(shí)向仲裁庭聘請(qǐng)的專家質(zhì)證。５

仲裁庭可以在程序進(jìn)行的任何階段傳喚當(dāng)事人提交額外的證據(jù)。６

仲裁庭可以僅根據(jù)當(dāng)事人提交的書(shū)面材料裁決案件，但有當(dāng)事人請(qǐng)求開(kāi)庭審理時(shí)除外。７

仲裁庭可以采取措施保護(hù)商業(yè)秘密及保密信息。第21條 開(kāi)庭

１

案件決定開(kāi)庭審理的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式通知當(dāng)事人在指定的時(shí)間到指定地點(diǎn)出席開(kāi)庭審理。２

任何當(dāng)事人經(jīng)適當(dāng)傳喚無(wú)正當(dāng)理由而未出庭的，仲裁庭有權(quán)繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序。ICC – 05-2010 14 / 29 ３

開(kāi)庭審理由仲裁庭全面負(fù)責(zé)，所有當(dāng)事人均有權(quán)參加開(kāi)庭。非經(jīng)仲裁庭和當(dāng)事人同意，本案當(dāng)事人以外的任何人均不得出席。４

當(dāng)事人可以親自出庭，也可委托代表參加開(kāi)庭。而且，當(dāng)事人亦可聘請(qǐng)顧問(wèn)予以協(xié)助。第22條 程序終結(jié)

１

仲裁庭認(rèn)為已經(jīng)給予當(dāng)事人合理的陳述機(jī)會(huì)后，應(yīng)當(dāng)宣布程序終結(jié)。在此之后，當(dāng)事人不得再提交任何材料或意見(jiàn)，也不得提交任何證據(jù)，除非仲裁庭自己要求或授權(quán)提交上述材料。２

仲裁庭在宣告程序終結(jié)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知秘書(shū)處仲裁庭根據(jù)第27條的規(guī)定將裁決書(shū)草案提交仲裁院核閱的大致時(shí)間。該時(shí)間若需延長(zhǎng)，仲裁庭應(yīng)通知秘書(shū)處。第23條

保全措施與臨時(shí)措施

１

除非當(dāng)事人另有約定，案卷移交仲裁庭后，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，仲裁庭可以裁令實(shí)施其認(rèn)為適當(dāng)?shù)呐R時(shí)措施或保全措施。仲裁庭可以要求提出請(qǐng)求的當(dāng)事人提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保，以作為裁令采取該等措施的條件。這些措施應(yīng)采用裁令的形式，說(shuō)明依據(jù)的理由，或者在仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，采用裁決的形式。２

在案卷移送仲裁庭之前，或在此之后適當(dāng)?shù)那樾蜗拢?dāng)事人可向有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)采取臨時(shí)措施或保全措施。當(dāng)事人向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)采取該等措施，或申請(qǐng)執(zhí)行仲裁庭作出的前述裁令，均不視為對(duì)仲裁協(xié)議的破壞或放棄，并不得影響由仲裁庭保留的有關(guān)權(quán)力。該等申請(qǐng)以及司法機(jī)關(guān)采取的任何措施都必須毫無(wú)遲延地通知秘書(shū)處。秘書(shū)處應(yīng)將這些情況通知仲裁庭。

ICC – 05-2010 15 / 29

裁 決

第24條 裁決及期限 1 仲裁庭必須作出終局裁決的期限為6個(gè)月。該期限自仲裁庭最后一個(gè)成員在審理范圍書(shū)上簽名之日或者最后一個(gè)當(dāng)事人在其上的簽名之日起算，或者，在第18條第（３）款的情況下，自秘書(shū)處通知仲裁庭仲裁院已批準(zhǔn)審理范圍書(shū)之日起算。2 仲裁院可經(jīng)仲裁庭要求并說(shuō)明理由或在其認(rèn)為必要時(shí)自行決定延長(zhǎng)該期限。第25條 作出裁決

１

仲裁庭由數(shù)名仲裁員組成的，應(yīng)根據(jù)多數(shù)意見(jiàn)作出裁決。如果不能形成多數(shù)意見(jiàn)，裁決將由首席仲裁員獨(dú)自作出。２

裁決應(yīng)說(shuō)明其所依據(jù)的理由。３

裁決應(yīng)視為在仲裁地并于裁決書(shū)中載明的日期作出。第26條 和解裁決

若當(dāng)事人在案卷按第13條規(guī)定移交仲裁庭之后達(dá)成和解，經(jīng)當(dāng)事人要求并經(jīng)仲裁庭同意，應(yīng)將其和解內(nèi)容以和解裁決的形式錄入裁決書(shū)。第27條

仲裁院核閱裁決書(shū)

仲裁庭應(yīng)在簽署裁決書(shū)之前，將其草案提交仲裁院。仲裁院可以對(duì)裁決書(shū)的形式進(jìn)行修改，并且在不影響仲裁庭自主決定權(quán)的前提下，提醒仲裁庭注意實(shí)體問(wèn)題。裁決書(shū)形式未經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)，仲裁庭不得作出裁決。ICC – 05-2010 16 / 29 第28條

裁決書(shū)的發(fā)送、交付與執(zhí)行

１

裁決書(shū)一經(jīng)作出，秘書(shū)處即應(yīng)將仲裁庭簽署的裁決書(shū)文本發(fā)送各當(dāng)事人，但當(dāng)事人各方或一方必須在此之前向國(guó)際商會(huì)繳清全部仲裁費(fèi)用。２

在任何時(shí)候，經(jīng)當(dāng)事人請(qǐng)求，秘書(shū)長(zhǎng)均應(yīng)為其提供核對(duì)無(wú)誤的裁決書(shū)復(fù)制本，但當(dāng)事人以外的其他人無(wú)權(quán)獲取。３

根據(jù)本條第（１）款發(fā)送裁決書(shū)，當(dāng)事人即已放棄了仲裁庭以任何其他形式發(fā)送裁決和交存裁決的可能。４

根據(jù)本規(guī)則制作的裁決書(shū)應(yīng)向秘書(shū)處提交一份原件存檔。５

仲裁庭和秘書(shū)處應(yīng)當(dāng)協(xié)助當(dāng)事人履行此后的一切必要手續(xù)。６

凡裁決書(shū)對(duì)當(dāng)事人均有約束力。通過(guò)將爭(zhēng)議提經(jīng)本規(guī)則仲裁，各當(dāng)事人負(fù)有毫無(wú)遲延地履行裁決的義務(wù)，并且在法律許可的范圍內(nèi)放棄了任何形式的追索權(quán), 但以該放棄為有效作出為條件。第29條

裁決書(shū)的更正與解釋 １

仲裁庭可以自行更正裁決書(shū)中的謄抄、計(jì)算、打印錯(cuò)誤或者其他類似性質(zhì)的錯(cuò)誤，但該等更正必須在裁決書(shū)作出之日后30天內(nèi)提交仲裁院批準(zhǔn)。２

當(dāng)事人要求更正第29條第（１）款所述錯(cuò)誤的請(qǐng)求，或者要求解釋裁決書(shū)的請(qǐng)求，必須在其收到裁決書(shū)之日后30天內(nèi)提交秘書(shū)處并按第3條第（1）款的規(guī)定提供相應(yīng)的份數(shù)。該請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)送仲裁庭。仲裁庭應(yīng)給予其他當(dāng)事人一個(gè)短的期限，一般不超過(guò)該當(dāng)事人收到請(qǐng)求之后30天，提交評(píng)論。若仲裁庭決定更正或解釋裁決書(shū)，仲裁庭應(yīng)當(dāng)在對(duì)方當(dāng)事人評(píng)論期限屆滿后30天內(nèi)，或仲裁院規(guī)定的其他期限內(nèi)，向仲裁院提交決定草案。ICC – 05-2010 17 / 29 ３

更正或解釋裁決書(shū)的決定應(yīng)采用附件的形式，它將構(gòu)成裁決書(shū)的一部分。第25、27和28條的規(guī)定在細(xì)節(jié)上作必要修正后適用于此類決定。

費(fèi) 用

第30條

仲裁費(fèi)預(yù)付金

１

在收到仲裁申請(qǐng)書(shū)后，秘書(shū)長(zhǎng)可以要求申請(qǐng)人臨時(shí)繳付一定數(shù)額的預(yù)付金，以支付審理范圍書(shū)擬定之前的仲裁開(kāi)支。２

仲裁院應(yīng)根據(jù)已向其提交的仲裁請(qǐng)求和反請(qǐng)求盡早確定可用于支付仲裁員報(bào)酬和開(kāi)支以及國(guó)際商會(huì)管理費(fèi)的預(yù)付金數(shù)額。該數(shù)額在仲裁過(guò)程中可以隨時(shí)調(diào)整。在仲裁請(qǐng)求之外還提交了反請(qǐng)求的，仲裁院可以為仲裁請(qǐng)求和反請(qǐng)求分別確定預(yù)付金數(shù)額。３

仲裁院確定的預(yù)付金應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人各半支付。按照第30條第（１）款支付的任何臨時(shí)預(yù)付金均應(yīng)如數(shù)充抵。然而，若對(duì)方當(dāng)事人沒(méi)有支付其應(yīng)付份額，任何一方當(dāng)事人均可預(yù)付仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求的全部預(yù)付金。仲裁院根據(jù)第30條第（２）款分別確定預(yù)付金數(shù)額的，各當(dāng)事人應(yīng)各自繳納其預(yù)付金。４

仲裁預(yù)付金沒(méi)有按要求繳納的，經(jīng)與仲裁庭協(xié)商，秘書(shū)長(zhǎng)可以要求仲裁庭暫停工作，并為此規(guī)定一個(gè)不少于15日的期限，期限屆滿，相關(guān)的仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求視為已被撤回。如果當(dāng)事人反對(duì)這一辦法，它必須在前述期限內(nèi)提出請(qǐng)求，要求仲裁院對(duì)此作出決定。本規(guī)定不妨礙該當(dāng)事人在將來(lái)另一程序中重新提出同樣的仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求。5 如果一方當(dāng)事人要求抵銷仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求，只要此要求需要仲裁庭考慮額外事項(xiàng)，則該抵銷要求將按一項(xiàng)單獨(dú)的請(qǐng)求計(jì)算仲裁預(yù)付金數(shù)額。第31條 決定仲裁費(fèi)

１

仲裁費(fèi)包括仲裁院按照仲裁程序開(kāi)始時(shí)適用的收費(fèi)表確定的仲裁員報(bào)酬、仲裁員開(kāi)支和國(guó)際商會(huì)管理費(fèi)，也包括仲裁庭聘請(qǐng)專家的費(fèi)用和開(kāi)支以及當(dāng)事人為進(jìn)行仲裁而發(fā)生的合理的法律費(fèi)用和其它費(fèi)用。

ICC – 05-2010 18 / 29 ２

基于案件的特殊情況，在其認(rèn)為必要時(shí)，仲裁院確定的仲裁員報(bào)酬數(shù)額可以高于或低于按照仲裁收費(fèi)表計(jì)算出的數(shù)額。除由仲裁院確定的費(fèi)用外，其他有關(guān)費(fèi)用的事項(xiàng)可由仲裁庭在程序進(jìn)行的任何階段作出決定。３

最終裁決中應(yīng)確定仲裁費(fèi)用，決定由何方承擔(dān)此費(fèi)用或明確各方分擔(dān)此費(fèi)用的比例。

其 他

第32條 期限的修改 １

當(dāng)事人可以協(xié)議縮短本規(guī)則所規(guī)定的期限。但在仲裁庭組成后達(dá)成的該等協(xié)議須經(jīng)仲裁庭批準(zhǔn)方可生效。２

為了保證仲裁庭或仲裁院可以完成本規(guī)則項(xiàng)下的職責(zé)，仲裁院在其認(rèn)為必要時(shí)可以自行延長(zhǎng)根據(jù)第32條第（１）款修改的期限。第33條 棄權(quán)

當(dāng)事人對(duì)本規(guī)則、適用于程序的其他規(guī)則、仲裁庭的任何指示或者仲裁協(xié)議中有關(guān)仲裁庭組成或程序進(jìn)行的任何要求未被遵循的情況/事項(xiàng)沒(méi)有表示反對(duì)，而繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序的，視為已經(jīng)放棄異議權(quán)。第34條 免責(zé)

仲裁員、仲裁院及其成員、國(guó)際商會(huì)及其職員和國(guó)際商會(huì)國(guó)家委員會(huì)不因與仲裁有關(guān)的任何作為或疏忽對(duì)任何人承擔(dān)責(zé)任。第35條 一般規(guī)則

對(duì)于本規(guī)則沒(méi)有明確規(guī)定的任何事項(xiàng)，仲裁院和仲裁庭都應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則的精神辦理，并應(yīng)盡一切努力確保裁決能夠依法執(zhí)行。ICC – 05-2010 19 / 29

附件一

國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院章程

第1條 職能 １

國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院（“仲裁院”）的職能是保證國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則的實(shí)施，為此，它享有一切必須的權(quán)力。２

作為一個(gè)自治機(jī)構(gòu)，它獨(dú)立履行這些職責(zé)，完全獨(dú)立于國(guó)際商會(huì)及其任何部門(mén)。３

其委員獨(dú)立于國(guó)際商會(huì)的國(guó)家委員會(huì)。

第2條

仲裁院的組成

仲裁院由主席一人、副主席數(shù)人、委員若干人和替補(bǔ)委員若干人（被集體指定為委員）組成。仲裁院由秘書(shū)處（國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院秘書(shū)處）協(xié)助工作。第3條 任命 １

主席由國(guó)際商會(huì)理事會(huì)根據(jù)國(guó)際商會(huì)執(zhí)行局的推薦選舉產(chǎn)生。２

國(guó)際商會(huì)理事會(huì)從仲裁院委員或其他人士中任命仲裁院副主席。３

每一個(gè)國(guó)家委員會(huì)推薦一名委員，國(guó)際商會(huì)理事會(huì)據(jù)此予以聘任。４

理事會(huì)可以根據(jù)仲裁院主席的建議聘任替補(bǔ)委員若干人。５

委員(就本段而言,委員也包括主席,副主席和替換委員)任期3年。若委員有不能繼續(xù)履行其職責(zé)的情況，理事會(huì)另行任命一人接替其任期余下部分的工作。在執(zhí)行委員會(huì)的建議下,理事會(huì)可以決定延長(zhǎng)委員的任期.ICC – 05-2010 20 / 29 第4條

仲裁院全體會(huì)議

仲裁院全體會(huì)議由主席主持，主席缺席時(shí)，由其指定的一名副主席主持。討論必須有至少6名委員出席方為有效。根據(jù)多數(shù)表決原則作出決定，贊成與反對(duì)的票數(shù)相等時(shí)，主席有終決投票權(quán)。第5條 委員會(huì)

仲裁院可以設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)委員會(huì)，并對(duì)委員會(huì)的職能和組成作出安排。第6條 保密

仲裁院的工作屬保密性質(zhì)，參與這些工作的任何人，不論其以何等身份參與，都必須尊重這一工作性質(zhì)。仲裁院制定有關(guān)制度，規(guī)定何人可以參與仲裁院和委員會(huì)會(huì)議，何人有權(quán)接觸向仲裁院及其秘書(shū)處提交的資料。

第7條

仲裁規(guī)則的修訂

仲裁院修訂規(guī)則的任何建議都應(yīng)先提交仲裁委員會(huì)，然后再上報(bào)國(guó)際商會(huì)執(zhí)行局和理事會(huì)批準(zhǔn)。

ICC – 05-2010 21 / 29

附件二

國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院內(nèi)部規(guī)則

第1條

國(guó)際仲裁院工作的保密性 １

國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院（“仲裁院”）的會(huì)議，無(wú)論是全體會(huì)議還是仲裁院委員會(huì)會(huì)議，都僅向其委員和秘書(shū)處公開(kāi)。２

但是，在個(gè)別情況下，仲裁院主席可以邀請(qǐng)其他人員參加。參加人員必須尊重仲裁院工作的保密性質(zhì)。３

提交仲裁院的文件或其在程序進(jìn)行過(guò)程中擬制的文件僅向仲裁院委員、秘書(shū)處及仲裁院主席準(zhǔn)許參加會(huì)議的人員提供。４

仲裁院主席或秘書(shū)長(zhǎng)可以準(zhǔn)許從事國(guó)際貿(mào)易法科研工作的研究人員了解裁決書(shū)及其他的一般性文件，但備忘錄、筆記、意見(jiàn)陳述及當(dāng)事人寄送的仲裁程序范圍內(nèi)的文件除外。５

除非受益人表示承擔(dān)尊重對(duì)所獲文件保密的義務(wù)，并承諾未經(jīng)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)同意不會(huì)公開(kāi)其內(nèi)容，否則其請(qǐng)求將不予準(zhǔn)許。６

對(duì)于每件提交國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則管轄的案件，秘書(shū)處都應(yīng)將裁決書(shū)、審理范圍書(shū)、仲裁院的決定以及秘書(shū)處的有關(guān)通信文書(shū)存入仲裁院檔案館。7 當(dāng)事人或仲裁員提交的所有文件、通訊或往來(lái)信件均可銷毀，除非當(dāng)事人或仲裁員在秘書(shū)處規(guī)定的期限內(nèi)書(shū)面要求返還。有關(guān)的支出和費(fèi)用全部由該當(dāng)事人或仲裁員承擔(dān)。第2條

國(guó)際仲裁院成員參加國(guó)際商會(huì)仲裁

１

仲裁院主席和秘書(shū)處人員不得在國(guó)際商會(huì)仲裁案件中擔(dān)任仲裁員或當(dāng)事人顧問(wèn)。ICC – 05-2010 22 / 29 ２

仲裁院不得任命副主席或仲裁院委員擔(dān)任仲裁員。但他們可以由一個(gè)或數(shù)個(gè)當(dāng)事人指定或根據(jù)當(dāng)事人同意的其他程序擔(dān)任該職務(wù)，必須經(jīng)過(guò)仲裁院的確認(rèn)。３

仲裁院主席、副主席、委員或秘書(shū)處人員不論以何等身份與仲裁院待決程序有牽連的，都應(yīng)當(dāng)在知悉該等牽連后立即通知仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)。４

涉及牽連的人不得參加仲裁院對(duì)該程序的討論或決定；無(wú)論何時(shí)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論，均不得在場(chǎng)。５

涉及牽連的人不得接收與該程序有關(guān)的任何有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的材料或信息。第3條

仲裁院委員與國(guó)際商會(huì)國(guó)家委員會(huì)的關(guān)系

１

鑒于其身份的關(guān)系，仲裁院委員獨(dú)立于將其推薦給國(guó)際商會(huì)理事會(huì)的國(guó)家委員會(huì)。２

另外，仲裁院委員應(yīng)對(duì)該等國(guó)家委員會(huì)保密，不得透露其因委員身份獲悉的關(guān)于個(gè)案的任何信息，但仲裁院主席或秘書(shū)長(zhǎng)要求他們特別告知其國(guó)家委員會(huì)者，不在此限。第4條

仲裁院委員會(huì)

１

根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則第1條第（４）款及其章程（附件一）第５條的規(guī)定，仲裁院茲設(shè)立一個(gè)仲裁院委員會(huì)。２

委員會(huì)成員由一名主席和兩名以上委員組成。仲裁院主席擔(dān)任委員會(huì)主席。主席缺席時(shí)，由其指定的一名仲裁院副主席，在個(gè)別情況下，也可由其指定的一名仲裁院委員，擔(dān)任委員會(huì)主席。３

委員會(huì)的其他兩名委員由仲裁院從仲裁院副主席或其他委員中任命。在每次全體會(huì)議上，仲裁院將指定在下一次全體會(huì)議之前參加委員會(huì)會(huì)議的人員。４

委員會(huì)由其主席召集舉行會(huì)議。有兩名委員出席即為有效。ICC – 05-2010 23 / 29 ５

(a)仲裁院應(yīng)確定可以由委員會(huì)決定的事項(xiàng)。(b)委員會(huì)的決定根據(jù)一致意見(jiàn)原則作出。

(c)委員會(huì)不能作出決定或認(rèn)為宜于暫緩決定時(shí)，應(yīng)將案件移交給下一次全體會(huì)議，并提出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕ㄗh。

(d)委員會(huì)的決定應(yīng)在下一次全體會(huì)議上告知仲裁院。第5條

仲裁院秘書(shū)處 １

秘書(shū)長(zhǎng)缺席時(shí)可以授權(quán)副秘書(shū)長(zhǎng)和/或總顧問(wèn)分別根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則第9條第（２）款、第28條第（２）款和第30條第（１）款的規(guī)定確認(rèn)仲裁員、核定裁決書(shū)復(fù)本和要求支付臨時(shí)預(yù)付金。２

經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)，秘書(shū)處可以向當(dāng)事人和仲裁員發(fā)出通知或其他文件，告知有關(guān)情況；或?yàn)橹俨贸绦虻恼＿M(jìn)行發(fā)出必要的通知或文件。秘書(shū)處可以在國(guó)際商會(huì)巴黎總部之外另設(shè)分處。秘書(shū)處應(yīng)當(dāng)保留由秘書(shū)長(zhǎng)所指定的各分處的名單。仲裁請(qǐng)求可以提交到秘書(shū)處或其任何一個(gè)分處。秘書(shū)處在秘書(shū)長(zhǎng)，副秘書(shū)長(zhǎng)或總顧問(wèn)的指導(dǎo)下，可以在國(guó)際商會(huì)秘書(shū)處巴黎總部或其任何一個(gè)分處履行其在國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則下的職責(zé)。第6條

仲裁裁決書(shū)核閱

在根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則第27條核閱裁決書(shū)草案時(shí)，仲裁院應(yīng)在可行的范圍內(nèi)考慮仲裁地的強(qiáng)制性法律規(guī)定。

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附件三 仲裁費(fèi)用和報(bào)酬

第1條

費(fèi)用預(yù)付金 １

請(qǐng)求按照國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則（“國(guó)際商會(huì)規(guī)則”）開(kāi)始仲裁必須同時(shí)繳付管理費(fèi)預(yù)付金3000美元。該費(fèi)用概不退還，但將充抵申請(qǐng)人應(yīng)付的費(fèi)用預(yù)付金。２

秘書(shū)長(zhǎng)根據(jù)國(guó)際商會(huì)規(guī)則第30 條第（１）款確定的費(fèi)用臨時(shí)預(yù)付金數(shù)額一般不超過(guò)管理費(fèi)、按照請(qǐng)求金額確定的仲裁員最低報(bào)酬（按后述收費(fèi)表）以及預(yù)計(jì)仲裁庭擬定審理范圍書(shū)花費(fèi)的可報(bào)銷開(kāi)支數(shù)額的總和。如果請(qǐng)求沒(méi)有具體數(shù)額，將由秘書(shū)長(zhǎng)自主決定臨時(shí)預(yù)付金數(shù)額。申請(qǐng)人繳付的臨時(shí)預(yù)付金將充抵國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院（“仲裁院”）規(guī)定的應(yīng)由其承擔(dān)的費(fèi)用預(yù)付金份額。３

一般說(shuō)來(lái)，在審理范圍書(shū)簽署或經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)并制作臨時(shí)時(shí)間表之后，根據(jù)國(guó)際商會(huì)規(guī)則第30條第（４）款的規(guī)定仲裁庭將只對(duì)已經(jīng)足額繳付了應(yīng)付費(fèi)用預(yù)付金的仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求進(jìn)行審理。４

仲裁院根據(jù)國(guó)際商務(wù)規(guī)則第30 條第（２）款確定的費(fèi)用預(yù)付金由仲裁員報(bào)酬、仲裁員的仲裁開(kāi)支和管理費(fèi)組成。５

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金全額支付其費(fèi)用份額。但是，如果其份額超出仲裁院間或確定的數(shù)額，該超出部分當(dāng)事人可通過(guò)銀行擔(dān)保支付。６

已經(jīng)全部支付了仲裁院為其確定的應(yīng)付部分的費(fèi)用預(yù)付金的當(dāng)事人，可以根據(jù)國(guó)際商會(huì)規(guī)則第30條第（３）款的規(guī)定以銀行擔(dān)保的方式支付其他當(dāng)事人應(yīng)付未付的預(yù)付金份額。７

當(dāng)仲裁院根據(jù)國(guó)際商會(huì)規(guī)則第30條第（２）款分別確定了費(fèi)用預(yù)付金時(shí)，秘書(shū)處應(yīng)要求當(dāng)事人為各自的請(qǐng)求繳納預(yù)付金。８

由于分別確定仲裁預(yù)付金數(shù)額，當(dāng)為任何一方當(dāng)事人的請(qǐng)求單獨(dú)確定的預(yù)付金數(shù)額超過(guò)先前確定的總額一半時(shí)（對(duì)于據(jù)以分別確定預(yù)付金的同一請(qǐng)求和反請(qǐng)求而言），超出部分可以通過(guò)銀行擔(dān)保的方式支付。若單獨(dú)的預(yù)付金數(shù)額后來(lái)有所增加，至少增加部分的一半應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付。ICC – 05-2010 25 / 29 ９

秘書(shū)處將制定相應(yīng)條款對(duì)當(dāng)事人根據(jù)前述規(guī)定以銀行擔(dān)保支付預(yù)付金作出規(guī)定。10 依照國(guó)際商會(huì)規(guī)則第30條第（２）款的規(guī)定，費(fèi)用預(yù)付金可以在仲裁過(guò)程中任何時(shí)候予以調(diào)整，同時(shí)應(yīng)特別考慮爭(zhēng)議金額波動(dòng)、預(yù)計(jì)的仲裁員開(kāi)支數(shù)額變化或仲裁程序困難程度和復(fù)雜程度增加這些因素。11 在各當(dāng)事人或其中之一按照仲裁庭確定的數(shù)量支付足夠的費(fèi)用預(yù)付金以供支付仲裁庭確定并由其最終決定的專家報(bào)酬和開(kāi)支后，仲裁庭決定的專家咨詢方能開(kāi)始。仲裁庭應(yīng)負(fù)責(zé)確保當(dāng)事人支付該等報(bào)酬和開(kāi)支。第2條

費(fèi)用和報(bào)酬

１

沒(méi)有表明爭(zhēng)議金額的，仲裁院應(yīng)當(dāng)根據(jù)后述收費(fèi)表自主決定仲裁員報(bào)酬，且國(guó)際商會(huì)規(guī)則第31條第（２）款的規(guī)定同樣適用。２

仲裁院在確定仲裁員報(bào)酬時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮仲裁員的勤勉、所花費(fèi)的時(shí)間、程序進(jìn)展速度和爭(zhēng)議的復(fù)雜程度這些因素，在規(guī)定的范圍內(nèi)確定數(shù)額，在個(gè)別情況下（國(guó)際商會(huì)規(guī)則第31條第（２）款），其數(shù)額可以高于或低于規(guī)定限額。３

案件交由數(shù)位仲裁員審理的，仲裁院有權(quán)自主地將報(bào)酬總額提至最高限額，它一般不超過(guò)一位仲裁員報(bào)酬的3倍。４

仲裁員報(bào)酬和開(kāi)支應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際商會(huì)規(guī)則的規(guī)定專門(mén)由仲裁院確定。當(dāng)事人與仲裁員之間的單獨(dú)報(bào)酬安排違背國(guó)際商會(huì)規(guī)則的規(guī)定。５

在每一仲裁案件中，仲裁院都將按照后述收費(fèi)表確定管理費(fèi)，沒(méi)有表明爭(zhēng)議金額的，由仲裁院自主決定。在個(gè)別情況下，仲裁院所確定管理費(fèi)金額可低于或高于根據(jù)收費(fèi)表所得數(shù)字，但一般不超過(guò)收費(fèi)表的最高限額。此外，如果各當(dāng)事人要求，或應(yīng)一方當(dāng)事人要求而得到其他當(dāng)事人默許，將仲裁案件暫時(shí)中止.作為前提條件，仲裁院可以在收費(fèi)表規(guī)定之外要求另行支付管理費(fèi)。6 如果仲裁案件未作出最終裁決即已終止，仲裁院將自主確定仲裁費(fèi)用，同時(shí)考慮仲裁程序已進(jìn)行的階段和其他相關(guān)情況。ICC – 05-2010 26 / 29 ７

若當(dāng)事人根據(jù)國(guó)際商會(huì)規(guī)則第29條第（２）款提出請(qǐng)求，仲裁院可以確定支付仲裁庭的額外報(bào)酬和支出，并將當(dāng)事人提前向國(guó)際商會(huì)以現(xiàn)金全額支付預(yù)付金作為向仲裁庭轉(zhuǎn)交其申請(qǐng)的前提條件。仲裁院在批準(zhǔn)仲裁庭的決定時(shí)自主確定應(yīng)支付給仲裁員的報(bào)酬。８

仲裁前根據(jù)國(guó)際商會(huì)友好解決糾紛的規(guī)則(ADR)曾進(jìn)行過(guò)友好協(xié)商調(diào)解的，調(diào)解管理費(fèi)的一半將抵作仲裁管理費(fèi)。9 支付給仲裁員的費(fèi)用不包括任何可能的增值稅（VAT）或其他稅費(fèi)以及相關(guān)關(guān)稅。當(dāng)事人有義務(wù)支付此類稅費(fèi)。但是，此類稅款或費(fèi)用的收取僅為仲裁員和當(dāng)事人之間的事宜。第3條

國(guó)際商會(huì)作為任命權(quán)力機(jī)構(gòu)

任何請(qǐng)求國(guó)際商會(huì)作為任命權(quán)力機(jī)構(gòu)的行為必須和聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)(UNCITRAL)中指定國(guó)際商會(huì)作為任命權(quán)力機(jī)構(gòu)的規(guī)則或其他臨時(shí)仲裁程序一致，并同時(shí)支付2500美元，該筆費(fèi)用概不退還。未支付該筆費(fèi)用，任何請(qǐng)求均不予考慮。對(duì)于任何其他服務(wù)，國(guó)際商會(huì)將根據(jù)相應(yīng)的服務(wù)自行確定管理費(fèi)用，最多不超過(guò)10,000美元。第4條

管理費(fèi)和仲裁員報(bào)酬收費(fèi)表 下述管理費(fèi)和仲裁員報(bào)酬收費(fèi)表自2010年5月1日起施行，在該日或其后開(kāi)始的仲裁，無(wú)論其適用國(guó)際商會(huì)規(guī)則的何種版本，一律按此收費(fèi)表計(jì)費(fèi)。2 在計(jì)算管理費(fèi)和仲裁員報(bào)酬時(shí)，對(duì)爭(zhēng)議數(shù)額中各相繼部分計(jì)算得出的金額應(yīng)當(dāng)相加，但爭(zhēng)議金額超過(guò)5億美元時(shí)，管理費(fèi)將按統(tǒng)一費(fèi)用113,215美元收取。

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一、管理費(fèi)

爭(zhēng)議金額（美元）不超過(guò) 自 50 001 自 100 001 自 200 001 自 500 001 自 1 000 001 自 2 000 001 自 自 自 自 自 5 000 001 10 000 001 30 000 001 50 000 001 80 000

000 至 100 000 至 200 000 至 500 000 至 1 000 000 至 2 000 000 至 5 000 000 000

至

000 30 000

至

000 50 000

至

000 80 000

至

000

至 500 000

管理費(fèi)

（*）000美元

4.73% 2.53% 2.09% 1.51% 0.95% 0.46%

0.25% 0.10% 0.09% 0.01% 0.0035%

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》

第一章 緒則

適用范圍* 第1條

1.凡各方當(dāng)事人同意，不論一項(xiàng)確定的法律關(guān)系是合同關(guān)系還是非合同關(guān)系，彼此之間與此有關(guān)的爭(zhēng)議應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》提交仲裁的，此類爭(zhēng)議均應(yīng)按照本《規(guī)則》進(jìn)行解決，但須服從各方當(dāng)事人可能協(xié)議對(duì)本《規(guī)則》作出的修改。

2.除非各方當(dāng)事人約定適用本《規(guī)則》某一版本，否則應(yīng)推定雙方當(dāng)事人于2010年8月15日之后訂立的仲裁協(xié)議適用仲裁程序開(kāi)始之日現(xiàn)行有效的本《規(guī)則》。在2010年8月15日之后通過(guò)接受該日之前所作要約而訂立仲裁協(xié)議的，此推定不適用。

3.仲裁應(yīng)按照本《規(guī)則》進(jìn)行，但本《規(guī)則》任一條款與仲裁所適用的某項(xiàng)法律規(guī)定相抵觸，且各方當(dāng)事人又不得背離該法律規(guī)定的，以該法律規(guī)定為準(zhǔn)。

通知和期間計(jì)算

第2條

1.通知包括通知書(shū)、函件或建議，可通過(guò)任何能夠提供或容許傳輸記錄的通信手段進(jìn)行傳輸。

2.凡一方當(dāng)事人已為此目的專門(mén)指定某一地址，或者仲裁庭已同意指定某一地址的，均應(yīng)按該地址將任何通知送達(dá)該當(dāng)事人；照此方式遞送的，視為收到通知。使用傳真或電子郵件等電子方式的，只能將通知遞送到按上述方式指定或同意指定的地址。

3.沒(méi)有指定地址或沒(méi)有同意指定地址的，(a)通知直接交給收件人，即為收到；或者

(b)通知遞送到收件人的營(yíng)業(yè)地、慣常住所或通訊地址，即視為收到。

* 合同中的示范仲裁條款載于本《規(guī)則》附件。4.經(jīng)合理努力仍無(wú)法根據(jù)第2款或第3款遞送通知的，用掛號(hào)信或以能夠提供遞送記錄或試圖遞送記錄的方式，將通知遞送到收件人最后一個(gè)為人所知的營(yíng)業(yè)地、慣常住所或通訊地址，即應(yīng)視為已收到通知。

5.根據(jù)第2款、第3款或第4款遞送通知的日期，或者根據(jù)第4款試圖遞送通知的日期，應(yīng)視為已收到通知的日期。以電子方式傳遞通知的，通知發(fā)出的日期視為已收到通知的日期，但以電子方式傳遞的仲裁通知除外，仲裁通知視為已收到的日期，只能是其抵達(dá)收件人電子地址的日期。

6.本《規(guī)則》規(guī)定的期間，應(yīng)自收到通知之日的次日起算。期間的最后一天是收件人住所或營(yíng)業(yè)地法定假日或非營(yíng)業(yè)日的，期間順延至其后第一個(gè)營(yíng)業(yè)日。期間持續(xù)階段的法定假日或非營(yíng)業(yè)日應(yīng)計(jì)入期間。仲裁通知

第3條

1.提起仲裁的一方或多方當(dāng)事人（以下稱“申請(qǐng)人”）應(yīng)向另一方或多方當(dāng)事人（以下稱“被申請(qǐng)人”）遞送仲裁通知。

2.仲裁程序應(yīng)視為自被申請(qǐng)人收到仲裁通知之日起開(kāi)始。3.仲裁通知應(yīng)包括下列各項(xiàng)：(a)將爭(zhēng)議提交仲裁的要求；(b)各方當(dāng)事人的名稱和聯(lián)系方式；(c)指明所援引的仲裁協(xié)議；

(d)指明引起爭(zhēng)議的或與爭(zhēng)議有關(guān)的任何合同或其他法律文書(shū)，無(wú)此類合同或文書(shū)的，簡(jiǎn)單說(shuō)明相關(guān)關(guān)系；

(e)對(duì)仲裁請(qǐng)求作簡(jiǎn)單說(shuō)明，涉及金額的，指明其數(shù)額；(f)尋求的救濟(jì)或損害賠償；

(g)各方當(dāng)事人事先未就仲裁員人數(shù)、仲裁語(yǔ)言和仲裁地達(dá)成協(xié)議的，提出這方面的建議。4.仲裁通知還可包括：

(a)第6條第1款中述及的關(guān)于指派指定機(jī)構(gòu)的建議；(b)第8條第1款中述及的關(guān)于指定一名獨(dú)任仲裁員的建議；(c)第9條或第10條中述及的指定一名仲裁員的通知書(shū)。

5.任何關(guān)于仲裁通知充分性的爭(zhēng)議不得妨礙仲裁庭的組成，最終應(yīng)由仲裁庭解決。對(duì)仲裁通知的答復(fù) 第4條

1.被申請(qǐng)人應(yīng)在收到仲裁通知30天內(nèi)向申請(qǐng)人遞送對(duì)仲裁通知的答復(fù)，其中應(yīng)包括：

(a)每一被申請(qǐng)人的名稱和聯(lián)系方式；

(b)對(duì)仲裁通知中根據(jù)第3條第3款(c)項(xiàng)至(g)項(xiàng)所載信息內(nèi)容的答復(fù)； 2.對(duì)仲裁通知的答復(fù)還可包括：

(a)任何關(guān)于根據(jù)本《規(guī)則》組成的仲裁庭缺乏管轄權(quán)的抗辯；(b)第6條第1款中述及的關(guān)于指派指定機(jī)構(gòu)的建議；(c)第8條第1款中述及的關(guān)于指定一名獨(dú)任仲裁員的建議；(d)第9條或第10條中述及的指定一名仲裁員的通知書(shū)；

(e)提出反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢稣?qǐng)求的，對(duì)其作簡(jiǎn)單說(shuō)明，包括在有關(guān)情況下指明所涉金額以及所尋求的救濟(jì)或損害賠償；

(f)被申請(qǐng)人對(duì)不是申請(qǐng)人的仲裁協(xié)議當(dāng)事人提出請(qǐng)求的，第3條規(guī)定的仲裁通知。

3.任何關(guān)于被申請(qǐng)人未遞送對(duì)仲裁通知的答復(fù)或者關(guān)于對(duì)仲裁通知的不完整答復(fù)或遲延答復(fù)的爭(zhēng)議，均不得妨礙仲裁庭的組成，最終均應(yīng)由仲裁庭解決。代理和協(xié)助

第5條

每一方當(dāng)事人可由其選定的人員出任代理人或助理人。此類人員的姓名和地址必須通知各方當(dāng)事人和仲裁庭。此種通知必須說(shuō)明所作指定是為了代理目的還是為了協(xié)助目的。對(duì)于出任一方當(dāng)事人代理人的人員，仲裁庭可自行或應(yīng)任何一方當(dāng)事人的請(qǐng)求，隨時(shí)要求按照仲裁庭決定的方式出具對(duì)該代理人的授權(quán)證據(jù)。指派和指定機(jī)構(gòu)

第6條

1.除非各方當(dāng)事人已就選擇指定機(jī)構(gòu)達(dá)成約定，否則一方當(dāng)事人可隨時(shí)提名一個(gè)或數(shù)個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括海牙常設(shè)仲裁法院（以下稱“常設(shè)仲裁院”）秘書(shū)長(zhǎng)，由其中之一擔(dān)任指定機(jī)構(gòu)。2.在其他各方當(dāng)事人收到根據(jù)第1款的提名后30天內(nèi)，如果各方當(dāng)事人未能就選擇指定機(jī)構(gòu)達(dá)成約定，任何一方當(dāng)事人均可請(qǐng)求常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)指派指定機(jī)構(gòu)。

3.本《規(guī)則》規(guī)定一方當(dāng)事人必須在一期限內(nèi)將某一事項(xiàng)提交指定機(jī)構(gòu)處理而指定機(jī)構(gòu)尚未約定或指派的，該期限自一方當(dāng)事人啟動(dòng)對(duì)指定機(jī)構(gòu)的約定或指派程序之日起暫停計(jì)算，直至達(dá)成此種約定或指派之日。

4.指定機(jī)構(gòu)拒不作為，或者指定機(jī)構(gòu)收到一方當(dāng)事人請(qǐng)求指定仲裁員的申請(qǐng)后30天內(nèi)未指定一名仲裁員、在本《規(guī)則》規(guī)定的其他任何期限內(nèi)不作為，或者在收到一方當(dāng)事人要求一名仲裁員回避的申請(qǐng)后的合理時(shí)間內(nèi)未就該申請(qǐng)作出決定的，任何一方當(dāng)事人均可請(qǐng)求常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)指派替代指定機(jī)構(gòu)，但第41條第4款述及的情形除外。

5.指定機(jī)構(gòu)和常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)行使本《規(guī)則》對(duì)其規(guī)定的職責(zé)，可要求任何一方當(dāng)事人和仲裁員向指定機(jī)構(gòu)和常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)提供其認(rèn)為必需的信息，并以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞浇o予各方當(dāng)事人以及在可能情況下給予仲裁員陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。與指定機(jī)構(gòu)和常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)的所有此種往來(lái)函件也應(yīng)由發(fā)件人提供給其他各方當(dāng)事人。

6.請(qǐng)求指定機(jī)構(gòu)依照第8條、第9條、第10條或第14條指定一名仲裁員的，提出請(qǐng)求的當(dāng)事人應(yīng)向指定機(jī)構(gòu)發(fā)送仲裁通知副本，對(duì)仲裁通知已作答復(fù)的，還應(yīng)發(fā)送該答復(fù)副本。

7.指定機(jī)構(gòu)應(yīng)注意到任何有可能保證指定獨(dú)立、公正仲裁員的考慮，并應(yīng)考慮到指定一名與各方當(dāng)事人國(guó)籍不同的仲裁員的可取性。第二章 仲裁庭的組成 仲裁員人數(shù)

第7條

1.各方當(dāng)事人未事先約定仲裁員人數(shù)，并且在被申請(qǐng)人收到仲裁通知后30天內(nèi)各方當(dāng)事人未就只應(yīng)指定一名仲裁員達(dá)成約定的，應(yīng)指定三名仲裁員。2.雖有第1款規(guī)定，一方當(dāng)事人提出指定獨(dú)任仲裁員的提議而其他各方當(dāng)事人未在第1款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)此作出答復(fù)，并且有關(guān)的一方或多方當(dāng)事人未根據(jù)第9條或第10條指定第二名仲裁員的，指定機(jī)構(gòu)可根據(jù)第8條第2款規(guī)定的程序，經(jīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求，指定獨(dú)任仲裁員，但指定機(jī)構(gòu)須根據(jù)案情確定這樣做更適當(dāng)。仲裁員的指定（第8條至第10條）

第8條

1.各方當(dāng)事人已約定將指定獨(dú)任仲裁員，而在其他各方當(dāng)事人收到指定獨(dú)任仲裁員的建議后30天內(nèi)各方當(dāng)事人未就選擇獨(dú)任仲裁員達(dá)成約定的，經(jīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求，應(yīng)由指定機(jī)構(gòu)指定獨(dú)任仲裁員。

2.指定機(jī)構(gòu)應(yīng)盡速指定獨(dú)任仲裁員。在進(jìn)行指定時(shí)，除非當(dāng)事人約定不使用名單法，或指定機(jī)構(gòu)依其裁量權(quán)決定該案件不宜使用名單法，否則指定機(jī)構(gòu)應(yīng)使用下述名單法：

(a)指定機(jī)構(gòu)應(yīng)將至少列有三個(gè)人名的相同名單分送每一方當(dāng)事人；(b)收到名單后15天內(nèi)，每一方當(dāng)事人可刪除其反對(duì)的一個(gè)或數(shù)個(gè)人名，按其選擇順序排列名單上剩余人名之后，將名單送還指定機(jī)構(gòu)；

(c)上述期限屆滿后，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)從送還名單上經(jīng)認(rèn)可的人名中，按各方當(dāng)事人所標(biāo)明的選擇順序，指定一人為獨(dú)任仲裁員；

(d)由于任何原因，無(wú)法按這一程序進(jìn)行指定的，指定機(jī)構(gòu)可行使裁量權(quán)指定獨(dú)任仲裁員。第9條

1.指定三名仲裁員的，每一方當(dāng)事人應(yīng)各指定一名仲裁員。第三名仲裁員應(yīng)由已被指定的兩名仲裁員選定，擔(dān)任仲裁員首席仲裁員。

2.一方當(dāng)事人收到另一方當(dāng)事人指定一名仲裁員的通知書(shū)后，未在30天內(nèi)將其所指定的仲裁員通知另一方當(dāng)事人的，該另一方當(dāng)事人可請(qǐng)求指定機(jī)構(gòu)指定第二名仲裁員。

3.指定第二名仲裁員后30天內(nèi)，兩名仲裁員未就首席仲裁員人選達(dá)成約定的，應(yīng)由指定機(jī)構(gòu)按照第8條規(guī)定的指定獨(dú)任仲裁員的同樣方式，指定首席仲裁員。第10條

1.為第9條第1款之目的，在須指定三名仲裁員且申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人為多方當(dāng)事人的情況下，除非各方當(dāng)事人約定采用其他方法指定仲裁員，否則多方當(dāng)事人應(yīng)分別作為共同申請(qǐng)人或共同被申請(qǐng)人，各指定一名仲裁員。2.各方當(dāng)事人約定組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)不是一名或三名的，應(yīng)按照各方當(dāng)事人約定的方法指定仲裁員。

3.未能根據(jù)本《規(guī)則》組成仲裁庭的，經(jīng)任何一方當(dāng)事人請(qǐng)求，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)組成仲裁庭，并可為此撤銷任何已作出的指定，然后指定或重新指定每一名仲裁員，并指定其中一人擔(dān)任首席仲裁員。** 第11條規(guī)定的獨(dú)立性聲明范文載于本《規(guī)則》附件。

仲裁員披露情況和回避**（第11條至13條）第11條

可能被指定為仲裁員的人，應(yīng)在與此指定有關(guān)的洽談中披露可能對(duì)其公正性和獨(dú)立性產(chǎn)生有正當(dāng)理由懷疑的任何情況。仲裁員應(yīng)自其被指定之時(shí)起，并在整個(gè)仲裁程序期間，毫無(wú)延遲地向各方當(dāng)事人以及其他仲裁員披露任何此種情況，除非此種情況已由其告知各方當(dāng)事人。第12條

1.如果存在可能對(duì)任何仲裁員的公正性或獨(dú)立性產(chǎn)生有正當(dāng)理由懷疑的情況，均可要求該仲裁員回避。

2.一方當(dāng)事人只能根據(jù)其指定仲裁員之后才得知的理由，對(duì)其所指定的仲裁員提出回避。

3.仲裁員不作為，或者仲裁員因法律上或事實(shí)上的原因無(wú)法履行其職責(zé)的，應(yīng)適用第13條中規(guī)定的程序申請(qǐng)仲裁員回避。第13條

1.一方當(dāng)事人意圖對(duì)一名仲裁員提出回避，應(yīng)在被要求回避的仲裁員的任命通知書(shū)發(fā)給該當(dāng)事人后15天內(nèi)，或在該當(dāng)事人得知第11條和第12條所提及的情況后15天內(nèi)，發(fā)出其回避通知。

2.回避通知應(yīng)發(fā)給其他各方當(dāng)事人、被要求回避的仲裁員以及其他仲裁員。回避通知應(yīng)說(shuō)明提出回避的理由。

3.一方當(dāng)事人對(duì)一名仲裁員提出回避，其他各方當(dāng)事人可以附議。該仲裁員也可在回避提出后辭職。無(wú)論是其中哪一種情況，均不表示提出回避的理由成立。

4.自回避通知發(fā)出之日起15天內(nèi)，如果其他當(dāng)事人不同意該回避，或者被要求回避的仲裁員不辭職，提出回避的當(dāng)事人可以堅(jiān)持要求回避。在這種情況下，該當(dāng)事人應(yīng)自回避通知發(fā)出之日起30天內(nèi)，請(qǐng)求指定機(jī)構(gòu)就回避申請(qǐng)作出決定。替換仲裁員

第14條

1.在不違反第2款的情況下，只要仲裁程序進(jìn)行過(guò)程中有必要替換仲裁員，即應(yīng)適用第8條至第11條規(guī)定的指定或選定被替換仲裁員的程序，指定或 選定一名替代仲裁員。在指定擬被替換仲裁員的過(guò)程中，即使一方當(dāng)事人未行使其指定或參與指定的權(quán)利，該程序仍應(yīng)適用。

2.經(jīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求，如果指定機(jī)構(gòu)確定，鑒于案情特殊，有理由取消一方當(dāng)事人指定替代仲裁員的權(quán)利，在給予各方當(dāng)事人和其余仲裁員發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)之后，指定機(jī)構(gòu)可以：(a)指定替代仲裁員；或(b)在審理終結(jié)后，授權(quán)其他仲裁員繼續(xù)進(jìn)行仲裁并作出決定或裁決。在替換仲裁員的情況下繼續(xù)進(jìn)行審理

第15條

如果一名仲裁員被替換，應(yīng)從被替換的仲裁員停止履行職責(zé)時(shí)所處的階段繼續(xù)進(jìn)行程序，除非仲裁庭另有決定。免責(zé)

第16條

除蓄意不當(dāng)行為外，在適用法律允許的最大限度內(nèi)，各方當(dāng)事人放棄以與本仲裁有關(guān)的作為或不作為為由，向仲裁員、指定機(jī)構(gòu)以及仲裁庭指定的任何人提出任何索賠。第三章 仲裁程序 通則

第17條

1.在不違反本《規(guī)則》的情況下，仲裁庭可以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行仲裁，但須平等對(duì)待各方當(dāng)事人，并在仲裁程序適當(dāng)階段給予每一方當(dāng)事人陳述案情的合理機(jī)會(huì)。仲裁庭行使裁量權(quán)時(shí)，程序的進(jìn)行應(yīng)避免不必要延遲和費(fèi)用，并為解決當(dāng)事人爭(zhēng)議提供公平有效的程序。

2.仲裁庭一經(jīng)組成，在請(qǐng)各方當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)后，仲裁庭即應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況盡快確定仲裁臨時(shí)時(shí)間表。任何期間，不論是本《規(guī)則》規(guī)定的還是當(dāng)事人約定的，仲裁庭均可請(qǐng)各方當(dāng)事人發(fā)表意見(jiàn)后隨時(shí)予以延長(zhǎng)或縮短。3.如有任何一方當(dāng)事人在仲裁程序的適當(dāng)階段請(qǐng)求開(kāi)庭審理，仲裁庭應(yīng)開(kāi)庭審理，由證人包括專家證人出示證據(jù)，或進(jìn)行口頭辯論。未提出此種請(qǐng)求的，仲裁庭應(yīng)決定是進(jìn)行開(kāi)庭審理，還是根據(jù)書(shū)面文件和其他資料進(jìn)行程序。4.一方當(dāng)事人應(yīng)將其提交仲裁庭的所有函件發(fā)送其他各方當(dāng)事人。除仲裁庭可以根據(jù)適用法另外允許的情形外，所有此類函件應(yīng)同時(shí)發(fā)送。5.仲裁庭可根據(jù)任何一方當(dāng)事人的請(qǐng)求，允許將一個(gè)或多個(gè)第三人作為一方當(dāng)事人并入仲裁程序，前提是此種人是仲裁協(xié)議的一方當(dāng)事人，除非仲裁 庭在給予各方當(dāng)事人，包括擬被并入仲裁程序的一人或多人陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)后認(rèn)定，由于并入仲裁程序會(huì)對(duì)其中任何一方當(dāng)事人造成損害而不應(yīng)準(zhǔn)許此種并入。對(duì)于仲裁程序如此涉及到的所有當(dāng)事人，仲裁庭可作出單項(xiàng)裁決，也可作出若干項(xiàng)裁決。仲裁地

第18條

1.各方當(dāng)事人未事先約定仲裁地的，仲裁庭應(yīng)根據(jù)案情確定仲裁地。裁決應(yīng)視為在仲裁地作出。

2.仲裁庭可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)進(jìn)行合議。除非各方當(dāng)事人另有約定，仲裁庭還可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)為其他任何目的舉行會(huì)議，包括進(jìn)行開(kāi)庭審理。語(yǔ)言

第19條

1.在不違反各方當(dāng)事人約定的情況下，仲裁庭應(yīng)在其被指定后迅速確定仲裁程序中將使用的一種或數(shù)種語(yǔ)言。此決定應(yīng)適用于仲裁申請(qǐng)書(shū)、答辯書(shū)和任何進(jìn)一步書(shū)面陳述；進(jìn)行開(kāi)庭審理的，亦適用于開(kāi)庭審理中將使用的一種或數(shù)種語(yǔ)言。

2.仲裁庭可下達(dá)指令，任何附于仲裁申請(qǐng)書(shū)或答辯書(shū)的文件，以及任何在仲裁程序進(jìn)行過(guò)程中提交的補(bǔ)充文件或物證，凡是用其原語(yǔ)文提交的，均應(yīng)附具各方當(dāng)事人所約定的或仲裁庭所確定的一種或數(shù)種語(yǔ)言的譯文。仲裁申請(qǐng)書(shū)

第20條

1.申請(qǐng)人應(yīng)在仲裁庭確定的期間內(nèi)，以書(shū)面形式向申請(qǐng)人和每一名仲裁員遞送仲裁申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)人可選擇將第3條述及的仲裁通知當(dāng)作仲裁申請(qǐng)書(shū)對(duì)待，只要該仲裁通知同樣符合本條第2款至第4款的要求。2.申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：(a)各方當(dāng)事人的名稱和聯(lián)系方式；(b)支持本仲裁請(qǐng)求的事實(shí)陳述；(c)爭(zhēng)議點(diǎn)；

(d)尋求的救濟(jì)或損害賠償；

(e)支持本仲裁請(qǐng)求的法律依據(jù)或觀點(diǎn)。3.引起爭(zhēng)議或與爭(zhēng)議有關(guān)的任何合同或其他法律文書(shū)副本，以及仲裁協(xié)議副本，應(yīng)附于仲裁申請(qǐng)書(shū)之后。

4.仲裁申請(qǐng)書(shū)應(yīng)盡可能附具申請(qǐng)人所依據(jù)的所有文件和其他證據(jù)，或附注說(shuō)明擬提交的這些文件和證據(jù)。答辯書(shū)

第21條

1.被申請(qǐng)人應(yīng)在仲裁庭確定的期間內(nèi)，以書(shū)面形式向申請(qǐng)人和每一名仲裁員遞送答辯書(shū)。被申請(qǐng)人可選擇將其對(duì)第4條述及的仲裁通知的答復(fù)當(dāng)作答辯書(shū)對(duì)待，只要對(duì)該仲裁通知的答復(fù)同樣符合本條第2款的要求。2.答辯書(shū)應(yīng)對(duì)仲裁申請(qǐng)書(shū)中(b)項(xiàng)至(e)項(xiàng)（第20條第2款規(guī)定）的特定內(nèi)容作出答復(fù)。答辯書(shū)應(yīng)盡可能附具被申請(qǐng)人所依據(jù)的所有文件和其他證據(jù)，或附注說(shuō)明擬提交的這些文件和證據(jù)。

3.被申請(qǐng)人可在其答辯書(shū)中提出反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢稣?qǐng)求，仲裁庭根據(jù)情況決定延遲有正當(dāng)理由的，被申請(qǐng)人還可在仲裁程序后一階段提出反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢稣?qǐng)求，前提是仲裁庭對(duì)此擁有管轄權(quán)。4.第20條第2款至第4款的規(guī)定應(yīng)適用于反請(qǐng)求、根據(jù)第4條第2款(f)項(xiàng)提出的請(qǐng)求，以及為抵消目的而提出的請(qǐng)求。對(duì)仲裁請(qǐng)求或答辯的變更

第22條

在仲裁程序進(jìn)行過(guò)程中，當(dāng)事人可更改或補(bǔ)充其仲裁請(qǐng)求或答辯，包括更改或補(bǔ)充反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢龅恼?qǐng)求，除非仲裁庭考慮到所提出的更改或補(bǔ)充過(guò)遲或?qū)ζ渌?dāng)事人造成損害，或者考慮到其他任何情況，認(rèn)為不宜允許此種更改或補(bǔ)充。但是，對(duì)仲裁請(qǐng)求或答辯提出更改或補(bǔ)充，包括對(duì)反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢龅恼?qǐng)求提出更改或補(bǔ)充，不得使更改后或補(bǔ)充后的仲裁請(qǐng)求或答辯超出仲裁庭的管轄權(quán)。對(duì)仲裁庭管轄權(quán)的抗辯

第23條

1.仲裁庭有權(quán)力對(duì)其自身管轄權(quán)作出裁定，包括對(duì)與仲裁協(xié)議的存在或效力有關(guān)的任何異議作出裁定。為此目的，構(gòu)成合同一部分的仲裁條款，應(yīng)作為獨(dú)立于合同中其他條款的一項(xiàng)協(xié)議對(duì)待。仲裁庭作出合同無(wú)效的裁定，不應(yīng)自動(dòng)造成仲裁條款無(wú)效。

2.對(duì)仲裁庭無(wú)管轄權(quán)的抗辯，至遲應(yīng)在答辯書(shū)中提出，涉及反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢龅恼?qǐng)求的，至遲應(yīng)在對(duì)反請(qǐng)求或?qū)榈窒康亩岢龅恼?qǐng)求的 答復(fù)中提出。一方當(dāng)事人已指定或參與指定一名仲裁員，不妨礙其提出此種抗辯。對(duì)仲裁庭超出其職權(quán)范圍的抗辯，應(yīng)在所指稱的超出仲裁庭職權(quán)范圍的事項(xiàng)在仲裁程序期間出現(xiàn)后盡快提出。仲裁庭認(rèn)為延遲有正當(dāng)理由的，可在上述任一情形中準(zhǔn)許延遲提出抗辯。

3.對(duì)于第2款述及的抗辯，仲裁庭既可作為先決問(wèn)題作出裁定，也可在實(shí)體裁決書(shū)中作出裁定。對(duì)于涉及仲裁庭管轄權(quán)的任何異議，即使法院審理待決，仲裁庭仍可繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序并作出仲裁裁決。進(jìn)一步書(shū)面陳述

第24條

仲裁庭應(yīng)決定，除仲裁申請(qǐng)書(shū)和答辯書(shū)之外，還應(yīng)要求各方當(dāng)事人提交何種進(jìn)一步書(shū)面陳述，或者各方當(dāng)事人可提交何種進(jìn)一步書(shū)面陳述，并應(yīng)確定遞送這些書(shū)面陳述的期間。期間

第25條

仲裁庭確定的遞送書(shū)面陳述（包括仲裁申請(qǐng)書(shū)和答辯書(shū)）的期間不得超過(guò)45天。但是，仲裁庭認(rèn)為延長(zhǎng)期間有正當(dāng)理由的，可以延長(zhǎng)該期間。臨時(shí)措施

第26條

1.經(jīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求，仲裁庭可準(zhǔn)予臨時(shí)措施。

2.臨時(shí)措施是仲裁庭在下達(dá)決定爭(zhēng)議的終局裁決之前的任何時(shí)候下令一方當(dāng)事人采取的任何臨時(shí)性措施，比如且不限于：(a)爭(zhēng)議未決之前維持或恢復(fù)現(xiàn)狀；

(b)采取行動(dòng)防止，或者避免采取行動(dòng)造成：㈠當(dāng)前或即將發(fā)生的損害，或㈡對(duì)仲裁過(guò)程本身的妨礙；

(c)為以后使用資產(chǎn)執(zhí)行仲裁裁決提供一種資產(chǎn)保全手段；或者(d)保全與解決爭(zhēng)議可能有關(guān)的實(shí)質(zhì)性證據(jù)。

3.當(dāng)事人請(qǐng)求根據(jù)第2款(a)項(xiàng)至(c)項(xiàng)采取臨時(shí)措施，應(yīng)使仲裁庭確信：(a)如果不下令采取此種措施，所造成的損害可能無(wú)法通過(guò)損害賠償裁決加以充分補(bǔ)償，而且此種損害大大超出如果準(zhǔn)予采取此種措施可能給該措施所針對(duì)的一方當(dāng)事人造成的損害；并且(b)請(qǐng)求方當(dāng)事人有在仲裁請(qǐng)求實(shí)體上獲勝的合理可能性。對(duì)此種可能性的判定，不得影響仲裁庭以后作出任何裁定的裁量權(quán)。

4.對(duì)于根據(jù)第2款(d)項(xiàng)請(qǐng)求采取臨時(shí)措施，第3款(a)項(xiàng)和(b)項(xiàng)的要求只應(yīng)在仲裁庭認(rèn)為適當(dāng)?shù)南薅葍?nèi)適用。

5.經(jīng)任何一方當(dāng)事人申請(qǐng)，仲裁庭可修改、中止或終結(jié)其準(zhǔn)予的臨時(shí)措施，或者在特殊情況下并經(jīng)事先通知各方當(dāng)事人，仲裁庭可自行主動(dòng)修改、中止或終結(jié)其準(zhǔn)予的臨時(shí)措施。

6.一方當(dāng)事人提出臨時(shí)措施請(qǐng)求，仲裁庭可要求其為該措施提供適當(dāng)擔(dān)保。7.請(qǐng)求或準(zhǔn)予臨時(shí)措施所依據(jù)的情況發(fā)生任何重大變化的，仲裁庭可要求任何一方當(dāng)事人迅速披露此種情況。

8.如果仲裁庭事后確定，在當(dāng)時(shí)的情況下本不應(yīng)準(zhǔn)予臨時(shí)措施，則提出臨時(shí)措施請(qǐng)求的一方當(dāng)事人可能須對(duì)此種措施給任何一方當(dāng)事人造成的任何費(fèi)用和損失承擔(dān)賠償責(zé)任。仲裁庭可在程序進(jìn)行期間隨時(shí)就此種費(fèi)用和損失作出裁決。

9.任何一方當(dāng)事人向司法當(dāng)局提出臨時(shí)措施請(qǐng)求，不得視為與仲裁協(xié)議不符，或視為放棄仲裁協(xié)議。證據(jù)

第27條

1.每一方當(dāng)事人應(yīng)對(duì)其仲裁請(qǐng)求或答辯所依據(jù)的事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。2.當(dāng)事人提出的就任何事實(shí)問(wèn)題或?qū)I(yè)問(wèn)題向仲裁庭作證的證人，包括專家證人，可以是任何個(gè)人，無(wú)論其是否為仲裁的一方當(dāng)事人或是否與一方當(dāng)事人有任何關(guān)系。除非仲裁庭另有指示，證人陳述，包括專家證人陳述，可以書(shū)面形式呈遞，并由其本人簽名。

3.在仲裁程序進(jìn)行期間的任何時(shí)候，仲裁庭均可要求各方當(dāng)事人在應(yīng)由仲裁庭決定的期限內(nèi)出示文件、證物或其他證據(jù)。

4.仲裁庭應(yīng)就所出示證據(jù)的可采性、關(guān)聯(lián)性、實(shí)質(zhì)性和重要性作出決定。開(kāi)庭審理

第28條

1.進(jìn)行開(kāi)庭審理的，仲裁庭應(yīng)將開(kāi)庭日期、時(shí)間和地點(diǎn)充分提前通知各方當(dāng)事人。2.對(duì)證人包括對(duì)專家證人的聽(tīng)訊或訊問(wèn)，可按照仲裁庭確定的條件或方式進(jìn)行。

3.各方當(dāng)事人未另外約定的，審理不公開(kāi)進(jìn)行。仲裁庭可在任何證人包括專家證人作證時(shí)，要求其他證人包括其他專家證人退庭，但證人包括專家證人為仲裁一方當(dāng)事人的，原則上不應(yīng)要求其退庭。

4.對(duì)證人包括對(duì)專家證人的訊問(wèn)，仲裁庭可指示采用電信方式（例如視頻會(huì)議）進(jìn)行，不要求其親自到庭。仲裁庭指定的專家

第29條

1.經(jīng)與各方當(dāng)事人協(xié)商后，仲裁庭可指定獨(dú)立專家一人或數(shù)人以書(shū)面形式就仲裁庭需決定的特定問(wèn)題向仲裁庭提出報(bào)告。仲裁庭確定的專家職責(zé)范圍應(yīng)分送各方當(dāng)事人。

2.原則上，專家應(yīng)在接受任命之前向仲裁庭和各方當(dāng)事人提交一份本人資質(zhì)說(shuō)明以及本人公正性和獨(dú)立性聲明。各方當(dāng)事人應(yīng)在仲裁庭規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向仲裁庭說(shuō)明其對(duì)專家資質(zhì)、公正性或獨(dú)立性是否持有任何反對(duì)意見(jiàn)。仲裁庭應(yīng)迅速?zèng)Q定是否接受任何此種反對(duì)意見(jiàn)。專家任命之后，一方當(dāng)事人對(duì)專家資質(zhì)、公正性或獨(dú)立性提出反對(duì)意見(jiàn)，只能依據(jù)該當(dāng)事人在專家任命作出之后才意識(shí)到的原因。仲裁庭應(yīng)迅速?zèng)Q定將采取何種可能的行動(dòng)。3.各方當(dāng)事人應(yīng)向?qū)＜姨峁┤魏斡嘘P(guān)資料，或出示專家可能要求其出示的任何有關(guān)文件或物件供專家檢查。一方當(dāng)事人與專家之間關(guān)于要求提供資料和出示文件或物件的必要性的任何爭(zhēng)議，應(yīng)交由仲裁庭決定。

4.仲裁庭應(yīng)在收到專家報(bào)告時(shí)將報(bào)告副本分送各方當(dāng)事人，并應(yīng)給予各方當(dāng)事人以書(shū)面形式提出其對(duì)該報(bào)告的意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。當(dāng)事人應(yīng)有權(quán)查閱專家在其報(bào)告中引以為據(jù)的任何文件。

5.專家報(bào)告提交后，經(jīng)任何一方當(dāng)事人請(qǐng)求，專家可在開(kāi)庭時(shí)聽(tīng)詢，各方當(dāng)事人應(yīng)有機(jī)會(huì)出庭并質(zhì)詢專家。任何一方當(dāng)事人均可在此次開(kāi)庭時(shí)委派專家證人出庭，就爭(zhēng)議點(diǎn)作證。本程序應(yīng)適用第28條的規(guī)定。缺席審理

第30條

1.在本《規(guī)則》或仲裁庭確定的期間內(nèi)：

(a)申請(qǐng)人未遞送仲裁申請(qǐng)書(shū)，不表明充分理由的，仲裁庭應(yīng)下令終止仲裁程序，除非尚有未決事項(xiàng)可能需作出決定，且仲裁庭認(rèn)為就未決事項(xiàng)作出決定是適當(dāng)?shù)模?b)被申請(qǐng)人未遞送對(duì)仲裁通知的答復(fù)或答辯書(shū)，不表明充分理由的，仲裁庭應(yīng)下令繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序，不遞送答復(fù)或答辯書(shū)之事本身不應(yīng)作為承認(rèn)申請(qǐng)人主張對(duì)待；申請(qǐng)人未就反請(qǐng)求或?yàn)榈窒康亩岢龅恼?qǐng)求提交答辯書(shū)的，也適用本項(xiàng)規(guī)定。

2.一方當(dāng)事人經(jīng)根據(jù)本《規(guī)則》適當(dāng)通知后仍未出庭，不就此表明充分理由的，仲裁庭可繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序。

3.一方當(dāng)事人經(jīng)仲裁庭適當(dāng)請(qǐng)求仍未在規(guī)定期間內(nèi)出示文件、證物或其他證據(jù)，不就此表明充分理由的，仲裁庭可依據(jù)已提交給仲裁庭的證據(jù)作出裁決。開(kāi)庭終結(jié)

第31條

1.仲裁庭可詢問(wèn)各方當(dāng)事人是否有任何進(jìn)一步證據(jù)要提出、是否有其他證人要聽(tīng)訊或是否有其他材料要提交，沒(méi)有的，仲裁庭即可宣布開(kāi)庭終結(jié)。2.仲裁庭認(rèn)為因特殊情形有必要的，可自行決定或經(jīng)一方當(dāng)事人申請(qǐng)后決定，在作出仲裁裁決之前的任何時(shí)候重新進(jìn)行開(kāi)庭審理。放棄異議權(quán)

第32條

凡一方當(dāng)事人未能迅速對(duì)不遵守本《規(guī)則》或仲裁協(xié)議任何要求的任何情形提出異議的，應(yīng)視為該當(dāng)事人放棄提出此種異議的權(quán)利，除非該當(dāng)事人能夠證明，其在當(dāng)時(shí)情況下未提出異議有正當(dāng)理由。第四章 裁決 決定

第33條

1.仲裁員不止一名的，仲裁庭的任何仲裁裁決或其他決定均應(yīng)以仲裁員的多數(shù)作出。

2.關(guān)于程序問(wèn)題，達(dá)不到多數(shù)或者經(jīng)仲裁庭授權(quán)，首席仲裁員可單獨(dú)作出決定，但仲裁庭可作出任何必要修訂。裁決的形式和效力

第34條

1.仲裁庭可在不同時(shí)間對(duì)不同問(wèn)題分別作出仲裁裁決。2.所有仲裁裁決均應(yīng)以書(shū)面形式作出，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均具有拘束力。各方當(dāng)事人應(yīng)毫不延遲地履行所有仲裁裁決。

3.仲裁庭應(yīng)說(shuō)明裁決所依據(jù)的理由，除非各方當(dāng)事人約定無(wú)須說(shuō)明理由。4.裁決書(shū)應(yīng)由仲裁員簽名，并應(yīng)載明作出裁決的日期和指明仲裁地。仲裁員不止一名而其中有任何一名仲裁員未簽名的，裁決書(shū)應(yīng)說(shuō)明未簽名的理由。

5.裁決可經(jīng)各方當(dāng)事人同意后予以公布，為了保護(hù)或?qū)嵤┮豁?xiàng)法定權(quán)利，或者涉及法院或其他主管機(jī)構(gòu)法律程序的，也可在法定義務(wù)要求一方當(dāng)事人披露的情況下和限度內(nèi)予以公布。

6.仲裁庭應(yīng)將經(jīng)仲裁員簽名的裁決書(shū)發(fā)送各方當(dāng)事人。適用法律，友好和解人 第35條

1.仲裁庭應(yīng)適用各方當(dāng)事人指定適用于實(shí)體爭(zhēng)議的法律規(guī)則。各方當(dāng)事人未作此項(xiàng)指定的，仲裁庭應(yīng)適用其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆伞?/p>

2.只有在各方當(dāng)事人明確授權(quán)仲裁庭的情況下，仲裁庭才應(yīng)作為友好和解人或按照公平合理的原則作出裁決。

3.所有案件中，有合同條款的，仲裁庭均應(yīng)按照合同條款作出裁決，并應(yīng)考慮到適用于有關(guān)交易的任何商業(yè)慣例。和解或其他終止程序的理由

第36條

1.裁決作出之前，各方當(dāng)事人就爭(zhēng)議達(dá)成和解協(xié)議的，仲裁庭應(yīng)下令終止仲裁程序，或者經(jīng)各方當(dāng)事人請(qǐng)求并經(jīng)仲裁庭接受，應(yīng)記錄此項(xiàng)和解協(xié)議并按照和解協(xié)議條款作出仲裁裁決。仲裁庭無(wú)須就此項(xiàng)裁決說(shuō)明理由。2.裁決作出之前，仲裁程序并非由于第1款提及的原因而不必繼續(xù)或不可能繼續(xù)的，仲裁庭應(yīng)將其下達(dá)程序終止令的意圖通知各方當(dāng)事人。仲裁庭有權(quán)力下達(dá)此項(xiàng)命令，除非尚有未決事項(xiàng)可能需作出決定，且仲裁庭認(rèn)為就未決事項(xiàng)作出決定是適當(dāng)?shù)摹?/p>

3.仲裁程序終止令或按照和解協(xié)議條款作出的仲裁裁決書(shū)，經(jīng)仲裁員簽名后，應(yīng)由仲裁庭發(fā)送各方當(dāng)事人。按照和解協(xié)議條款作出仲裁裁決書(shū)的，應(yīng)適用第34條第2款、第4款和第5款的規(guī)定。裁決書(shū)的解釋 第37條

1.一方當(dāng)事人可在收到裁決書(shū)后30天內(nèi)，在通知其他各方當(dāng)事人后，請(qǐng)求仲裁庭對(duì)裁決書(shū)作出解釋。

2.裁決書(shū)的解釋?xiě)?yīng)在收到請(qǐng)求后45天內(nèi)以書(shū)面形式作出。裁決書(shū)的解釋?xiě)?yīng)構(gòu)成裁決書(shū)的一部分，并應(yīng)適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。裁決書(shū)的更正

第38條

1.一方當(dāng)事人可在收到裁決書(shū)后30天內(nèi)，在通知其他各方當(dāng)事人后，請(qǐng)求仲裁庭更正裁決書(shū)中的任何計(jì)算錯(cuò)誤、任何筆誤或排印錯(cuò)誤，或任何類似性質(zhì)的錯(cuò)誤或遺漏。仲裁庭認(rèn)為此項(xiàng)請(qǐng)求有正當(dāng)理由的，應(yīng)在收到請(qǐng)求后45天內(nèi)作出更正。

2.仲裁庭可在發(fā)送裁決書(shū)后30天內(nèi)，自行主動(dòng)作出此種更正。

3.此種更正應(yīng)以書(shū)面形式作出，并應(yīng)構(gòu)成裁決書(shū)的一部分。應(yīng)適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。補(bǔ)充裁決

第39條

1.一方當(dāng)事人可在收到終止令或裁決書(shū)后30天內(nèi)，在通知其他各方當(dāng)事人后，請(qǐng)求仲裁庭就仲裁程序中提出而仲裁庭未作決定的請(qǐng)求作出裁決或補(bǔ)充裁決。

2.仲裁庭認(rèn)為裁決或補(bǔ)充裁決請(qǐng)求有正當(dāng)理由的，應(yīng)在收到請(qǐng)求后60天內(nèi)作出裁決或補(bǔ)充完成裁決。如有必要，仲裁庭可延長(zhǎng)其作出裁決的期限。3.作出此種裁決或補(bǔ)充裁決時(shí)，應(yīng)適用第34條第2款至第6款的規(guī)定。費(fèi)用定義

第40條

1.仲裁庭應(yīng)在最終裁決書(shū)中并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)牧硪粵Q定中確定仲裁費(fèi)用。2.“費(fèi)用”一詞僅包括：

(a)按每一仲裁員分別開(kāi)列并由仲裁庭根據(jù)第41條自行確定的仲裁庭收費(fèi)；(b)仲裁員所花費(fèi)的合理旅費(fèi)和其他開(kāi)支；

(c)仲裁庭征詢專家意見(jiàn)的合理費(fèi)用和所需其他協(xié)助的合理費(fèi)用；(d)證人的合理旅費(fèi)和其他開(kāi)支，以仲裁庭核準(zhǔn)的開(kāi)支額度為限；(e)各方當(dāng)事人所花費(fèi)的與仲裁有關(guān)的法律費(fèi)用和其他費(fèi)用，以仲裁庭確定的此種費(fèi)用的合理數(shù)額為限；

(f)指定機(jī)構(gòu)的任何收費(fèi)和開(kāi)支，以及常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)的收費(fèi)和開(kāi)支。3.對(duì)于第37條至第39條述及的任何裁決書(shū)的解釋、更正或補(bǔ)充完成，仲裁庭可收取第2款(b)項(xiàng)至(f)項(xiàng)述及的費(fèi)用，但不得額外收費(fèi)。仲裁員的收費(fèi)和開(kāi)支

第41條

1.仲裁員的收費(fèi)和開(kāi)支數(shù)額應(yīng)合理，需考慮到爭(zhēng)議金額、案件復(fù)雜程度、仲裁員花費(fèi)的時(shí)間以及其他任何有關(guān)案情。

2.有指定機(jī)構(gòu)，且該指定機(jī)構(gòu)對(duì)確定國(guó)際案件仲裁員收費(fèi)適用或已聲明將適用某一收費(fèi)表或特定方法的，仲裁庭確定其收費(fèi)時(shí)，應(yīng)在仲裁庭認(rèn)為適合案情的額度內(nèi)，考慮到該收費(fèi)表或方法。

3.仲裁庭組成后，仲裁庭應(yīng)將其如何確定收費(fèi)和開(kāi)支的提議，包括仲裁庭打算適用的任何費(fèi)率，迅速通知各方當(dāng)事人。收到該提議后15天內(nèi)，任何一方當(dāng)事人均可將該提議提請(qǐng)指定機(jī)構(gòu)審查。收到審查請(qǐng)求后45天內(nèi)，如果指定機(jī)構(gòu)認(rèn)為仲裁庭的提議與第1款不一致，指定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該提議作出任何必要調(diào)整，該調(diào)整對(duì)仲裁庭具有約束力。

4.(a)向各方當(dāng)事人通知根據(jù)第40條第2款(a)項(xiàng)和(b)項(xiàng)確定的仲裁員收費(fèi)和開(kāi)支時(shí)，仲裁庭還應(yīng)解釋相應(yīng)金額的計(jì)算方式。

(b)收到仲裁庭收費(fèi)和開(kāi)支確定方法后15天內(nèi)，任何一方當(dāng)事人均可將此種確定方法提請(qǐng)指定機(jī)構(gòu)審查。未約定或未指派指定機(jī)構(gòu)的，或者指定機(jī)構(gòu)在本《規(guī)則》列明的期限內(nèi)不作為的，應(yīng)由常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)審查。(c)如果指定機(jī)構(gòu)或常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)認(rèn)為仲裁庭確定的費(fèi)用和開(kāi)支與仲裁庭根據(jù)第3款提議的費(fèi)用和開(kāi)支（及其任何調(diào)整）不一致，或者明顯過(guò)高，指定機(jī)構(gòu)或常設(shè)仲裁院秘書(shū)長(zhǎng)應(yīng)在收到審查請(qǐng)求后45天內(nèi)，對(duì)仲裁庭的確定方法作出任何必要調(diào)整，使之符合第1款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。任何此種調(diào)整均對(duì)仲裁庭具有約束力。

(d)仲裁庭應(yīng)將任何此種調(diào)整寫(xiě)入裁決書(shū)，裁決書(shū)已下達(dá)的，應(yīng)適用第38條第3款規(guī)定的程序?qū)Σ脹Q書(shū)作出更正，完成此種調(diào)整。

5.在根據(jù)第3款或第4款進(jìn)行的整個(gè)程序中，仲裁庭應(yīng)根據(jù)第17條第1款繼續(xù)進(jìn)行仲裁。6.根據(jù)第4款提請(qǐng)的審查，不得影響裁決書(shū)中除仲裁庭收費(fèi)和開(kāi)支之外的其他任何事項(xiàng)的裁決，也不得延遲除仲裁庭收費(fèi)和開(kāi)支的確定之外裁決書(shū)所有部分的承認(rèn)和執(zhí)行。費(fèi)用分擔(dān)

第42條

1.仲裁費(fèi)用原則上應(yīng)由敗訴一方或敗訴各方負(fù)擔(dān)。但是，仲裁庭考慮到具體案情，認(rèn)為分?jǐn)傎M(fèi)用合理的，仲裁庭可裁決在當(dāng)事人之間分?jǐn)偯恳豁?xiàng)此種費(fèi)用。

2.仲裁庭應(yīng)在最終裁決書(shū)中，或者在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌魏尾脹Q中，裁決一方當(dāng)事人須根據(jù)費(fèi)用分?jǐn)倹Q定向另一方當(dāng)事人支付的任何數(shù)額。費(fèi)用預(yù)付

第43條

1.仲裁庭可在其成立時(shí)要求各方當(dāng)事人預(yù)繳相等數(shù)額款項(xiàng)，以此作為第40條第2款(a)項(xiàng)至(c)項(xiàng)述及費(fèi)用的預(yù)付金。

2.仲裁程序進(jìn)行過(guò)程中，仲裁庭可要求各方當(dāng)事人預(yù)繳補(bǔ)充預(yù)付款。3.已約定或指派指定機(jī)構(gòu)的，在一方當(dāng)事人請(qǐng)求且指定機(jī)構(gòu)也同意履行職責(zé)時(shí)，仲裁庭應(yīng)同指定機(jī)構(gòu)協(xié)商后方能確定任何預(yù)付款或補(bǔ)充預(yù)付款的數(shù)額，指定機(jī)構(gòu)可就此項(xiàng)預(yù)付款或補(bǔ)充預(yù)付款的數(shù)額向仲裁庭提出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏我庖?jiàn)。

4.要求預(yù)付的款項(xiàng)未在接到付款要求后30天內(nèi)繳齊的，仲裁庭應(yīng)將此事通知各方當(dāng)事人，以便一方或多方當(dāng)事人可繳付要求交付的款項(xiàng)。不繳付此款項(xiàng)的，仲裁庭可下令暫停或終止仲裁程序。

5.仲裁庭應(yīng)在下達(dá)終止令或作出最終裁決后，將所收預(yù)付款賬單送交各方當(dāng)事人，并將任何未用余額退還各方當(dāng)事人。

附件

合同中的示范仲裁條款

任何爭(zhēng)議、爭(zhēng)執(zhí)或請(qǐng)求，凡由于本合同而引起的或與之有關(guān)的，或由于本合同的違反、終止或無(wú)效而引起的或與之有關(guān)的，均應(yīng)按照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》仲裁解決。注：各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)考慮增列：

(a)指定機(jī)構(gòu)應(yīng)為……[機(jī)構(gòu)名稱或人名]； 18(b)仲裁員人數(shù)應(yīng)為……[一名或三名]；(c)仲裁地應(yīng)為……[城市和國(guó)家]；(d)仲裁程序中使用的語(yǔ)言應(yīng)為……。可考慮增列的放棄聲明

注：如果當(dāng)事人希望排除可能根據(jù)適用法律對(duì)仲裁裁決提出的追訴，可以考慮加上一則條文，大意如下文所提議，但須考慮到此種排除條文的效力和條件取決于適用法律。放棄

各方當(dāng)事人放棄其就一項(xiàng)裁決向任何法院或其他主管機(jī)構(gòu)提起任何形式追訴的權(quán)利，但根據(jù)適用法律放棄無(wú)效的除外。根據(jù)《規(guī)則》第11條作出的獨(dú)立性聲明范文 無(wú)情況披露

本人公正不偏，獨(dú)立于每一方當(dāng)事人，今后亦將如此行事。盡本人所知，過(guò)去、現(xiàn)在均不存在會(huì)對(duì)本人公正性或獨(dú)立性產(chǎn)生有正當(dāng)理由懷疑的任何情形。本案仲裁期間隨后一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此種情形，本人當(dāng)迅速通知各方當(dāng)事人和其他仲裁員。有情況披露

本人公正不偏，獨(dú)立于每一方當(dāng)事人，今后亦將如此行事。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》第11條，謹(jǐn)此附上有關(guān)以下方面的聲明：(a)本人過(guò)去、現(xiàn)在與各方當(dāng)事人在專業(yè)、業(yè)務(wù)和其他方面的關(guān)系，和(b)其他任何有關(guān)情形。[列入聲明]本人確認(rèn)，這些情形不影響本人的獨(dú)立性和公正性。本案仲裁期間隨后一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此種進(jìn)一步關(guān)系或情形，本人當(dāng)迅速通知各方當(dāng)事人和其他仲裁員。

注：任何一方當(dāng)事人均可考慮要求仲裁員對(duì)獨(dú)立性聲明作出如下補(bǔ)充：

本人確認(rèn)，根據(jù)本人目前掌握的情況，本人可以投入必要時(shí)間，按照本《規(guī)則》確定的時(shí)限，勤勉、高效地進(jìn)行本案仲裁。

第三篇：跟單信用證業(yè)務(wù)實(shí)習(xí)

實(shí)習(xí)報(bào) 告

實(shí)習(xí)名稱： 跟單信用證業(yè)務(wù)實(shí)習(xí)系部名稱： 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 專業(yè)班級(jí)： 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 學(xué)生姓名：

學(xué)號(hào)： 200920432151指導(dǎo)教師： 陳躍雪

實(shí)習(xí)總 結(jié)

一、實(shí)習(xí)目的在當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易快速發(fā)展的形式下，信用證已經(jīng)成為最重要的結(jié)匯和付款方式。所以通過(guò)實(shí)訓(xùn)，使同學(xué)能夠了解信用證各當(dāng)事人與合同當(dāng)事人之間的關(guān)系，掌握信用證各條款的內(nèi)容，并能結(jié)合合同等文件對(duì)信用證進(jìn)行分析和審核，從而了解在一筆貿(mào)易中，買(mǎi)方對(duì)賣(mài)方在單據(jù)方面的制作要求，以便作好制單工作的各種前期準(zhǔn)備工作。確保順利結(jié)匯等。

二、實(shí)習(xí)內(nèi)容

1、信用證項(xiàng)下匯票、提單等出口結(jié)匯單據(jù)商業(yè)單據(jù)的繕制。

2、信用證項(xiàng)下的原產(chǎn)地證等出口結(jié)匯管理單據(jù)的繕制。

3、自行擬定業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行整套單據(jù)的業(yè)務(wù)的操作，以及自行申請(qǐng)開(kāi)立信用證。

三、實(shí)習(xí)過(guò)程

1、在一周的時(shí)間里，學(xué)習(xí)和實(shí)踐了對(duì)跟單信用證相關(guān)單據(jù)的填寫(xiě)和繕制。學(xué)會(huì)了開(kāi)立銀行賬戶流程、銀行承兌匯票流程、票匯業(yè)務(wù)流程、信用證業(yè)務(wù)流程。在同學(xué)和老師的幫助下，順利的完成了對(duì)信用證申請(qǐng)書(shū)、信開(kāi)形式的信用證、匯票、投保單、商業(yè)發(fā)票、信用證申請(qǐng)書(shū)、信開(kāi)形式的信用證等單據(jù)的正確填寫(xiě)。

2、掌握各單據(jù)填寫(xiě)的基本要求及注意事項(xiàng)，并且也理解了各單據(jù)的作用，以及一些類似單據(jù)的異同。更深一步的了解跟單信用證的運(yùn)用方法和交易流程，同時(shí)也了解了與本專業(yè)相關(guān)的內(nèi)容。把所學(xué)的理論知識(shí)充分運(yùn)用到實(shí)踐中。

3、對(duì)一些信用證的相關(guān)案例進(jìn)行分析，鞏固和補(bǔ)充專業(yè)知識(shí)，加深對(duì)專業(yè)知識(shí)的理解和應(yīng)用。

四、實(shí)習(xí)體會(huì)

一周的信用證實(shí)習(xí)結(jié)束了，在這一周里我受益匪淺。這次實(shí)習(xí)鍛煉了我的實(shí)踐能力也充實(shí)了自己的知識(shí)面。通過(guò)這兩周短暫的實(shí)習(xí)，我感觸頗多，得到了許多新的認(rèn)識(shí)，對(duì)許多問(wèn)題也多了一層深層次的思考。原來(lái)自己對(duì)專業(yè)知識(shí)的不扎實(shí)在這次實(shí)習(xí)中得到了彌補(bǔ)，但同時(shí)也帶來(lái)了些許不便。在這次信用證的實(shí)習(xí)中，我學(xué)會(huì)了對(duì)海運(yùn)提單、形式發(fā)票、商業(yè)發(fā)票、訂貨合同、原產(chǎn)地證書(shū)等相關(guān)貿(mào)易證書(shū)和單據(jù)的填寫(xiě)。在填寫(xiě)中出現(xiàn)了許多錯(cuò)誤，但在老師和同學(xué)的幫助下，在發(fā)現(xiàn)自己的不足之后及時(shí)得到了改正。實(shí)習(xí)，顧名思義，在實(shí)踐中實(shí)習(xí)。在經(jīng)過(guò)這一段時(shí)間的鍛煉后我了解了怎樣將自己所學(xué)的應(yīng)用于實(shí)踐中。首先，自己必須有必要的理論知識(shí)。在理論上掌握信用證項(xiàng)下各單據(jù)的內(nèi)容和作用，這

樣才能掌握最基本的填寫(xiě)基礎(chǔ)。在信用證的相關(guān)單據(jù)內(nèi)容上應(yīng)該正確掌握，并且著重的了解貿(mào)易雙方的義務(wù)和責(zé)任的關(guān)系，熟知相關(guān)有關(guān)跟單信用證的條款，同時(shí)也應(yīng)該了解一些相應(yīng)的處理貿(mào)易糾紛問(wèn)題的法律和國(guó)際慣例來(lái)作為補(bǔ)充的知識(shí)。最后，我還來(lái)到了位于回龍觀大街的中國(guó)工商銀行，就實(shí)訓(xùn)中遇到的在哪里可以查詢到掛失的承兌匯票問(wèn)題，咨詢了銀行的大堂經(jīng)理張先生，張經(jīng)理告訴我銀行承兌匯票票據(jù)持有人因票據(jù)被盜、遺失或者滅失，可以向法院申請(qǐng)公示催告。而銀行或企業(yè)在承兌匯票公示催告期間買(mǎi)入該票據(jù)，則不能取得票據(jù)權(quán)利。為了防止買(mǎi)入已被公示催告的承兌匯票，可在買(mǎi)入之前，即時(shí)登陸公示催告信息網(wǎng)站——中國(guó)法院網(wǎng)，查詢法院公告信息。目前工行在本行票據(jù)管理系統(tǒng)中錄入網(wǎng)站上傳的公示催告票據(jù)信息，各基層行辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時(shí)只要使用本行票據(jù)管理系統(tǒng)，系統(tǒng)就會(huì)進(jìn)行自動(dòng)檢索，提示告知買(mǎi)入的票據(jù)是否被公示催告。目前中國(guó)法院網(wǎng)和《人民法院報(bào)》上有專欄刊登銀行承兌匯票票據(jù)公示催告的信息，但卻不是我國(guó)刊登此類信息唯一指定平臺(tái)。因此，不可避免地會(huì)發(fā)生刊登在其他報(bào)紙上的公示催告信息沒(méi)有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)的情況，導(dǎo)致善意第三人買(mǎi)入已被公示催告，甚至已被除權(quán)判決的票據(jù)，從而使自身的利益得不到法律保護(hù)。鑒于此，中國(guó)亟待建立一個(gè)能及時(shí)、完整的刊登全部公示催告票據(jù)的信息平臺(tái)，使票據(jù)交易能在有法治保護(hù)的環(huán)境下安全進(jìn)行。張經(jīng)理的耐心解答，使我對(duì)于信用證有了更全面深入的了解。

邱瑞/圖

在實(shí)習(xí)的第一天中遇到了許多問(wèn)題，在填寫(xiě)銀行承兌協(xié)議時(shí)，對(duì)簽發(fā)日期和到期日期如何填寫(xiě)心里有些不解。在此以后，深深的意識(shí)到了自己專業(yè)知識(shí)的有限。原以為這些是些很簡(jiǎn)單的填寫(xiě)，沒(méi)想到自己會(huì)出現(xiàn)許多錯(cuò)誤。在各種單據(jù)的銜接問(wèn)題和相關(guān)業(yè)務(wù)的聯(lián)系問(wèn)題上自己也沒(méi)有完全弄清楚。這在于平時(shí)對(duì)專業(yè)知識(shí)的掌握不扎實(shí)，而且在相關(guān)的知識(shí)面也很狹窄。意識(shí)到此類錯(cuò)誤，在以后的填寫(xiě)中會(huì)加以注意和改正，并且要從最基本的專業(yè)知識(shí)開(kāi)始鞏固。伴著對(duì)單據(jù)填寫(xiě)從陌生到逐漸熟悉的過(guò)程，第一天的實(shí)習(xí)就這樣悄悄過(guò)去了。

有著在第一天實(shí)習(xí)的獲得一些教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，第二天的實(shí)習(xí)慢慢的步入了正軌。知道自己應(yīng)該哪些地方要注意，并對(duì)其他的一些要求也能深一步的了解了。而在填寫(xiě)開(kāi)立信用證申情書(shū)時(shí)又遇到了麻煩。整張單據(jù)都是英語(yǔ)，這對(duì)于一個(gè)英語(yǔ)水平有限，尤其專業(yè)英語(yǔ)水平很差的我來(lái)說(shuō)真是一大難題。此時(shí)我深深的意識(shí)到在英語(yǔ)方面下功夫的重要性和緊迫性。不能讓最基本的知識(shí)缺陷和不足而影響我對(duì)專業(yè)知識(shí)和技巧的掌握。既然缺點(diǎn)已經(jīng)顯露出來(lái)就要及時(shí)加以改正和彌補(bǔ)。另外自己對(duì)專業(yè)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的理解上有些偏差，這些缺點(diǎn)會(huì)在不斷的實(shí)踐中加以改進(jìn)。

接下來(lái)的幾天實(shí)習(xí)里雖然也會(huì)出現(xiàn)以往有過(guò)的錯(cuò)誤，偶爾也會(huì)因?yàn)樽约旱拇中膶?dǎo)致填寫(xiě)上的錯(cuò)誤，但是主要的技巧和相關(guān)要求已基本掌握，欠缺的是對(duì)專業(yè)知識(shí)和填寫(xiě)單據(jù)的熟練程度不夠，在此點(diǎn)上以后加以注意和練習(xí)，嚴(yán)格要求自己要細(xì)心的保質(zhì)保量的完成實(shí)習(xí)任務(wù)。在第三天的實(shí)訓(xùn)中，練習(xí)填寫(xiě)了不可撤銷可轉(zhuǎn)讓信用證和不可撤銷循環(huán)信用證的相關(guān)單證，學(xué)到了可轉(zhuǎn)讓和循環(huán)信用證可以按需求搭配在一起使用。值得注意的是，信用證的開(kāi)立要與合同相符，做到單證一致，單單一致等在審核安居是一定要做到小心細(xì)致，不能掉以輕心，要避免不該發(fā)生的貿(mào)易損失發(fā)生。在分析案例的同時(shí)又進(jìn)一步的鞏固了專業(yè)知識(shí)，而且也使填制的單據(jù)得到了充分的應(yīng)用并糾正了一些細(xì)小錯(cuò)誤。

五、自我總結(jié)

剛開(kāi)始做跟單員時(shí)可能會(huì)很累，記得之前看過(guò)一句話，作者說(shuō)含淚播種比含笑收獲，學(xué)會(huì)總結(jié)他

人的工作經(jīng)驗(yàn)和自身的工作經(jīng)驗(yàn)，遇到困難時(shí)以便可以鎮(zhèn)定應(yīng)對(duì)。同時(shí)也可以不斷提高工作效率。

在以后的跟單學(xué)習(xí)中還是前面的那句話，我想只有把書(shū)本上的知識(shí)與實(shí)際相結(jié)合起來(lái)，才能慢慢把它轉(zhuǎn)變成我以后工作的能力。由于我們還沒(méi)到公司進(jìn)行實(shí)習(xí)，一些知識(shí)點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還是抽象化的，而上課認(rèn)真聽(tīng)講和完成作業(yè)是我們獲得經(jīng)驗(yàn)的一種方式，此外還可以通過(guò)上網(wǎng)、圖書(shū)館等方式學(xué)習(xí)更多的書(shū)本上沒(méi)有的跟單知識(shí)。

一周的實(shí)訓(xùn)結(jié)束了，在各位老師的指導(dǎo)下和自己的學(xué)習(xí)中，我想在工作之前我們要學(xué)習(xí)的還有很多，我們應(yīng)該努力的學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，多參加學(xué)校的專業(yè)技能比賽和做好班級(jí)及系院的工作，逐漸提高辦事能力，在平時(shí)的學(xué)習(xí)生活中培養(yǎng)我們商業(yè)頭腦。我想不管以后是選擇創(chuàng)業(yè)還是就業(yè)，選擇做跟單員還是業(yè)務(wù)員，趁著在學(xué)校的大好時(shí)光，且書(shū)到用時(shí)方恨少，我們都必須學(xué)會(huì)有效利用學(xué)校的學(xué)習(xí)資源等優(yōu)勢(shì)，努力學(xué)習(xí)為我們以后的工作打好基礎(chǔ)。

第四篇：國(guó)際單證員跟單信用證

跟單信用證

跟單信用證---國(guó)際銀行界提供的這種服務(wù)形式，促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。跟單信用證的發(fā)展削弱了貨主的風(fēng)險(xiǎn)，其根本的作用是能夠保證賣(mài)方得到貨款，買(mǎi)方得到貨物。然而，需要信用證涉及到的各方---銀行、買(mǎi)方、賣(mài)方必須誠(chéng)實(shí)可信。

跟單信用證的操作流程簡(jiǎn)單，當(dāng)買(mǎi)方從國(guó)外進(jìn)口貨物時(shí)，向本國(guó)銀行申請(qǐng)開(kāi)具向賣(mài)方（或信用證的受益方）付款的信用證，賣(mài)方根據(jù)銷售合同規(guī)定的運(yùn)輸方式，將能夠證明貨物已經(jīng)出運(yùn)而且符合信用證要求的文件交與銀行議付。證明貨物出運(yùn)的主要單據(jù)是提單，除此之外還有一些雙方約定的單據(jù)，如原產(chǎn)地證明、商業(yè)發(fā)標(biāo)、保險(xiǎn)單等。

那么，銀行在跟單信用證體系中起什么作用呢？當(dāng)開(kāi)證行收到全套符合要求的文件后，開(kāi)證行會(huì)將約定的貨款付給賣(mài)方（或受益人）。通常，開(kāi)證行要求賣(mài)方將單據(jù)交給其本國(guó)的銀行，該銀行作為議付行。議付行將全套完整的單據(jù)郵寄給開(kāi)證行，開(kāi)證行將這些文件轉(zhuǎn)交給買(mǎi)方（開(kāi)證申請(qǐng)人）。

為使跟單信用體系運(yùn)轉(zhuǎn)良好，削弱賣(mài)方和買(mǎi)方的風(fēng)險(xiǎn)，賣(mài)方提供給銀行的文件必須具有可靠性和真實(shí)性，而且執(zhí)行貿(mào)易合同的承運(yùn)人必須是值得信賴的。當(dāng)然，銀行本身的可信度也是一個(gè)重要因素。在一般情況下，如果賣(mài)方提供的文件符合跟單信用證的要求，銀行則履行付款義務(wù)。但是銀行不擔(dān)保文件的真實(shí)性和可靠性。如果銀行發(fā)現(xiàn)單據(jù)不符或文件失效，這時(shí)跟單信用證就失效了。銀行審核單據(jù)的正確性時(shí)非常謹(jǐn)慎，單據(jù)之間內(nèi)容是否相符，單據(jù)與信用證是否相符，這是銀行接受議付或拒付或拒絕議付的根本原因。

跟單信用證體系下，銀行操作的是單據(jù)而不是貨物。例如，銀行處理原產(chǎn)地證明時(shí)，并沒(méi)有考慮貨物的實(shí)際狀態(tài)，銀行只考慮文件內(nèi)容是否符合信用證要求。但是，有些文件銀行是不予考慮的，如印刷在提單背面的條款，銀行處理單據(jù)的準(zhǔn)則是國(guó)際商會(huì)500號(hào)出版物《跟單信用證統(tǒng)一慣例》。

在跟單信用證體系下，賣(mài)方和買(mǎi)方怎樣才能降低風(fēng)險(xiǎn)呢？

首先，必須認(rèn)真繕制銷售合同。國(guó)際貿(mào)易是從訂立合同開(kāi)始的，合同中應(yīng)闡明買(mǎi)方申請(qǐng)開(kāi)證時(shí)向銀行提出的條款，這些條款應(yīng)該清晰、簡(jiǎn)單可核實(shí)并且限制條款少。買(mǎi)方對(duì)運(yùn)輸單據(jù)的規(guī)定要具體、如提單的種類、由誰(shuí)簽發(fā)等。買(mǎi)方應(yīng)明確規(guī)定對(duì)于貨的品名和包裝的描述，語(yǔ)言應(yīng)清晰、明了、便于銀行審核單據(jù)。合同中應(yīng)避免使用諸如“第一流的承運(yùn)人”、“特定天氣狀況下裝船”之類的語(yǔ)言。當(dāng)賣(mài)方向銀行提供的文件需要滿足上述語(yǔ)言要求時(shí)，議付行將無(wú)所適從，不得不征求申請(qǐng)人（買(mǎi)方）的意見(jiàn)，這必將造成議付延遲。除進(jìn)口清關(guān)和官司方所要求的文件外，進(jìn)口方（買(mǎi)方）不應(yīng)要求過(guò)多的文件，因?yàn)槲募蕉啵y行遇到單證不符點(diǎn)的機(jī)會(huì)越大，這必將影響跟單信用證體系的順利運(yùn)行。

其次，賣(mài)方收到信用證后，必須及時(shí)、認(rèn)真地核查。通常，收到信用證后，賣(mài)方即根據(jù)銷售合同地條款開(kāi)始備貨，準(zhǔn)備出運(yùn)。但是，當(dāng)賣(mài)方根據(jù)銷售合同準(zhǔn)備好單據(jù)提供給議付行時(shí)，發(fā)現(xiàn)單據(jù)不符合信用證的要求，銀行只能根據(jù)信用證議付，而對(duì)銷售合同一無(wú)所知。由此，必將造成議付失敗或有條件議付。如果賣(mài)方收到信用證衙及時(shí)與銷售合同比較，發(fā)現(xiàn)信用證有偏差，賣(mài)方可以通知買(mǎi)方更改信用證，上述麻煩是可以避免的。

最后要說(shuō)明的是，貨主不要為了獲得清潔提單而向承運(yùn)人出具保函。實(shí)際上，貨主都知道，應(yīng)該使與貨物有關(guān)的單據(jù)真實(shí)地反映出貨物的實(shí)際情況。這不僅是銀行審核信用證時(shí)的要求，而且也是因?yàn)榘l(fā)生過(guò)利用單據(jù)進(jìn)行詐騙的情況。但是，賣(mài)方為了獲取清潔提單，往往通過(guò)向承運(yùn)人出具保函的方式要求承運(yùn)人刪除批注。事實(shí)上，承運(yùn)人有權(quán)對(duì)收到的待出運(yùn)貨物狀態(tài)進(jìn)行批注，因?yàn)檫@可以限制承運(yùn)人承擔(dān)的責(zé)任。對(duì)于出具保函的做法，銀行方面十分反對(duì)。有些國(guó)家的法律是不承認(rèn)這種保函的，而且認(rèn)為這是欺詐行為，是賣(mài)方與承運(yùn)人共同欺騙買(mǎi)方。真正的問(wèn)題是，一旦這種保函落入買(mǎi)方手里，那么跟單信用證的操作就復(fù)雜化了。

第五篇：MT700開(kāi)立跟單信用證說(shuō)明

MT700格式開(kāi)立跟單信用證

（1）27：Sequence of Total報(bào)文頁(yè)次

如果該跟單信用證條款能夠全部容納在該MT700報(bào)文中，那么該項(xiàng)目就填入“1/1”。如果該證由一份MT700報(bào)文和一份MT701報(bào)文組成，那么在MT700報(bào)文的“27”中填入“1/2”，在MT701報(bào)文的項(xiàng)目“27”中填入“2/2”。……，依此類推。

（2）40A：Form of Documentary Credit跟單信用證形式

UCP600規(guī)定，所有信用證都是不可撤銷的。該項(xiàng)目?jī)?nèi)容有以下填法： ①I(mǎi)RREVOCABLE：不可撤銷的跟單信用證。

②IRREVOCABLE TRANSFERABLE：不可撤銷的可轉(zhuǎn)讓跟單信用證。③IRREVOCABLE STANDBY：不可撤銷的備用信用證。

詳細(xì)的轉(zhuǎn)讓條款應(yīng)在項(xiàng)目“47a”中列明。

（3）20：Documentary Credit Number跟單信用證號(hào)碼

（4）23：Reference to Pre-Advice預(yù)先通知編號(hào)

如果采用此格式開(kāi)立的信用證已被預(yù)先通知，此項(xiàng)目?jī)?nèi)應(yīng)填入“PREADV/”，后跟預(yù)先通知的編號(hào)或日期。

（5）31C：Date of Issue開(kāi)證日期

該項(xiàng)目列明開(kāi)證行開(kāi)立跟單信用證的日期。如果報(bào)文無(wú)此項(xiàng)目，那么開(kāi)證日期就是該報(bào)文的發(fā)送日期。

（6）31D：Date and Place of Expiry到期日及到期地點(diǎn)

該項(xiàng)目列明跟單信用證最遲交單日期和交單地點(diǎn)。

（7）51a：Applicant Bank開(kāi)證申請(qǐng)人的銀行

如果開(kāi)證行和開(kāi)證申請(qǐng)人的銀行不是同一家銀行，該報(bào)文使用該項(xiàng)目列明開(kāi)證申請(qǐng)人的銀行。

（8）50：Applicant開(kāi)證申請(qǐng)人

（9）59：Beneficiary受益人

（10）32B：Currency Code，Amount跟單信用證的貨幣及金額

（11）39A：Percentage Credit Amount Tolerance信用證金額浮動(dòng)允許范圍 該項(xiàng)目列明信用證金額上下浮動(dòng)最大允許范圍，用百分比表示。如：10/10，即允許上下浮動(dòng)各不超過(guò)10%。

（12）39B：Maximum Credit Amount信用證金額最高限額

該項(xiàng)目用“MAXIMUM”或“NOT EXCEEDING”或 “UP TO”（后跟金額)表示跟單信用證金額最高限額。

（13）39C：Additional Amounts Covered附加金額

該項(xiàng)目列明信用證所涉及的附加金額，諸如保險(xiǎn)費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、利息等。

（14）41a：Available With … By …指定的有關(guān)銀行及信用證兌付方式

該項(xiàng)目列明被授權(quán)對(duì)該證付款、承兌或議付的銀行及該信用證的兌付方式。①銀行表示方法：

當(dāng)該項(xiàng)目代號(hào)為“41A”時(shí)，銀行用SWIFT BIC表示。

當(dāng)該項(xiàng)目代號(hào)為“41D”時(shí)，銀行用行名地址表示。

如果信用證為自由議付信用證時(shí)，該項(xiàng)目代號(hào)應(yīng)為“41D”，銀行用“ANY BANK IN …（地名/國(guó)名)”表示。

如果該信用證為自由議付信用證，而且對(duì)議付地點(diǎn)也無(wú)限制時(shí)，該項(xiàng)目代號(hào)應(yīng)為“41D”，銀行用“ANY BANK”表示。

②兌付方式表示方法：

分別用下列詞句表示：

BY PAYMENT：即期付款

BY DEF PAYMENT：延期付款

BY ACCEPTANCE：遠(yuǎn)期承兌

BY NEGOTIATION：議付

BY MIXED PAYMENT：混合付款

如果該證系延期付款信用證，有關(guān)付款的詳細(xì)條款將在項(xiàng)目“42P”中列明；如果該證系混合付款信用證，有關(guān)付款的詳細(xì)條款將在項(xiàng)目“42M”中列明。

（15）42C：Draft at …匯票付款期限

該項(xiàng)目列明跟單信用證項(xiàng)下匯票付款期限。

（16）42A：Drawee匯票付款人

該項(xiàng)目列明跟單信用證項(xiàng)下匯票的付款人。該項(xiàng)目?jī)?nèi)不能出現(xiàn)賬號(hào)。

（17）42M：Mixed Payment Details混合付款條款

該項(xiàng)目列明混合付款跟單信用證項(xiàng)下付款日期、金額及其確定的方式。

（18）42P：Deferred Payment Details延期付款條款

該項(xiàng)目列明只有在延期付款跟單信用證項(xiàng)下的付款日期及其確定的方式。

（19）43P：Partial Shipment分批裝運(yùn)條款

該項(xiàng)目列明跟單信用證項(xiàng)下分批裝運(yùn)是否允許。

（20）43T：Transshipment轉(zhuǎn)運(yùn)條款

該項(xiàng)目列明跟單信用證項(xiàng)下貨物轉(zhuǎn)運(yùn)是否允許。

（21）44A：Place of Taking in Charge/ Dispatch from…/Place of Receipt接管地/發(fā)運(yùn)地/收貨地

44B：Place of Final Destination/For Transportation to…/Place of Delivery貨物發(fā)送最終目的地/運(yùn)輸至…/交貨地

上兩項(xiàng)描述貨運(yùn)中如使用多式聯(lián)運(yùn)方式時(shí)，貨物最初的接管地或收貨地以及貨物最終的目的地或收貨地。

（22）44E：Port of Loading/Airport of Departure裝貨港口/起飛航空港 44F：Port of Discharge/Airport of Destination卸貨港口/目的地航空港

上兩項(xiàng)描述貨運(yùn)單據(jù)中列明的海運(yùn)方式下裝貨港口和卸貨港口的名稱或者是空運(yùn)方式下始發(fā)航空港和目的地航空港的名稱。

（23）44C：Latest Date of Shipment最遲裝運(yùn)日期

該項(xiàng)目列明最遲裝船、發(fā)運(yùn)和接受監(jiān)管的日期。

（24）44D：Shipment Period裝運(yùn)期

該項(xiàng)目列明裝船、發(fā)運(yùn)和接受監(jiān)管期。

（25）45A：Description of Goods and/or Services貨物/勞務(wù)描述

價(jià)格條款，如FOB、CIF等，列在該項(xiàng)目中。

（26）46A：Documents Required單據(jù)要求

如果信用證規(guī)定運(yùn)輸單據(jù)的最遲出單日期，該條款應(yīng)和有關(guān)單據(jù)的要求在該項(xiàng)目中列明。

（27）47A：Additional Conditions附加條款

該項(xiàng)目列明信用證的附加條款。注意：當(dāng)一份信用證由一份MT700報(bào)文和一至三份MT701報(bào)文組成時(shí)，項(xiàng)目“45a”、“46a”和“47a”的內(nèi)容只能完整地出現(xiàn)

在某一份報(bào)文中（即在MT700或某一份MT701中)，不能被分割成幾部分分別出現(xiàn)在幾個(gè)報(bào)文中。

在MT700報(bào)文中，“45a”、“46a”和“47a”三個(gè)項(xiàng)目的代號(hào)應(yīng)分別為“45A”、“46A”和“47A”，在報(bào)文MT701中，這三個(gè)項(xiàng)目的代號(hào)應(yīng)分別為“45B”、“46B”和“47B”。

（28）71B：Charges費(fèi)用負(fù)擔(dān)

該項(xiàng)目的出現(xiàn)只表示費(fèi)用由受益人負(fù)擔(dān)。若報(bào)文無(wú)此項(xiàng)目，則表示除議付費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)外，其他費(fèi)用均由開(kāi)證申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。

（29）48：Period for Presentation交單期限

該項(xiàng)目列明在開(kāi)立運(yùn)輸單據(jù)后多少天內(nèi)交單。若報(bào)文未使用該項(xiàng)目，則表示在開(kāi)立運(yùn)輸單據(jù)后21天內(nèi)交單。

（30）49：Confirmation Instruction保兌指示

該項(xiàng)目列明給收?qǐng)?bào)行的保兌指示。該項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能出現(xiàn)下列某一代碼： CONFIRM：要求收?qǐng)?bào)行保兌該信用證。

MAY ADD：收?qǐng)?bào)行可以對(duì)該信用證加具保兌。

WITHOUT：不要求收?qǐng)?bào)行保兌該信用證。

（31）53a：Reimbursing Bank償付行

該項(xiàng)目列明被開(kāi)證行授權(quán)償付跟單信用證金額的銀行。該償付行可以是發(fā)報(bào)行的分行或收?qǐng)?bào)行的分行，也可以是完全不同的另一家銀行。

只有下列情況是例外，即當(dāng)該信用證是議付信用證，發(fā)報(bào)行與收?qǐng)?bào)行之間開(kāi)有單向直接賬戶（該賬戶幣別與信用證金額相同）時(shí)，如果報(bào)文不使用該項(xiàng)目，則表示將此賬戶用來(lái)償付。

（32）78：Instruction to the Paying/Accepting/Negotiation Bank給付款行、承兌行或議付行的指示

（33）57a：Advise through Bank通知行

如果該信用證需通過(guò)收?qǐng)?bào)行以外的另一家銀行轉(zhuǎn)遞、通知或加具保兌后給受益人，該項(xiàng)目?jī)?nèi)填寫(xiě)該銀行。

（34）72：Sender to Receiver Information附言

該項(xiàng)目可能出現(xiàn)的代碼:

/PHONBEN/：請(qǐng)用電話通知受益人（后跟電話號(hào)碼）。

/TELEBEN/：請(qǐng)用快捷有效的電訊通知受益人，包括SWIFT、傳真、電報(bào)、電傳。

單據(jù)翻譯舉例

Documents required

1.Original and four copies of signed commercial invoice

2.Full set of clean on board ocean bill of lading to the order of shipper blank

endorsed marked freight prepaid showing notify John Smith & Company 123 Main Street San Francisco

3.Negotiable insurance policy or certificate for at least 110 percent of invoice value,covering all risks, indicating loss, if any, payable in the United States in US dollars

所需單據(jù)：

1.已簽字的商業(yè)發(fā)票正本和四份副本

2.全套清潔已裝船海運(yùn)提單，憑托運(yùn)人指示，空白背書(shū)，標(biāo)明運(yùn)費(fèi)預(yù)付，并通

知位于舊金山中央大街123號(hào)的John Smith公司

3.可轉(zhuǎn)讓的保險(xiǎn)單或憑證，至少按發(fā)票價(jià)值110%投保一切險(xiǎn)，標(biāo)明如有任何

損失，在美國(guó)以美元支付