第一篇：上海市注冊會計師協會關于建立行業誠信檔案的通知[推薦]

上海市注冊會計師協會關于建立行業誠信檔案的通知

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發文文號 滬會協[2002]33號

發文部門 上海市注冊會計師協會

發文時間 2002-5-8

實施時間 2002-5-8

失效時間

法規分類 事務所管理

所屬行業 社會服務業--會計師事務所等中介機構

所屬區域 上海

各會計師事務所:

由于“中天勤”等造假事件,使注冊會計師行業出現了信用危機。為使注冊會計師切實擔負起社會的鑒證職責,保證其能為社會公眾提供優質誠信的專業會計鑒證服務,按照市政府建設社會信用體系以及市財政局建立財務會計信用等級制度的精神,注冊會計師行業作為社會信用體系中的重要環節,迫切需要行業管理機構采取切實可行的措施,培育會計師事務所和注冊會計師的自我約束機制,提高行業執業信用,規范行業執業行為,加強行業誠信建設。通過在行業內建立誠信檔案,以促進注冊會計師行業的職業道德意識和自律意識。

建立行業誠信檔案,就是由協會對各會計師事務所和注冊會計師在執業中的誠信行為進行記錄,并逐步納入上海市財務會計信用管理的范圍。各會計師事務所和注冊會計師應該按照本通知的要求,予以認真貫徹落實。

特此通知。

附件:行業誠信檔案內容。

行業誠信檔案內容

一、對會計師事務所有以下行為之一的,將予以記錄: 1.依法受到政府部門行政處罰的。

2.按照中注協談話提醒制度的規定被談話提醒和告誡的。

3.根據行業規定,受到注冊會計師協會處理的。

4.涉訟后或法院有判決結論后10日內不報備的。

5.對上市公司客戶變更審計委托不報備,未按照滬會協行的。

6.年檢未通過,責令限期整改的。

7.未經批準,擅自設立分支機構的。

8.內部治理機制運作(事務所內股東會、董事會、監事)不按有關法律法規和會計師事務所章程辦理的。

9.超越資質范圍執業的。

10.業務掛靠,拆帳分成的。

11.會計師事務所報表弄虛作假的。

12.拖欠會費的。

13.風險基金少提未提、挪作他用的。

二、對注冊會計師有以下行為之一的,將予以記錄: 1.依法受到政府部門行政處罰的。

2.按照中注協談話提醒制度的規定被談話提醒和告誡的。

3.年檢未通過責令限期整改的。

4.根據行業規定,受到注冊會計師協會處理的。

5.業務掛靠,拆帳分成的。

6.同時在本會計師事務所以外的其他單位兼職兼薪的。

7.受到事務所行政處理的。

8.證券期貨考試作弊的。

9.連續2年未完成后續教育的。本信息真實性未經涉外會計網證實，僅供您

第二篇：上海市注冊會計師行業建設公約實施辦法

上海市注冊會計師行業建設公約實施辦法

第一條 為規范本市會計師事務所與注冊會計師的執業行為，提高行業執業質量和服務水平，根據上海市注冊會計師協會（以下簡稱“市注協”）第四屆理事會第二次會議審議通過的建設公約（以下簡稱“公約”），特制定本實施辦法。

第二條 市注協支持和鼓勵各會計師事務所和注冊會計師共同約定積極參與聯合抵制行業中的不正之風，樹立以社會公眾利益為宗旨的職業新風尚，引導會計師事務所規范有序的競爭和發展，從而營造良好的執業環境。

第三條 根據共同約定，會計師事務所和注冊會計師在執行業務時，應當遵守職業道德，堅持誠信為本；提高執業水平，維護行業信譽；增強凝聚力量，保護行業利益。不得有下列不當行為：

（一）惡意競爭行為：以低于行業發布的行業競價底限(附件

3)爭攬業務；或以免費、或有收費方式(法規允許的除外)為客戶提供服務。

（二）商業賄賂行為：向有關單位和個人分成、支付回扣、傭金或介紹費等方式招攬業務。

（三）兼職掛靠行為：許可或變相許可外單位或個人掛靠會計師事務所開展驗資、審計等業務；或為其他單位或個人承辦的業務以會計師事務所名義出具報告。

（四）詆毀同行行為：貶低、詆毀或誣告行業其他會計師事務所或執業人員，損害同行形象和聲譽，損害同行合法利益。

（五）夸張宣傳行為：利用新聞媒體或其它途徑對自身能力進行夸張宣傳。

（六）通同作弊行為：缺乏獨立性原則，與客戶及其第三方通同作弊，故意出具不實報告。

（七）其他嚴重違反職業道德的失信行為。

第四條 本公約由本市會計師事務所及分所的注冊會計師與主任會計師簽約執行，同時將復印件抄送協會（附件1：注冊會計師簽約書）。

第五條 本公約由本市會計師事務所及分所的法定代表人即主任會計師代表本所全體執業注冊會計師同市注協簽約表示承諾執行。（附件2：主任會計師簽約書）

第六條 對已經簽約的注冊會計師以及會計師事務所由市注協在協會網站上予以公示。

第七條 注冊會計師或會計師事務所如有違反公約行為的，由市注協或會同專業技術委員會所屬相關專業機構人員進行調查并提出意見，懲戒委員會負責懲戒。

第八條 懲戒委員會對市注協監管部門移送的有關違規案例進行會審，并視情節輕重對負相關責任的會計師事務所處以談話提醒、書面批評、責令限期整改、責令書面檢討、當面道歉、行業內通報批評、社會公開譴責的懲戒；對相關會計師事務所的法定代表人或直接責任人處以談話提醒、書面批評、責令限期整改、責令書面檢討、當面道歉、行業內通報批評、社會公開譴責、取消會員資格等懲戒。對嚴重違反本規定的會計師事務所及注冊會計師，約定可移交行政主管部門建議給予行政處罰。

第九條 在滬設立的分所如有本規定第三條所屬行為，市注協將對其進行通報，并告知其所在地行業協會和中國注冊會計師協會，建議給予行業懲戒。

第十條 本辦法由市注協理事會負責解釋，理事會休會期間由常務理事會授權市注協秘書處解釋。

注冊會計師簽約書

我本人同意并保證在執業中執行上海市注冊會計師行業建設公約和上海市注冊會計師行業建設公約實施辦法。

承諾：遵守職業道德，堅持誠信為本；提高執業水平，維護行

業信譽；凝聚行業力量，保護合法權益。

保證做到：不搞惡意競爭；不搞商業賄賂；不搞兼職掛靠；不

搞詆毀同行；不搞夸張宣傳；不搞通同作弊。

單位（蓋章）

簽約人（簽名）：日期：

主任會計師簽約書

本人現代表會計師事務所同意并保證在執業中執行上海市注冊會計師行業建設公約和上海市注冊會計師行業建設公約實施辦法。

承諾：遵守職業道德，堅持誠信為本；提高執業水平，維護行

業信譽；凝聚行業力量，保護合法權益。

保證做到：不搞惡意競爭；不搞商業賄賂；不搞兼職掛靠；不

搞詆毀同行；不搞夸張宣傳；不搞通同作弊。

單位：（蓋章）

簽約人（簽名）：日期：

附件3：行 業 競 價 底 限

（2006年6月）

1、超過1億以上部分采取累進計算方法，即會計報表審計按超過1億的差額按1.2%00計算；驗資按1%00計算。

2、有特殊情況低于上述標準收費的，必須報市注協備案。

3、此所指會計報表審計的被審單位不包括非盈利性組織。

第三篇：關于職工建立職工誠信檔案的辦法

關于下發《一四四團建立職工誠信檔案辦法（暫行）》的

通 知

全團各基層單位：

現將《一四四團建立職工誠信檔案辦法（暫行）》下發給你們，請認真貫徹執行，并根據《辦法》制定本單位具體實施細則。團場將于年終文明建設考核時一并檢查職工誠信檔案建立情況。

農八師一四四團

2009年9月17日

第五條 借貸款或物不按期歸還。

第六條 不恪守誠信公約，不履行合約。

第七條 期詐和制造、銷售假冒偽劣不合格產品的行為。第八條 傳播虛假政策及信息造成不良影響。第九條 其它生產、生活中重大的失信行為。第十條 職工誠信級別界定結果。

第四章 職工誠信級別的界定

第十一條 誠信職工分為“A級”、“AA級”、“AAA級”。

第十二條 基層單位成立職工誠信界定領導小組，每年對職工誠信等級界定一次，職工誠信檔案當年無失信行為記錄的，基層單位可界定為“A級”誠信職工；連續2年為“A級”誠信職工的，基層單位可界定為“AA級”誠信職工，連續2年為“AA級”誠信職工的，基層單位可界定為“AAA級”誠信職工。界定為“AAA級”是誠信職工的最高等級，由團場頒發榮譽證書。連續界定為“AAA級”誠信職工的，不再重復頒發榮譽證書。

第十三條 職工基本信息及家庭其他成員和臨時用工與其生產、生活有直接關系的失信行為，其信息也錄入職工誠信檔案，并作為職工誠信界定的依據。

第十四條 在基層單位黨支部領導下，成立職工誠信級別界定小組，負責審核職工失信行為及誠信檔案信息，并提交職工代表大會審查、公示后對職工誠信行為以及誠信級別進行界定，由職工誠信檔案管理員錄入職工誠信信息登記卡。

第十五條 團、連二級評定的職工誠信結果應延續使用。

第五章 職工誠信檔案的管理

第十六條 職工誠信檔案的建立和職工誠信的界定由基層單位統一管理，信息的錄入、更新和日常管理工作由職工誠信檔案管理員（政工員）負責，納入政工員職責范圍，并作為考核政工員員的重要內容。

第十七條 職工誠信檔案的基礎信息資料是職工誠信信息登記

備，加強對管理人員的培訓，不斷提高建檔水平。

第二十六條 基層單位要設立職工誠信監督電話和舉報信箱，暢通職工失信信息獲取渠道，獎勵主動提供或舉報職工失信行為信息人員。

第二十七條 職工誠信信息登記卡，每5年由連隊職工誠信檔案管理員報備檔案管理部門歸入個人勞動或人事管理檔案。

第二十八條 基層單位誠信職工檔案管理員工作變動，基層單位黨支部要組織做好誠信職工檔案管理工作交接，具體業務順延給接任人員。

第二十九條 基層單位既要建立書面的職工誠信檔案，又要建立職工誠信電子檔案，做好備份管理，確保職工誠信信息延續性和完整保存，有條件的單位要通過計算機實行管理，逐步實現團連二級誠信資源共享。

第三十條 職工因工作調動或戶口遷移，應將職工誠信檔案一并隨調動和戶口遷移至安臵地。

第八章 附 則

第三十一條 各單位根據本辦法，要制定具體實施細則。第三十二條 本《辦法》解釋權屬團場。

第三十三條 本《辦法》自發布之日起實施。

第四篇：六盤山林業局建立黨員領導干部誠信檔案

六盤山林業局建立黨員領導干部誠信檔案

為加強干部作風建設，提高黨員干部整體形象，近日，六盤山林業局為21個科級領導班子和87名科級黨員干部建立了誠信檔案，堅持“守信激勵，失信處罰”的原則，把誠信建設納入干部考核、評先選優以及提拔任用的重要依據。

領導班子誠信檔案包括貫徹上級決策、落實單位決策、兌現承諾、推動發展、推動共性工作情況等方面;領導干部個人誠信檔案包括黨員干部個人基本情況、工作、生活誠信情況等方面。“誠信檔案”通過定期組織評議和強化監督懲戒兩項措施不斷完善和應用。定期組織評議，實行誠信報告制度，單位每半年開展一次信用自評。組織測試，通過能力測試、知識問答、效能督察等形式，適時抽查干部誠信表現情況。職工測評，每年開展一次誠信情況測評，推動干部誠信工作縱深開展。按照一單位一檔、一人一檔的形式，建立全局各單位集體和黨員干部誠信檔案，不定期對各單位及其干部誠信情況進行監督考評和指導，把失信行為記入檔案，實行動態管理，跟蹤整改。建立信用評價制度，制訂誠信考評標準，每年對各單位集體及其領導干部誠信情況進行集中考核，并結合誠信檔案記錄情況，進行評估定級。

第五篇：某某財經大學關于開展建立大學生誠信檔案工作的通知

某某大發〔2014〕11號

某某財經大學關于開展建立大學生

誠信檔案工作的通知

校屬各單位、各部門：

為進一步加強和改進大學生思想政治教育與管理工作，倡導和建立大學生社會信用體系，促進大學生素質全面發展，提高大學生的社會適應能力和競爭力，根據貴州省教育廳《關于在全省高校開展大學生誠信檔案建設工作的通知》（黔教社發〔2014〕61號）的文件精神，我校作為全省第一批次開展建立大學生誠信檔案的高校之一，同時確保我校在2014年7月前完成本學期誠信檔案建設工作。結合當前我校學生實際情況，經研究決定，現將有關工作通知如下：

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，深入貫徹黨的十八大精神和中央16號文件精神，以大 學生思想道德建設為基礎，以教育、管理和服務學生成長發展為目標，建立高效實用，符合時代發展要求的大學生誠信檔案體系。

二、工作意義

建立大學生誠信檔案是深入學習實踐科學發展觀，全面實施科教興國、人才強國和依法治國的具體體現；是完善社會主義市場經濟體制，加快我國社會主義現代化建設，促進經濟社會發展的迫切需要；是當前時代發展的必然要求，對于建立社會信用體系、加強學生管理、提升大學生思想道德素質和就業競爭力，具有十分重要的現實意義。

三、工作原則

開展建立大學生誠信檔案工作，要堅持教育與管理相結合的原則，把大學生思想道德教育融入誠信建設之中，建立長效工作機制；要堅持法治建設與教書育人相結合的原則，堅持以人為本，依法建立誠信檔案和管理體制；要堅持行政推進與社會化運行相結合的原則，實現大學生信用體系社會一體化，有計劃、分步驟地推進大學生誠信檔案的建設工作。

四、信息平臺

大學生誠信檔案信息涵蓋大學生在校期間德智體美勞等方面教育教學的信息，主要內容包括學生個人信息（基本信息、教育經歷、培訓經歷、項目經驗、任職記錄、實踐實習、勤工儉學、工作履歷、證件證書、境內外交流）和學生在校記錄（學習成績、畢業評語、在校優良記錄、在校不良記錄、助學貸款記錄）等。根據上級文件要求，大學生誠信檔案工作使用的網絡信息服務支持平臺，是由廣東上下五千年資信科技有限公司研發的“大學生誠信檔案建設”運行模塊，具體網址是：www.tmdps.cn（誠信檔案---社會一體化公共平臺）。

五、方法步驟

為確保我校建立大學生誠信檔案工作有條不紊的進行，在省 教育廳規定的時間內完成(7月底前），擬分為6個階段開展此項工作，詳細步驟如下：

第一階段：工作部署，2014年3月底完成 召開學校建立大學生誠信檔案工作協調會，學校分管學生工作的領導，學校建立大學生誠信檔案工作領導小組成員和辦公室成員參加。會議的主要內容：一是傳達學習貴州省教育廳《關于在全省高校開展大學生誠信檔案建設工作的通知》（黔教社發〔2014〕 61 號）的文件精神；二是研究布置我校開展建立大學生誠信檔案工作方案及討論修訂相關規章制度等。

第二階段：集中培訓，2014年4月上旬完成

參加培訓的人員主要是各學院負責此項工作的專職輔導員、機關有關部門的工作人員等；通過培訓使大家能夠熟悉掌握建立學生誠信檔案工作流程，正確使用和操作學生誠信檔案信息工作平臺等。

第三階段：校方信息批量采集，2014年4月底完成 根據大學生誠信檔案建設工作中---校方信息指標模塊，學生工作部、保衛處、教務處、財務與資產管理處、校團委等相關部門，需批量提供學習成績、畢業評語、在校優良記錄、在校不良記錄以及助學貸款記錄等信用信息內容，一并交由學生工作部（處)匯總。

第四階段：宣傳發動學生錄入，2014年5月中旬完成

各單位要通過板報櫥窗、課堂教學、校園網絡、主題班會、校園廣播等宣傳方式，教育引導學生正確認識建立誠信檔案體系的重大意義和功能作用，鼓勵學生以飽滿的熱情、積極的態度配合做好建檔工作。

各學院組織學生通過誠信檔案公共平臺。認真填寫各項個人信用的信息。學生在錄入個人信息時，不能捏造事實隨意錄入，要確保錄入信息的完整性和真實性。第五階段：輔導員審定學生提交的信用信息，2014年6月中旬完成

根據“知情審定”的原則，各學院誠信檔案建設的專職管理員負責審定學生提交的信用信息。

第六階段：總結，2014年6月底完成

學生工作部（處）召開大學生建檔階段工作總結會議，督促學生繼續核實、完善各自誠信檔案信息，將建檔工作中遇到的各類問題與誠信檔案公共平臺進行協商，給予圓滿解決。

六、工作要求

（一)統一思想，高度重視

各單位、部門要統一思想，要充分認識建立大學生誠信檔案的重要性和緊迫性，要統一部署，盡早謀劃，合理安排，統籌兼顧，要積極穩妥、快速高效地完成此項工作，確保各項工作落到實處。

(二)加強宣傳，營造氛圍 要以此項工作為契機，在學生中廣泛開展公民道德建設和法制宣傳教育活動，通過形式多樣、豐富多彩的系列主題教育和校園文化活動，營造良好的宣傳輿論氛圍，教育引導學生正確理解和認識誠信檔案建設工作的長遠意義和積極作用，努力在校園中形成弘揚遵紀守法、誠實守信的社會道德新風尚。

（三）密切配合，分工協作

開展建立大學生誠信檔案工作時間緊迫、涉及面廣，在實施建檔過程中，學校機關各部門要積極配合、相互協調，并指定對口科室專人負責此事；各學院在具體工作實施中，要指定責任心強，能熟練掌握電腦操作的專人負責；要統籌安排、合理分工，嚴厲禁止工作中相互推諉扯皮的現象發生。

附件：某某財經大學大學生誠信檔案管理辦法（暫行）

某某財經大學

2014年4月1日

貴州財經大學辦公室

2014年4月1日印

共印4份

附件：

貴州財經大學大學生誠信檔案

管理辦法（暫行）

第一章 總 則

第一條 為進一步加強和改進大學生思想政治教育與管理工作，倡導和建立大學生社會信用體系，促進大學生素質全面發展，提高大學生的社會適應能力和競爭力，根據《中共中央、國務院關于進一步加強和改進大學生思想政治教育的意見》、《國務院辦公廳關于社會信用體系建設的若干意見》、《普通高等學校學生管理規定》及其它的法律、法規，結合學校實際，制定本辦法。

第二條 學生誠信檔案是當前時代發展的必然要求，是記載學生在校期間誠信狀況和操行表現的載體，是學校、用人單位以及其他相關單位或部門對學生進行誠信程度評價的重要依據，是學生本人社會誠信檔案體系的重要組成部分。學生誠信檔案的建立和管理遵循“以人為本、實事求是、客觀公正、系統規范”的原則。

第三條 學生誠信檔案由學校、學生及符合國家信用管理規定和信用評估要求的獨立第三方專業資信機構共同負責建立及維護，形成保密程度高、應用范圍廣、可實時查詢、持續維護、多方聯動的電子誠信檔案，保證學生誠信檔案的保密性、流通性和實用性。

第二章 組織領導

第四條 學生誠信檔案工作在學校黨委、行政統一領導下，成立由學校分管領導、學校機關相關部門和各學院主管學生工作領導及專職輔導員組成的建立大學生誠信檔案工作領導小組，全面負責學校建立學生誠信檔案工作。領導小組辦公室設在學生工 作部（處)。

第三章 職責分工

第五條 學生工作部（處）是建立學生誠信檔案工作的歸口管理部門，其主要職責是：

1、負責學生誠信檔案的總體規劃、建立及管理。

2、負責各學院專職管理員開展學生誠信檔案業務知識培訓的組織工作。

3、負責收集、匯總并檢查學校機關各部門提供的學生誠信檔案各類信息。

4、負責與省教育廳和“誠信檔案一一社會一體化公共平臺”的聯系溝通及協調工作。

5、負責在全校開展建立學生誠信檔案工作的組織、計劃、協調和前期宣傳教育工作。

第六條 學校機關相關部門分別按照大學生誠信檔案指標模塊中的具體信息指標，負責提供建立學生誠信檔案所需的信用信息、其主要職責分別是：

1、保衛處：負責提供學生違反法律法規名單及相關材料；

2、教務處：負責提供建檔所需的學生學習成績；

3、財務與資產管理處：負責提供學生欠繳學費名單；

4、學校團委：負責提供校級學生干部任職情況和參加社會實踐記錄；

5、網絡中心：負責提供校園網絡服務。

第七條 各學院在學校建立大學生誠信檔案工作領導小組的具體指導下開展工作，其主要職責是：

1、負責教育引導學生正確認識建立大學生誠信檔案的長遠意義和積極作用，努力營造良好的輿論宣傳氛圍；

2、負責組織學生網上簽訂《誠信承諾書》、激活個人賬號、及時核對個人檔案空間中的有關信息，并及時補錄和完善個人誠信檔案信息等；

3、專職管理員負責及時審核學生提交的個人誠信檔案信息部分。

第四章 學生誠信檔案的基本內容

第八條 學生誠信檔案的主要構成

1、學生誠信承諾書

學生誠信承諾書是學生在校期間自覺履行社會責任和義務，遵守誠實守信的道德規范的鄭重承諾。學生入學時都必須在誠信承諾書上簽字，履行自己的承諾，接受各方監督。

2、學生個人填寫部分。包括：基本信息、基本信息、教育經歷，培訓經歷、項目經驗、任職記錄、實踐實習、勤工儉學、工作履歷、證件證書、境內外交流以上學生所填信息應確保真實。

3、學校填寫部分。包括：學習成績、畢業評語、在校優良記錄、在校不良記錄、助學貸款記錄等。

4、第三方填寫部分。包括：銀行信用卡透支記錄、電話費用支付記錄等。

第九條 學生誠信狀況的主要指標

1、學習誠信：端正態度，嚴謹求實；

一不抄襲他人作業；撰寫論文不剽竊他人成果；不偽造實驗數據；遵守考場紀律，自覺抵制各種考場違紀行為；不填報虛假材料、成績單等。

2、經濟誠信：以信立人，履約踐諾；

不惡意拖欠學雜費等費用（具備繳納學雜費等費用的能力，但在學校規定時間內無任何正當理由拒絕繳費)；不惡意透支信 用卡、電話卡等貸記卡；不偷竊、詐騙他人財物；不私用他人遺失財物等。

3、生活誠信：遵紀守法，弘揚正氣；

不惡意損壞學校及社會公共設施；不惡意拖欠他人及公共財物；不打架、賭博和參與其他違反校規校紀、損害學校名譽及秩序的行為；遵守學校管理規章制度，不違章用電，不留宿社會人員、異性和進行其它干擾他人正常作息的行為。

4、誠信貸款與受助：自強不息，嚴于律己；

不夸大或編造個人基本信息與家庭受災情況來申請學校與政府各類資助；對于貧困助學金和勤工儉學崗位補貼等資助金不進行不當的消費。

不編造和利用虛假的證明材料申請助學貸款；畢業后積極履行貸款合同，按時歸還貸款本息，不惡意拖欠國家助學貸款；維護個人及學校的信貸信譽。

5、誠信上網：知行統一，自省自律；

不編造、傳播攻擊性信息、虛假信息、非法和淫穢色情信息；不在互聯網上詆毀中傷他人、單位與政府；不盜用他人賬號密碼，竊取和泄露他人隱私信息。

6、誠信就業：自尊自愛，修身明禮；

不向用人單位提供虛假成績單、獲獎證明、學術成果證明和資格證書等，不編造虛假的班級、社團職務與社會實踐經歷；慎重簽署勞動就業合同，不惡意違約，做誠實守信的畢業生。

第五章 學生誠信檔案的建立及維護

第十條 學生誠信檔案從入學之日起建立，到學生畢業離校時結束。新生入學后，由學校發起，組織學生網上簽訂《誠信檔 案服務協議》和《誠信承諾書》；學校將學生基本信息導入管理系統后，學生本人應在規定的時間內對有本人誠信檔案信息進行核實，如有異議，應及時向專職管理員進行提交和申訴。

第十一條 學生誠信檔案信息的日常維護和管理由學校建立大學生誠信檔案工作小組及各學院管理員共同負責。

第六章 學生誠信檔案信息審定

第十二條 學校建立大學生誠信檔案各級管理員，負責對學生提交的信用信息申請進行審核認定操作。

第十三條 學生可對誠信檔案中的“個人填寫部分”進行更新和修改，學生誠信檔案校方維護部分由學校相關部門統一記錄、審核和維護。

第十四條 學生對本人誠信檔案的記載內容有異議，可使用誠信檔案公共平臺的“檔案申訴”功能向各專職管理員提出申訴申請，各專職管理員根據自身的行政管理權限做出修改記錄、撤銷記錄或駁回申訴申請的答復。

第十五條 對于有不誠信行為能知錯就改的學生，可根據該生在校期間的綜合表現，經本人提出申請，報學生工作部（處）批準，確定是否修訂該生的誠信檔案。

第七章 學生誠信檔案的管理和使用

第十六條 學生誠信檔案實行電子化管理，在獨立第三方專業資信機構提供的“誠信檔案公共平臺”上實現建檔、管理、維護等。

第十七條 為保護學生個人隱私，便于維護和管理學生誠信檔案，學校對學生誠信檔案實行分級管理、維護，學校管理級別分為：校級、院級二個層級。

第十八條 各學院可根據實際情況設置適用的管理層級和每 一個層級的具體管理人員及人數，當管理人員調離變動時，應及時對管理權限進行調整。

第十九條 每一層級的管理人員均可對本層級下轄的學生誠信檔案進行管理和修改，所有操作均會形成系統日志，進行備份。

第二十條 管理人員不得擅自更改學生誠信檔案的內容，更不能向無關的人員泄露學生資料等信息。

第二十一條 在學生評優、入黨、資助、就業推薦時，其個人誠信檔案可作為重要考評依據。

第八章 附 則

第二十二條 本辦法適用于在校全日制本、專科學生。第二十三條 本辦法自公布之日起實施，由學生工作部（處）負責解釋。

貴州財經大學 2014年1月17日

貴州財經大學校長辦公室 2014年1月17日印發

共印2份

附件：

貴州財經大學學位論文作假行為處理辦法

第一章 總則 第一條 為規范我校本科、研究生學位論文的管理，樹立嚴謹求實的學風，提高人才培養質量，根據《中華人民共和國學位條例》、《中華人民共和國高等教育法》及教育部《學位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號），制定本辦法。

第二條 凡向我校申請碩士、學士學位所提交的碩士學位論文和本科學生畢業論文（統稱為學位論文），出現本辦法所列作假情形的，依照本辦法的規定處理。

第二章 審查機構及其職責

第三條 為加強對學校學位論文審查工作的領導以及對學位論文審查工作中各部門之間的協調，成立校學位評定審查小組。校長擔任領導小組組長，有關副校長擔任副組長，領導小組成員由教務處、研究生工作部、學生處、人事處、科研處、計財處及各學院（中心、所）負責人組成。

第四條 校學位評定審查小組履行以下職責： 1.負責全校學位論文的審查工作；

2.協調教務處、研究生工作部、學生處、人事處、科研處、計財處及各學院在學位論文審查中的工作關系；

3.對學位論文審查中發現的問題進行研究，提出整改意見，并監督落實；

4.對學位論文作假行為進行認定，解決復議及存在爭議事宜；必要時可以委托專家組成專業小組，負責學位論文作假行為的調查和認定；

第五條 教務處、研究生工作部主要職責： 1.制定學校學位論文的規范；

2.指導各學院的學位論文審查及評價工作； 3.負責落實領導小組提出的整改意見，并監督各學院（中心、所）實施。

第六條 學院（中心、所）的主要職責： 1.負責本部門學位論文的組織工作；

2.依據學校的學位論文規范，制定符合本學院（中心、所）學科、專業等特點的學位論文改革實施細則；

3.負責對本學院（中心、所）學位論文的過程進行監控，保證學位論文的完成質量；對本部門出現的學位論文作假行為，依據有關辦法提出處理意見；

4．對本學院（中心、所）學位論文審查中發現的問題進行分析研究，提出整改與建設措施；

5.接受領導小組和相關部門對本學院（中心、所）學位論文審查工作的檢查與指導。

第三章 學位論文作假行為的類型

第七條 我校全體師生應自覺遵守《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》等相關法律法規，遵循教育部《高等學校哲學社會科學研究學術規范》、《高等學校科學技術學術規范指南》等學術引文規范、學術成果規范、學術評價規范和學術批評規范，加強學術自律，恪守學術道德和學術規范。

第八條 出現以下情況之一者，均可認定為學位論文作假行為：

（一）購買、出售學位論文或者組織學位論文買賣的；

（二）由他人代寫、為他人代寫學位論文或者組織學位論文代寫的；

（三）剽竊他人作品和學術成果的，包括以下幾方面：

①觀點剽竊：使用他人受保護的觀點、學術成果構成自己論文核心部分或全部； ②數據抄襲：原封不動或基本未改動復制他人研究成果，或改變成果類型將他人完成的成果當做自己獨立完成的成果；

③文字抄襲：論文查重研究生超過15%的，本科生超過20%的；所有引用部分超過本人論文字數三分之一的；引用同一篇論文（或同一人的研究成果）字數超過本人學位論文字數的四分之一的;

（四）偽造數據的；

（五）有其他嚴重學位論文作假行為的。

第四章 學位論文作假行為的處罰

第九條 學位申請人員及其指導教師應當簽訂學位論文誠信承諾書。學位申請人員應當在指導教師指導下獨立完成學位論文。指導教師應當對學位申請人員進行學術道德、學術規范教育，對其學位論文研究和撰寫過程予以指導，對學位論文是否由其獨立完成進行審查。

第十條 學位申請人員的學位論文出現購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數據等作假情形的，學校一律取消其學位申請資格；已經獲得學位的，校學位評定委員會應根據相關規定撤銷其學位，并注銷學位證書。取消學位申請資格或者撤銷學位的處理決定向社會公布。從做出處理決定之日起至少3 年內，不再接受其學位申請。學位申請人員為在讀學生的，學校給予開除學籍處分；為在職人員的，給予紀律處分外，通報其所在單位。

第十一條 為他人代寫學位論文、出售學位論文或者組織學位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學生的，學校給予開除學籍處分；屬于學校的教師和其他工作人員的，學校給予開除處分或者解除聘任合同。

第十二條 指導教師未履行學術道德和學術規范教育、論文指導和審查把關等職責，其指導的學位論文存在作假情形的，學 位授予單位可以給予警告、記過處分；情節嚴重的，可以降低崗位等級直至給予開除處分或者解除聘任合同。

第十三條 學校學位論文審查情況納入對學院等學生培養部門的考核內容。多次出現學位論文作假或者學位論文作假行為影響惡劣的，學校對該學院予以通報批評，并可以給予該學院負責人相應的處分。

第十四條學院對學位論文審查不嚴格、多次出現學位論文作假或者學位論文作假行為影響惡劣的，經校學位評定委員會審議后，削減其相應學科、專業授予學位的招生人數（即由招生就業處、研究生招生辦公室在次年本科生、研究生招生工作中將核減其招生計劃），并由學校按照本辦法對負有直接管理責任的學院負責人進行問責。

第五章 審查結果反饋與申訴

第十五條 發現涉嫌作假的學位論文，相關學院（中心、所）應將該學位論文提交所在學院（中心、所）進行調查核實；情節屬實的，依據本辦法提出處理意見，并將處理意見反饋給相關當事人。

第十六條 當事人對學院（中心、所）處理意見沒有異議，學院（中心、所）應將調查核實的相關材料和處理意見報送學位論文評定委員會和研究生部、教務處備案。

第十七條 當事人對學院（中心、所）審查結果和處理意見如有異議，可向所在學院（中心、所）提出復查申請，所在學院（中心、所）應立即組織審查小組，進行重新審查并將復查結果第一時間反饋給相關當事人。

第十八條 如當事人對復查結果仍有異議，可向學校學位評定委員會提出申訴。教務處或研究生工作部將相關材料提交學校學位評定委員會，由學校學位評定委員會作出裁定。第十九條 教務處或研究生工作部將學校學位評定委員會裁定結果反饋相關學院（中心、所）；相關學院（中心、所）將裁定結果及時反饋給相關當事人。

第六章

整改與建設

第二十條 學位論文評定委員會要及時召開會議，對學位論文審查和評定過程中發現的問題進行研究，并向相關學院（中心、所）提出整改意見。相關學院（中心、所）根據學位論文審查工作領導小組提出的意見，進一步制定具體的整改措施和建設方案，并負責組織落實。

第二十一條 學院（中心、所）應根據整改和建設任務，認真落實，并把整改和建設情況及時反饋給校學位論文評定委員會。學位論文評定委員會要對各學院（中心、所）的整改和建設情況進行復評或驗收。

第七章

附則

第二十二條 本辦法中涉及學士學位論文的由教務處負責解釋；涉及碩士學位論文的由研究生部負責解釋。

第二十三條 本辦法自公布之日起施行。