第一篇：紀檢案件程序和案件文書規范性要求

紀檢案件程序和案件文書規范性要求

一、案件調查

案件調查的辦理程序為：受理——初核——立案——調查——移送審理。

（一）受理

1、范圍

黨紀案件受理范圍：《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》第十條及《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》第五條、第六條。

政紀案件受理范圍：《中華人民共和國行政監察法》第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第五十條和《中華人民共和國行政監察法實施條例》第七條。

2、手續

填寫受理登記表，包括材料來源、反映的主要問題、涉及人員的姓名、單位、身份、領導批示、收到線索的時間、舉報人的姓名、單位、職務、職業、聯系電話、地址等。

3、受理司法機關移送的違紀問題線索應注意的問題（1）違紀黨員、行政監察對象的違紀行為已經受到刑事處罰的，由案件審理部門直接提取有關材料，依據生效的司法判決、裁定，提出相應的黨政紀處分意見。（2）違紀黨員、行政監察對象除受到刑事處罰的行為外還在其他違紀問題需要調查核實的，由案件審理部門初步審查后，報經分管領導同意后轉交案件檢查部門立案調查。

（3）違紀黨員、行政監察對象雖涉嫌犯罪，但檢察機關決定不起訴、撤銷案件或者人民法院判決宣告無罪、免予刑事處罰、裁定終止審理的，由案件檢查部門提取有關材料，辦理立案手續，按照有關規定調查核實。

（二）初核

黨紀案件稱為初步核實，政紀案件稱為初步審查。

1、時限：初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一經批準后可再延長。經初核，確需采取“兩規”“兩指”措施的，應當在決定或者報批“兩規”“兩指”措施的同時決定或者報批立案。初步核實的時限從初步核實工作實際開始之日算起，至紀檢室初核任務完成后提出處理意見呈報分管領導審批時為止。

2、程序。

（1）辦理初步核實（初步審查）手續。

凡由承辦紀檢室直接進行初步核實的，填寫《初步核實（初步審查）呈批表》，按照規定報批，重大違紀案件報紀檢監察機關領導集體研究決定；凡委托下級紀檢機關進行初步核實的，應填寫《委托初步核實（初步審查）通知書》。受委托的紀檢監察機關應及時辦理，并將 核實結果報告委托機關。

（2）成立初步核實（初步審查）組。辦理初步核實（審查）手續后，承辦紀檢監察室應根據所反映主要問題的具體情況確定初步核實（初步審查）人員，成立核查（審查）組。

（3）制定初步核實（初步審查）方案。初步核實（初步審查）核查（審查）組成立后，核查（審查）組負責人應組織核查（審查）人員認真分析、研究所反映的主要問題的線索、基本情況以及涉案的單位和人員，制定初步核實（初步審查）方案。方案的主要內容通常包括：

——初步核實（初步審查）的依據，主要是分管承辦紀檢監察室有關領導的指示或批示。

——需要核實（審查）的內容，要把反映主要問題所涉及的內容逐條列入，不能遺漏。

——初步核實（初步審查）的方法、步驟，包括初步核實（初步審查）的時限、范圍、程序等。

——注意事項。

方案制定后，應及時報承辦紀檢監察室主要負責人和分管領導批準后實施。

（4）初步核實（初步審查）的實施。初步核實（初步審查）方案報請批準后。核查（審查）組應認真組織實施。實施的內容主要包括初步核實（初步審查）意見的通報、開展調查核實工作、撰寫初步核實（初步審查）情況報告等。

關于初步核實（初步審查）報告的寫法： 報告的內容包括：被反映人的自然情況、反映的主要問題及初步核實（初步審查）的結果、存在的疑點、處理建議等。核查（審查）組成員須在報告上簽名。承辦紀檢監察室應對核查（審查）組撰寫的報告進行審議并提出處理建議，由室主要負責人簽名后呈報分管領導審批。

初步核實（初步審查）報告的結構一般分為六個部分：

（1）標題。

《關于反映×××（單位、職務）×××（姓名）×××問題的初步核實（初步審查）情況報告》

如果反映的違紀問題線索比較多，應選擇將主要問題列入標題，并在其后加以“等”字概括。如：

《關于反映×××（單位、職務）×××（姓名）收受賄賂等問題的初步核實（初步審查）情況報告》

（2）導語。

導語部分要寫明初核（初審）依據和初核（初審）工作概況，包括違紀線索來源、批準初核（初審）的機關和領導、初核（初審）人員的組成、初核（初審）方式和起止時間等。

（3）被初核（初審）對象的簡況。簡況主要包括：姓名、性別、出生年月、民族、籍貫、學歷、參加工作時間、入黨時間、歷任主要職務及現任職務等，曾經受過處分的，應說明是在何時何地因何問題受過何種處分。

（4）初步核實（初步審查）事實。

這一部分要根據紀檢監察工作條例的要求，實事求是對所核實（審查）進行客觀敘述。要注意抓住主要問題，對主要問題的具體情節經過和各種證據應全面反映，對是否存在的問題做出肯定或否定的答復，對不能作出肯定或否定回答的問題要如實反映，對次要問題可以簡略地敘述。

（5）處理建議。這一部分要根據初步核實（初步審查）的結果，實事求是地提出建議。對需要立案調查的，應寫明認定違紀性質的依據；對不需要立案調查，但需要作出批評、寫出檢查等處理的，要明確提出意見；對政策界限不清，性質一時難以認定的，可采用寫實的辦法；對需要在一定范圍予以澄清的問題，也要提出建議。

（6）署名。

應寫明承辦人的姓名、單位、職務及制作情況報告的時間。

3、初步核實（初步審查）結果的處理。黨紀案件：

（1）反映問題失實的，應向被反映人所在單位和黨 組織說明情況，必要時還應向被反映人說明情況或在一定范圍內予以澄清；

（2）有違紀事實，但情節輕微，不需追究黨紀責任的，應建議有關黨組織作出恰當處理：黨組織負責人同被反映人談話，進行批評教育；責成被反映人作出口頭或書面檢查；召開民主生活會，對被反映人進行批評幫助；糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為；對被反映人的工作或職務進行調整；在一定范圍內進行通報批評；責成被反映人退出違紀所得。

上述處理辦法對同一被反映人可以單獨使用，也可合并使用。紀檢機關對黨組織提出建議時，應制作《紀律檢查建議書》，送達有關黨組織。

（3）確有違紀事實，需要追究黨紀責任的，應予立案。

政紀案件：

（1）認為違法違紀事實不存在，或者雖有違法違紀事實，但情節顯著輕微，不需要給予行政處分的，予以了結；

（2）認為雖有違法違紀事實，不需要給予行政處分，但依法應當由其他行政主管機關予以行政處理的，移送有關主管機關；

（3）認為需要給予刑事處分的，移送司法機關；（4）認為有違法違紀事實，需要給予行政處分的，予以立案。

4、初步核實（初步審查）階段的文書：（1）舉報材料及重要信訪處理單（檢舉控告）；（2）黨紀案件應有《初步核實呈批表》；政紀案件要有《初步審查審批表》。

（3）初步核實或初步審查報告。（4）談話筆錄及相關證據。

（三）立案

1、立案審批時限

紀檢機關：立案的審批時限不得超過一個月。立案審批時限從收到立案呈批報告之日算起，至批準之日止。

監察機關：監察機關對重要案件的立案，應當報本級人民政府和上一級監察機關備案。接受備案的機關在十五日內未提出異議的，視為同意。接受備案的人民政府與報備案的監察機關意見不一致的，由該監察機關的上一級監察機關決定。

立案審批需注意的問題：黨的中央以下各級委員會、紀律檢查委員會常務委員（基層黨委、紀委為書記、副書記）違犯黨紀的問題，與黨委常務委員同職級的黨委委員違犯黨紀的問題，由上一級紀委決定立案，上一級紀委在決定立案前，應征求同級黨委的意見。其他委員違犯黨紀的問題，由同級紀委報請同級黨委批準立案。（《案件檢查工作條例》第十七條）

2、立案程序及相關文書

黨紀案件：立案呈批報告——常委會會議紀要——報同級黨委的請示及批復——立案決定書。

政紀案件：立案呈批報告——局長辦公會議紀要(或監察立案審批表)——報同級人民政府的請示及批復——監察通知書——送達回證。

《立案呈批報告》結構一般包括三部分內容：（1）標題。呈報紀委常委會或者監察機關負責人批準的，只寫“立案呈批報告”；呈報本級政府或者上級監察機關的還要在“立案呈批報告”前加上呈報機關的名稱，并應標示行文編號。

標題：《關于×××（單位、職務）×××（姓名）×××問題的立案呈批報告》

如果反映的違紀問題線索比較多，應選擇將主要問題列入標題，并在其后加以“等”字概括。如：《關于×××（單位、職務）×××（姓名）收受賄賂等問題的立案呈批報告》

（2）正文。正文的基本內容一般應包括：案件線索來源，被反映人的簡要情況，經初步核實（初步審查）認定的主要違紀事實，呈報立案的黨紀政紀依據，呈報單位意見，并附上初步核實（初步審查）材料。

注意：在敘述主要違紀事實時，應選擇主要問題加以說明，交代出結論與結果即可，不必過多介紹經過。更不要寫成詳細的案件調查材料。

（3）落款。呈報單位署名和蓋章，還要寫明呈報日期。單位名稱要寫全稱，呈報日期應寫明年、月、日。

（四）調查

1、調查時限

黨紀案件：案件調查的時限為三個月，必要時可延長一個月。案情重大或復雜的案件在延長期內仍不能查結的，可報經立案機關批準后延長調查時間，但延長期不得超過三個月：在三個月延長期內仍不能查結的，由省（部）級以下黨委、紀委批準立案的案件，報經省（部）級紀委（不含副省級市紀委）批準，可再適當延長。案件調查時限從批準立案之日算起，至承辦紀檢室將調查報告送分管領導審議簽批之日止。調查期間，發現被調查人有新的違紀行為的，自發現之日起，重新計算案件調查時限。

政紀案件：辦案期限自立案之日起算，至作出監察決定或者提出監察建議之日終止，應在六個月內結案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當延長，但是最長不得超過一年，并應當報上一級監察機關備案。調查期間，發現被調查人有新的違紀行為的，自發現之日起，重新計算案件調查時限。

2、調查程序及相關文書

調查取證——違紀事實材料與本人見面——提出定 性處理意見——撰寫調查報告

（1）調查取證工作全部完結后，綜合分析案情，審核材料、鑒別證據、認定違紀事實。

（2）違紀事實材料與本人見面。標題：“ 某某某違紀事實見面材料”。

內容包括：被調查人的簡歷、主要違紀事實及責任。違紀事實材料不得泄露立案依據、調查過程、檢舉人、證明人等內容。違紀事實材料，以調查組的名義落款。

見面方法：由兩名以上調查人員進行，必要時可請被調查人所在單位黨組織或行政機關負責人參加。

被調查人簽署意見：被調查人如果同意調查組經過調查所認定的違紀事實、違紀性質及應承擔的責任，應在違紀事實材料上簽署同意的意見并簽名。如有不同意見，可在違紀事實材料上作出說明，也可另附說明。被調查人拒不簽署意見或拒絕簽字的，由調查人員在違紀事實材料上注明，必要時由被調查人所在單位負責人簽署意見。

調查組寫出說明：這不是必經程序，被調查人對違紀事實無異議的，不需要再作出說明。說明是在被調查人對調查組認定的事實和責任、定性的結論有不同意見的前提下，由調查組根據事實和有關規定來加以說明。說明應客觀公正，實事求是。對申辯無理的應給予解釋，必要時要給予批評教育。補充調查或重新調查后，調查 組對原違紀事實材料內容作出實質性修改的，應將修改后的違紀事實材料重新與被調查人見面。

（3）提出定性處理意見

調查組在前期調查取證和違紀違法事實與被調查人見面的基礎上，應根據調查和認定的違紀違法事實，按照黨紀政紀的有關規定，對違犯黨紀政紀案件的性質和處理提出具體意見。

（4）撰寫調查報告

調查取證基本結束后，調查組應經過集體討論，寫出調查報告。調查報告必須符合公文格式的規范要求，結構嚴謹，內容充實，表述準確，條理分明，文字精煉。

調查報告應由標題、導語、正文、結尾和署名五部分組成。標題要突出明確，導語應簡明扼要，正文敘述要詳盡有序、突出重點、層次清楚，結尾部分應觀點明確、準確簡潔。調查報告須由調查組全體成員署名，并寫明調查報告制作日期。

標題：關于何組織何人何問題的調查報告，例如：《關于××單位×××人×××問題的審查報告》

導語及正文：立案依據、主要違紀事實及性質、有關人員的責任、被調查人的態度和處理建議、涉案款物情況及處理建議。調查報告對調查否定的問題要交代清楚。對難以認定的重要問題用寫實的方法予以反映。如調查組內部對錯誤性質、有關人員的責任及處理建議有 較大分歧，經討論仍不能一致時，應按調查組長的意見寫出調查報告。但對不同意見應在報告中作適當反映，或另以書面形式反映。

a、案件來源及立案依據，即根據哪個機關、單位或個人的檢舉、控告、交代或發現、移送而受理的，根據哪一級組織或領導的決定、批示進行立案調查的，反映的主要問題是什么。

b、調查組的人員情況、調查的起止時間和主要方式、調查的概要經過和調查結果等。

c、被調查人的基本情況，包括姓名、性別、出生時間、民族、籍貫、單位、職務、主要工作經歷以及以前因何問題受過何種處分等。

d、主要違紀事實及性質。這部分的寫法有兩種基本方式：一是縱式結構，即按照事件產生、發展、變化的過程或時間的先后順序去寫；二是橫式結構，即根據所反映問題的性質和特點，按照事物的邏輯關系進行分類和歸納，把主體分成幾個部分，然后逐個加以說明。但不管采取何種寫法，都要注意以下兩點：（a）寫清每一事實的時間、地點、當事人、原因、后果，特別是主要事實、主要情節要詳細具體。對調查否定的問題也應交代清楚。（b）對違紀問題的性質作出準確的概括，提出定性結論并寫明定性依據。對難以認定性質而又非常重要的問題，要用寫實的方法予以反映。e、有關人員的責任。要正確劃分相關涉案人員在違紀違法問題中應負的是主要責任還是次要責任、是直接責任還是領導責任。對涉及一級組織的 違紀違法問題，還應分別寫明有關領導成員各自應負的責任。

f、被調查人的態度。要用概括的詞語寫明被調查人一貫表現和認錯態度，對態度的表述不能太籠統，要寫明具體表現。

g、涉案款物及處理建議。報告中要寫明涉案款物的情況，包括數量、價值、保管等情況，提出處理建議，并附全部涉案款物清單。涉案款物未經審理，一律不得處理。

h、處理意見。應寫明處理建議的根據，同時應寫明被調查人所在單位黨組織或行政機關的意見。

(五)移送審理

1、移送審理的條件和審查。

（1）移送審理的條件：①必須是經過立案調查的案件。②必須是在調查終結之后的案件。③必須是需要追究黨紀政紀責任的案件。

（2）移送審理的審查。一是承辦紀檢監察室審查調查終結后形成的全部案件材料，在聽取調查組建議的基礎上提出移送審理的意見和建議；二是分管領導對紀檢監察室提出的審理意見和建議進行審查決定。

2.移送審理的材料和手續。（1）移送審理的材料：分管領導同意移送審理的批示；立案依據；調查報告和承辦紀檢室的意見；全部證據材料；與被調查人見面的錯誤事實材料；被調查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料；調查組對被調查人意見的說明。

（2）移送審理的手續：填寫《案件移送審理登記表》（《鄉案縣審登記表》），內容包括：案件名稱，填寫案件名稱應包括錯誤主體和主要錯誤性質；被調查人姓名、單位及職務；立案機關和立案時間；立案機關應填寫批準立案的機關；立案時間應填寫立案機關批準的立案日期；材料目錄；移送單位、接受單位、承辦人、接受人和移送時間。

《案件移送審理登記表》應當根據黨紀、政紀案件不同，制作不同的移送表。

（六）案件調查中需注意的問題

1、調查談話筆錄應當區分調查對象，正確使用紀律檢查機關和監察機關的兩種不同筆錄頭。特別是刑事訴訟法修改后，監察機關的談話筆錄可以直接使用，不用再轉換。如果籠統使用紀檢監察機關筆錄頭，在移交司法機關后涉及證據轉換的問題。

2、調查取證的復印件材料要有出處，單位提供的由單位蓋公章，個人提供的由個人簽字。

3、對一案多人的，談話筆錄應獨立；對一人多種違 紀行為的，應一事一問一個談話筆錄。

4、案件檢查的初步核實（初步審查）報告、立案呈批報告，引用的都是程序法律法規，而調查報告引用的是實體性的法律法規。在落款上，初步核實（初步審查）報告及調查報告都是調查組調查人員署名，而立案呈批報告的落款是承辦部門。

二、案件審理

自辦案件由案件辦理部門案件調查階段全部完結后移交案件審理部門審理，下面主要講鄉鎮案件移送審理后的程序：

案件審理室形成審理意見——審理見面（權利義務告知書、審理見面材料、審理談話筆錄）——征求被調查人所在黨支部或單位的意見——制作審理報告——提交黨委會或政府討論（黨委會或政府會議紀要）——制作處分決定——發放處分決定（處分執行情況報告表和送達回執）——整理裝訂送縣紀委案件審理室歸檔。

（一）審理報告

案件審理結束后，審理室應經過集體討論，寫出審理報告。審理報告必須符合公文格式的規范要求，結構嚴謹，內容充實，表述準確，條理分明，文字精煉。

審理報告應由標題、導語、正文、結尾和署名五部分組成。標題要突出明確，導語應簡明扼要，正文敘述 要詳盡有序、突出重點、層次清楚，結尾部分應觀點明確、準確簡潔。審理報告落款為審理室或鄉鎮紀委，并寫明審理報告制作日期。

標題：關于何組織何人何案件的審理報告，例如：《關于××單位×××人違反××紀律案件的審理報告》或《關于×××違紀一案的審理報告》

導語：寫明案件的立案時間、立案機關、立案人員，何時審查結束，何時移送審理，審理的程序等。

正文包括：

1、基本情況：違紀人員的基本情況和簡歷

2、違紀事實

經審查，×××同志存在以下違反政治紀律、中央八項規定精神……的問題。

（一）違反政治紀律（和政治規矩）1.對抗組織審查 主要事實。2.參加迷信活動 主要事實。……

（二）違反中央八項規定精神 1.違規組織、參加公款宴請 主要事實。

2.違規出入私人會所 主要事實。……

（三）違反組織紀律

1.不按規定如實報告個人有關事項 主要事實。

2.違規選拔任用干部

主要事實。（含“利用職務上的便利在干部選拔任用方面為他人謀取利益，索取、收受財物的行為”，注明“其中，十八大后索取、收受××萬元”）

……

（四）違反廉潔紀律 1.收受禮金、禮品××萬元 主要事實。

2.違規從事營利活動 主要事實。……

（五）違反群眾紀律 主要事實。

（六）違反工作紀律 主要事實。

（七）違反生活紀律 1.與他人發生不正當性關系 主要事實。……

（八）違反國家法律法規規定

1.利用職務上的便利在企業經營等方面為他人謀取利益，索取、收受財物××萬元

主要事實（注明“其中，十八大后索取、收受××萬元”）。

2.違反規定超計劃生育 主要事實。3.嫖娼 主要事實。……

3、涉案款物處理建議。

4、各部門處分建議：包括黨支部建議意見、調查組建議意見、縣紀委審理室意見。

5、審理意見：采用紀言紀語

6、落款、時間。

（二）處分文書格式：

處分決定是在一定范圍內印發的具有法定效力的文書，要求寫作要嚴謹、規范。

1、標題

受處分人員姓名、處分種類、文號

2、正文

（1）受處分人的基本情況。被免職、拘留、逮捕、判處刑罰、受過處分的要寫明。

（2）違紀事實

指經過批準權限機關審定的，作為處分依據的事實。要求用詞準確、邏輯嚴謹、詳略得當、切忌渲染夸張。

（3）處理決定及法律法規依據

應用概括、規范的語言寫明違紀行為的性質、批準權限機關、批準日期、定性量紀的法規依據、決定給予處分的種類。

（4）申訴權告知

寫明不服處分決定的申訴時限和申訴受理機關。黨紀案件：本決定自2016年8月19日起生效。若不服本決定，可向本機關或上級黨組織提出申訴。

政紀案件：本監察決定自2016年9月6日起生效。若對本監察決定不服，可自收到本監察決定書之日起三十日內向本機關申請復審。

（5）結尾

發文機關署名、成文時間、公章。處分決定應套版頭、發文字號，文件末尾應寫明主、抄送機關。處分決定書應主送被處分人及其所在單位，同時抄送有管理權的組織、人事部門。

（二）處分決定的寫法

1、詳寫

主要用于只違紀不違法的案件，或涉嫌犯罪，經與 司法機關溝通，對違紀事實、數額、性質認定較一致的案件。在寫法上對違紀事實部分進行詳細敘述，寫明每個違紀問題的具體情節。

2、略寫

主要用于司法判決前處理、違紀問題尚未全部查清，或司法機關對違紀事實認定尚不明朗的案件。一般在寫違紀事實時只概括敘述違紀性質、金額。

3、應注意的問題

（1）同時給予黨紀和行政處分的要分別制作處分決定；

（2）對一案多人的，應當每一個人制作一份處分決定；

（3）對違紀事實中涉及到的人員，除同案人外，應當將其名隱去，用張某某、李某某代替；

（4）對于涉及到黨內和國家機密的，只能概括敘述，防止泄密；

（5）受撤銷黨內職務處分的，要寫明撤銷的具體職務。對于同時擔任幾個職務的，應寫明是撤銷一切職務還是某個職務。需降低職級工資待遇的，應寫明降低職務工資的具體級次。

（6）受留黨察看處分的，黨內職務自然撤銷，不必再寫撤職。給留黨察看處分，應在處分決定中寫明是留黨察看一年還是兩年；（7）上級的批復不能替代處分決定書，上級作了批復后，處分機關應書寫并下達處分決定書；

（8）引用條規要用全稱。

三、案件卷宗的裝訂

案件卷宗的裝訂，主要依據《紀檢監察機關案件檔案管理辦法》和國家標準《文書檔案案卷格式》。

1、案件檢查卷、審理卷的排列順序。

2、卷宗封面及目錄的填寫。

3、卷內備考表的填寫。

4、注意事項：

（1）一律以A4紙的大小格式裝卷，如紙張小于A4紙，請粘貼在空白A4紙上，如略大于A4紙，請裁去邊緣部分，如是A3紙，裝卷后按A4紙大小折疊。

（2）在案件移送審理時，《案件移送審理登記表》或《鄉案縣審登記表》請附上調查卷目錄，裝入案件審理卷，不要裝在調查卷中。

四、幾點新的要求

（一）關于《黨紀處分條例》溯及力問題 根據新修訂的《黨紀處分條例》第一百三十三條第二款規定，2016年1月1日之后發生的違紀行為，一律適用新修訂的《黨紀處分條例》；2016年1月1日之前發 生的違紀行為，無論何時立案審查，均應遵循“從舊兼從輕”原則，即一般仍適用2003年《黨紀處分條例》，只有在新修訂的《黨紀處分條例》不認為是違紀或者處理較輕的，才適用新修訂的《黨紀處分條例》。

在審理報告、處分決定等執紀審理文書中，如果只引用2003年《黨紀處分條例》，表述為“依據2003年《中國共產黨紀律處分條例》第xx條第x款”；如果只引用新修訂的《黨紀處分條例》，表述為“依據《中國共產黨紀律處分條例》第xx條第x款”；如果同時引用，表述為“依據2016年《中國共產黨紀律處分條例》第xx條第x款、第一百三十三條第二款和2003年《中國共產黨紀律處分條例》第xx條第x款”。

（二）關于在干部選拔任用方面為他人謀取利益并索取、收受財物行為如何分類和表述問題

用人腐敗是最嚴重的腐敗，破壞政治生態，嚴重帶壞社會風氣，是監督執紀重點。對新修訂的《黨紀處分條例》第二十七條關于“黨組織在紀律審查中發現黨員有貪污賄賂、失職瀆職等刑法規定的行為涉嫌犯罪的，應當給予撤銷黨內職務、留黨察看或者開除黨籍處分”中的受賄行為，應區分不同情況分別表述。其中，對在干部選拔任用方面為他人謀取利益并索取、收受財物的行為，可放在審理報告、處分決定等執紀審理文書中的“違反組織紀律”部分；對在企業經營等方面為他人謀 取利益并索取、收受財物的行為，可放在審理報告、處分決定等執紀審理文書中的“違反國家法律法規規定”部分，并仍引用《黨紀處分條例》相應條款，如2003年《黨紀處分條例》第八十五條，或者2016年《黨紀處分條例》第二十七條等。

（三）關于違反中央八項規定精神行為的排序問題 違反中央八項規定精神問題主要包括：違規公款吃喝、公款國內旅游、公款出國（境）旅游、違規配備使用公務用車、違規收送禮品禮金、大辦婚喪喜慶、提供或接受超標準接待、接受或用公款參與高消費娛樂健身活動、違規出入私人會所、樓堂館所違規問題、領導干部住房違規問題。

在審理報告、處分決定等執紀審理文書中，可將“違反中央八項規定精神”行為單獨作為一類違紀問題，放在“主要違紀事實”中表述，排在“違反政治紀律”之后、“違反組織紀律”之前。

為體現執紀審查的政治性，其他案件的審理報告、處分決定等執紀審理文書，亦參照本通知執行。

附：紀檢監察案件檢查工作程序性法律法規及規范性文件

1.《中國共產黨章程》。

2.《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例》 及《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查工作條例實施細則》（中紀發〔1994〕4號）。

3．《中華人民共和國行政監察法》及《中華人民共和國行政監察法實施條例》。

4.《監察機關調查處理政紀案件辦法》（2012年監察部令第28號）。

5.《中國共產黨黨員權利保障條例》（中發[2004]19號）。

6.《中國共產黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》。7.《監察機關舉報工作辦法》。

8.《監察機關參加生產安全事故調查處理的規定》。9.《關于進一步加強紀檢監察信訪舉報案件辦理工作的意見》（中紀信通[2010]1號）。

10．《中國共產黨紀律檢查機關查辦案件涉案款物管理暫行規定》（中紀發〔2008〕32號）。

11．《中共中央紀委關于進一步加強和規范辦案工作的意見》（中紀發〔2008〕33號）。

12．《中央紀委關于使用“兩規”措施的規定》（中紀發〔2012〕12號）。

13.《黨的紀律檢查機關案件審理工作條例》（中紀發[1987]12號）。

14.《監察機關審理政紀案件的暫行辦法》（1999年1月15日，監察部第8號令）。15.《中共中央紀律檢查委員會關于審理黨員違紀案件工作程序的規定》（中紀發[1991]5號）。

16．《監察部關于實行監察文書格式標準文本的通知》監發〔1997〕3號）。

17.《中共中央紀委、監察部、國家檔案局關于印發〈紀檢監察機關案件檔案管理辦法〉的通知》（中紀發〔1998〕8號）。

18．中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于印發《黨政機關公文處理工作條例》的通知（中辦發〔2012〕14號）。

19．中華人民共和國國家標準《黨政機關公文格式》（GB/T9704-2012）。

推薦書籍：《紀檢監察機關查辦案件常見程序性問題解答》（中國方正出版社）

第二篇：紀檢糾風信訪案件辦事程序

公民、法人及其他組織認為街道工作人員有違反行政工作紀律行為以及工作作風方面問題的，可以向辦事處效能投訴中心（糾風辦）舉報。

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一、信訪舉報要求：

信訪、舉報可以采取電話、電報、信函、來訪以及認為合適的其他方式進行，應如實告知被舉報人的姓名、工作單位及違紀事實的具體情節和證據。舉報人應正確行使法律賦予的權利和義務，實事求是地反映情況。如以檢舉、控告名義，捏造事實，誣告陷害他人或制造事端，干擾辦事處效能投訴中心（糾風辦）正常工作的，要負法律責任。

二、信訪、舉報處理程序：

屬于辦事處效能投訴中心（糾風辦）受理范圍的舉報，辦事處效能投訴中心（糾風辦）將根據不同情況作出處理：

1、收到信訪、舉報件，進行統一登記，根據所反映的內容，按照干部管理權限，分級負責，歸口管理，并要檢查、督促落實。對重要的信訪、舉報及時向區監察局負責人報告。屬于區監察局管轄的，及時交有關職能處室辦理；對情況緊急、急待查明、案情單

一、易查易結及打擊報復舉報人的，經主管負責人批準，辦事處效能投訴中心（糾風辦）可以進行初步調查，直至立案審查。查處信訪舉報案件，自受理之日起3個月內結案，有特殊情況不能按期結案的，要向交辦機關說明原因。

2、經初查，認為被檢舉控告行為未構成政紀處理的，應當做出初查報告和結論；認為需立案調查的，依照有關規定辦理。

3、凡署名檢舉控告案情較嚴重、重大的，經街道黨工委研究，可移交區監察局以適當方式將處理情況或結果回告信訪舉報人。

4、不屬于紀檢監察機關受理范圍的信訪舉報，將根據不同情況轉其他職能部門處理。

三、對信訪舉報人保護

區紀委監察局對信訪舉報人實行嚴格的保護制度。

1、對信訪舉報人的姓名、工作單位、家庭地址等有關情況及檢舉控告的內容嚴格保密，檢舉控告材料列入密件管理。

2、嚴禁將信訪舉報材料轉給被舉報單位、被舉報人。

3、接受舉報人舉報或向舉報人核查情況時，應當在做好保密工作、不暴露舉報人身份的情況下進行。

4、有關的宣傳報道，除征得信訪舉報人同意的外，不得公開舉報人的姓名、工作單位、家庭地址。

5、對違反保密規定的責任人，或者阻攔和壓制舉報，打擊報復舉報人、假想舉報人及其親屬的人員，一經查實，依照有關規定嚴肅處理；構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

第三篇：案件查處程序和法律文書

案件查處程序和法律文書

一、系統的組成：

五個子系統: 案件查處 案件督辦 案件統計 衛片匯總 機構信息

二、系統作用：

它是實現執法監察工作管理方式轉變的重要途徑；落實執法監察各項工作制度的重要保障；促進規范執法、公正執法的重要平臺；提高執法效率的重要手段；有助于落實執法監察各項工作制度；有助于規范執法行為，促進公正執法；有助于提高工作效率；有助于收集、統計、分析執法監察基礎數據，為國土資源管理工作服務。

三、總體目標：

讓每個執法監察機構和隊伍安裝這個系統，讓每個執法監察人員應用這個系統，讓每個執法監察工作進入這個系統，逐步推進國土資源執法監察工作信息化，最終建立全國執法監察管理信息網絡，實現全程數字執法。使各級國土資源管理部門爭取盡早開通網絡。在開通網絡之前，也要應用“系統”開展案件查處等執法監察工作。

四、案件查處程序：

一、基本程序：發現—制止－立案－調查取證－決定處理意見－告知－聽證－下達行政處罰決定－履行行政處罰決定－結案。

二、關鍵環節：責令－決定處理意見－告知－申辯／聽證－移送。

責令：

責令停止違法行為 責令改正違法行為 責令履行法定義務 責令作出行政處罰。

（一）責 令

1、責令停止違法行為： 法律依據：

《土地管理法》第六十七條規定，國土資源管理部門履行監督檢查職責時，有權“責令非法占用土地的單位或者個人停止違反土地管理法法律、法規的行為”。《土地管理法實施條例》第三十二條規定，國土資源部門履行檢查職責時，有權“責令當事人停止正在進行的土地違法行為”。

《礦產資源法》第三十九條規定，對于未經批準擅自開采礦產資源的無證開采行為，縣級以上國土資源管理部門應當責令其停止開采。適用情形：

正在進行的土地、礦產違法行為。可由縣級以上國土資源管理部門直接下達《責令停止國土資源違法行為通知書》，責令當事人停止正在進行的違法行為，聽候處理。當事人拒不停止的，要承擔相應的法律責任。

2、責令改正違法行為：

１、責令限期改正（土地７種，礦產９種）；

２、責令退還土地（５種）；３、責令限期拆除（４種）。

責令限期改正：（土地7種）根據《土地管理法》、《土地管理法實施條例》的規定，以下７種情形，應當由縣級以上土地行政主管部門“責令限期改正”。

2.1占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖沙、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的；

2.2因開發土地造成土地荒漠化、鹽漬化的；

2.3拒不履行土地復墾義務的； 2.4擅自將農民集體所有的土地的使用權出讓、轉讓或者出租用于非農業建設的；

2.5不按規定辦理土地變更登記的； 2.6在土地利用總體規劃確定的禁止開墾區內進行開墾的；

2.7建設項目施工和地質勘查需要臨時占用耕地的，土地使用者應當自臨時用地期滿之日起一年內恢復種植條件，逾期不恢復種植條件的。

責令限期改正：（礦產9種）

根據《礦產資源法》、《礦產資源勘查登記管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》、《探礦權采礦權轉讓管理辦法》的規定，以下９種情形，應當由縣級以上負責地質礦產管理工作部門“責令限期改正”。

2.1不按照勘查登記管理辦法的規定備案、報告有關情況、拒絕接受監督檢查或者弄虛作假的；

2.2未完成最低勘查投入的；

2.3已經領取勘查許可證的勘查項目，滿６個月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿６個月的；

2.4不辦理勘查許可證變更登記或者注銷登記手續的；

2.5不按期繳納規定應當繳納的費用的； 2.6破壞或者擅自移動礦區范圍界樁或者地面標志的；

2.7不辦理采礦許可證變更登記或者注銷登記手續的；

2.8未經審批管理機關批準，擅自轉讓探礦權、采礦權的；

2.9以承包等方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦的。

責令退還土地：（５種）

2.1未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的；

2.2非法批準占用的，使用的土地； 2.3依法收回國有土地使用權當事人拒不交出土地的；

2.4臨時使用土地期滿拒不歸還的； 2.5不按照批準的用途使用國有土地的。

責令限期拆除（４種）

2.1對違反土地利用總體規劃擅自將農用地改為建設用地的；

2.2農村村民未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地建住宅的； 2.3在臨時使用的土地上修建永久性建筑物、構筑物的；

2.4對在土地利用總體規劃制定前已建的不符合土地利用總體規劃確定用途的建筑物、構筑物重建、擴建的。

相關的法律規定：

《土地管理法》第81條、83條； 《礦產資源開采登記管理辦法》規定，不辦理采礦許可證變更登記或者注銷登記手續的，由登記管理機關責令限期改正；逾期不改正的，由發證機關吊銷采礦許可證。

3、責令履行義務：存在法定義務；當事人不履行；沒有處罰條款。

4、責令進行行政處罰：

《土地管理法》第72條規定，依照本法規定應當給予行政處罰，而有關土地行政主管部門不給予行政處罰的，上級人民政府土地行政主管部門有權責令有關土地行政主管部門作出行政處罰決定或者直接給予行政處罰，并給予有關土地行政主管部門的負責人行政處分。《礦產資源法》第45條第二款規定，依照第39條、第40條、第42條、第44條規定應當給予行政處罰而不給予行政處罰的，上級人民政府地質礦產主管部門有權責令改正或者直接給予行政處罰。

（二）決定處理意見：行政機關負責人對調查結果進行審查，作出決定的環節即為“決定處理意見”。法律依據：《行政處罰法》第38條規定，調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

1、確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

2、違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

3、違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

4、違地行為已構成犯罪的，移送司法機關。

對情節復雜或重大違法行為給予較重行政處罰,行政機關的負責人應當集體討論決定。

（三）告 知（處罰告知、聽證告知）

《行政處罰法》第31條 行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。《行政處罰法》第32條 當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。行政機關不得因當事人申辯而加重處罰。

《行政處罰法》第42條 行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。行政機關應告知擬作出的行政處罰決定的種類、事實、理由和依據。

告知當事人依法享有的陳述和申辯等權利。告知應在調查取證之后，決定處理意見之前提出，在決定處理意見之后，制作處罰決定書之前。聽證告知和處罰告知是兩個獨立的程序，應該分別進行，聽證告知隱含著處罰告知，聽證告知了，就不必進行處罰告知。我們以后要求將聽證告知和處罰告知合二為一，在一個告知書上，同時告知。

（四）申辯/聽證

申辯/聽證后，行政機關改變了原來擬作出的行政處罰決定，是否還要告知？

經過申辯/聽證后，行政機關改變了擬作出的行政處罰決定，仍然需要行政機關負責人進行審查，作出決定。如果屬于聽證范圍，要進行聽證告知，如果不屬于聽證范圍，要進行處罰告知。

（五）移 送

移送司法機關追究刑事責任后，是否還要追究行政責任？

法律規定，違法行為構成犯罪的，行政機關必須將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。《行政處罰法》第22條。縣級以上人民政府土地主管部門在監督檢查工作中發現土地違法行為構成犯罪的，應當將案件移送有關機關，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，應當依法給予行政處罰《土地管理法》第71條。移送司法機關追究刑事責任時，并不能完全解決對違法行為造成后果的處理，如非法占用土地上新建的建筑物或其他構筑物。有些案件，移送司法機關后，直接予以結案；有些案件，移送司法機關后，繼續實施行政處罰。

四、法律文書

一、法律文書目錄：

01、責令停止違法行為通知書； 02、責令履行法定義務通知書； 03、責令改正違法行為通知書； 04、責令作出行政處罰通知書； 05、當場行政處罰決定書； 06、立案呈批表； 07、詢問筆錄； 08、現場勘測筆錄 09、鑒定書；

10、證據保存通知書；

11、違法案件處理決定呈批表

12、疑難或重大違法案件處理決定呈批表;

13、涉嫌犯罪案件移送書

14、違法案件會審記錄；

15、行政處罰告知書；

16、行政處罰聽證告知書；

17、行政處罰聽證通知書；

18、行政處罰聽證筆錄；

19、行政處罰決定書； 20、行政處分建議書；

21、行政處罰決定執行筆錄；

22、非法財物移交書；

23、強制執行申請書；

24、結案呈批表；

25、法律文書送達回證；

26、法律文書送達委托書；

27、法律文書呈批表。

二、法律文書的修改

這次修改的法律文書主要將土地、礦產兩套法律文書合為《查處國土資源違法行為法律文書格式。

三、增加的法律文書：

01、責令法律文書； 02、處理決定呈批表；

03、法律文書呈批表； 04、證據保存；

05、非法財物移交書； 06當場行政處罰決定書。

四、刪除的法律文書：

01、撤銷立案呈批表； 02、撤銷立案決定書；

03、土地違法案件行政處分決定書。

五、需要編號的法律文書：

01、責令停止違法行為通知書 責 停 02、責令履行法定義務通知書03、責令改正違法行為通知書04、責令作出行政處罰通知書05、當場行政處罰決定書 06、立案呈批表 07、證據保存通知書 08、涉嫌犯罪案件移送書 09、行政處罰告知書

10、行政處罰聽證告知書

11、行政處罰吸證通知書

12、行政處罰決定書

13、行政處分建議書

14、非法財物移交書

15、強制執行申請書

責 履 責 改 責 作 當 罰 立 證 保 犯 移 告 聽 告 聽 通 罰 處 建 財 移 強 申

五、法律文書的編號方法：

單位簡稱+執+文書種類+（年份）+順序號

橫向編號：吉國土資執立[2014] 1號

吉國土資執罰[2014] 1號

吉國土資執告[2014] 1號

吉國土資執聽告[2014] 1號

行政處罰決定書

行政處罰決定書應當載明以下事項：

1、當事人的姓名或者名稱、地址；

2、違反法律、法規或者規章的事實和證據；

3、行政處罰的種類和依據；

4、行政處罰的履行方式和期限；

5、不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑的期限；

6、作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期；

7、行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關的印章。

當場處罰程序：

受理---行政處罰決定---執行---結案

1、違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的。

2、執法人員應當向當事人出示執法身份證件，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應當當場交付當事人。在此之前，應當進行“處罰告知”。

3、行政處罰決定書應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據、罰款數額、時間、地點以及行政機關名稱，并由執法人員簽名或者蓋章。

4、當事人不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

相關的法律規定：（強制執行）

1、《土地管理法》第八十三條 建設單位或者個人對責令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責令限期拆除決定之日起十五日內，向人民法院起訴；期滿不起訴又不自行拆除的，由作出處罰決定的機關依法申請人民法院強制執行，費用由違法者承擔。

2、《礦產資源法》第四十六條 當事人逾期不申請復議也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制

3、《行政處罰法》第五十一條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：申請人民法院強制執行。

4、最高人民法院關于執行《行政訴訟法》若干問題的解釋：

4.1第六十六條 公民、法人或者其他組織對具體行政行為在法定期間不提起訴訟又不履行的，行政機關可以申請人民法院強制執行，或者依法強制執行。

4.2第八十八條 行政機關申請人民法院強制招待其具體行政行為，應當自被招待人的法定起訴期限屆滿之日起180日內提出，逾期申請的，除有正當理由外，人民法院不予受理。

（起訴期限）

1、《土地管理法》第八十三條 建設單位或者個人對責令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責令限期拆除決定之日起十五日內，向人民法院起訴；

2、《行政復議法》第九條 公民、法人或者其他組織認為具體行政行為侵犯其合法權益的，可以自知道該具體行政行為之日起六十日內提出行政復議申請；但是法律規定的申請期限超過六十日的除外。

3、《行政訴訟法》第三十八條 公民、法人或者其他組織向行政機關申請復議的，復議機關應當在收到申請書之日起兩個月內作出決定。法律、法規另有規定的除外。

申請人不服復議決定的，可以在收到復議決定書之日起十五日內向人民法院提起訴訟。復議機關逾期不作決定的，申請人可以在復議期滿之日起十五日內向人民法院提起訴訟。法律另有規定的除外。

4、《行政訴訟法》第三十九條 公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應當在知道作出具體行政行為之日起三個月內提出。法律另有規定的除外。最高人民法院關于執行《行政訴訟法》若干問題的解釋：

第四十一條 行政機關作出具體行政行為時，未告知公民、法人或者其他組織訴權或者起訴期限的，起訴期限從公民、法人或者其他組織知道或者應當知道訴權或者起訴期限之日起計算，但從知道或者應當知道具體行政行為內容之日起最長不得超過2年。

復議決定未告知公民、法人或者其他組織訴權或者法定起訴期限的，適用前款規定。第四十二條 公民、法人或者其他組織不知道行政機關作出的具體行政行為內容的，其起訴期限從知道或者應當知道該具體行政行為內容之日起計算。對涉及不動產的具體行政行為從作出之日起超過20年、其他具體行政行為從作出之日起超過5年提起訴訟的，人民法院不予受理。

第四篇：賭博案件程序

關于印發《湖南省公安機關辦理賭博類行政案件規定》的通知 湘公通[2007]30號 發布時間：2009-01-12 各市、州、縣公安局：

現將《湖南省公安機關辦理賭博類行政案件規定》印發給你們，請認真貫徹執行。執行中有何問題，請及時報告省公安廳。湖南省公安廳

二〇〇七年四月十一日

湖南省公安機關辦理賭博類行政案件規定

第一條 為規范全省公安機關辦理賭博類行政案件的執法行為，促進嚴格、公正、文明執法，保護公民的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國治安管理處罰法》等法律、法規、規章，結合本省公安行政執法工作實際，制定本規定。

第二條 凡符合本規定所確定條件的賭博行為，依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三條 有下列情形之一尚不構成犯罪的，以為賭博提供條件給予行政處罰：

（一）明知他人實施賭博違法犯罪活動，為其提供資金、場所、交通工具、通訊工具、賭博工具、經營管理、網絡接入、服務器托管、網絡存儲空間、通訊傳輸通道、費用結算等直接幫助，在“地下六合彩”、賭球、賭馬等賭博活動中寫單收注和其他直接為賭博活動提供幫助的；

（二）為賭博場所、賭博人員充當保鏢，為賭博放哨、通風報信規避查處的。

第四條 開設電子游戲經營點招攬他人進行人機賭博的，對經營點業主和其他直接從經營點非法獲利者以賭博或為賭博提供條件給予行政處罰。

對借助球類、賽馬等體育運動進行賭博的，對參與人員以賭博或為賭博提供條件給予行政處罰。

第五條

有下列情形之一的，屬于《中華人民共和國治安管理處罰法》第七十條規定的“情節嚴重的”情形，應當從重處罰：

（一）教唆、誘騙、脅迫他人賭博的；

（二）賭博數額巨大的；

（三）多次參與賭博，或一年內因賭博受過行政處罰后再次賭博的；

（四）因賭博引發刑事、行政案件，造成嚴重后果的；

（五）利用“地下六合彩”、“賭球”、“扳砣子”等方式賭博的；

（六）在工作場所、公共場所或者公共交通工具上賭博的；

（七）以營利為目的利用互聯網等現代信息工具組織、招引他人賭博的；

（八）招引、組織中國公民赴境外賭博的；

（九）國家工作人員參與賭博或為賭博提供條件的；

（十）以其他方式聚眾賭博的。

第六條

已滿十四周歲不滿十八周歲的人參與賭博的，從輕或者減輕處罰；不滿十四周歲的人參與賭博的，不予處罰，但應責令其監護人嚴加管教。

第七條

有下列情形之一的，減輕處罰或者不予處罰：

（一）被教唆、脅迫、誘騙參加賭博的；

（二）主動投案，向公安機關如實陳述自己賭博行為，確有悔改表現的；

（三）參與賭博被查獲后，能積極主動檢舉揭發他人違法犯罪活動，有立功表現的。

第八條

下列行為不以賭博論處，不予行政處罰：

（一）不以營利為目的，親屬之間進行帶有財物輸贏的打麻將、玩撲克等娛樂活動的；

（二）親屬之外的其他人之間進行帶有少量財物輸贏的打麻將、玩撲克等娛樂活動的；

（三）年滿七十周歲的人參與賭博的；

（四）賭博活動中臨時替代他人參賭，且本人不出資、不受益的；

（五）涉賭單注金額不足十元，且全場輸贏額不足五百元的。

賭博行為有本規定第五條第三、四、五、六、八項規定情形的，對行為人處罰可不受本項的數額限制。

第九條 對因賭博或為賭博提供條件依法應當給予行政拘留處罰，有《中華人民共和國治安管理處罰法》第二十一條規定的情形之一的，不執行行政拘留處罰。

第十條 下列行為尚不構成犯罪的，應給予相應行政處罰：

（一）單注金額十元以上五十元以下的，或全場輸贏金額五百元以上二千元以下的，處五日以下拘留或者五百元以下罰款；

（二）單注金額五十元以上，或全場輸贏金額二千元以上的，處十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上三千元以下罰款。

第十一條 聚眾賭博的，處十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上三千元以下罰款。

第十二條 為賭博提供場所、賭資、賭具及為賭博提供其他條件的，處五日以下拘留或者五百元以下罰款；情節嚴重的，處十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上三千元以下罰款。

第十三條 賭博或為賭博提供條件符合勞動教養條件的，應依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《公安機關辦理勞動教養案件規定》和《湖南省高級人民法院 湖南省人民檢察院 湖南省公安廳關于辦理“六合彩”賭博案件的若干意見》、《湖南省關于規范幾類常見勞動教養案件審批工作的規定》的有關規定實行勞動教養。

第十四條

賭博活動中用作賭注的款物、換取籌碼的款物和通過賭博贏取的款物屬于賭資，包括用于賭博的現金（含外幣）、有價證券、所有權證、貴重物品等。

通過計算機網絡實施賭博活動的賭資數額，可按照在計算機網絡上投注或者贏取的總點數乘以每個點數實際代表的金額認定。賭博的次數，可按照在計算機網絡上投注的總次數認定。

第十五條 公安機關認定現場賭資及數額，應綜合考慮現場查獲情況、參賭人員陳述、證人證言等具體事實情節。下列財物不應認定為賭資：

（一）參賭人員隨身攜帶的未用于賭博的貴重物品；

（二）參賭人員隨身攜帶的未用于賭博的巨額現金，本人能陳述其來源和用途且查證屬實的；

（三）參賭人員隨身攜帶的存折、銀行卡、信用卡內未用于賭博的存款金額；

（四）賭博現場圍觀人員所有未用于賭博的財物；

（五）臨時替代人員未用于賭博的個人財物。

第十六條

賭資及違法所得，應依法予以收繳或追繳。

公安機關現場查獲的賭資應予分辨，落實到所屬的具體參賭人員，對能分辨到具體參賭人員的賭資應依法予以收繳或追繳。

無法逐人分清的共同賭資，應由辦案民警出具扣押賭資的書面說明，由參賭人員共同簽名，依照《中華人民共和國治安管理處罰法》第十一條之規定，依法收繳。

第十七條

對參賭人員使用的交通、通訊工具未作為賭注的，不得收繳。

在以營利為目的，聚眾賭博、開設賭場，或者采取不報經國家批準，擅自發行、銷售彩票的方式為賭博提供條件，尚不夠刑事處罰的案件中，違法行為人本人所有的用于糾集、聯絡、運送參賭人員以及用于望風護賭的交通、通訊工具，應當依法收繳。

第十八條

公安機關辦理賭博類行政案件，應調查并收集固定以下證據材料：

(一)詢問涉賭人員，制作詢問筆錄：

1、查明涉賭人員的基本情況，違法犯罪前科記錄；

2、查明賭博時間、地點，參賭人員姓名及相互關系，賭具和方式，賭注大小，攜帶賭資多少，賭博經過及輸贏情況，參加賭博的次數；

3、查明設賭人員所備資金數量、用途，設賭、參賭人員的關系，在現場中承擔任務，利益分配方法；

4、其他涉賭情況。

(二)制作現場檢查筆錄，依法登記財物。現場查獲的賭具、賭資，應分別登記并開具扣押財物清單。不能逐人分清的共同賭資，單獨登記并制作扣押清單。有條件的可以對賭博現場進行拍照或攝像。

（三）詢問相關證人，制作詢問筆錄。

第十九條

本規定中的以上、以下均含本數。涉及金額的以人民幣為單位進行計算。

第二十條

本規定第五條第二項中所指的賭博數額巨大是指賭博單注金額一百元以上或全場賭博輸贏金額五千元以上。

本規定第八條第二項中所指的少量財物是指賭博單注金額不足十元，且全場賭博輸贏額不足五百元的。

第二十一條 本規定中所指的單注金額是指每場賭博中約定賭注的底線或基數金額，加注后倍增的賭注，經公安機關查證屬實的，以賭博單注金額論。

本規定中所指的全場輸贏額是指每場賭博活動從起始到終止時，所有參賭人員輸贏的絕對數相加后的總金額。

第二十二條

本規定由湖南省公安廳負責解釋。

第二十三條

本規定自頒布之日起實施。二〇〇四年八月十二日省公安廳頒布的《湖南省公安機關辦理賭博類治安行政案件暫行規定（試行）》同時廢止。

第五篇：紀檢上半年案件工作總結

嚴肅查處違紀違法案件

切實維護人民群眾利益

——2008年上半年案件工作總結

今年上半年以來，我縣查辦案件工作能認真貫徹中、省、市紀委三次全會精神，積極踐行“三個代表”重要思想，大力弘揚求真務實精神，制定了“重點抓好自辦案件，積極指導基層辦案，注重發揮協調作用”的辦案工作思路，創新辦案方式，強化辦案措施，嚴查各種侵害群眾利益案件，取得了較好的社會效果。

一、總體情況

1—6月份，全縣紀檢監察機關共受理群眾來信來訪、電話舉報81件（次）；初核案件線索35件；立案27件，其中科級干部案件 6件；結案19件；處分人員19人，其中黨紀處分6人，政紀處分14人，受雙重處分1人；移送司法機關1 人；組織處理2人。通過辦案，為國家挽回經濟損失17.1 萬元。

二、自辦案件情況

我縣紀委監察局按照從嚴治黨的要求，認真貫徹各級紀委關于辦案工作的指導思想和總體要求，著力抓好自辦案件，嚴肅查處發生在群眾身邊的侵農、害農案件，懲處了違紀分子，保護了廣大人民群眾的合法權益，取得了人民群眾對黨和政府的信任和支持，促進了縣域社會穩定和經濟發展。

截止目前，我們已立案查處科級干部案件 6起，查結5起，給予黨政紀處分5人，其中雙重處分1人；撤職以上處分3人，移送司法機關1人。

三、基層辦案情況

我縣紀委監察局歷來重視基層辦案工作。基層辦案工作也連續多年受到了省、市紀委表彰。為了進一步加強基層辦案工作，我們于去年4月份率先在全市成立了案件協調管理室，專門負責對基層辦案工作的指導、督辦和協調。

今年以來，我們為防止基層紀檢監察機構因不下案件指標而淡化辦案工作的傾向，由案協室牽頭，通過建立案件協作區、成立基層辦案人才庫、開展辦案競賽活動等形式，不斷創新辦案方式，強化辦案措施，提出了“查辦案件工作一票否決制”，保證了基層案件數量，提高了案件質量。目前，全縣24個鄉鎮紀委和31個縣直部門紀委（組）已先后初核各類違紀案件27起，立案查處21起，查結 14起，處分14人。查辦案件比較突出的高陽鎮紀委和教育局紀委均已結案2起以上。

通過這些基層案件的查處，有效地維護了群眾利益，讓老百姓切實感受到了反腐敗的實際成果，密切了黨群、干群關系。

四、案件協調工作

各級紀委在反腐敗工作中負有組織協調作用，這既是《黨章》賦予紀檢監察機關的神圣職責，也是保證各類反腐敗案件順利查處的有力保證。我縣紀委在案件查辦工作中非常注意組織協調作用的發揮，在不斷加強反腐敗協調小組工作的同時，進一步建立健全查辦案件工作協調機制，橫向協調好與有關執紀執法部門的關系，縱向搞好本系統上下的關系，充分發揮各執法執紀機關的職能作用，形成了較好的協同作戰模式：

1、建立反腐敗協調工作例會制。

縣委反腐敗協調小組每季度召開一次案件工作匯報、協調會議。由全縣各執法執紀部門匯報各自查辦案件工作情況和在工作中遇到的困難、疑難，統一研究解決。遇到重大案件需要及時協調的，由縣委反腐敗協調小組辦公室（縣紀委案協室）組織有關部門隨時召開會議進行協調。

2、建立反腐敗信息資源共享機制。

除了在每季度召開的會上由各成員單位匯報各自受理的案件線索、交流和反饋信息外，縣紀委、監察局案協室每月到縣信訪局、公安局、檢察院、審計局等部門收集一次案件線索，交流和反饋有關信息，通過信息交流拓寬案源渠道，初步形成了縣域內反腐敗信息資源共享。

3、強化案件移送制度。

縣紀委充分利用審計機關在審計查帳方面、檢察機關在取證方面、法院在掌握證據方面和公安機關在查處違反社會管理秩序等方面的優勢，對發現本縣管轄范圍內的黨員或國家工作人員的重大違紀線索，要求各部門及時移送并進行查處，堵塞漏洞。

今年前半年，我們已召開反腐敗協調小組例會2次，交換案件線索4起，相互移送案件材料5份，組織聯合辦案1次，有力地推進了縣域內反腐敗工作向縱深發展。

總之，今年前半年以來，我縣的案件查辦工作按照上級紀委的正確安排，在縣委、政府的領導和支持下，取得了一定的成績，但與兄弟縣、市相比還存在不小差距。后半年，我們將以這次會議為契機，再添措施，再鼓干勁，為維護我縣改革、發展、穩定的大局做出新的貢獻。

2008年7月8日