第一篇：土地違法案件辦案程序

土地違法案件的辦案程序

一、土地違法案件的受理

國土資源管理部門對上級交辦、巡查發現、其他部門移送和群眾舉報的土地違法案件，應當受理。對受理的違法案件進行審查，確定是否符合立案條件。符合條件的立案查處。不符合立案條件的告知交辦、移送案件的部門或舉報人。

二、土地違法案件的立案

經國土資源部門審查后認為符合立案條件的，應填寫《國土資源違法案件立案呈批表》，報主管領導審批立案。

三、土地違法案件的調查

土地違法案件經批準立案后，國土資源行政主管部門應及時指派承辦人，承辦人調查取證時不得少于二人，并向被調查人出示行政執法證件。調查取證時必須全面、客觀、公正地調查、收集有關證據，包括：

1、對當事人和證人進行詢問，并制作詢問筆錄

2、進行現場勘驗、檢查；

3、進行證據收集，及對證據進行審查。

四、土地違法案件行政處罰的告知和聽證

1、告知：行政機關在案件調查終結后，辦案人員應在做出行政處罰之前，以書面形式告知當事人做出處罰決定的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

2、聽證：聽證是指行政機關在做出行政處罰決定之前，為違法案件的利害關系人提供機會，對特定問題進行論證、辯駁的程序。當事人如不放棄聽證權利的國土資源管理機關應當在做出行政處罰之前召集承辦人、當事人及有關證人、利害關系人參加聽證會，聽取當事人的陳述、辯護、質疑和要求。

五、土地違法案件行政處罰決定和送達

1、決定：經過告知和聽證之后，國土資源行政主管部門應針對案件的具體情況，做出是否行政處罰的決定。當事人確有應受行政處罰的違法行為，應根據情節輕重及具體情況，做出處罰決定。

2、送達：違法行為行政處罰決定書做出后，國土資源行政主管部門應當在三日內送達當事人，并在宣告后當場交付當事人。送達行政處罰決定書必須有送達回證，由受送達人在送達回證上注明收到日期，并簽名或蓋章。受送達人在送達回證上簽收日期為送達日期。當事人不在場、不簽收的，國土資源行政主管部門應在七日之內依據有關法律的規定，采取留置送達、委托送達、郵寄送達、公告送達將違法行為行政處罰決定書送達當事人。

3、執行：行政處罰決定一經做出，并依法送達被處罰人，則行政處罰案件的審理工作即告結束。行政處罰決定即具有法律上的確定力和約束力，當事人應自覺履行，如當事人在規定期限內既不申請復議又不起訴，不自覺履行處罰決定的，國土資源行政主管部門將依法申請人民法院強制執行。

六、結案

承辦人在違法案件處理完畢后，應當填寫《違法案件結案報告》，經部門負責人批準后結案。結案后，承辦人應將辦案過程中形成的文書、圖件及照片等編目裝訂，立卷歸檔。

呼蘭區國土資源執法監察局

第二篇：土地違法案件查處程序

土地違法案件查處程序

一、受

理

1、范圍：

①上級交辦

②其他部門移送

③群眾舉報

2、登記：

對受理的案件，填寫《案件受理登記表》

3、處理：

對受理的案件，進行初步審核，并根據審核情況，在七日內作出如下處理：①符合立案件的，立案查處；②不符合立案條件的，告知交辦，移送案件的部門或者舉報人；③不屬于本部門管轄的，移送有管轄權的部門辦理；④違法行為構成犯罪的，移送有關機關。

二、立

案

1、立案條件

國土資源管理部門受理行政違法案件后，應當進行審查，符合下列條件的，應當立案：①有明確行為的人；②有違反土地法律、法規的事實；③依照土地法律、法規的規定應當追究法律責任的；④屬本部門管轄和職責范圍內處理的。

2、立案步驟

⑴審查。對受理的土地違法案件進行認真審查，聽取知情人和有關單位及群眾意見，確定是否符合立案條件。審查內容：①案件材料所反映的情況是否可*；②案件的違法性質和情節是否應追究法律責任；③是否應由本級、本部門管轄等。經過初步審查后，對符合立案條件的，應及時立案查處。⑵立案：填寫《土地違法案件立案呈批表》，填好以下有關內容：案由、違法單位（人）的基本情況、案件來源、主要違法事實及性質、受理人建議、受理部門意見、主管領導意見。⑶上報：對重大土地違法案件，應當在立案后三日內報上一級人民政府國土資源行政主管部門備案，并在結案后一個月內將處理結果報上一級人民政府國土資源行政主管部門。

三、調

查

1、指派承辦人。對承辦人有關要求：

⑴承辦人應當全面、客觀、公正地調查、收集有關證據；⑵承辦人在調查取證時，不得少于兩人；⑶承辦人在調查取證時，應當向被調查人出示證件。

2、詢問有關人員

承辦人可以向當事人、證人、關系人詢問。詢問結束，制作詢問筆錄，經被詢問人核對確認筆錄無誤后，由詢問人和被詢問人簽名或者蓋章。

3、勘驗檢查

現場勘驗，制作勘測筆錄，由勘測人員，見證人和當事人簽名或蓋章。

4、收集證據

證據包括：⑴物證；⑵書證；⑶視聽材料；⑷證人證言；⑸當事人陳述；⑹調查筆錄和現場勘測筆錄；⑺鑒定結論；⑻其他

5、責令停止

承辦人經調查認定有違法行為，且正在進行的，應當及時發出《責令停止土地違法行為通知書》，送達當事人，責令當事人停止違法行為。

6、起草調查報告

承辦人在案件調查結束后，根據事實和法律、法規，提出違法案件調查報告。

四、處

理

1、集體審議

對違法案件的處理，應當由國土資源行政主管部門領導集體審議，并實行行政首長負責制。審議應當制作筆錄，由參加審議的成員簽名。審議中的不同意見，應當如實記入筆錄，并將筆錄歸入案卷。

2、處理

調查終結的案例，國土資源行政主管部門應當區別不同情況分別予以處理：⑴認定違法事實不成立的，對立案予以撤銷，重大案件的撤銷應當報上一級人民政府國土資源行政主管部門備案；⑵認定違法行為輕微的，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；⑶認為違法事實清楚、證據確鑿的，依法作出行政處罰決定，發出違法行為行政處罰決定書，送達當事人；⑷認定非法批地的，撤銷批準文件，注銷土地登記；⑸認定當事人拒絕、阻礙執法人員依法執行職務的，將案件移送公安機關；⑹認定國家工作人員違法，應當給予行政處分，依法給予行政處分；無權處理的，提出行政處分建議書并附調查報告和有關證據，移送有處理權的部門；⑺認定違法行為構成犯罪的，應當將案件移送司法機關。

五、告

知

1、在立案調查后，還應及時告知當事人依法享有的權利。國土資源行政主管部門在對違法行為作出行政處罰決定之前，應當以書面形式（《行政處罰告知書》）告知當事人作出處罰決定的事實、理由及依據和擬作出的處罰，并告知當事人依法享有的權利，如陳述權、申辯權，以及申請復議和提出訴訟的權利，但對涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的證據應當保密。

2、聽取陳述和申辯

當事人按照行政處罰告知書在規定的期限內規定的地點進行陳述和申辯。

3、在作出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》規定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定無效。

六、聽

證

1、承辦人擬作出拆除、沒收、較大數額罰款的處罰，且當事人要求聽證的，國土資源行政主管部門要組織聽證。

2、聽證在國土資源行政主管部門作處罰決定之前進行，由國土資源管理機關中具有相對獨立地位的專門人員或機構的主持下，由直接參與案件調查取證的國土資源管理人員和部門為一方當事人，被認為實施了違法行為并將受到處罰的公民、法人或其他組織為另一方當事人，及有關證人，利害關系人等共同參加，口頭聽取當事人的陳述、辯護、質疑和要求，以進一步澄清事實、核實證據。

3、當事人要求聽證的，應當在接到行政處罰聽證告知書后三日內提出，國土資源管理部門在聽證的七日之前，應當以書面形式通知當事人舉行聽證的時間、地點及有關事項。

七、決

定

1、經過告知和聽證之后，國土資源行政主管部門應針對案件的具體情況作出決定：⑴當事人確有違反國土資源法律、法規的行為，事實清楚、證據確鑿，依法應受行政處罰的，都應依法決定對違法行為人的處罰；⑵認為當事人的違法行為已構成犯罪的，應當移送司法機關；⑶當事人有違法行為，但情節顯著輕微，可不予行政處罰的，應當作出免予行政處罰的行為；⑷當事人沒有違法行為或者依法不應當給予行政處罰的，應當作出撤銷案件的決定；⑸認為依法應當給予當事人行政處分的，依法直接給予行政處分或依法提出行政處分建議書，并將有關證據材料移送監察機關，處理結果應當抄送移送案件的行政機關。⑹對于沖擊國土資源行政主管部門，以暴力威脅或圍攻、毆打、侮辱執法人員，拒絕、阻礙國土資源執法人員依法執行職務的案件，應當移送公安機關或檢察機關處理。

2、對于決定給予行政處罰的案件，應該制作《土地違法案件行政處罰決定書》。

3、被處罰人對處罰決定不服的，可以在法定期限內申請行政復議或行政訴訟，根據《行政復議法》有關規定，被處罰人應當在知道作出行政處罰決定之日起六十日內提出行政復議；直接向法院提起行政訴訟的，根據《行政訴訟法》的規定，應當在知道作出具體行政行為之日起三個月內提出。《土地管理法》第八十三條規定，建設單位或者個人對責令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責令限期拆除決定之日起十五日內向人民法院起訴。

4、查處土地違法案件，應當自立案之日起一個月內結案。因特殊情況不能按期結案，報請上一級人民政府國土資源行政主管部門批準，可適當延長結案期限，但最長不得超過三個月。

八、送

達

1、送達時間

土地違法案件行政處罰決定書作出后，應當在三日內送達當

事人及利害關系人，并在宣告后當場交付。

2、送達方式

①直接送達

②留置送達

③委托送達

④郵寄送達

⑤公告送達

3、送達回證

受送達人應在送達回證上，說明收到法律文書的日期，并簽名蓋章，受送達人拒絕簽收時，送達人員在送達回證上注明拒收事由和日期，由負責送達人員、見證人簽名蓋章。

九、執

行

1、當事人自行履行

《土地違法案件行政處罰決定書》送達當事人后，國土資源行政主管部門應當督促當事人自覺履行，當事人履行了的，將履行情況記入《土地違法案件行政處罰決定執行筆錄》。

2、申請強制執行

當事人對作出的行政處罰決定不服的，在法定期限內既不申請復議，也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，期滿后由作出處罰決定的國土資源行政主管部門提出《土地違法案件行政處罰強制執行申請書》，連同案卷副本送交人民法院，申請人民法院強制執行。

十、結

案

承辦人在違法案件處理完畢后，應當填寫《違法案件結案報告》，經國土資源行政主管部門負責人批準后結案。

結案后，承辦人應將辦案過程中形成的文書、圖件及照片等編目裝訂，立卷歸檔。

重大案件和上級交辦的案件結案后，應當將下列文書報上一級國土資源行政主管部門備案：①土地違法案件行政處罰決定書；②違法案件結案報告。經人民法院審理的，應當附人民法院判決書副本。

第三篇：城市規劃違法建設辦案程序2009

違法建設案件辦理程序

一、違法建設處罰立案準則

除適用簡易程序當場作出行政處罰（對公民處以五十元以下對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰），其它的違法建設行為應該立案依法查處。

二、違法建設的認定

違法建設，是指在城市規劃區內，違反《中華人民共和國城鄉規劃法》、《中華人民共和國土地管理法》等法律法規的規定，未經規劃、土地部門批準，或不按批準要求建設的建筑物、構筑物及逾期未拆除的臨時建筑。在規劃區內，有下列行為之一的屬違法建筑：

1、未依法取得土地證建設的建筑物、構筑物及其他設施；

2、未依法取得建設工程規劃許可證建設的建筑物、構筑物及其他設施；

3、不按建設工程規劃許可證確定的建設工程位置、功能、層數、標高、建筑面積、建筑高度和建筑造型以及其他要求建設的建筑物、構筑物及其他設施；

4、未按照規定期限拆除的臨時建筑物、構筑物及其他設施；

5、其他違反城市規劃進行的建設。

三、1、識別規劃總面圖。規劃總平面圖是建設工程規劃許可證附件之一，與許可證具有同等法律效力，是表明一項建設工程總體布置情況的圖紙，它是在建設基礎基地的地形圖上，把已有的、新建的和擬建的建筑物、構筑物以及道路、綠化等按與地形圖同樣比例繪出來的平面圖。主要包括平面形狀、層數、面積和室內外地面標高，道路、綠化、排水和管線的布置情況。另外，還表明原有建筑、道路、綠化等和新建筑的相互關系以及環境保護方面的要求等。規劃總平面圖是新建房屋、構筑物、道路等定位、施工及平面布置的依據。

2、計算建筑面積。掌握計算建筑面積的方法，是正確判定規劃違法行為性質，合理確定處罰尺度的必要條件。因為確認違法建筑、擅自擴大建筑面積等行為需要計算建筑面積，核定罰款額度也需搞清楚建筑面積。對一般違法工程的處罰，需要實地丈量后運用幾何公式即可計算出超建面積，但遇有復雜案件則需要遵照關規定進行過細計算。掌握計算面積的范圍。

3、臨街建筑是否符合道路控制紅線、綠線建筑紅線技術規定;

4、防火間距；

5、日照標準等

四、違法建設的辦案程序

1、立案：

規劃監察檢查人員發現或者各種渠道反映來的違法建設案件，就應當從速查處，及時到現場制止，責令違法建設立即停工，并下達停工通知書、制作現場筆錄，現場筆錄注明違法建設具體位置、現狀、在場人，筆錄結尾處檢查人員及當事人分別簽名，如當事人拒不簽字，將情況記入筆錄，必要時要采取法律、法規授權行使的強制措施，制止違法建設行為繼續實施，以避免更大的損失； 在發現違章建筑并下達停工通知書后，應對違法建設活動進行立案登記，將違法建設活動的項目名稱、所在具體位置、建設規模、發現時間、停工通知書的送達時間、現場取得的視聽材料等記錄在案。

立案時應當填寫立案審批表，附上相關材料（包括調查報告、停工通知書、違法事實初步材料等），調查報告中應寫明違法建設單位或個人名稱、建設項目地點、名稱、棟數、層數、面積、工程進度、違法情節及影響城市規劃程度，并注明案件來源，經過深入調查后根據違法事實情況及時

提出處理意見，報執法機關的法制工作機構審核簽署意見后由主管領導批準，2、調查取證：

違法案件經領導審批立案后，規劃監察人員要及時進行調查取證，現場勘驗收集有關證據；調查時制作的筆錄應使用省建設行政主管部門統一制作的執法文書，逐項填寫，要求字體工整、清晰，并將與違法建設案件有關的內容如實完整地記錄在筆錄里。執法人員調查案件時不得少于2人。并向當事人出示執法身份證件。

調查取證內容：規劃監察執法人員對違法案件的取證內容主要包括：①責令停止違法行為通知書，②現場筆錄，③現場勘驗筆錄及勘驗結論，④對違法當事人的調查詢問筆錄，⑤違法當事人的身份證明（違法單位當事人應提供身份證明、法人證明或身份證明及單位法人授權委托書），⑥違法建設的放、驗線報告單，⑦違法建設項目的規劃許可證及規劃平面圖，⑧違法建筑的土建工程造價書、工程預算書、施工合同等，⑨其他需要提供的材料。案件調查詢問筆錄：執法人員詢問當事人及證明人應當制作筆錄，應將與違法建設案件有關的內容如實完整地記錄在案，筆錄內容包括被詢問人基本情況、違法建設情況、土建工程造價、違法事實以及有關法律依據。筆錄經被詢問人核對無誤后，由被詢問人逐頁在筆錄上簽名或蓋章，如有差錯、遺漏、應當允許補正。

勘驗筆錄：經立案的違法建設案件，現場勘驗應有2名以上執法隊員共同進行，現場勘驗應制作勘驗筆錄，內容應逐項認真如實填寫。勘驗情況和結論，應將違法建設的單位或個人總名稱、詳細地址、棟數、層數、高度、建筑面積（包括長寬高尺寸）、走向及建筑結構、工程進度以及違反法律的依據等記錄清楚，如有建筑糾紛還應將與糾紛有關的情況記錄在案，同時制作違法建設案件現狀位置平面圖。勘驗筆錄結尾處有勘驗人、記錄人、當事人、應邀參加人分別簽名或蓋章，執法人員要寫明所持的行政執法證號。如當事人或成年家屬拒絕簽名時，應將情況記如筆錄。

注：執法人員收集以上與案件有關的證明材料時，原則上應該提供原始憑證，但有些不容易取得的原始憑證可以復制，但復印件應當表明“經核對與原件無誤”，并有出具簽名或蓋章。

3、作出處罰決定：

在做好以上違法案件證據的整理收集，并確定違法建設活動對于城市規劃的影響程度后，依法告知當事人進行行政處罰的事實、理由及依據，填寫處理審批表上報上級機關簽署意見后，及時作出行政處罰決定。作出行政處罰決定前，應告知當事人享有陳述、申辯權利，申請聽證權利（沒收違法建筑物、構筑物和其他設施、以及處以較大數額罰款等行政處罰決定以前告知當事人）。注：較大數額罰款指對違法建設行為實施罰款一次達到或者超過3000元；

4、送達：

作出處罰決定后，執法人員應七日內把處罰決定書直接送受送達人，并必須有送達回執，受送達人應當在送達回執上簽名或者蓋章，并注明簽收日期。簽收日期為送達日期。受送達人如拒絕接收處罰決定書的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者其他人到現場見證，在送達回執注明留在受送達人處，即視為送達。其他情況，可按民事訴訟法送達程序送達。

5、執行或申請人民法院強制執行：

行政處罰決定已經作出即發生法律效力，當事人如不服處罰決定，可在收到之日起60日內依法申請行政復議或在3個月內向人民法院提起行政訴訟。逾期不申請行政復議也不提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，執法機關可以依法強制執行或者申請人民法院強制執行。

6、結案、歸檔：

處罰決定書下達后，承辦人應及時歸檔，將所需的材料根據檔案目錄要求按順序填寫，處罰決定執行完結后，承辦人填寫“結案審批表”一并上報存檔。

市規劃監察支隊法制監察室

第四篇：土地違法案件行政處罰依據、程序、時限

土地違法案件行政處罰依據、程序、時限

來源：執法總隊 發布人： 發布時間： 2013-12-18 08:38:00

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一、土地違法案件的相關問題

（一）土地違法行為的概念

土地違法行為是指違反土地管理法律法規的規定，依法應當追究法律責任的行為。

一是實施土地管理法律法規禁止的行為，如違反《土地管理法》的規定，擅自在耕地上建房、挖砂、取土，違法主體一般是行政管理相對人；

二是不履行土地管理法律法規規定的義務，如拒不履行土地復墾義務，違法主體一般是行政管理相對人；

三是不依法行使法定職責的行為（違法主體一般是行政管理者，如超權批地）

（二）土地違法行為的構成要件

對違法行為的構成有不同的理解，一般來說違法行為的構成要件有4個：

1.違反了土地管理法律法規的規定;2.形成了違法事實，具有社會危害性； 3.違法主體在主觀方面有過錯（即故意或過失，土地違法行為多數主觀方面為故意，少數為過失，如因開發土地造成土地荒漠化、鹽漬化）；

4.違法主體是具有法定責任能力的自然人、法人或其他組織（國家機關、企事業單位、社會組織、個人）。

（三）土地違法案件的構成要素

土地違法案件是指違反土地管理法規、需要追究法律責任的行為，經土地行政主管部門立案后形成的案件。三大要素：

1、有違法行為的發生；

2、造成了需要追究法律責任的后果；兩層意思：一是要達到需要追究的程度。違法程度有輕重之分，并非都要追究法律責任。二是要法律法規明確規定需要追究法律責任。如果法律只是禁止，而沒有規定其法律責任（如《土地管理法》第36條：禁止占用基本農田發展林果業和挖塘養魚），則不能追究。實踐操作，看該行為是否造成破壞基本農田的后果入手。

3、經土地行政主管部門立案。

（四）土地違法行為的法律責任

行政處罰：《土地管理法》針對土地違法行為的行政處罰，主要包括責令履行、沒收、限期拆除、罰款等幾個類型。1.責令履行類：主要包括責令退還非法占用的土地（第76條違法占地、第77條農村村民建住宅）、責令交出或交還土地（第80條依法收回國有土地使用權當事人拒不交出土地、臨時用地期滿拒不歸還、不按照批準的用途使用國有土地，條例第45條阻擾國家建設征用土地）、責令限期改正（第75條拒不履行土地復墾義務、條例第34條在規劃確定的禁止開墾區內進行開墾、第44條臨時占用耕地逾期不恢復種植條件）、責令限期改正或治理（第74條占用耕地建窯、建墳或擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采礦、取土等）、責令繳納復墾費（第75條）等幾個類型。

2.沒收類：即國土資源主管部門依法對地上建筑物構筑物、違法所得等予以沒收。一是沒收違法所得。根據《土地管理法》第73條、第81條的規定，對于買賣或者以其他形式非法轉讓土地、擅自將農民集體所有的土地使用權出讓、轉讓或者出租用于非農業建設的，要沒收違法所得。對于違反《城市房地產管理法》第39條第一款的規定轉讓出讓土地使用權、第40條第一款的規定轉讓房地產（以劃撥方式取得土地使用權）的，要沒收違法所得。根據《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》第46條的規定，對于未經批準擅自轉讓、出租、抵押劃撥土地使用權的，要沒收非法收入。

二是沒收建筑物和其他設施。根據《土地管理法》第73條、第76條的規定，對違法轉讓土地和違法占用土地，擅自將農用地改為建設用地的，如果符合土地利用總體規劃，要沒收在違法轉讓或者違法占用土地上新建的建筑物和其他設施 3.限期拆除類：即國土資源主管部門依法對在違法轉讓和違法占用的土地上新建的建筑物和其他設施限定期限予以拆除的處罰形式。《土地管理法》第73條、76條：對違法轉讓土地和占用土地，擅自將農用地改為建設用地的，如果違反土地利用總體規劃，要限期拆除在違法轉讓或者違法占用土地上新建的建筑物和其他設施，恢復土地原狀（涉及占用具體地類的，后面有具體介紹）。《土地管理法》第77條：對農村村民非法占地建住宅的，要責令退還占用的土地，限期拆除新建的房屋。

4.罰款類：《土地管理法》規定了處以罰款、可以處以罰款、并處罰款和可以并處罰款四種形式的罰款。“處以罰款”是指必須罰款，“可以處以罰款”是指可以罰款，也可以不罰款，這種情況下的罰款是作為主罰使用。“并處罰款”即作出其他處罰的同時，還要處以罰款，“可以并處罰款”即作出其他處罰的同時，還可以選擇處以罰款，即“可以并處罰款”可以選擇罰還是不罰，但“并處罰款”沒有選擇余地，必須罰，這種情況下的罰款是作為附加罰來使用。《土地管理法實施條例》對罰款的標準進行了細化，分別采用百分比、數額、倍數等不同方式進行表述。

行政處分：指國家機關、企事業單位按照行政隸屬關系或干部管理權限，對其所屬的國家工作人員違法失職行為，尚不構成犯罪，依據法律法規規定權限給予的一種行政制裁。根據《公務員法》、《行政監察法》等規定，行政處分包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等種類。根據《土地管理法》及相關法律，行政處分因對象不同，一是對作為管理方的國家工作人員的行政處分，15號令有具體的規定；二是對作為被管理方的行政相對人的行政處分。刑事責任：《刑法》涉及土地刑事責任的，共3個條款4項罪名。司法解釋

1.非法轉讓、倒賣土地使用權罪：獲利50萬元、基本農田5畝、一般耕地10畝、其他土地20畝；

2.非法占用農用地罪：基本農田5畝、一般耕地10畝，造成破壞的

3.非法批準征用、占用土地罪。基本農田10畝，一般耕地30畝，其他土地50畝，未達到數量，但造成損失30萬元以上。

4.非法低價出讓國有土地使用權罪。國有土地使用權面積30畝，且低于最低價標準60%；造成土地資產流失額30萬元

（五）常見違法行為類型

《查處土地違法行為立案標準》（國土資發?2005?176號）

1.違法轉讓土地行為：違反土地管理法律法規的規定，以買賣或其他各種形式轉讓土地使用權。從轉讓土地使用權的類型看，可以將非法轉讓分為三種情形：一是非法轉讓集體土地，二是非法轉讓國有劃撥土地，三是非法轉讓國有出讓土地。具體情形：

(1）未經批準，非法轉讓、出租、抵押以劃撥方式取得的國有土地使用權的；（2）不符合法律規定的條件，非法轉讓以出讓方式取得的國有土地使用權的；

（3）將農民集體所有的土地的使用權非法出讓、轉讓或者出租用于非農業建設的；

（4）不符合法律規定的條件，擅自轉讓房地產開發項目的；

（5）以轉讓房屋（包括其他建筑物、構筑物），或者以土地與他人聯建房屋分配實物、利潤，或者以土地出資入股、聯營與他人共同進行經營活動，或者以臵換土地等形式，非法轉讓土地使用權的； 處罰：

《土地管理法》第73條、第81條，《土地管理法實施條例》第38條、第39條（罰款額為非法所得的50%以下，或5%以上20%以下），《基本農田保護條例》第30條（涉及占用基本農田的從重予以處罰），《城市房地產管理法》第66條、第67條等規定。處罰的方式主要有：沒收違法所得、沒收或拆除地上新建的建筑物或構筑物、罰款，給予當事人紀律處分等，刑事責任追究。

非法轉讓國有劃撥土地：指國有劃撥土地轉讓未按照《房地產管理法》第40條規定報有批準權的人民政府審批。法律責任：第67條規定“責令繳納土地使用權出讓金，沒收違法所得，可以并處罰款”。國務院55號令44條“國有劃撥土地使用權除符合第45條規定外，不得轉讓、出租和抵押”。第45條規定可以轉讓的情形主要是：劃撥土地上已經形成建筑物，且要簽訂土地出讓合同，補繳土地出讓金。《湖南省城鎮劃撥土地使用權管理條例》第17條：“未經批準轉讓劃撥土地使用權或者未辦理劃撥土地使用權出讓手續、繳納土地使用權出讓金的，由縣級以上人民政府土地管理部門責令補辦出讓手續，繳納土地使用權出讓金，沒收違法所得，可并處違法所得50%以下罰款”。

非法轉讓集體土地：除土地管理法第63條規定，已經依法取得集體建設用地的企業，因破產、兼并等情形致使集體土地使用權發生轉移的以外的集體土地的轉讓。

非法轉讓國有出讓土地：不具備法定條件，即《房地產管理法》第39條規定兩個條件，“一是全部出讓金已經繳清并取得土地使用權證，二是按照出讓合同約定投資開發，房屋建設的，完成開發投資總額的25％以上，屬于成片開發用地的，形成工業用地或者其他建設用地條件”。法律責任：《土地管理法》第73條（沒收違法所得；地面建筑物根據是否符合規劃區分，符合規劃沒收可以并處罰款；不符合規劃的限期拆除恢復原狀），《房地產管理法》第66條“沒收違法所得可以并處罰款”。實踐中房地產開發以股權轉讓方式規避實質的土地轉讓。此外合作開發中非法所得的認定難以界定等問題。

2、非法占地：未經批準或采取欺騙手段騙取批準非法占用土地。構成非法占地兩個條件，一是未經批準或采取欺騙手段騙取批準，二是占用土地。根據報批土地過程，分為未報即用、邊報邊用和未供即用三種情況，其違法程度依次減輕。實踐中，騙取批準因要有主觀故意，難以認定，很少有定性。具體情形：

（一）未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的；

（二）農村村民未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地建住宅的；

（三）超過批準的數量占用土地的；

（四）依法收回非法批準、使用的土地，有關當事人拒不歸還的；

（五）依法收回國有土地使用權，當事人拒不交出土地的；

（六）臨時使用土地期滿，拒不歸還土地的；

（七）不按照批準的用途使用土地的；

（八）不按照批準的用地位臵和范圍占用土地的；

（九）在土地利用總體規劃確定的禁止開墾區內進行開墾，經責令限期改正，逾期不改正的；

（十）在臨時使用的土地上修建永久性建筑物、構筑物的；

（十一）在土地利用總體規劃制定前已建的不符合土地利用總體規劃確定的用途的建筑物、構筑物，重建、擴建的。3.非法批地：指違反法律規定非法批準征收、使用或占用土地。實際包括了非法批準征用轉用、非法供地、非法批準占地三類。實踐中非法批準征用、占用一般指具有農用地征轉審批權力的縣級以上人民政府批準征用占用土地，不包括鄉鎮政府，并且要有明確的批單文件等，因此，非法批準征轉用地主要是越權審批或拆分審批。對用地審批權限，土地管理法有明確的規定。

具體情形：

（一）無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地的；

（二）超越批準權限非法批準占用土地的；

（三）沒有農用地轉用計劃指標或者超過農用地轉用計劃指標，擅自批準農用地轉用的；

（四）規避法定審批權限，將單個建設項目用地拆分審批的；

（五）不按照土地利用總體規劃確定的用途批準用地的；

（六）違反法律規定的程序批準占用、征收土地的；

（七）核準或者批準建設項目前，未經預審或者預審未通過，擅自批準農用地轉用、土地征收或者辦理供地手續的；

（八）非法批準不符合條件的臨時用地的；

（九）應當以出讓方式供地，而采用劃撥方式供地的；

（十）應當以招標、拍賣、掛牌方式出讓國有土地使用權，而采用協議方式出讓的；

（十一）在以招標、拍賣、掛牌方式出讓國有土地使用權過程中，弄虛作假的；

（十二）不按照法定的程序，出讓國有土地使用權的；

（十三）擅自批準出讓或者擅自出讓土地使用權用于房地產開發的；

（十四）低于按國家規定所確定的最低價，協議出讓國有土地使用權的；

（十五）依法應當給予土地違法行為行政處罰或者行政處分，而未依法給予行政處罰或者行政處分，補辦建設用地手續的；（十六）對涉嫌違法使用的土地或者存在爭議的土地，已經接到舉報，或者正在調查，或者上級機關已經要求調查處理，仍予辦理審批、登記或頒發土地證書等手續的；（十七）未按國家規定的標準足額繳納新增建設用地土地有償使用費，擅自下發農用地轉用或土地征收批準文件。4.破壞耕地行為：指違反法律規定，非法占用或使用耕地，造成耕地種植條件破壞的行為。主要情形：

（一）占用耕地建窯、建墳，破壞種植條件的；

（二）未經批準，擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的；

（三）非法占用基本農田建窯、建房、建墳、挖砂、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者從事其他活動破壞基本農田，毀壞種植條件的；

（四）拒不履行土地復墾義務，經責令限期改正，逾期不改正的；

（五）建設項目施工和地質勘查臨時占用耕地的土地使用者，自臨時用地期滿之日起1年以上未恢復種植條件的；

（六）因開發土地造成土地荒漠化、鹽漬化的。

5、其他依法應當予以立案的其他土地違法行為：具體見《立案標準》

改變容積率問題處理法律依據。改變容積率不能按照非法占地處理。擅自改變土地容積率應屬違反民事合同規定行為，但由于《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》第17條規定：“土地使用權應當按照土地使用出讓合同的規定和城市規劃的要求，開發、利用、經營土地。未按合同規定的期限和條件開發利用土地的，市、縣人民政府土地管理部門應當予以糾正，并根據情節可以給予警告、罰款直至無償收回土地使用權的處罰”。《湖南省城鎮國有土地使用權出讓和轉讓實施辦法》第47條“土地使用者未按出讓合同規定使用土地的，由市、縣人民政府土地管理部門責令其限期改正，并可視情節給予土地使用者警告或處以出讓金總額２％以下的罰款。逾期拒不改正的，解除出讓合同，無償收回土地使用權”。

涉及別墅認定的問題：無法律法規或規范性文件明確認定。原建設部辦公廳《關于低密度、大套型住房和別墅標準有關說明的函》（建辦規函[2006]440號）對別墅的界定是：別墅一般為獨立成棟的商品住宅，建筑密度一般較低，容積率則在1.0以下。但是，對獨棟、商品住宅、容積率在1.0以下等是否就是認定為別墅的標準存在較大爭議，在執法實踐中也引發諸多問題。

閑臵土地問題。處理依據：《城市房地產管理法》（法律）、《閑臵土地處臵辦法》(規章)、《關于加大閑臵土地處臵力度的通知》（國土資電發?2007?36號），《關于促進節約集約用地的通知》（國發?2008?3號文）。認定：三個要件，一是未按照規定的動工開發日期動工開發建設的，二是未經原批準用地的人民政府同意而閑臵的，三是土地閑臵的原因不是不可抗力或政府及政府部門的行為或開工必須的前提工作造成動工延遲的。三種情形：⑴超過合同規定或建設用地批準書規定的動工開發建設日期滿一年未開發建設的；⑵動工開發建設的面積不足應動工建設面積的三分之一或總投資額的25％，且未經批準中止開發建設連續滿1年的；⑶法律法規規定的其它情形。

處理包括處罰和處臵兩種方式：處罰，指繳納閑臵費；處臵包括延長開發建設期，改變用途辦理有關手續后繼續使用，安排臨時使用，臵換，協商補償后重新確定使用者，以及無償收回等。

二、土地違法案件的一般查處程序

（一）發現

（一）主動發現

1、巡查：注意臺賬的填寫，專項報告制度：對于制止不了、查處不了的違法行為，應當自情形出現之日起3日內，向本級人民政府和上一級國土資源主管部門專項報告，視情況抄送本級人民政府監察機關和其他有關部門。對于因違法用地行為可能引起地質災害、造成重大經濟損失、重大環境污染和社會不穩定因素以及一些重大項目違法用地的，應當自發現之時，向本級人民政府和上一級國土資源主管部門專項報告，視情況抄送其他有關部門。一般為書面，也可先口頭再3日內補書面。

《關于進一步加強和規范對違反國土資源管理法律法規行為報告工作的意見》（國土資廳發[2010]58號），要求完善零報告制度和定期報告制度，改進專項報告制度。

2、衛片

（二）被動發現

1、舉報：12336、信函、上訪、網絡；分析是否屬于違法舉報還是一般信訪問題，是否屬于國土資源部門受理，是否屬于重復舉報。其次要認真分析舉報反映的信息，結合巡查核實真實性。

2、媒體：公開報道、內參；

3、領導批示

(三)制止違法行為：口頭和書面 口頭：口頭制止，當事人停止違法行為，則無需下達書面。所謂停止了違法行為，是指當事人終止違法行為，而不是暫時停止。

書面：下達《責令停止違法行為通知書》。實踐中，有時會遇到違法當事人拒絕在送達回證上簽字的情況，這時可采取留臵送達方式，并邀請鄉鎮街等基層政府和村委會干部等相關人員到場進行見證，或采用拍照、錄像等方式對送達情況和制止過程予以留證。同時，通過部門內部聯動，停止為違法項目辦理相關行政審批手續。

（二）立案

發現的各類違法線索，國土資源主管部門應當及時組織核查，屬于本部門管轄和職責范圍，依法應當給予行政處罰的，要立案進行查處。

立案原則上要告知當事人，以何種方式告知法律并未明確規定。

立案條件：一是要有明確的違法主體；二是要有違反土地管理法律法規的行為；三是違法行為是依法應當追究法律責任的行為；四是屬于本級國土資源主管部門管轄；五是未超過追訴時效。對于違法行為輕微或及時糾正，沒有造成危害后果的，可以不予立案。

符合立案條件決定立案查處的，調查人員應填寫《立案呈批表》，并附前期調查所收集到的相關材料，按照程序報國土資源主管部門主管負責人同意后立案。立案后，由執法監察機構負責人指定案件承辦人員，及時開展調查取證工作。對不具備管轄權、不屬于土地違法案件查處范圍及不具備立案條件的線索，應向有關部門和人員作出說明，或移交有管轄權的部門處理。

關于追究時效問題：行政處罰法第29條“違法行為在兩年內未被發現的，不再給予行政處罰，法律另有規定的除外，前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算，違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終止之日起計算”。關于一事不再罰的問題：原則指行政機關不得以同一事實和同一依據，對當事人的同一個違法行為給予兩次以上罰款的行政處罰。1.同一事實是指同一違法行為，即從其構成要件上只符合一個違法行為的特征。實踐中，有的違法行為由行為人連續實施數個性質相同的違法行為構成，有的違法行為的方法和結果往往又同時侵害了法律所保護的其他社會關系。因此，確定其是一個違法行為，還是數個違法行為，是正確適用“一事不再罰”規定的前提。2.同一依據是指同一法律依據。3.“一事不再罰”的核心是“不再罰款”。當同一違法行為觸犯兩個以上法律規范時，行政機關可以分別依據不同的法律規范實施處罰，也就是說行為人的一個行為，同時違反了兩個以上法律、法規的規定，可以給予兩次以上的處罰，但如果處罰是罰款則只能罰一次，另一次處罰可以是依法吊銷許可證、責令停產停業、沒收財產等，只是不能再罰款。當然這里還要考慮處罰相當問題。

（三）調查取證 調查取證工作開始之前，要認真分析舉報信等相關資料，對調查工作各個環節可能遇到的問題進行認真研究，在此基礎上列出詳細的調查提綱，或者起草調查方案。對于需要了解的具體問題，要逐一列出，包括需要查閱哪些材料、找什么人談話、需要問什么問題、需要提取哪些證據等等，確保案件調查取證工作有條不紊地進行，提高效率，避免出現疏漏。

具體來說，要注意以下幾個方面：

一是調查的內容。具體包括當事人的基本情況；違法行為是否存在；違法行為是否為當事人實施；實施違法行為的時間、地點、目的、經過、后果以及其他情節；有無法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；與案件有關的其他事實。二是證據的種類。證據是指能夠證明案件事實的各類材料，包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場筆錄等。

三是取證方式和方法。對于證人證言的收集，要考慮證人與案件的利害關系和心理狀態，分析證人能否提供真實情況，會不會毀滅、藏匿證據。對于書證的收集，既要合法，又要策略。一般來說，當事人對土地轉讓合同、收據等一般不會主動提交，對這類證據的采集要特別耐心細致。收集書證時，應盡量要求被調查人提供原件，提供原件有困難的，可以提供復印件，復印件須經調查人確認與原件一致后，由被調查人在復印件上寫明“此復印件與原件無異”并簽署姓名，或蓋單位公章，并簽署日期。對于當事人陳述，在取證中如遇到當事人拒絕詢問，或拒絕簽字等情況，這種情形下要在筆錄上注明當事人拒簽，并盡可能收集其他可用的證據。在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，可根據《行政處罰法》的有關規定，經國土資源主管部門負責人批準先行登記保存

四是調查取證工作的基本要求。調查取證應當全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據；調查人員不得少于兩人，并應當向被調查人出示執法證件；調查人員調查案件時，與當事人有直接利害關系的，應當自行回避，當事人認為調查人員與被調查的案件有利害關系或者其他關系可能影響公正處理的，有權申請調查人員回避。在作出回避決定前，不得停止對案件的調查；調查取證工作應當注意辦案期限。五是調查取證可采取的措施。根據相關規定，調查人員可以要求被調查的單位或者個人提供有關文件和資料，進行查閱或者予以復制；要求被調查的單位或者個人就有關問題作出說明；詢問當事人、嫌疑人和證人；進入涉嫌違法現場進行勘測、拍照、錄像。國土資源主管部門在案件調查過程中，一般應自行調查取證，也可以委托其他國土資源主管部門調查、取證，受委托的國土資源主管部門應當積極予以協助；根據案件調查工作需要，也可以請公安機關、紀檢監察機關協助調查、取證。舉例：非法占地案證據

證據應當有：

1、動工時間證據（施工合同或施工單位調查筆錄）；

2、動工前土地報批狀態證據（調查筆錄或有關報批資料，如立項審批或備案、建設工程規劃定點及規劃審批、建設工程施工許可、征地報批資料、征地程序及補償）；

3、占用土地面積類別（以新國標為分類標準，強調基本農田、耕地和非耕地）及現狀（土地利用總體規劃或大綱、土地利用現狀圖、測量報告及圖件、違法用地現場照片等）證據；

4、違法的責任劃分證據（如有關各類征地拆遷會議紀要、調查筆錄等）。

注意：筆錄中的時間地點等關鍵信息不能記錯；筆錄不能出現辦案人員對違法性質進行定性的語言；勘測報告要有資質單位出具；

實踐中，詢問筆錄可能在立案前，但歸檔時，應按照程序、邏輯歸檔。建議前期了解情況，不做詢問筆錄，僅作口頭了解，立案后再正式作筆錄。

（四）案件查處相關鑒定

為查明違法案件事實，需要認定耕地破壞程度等專門性問題，國土資源主管部門應當組織開展鑒定工作。其中，按照規定國土資源主管部門能夠自行進行鑒定的，可以由本部門組織鑒定；不能自行進行鑒定的，可以申請上級主管部門進行鑒定，或委托有資質的機構進行鑒定。受委托進行鑒定的機構須具有鑒定資質。

在查處土地違法案件中，需要對耕地破壞程度進行鑒定的，由市（地）級或省級國土資源主管部門組織進行鑒定，并出具鑒定結論。

（五）調查報告的撰寫

土地違法案件調查報告是各級國土資源主管部門進行案件調查情況的文字記載，是對問題事實進行客觀分析的書面表述，是對是否應追究責任的初步認定。土地違法案件調查報告的撰寫，應當把握“結構清晰、表述完整、事實清楚、定性準確”的基本原則。

具體要求：全面反映違法行為的基本要素：時間、地點、什么人、什么事、事情的經過以及事情的違法性、違法行為的后果及相關支撐證據還要有違法責任分析、處罰依據及處罰建議等。

個人體會：包含引言和正文，引言簡單交代案件來源，立案時間，調查時間，調查方式等。正文一般采取三段式，一是調查情況；二是調查結論；三是處理建議。調查情況主要含括：項目的由來（如何立項）、項目的組織或選址、項目的審批、項目用地征地情況、建設施工情況等；調查結論包括：認定違法行為，責任人承擔具體責任；處理建議：對事和對人的處理意見，有無從重或從輕情節及理由。

（六）案件會審

《國土資源違法案件會審制度》（國土資發?2001?372號）

應會審的六種情況：

涉及對有關責任人提出行政處分建議的；依法需要向司法機關移送的；經過行政復議或者訴訟程序，需要重新作出具體行政行為的；經過聽證程序，需要對原擬行政處罰決定作出原則性修改的；案情復雜，難以定性的；國土資源主管部門的主要負責人認為應當進行會審的。流程： 一般由執法監察機構負責人或土地行政主管部門分管負責人主持，內部有關職能機構負責人及其他有關人員參加。參會部門：規劃、用地、地籍、耕保、地產、法規、監察室、執法部門內設部門等。

會審重點討論：是否符合國土資源違法案件立案標準、是否屬于本部門管轄、當事人的基本情況是否清楚、案件事實是否清楚、證據是否確鑿、定性是否準確、理由是否充分、適用法律是否正確、處理建議是否適當、程序是否合法等進行審理。審理實行行政首長負責制，并制作筆錄，由參加審理的成員簽名。不同意見應當如實記入筆錄，并將筆錄歸入案卷。

案件經審議后，視不同情況分別予以處理：

(一)認定問題不實或證據不足，未發現違法事實的，撤銷立案；

(二)對有事實不清，證據不確鑿、定性不準確、程序不合法等情形的案件，要求調查人員補充調查或者重新調查。(三)認定違法事實清楚，證據確鑿的，依法作出行政處罰決定，送達當事人；

(四)認定國家工作人員違法，依法應當給予行政處分的，應當提出書面建議并提供有關證據，移送當事人所在單位或者上級機關處理；

(五)認定違法行為構成犯罪的，應當將案件及進移送司法機關依法追究刑事責任。

（七）處罰告知和聽證

告知是指行政機關在作出行政處罰決定之前，以書面形式告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。另外，行政機關在作出責令停產停業、吊銷許可證、較大數額罰款等行政處罰決定之前，還應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。因此，告知實際包括處罰前告知和聽證告知兩種情況。在作出行政處罰決定之前，不依照規定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。

針對聽證告知當事人提出聽證要求，行政機關應當組織聽證。聽證過程中，當事人有權進行陳述、申辯，行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或證據成立的，行政機關應當采納，并根據聽證筆錄依法作出行政處罰決定。行政機關不得因當事人申辯而加重處罰。

（八）處罰決定書的制定

行政處罰決定書是最重要的行政處罰文書，具有嚴肅性、強制性，也是人民法院強制執行當事人財產的依據之一。行政處罰決定書的擬制應當注意以下事項：

（1）對被處罰人的描述應當詳盡，主要包括姓名或者名稱、地址（住所）等，不得使用簡稱或別稱。

（2）違法事實的表述要完整、客觀、真實、準確，包括案件來源、違法行為發生的時間、地點、經過、情節和結果等要素；列舉的證據要全面、具體；行政處罰前的告知情況要詳盡說明。

（3）法律適用的理由應全面表述，對違法事實認定后實施處罰的理由和處罰的法律依據，應當結合具體個案事實，對具體適用某一法律條款作為處罰依據的理由進行解釋，必要時要對法律條款進行法理解釋；引用法律條款要準確，符合法律適用原則，并且應當根據條、款、項、目的順序寫明；自由裁量權的行使要規范，要按照《行政處罰法》的規定，闡述作出具體行政處罰的理由，包括依法從重或者從輕、減輕情節的適用。

（4）處罰決定的內容應當表述具體、明確，如拆除或者沒收地上建筑物和其他設施的，要具體描述建筑物位臵、形態、面積等內容；處罰決定中需要責令被處罰人限期履行義務的，要明確時限，行政處罰決定書不能出現“限期”這種不明確的內容；責令恢復原狀的，要明確恢復成什么狀態，如原來是耕地的，應該恢復耕種條件。

（5）救濟權利要交代清楚。主要是表述逾期不履行的法律后果，告知當事人不服行政處罰的救濟途徑時要寫明復議機關和訴訟法院的具體名稱（地址），申請復議、提起訴訟的期限。

（6）《行政處罰決定書》制作主體只能是依法行使國土資源執法監督職權的各級國土資源主管部門，派出機構、內設機構不能以自己的名義制作《行政處罰決定書》。

（九）處罰決定書的送達

（1）直接送達。注意回執的填寫確認。（2）留臵送達。受送達人是自然人的，受送達人或其同住成年家屬拒絕簽收行政處罰法律文書的，送達人應當邀請有關基層組織等其他單位人員到場，對送達情況和過程予以見證，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或蓋章，把行政執法文書留在受送達人的住所，即視為送達。受送達人是法人或其他組織的，拒絕簽收或蓋章的，按照上述程序適用留臵送達。

（3）郵寄送達。直接送達行政處罰法律文書確有困難的，可以采用郵寄送達。郵寄送達應通過國家法定郵政部門，采用掛號信或特快專遞方式，并將郵寄回執留存放入檔案。（4）公告送達。受送達人下落不明，或者采取上述方式均無法送達的，可以公告送達行政執法文書。自公告發出之日起滿六十日，即視為送達。公告送達應在行政案卷中記明原因和經過。

送達行政處罰法律文書時，應按照以下順序采取不同的送達方式：首先采用直接送達，當直接送達不能達到目的時才可以采用留臵送達；留臵送達不成，才可以采用郵寄送達；郵寄送達不成，才可以采用公告送達。

（十）處罰決定的執行（1）當事人主動履行

（2）督促履行：是指行政處罰決定生效后，當事人逾期不履行的，國土資源主管部門采取向當事人所在單位或主管部門通報案情、暫停辦理當事人的國土資源審批和確權事項、加處罰款等方式，督促當事人自覺履行。按照《行政強制法》的規定，加處罰款的數額不得超過金錢給付義務的數額。

（3）申請強制執行：指經國土資源主管部門催告后，當事人仍不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的國土資源主管部門可以申請人民法院強制執行

實踐中出現的問題：

1、法院不受理強制執行；

2、財政或國資部門不接收沒收的建筑物等資產。關于中止執行：行政處罰決定生效后，在未申請強制執行前，出現作為當事人的自然人死亡，需要等待繼承人繼承權利或者承擔義務；作為當事人的法人或者其他組織終止，尚未確定權利義務承受；當事人失蹤或被拘禁，無法執行；行政處罰可能有錯誤，已經決定重新審查；復議機關決定或人民法院裁定停止執行等情形時，作出行政處罰決定的國土資源主管部門可以中止執行，中止執行的情形消失后，應當恢復執行。

關于終結執行：如果出現行政處罰決定書被依法撤銷；執行標的滅失；作為當事人的自然死亡，無繼承人；作為當事人的法人或者其他組織被依法終止，又無權利義務承受人，也無其他財產可供執行；因不可抗力導致無法執行；主罰已經執行完畢，附加罰無法執行等情況出現時，在未申請強制執行前，作出行政處罰決定的國土資源行政主管部門可以終結執行。

（十一）關于責任人的移送追責 司法移送：依據《土地管理法》及相關法律法規、司法解釋最高人民法院《關于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(2000年6月22日法釋?2000?14號)規定有四種類型犯罪，并區別了情節嚴重和情節特別嚴重兩種不同情形，具有情節嚴重的即構成犯罪。分別是

（一）非法轉讓、倒賣土地使用權罪；

（二）非法占用耕地罪；

（三）非法批準征用、占用土地罪；

（四）非法低價出讓國有土地使用權罪。19頁。

最高人民檢察院、公安部《關于公安機關管轄的刑事案仵立案追訴標準的規定》(2008年6月25日公通字?2008?36號)、最高人民檢察院《關于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定》(1999年9月16日)2008年11月6日最高人民檢察院《關于加強查辦危害土地資源瀆職犯罪工作的指導意見》（高檢發瀆檢字?2008?12號）指出要準確確定損失后果，嚴格區分責任，正確把握法律政策界限，區分工作失誤與瀆職。《違反土地管理規定行為行政處分辦法》國土資源部15號令，2008年6月1日起施行。

（十二）結案 結案條件：

（1）執行完畢的。包括當事人自動履行、經國土資源主管部門督促當事人履行完畢的；

（2）終結執行的。符合終止執行條件終止執行的（3）已依法申請人民法院強制執行的；（4）涉及需要移送有關部門追究刑事責任、紀律處分，已經依法移送的。

執法實踐中，對于立案以后、處罰決定作出之前，違法行為得到糾正且違法狀態消除，違法后果輕微，依法可以不予行政處罰的，可以結案；

立案以后，因責任主體滅失致使行政處罰無法實施的以及案件移送管轄的，也可以結案。

（十三）歸檔 歸檔材料一般包括：

（1）行政處罰決定書，依據材料及附件包括：①執行筆錄及送達回證（涉及強制執行的，強制執行申請書及強制執行筆錄代替執行筆錄）；②行政處罰告知書、行政處罰聽證告知書及送達回證；③被處罰單位的檢查或要求從輕處罰的申請報告等；④案件審理表；⑤案件討論筆錄。涉及聽證的，聽證意見書放在處罰告知書之前。（2）國土資源違法案件立案呈批表，依據材料及附件包括：①案源材料（如舉報信、轉辦文等）；②責令停止土地違法行為通知書及送達回證。

（3）案件調查報告，依據材料及附件包括：①證據索引表；②各類證據材料；

（4）責令改正或限期完善手續通知書及完善手續登記表；（5）監察建議書等其他相關材料；（6）罰沒款收據存根；（7）結案報告；

（8）圖件（現場勘測圖、土地利用現狀圖、土地利用總體規劃圖等）。

要求：能夠反映違法事實或案件查處過程，內容完整且真實有效；辦文要求行文規范，文件書寫、材料、用筆、紙張等均符合文件材料歸檔要求；字跡清楚、圖表清晰、數字準確、責任者明確、日期齊全；使用黑色或藍黑色墨水的鋼筆書寫；

第五篇：一般程序行政處罰案件辦案流程

一般程序行政處罰案件辦案流程

一、案源登記

1、依監督檢職權查處的初步調查。或者或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦進行核查。制作現場筆錄等等，在此期間經報批準可以采取行政強制措施。

二、立案

1、根據初步掌握違法行為的證據，填寫立案審批表；

2、報辦案機構負責人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機關負責人審批同意立案。

三、調查取證

（一）調查取證

1、調查、收集有關違法行為證據；

2、依法檢查違法行為現場，制作現場檢查筆錄和證據提取單；

3、當事人簽名（當事人拒絕到場和拒絕簽名應在筆錄注明）。

（二）先行登記保存或采取行政強制措施（查封、扣押措施）

1、填寫有關事項審批表經機關負責人同意或口頭批準24小時后補辦；

2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強制措施通知書；

3、制作清單，執法人員和當事人簽名蓋章。

（三）詢問當事人及證明人

1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應核實并簽名蓋章）；

2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應當在筆錄上注明。

四、案件調查終結

1、認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，寫出案件調查終結報告書（尾部承辦人簽名署時間，辦案機構負責人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關事項審批表或者填寫統一格式的《行政處罰建議書》；），連同案卷交由核審機構核審。

2、認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的，寫出調查終結報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關負責人批準后根據不同情況分別處理。

五、送核審與行政處罰建議審批

（一）、法制機構核審，填寫案件核審表；

（二）機關負責人審批行政處罰建議書。

根據案情解除先行登記保存或強制措施

（1）解除先行登記保存證據或者查封、扣押的物品（填寫有關事項審批表報機關負責人審批）；

（2）填寫解除行政強制措施通知書；

（3）當事人在清單注明取回有關物品并簽名。

六、告知當事人（處罰告知或聽證告知）

（1）制作行政處罰告知書，送達當事人。或者（1）、制作行政處罰聽證告知書，送達當事人；

2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。

3當事人要求聽證，應發聽證通知書；

七、當事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告（當事人不申請聽證的該程序自動省略）

八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當事人不申請陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當事人陳述或者聽證程序結束后）

（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；

（二）簽發決定書

1、給予一般行政處罰的，機關負責人審批處罰決定；簽發行政處罰決定書

2、有規定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交工商行政管理機關有關會議（局長辦公會議或案件審理委員會）集體討論決定后。機關負責人審批、簽發行政處罰決定書。

（三）作出并送達行政處罰決定書（填寫送達回證）。

九、處罰決定執行

1、當事人到指定銀行交納罰款；

十、沒收物品處理

1、填寫有關事項審批表，報機關負責人批準；

2、制作物品處理情況記錄。

十一、立卷

按正副卷立卷歸檔。

正卷（①立案審批表；②行政處罰決定書；③對當事人制發的其他法律文書；④送達回證；⑤聽證筆錄⑥證據材料⑦財物處理單據⑧其他

有關材料）

副卷（①投訴、申訴、舉報等案源材料；②調查總結報告及批件；③核審意見；④聽證報告；⑤其他有關材料