第一篇：紀(jì)委調(diào)查案件的程序和措施

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查的程序和方法

案件檢查就是查辦案件，通常稱辦案。案件檢查工作是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，是體現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察職能不可替代的重要手段，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行自身職能的客觀需要,是要進(jìn)一步抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、查處大案要案、糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)的工作反腐敗的三項(xiàng)任務(wù)之一。案件檢查工作的作用就是要為保證和促進(jìn)改革發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查分為黨紀(jì)案件檢查和政紀(jì)案件檢查兩種。有關(guān)案件檢查的地位和作用，請同志們在平時(shí)學(xué)習(xí)中認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會。今天我主要和同志們一起結(jié)合學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》（后簡稱《案件檢查條例》）和《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（后簡稱《行政監(jiān)察法》），談?wù)劙讣z查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志們在實(shí)踐中參考。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查實(shí)行分級辦理、各負(fù)其責(zé)的工作制度，要求做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。查辦案件這6個方面24字之間的關(guān)系是：總的原則一個是依紀(jì)依法，一個是按照組織原則。事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿是前提、是基礎(chǔ)；定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)是關(guān)鍵、是目的；手續(xù)完備、程序合法是要求、是保障。

案件檢查的基本程序一般主要分為案件受理和初步核實(shí)、立案檢查、調(diào)查核實(shí)和移送審理四個階段。

一、案件的受理和初步核實(shí)

案件的受理和初步核實(shí)，是案件檢查的第一道和第二道程序，是整個查辦案件工作的前提和基礎(chǔ)。

(一)受理。是指案件承辦部門對群眾或組織直接檢舉控告的、上級交辦的、有關(guān)機(jī)關(guān)移送的、違紀(jì)者自述的以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的線索材料，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)批示后，造冊登記采取恰當(dāng)方式予以處理的活動。

(二)初步核實(shí)。這是立案前進(jìn)行的初步調(diào)查摸底核實(shí)的活動，目的是通過初步核實(shí)了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。初核不同于一般人民來信的了解，也不同于立案后的調(diào)查。它是案件檢查的一個重要的特定階段。

1、初步核實(shí)的要求：迅速及時(shí)，突出重點(diǎn)，細(xì)致完備，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要環(huán)節(jié)，盡快判明所反映的問題是否存在和嚴(yán)重程度，從而避免立案的盲目性，維護(hù)立案的嚴(yán)肅性和準(zhǔn)確性。需要填寫《初步核實(shí)呈批表》。

2、初核階段主要工作：一是參加初核人員的確定。根據(jù)案件復(fù)雜情況和嚴(yán)重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是實(shí)施初查。制定初核方案內(nèi)容通常包括：

(1)所反映的主要問題和需要核實(shí)的內(nèi)容。

(2)初步核實(shí)的方法步驟，包括初核的時(shí)間、范圍、程序、注意要根據(jù)所反映問題的輕、重、緩、急合理安排，尤其是那些處于不穩(wěn)定狀態(tài)、隨時(shí)可能流失的證據(jù)應(yīng)優(yōu)先收集。

(3)要熟悉哪些知識法規(guī)，對照哪些要求。

(4)需要哪些部門配合和必要的物質(zhì)保障等，包括交通工具以及其它應(yīng)急措施。(5)明確初查中應(yīng)注意的事項(xiàng)和工作紀(jì)律。

3、初查的實(shí)施階段要注意的主要問題：

(1)關(guān)于初核前的案情分析。認(rèn)真分析案情，做到認(rèn)識清楚，思路清晰，這是十分重要的。要把被查對象為人品質(zhì)吃透，是貪色好玩，貪財(cái)怕死，還是智商高能，奸詐多辯，包括生活習(xí)性，工作作風(fēng)等方面。另外還要把被查對象周圍關(guān)系吃透，是傍大款、傍大官、養(yǎng)情婦、廣交社會閑人朋友，包括其親屬家屬等社會關(guān)系。如果案源是群眾來信，舉報(bào)信等所得的，就應(yīng)設(shè)法尋找舉報(bào)人，若是署名信當(dāng)然就容易多了，若是匿名信，設(shè)法找到舉報(bào)人，進(jìn)一步了解情況，對案件調(diào)查就是十分重要。通過案情分析，使案情在辦案人大腦中形成網(wǎng)絡(luò)，哪些是綱，哪些是目，先抓哪些，后抓哪些，調(diào)查方略就基本形成。所以對案情的分析和細(xì)化了解，對案情調(diào)查是十分有利的。要選準(zhǔn)初查的主要方向，抓主要矛盾。要針對不同案件的不同特點(diǎn)，抓薄弱環(huán)節(jié)，迅速獲取主要證據(jù)。實(shí)踐證明，任何案件都有薄弱環(huán)節(jié)。譬如查受賄案件，行賄受賄相比，行賄是薄弱環(huán)節(jié)，然后再分析行賄人的薄弱環(huán)節(jié)在何處，從哪里下手更為有利？獲取貪污的證據(jù)。帳據(jù)與當(dāng)事人相比，帳據(jù)是薄弱環(huán)節(jié)，因?yàn)樗强陀^存在的，它無法為自己辯解，那么獲取帳據(jù)又從哪一些薄弱環(huán)節(jié)下手呢？你再深入一步來研究，只要是肯動腦筋，方法得當(dāng)很快就能事半功倍。(2)要切實(shí)加強(qiáng)保密工作，出其不意，攻其不備，往往就比較容易取得初查成功的主動權(quán)。泄密就意味著失去了主動權(quán)。泄密主要是辦案人員保密觀念差，疏忽大意，也有關(guān)系復(fù)雜的因素，在這方面，千萬不能掉以輕心。

(3)要注意初查手段要符合有關(guān)法律法規(guī)。《案件檢查條例》第二十八條規(guī)定，凡是知道案件情況的組織和個人都有提供證據(jù)的義務(wù)。調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定程序，采取以下措施調(diào)查取證，有關(guān)組織和個人必須如實(shí)提供證據(jù)，不得拒絕和阻撓。紀(jì)檢機(jī)關(guān)的8種措施主要是：

①查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料； ②要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況； ③要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明（簡稱“兩規(guī)”）； ④必要時(shí)可以對與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)，進(jìn)行錄音、拍照、攝像； ⑤對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；

⑥經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得；

⑦經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其它金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機(jī)構(gòu)暫停支付；

⑧收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。

其中第⑥、⑦種兩種“暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得；對被調(diào)查對象在銀行或其它金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機(jī)構(gòu)暫停支付”，這兩種措施在初核階段不允許采取。也就是說在初核階段，只使用6種措施。

《行政監(jiān)察法》第四章第十九條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)履行職責(zé)，監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時(shí)有權(quán)使用的4種措施是：

①暫予扣留、封存可以證明違反行政紀(jì)律的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料； ②責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物； ③責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)作出解釋和說明，但不得對其實(shí)行拘禁或者變相拘禁（簡稱“兩指”）；

④建議有關(guān)機(jī)關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。

關(guān)于“兩指”、“兩規(guī)”問題。“兩指”、“兩規(guī)”是黨中央賦予紀(jì)檢機(jī)關(guān)案件檢查工作的權(quán)力，多年來在反腐敗斗爭中發(fā)揮了巨大的作用，它是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)近年來使用比較多的一種手段。我們運(yùn)用這種手段突破了一批大要案件，促進(jìn)了查案工作的開展，但對“兩指”、“兩規(guī)”應(yīng)當(dāng)慎用，做到慎重、穩(wěn)妥、規(guī)范和安全，不可濫用，更不可隨便借給其他機(jī)關(guān)使用。調(diào)查組不得擅自采用“兩規(guī)”、“兩指”調(diào)查措施，需要采用時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照皖紀(jì)發(fā)［2006］1號文件規(guī)定呈報(bào)審批，縣以下紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不能直接實(shí)施。

⑷要注意收集、提取證據(jù)的及時(shí)性。有些證據(jù)時(shí)間性極強(qiáng)，必須抓緊時(shí)間才能爭取主動。初核結(jié)束，要寫出初核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：被反映人的自然情況；反映的主要問題及初步核實(shí)的結(jié)果；存在的疑點(diǎn)及處理建議。參與初核人員在初核報(bào)告上簽名，承辦室應(yīng)對初核情況報(bào)告進(jìn)行審議并提出處理建議，由室主任簽名后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批然后根據(jù)情況處理。

(5)初核后幾種情況處理。

第一種情況：構(gòu)成違紀(jì)需要追究紀(jì)律責(zé)任的，要寫好初查認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)，為提請立案做準(zhǔn)備。

第二種情況：有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微或具有從輕減輕的情節(jié)，不需要追究紀(jì)律責(zé)任的，根據(jù)不同情況，作出恰當(dāng)處理。一般是：批評教育；在一定范圍內(nèi)作口頭或書面檢查，在民主生活會上進(jìn)行批評幫助；有的需退出違法所得；有的向組織部門建議調(diào)整職務(wù)；有的在一定范圍內(nèi)造成影響的，要通報(bào)批評等。上級要報(bào)結(jié)果的按程序及時(shí)報(bào)結(jié)。

第三種情況：反映內(nèi)容失實(shí)的，應(yīng)向被反映人黨組織說明情況，如對被反映人產(chǎn)生一定影響的，還要采取適當(dāng)?shù)姆绞浇o予消除影響，這是關(guān)系到被反映人積極性能否受到保護(hù)的問題。對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應(yīng)幫助檢舉人總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；對蓄意誣告、陷害的，應(yīng)當(dāng)對誣告、陷害者嚴(yán)肅處理。構(gòu)成違法違紀(jì)的，要追究其法紀(jì)責(zé)任。

第四種情況：構(gòu)成刑事犯罪的要將初查情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，按一定程序移送司法部門。

4、初核的時(shí)限規(guī)定。通常為兩個月，必要時(shí)可延長一個月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初步核實(shí)完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長。

二、立案檢查

立案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管理權(quán)限對紀(jì)檢監(jiān)察對象的有關(guān)違紀(jì)問題經(jīng)過初步調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為確有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究紀(jì)律責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動。《案件檢查條例》第十六條和《行政監(jiān)察法》第三十條第(一)項(xiàng)對此都有相應(yīng)的規(guī)定。

(一)立案的條件。立案必須同時(shí)具備兩個條件，一是有違紀(jì)違法的事實(shí)，二是需要追究紀(jì)律責(zé)任。立案是一項(xiàng)及其慎重的工作，如果立案時(shí)感到?jīng)]有多大把握，或至多只能給予免于黨政紀(jì)處分的，一般不要匆忙立案。

(二)立案要求。要求準(zhǔn)確及時(shí)；一案一立；手續(xù)完備。

準(zhǔn)確及時(shí)，分級立案。所謂準(zhǔn)確，就是不立錯案。所謂及時(shí)，是要把握好時(shí)機(jī)，不超前、不拖后。所謂分級立案、規(guī)口辦理。一般按干部管理權(quán)限由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，注意在立案前，應(yīng)征求同級黨委、黨工委、黨組的意見。征求意見的方式可以書面，也可口頭，不作統(tǒng)一規(guī)定。紀(jì)檢機(jī)關(guān)履行立案權(quán)和檢查權(quán)。屬下級紀(jì)委立案的重大典型的案件，上級紀(jì)委可直接立案，上級紀(jì)委認(rèn)為需要立案的，也可責(zé)成下級紀(jì)委立案。對于黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違紀(jì)問題一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案，當(dāng)然也可根據(jù)協(xié)商，由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。違紀(jì)問題涉及幾個地方，由一個地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案調(diào)查不便的或部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)已受理并經(jīng)初步核實(shí)的，可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。黨員干部工作調(diào)動后，發(fā)現(xiàn)在原單位的違紀(jì)問題并需立案調(diào)查的，由其現(xiàn)所在單位承辦，原單位應(yīng)予配合。總的原則，不管是條條還是塊塊立案，都要從實(shí)際出發(fā)，從有利于案件處理和處理的效果出發(fā)，協(xié)商解決。對于黨組織嚴(yán)重違反黨紀(jì)的問題，由上一級紀(jì)檢機(jī)關(guān)報(bào)請同級黨委批準(zhǔn)立案。對于司法機(jī)關(guān)以刑事犯罪處理的案件，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)直接受理，不再辦理立案手續(xù)，列入案件統(tǒng)計(jì)。如未構(gòu)成犯罪和受到處罰，但構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)經(jīng)核實(shí)后辦理立案手續(xù)，復(fù)制材料要全（包括司法文書、主要證據(jù)、本人檢查等）。有的需進(jìn)一步核實(shí)完善證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)將證據(jù)材料完善好。

(三)立案的程序。關(guān)于立案程序主要有五個內(nèi)容： 一是審查立案材料。二是寫出《立案呈批報(bào)告》。凡需立案的應(yīng)寫出立案呈批報(bào)告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報(bào)審批。立案審批時(shí)限不得超過一個月。內(nèi)容包括：⑴案件線索來源⑵被反映人的自然情況。被調(diào)查人基本情況包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址等，特別是現(xiàn)任職務(wù)非常重要，了解的要全面而準(zhǔn)確，因?yàn)樗婕暗礁刹康奶幚頇?quán)限和處理程序的問題。在實(shí)際工作中，出現(xiàn)的類似問題，使我們的工作處于被動，并造成了一定影響，所以說紀(jì)檢工作無小事。⑶初步核實(shí)認(rèn)定的主要違紀(jì)事實(shí)⑷立案的黨政紀(jì)根據(jù)⑸呈報(bào)單位的意見由承辦案件部門主要負(fù)責(zé)人簽名并附上檢舉揭發(fā)材料。

三是審查批準(zhǔn)立案要集體研究決定，堅(jiān)持民主集中制原則。如意見不一致，請示上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，承辦案件的檢查部門填寫《立案決定書》。

四是立案決定的通知與通報(bào)。要通報(bào)同級黨委組織部門，被立案人的所在單位，一般以書面形式。

五是重要案件的上報(bào)備案。主要是下級機(jī)關(guān)向上級主管機(jī)關(guān)報(bào)告，要記錄在案，以備查考。立案后應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫制式《立案呈批報(bào)告》和《立案決定書》上報(bào)市紀(jì)委紀(jì)檢監(jiān)察一室。

三、調(diào)查核實(shí)

案件調(diào)查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處案件的中心環(huán)節(jié)，它是進(jìn)行初核、立案后的一道關(guān)鍵工序，事關(guān)整個案件調(diào)查成敗，在這期間需要對初查認(rèn)定的問題充實(shí)完善證據(jù)，同時(shí)要對涉及的其他問題以及有關(guān)責(zé)任人的問題進(jìn)行全面的調(diào)查取證。調(diào)查過程中，要查清以下幾個方面的問題：被調(diào)查對象的基本情況；違紀(jì)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、條件；違紀(jì)行為的發(fā)展過程及情節(jié)；違紀(jì)手段；涉及的人和事以及有關(guān)問題的狀況；造成的后果。這個階段的主要工作是：

(一)擬定調(diào)查方案：

⑴需要查清的主要問題，要把需查的問題逐條列入，不使遺漏，又要突出重點(diǎn)，不要平分兵力。

⑵調(diào)查的步驟、方法，要根據(jù)各個案件的不同情況，因人、因地、因事采取靈活多變的策略；力爭取得查案的最佳效果。堅(jiān)持實(shí)踐第一，不怕下笨功夫。辦案人員必須到一線去掌握第一手資料，這一環(huán)節(jié)也是十分重要的。利用矛盾各個擊破，實(shí)際上就是在多個案犯中挑撥離間。特別是對訂立攻守同盟的案件，更應(yīng)該如此。毛主席說過，矛盾的同一性、統(tǒng)一性是相對的，暫時(shí)的，對立性、斗爭性才是絕對的、永久的。中國孫子兵法中就有一條叫挑撥離間，我們叫加劇案犯之間矛盾各個擊破，是十分有效的。⑶預(yù)計(jì)完成任務(wù)的時(shí)間。

⑷辦案人員的組成、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項(xiàng)。調(diào)查方案應(yīng)報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。在調(diào)查展開前，調(diào)查組還要制定出具體的調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要是根據(jù)掌握的案件線索確定調(diào)查的順序和調(diào)查對象。

(二)宣布立案決定。首先，通知被立案人所在單位的黨組織，要向其本人宣布并交待其立案期間應(yīng)遵守的紀(jì)律，主要內(nèi)容有：

⑴自覺接受組織調(diào)查，如實(shí)說明情況，主動交待問題，認(rèn)真檢查錯誤，配合組織盡快查清問題。

⑵不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對抗調(diào)查與反調(diào)查。

⑶不得對舉報(bào)、控告人、證人及上述人員家屬進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，未經(jīng)立案機(jī)關(guān)調(diào)查組同意，被調(diào)查人所在單位不得批準(zhǔn)其出境、出國、出差，和對其進(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。向其宣布立案談話，要作好宣布立案談話筆錄，讓本人簽字。

(三)實(shí)施調(diào)查，全面取證。

按照上面講到的，紀(jì)檢監(jiān)察計(jì)12條調(diào)查措施，進(jìn)行系統(tǒng)取證。《行政監(jiān)察法》第二十一條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時(shí)，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；必要時(shí)，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款。此外，還可以采取組織措施，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)，或?qū)埂⒆钃稀⒏蓴_、破壞對其問題查處，妨礙案件調(diào)查時(shí)，可以建議對其采取停職檢查措施,停職檢查的期限，不得超過辦案期限。如停止黨內(nèi)職務(wù)，黨委或紀(jì)檢機(jī)關(guān)作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》報(bào)同級黨委、黨組備案并通報(bào)同級黨委組織部門。如停止黨外職務(wù)，應(yīng)制作《停職檢查建議書》送達(dá)有關(guān)黨外組織；對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的建議和決定，黨外組織如無正當(dāng)理由應(yīng)予采納和執(zhí)行。下面就如何搞好調(diào)查取證工作我重點(diǎn)介紹以下幾個方面的知識：

1、如何收集證據(jù)。證明案件真實(shí)情況的，都是證據(jù)。(1)證據(jù)的種類主要有9種： ①物證（能夠證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡）。物證審查對辦案極其重要，怎么樣防止以假充真？一是通過審查物證的來源來分析；二是通過辨認(rèn)進(jìn)行鑒定，辨認(rèn)一定要放到一組當(dāng)中去；三是和已經(jīng)取得其他證據(jù)對照分析；四是通過專門機(jī)關(guān)的專門鑒定進(jìn)行鑒定。

②書證（記載內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字）。對待書證要重點(diǎn)注意：一是盡可能取得原件，一定要注明摘抄、復(fù)印出處；二是對于單位出據(jù)的書證要注意到主體資格；三是對于日記、信件作為書證一定要注意時(shí)間的連續(xù)和內(nèi)容的連貫；四是對于書證要進(jìn)行偽造、編造的鑒定；五是對于個人或私人出具的書證更要格外的保密，注意不擴(kuò)散。強(qiáng)化依紀(jì)依法辦案的程序和辦法。

③證人證言。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案中大部分我們還處于一張紙一支筆的辦案模式，靠證人證言作為證據(jù)，證據(jù)等級最低，必須擠出水分，保證證據(jù)的可信性。在現(xiàn)有情況下，如何擠出水分，盡可能客觀。一看證人證言與案件有無利害關(guān)系；二是看證人與辦案人的關(guān)系；三看有無利益問題；四是看證人的記憶能力感知能力和判斷能力如何；五看證人出證前后是否有矛盾，矛盾是否得到排解。

④受侵害人的陳述； ⑤被調(diào)查人的陳述；

⑥視聽材料（原始聲響、錄像帶等）；

⑦現(xiàn)場筆錄（調(diào)查人對案件有關(guān)場所進(jìn)行檢查時(shí)所作的筆錄）； ⑧鑒定結(jié)論；

⑨勘驗(yàn)、檢查筆錄（主要是公安、司法人員對案件的有關(guān)場所、物品及其證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查時(shí)所作的筆錄）。

(2)證據(jù)分類有5類：即①有錯證據(jù)，無錯證據(jù)；②原始證據(jù)，傳來證據(jù)；③直接證據(jù)，間接證據(jù)；④言詞證據(jù)，實(shí)物證據(jù)；⑤有效證據(jù)，無效證據(jù)。

(3)收集證據(jù)的要求，一是要客觀全面，要尊重客觀事實(shí)，不能帶觀點(diǎn)、定調(diào)子、有框子，該收集的證據(jù)都要收集；二是要主動及時(shí)；三是多做思想工作；四是符合規(guī)定程序。要注意收集物證、書證，應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，也可拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章。收集證言，應(yīng)對出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時(shí)間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證作出部分或全部更改時(shí)，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。收集證據(jù)必須兩人以上，未經(jīng)組織委派或私自收集的材料，不能作為證據(jù)，尤其要注意不能搞逼供、誘供。

辦案過程中，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）收集證據(jù)（與證人談話、現(xiàn)場勘驗(yàn)、檢查）、扣留和封存物品，參加的調(diào)查人員不得少于兩人。扣留封存、暫停金融機(jī)構(gòu)支付的期限不得超過辦案期限。

（2）生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)意志的人，不能作證人。

（3）能夠證明來信來訪反映的問題的有錯證據(jù)和無錯證據(jù)都要注意收集。

（4）黨員拒絕作證或故意作假證，情況嚴(yán)重的應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)處分；是黨外人員的，應(yīng)建議其主管機(jī)關(guān)予以追究。

（5）談話收集證人證言時(shí)，應(yīng)個別進(jìn)行，不得采取開座談會的形式。談話時(shí)應(yīng)制作清晰、詳盡的《談話筆錄》，取證后要對證人的談話內(nèi)容進(jìn)行保密。

2、如何鑒別和使用證據(jù)，防止偽證和錯證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)或含糊不清的，應(yīng)重新取證或補(bǔ)證。證據(jù)只有經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能成為定案的根據(jù)。所謂偽證，是指違反事實(shí)真相的證據(jù)，如假證明、鑒定、記錄等，出偽證的主要目的是故意包庇或陷害他人而捏造事實(shí)或隱瞞事實(shí)真相。對出偽證者要嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的要由司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。所謂錯證，屬非故意行為，由于條件所限而形成不能反映客觀事實(shí)的證據(jù)。對收集到的證據(jù)，采取綜合分析的方法來排除矛盾，判別真?zhèn)危智遄C據(jù)之間客觀的內(nèi)在聯(lián)系，切不能盲目行事。

關(guān)于證據(jù)的使用，一般情況下主要有這么幾種情況：

(1)沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯誤時(shí)，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)。(2)在沒有其它直接證據(jù)或只有一個直接證據(jù)的情況下，要做到：一是所有間接證據(jù)必須查證屬實(shí)；二是每個證據(jù)與案件事實(shí)都有客觀聯(lián)系；三是所有證據(jù)都必須形成一個完整的證明體系而且每個體系足以排除其它可能性。如果沒有排他性或者說還有其它可能就不能定案。

(3)認(rèn)定錯誤事實(shí)之間的證據(jù)之間有矛盾，且矛盾不能排除或得不到合理解釋不能定案。(4)證據(jù)只能證明一種可能但不能排除其它可能，不能定案。(5)當(dāng)認(rèn)定數(shù)額上出現(xiàn)矛盾時(shí)，通常就低認(rèn)定。

3、如何做調(diào)查筆錄。這項(xiàng)工作，是我們從事案件檢查工作同志的基本功，通過調(diào)查筆錄，可以衡量和反映一個同志的辦案水平，只有在實(shí)踐中不斷摸索、鍛煉才能提高。目前在我們辦案隊(duì)伍中，由于業(yè)務(wù)不熟，調(diào)查筆錄出現(xiàn)的問題比較多，所以這里要多提醒大家注意提高這方面的業(yè)務(wù)能力。做筆錄時(shí)要做到認(rèn)真細(xì)致、客觀公正，不隨意刪改，不斷章取義，正確表達(dá)被調(diào)查人、證人的意思、書寫格式要規(guī)范化要求，用鋼筆或毛筆書寫，字跡要工整，不得亂寫錯別字，更不能亂用代號。筆錄要一人一證、一事一證，談話方式可以漫談式，也可問答式，根據(jù)不同情況采取不同的談話方式。要做好談話前的準(zhǔn)備工作。毛主席說過不打無準(zhǔn)備之仗，所以，和涉案人員談話前的準(zhǔn)備工作也是十分重要的。首先要熟悉案情吃透案件相關(guān)材料；其次要掌握涉案人基本情況，包括目前心態(tài)，越全越好；再次，要吃透和案件相關(guān)的專業(yè)知識，包括專業(yè)術(shù)語及其含義、法律條款、黨紀(jì)條規(guī)及相關(guān)政策，切忌決不能說“白話”，決不能亂許愿。另外，要制定談話方案和談話題綱。按照相關(guān)要求，談話人必須兩人以上，談話方案要細(xì)到兩人的配合，角色的轉(zhuǎn)換等詳細(xì)情節(jié)上。先問什么，后問什么，審問清哪些問題，如何問等等，準(zhǔn)備得越充分越細(xì)致越好，尤其對一些業(yè)務(wù)不熟練的同志更是如此。談話中要把握被調(diào)查人的心理變化過程，一般分為以下幾個階段：一是摸底試探階段。談話一開始，涉案人員一般急于了解辦案人員到底掌握了他多少問題，作為談話人，決不能漏底，一開始就向調(diào)查人攤牌這是案件檢查工作中一大忌，必須讓涉案人員探不到底，摸不到頭。二是相持階段，這時(shí)的涉案者心存僥幸，抗拒心理到了頂峰，兩位談話人要作到剛?cè)岵?jì)，軟化其頑固的抗拒心理，擊破其脆弱的僥幸防線。三是動搖猶豫階段。這時(shí)他已想到不交待是過不了關(guān)，交待了又怕受黨政紀(jì)處分，受牢獄之苦，這時(shí)我們必須用政策來動搖其心理，動之以情，曉之以理，可以逐步出示部分證據(jù)，逼其就犯。這個階段的談話是談話技巧的全部使用，一定要把握時(shí)機(jī)，因勢利導(dǎo)，撕開缺口，一談到底。四是交待問題階段。這時(shí)被調(diào)查對象心理防線全面崩潰，問題已經(jīng)攤開，但他有一種畏拒心理，在這種心理的支配下，有可能少談，談不全，也可以避重談輕，我們一定要設(shè)法使其徹底投降，全部交待問題。談話始終要圍繞違紀(jì)錯誤的四個構(gòu)成要件來問，記錄也要圍繞這個中心，有些違紀(jì)錯誤的主觀故意就在于筆錄上的一句話，大家都心知肚明，就是在筆錄上沒有反映出來，使一些應(yīng)當(dāng)成功的案件流產(chǎn)。問話的同志要問到位，記錄的同志也要記到位，每一問題都要追問到窮盡的時(shí)候?yàn)橹梗缬行┕P錄上講：“某主任曾經(jīng)說過”，那么你要問是哪個主任，什么名字（防止同名），在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、在場有哪些人？講了什么話等每一個環(huán)節(jié)都要問詳細(xì)，決不能含糊其辭、兩可之間的話出現(xiàn)在筆錄上，對一些已經(jīng)問到位的問題，不要反復(fù)重復(fù)，以便引起被調(diào)查人的警覺和反感，問答或談話，提問人要注意掌握節(jié)奏，照顧記錄人的書寫速度。最好能夠把被調(diào)查人的語言特征、語言神態(tài)都反映出來，有的談話出現(xiàn)僵局，無法回答所提出的問題，長時(shí)間沉默也要記錄當(dāng)時(shí)情況（注：長時(shí)間沉默不語），以供將來定案參考。談話要求被調(diào)查人審閱后在每一頁上簽字、蓋章或押印，在最后一頁明確寫上：“以上筆錄我已看過，和我講的一樣。”及日期等;對無讀寫能力的，要向其本人宣讀，并由調(diào)查人在最后一頁明確寫上：“以上筆錄已向本人宣讀，和我講的一樣”。所有改動部分，都要押印。

運(yùn)用威、恩、計(jì)、幫的策略突破案件。在談話前我們要了解清楚：

1、談話對象涉及的案件我們要了如指掌。如涉案人員、情節(jié)等。

2、對談話對象的家庭情況要了如指掌。如父母是否健在、夫婦是否恩愛等。

3、對談話對象的個人經(jīng)歷要了如指掌。如任過什么職務(wù)，受到過什么挫折。到達(dá)到用黨紀(jì)國法的武器讓其交代問題的目的我們必須了解清楚這些情況。

4、對談話對象個性特點(diǎn)要了如指掌。

所謂“威”就是要運(yùn)用我們掌握的事實(shí)證據(jù)和其他策略手段向談話對象施加強(qiáng)大的心理壓力。

所謂“恩”就是當(dāng)犯罪嫌疑人談話對象的心理壓力達(dá)到一定程度的時(shí)候，給予一定物質(zhì)和心理上的滿足，送其下樓，促其就范。

所謂“計(jì)”就是利用計(jì)謀給談話對象造成心理上的錯覺，產(chǎn)生錯誤的分析、錯誤的判斷，促使其如實(shí)交待問題。

所謂“幫”就是幫助談話對象，促使其如實(shí)交待問題，有時(shí)候，談話對象存在客觀的心理障礙。要幫助談話對象克服心理障礙，促使其談出問題。幫助談話對象克服記憶上的障礙，如實(shí)交待問題。

(四)調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查報(bào)告

1、錯誤事實(shí)材料見面。調(diào)查組應(yīng)將所認(rèn)定的錯誤事實(shí)寫成錯誤事實(shí)材料與被調(diào)查人進(jìn)行核對。錯誤事實(shí)見面材料，是調(diào)查人員把經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的錯誤事實(shí)以書面形式同本人見面。這里主要是能夠作為處分依據(jù)的主要錯誤事實(shí)，要精練、簡潔，寫明錯誤性質(zhì)及要承擔(dān)的責(zé)任，切不可泄露立案依據(jù)、調(diào)查過程、檢舉人、證明人等。我們過去發(fā)現(xiàn)有的調(diào)查人圖省事，把整理好的調(diào)查報(bào)告初稿簡單地抄一通，使一些本不應(yīng)讓違紀(jì)嫌疑人知道的事也寫在見面材料上面。錯誤事實(shí)見面材料以調(diào)查組名義落款。見面時(shí)應(yīng)由二名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請被調(diào)查人所在單位負(fù)責(zé)人參加，對沒有閱讀能力的，可以向其宣讀，認(rèn)真聽取本人意見，對被調(diào)查人所提意見的合理部分，應(yīng)認(rèn)真采納，該作補(bǔ)充調(diào)查的補(bǔ)充調(diào)查，申辯無理由的要予以解釋。如被調(diào)查人有不同意見，可以在見面材料上作出說明，也可寫申辯材料，如本人拒不簽署意見，調(diào)查組應(yīng)在錯誤事實(shí)上注明。對被調(diào)查人簽署的不合理意見，寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。認(rèn)定錯誤的證據(jù)應(yīng)經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。認(rèn)定錯誤事實(shí)須有確實(shí)、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定。

2、調(diào)查報(bào)告。調(diào)查取證基本結(jié)束，調(diào)查組應(yīng)經(jīng)過集體討論，寫出調(diào)查報(bào)告。是案件調(diào)查基本結(jié)束前的工作，是調(diào)查人員辛勤工作的、用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。其主要內(nèi)容：⑴立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況；⑵主要錯誤事實(shí)及性質(zhì)；定性要注意的幾個問題：第一，對違紀(jì)人員的行為要定性。第二，定性要有依據(jù)、注意依據(jù)的效力。第三定性是否符合違紀(jì)構(gòu)成要件的要求，是否違紀(jì)有四個構(gòu)成要件。［違紀(jì)行為構(gòu)成要件有四個：主體，又分一般主體（全體黨員）和特殊主體（主要指黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）；客體，指違紀(jì)行為侵犯的黨紀(jì)國法所保護(hù)的社會關(guān)系；主觀方面，指主體的主觀故意（也有非故意的情況）；客體方面，指主體的行為特征。］第四在定性時(shí)一定要聽相關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法部門的意見。⑶有關(guān)人員的責(zé)任；⑷被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度；⑸處理建議。在調(diào)查報(bào)告的撰寫過程中，有時(shí)會出現(xiàn)有些事實(shí)難以表述清楚，有些調(diào)查筆錄或證據(jù)沒有到位的問題，這當(dāng)然是極少出現(xiàn)的情況。如果出現(xiàn)，該補(bǔ)充調(diào)查的還需補(bǔ)充調(diào)查，不能湊合和勉強(qiáng)。總之，調(diào)查報(bào)告的每一項(xiàng)內(nèi)容，都要言而有據(jù)，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映調(diào)查的真實(shí)情況，不能憑自己的想象與分析形成結(jié)論性的材料，對一些難以認(rèn)定的重要問題采用寫實(shí)的方法予以反映。對一些問題比較復(fù)雜、證據(jù)材料繁雜的案件，寫調(diào)查報(bào)告時(shí)，最好要將關(guān)鍵證據(jù)搞一些摘錄，這樣尤其對初學(xué)寫調(diào)查報(bào)告的人有好處。報(bào)告形成后，調(diào)查組全體成員簽名，如調(diào)查人員對錯誤的性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分岐，經(jīng)過討論不能一致的，應(yīng)按調(diào)查組長的意見，寫出調(diào)查報(bào)告，但不同意見應(yīng)在報(bào)告中適當(dāng)反映。調(diào)查報(bào)告最后經(jīng)承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室和分管領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。

3、收繳違紀(jì)款、物，責(zé)令違紀(jì)人寫出書面檢查。

4、對署真實(shí)姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報(bào)所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見，做好反饋對象調(diào)查筆錄。對案情需要保密的，應(yīng)要求檢舉人不得泄密或擴(kuò)散。

5、提請并參加有關(guān)會議，討論研究對犯錯誤人員的處理意見。調(diào)查報(bào)告形成后，調(diào)查組要及時(shí)提請召開兩個會議，一是提請所在辦案單位召開會議，匯報(bào)案情，審議、討論對犯錯誤黨員的處理意見。承辦單位的處理意見要形成書面材料并裝入卷宗。二是要通知并參加犯錯誤人員所在單位召開的黨支部（或部門）大會，研究討論對犯錯誤人員的處理意見。支部大會的處理意見要寫成書面報(bào)告呈報(bào)給所在黨委，同時(shí)要將處理報(bào)告和支部大會記錄的復(fù)制件加蓋支部公章后提交給調(diào)查組，隨調(diào)查材料裝入卷宗。

(五)立案案件的調(diào)查時(shí)限。立案的黨紀(jì)案件時(shí)限為三個月，必要時(shí)可延長一個月，重大或復(fù)雜的案件在延長期間仍不能查結(jié)，可報(bào)經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時(shí)間。政紀(jì)案件不超過6個月，特殊情況需要延長的，報(bào)上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)備案，但至遲不超過一年。

四、移送審理

凡屬立案調(diào)查需要追究黨政紀(jì)責(zé)任（黨紀(jì)處分或免于處分）調(diào)查終結(jié)后都要移送審理。

案件檢查必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以黨政紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備，程序合法“二十四字”方針的要求。“二十四字”方針概括起來講，主要有四點(diǎn)。一是案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責(zé)任等應(yīng)清楚明確；二是認(rèn)定的每一案件事實(shí)都應(yīng)有經(jīng)過鑒別屬實(shí)的充分證據(jù)；三是確定的錯誤性質(zhì)和提出的處理建議，均應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以黨章、黨政紀(jì)和國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩；四是案件檢查的各個環(huán)節(jié)都應(yīng)符合規(guī)定的程序，并履行相應(yīng)的手續(xù)；收集的證據(jù)所形成的案件材料也應(yīng)符合規(guī)定的要求。

1、移送審理必須同時(shí)具備三個條件：⑴立案調(diào)查已經(jīng)終結(jié)；⑵事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分；⑶需要追究黨政紀(jì)責(zé)任。

2、移送審理的材料和手續(xù)。

⑴分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示（案件移送審理登記表）；⑵立案依據(jù)，包括檢舉材料、領(lǐng)導(dǎo)批示、立案呈批報(bào)告；⑶調(diào)查報(bào)告和承辦紀(jì)檢室（紀(jì)檢組、紀(jì)委）的意見；⑷與被調(diào)查人見面的錯誤事實(shí)材料和被調(diào)查人對錯誤事實(shí)材料的書面意見和檢討材料、調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明；⑸全部證據(jù)材料（含有錯證據(jù)和無錯證據(jù)）。現(xiàn)在都是調(diào)查和審理分卷，我們將調(diào)查卷裝訂編好頁碼后交給審理室。承辦人與接受人辦好移送手續(xù)。

對立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)失實(shí)的，還需要批準(zhǔn)機(jī)關(guān)銷案。在確定銷案后，要考慮到調(diào)查工作已給被調(diào)查人造成一定影響，要采取適當(dāng)?shù)姆绞剑谝欢ǚ秶鷥?nèi)澄清事實(shí)，消除影響。

以上是我所講的案件檢查工作的基本程序和主要做法。希望同志們要加強(qiáng)學(xué)習(xí)案件檢查的基本知識和工作方法，切實(shí)抓好執(zhí)紀(jì)辦案工作。案件檢查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項(xiàng)經(jīng)常性的重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，在紀(jì)檢監(jiān)察工作中始終處于關(guān)鍵位置。只有不斷加強(qiáng)執(zhí)紀(jì)辦案工作，才能維護(hù)黨紀(jì)政紀(jì)的嚴(yán)肅性，保證黨的紀(jì)律、方針、政策和國家法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行。查案工作同其他工作一樣，同樣需要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的精神，要學(xué)習(xí)掌握新時(shí)期違紀(jì)案件的特點(diǎn)、規(guī)律、辦案的基本程序、基本方法和基本技巧，切實(shí)做到依法依紀(jì)查處案件。要緊密聯(lián)系實(shí)際，做到學(xué)以致用、學(xué)用結(jié)合，深入探討新時(shí)期案件檢查工作的特點(diǎn)和規(guī)律，努力提高執(zhí)紀(jì)辦案的水平，以適應(yīng)反腐敗斗爭的需要。

第二篇：鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委案件調(diào)查方案

調(diào)查方案

一．接到縣紀(jì)委批轉(zhuǎn)來的檢舉信，交給辦事處領(lǐng)導(dǎo)簽字批轉(zhuǎn) 后，迅速成立調(diào)查組。

組長：某某某（紀(jì)委書記）

成員：某某某（紀(jì)委委員、紀(jì)委副書記）

某某（紀(jì)委委員）、某某某（紀(jì)委委員）

二．調(diào)查組成員相互傳閱信件，熟悉信件中所反映的所有問 題，并逐個進(jìn)行分析，確定調(diào)查所反映問題的先后順序。本次調(diào)查主要采取走訪問話的方式進(jìn)行調(diào)查、取證； 本次調(diào)查主要以走訪問話的形式進(jìn)行；

本次調(diào)查的先后順去如下：

1.調(diào)查某某在可耕地違章建房且私自買賣的問題。

2.調(diào)查某某利用職權(quán)收受計(jì)生罰款不開票的問題。

3.調(diào)查某某不良生活作風(fēng)的問題。

三．對調(diào)查組成員進(jìn)行合理分工，即日起進(jìn)行調(diào)查，計(jì)劃在兩周內(nèi)完成初核工作。

四．存在問題由當(dāng)事人寫出深刻檢討，由組織進(jìn)行處理。調(diào)查人：

時(shí)間：

第三篇：紀(jì)委案件調(diào)查初步核實(shí)方案

XX紀(jì)委案件調(diào)查初步核實(shí)方案

為了強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察干部依法依紀(jì)辦案意識，進(jìn)一步規(guī)范辦案行為，切實(shí)提高辦案工作的能力和水平，使得紀(jì)檢監(jiān)察干部在案件調(diào)查初步核實(shí)方面做到認(rèn)真分析、研究，提升案件初核的質(zhì)量，特制訂此方案。

一、制定依據(jù)

根據(jù)中央、省、市紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范辦案工作的相關(guān)要求，對符合初步核實(shí)條件的，要按照規(guī)定進(jìn)行初步核實(shí)。經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行初步核實(shí)的，應(yīng)制定初步核實(shí)調(diào)查方案并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。經(jīng)派出紀(jì)檢機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，派駐機(jī)構(gòu)對駐在部門黨組及其成員以及其他屬于上級黨委管理的黨員干部涉嫌違紀(jì)問題進(jìn)行初步核實(shí)的，初步核實(shí)調(diào)查方案應(yīng)報(bào)派出它的紀(jì)檢機(jī)關(guān)審批。

初步核實(shí)方案的內(nèi)容通常包括：初步核實(shí)的依據(jù)，主要是分管承辦紀(jì)檢監(jiān)察室有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示或批示；需要核實(shí)的內(nèi)容，要把反映主要問題所涉及的內(nèi)容逐條列入，不能遺漏；初步核實(shí)的方法、步驟，包括初步核實(shí)的時(shí)間、范圍、程序等；注意事項(xiàng)。

二、例文評析

關(guān)于×××有關(guān)問題的初步核實(shí)方案

一、初核依據(jù)

××年××月××日××××轉(zhuǎn)來群眾舉報(bào)信件，反映××局×××（被反映人）××××等問題，根據(jù)縣委主要領(lǐng)導(dǎo)批示，由縣紀(jì)委××室

牽頭，×××、×××等×名同志組成初核組，對群眾反映×××的有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查。

二、調(diào)查內(nèi)容 1．關(guān)于××的問題 了解……等有關(guān)情況。

2.關(guān)于××的問題

了解……等有關(guān)情況。

……

三、方法步驟

主要采取查閱、復(fù)制資料，與有關(guān)人員談話的方法調(diào)查取證。根據(jù)工作需要，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)采取其他調(diào)查措施。有關(guān)問題的具體調(diào)查步驟由各初核小組制訂。

四、人員分工

由××擔(dān)任初核組組長，抽調(diào)×××、×××等×名同志組成初核組，由×××任依紀(jì)依法辦案監(jiān)督員，初核組在縣紀(jì)委×××和×××的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，初核地點(diǎn)設(shè)在×××××。

初核組分×個小組，每個小組由第一位同志負(fù)責(zé)，各組人員及分工如下：

第一組：×××（單位及職務(wù)）×××（單位及職務(wù)）

負(fù)責(zé)調(diào)查××問題，完成第×××項(xiàng)初核任務(wù)。

……

初核工作實(shí)行初核組組長負(fù)責(zé)制，初核組組長對初核工作負(fù)總責(zé)，各小組向初核組組長負(fù)責(zé)。

五、注意事項(xiàng)

（一）辦案紀(jì)律。初核人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律、廉潔自律規(guī)定以及辦案工作的有關(guān)規(guī)定，對出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，將嚴(yán)肅查處并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。……

（二）辦案安全。（略）

（三）后勤保障。（略）

紀(jì)委××室

XX 年X 月X日

例文初步核實(shí)方案分初核依據(jù)、核查內(nèi)容、方法步驟、人員分工、注意事項(xiàng)五部分。初核依據(jù)部分，重點(diǎn)交代領(lǐng)導(dǎo)批示情況，明確初步核實(shí)工作的牽頭部門和配合協(xié)作單位，在初步核實(shí)方案中起統(tǒng)領(lǐng)作用，初步核實(shí)工作必須嚴(yán)格按照領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行。

核查內(nèi)容部分，逐條列舉群眾反映的主要問題，細(xì)化核查的具體內(nèi)容。許多情況下，舉報(bào)材料反映的問題比較零碎、紊亂，有時(shí)還帶有主觀渲染的色彩。核查組應(yīng)當(dāng)對這些原始材料進(jìn)行梳理、歸納，把涉嫌違紀(jì)的問題整理出來，使核查內(nèi)容明晰化、條理化，為初步核實(shí)工作提供具體、清晰的提綱。

方法步驟部分，既要依紀(jì)依法提出具體措施和辦案程序，— 3 —

又要注意策略。取證方法和措施要符合《案件檢查工作條例》和《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》等有關(guān)規(guī)定，不得侵害被反映人的合法權(quán)益。這部分內(nèi)容是制訂初步核實(shí)方案的重點(diǎn)和難點(diǎn)，核查組成員應(yīng)當(dāng)集體討論、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制訂出切實(shí)可行的調(diào)查措施。

人員分工部分，在核查任務(wù)繁重、核查組成員較多時(shí)，可進(jìn)行任務(wù)分解和人員分工，將核查組成員分為若干個小組，每個小組指定一名同志負(fù)責(zé)，組織實(shí)施有關(guān)任務(wù)的初步核實(shí)工作。如果初步核實(shí)的線索簡單，核查組成員較少時(shí)，初步核實(shí)方案中可以省略這部分內(nèi)容。

注意事項(xiàng)部分，辦案實(shí)踐表明，這部分內(nèi)容是為初核工作服務(wù)的，要確保初核工作順利進(jìn)行，至少應(yīng)當(dāng)包括領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、辦案紀(jì)律、辦案安全、后勤保障等內(nèi)容，根據(jù)案件的具體情況確定還可以進(jìn)行必要的補(bǔ)充和完善。

三、應(yīng)注意的問題

（一）《中央紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范辦案工作的意見》明確規(guī)定，進(jìn)行初步核實(shí)，應(yīng)制定初步核實(shí)調(diào)查方案。這一規(guī)定標(biāo)志著制訂初步核實(shí)方案已由實(shí)踐探索、理論研究層面上升為黨內(nèi)文件規(guī)定。在黨內(nèi)文件中將這一程序規(guī)定下來，具有一定的強(qiáng)制性和執(zhí)行力。基層紀(jì)檢組織和辦案人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《意見》精神，在對案件線索進(jìn)行核查時(shí)精心制訂初步核實(shí)方案，按規(guī)定程序報(bào)批后實(shí)施，不斷提高案件線索核查的質(zhì)量和水平。

（二）制訂初步核實(shí)方案要抓住涉嫌違紀(jì)的問題進(jìn)行，對被反映人工作方法、工作作風(fēng)方面存在的問題，一般不列入初步核實(shí)方案，但可以在初核過程中作必要地了解。

（三）在制訂初步核實(shí)方案過程中，要注意初步核實(shí)措施與調(diào)查措施的區(qū)別與聯(lián)系，不能把立案調(diào)查階段特有的辦案措施運(yùn)用到初步核實(shí)工作中，比如暫予扣留、封存物品和非法所得，查詢、提請凍結(jié)銀行存款等措施，應(yīng)盡量避免在初步核實(shí)階段使用。

（四）初步核實(shí)方案是核查組對初步核實(shí)工作的基本設(shè)想和打算，很難窮盡初步核實(shí)工作的方方面面。因此，在辦案實(shí)踐中，不能機(jī)械教條地執(zhí)行初步核實(shí)方案，要根據(jù)案情的發(fā)展變化不斷地進(jìn)行調(diào)整和修正，使初步核實(shí)方案更好地指導(dǎo)實(shí)際工作。調(diào)整和修正的內(nèi)容除特別重要的以外，不一定以書面形式反映在初步核實(shí)方案中，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，取得領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)和支持。

（五）監(jiān)察機(jī)關(guān)對監(jiān)察對象的問題進(jìn)行初步審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)制訂初步審查方案，制作方法與初步核實(shí)方案完全相同。

第四篇：紀(jì)委案件剖析材料

紀(jì)委案件剖析材料

案件剖析報(bào)告是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對調(diào)查終結(jié)的典型案件，剖析發(fā)案原因，針對存在問題提出整改建議，協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的綜合性材料。

一、制作依據(jù)

《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》指出，重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對案件中暴露出來的問題，深入剖析，舉一反三，查找體制機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第三十八條規(guī)定，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要總結(jié)工作，并應(yīng)協(xié)助發(fā)案單位黨組織總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

《中國共產(chǎn)黨陜西省紀(jì)委陜西省監(jiān)察廳關(guān)于實(shí)施查辦案件“一案雙報(bào)告”的暫行辦法》規(guī)定，“一案雙報(bào)告”是指在案件調(diào)查結(jié)束后，案件調(diào)查組要形成案件調(diào)查報(bào)告、案件總結(jié)剖析報(bào)告。案件總結(jié)剖析報(bào)告?zhèn)戎匾韵聝?nèi)容：

1、被處分人違反黨紀(jì)政紀(jì)情況，所犯錯誤的性質(zhì)、危害及后果；

2、被處分人所犯錯誤的主要原因，包括主觀原因和客觀原因；

3、發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理等方面存在的問題；

4、發(fā)案單位從教育、制度、監(jiān)督等方面應(yīng)進(jìn)行整改的建議。案件總結(jié)剖析報(bào)告由案件調(diào)查組與發(fā)案單位共同研究起草，經(jīng)案件承辦室同意后，報(bào)分管常委和主管副書記批準(zhǔn)，案件承辦室送達(dá)發(fā)案單位。

二、例文評析

關(guān)于汪×× 貪污受賄案的剖析報(bào)告最近，縣紀(jì)委監(jiān)察局會同有關(guān)部門對××單位負(fù)責(zé)人汪×× 的貪污、受賄問題進(jìn)行了立案查處，縣紀(jì)委、監(jiān)察局決定給予汪×× 黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政撤職處分，縣委組織部已免去了汪×× 擔(dān)任的×× 單位負(fù)責(zé)人職務(wù)。

汪××，男，漢族，……

（一）主要違紀(jì)事實(shí)

……

（二）發(fā)案原因分析

汪×× 貪污受賄案是近年來全縣×× 系統(tǒng)發(fā)生的一起嚴(yán)重違紀(jì)案件，社會影響惡劣，教訓(xùn)十分深刻。此案的發(fā)生暴露出×× 系統(tǒng)在抓干部廉政教育和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。

一是思想政治工作放松，廉政教育抓得不緊。局黨委班子對黨員干部的廉政教育重視不夠，一些黨員干部特別是局屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人遵守廉潔自律規(guī)定的自覺性不高，廉潔自律意識淡漠，有的干部甚至見利忘義，把組織和人民賦予的權(quán)力當(dāng)作謀取私利的工具，不給好處不辦事，給了好處亂辦事。……

二是監(jiān)管機(jī)制不夠完善，項(xiàng)目管理比較混亂。從汪×× 貪污受賄案不難看出，該單位對下達(dá)村上實(shí)施的項(xiàng)目，監(jiān)督檢查不夠到位，技術(shù)人員變動頻繁，缺乏監(jiān)督管理的有效機(jī)制。特別在項(xiàng)目資金管理上，沒有實(shí)行嚴(yán)格的報(bào)賬制，不是按工程進(jìn)度撥付資金，而是由個別人說了算，項(xiàng)目資金使用隨意性較大，為個別人套取項(xiàng)目資金、以權(quán)謀私創(chuàng)造了條件。……

三是結(jié)成利益共同體，項(xiàng)目實(shí)施單位和監(jiān)管單位互惠互利。在項(xiàng)目工程實(shí)施期間，除有關(guān)人員貪污受賄外，項(xiàng)目實(shí)施單位多次將套取的項(xiàng)目資金轉(zhuǎn)到賬外，用于支付招待費(fèi)和其他難

以處理的支出，許多支出沒有規(guī)范的票據(jù)，胡支亂花現(xiàn)象十分嚴(yán)重，客觀上導(dǎo)致了違紀(jì)違法問題的發(fā)生。

……

（三）整改措施

第一，以案為鑒，深入開展警示教育。……

第二，完善制度，堵塞管理漏洞。……

第三，推行事務(wù)公開，增強(qiáng)工作的透明度。……

第四，加強(qiáng)監(jiān)督，建立權(quán)力制衡機(jī)制。……

例文案件剖析報(bào)告的主體由主要違紀(jì)事實(shí)、發(fā)案原因分析、整改建議三部分構(gòu)成。

第一部分，敘述被調(diào)查人的違紀(jì)事實(shí)。通常采取兩種方法，即先總后分和先分后總。先總后分，就是先扼要綜述被調(diào)查人的錯誤及性質(zhì)，再具體介紹被調(diào)查人所犯錯誤的具體事實(shí)；先分后總就是先介紹具體錯誤事實(shí)，然后歸納出錯誤性質(zhì)。不論采取哪種方法寫作，都不能泄露調(diào)查過程、檢舉人、證明人等內(nèi)容。(自查報(bào)告　www.tmdps.cn)總之，對這部分內(nèi)容詳略的把握，可以比錯誤事實(shí)材料簡練，大體相當(dāng)于處分決定敘述錯誤事實(shí)時(shí)的詳略程度。

第二部分，剖析案件發(fā)生的主客觀原因。這部分內(nèi)容是案件剖析報(bào)告的核心內(nèi)容，應(yīng)著重圍繞案件造成的嚴(yán)重危害、發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理方面存在的問題，案件發(fā)生的主客觀原因三個方面進(jìn)行分析。具體敘述時(shí)，這三方面內(nèi)容又不宜截然分開，特別是發(fā)案單位存在的問題和案件發(fā)生的主要原因應(yīng)當(dāng)結(jié)合起來去寫，使之渾然一體，結(jié)構(gòu)形式更加緊湊。

第三部分，向發(fā)案單位提出整改建議。一般不外乎加強(qiáng)教育、健全制度、深化監(jiān)督、完善管理等幾個方面，但在寫作過程中應(yīng)避免平鋪直敘，千人一面。要對案件發(fā)生的各種原因進(jìn)行分析、比較，從中抓住問題癥結(jié)，研究制定解決對策，提出切實(shí)可行的意見建議。要把關(guān)鍵性的建議放在重要位置著力去寫，以凸現(xiàn)其重要地位，防止被其他問題淹沒或沖淡。

三、應(yīng)注意的問題

1、撰寫案件剖析報(bào)告不是所有案件的必經(jīng)程序，它是針對初發(fā)性案件、普遍性案件、屢發(fā)性案件、大案要案等典型案件而言的，是為了鞏固和擴(kuò)大典型案件的查處效果所做的基礎(chǔ)性工作。因此，撰寫案件剖析報(bào)告要講求質(zhì)量，追求實(shí)效，避免流于形式。

2、開展案件剖析工作，大體上應(yīng)當(dāng)從以下幾方面考慮：一要堅(jiān)持以查促教，推動廉政教育。注意選擇典型案件開展警示教育，剖析違紀(jì)違法問題發(fā)生的主客觀原因，以案說紀(jì)，以案釋法，用處邊事教育身邊人，促

第五篇：紀(jì)委辦案程序

案件辦理程序

（一）、案件線索受理

紀(jì)檢監(jiān)察部門對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀(jì)的線索，予以受理。（對象：黨員、黨組織、行政監(jiān)察對象）

1.完成《案件受理登記表》 2.根據(jù)情況進(jìn)行處理:(1)對于沒有價(jià)值的線索, 則存檔備查.(2)針對一般性的黨風(fēng)廉政問題, 則找本人談話說明或函詢并書面說明.(3)如舉報(bào)所反映的問題內(nèi)容具體、可能涉嫌違紀(jì)的, 則進(jìn)入初核程序.（二）、初步核實(shí)

紀(jì)檢監(jiān)察部門受理反映黨員、黨組織、行政監(jiān)察對象涉嫌違紀(jì)的線索后，根據(jù)線索的可查性決定是否進(jìn)行初步核實(shí)。初步核實(shí)的任務(wù)是了解所反映的問題是否存在，是否違犯黨紀(jì)、政紀(jì)，為立案提供決策依據(jù)。

1.完成《初步核實(shí)呈批表》,并上報(bào)審批；

2.制定《初核方案》（待領(lǐng)導(dǎo)審批《初步核實(shí)呈批表》后，制定本方案）； 3.進(jìn)行初核； 4.形成《初核報(bào)告》。

（三）、立案

對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的黨員和黨組織、行政監(jiān)察對象涉嫌違紀(jì)的線索，經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

1.完成《立案呈批報(bào)告》并上報(bào)； 2.完成《立案呈批表》,并上報(bào)審批；

3.形成《立案決定書》,并下發(fā)（經(jīng)研究決定后，下發(fā)立案決定書給組織人事部門）。

（四）案件調(diào)查

對已經(jīng)立案的案件，立案機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)案情組織調(diào)查組，全面收集證據(jù)，查明違紀(jì)（違法）事實(shí)。在調(diào)查階段，對明顯涉嫌犯罪的問題，根據(jù)辦案進(jìn)度確定適時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

1.制定《調(diào)查方案》;2.開展調(diào)查取證;3.形成《違紀(jì)事實(shí)見面材料》;4.要求當(dāng)事人完成《檢查》;5.形成《調(diào)查報(bào)告》.（五）案件審理 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門或?qū)！⒓媛殞徖砣藛T，對調(diào)查移送的應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律責(zé)任案件，在作出正式處理決定之前，按照規(guī)定程序，一定的原則對案件在事實(shí)上、證據(jù)上、定型上、處理上、程序上等方面所作的審核處理工作。

1．