第一篇：案件檢查工作的程序和方法

案件檢查工作的程序和方法

案件檢查是黨和政府賦予紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的一項重要職責(zé)。

案件檢查的任務(wù)可概括為：查明案件事實，收集確實充分的證據(jù)，使違紀(jì)者受到應(yīng)有懲處，保護(hù)沒有違紀(jì)的人不受追究，教育紀(jì)檢監(jiān)察對象遵紀(jì)守法。

根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》（以下簡稱《案件檢查條例》）、《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》（以下簡稱《調(diào)查處理辦法》）等規(guī)定，案件檢查工作一般經(jīng)過受理、初步核實、立案、調(diào)查、移送審理五個階段。

一、案件受理

紀(jì)檢監(jiān)察案件受理，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照規(guī)定接受涉及黨組織和黨員，國家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員和由國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違犯黨紀(jì)政紀(jì)行為的線索和材料，并予以恰當(dāng)處理的活動。它包括受理范圍、線索來源、受理程序。

（一）受理范圍

案件受理包括黨紀(jì)案件受理和政紀(jì)案件受理兩個方面。《案件檢查條例》和《行政監(jiān)察法》已分別對受理的范圍作出了明確的規(guī)定，主要注意把握四點：一是下級機(jī)關(guān)不得受理上級機(jī)關(guān)管轄的對象，如受委托，下級機(jī)關(guān)可以對上級機(jī)關(guān)受理的對象進(jìn)行初步核實；二是上級機(jī)關(guān)在必要時可以直接受理下級機(jī)關(guān)管轄的對象；三是按干部管理權(quán)限，實行屬 1 地管理（除上級指定異地受理外）；四是管理有爭議的，由其共同的上級機(jī)關(guān)確定受理。

（二）受理線索來源及形式

根據(jù)《案件檢查條例》第十六條及該條例的《實施細(xì)則》第六條、《調(diào)查處理辦法》第八條的規(guī)定，受理案件線索來源，主要有以下幾種：

1、黨員、干部、群眾或其他組織檢舉、控告；

2、領(lǐng)導(dǎo)交辦；

3、有關(guān)機(jī)關(guān)移送，如司法機(jī)關(guān)等移送；

4、違紀(jì)者自述；

5、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)等。其受理形式主要有：書面形式、口頭形式、錄音錄像形式等。

（三）受理程序

1、受理材料的接受

承辦單位收到各類涉及紀(jì)檢監(jiān)察對象違紀(jì)行為的線索和材料后，應(yīng)認(rèn)真填寫受理登記表進(jìn)行登記以備查考。受理交辦、批辦、移送的案件，必須有書面依據(jù)。受理登記內(nèi)容包括：收到時間、舉報人姓名、地址、反映的問題內(nèi)容、涉及人員的姓名、單位、身份等。力求準(zhǔn)確詳明。

2、受理材料的處理

（1）對正在進(jìn)行初步核實或立案調(diào)查的，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)承辦調(diào)查組調(diào)查；

（2）屬于下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理范圍的，應(yīng)盡快交辦或轉(zhuǎn)辦；

（3）對所反映的主要問題內(nèi)容不具體，無法查證的，或是過去已作過調(diào)查并作出結(jié)論沒有新內(nèi)容的，應(yīng)留存?zhèn)洳椋唬?）對需要查清反映的主要問題，以決定是否立案的，2 應(yīng)提出初步核實的意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

二、初步核實

初步核實，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在立案之前按照規(guī)定對受理的紀(jì)檢監(jiān)察對象違法違紀(jì)行為的線索和材料，進(jìn)行初步核實、證實的活動。初步核實的任務(wù)是，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

（一）初步核實的方法與要求

根據(jù)《案件檢查條例》第十三條規(guī)定，初步核實可以采取以下6種方法收集證據(jù)：

1、查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料；

2、要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；

3、要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件涉及的問題作出說明；

4、必要時可以對與案件有關(guān)的人員和事項，進(jìn)行錄音、拍照、攝像；

5、對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；

6、收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。初步核實要求迅速、及時、隱密。注意把握三點：一是一經(jīng)決定就要集中力量、集中時間，抓住所反映的主要問題迅速調(diào)查取證，盡可能在較短的時間內(nèi)，查清問題的事實真相。二是要突出重點，針對反映的若干問題，應(yīng)首先選擇主 3 要和易查的問題進(jìn)行初核，只要能查證

一、兩個構(gòu)成違法違紀(jì)的主要問題，既可提請立案調(diào)查。切忌拖而不決、主次不分。三是應(yīng)注意保密，應(yīng)盡可能在小范圍內(nèi)進(jìn)行，一方面以防授以違紀(jì)者反調(diào)查活動之機(jī)，使其串供或制造偽證、毀證，給初步核實制造障礙；另一方面避免違紀(jì)情節(jié)輕微或反映問題失實的，造成不良社會影響或挫傷有關(guān)人員的積極性。

（二）初步核實的程序

初步核實的程序，是指辦案人員在初步核實過程中所應(yīng)遵循的先后順序。它包括：

1、辦理初步核實手續(xù)，即填寫《初步核實呈批表》，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

2、確定初步核實人員，即根據(jù)需核實的內(nèi)容、所涉及的專業(yè)范圍等，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)單獨(dú)或會同有關(guān)部門聯(lián)合組成調(diào)查組；

3、制定初步核實的方案，即調(diào)查組應(yīng)在認(rèn)真分析線索和熟悉政策法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定詳細(xì)的初核方案，以明確步驟、選擇重點、分工負(fù)責(zé)；

4、實施初步核實，它包括：初步核實的宣布、向知情人或機(jī)關(guān)單位調(diào)查核實、必要時形成初步核實情況報告并提出下一步工作建議。

（三）初步核實結(jié)果的處理

根據(jù)初核情況，調(diào)查組形成初步核實情況報告，對初步核實情況提出處理建議。

1、對經(jīng)初步核實，反映的問題不實或失實的，向被反 4 映人所在單位黨組織說明情況，屬于實名舉報的還應(yīng)向反映人說明情況。

2、對經(jīng)初步核實，雖有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，或具有從輕或減輕情節(jié)，不需追究紀(jì)律責(zé)任的，但需對被反映人進(jìn)行組織處理的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織或行政機(jī)關(guān)作出恰當(dāng)處理，或?qū)ζ渑u教育；或責(zé)成其作出檢查；或責(zé)令其停止正在實施的違紀(jì)行為；或在一定范圍內(nèi)通報批評以及調(diào)整職務(wù)等。上述方式既可單獨(dú)使用，也可合并使用。

3、對經(jīng)初步核實，觸犯法律，應(yīng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)將材料移送司法機(jī)關(guān)。

4、對經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)建議立案。

5、經(jīng)初步核實，認(rèn)為涉嫌誣告、陷害的，由案件調(diào)查組報經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定同意后，轉(zhuǎn)有關(guān)單位調(diào)查處理。

三、立案

紀(jì)檢監(jiān)察立案，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管轄權(quán)限，對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對象違法違紀(jì)問題，經(jīng)過初步核實，認(rèn)為確有違法違紀(jì)事實，并需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，依照規(guī)定決定案件成立并進(jìn)行調(diào)查處理的活動。

（一）立案的條件

1、確存在違法違紀(jì)事實。這是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的前提條件。立案所需要的違法違紀(jì)事實，必須是建立在經(jīng)過初步核實，并符合客觀真實情況的事實材料基礎(chǔ)上。那些憑主觀臆斷或未經(jīng)查證清楚的所謂違法違紀(jì)事實，都不能作為立 5 案的事實依據(jù)。

2、需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。這是立案的規(guī)范條件。紀(jì)檢監(jiān)察對象確有違法違紀(jì)事實，要對照黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任時，才能決定予以立案。

立案的上述兩個條件必須同時具備，缺一不可。只有紀(jì)檢監(jiān)察對象存在違法違紀(jì)事實，并達(dá)到了需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的程度，才能決定立案。

（二）立案的權(quán)限

黨紀(jì)立案，一般由紀(jì)委常委會議討論決定；黨委委員、紀(jì)委委員違反黨紀(jì)需同級黨委批準(zhǔn)立案，由黨委常委會議討論決定。

政紀(jì)立案，由監(jiān)察機(jī)關(guān)局長辦公會議討論決定；對本級人民政府各部門領(lǐng)導(dǎo)人員、本級人民政府任命的其他人員和下級人民政府領(lǐng)導(dǎo)人員等監(jiān)察對象的違紀(jì)問題，除本級人民政府領(lǐng)導(dǎo)批示要求立案的外，監(jiān)察機(jī)關(guān)須報請本級人民政府批準(zhǔn)。

（三）立案的程序

1、經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，案件承辦人員應(yīng)制作《立案決定書》，并填寫《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案案件登記表》、《立案呈批表》。《立案決定書》一式四份，一份送被調(diào)查人所在黨組織，一份由被調(diào)查人簽字后存入案卷，一份送縣委組織部，一份與《立案登記表》一并送案管室備案。

2、證據(jù)充分，需責(zé)成下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的線索，由案件承辦室提出意見，報領(lǐng)導(dǎo)審定后，制作《責(zé)成立案通 6 知書》，交下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

四、調(diào)查

調(diào)查，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及其辦案人員，按照規(guī)定的程序，運(yùn)用規(guī)定的方法、手段和措施，對已立案的違紀(jì)案件通過調(diào)查收集證據(jù)，查明違紀(jì)事實的活動。

（一）調(diào)查前的準(zhǔn)備

調(diào)查前的準(zhǔn)備工作包括：組成調(diào)查組、熟悉已有材料及相關(guān)政策法規(guī)、擬定調(diào)查方案、擬定調(diào)查題綱。

（二）調(diào)查實施

調(diào)查前的各項準(zhǔn)備工作完成后，便轉(zhuǎn)入調(diào)查實施階段。在此階段主要做好以下幾項工作：

1、宣布立案決定

一般情況下，調(diào)查組在調(diào)查開始時，應(yīng)會同被調(diào)查人所在的單位負(fù)責(zé)人與其談話，宣布立案決定。被調(diào)查對象是一級黨組織或行政機(jī)關(guān)的，調(diào)查開始時，調(diào)查組應(yīng)會同其上一級負(fù)責(zé)人，與被調(diào)查單位的主要負(fù)責(zé)人談話，宣布立案決定。

特殊情況下，調(diào)查組認(rèn)為，調(diào)查開始時與被調(diào)查人談話和宣布立案決定會影響調(diào)查工作的，可經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，根據(jù)案情，在適當(dāng)時機(jī)談話和宣布立案決定。在宣布立案決定時，應(yīng)對被調(diào)查人進(jìn)行思想教育，并提出應(yīng)遵守的紀(jì)律，要求其正確對待和自覺接受組織調(diào)查；被調(diào)查人所在單位應(yīng)積極支持和協(xié)助辦案工作。未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差，或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。

2、實施調(diào)查方案

實施調(diào)查方案是調(diào)查實施的關(guān)鍵。而要將調(diào)查方案落到實處，則要明確調(diào)查內(nèi)容、把握調(diào)查方法、行使強(qiáng)制措施。

（1）明確調(diào)查內(nèi)容 只有弄清了調(diào)查內(nèi)容，調(diào)查人員才能自覺而有目的地去收集證據(jù)、運(yùn)用證據(jù)；才能有重點、有次序、有目的地進(jìn)行調(diào)查活動，提高工作效率。調(diào)查內(nèi)容主要有以下幾個方面：

①案件事實。它包括：a、違紀(jì)行為的發(fā)生時間、地點；b、違紀(jì)行為發(fā)生的原因、條件；c、違紀(jì)行為發(fā)展的過程及情節(jié)；d、違紀(jì)實施的手段；e、違紀(jì)行為所造成的后果。

②被調(diào)查人的基本情況。它包括：a、被調(diào)查人的履歷； b、被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)；c、被調(diào)查人的認(rèn)錯態(tài)度。

③證據(jù)材料。證明案件真實的一切事實材料，都是證據(jù)材料，它包括：a、物證，指能夠證明案件真實情況的物品和物質(zhì)痕跡；b、書證，指以其記載的內(nèi)容證明案件真實情況的文字（包括符號、圖畫）；c、證人證言，指證人就其所了解的案件真實情況作的陳述；d、受害人的陳述；e、被調(diào)查人的陳述；f、視聽材料（包括錄音帶、錄像帶、傳真資料、電視監(jiān)測及雷達(dá)掃描所獲資料、電腦儲存的數(shù)據(jù)和資料等）；g、現(xiàn)場筆錄，指調(diào)查人員對案件（非刑事案）有關(guān)的場所進(jìn)行檢查時所作的筆錄；h、鑒定結(jié)論（指專業(yè)人員作出的筆跡鑒定、技術(shù)鑒定、財務(wù)鑒定等）；i、勘驗、檢查筆錄，指公安、司法人員對與案件有關(guān)的場所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗、檢查時所作的筆錄。調(diào)查人員應(yīng)按照規(guī)定，8 全面、客觀地收集上述證據(jù)材料。證據(jù)應(yīng)經(jīng)過鑒別屬實，才能作為定案的依據(jù)。

（2）掌握調(diào)查方法

調(diào)查案件事實，必須掌握一定的方法和技巧。根據(jù)《案件檢查條例》和《調(diào)查處理辦法》規(guī)定，以及案件檢查實踐，案件調(diào)查主要有以下幾種方法：

① 及時收集實物證據(jù)

調(diào)查人員要抓住有利時機(jī)及時收集物證、書證、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和勘驗、檢查筆錄等實物證據(jù)。

一是到有關(guān)單位，特別是被調(diào)查人所在的單位，通過查檔、查帳等方法收集物證、書證。應(yīng)盡量收取原物原件；不能收取原物原件的，也可拍照，復(fù)印或復(fù)制，但須注明保存單位和出處，由保存單位或個人簽字、蓋章。

二是收集被調(diào)查人所持的物證、書證及可作書證的私人日記、信件等原始材料。收集這些書證時，應(yīng)注意在第一時間里收取，以防止增刪或斷章取義。涉及個人隱私的，應(yīng)為其保密。

三是通過檢查現(xiàn)場收集實物證據(jù)。收集時，要制作筆錄或勘驗、檢查報告，由檢查人和見證人簽名或蓋章，必要時可以拍照、錄像。

四是通過向群眾調(diào)查收集實物證據(jù)。要注意做好知情人的思想工作，促其提供有關(guān)證據(jù)的線索或提交持有的證據(jù)。

五是與公安、檢察、法院、行政執(zhí)法、經(jīng)濟(jì)管理和新聞部門聯(lián)系，從他們那里查詢或調(diào)取有關(guān)視聽材料等實物證 9 據(jù)。

②詢問證人、受侵害人

通過對證人、受侵害人進(jìn)行詢問，取得能夠作為證據(jù)的證言，以證明被調(diào)查人是違紀(jì)或沒有違紀(jì)，違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重或輕微，查明與違紀(jì)案件有關(guān)的情況和事實。詢問證人、受侵害人要注意把握以下幾點：

a、準(zhǔn)確確定證人、受害人名單及時機(jī)。要通過深入調(diào)查，并認(rèn)真分析舉報材料等，發(fā)現(xiàn)和尋找知情人，防止盲目性和遺漏知情人。

b、認(rèn)真擬定詢問提綱。同一證人或受害人，對其詢問次數(shù)過多過頻或同一問題反復(fù)詢問，容易引起他們的反感，使詢問工作受阻。在詢問中如果思路不清、邊想邊問，也會造成顧此失彼，影響詢問效果。這就要求調(diào)查人員在詢問前抓住問題的關(guān)鍵，擬定好提綱，從而使詢問具有較強(qiáng)的針對性。

c、掌握詢問技巧。講究詢問技巧，確保詢問效果，是獲取證人證言的重要保障。因此，在詢問時必須注意技巧，要因人、因事而異區(qū)別對待，掌握方法，把握政策，絕不能采取威逼、引誘、欺騙等手段。

d、精心制作談話筆錄。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)場制作談話筆錄，經(jīng)證人、侵害人校對無誤后，由其簽名，并寫明對談話筆錄的意見。收集證人證言，應(yīng)個別進(jìn)行，不得采取對質(zhì)或開座談會的形式。證人作證后，應(yīng)為其保密。

③詢問被調(diào)查人 被調(diào)查人對自己的違紀(jì)事實最清楚。10 如何通過有效的詢問方法，讓其作出真實的陳述，對查明案件事實有著重要作用。詢問時應(yīng)注意認(rèn)真分析判斷，把握好詢問的時機(jī)、詢問的態(tài)度和詢問的方式，并如實作好筆錄。

（3）行使強(qiáng)制措施

調(diào)查人員在查辦案件中根據(jù)需要可以行使強(qiáng)制性措施。它包括組織措施和調(diào)查措施兩種。

①組織措施的行使

根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)已防礙案件調(diào)查時，可建議對其采取停職檢查或免職措施。停止黨內(nèi)職務(wù)，屬黨委批準(zhǔn)立案的，停職檢查由黨委決定；屬紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的，停職檢查由紀(jì)檢機(jī)關(guān)征求同級黨委同意后決定，免去黨內(nèi)職務(wù)由黨委決定。在作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》。紀(jì)檢機(jī)關(guān)作出的停職檢查決定，應(yīng)將《停職檢查決定書》報同級黨委、黨組備案，并通報同級黨委組織部門。停止黨外職務(wù)的，紀(jì)檢機(jī)關(guān)向有關(guān)黨外組織提出建議，調(diào)查組應(yīng)制作《停職檢查建議書》，報領(lǐng)導(dǎo)審定后送達(dá)黨外組織。其中由黨委批準(zhǔn)立案的，停職檢查建議應(yīng)報黨委同意后提出。對紀(jì)檢機(jī)關(guān)的建議，有關(guān)黨外組織如無正當(dāng)理由應(yīng)予采納，并應(yīng)將結(jié)果及時報紀(jì)檢機(jī)關(guān)。

②調(diào)查措施的行使

根據(jù)《案件檢查條例》第二十八條、《行政監(jiān)察法》第十九條、二十一條的規(guī)定，調(diào)查人員在調(diào)查中可以采取以下調(diào)查措施：

a、查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料。

b、要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料，以及其他必要的情況。

C、要求有關(guān)人員在規(guī)定（指定）的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明，即“兩規(guī)”或“兩指”。采取“兩規(guī)”或“兩指”措施，必須報經(jīng)市紀(jì)委或市監(jiān)察局批準(zhǔn)，省紀(jì)委或省監(jiān)察廳備案，由縣級以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)組織實施，基層紀(jì)委無權(quán)采取“兩規(guī)”和“兩指”措施。

d、必要時可對與案件有關(guān)的人員和事項進(jìn)行錄音、拍照、攝像。

e、對案件所涉及的專門性工作問題，提請有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。

f、經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、賬冊、單據(jù)、物品和非法所得。

g、經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查詢，必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)存款。

h、收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。

3、調(diào)查終結(jié)

調(diào)查終結(jié)，是指調(diào)查人員在調(diào)查取證結(jié)束后對全案進(jìn)行綜合審查，認(rèn)定事實，提出定性處理意見的活動。

（1）審查鑒別證據(jù) 案件調(diào)查取證結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)在 12 認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上，對收集到的證據(jù)材料進(jìn)行系統(tǒng)的審查鑒別，明確其是否具有客觀真實性，找出其與案件事實之間的內(nèi)在聯(lián)系，為認(rèn)定違紀(jì)事實、定性處理等做好準(zhǔn)備。

審查鑒別證據(jù)中應(yīng)注意做到： ①搞清證據(jù)材料來源是否合法；

②對每個情節(jié)的認(rèn)定，是否都有充分可靠的證據(jù)，在沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯誤事實時，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)才能認(rèn)定；

③證據(jù)材料是否完備具體，是否具備何時、何地、何人、何事、何故五個要素，在時間上是否符合邏輯，在空間上是否符合客觀實際；

④各種證據(jù)材料的內(nèi)容是否一致，證言之間、證言與物證之間、物證與其他證據(jù)之間，有無相互矛盾、邏輯混亂情況。

（2）認(rèn)定違紀(jì)事實

認(rèn)定違紀(jì)事實，就是根據(jù)調(diào)查取得的證據(jù)，對每個問題做出符合客觀的結(jié)論，對每個違紀(jì)者劃清責(zé)任界限。

①抓住違紀(jì)案件的主要事實。對犯有多種錯誤、情節(jié)又比較復(fù)雜的違紀(jì)案件，要分清主次。只要是主要違紀(jì)事實已清楚無誤，證據(jù)確鑿，就可以提出定性處理意見。一般的枝節(jié)問題，次要的、有爭議的、證據(jù)不足的、一時拿不準(zhǔn)的問題，可不作處分依據(jù)。

②把握違紀(jì)事實的關(guān)鍵情節(jié)。對違紀(jì)事實發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果、本人應(yīng)負(fù)有的責(zé)任，事情發(fā)生的經(jīng)過、13 結(jié)果、產(chǎn)生錯誤的主客觀原因等，都必須明確。

③證據(jù)證明是什么問題，就認(rèn)定什么問題，不人為地拔高或降低。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而其他證據(jù)確實充分的，可以認(rèn)定。

（3）違紀(jì)事實材料與本人見面 違紀(jì)事實材料與本人見面，是指調(diào)查組把經(jīng)過核實的違紀(jì)事實寫成違紀(jì)事實材料，與被調(diào)查人見面，認(rèn)真聽取其意見和申辯。

（4）提出定性處理意見

提出定性處理意見，是指調(diào)查組在事實清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，按照黨紀(jì)政紀(jì)的有關(guān)規(guī)定和違紀(jì)構(gòu)成的四個要件，對違紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見。

①提出定性意見的依據(jù)： a、證據(jù)確鑿的違紀(jì)事實； b、有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)等；

c、有關(guān)國家法律、法規(guī)、決定等。②提出處理意見的依據(jù)： a、違紀(jì)案件的性質(zhì)；

b、違紀(jì)案件行為的情節(jié)和造成的不良后果； c、被調(diào)查人在案件中應(yīng)負(fù)的責(zé)任；

d、被調(diào)查人的認(rèn)錯態(tài)度和改正錯誤的表現(xiàn)等。前三條屬違紀(jì)事實，是提出處理意見的主要依據(jù)；第d條可作為處理參考因素。

（5）撰寫調(diào)查報告

調(diào)查報告是調(diào)查組對被調(diào)查人的問題進(jìn)行調(diào)查核實后所寫的說明案件事實真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。調(diào)查報告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表述要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，論點要統(tǒng)一，文字要精練。

經(jīng)調(diào)查，認(rèn)為屬于失實的案件，調(diào)查組應(yīng)寫出《銷案呈批報告》，由案件承辦室主任審核，報領(lǐng)導(dǎo)簽批后，提交紀(jì)委黨委會議研究決定。決定銷案的，由案件承辦室制作《銷案決定書》，向被調(diào)查人及所在單位黨組織宣布銷案決定，說明有關(guān)情況，并將《銷案決定書》送案管室備案。

五、移送審理

根據(jù)《案件檢查條例》、《行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，移送審理必須同時具備三個條件：

1、必須經(jīng)過立案調(diào)查并調(diào)查終結(jié)；

2、被調(diào)查人的違紀(jì)事實已經(jīng)查清，所需證據(jù)確實、充分；

3、需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。承辦單位提議移送審理的案件，需辦理的事項有：一是報分管領(lǐng)導(dǎo)審批；二是整理歸類證據(jù)材料等（見《案卷模式及注意的問題》）；三是向?qū)徖聿块T辦理移送手續(xù)，填寫《案件移送審理、受理登記表》，進(jìn)行移送。

第二篇：鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨紀(jì)案件檢查工作程序

青田縣 鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨紀(jì)案件檢查工作程序

為使黨內(nèi)案件檢查工作規(guī)范化、制度化，提高辦案質(zhì)量和效率，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》等黨內(nèi)條規(guī)，制定本工作程序。

一、基本原則

（一）案件檢查必須堅持實事求是的原則，以事實為根據(jù)，以黨紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備；

（二）要堅持在黨的紀(jì)律面前人人平等的原則，對任何黨員和組織違犯黨的紀(jì)律的行為，都必須依據(jù)本條例進(jìn)行檢查；

（三）要依靠黨的各級組織，走群眾路線，加強(qiáng)紀(jì)檢系統(tǒng)內(nèi)部以及與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合；

（四）要貫徹懲前毖后、治病救人的方針，達(dá)到既維護(hù)黨紀(jì)的嚴(yán)肅性，又教育本人和廣大黨員的目的；

（五）要切實保障黨員包括被檢查的黨員行使黨章所賦予的各項權(quán)利；

二、受理和初步核實

（一）受理范圍

鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)縣委管理的黨員干部的違紀(jì)問題，一律移送縣紀(jì)委處理，對下列問題予以受理：

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委管理的黨員干部的違紀(jì)問題；

2、下屬黨組織的違紀(jì)問題；

3、上級交辦的反映黨員和黨組織的違紀(jì)問題。

（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委受理反映黨員或黨組織的違紀(jì)問題后，應(yīng)根據(jù)情況決定是否進(jìn)行初步核實。

需初步核實的，應(yīng)及時派人進(jìn)行，重大、典型的違紀(jì)問題，應(yīng)及時向縣紀(jì)委匯報。

（三）初步核實的任務(wù)是了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

（四）初步核實后，由參與核實的人員寫出初步核實情況報告，區(qū)別不同情況作出處理：

1、反映問題失實的，應(yīng)向被反映人所在單位黨組織說明情況，必要時還應(yīng)向被反映人說明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清；

2、有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織作出恰當(dāng)處理；

3、確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予立案。

（五）初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一個月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長。

三、立案

（一）對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的黨員或黨組織的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實并需追究黨紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，按照干部管理權(quán)限，由鄉(xiāng) 鎮(zhèn)黨委或紀(jì)委決定立案。

（三）屬于鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委立案范圍的重大違紀(jì)問題，應(yīng)及時上報縣紀(jì)委，由縣紀(jì)委決定立案權(quán)限。

（四）凡需立案的，應(yīng)寫出立案呈批報告，并附檢舉材料和初步核實情況報告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報審批。

立案審批時限不得超過一個月。

經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委應(yīng)通報鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織辦，同時上報縣紀(jì)委。

四、調(diào)查

（一）對已經(jīng)立案的，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委應(yīng)根據(jù)案情組織調(diào)查組。

（二）調(diào)查組要熟悉案情，了解與案件有關(guān)的政策、規(guī)定，研究制訂調(diào)查方案，并將立案決定通知被調(diào)查人所在單位黨組織。

（三）調(diào)查組認(rèn)為被調(diào)查的黨員干部確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，可建議對其采取停職檢查措施。

停止黨內(nèi)職務(wù)，屬黨委批準(zhǔn)立案的，停職檢查由黨委決定：屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委直接立案的，停職檢查由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委征求鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委意見后決定。停止黨外職務(wù)的，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委向有關(guān)黨外組織提出建議。

停止被調(diào)查人黨內(nèi)職務(wù)的，黨委或紀(jì)檢機(jī)關(guān)在作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》，給予同級黨委的組織部門留存。

（四）凡是知道案件情況的組織和個人都有提供證據(jù)的義務(wù)。黨員拒絕作證或故意提供虛假情況，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)處分；是黨外人員的，應(yīng)建議主管部門予以追究。

（五）鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委不得實施“兩規(guī)”措施。

（六）認(rèn)定錯誤事實須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實、充分的，可以認(rèn)定。

（七）調(diào)查組應(yīng)將所認(rèn)定的錯誤事實寫成錯誤事實材料與被調(diào)查人進(jìn)行核對。對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時還應(yīng)作補(bǔ)充調(diào)查；對不合理的意見，應(yīng)寫出有事實根據(jù)的說明。

（八）被調(diào)查人應(yīng)在錯誤事實材料上簽署意見。對拒不簽署意見的，由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明。

（九）調(diào)查取證基本結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)經(jīng)過集體討論，寫出調(diào)查報告。調(diào)查報告的基本內(nèi)容是：立案依據(jù)；主要錯誤事實及性質(zhì)；有關(guān)人員的責(zé)任；被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度；處理建議。

對調(diào)查否定的問題應(yīng)交待清楚。對難以認(rèn)定的重要問題用寫實的方法予以反映。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。

調(diào)查中，若發(fā)現(xiàn)違紀(jì)黨員同時已觸犯刑律，應(yīng)適時將案件材料移交給縣紀(jì)委，由縣紀(jì)委審查后移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

（十）案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報經(jīng)上級機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時間。

五、移送審理

（一）凡屬立案調(diào)查需追究黨紀(jì)責(zé)任的案件，調(diào)查結(jié)束后，都要移送審理。個別重大復(fù)雜的案件，調(diào)查過程中，可提前介入審理。

（二）移送審理時，應(yīng)移送下列材料，并填寫《案件移送審理登記表》，登記表應(yīng)由雙方簽字。

1、分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；

2、立案依據(jù)；

3、調(diào)查報告和承辦調(diào)查組的意見；

4、全部證據(jù)材料；

5、與被調(diào)查人見面的錯誤事實材料；

6、被調(diào)查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料；

7、調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明。

六、對辦案人員的要求

（一）辦案人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律：

1、不準(zhǔn)對被調(diào)查人或有關(guān)人員采取違犯黨章或國家法律的手段；

2、不準(zhǔn)泄露案情，擴(kuò)散證據(jù)材料；

3、不準(zhǔn)偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意夸大或縮小案情；

4、不準(zhǔn)接受與案件有關(guān)人員的財物和其他利益。

5、不準(zhǔn)有案不辦、瞞案不辦、壓案不辦

（二）辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，被調(diào)查人、檢舉人及其他與案件有關(guān)的人員也有權(quán)要求回避：

1、是本案被調(diào)查人的近親屬；

2、是本案的檢舉人、主要證人；

3、本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的；

4、與本案有其他關(guān)系，可能影響公正查處案件的。辦案人員的回避，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委有關(guān)負(fù)責(zé)人決定。

對辦案人員的回避作出決定前，辦案人員不停止對案件的調(diào)查。

（三）對上級交辦案件三個月未能辦結(jié)的，須向上級單位說明理由。

第三篇：紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查工作基本程序及要求

案件檢查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項經(jīng)常性的重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查實行分級辦理、各負(fù)其責(zé)的工作制度，要求做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。其基本工作程序是：受理和初步核實、立案、調(diào)查、移送審理。

第一節(jié) 受理

紀(jì)檢監(jiān)察案件受理，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照規(guī)定接受涉及紀(jì)檢監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)行為的線索和材料，并予以恰當(dāng)處理的活動。

一、受理的范圍：

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》（后簡稱《案件檢查條例》）第十條規(guī)定紀(jì)檢機(jī)關(guān)對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的下列違紀(jì)問題應(yīng)予以受理：

（一）同級黨委委員、紀(jì)委委員的違紀(jì)問題；

（二）屬上級黨委管理在本地區(qū)、本部門工作的黨員干部的違紀(jì)問題；

（三）同級黨委管理的黨員干部違紀(jì)問題；

（四）下一級黨組織的違紀(jì)問題；

（五）領(lǐng)導(dǎo)交辦的反映其他黨員和黨組織的違紀(jì)問題。

《行政監(jiān)察法》第三章規(guī)定政紀(jì)案件的受理范圍是：

縣級以上地方各級人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)受理本級人民政府各部門及其公務(wù)員、本級人民政府及其各部門任命的其他人員、下級人民政府及其領(lǐng)導(dǎo)人員的違紀(jì)問題；

縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)還受理本轄區(qū)所屬的鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府及其公務(wù)員，鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府任命的其他人員的違紀(jì)問題。

▲不是紀(jì)檢監(jiān)察對象的，不屬紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查受理的范圍。

二、受理階段的任務(wù) 受理后應(yīng)對反映的問題進(jìn)行梳理分析，根據(jù)情況決定是否進(jìn)行初步核實。

第二節(jié) 初步核實

一、初步核實的任務(wù)

了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

▲初步核實過程中，應(yīng)善于及時發(fā)現(xiàn)證據(jù)，不失時機(jī)地收集那些零散的、淹沒在其他事件之中的證據(jù)價值很高的書證、物證，認(rèn)真查明所反映主要問題的事實真相。

二、初步核實的要求

初步核實應(yīng)當(dāng)盡力收集證據(jù)，并抓住主要問題進(jìn)行。要求做到：

（一）迅速及時；

（二）突出重點；

（三）細(xì)致完備；

（四）保守秘密。案件檢查人員不得將案情向無關(guān)人員透露，以防違紀(jì)人串供、毀證或制造偽證。

三、初步核實結(jié)果的處理

初步核實后，由參與核實的人員寫出初步核實報告，區(qū)別不同情況分別作出處理：

（一）反映問題失實的，或有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需追究紀(jì)律責(zé)任的，按信訪工作有關(guān)規(guī)定予以信訪了結(jié)；

（二）確有違紀(jì)事實，需要追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)予立案。

▲初核報告的內(nèi)容：被反映人的基本情況；反映的主要問題及初步核實的結(jié)果，存在的疑點；處理建議。

四、初步核實的時限

通常為兩個月，必要時可延長一個月。重大或復(fù)雜的問題，在延長期內(nèi)仍不能初步核實完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長。

第三節(jié) 立 案

《案件檢查條例》第十六條規(guī)定，對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的黨員干部或黨組織的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，并需追究紀(jì)律責(zé)任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。《行政監(jiān)察法》第三十條第(一)項對此也有相應(yīng)的規(guī)定。

一、立案必須具備的條件及要求

（一）被立案對象必須是紀(jì)檢監(jiān)察對象；確有違紀(jì)事實；需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

（二）要求準(zhǔn)確及時；一案一立；手續(xù)完備。

二、按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報審批。

凡需立案的應(yīng)寫出立案呈批報告，并附檢舉材料和初步核實情況報告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報審批。立案審批時限不得超過一個月。

▲黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違紀(jì)問題一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案；違紀(jì)問題涉及幾個地方，由一個地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案調(diào)查不便的或部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)已受理并經(jīng)初步核實的，可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。

▲黨員干部工作調(diào)動后，發(fā)現(xiàn)在原單位的違紀(jì)問題并需立案調(diào)查的，由其現(xiàn)所在單位承辦，原單位應(yīng)予配合。

三、立案決定要通知被調(diào)查人所在單位黨組織

被調(diào)查人所在單位黨組織未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差，或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。

四、調(diào)查組可視情提出對被調(diào)查人采取必要的措施

調(diào)查組認(rèn)為被調(diào)查的黨員干部確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，可建議對其采取停職檢查措施。停職檢查的期限，不得超過辦案期限。

▲立案后應(yīng)當(dāng)及時填寫制式《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案案件登記表》，上報縣紀(jì)委紀(jì)檢監(jiān)察室（每月20日前上報）。

第四節(jié) 調(diào) 查

調(diào)查是案件檢查的中心環(huán)節(jié)。對已經(jīng)立案的案件，調(diào)查前應(yīng)做好以下幾點：

1、組織好調(diào)查組；

2、熟悉案情；

3、擬定調(diào)查方案和調(diào)查提綱。調(diào)查實施后，要適時同調(diào)查對象談話，宣布立案決定。調(diào)查過程中，要查清以下幾個方面的問題：被調(diào)查對象的基本情況；違紀(jì)行為發(fā)生的時間、地點、原因、條件；違紀(jì)行為的發(fā)展過程及情節(jié)；違紀(jì)手段；涉及的人和事以及有關(guān)問題的狀況；造成的后果。

一、調(diào)查取證的措施

《案件檢查條例》第二十八條規(guī)定，凡是知道案件情況的組織和個人都有提供證據(jù)的義務(wù)。調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定程序，采取以下措施調(diào)查取證，有關(guān)組織和個人必須如實提供證據(jù)，不得拒絕和阻撓。

（一）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料；

（二）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；

（三）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明；

（四）必要時可以對與案件有關(guān)的人員和事項，進(jìn)行錄音、拍照、攝像；

（五）對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；

（六）經(jīng)縣級以上(含縣級)紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件資料、賬冊單據(jù)、物品和非法所得；

（七）經(jīng)縣級以上(含縣級)紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其他金融機(jī)構(gòu)暫停支付；

（八）收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。

《行政監(jiān)察法》第四章第十九條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）要求被監(jiān)察的部門和人員提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；

（二）要求被監(jiān)察的部門和人員就監(jiān)察事項涉及的問題作出解釋和說明；

（三）責(zé)令被監(jiān)察的部門和人員停止違反法律、法規(guī)和行政紀(jì)律的行為。

第二十條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時，可以根據(jù)實際情況和需要采取下列措施：

（一）暫予扣留、封存可以證明違反行政紀(jì)律行為的文件、資料、財務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料；

（二）責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物；

（三）責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題作出解釋和說明，但是不得對其實行拘禁或者變相拘禁；

（四）建議有關(guān)機(jī)關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。

第二十一條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；必要時，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款。

▲調(diào)查組不得擅自采用“兩規(guī)”、“兩指”調(diào)查措施，需要采用時，應(yīng)嚴(yán)格按照皖紀(jì)發(fā)[2006]1號文件規(guī)定呈報審批，縣以下紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不能直接實施。

二、調(diào)查取證的要求

（一）收集物證、書證，應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，也可拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章。

（二）收集證言，應(yīng)對出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。

（三）應(yīng)認(rèn)真鑒別證據(jù)，嚴(yán)防偽證、錯證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點或含糊不清的，應(yīng)重新取證或補(bǔ)證。

辦案過程中，應(yīng)注意以下幾點：

（一）收集證據(jù)（與證人談話、現(xiàn)場勘驗、檢查）、扣留和封存物品，參加的調(diào)查人員不得少于兩人。扣留封存、暫停金融機(jī)構(gòu)支付的期限不得超過辦案期限。

（二）生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)意志的人，不能作證人。

（三）能夠證明來信來訪反映的問題的有錯證據(jù)和無錯證據(jù)都要注意收集。

（四）黨員拒絕作證或故意作假證，情況嚴(yán)重的應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)處分；是黨外人員的，應(yīng)建議其主管機(jī)關(guān)予以追究。

（五）在沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯誤事實時，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)，才能認(rèn)定。在沒有直接證據(jù)的情況下，運(yùn)用間接證據(jù)認(rèn)定錯誤事實時，所取得的間接證據(jù)必須形成一個完整的證據(jù)鏈，并且該證據(jù)鏈足以排除其他任何可能。

（六）談話收集證人證言時，應(yīng)個別進(jìn)行，不得采取開座談會的形式。談話時應(yīng)制作清晰、詳盡的《談話筆錄》，取證后要對證人的談話內(nèi)容進(jìn)行保密。

三、調(diào)查基本結(jié)束后的工作

（一）錯誤事實材料見面：調(diào)查組應(yīng)將所認(rèn)定的錯誤事實寫成錯誤事實材料與被調(diào)查人進(jìn)行核對。

1、錯誤事實見面材料內(nèi)容包括：被調(diào)查人基本情況、經(jīng)查證后認(rèn)定的被調(diào)查人的主要錯誤事實、錯誤性質(zhì)及責(zé)任。

2、被調(diào)查人對見面材料有意見時，應(yīng)讓被調(diào)查人寫出書面說明；對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時還應(yīng)作補(bǔ)充調(diào)查；對不合理的意見，應(yīng)寫出有事實根據(jù)的說明。被調(diào)查人應(yīng)在錯誤事實材料上簽署意見。對拒不簽署意見的，由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明。

3、認(rèn)定錯誤的證據(jù)應(yīng)經(jīng)過鑒別屬實，才能作為定案的根據(jù)。認(rèn)定錯誤事實須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實、充分的，可以認(rèn)定。

（二）撰寫調(diào)查報告

調(diào)查取證基本結(jié)束，調(diào)查組應(yīng)經(jīng)過集體討論，寫出調(diào)查報告。

調(diào)查報告的基本內(nèi)容是：立案依據(jù)、被調(diào)查人基本情況、主要錯誤事實及性質(zhì)；有關(guān)人員的責(zé)任；被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度；處理建議。對調(diào)查否定的問題應(yīng)交待清楚。對難以認(rèn)定的重要問題用寫實的方法予以反映。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。

▲如調(diào)查組內(nèi)部對錯誤性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分歧，經(jīng)過討論仍不能一致時，應(yīng)按調(diào)查組長的意見寫出調(diào)查報告。但對不同意見應(yīng)在報告中作適當(dāng)反映，或另以書面形式反映。

（三）收繳違紀(jì)款、物，責(zé)令違紀(jì)人寫出書面檢查。

（四）對署真實姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見。對案情需要保密的，應(yīng)要求檢舉人不得泄密或擴(kuò)散。

四、調(diào)查時限

一般案件為三個月，必要時經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意可延長一個月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時間。

第五節(jié) 移送審理

凡屬立案調(diào)查需追究黨紀(jì)責(zé)任的案件，調(diào)查終結(jié)后，都要移送審理。

移送審理的材料包括：

1、分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；

2、立案依據(jù)；

3、調(diào)查報告和承辦紀(jì)檢室（紀(jì)檢組、紀(jì)委）的意見；

4、全部證據(jù)材料（含有錯證據(jù)和無錯證據(jù)）；

5、與被調(diào)查人見面的錯誤事實材料；

6、被調(diào)查人對錯誤事實材料的書面意見和檢討材料；

7、調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明

第四篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查工作

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查工作 務(wù)必堅持原則

以人為本

胡錦濤同志在十七屆中央紀(jì)委六次全會上強(qiáng)調(diào)，要切實把以人為本、執(zhí)政為民貫徹落實到黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭之中。反腐倡廉建設(shè)貫徹落實以人為本，就要堅決懲治腐敗、有效預(yù)防腐敗，切實維護(hù)人民群眾的根本利益；就要嚴(yán)格依紀(jì)依法辦事，切實保護(hù)黨員干部的合法權(quán)益。案件檢查作為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行職責(zé)的重要方式和手段，是建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系的重要工作。為此，必須堅決落實中央要求，自覺做到堅持原則、以人為本。

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)《案件檢查工作條例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，根據(jù)職權(quán)和管轄范圍，對反映黨員、黨組織和監(jiān)察對象違反黨章、黨紀(jì)政紀(jì)和國家法律法規(guī)的行為，進(jìn)行核實和調(diào)查的活動。其在反腐倡廉建設(shè)中具有重要作用，是維護(hù)黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)的重要途徑，是維護(hù)改革發(fā)展穩(wěn)定和促進(jìn)社會和諧的有力保障，是純潔黨的組織和干部隊伍、保持黨的先進(jìn)性的重要保證，具有治本功能作用。

改革開放以來，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)始終保持案件查辦工作的強(qiáng)勁勢頭，嚴(yán)肅查辦懲處了一批腐敗分子，工作成效 明顯，人民群眾總體滿意。但我國當(dāng)前正值經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善，滋生腐敗的土壤和條件在短期內(nèi)難以根除，黨員干部違紀(jì)違法問題仍然突出，反腐倡廉形勢依然嚴(yán)峻、任務(wù)依然艱巨。要充分認(rèn)識反腐敗斗爭的復(fù)雜性、長期性、艱巨性，自覺將反腐倡廉建設(shè)融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)和黨的建設(shè)之中，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，以黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的實際成效取信于民。一方面，要堅決懲治腐敗。堅持走群眾路線，建立人民群眾參與反腐倡廉建設(shè)工作機(jī)制，進(jìn)一步暢通群眾反映問題、表達(dá)合理訴求的渠道。要嚴(yán)查黨員干部以權(quán)謀私案件，嚴(yán)查重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)中的違紀(jì)違法案件，嚴(yán)查嚴(yán)重違反政治紀(jì)律和組織人事紀(jì)律的案件以及重大責(zé)任事故和群體性事件涉及的失職瀆職及背后的腐敗案件、商業(yè)賄賂案件、損害群眾切身利益的案件，始終保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢，對腐敗分子一查到底，依法嚴(yán)懲。按照《黨章》關(guān)于紀(jì)委承擔(dān)反腐敗組織協(xié)調(diào)的要求，建立執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)之間信息溝通、線索移送、疑難會商、力量互助、手段互補(bǔ)工作機(jī)制，形成懲治腐敗的合力。另一方面，要有效預(yù)防腐敗。加強(qiáng)理想信念教育，引導(dǎo)黨員干部把堅定的理想信念化作全面建設(shè)小康社會的實際行動，立足本職崗位，創(chuàng)造一流業(yè)績；加強(qiáng)黨的性質(zhì)和宗旨教育，開展政治紀(jì)律教育，督促黨員干部堅定政治立場，樹立群眾觀點，始終與人 民群眾同呼吸、共命運(yùn)、心連心；加強(qiáng)黨紀(jì)國法教育，教育黨員干部樹立守法觀念，模范遵守憲法和法律法規(guī)，提高廉潔自律意識；加強(qiáng)崗位廉政教育，把廉政要求融入崗位工作中，切實發(fā)揮教育的預(yù)防作用。加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，著力提高制度執(zhí)行力，防止權(quán)力濫用。

維護(hù)《黨章》和《憲法》，保障黨員干部的公民權(quán)利和黨員權(quán)利，既是紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的出發(fā)點，又是其歸宿。案件查辦工作的對象是人，涉及黨員干部的政治生命，稍有不慎，便會損害黨員干部的合法權(quán)益。為此，要牢固樹立查實問題、懲處腐敗是成績，澄清問題、保護(hù)干部也是成績的執(zhí)紀(jì)理念，既堅決反對腐敗、嚴(yán)厲懲治腐敗分子，又依紀(jì)依法保護(hù)黨員干部的合法權(quán)益。案件查辦工作中，要注意堅持八個原則，把握好四個環(huán)節(jié)。

在整個案件檢查過程中，包括各個階段和環(huán)節(jié)都要嚴(yán)格遵守從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治政；在法律和紀(jì)律面前人人平等；嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)；實事求是、客觀公正；以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩；保障黨員和行政監(jiān)察對象合法權(quán)力；實行懲處與教育相結(jié)合；依靠黨組織和各級政府，堅持走群眾路線等八條基本原則辦事，不得違背，以確保案件檢查工作順利進(jìn)行。同時，要正確把握信訪舉報。信訪舉報是群眾表達(dá)意愿、參與監(jiān)督的重要方式。處理信訪舉報，要綜合分析，認(rèn)真甄別，還原事實真相，依紀(jì)依法處理。對經(jīng)不起邏 輯推敲、明顯反映不實的，或者道聽途說、捕風(fēng)捉影的，甚至可能是誣告陷害的信訪舉報，直接采取存結(jié)的方式處理。對反映黨員干部作風(fēng)、廉潔自律方面的問題以及輕微違紀(jì)違法的問題，更多地信任黨員干部，采取信訪說明書、信訪談話、警示函等方式處理，只要被舉報人能夠說清楚問題的，就予以了結(jié)。對查無實據(jù)的信訪件，或者經(jīng)核查不需要追究紀(jì)律責(zé)任的信訪件，及時向被舉報人及其黨組織反饋核查結(jié)果，解除其后顧之憂。要正確把握案件調(diào)查。案件調(diào)查是查明事實真相的唯一途徑，必須堅持客觀公正的原則。要制定科學(xué)、合理、可行的調(diào)查方案，綜合分析案情，加強(qiáng)對證據(jù)的收集、鑒別，形成準(zhǔn)確完整的證據(jù)鏈，嚴(yán)防偽證、錯證。要從嚴(yán)掌握“兩規(guī)”、“兩指”措施，嚴(yán)格使用條件，嚴(yán)格審批程序，確保安全文明、人性化辦案，堅決防止逼供、誘供、體罰和變相體罰現(xiàn)象，切實保障被調(diào)查人的合法權(quán)利。要正確把握定性處理。定性處理是正確、恰當(dāng)處理違紀(jì)違法案件的關(guān)鍵，必須堅持寬嚴(yán)相濟(jì)、區(qū)別對待的原則。綜合分析違紀(jì)違法人員錯誤事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果、態(tài)度及一貫表現(xiàn)，定性意見要準(zhǔn)確，處理建議要恰當(dāng)，盡量做到恰如其分、輕重適度、不枉不縱的處理。對嚴(yán)重違紀(jì)的，堅決予以懲處；對一般違紀(jì)的，立足教育和挽救；對輕微違紀(jì)或者涉案不深的，盡量予以解脫。要正確把握案件查辦的手續(xù)和程序。案件檢查必須按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行必要的手續(xù)和遵 循法定的程序，保證辦案工作規(guī)范有序進(jìn)行。

慶陽市紀(jì)委 李會軍(***)趙長青

第五篇：案件查辦程序和方法

案件查辦程序、方法和技巧 目 錄

第一講 案件調(diào)查的一般程序

一、案件受理的范圍

二、初核和初核后的處理

三、案件立案

四、案件調(diào)查

五、案件定性和處理建議

六、移送審理或銷案（裝卷）

七、對辦案人員的要求

八、辦案人員的回避

第二講幾種常見案件的調(diào)查方法和技巧

一、貪污案、職務(wù)侵占案。

二、違反財經(jīng)紀(jì)律的案件。

三、違反計劃生育政策、失職瀆職案件。附：需要掌握的重要的法律、法規(guī)、條例

1、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》

2、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》

3、《案件檢查工作條例》

4、《行政監(jiān)察法》

5、其他有關(guān)法律、法規(guī)、條例。

第一講 案件調(diào)查的一般程序

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案有24字方針：事實清楚，證據(jù)確鑿；定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)；程序合法，手續(xù)完備。這里面就提到“程序合法”。可以說，不論是公檢法機(jī)關(guān)，還是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，嚴(yán)格按程序辦案都十分重要，甚至能決定案件的成敗。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案的一般程序:

一、案件受理的范圍（管轄）。

所謂“案件受理的范圍”，說白了就是哪些案件紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)能查，哪些單位和人員紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)能查，也就是管轄權(quán)的問題。這里面又有屬地管轄、屬人管轄和級別管轄的問題。公檢法機(jī)關(guān)也基本上是這樣劃分的。具體來說，作為縣級紀(jì)委、監(jiān)察局，就是本縣范圍內(nèi)的縣直機(jī)關(guān)有關(guān)黨組織、下級黨委和黨組織關(guān)系在地方的黨員，以及縣直行政機(jī)關(guān)、下級人民政府、事業(yè)單位、國有企業(yè)（單位違紀(jì)）和行政關(guān)系在地方的科（局）級以下（含科局級）公務(wù)員，由行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、國有企業(yè)負(fù)責(zé)人等。作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣直紀(jì)檢監(jiān)察組織，按照干部管轄權(quán)限，就是那個地方和部門的黨員、干部。這里需要說明的是，就是上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可以直接受理下級黨委、政府和紀(jì)委管轄的案件。比如，縣紀(jì)委直接調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)某個所長、站長，甚至個別村的書記等等。中紀(jì)委、省紀(jì)委也有這種情況，我們國家的司法機(jī)關(guān)同樣也是這樣操作的。

二、初核及初核后的處理。

拿到經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批的舉報信以后，如何進(jìn)行初核（初查）？先講什么叫初核？說白了，就是對信訪舉報的問題進(jìn)行初步核實。初核的目的是為立案做必要的準(zhǔn)備。凡是受理的違反黨紀(jì)、政紀(jì)的案件，都要進(jìn)行初步核實（有關(guān)部門已做過初核者除外）。初核的主要任務(wù)是：了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

初核時有幾點注意事項：

1、必須兩人以上進(jìn)行。

2、分析梳理：對反映的問題進(jìn)行分析梳理，確定工作方向。這個問題非常重要。在分析梳理的基礎(chǔ)上，擬訂初核提綱，制訂預(yù)案。

3、保密、快速、細(xì)致周到。需要調(diào)取帳據(jù)的要快速、果斷。到有關(guān)單位復(fù)制帳據(jù)、會議記錄等書證，復(fù)制（復(fù)印或手抄）后要寫明出處，由提供單位、提供人蓋章或由提供單位、提供人直接簽字蓋章（此件與原件一致）。如有多頁書證，可逐頁蓋章，也可以蓋騎縫章。書證不蓋章，等于廢紙一張，大家一定要注意。

4、遇到有多位證人時，可集中力量，同時分頭詢問，力爭速戰(zhàn)速決。

5、找被調(diào)查人第一次談話時要選準(zhǔn)時間和地點。第一次談話特別重要。準(zhǔn)備要充分。有兩個地點不能選：一是被調(diào)查人的工作場所，二是被調(diào)查人的住所。談話時首先讓其說明個人簡歷、家庭情況，并認(rèn)真做好筆錄（如何正確制作筆錄，過一會將單獨(dú)講）。

案件初核后，要寫出初核報告（具體寫法單獨(dú)講解），經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示后，有下列幾種處理形式：

1、初核了結(jié)。經(jīng)初核后，認(rèn)為主要問題反映失實，建議不予立案，作了結(jié)處理。并向被反映人所在單位黨組織說明情況，同時向被反映人反饋情況。

2、初核轉(zhuǎn)立案。經(jīng)初核后，認(rèn)為“有違法違紀(jì)事實，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分”，建議立案。

3、建議給予組織處理或其他處理。經(jīng)初核后，認(rèn)為有違法違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需要給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，建議有關(guān)部門予以組織處理或其他處理。

4、移送司法機(jī)關(guān)處理。經(jīng)初核后，認(rèn)為被調(diào)查人的行為已構(gòu)成犯罪，應(yīng)建議移送司法機(jī)關(guān)處理。也可繼續(xù)調(diào)查，待主要問題查清后再移送。

三、案件立案

立案：是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對受理后的案件經(jīng)過初核，認(rèn)為確有違反黨紀(jì)、政紀(jì)的事實，依據(jù)有關(guān)的法規(guī)、條例應(yīng)當(dāng)追究黨政紀(jì)責(zé)任的，決定對案件進(jìn)行調(diào)查處理，并辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種工作程序。

這里有幾層意思：第一層意思，立案的主體是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。不是公安局、檢察院、法院、國土局、工商局、稅務(wù)局等。我們國家可以立案調(diào)查的機(jī)關(guān)很多。第二層意思，立案要有兩個條件。一是有錯誤事實存在；二是應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。第三層意思，就是立案要經(jīng)過一定的程序。

下面我們就談?wù)劻傅某绦颉?/p>

1、填寫立案報告。經(jīng)過初核，認(rèn)為符合立案條件了，要填寫立案報告。立案報告有專門的表格，按照表格填寫有關(guān)內(nèi)容，在“案情摘要”下面寫上：被調(diào)查人基本情況，工作簡歷，查證屬實的主要違法違紀(jì)事實，違反的規(guī)定，立案的依據(jù)（黨紀(jì)案件是《案件檢查條例》第16條，政紀(jì)案件是《行政監(jiān)察法》第30條第一項）。

2、上報領(lǐng)導(dǎo)審批。按照干管權(quán)限進(jìn)行審批。立案案件一經(jīng)批準(zhǔn)，即為正式立案。立案以后就進(jìn)入正式調(diào)查程序。下面我們就講案件調(diào)查。

四、案件調(diào)查。

什么叫案件調(diào)查？簡單地說就是收集、固定證據(jù)，并運(yùn)用證據(jù)定案的過程。在正式開展調(diào)查之前，需要做一些準(zhǔn)備工作：

1、成立調(diào)查組。2人以上。調(diào)查組在初核的時候已經(jīng)組成，如果需要擴(kuò)大可以擴(kuò)大。

2、熟悉案情，制定調(diào)查方案，擬訂調(diào)查提綱。需要查清哪些問題，需要找哪些人，需要調(diào)取、固定哪些證據(jù)，都要寫清楚。要明確調(diào)查方向、方法、步驟，任務(wù)分配，時間安排。要分清主次，明確先查什么，后查什么。不能眉毛胡子一把抓，大魚小魚都想撈。

準(zhǔn)備工作做好以后，就要快速地實施調(diào)查。前面已經(jīng)講了，調(diào)查的過程就是收集、固定證據(jù)的過程。我們首先要把什么是證據(jù)搞清楚。

證據(jù)，我們平時經(jīng)常能聽到的字眼。你到法院打官司需要證據(jù)，公安機(jī)關(guān)，檢察院辦案需要證據(jù)，同樣，我們辦理違反黨紀(jì)政紀(jì)的案件也需要證據(jù)。

什么叫證據(jù)？證據(jù)是指能夠證明案件真實情況的一切事實。證據(jù)是一種事實，是能夠證明案件真實情況的事實。

證據(jù)的種類一般分為8種（按證據(jù)的外在表現(xiàn)形式劃分），它和刑事訴訟證據(jù)的種類基本相同：

1、物證。是指能夠證明案件真實情況的物品和物質(zhì)痕跡。

2、書證。是指以其記載的內(nèi)容證明案件真實情況的文字、符號、圖畫、電子郵件、短信等。書證是我們常用的證據(jù)。比如：與所查案件有關(guān)的財務(wù)帳據(jù)、會議記錄、筆記等，都是書證。

3、證人證言（屬言詞證據(jù)中的一種）。是指證人就其了解的案件事實情況所作的陳述。凡是知道案件情況的人都可以作為證人。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非，不能正確表達(dá)意志的人，不能作為證人。證人證言是我們紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案中常用的、而且是非常重要的言詞證據(jù)。絕大多數(shù)賄賂案件都是靠證人證言來定案的。其他類型的案件也都需要有證人證言。要獲取有用的證人證言，就要會做筆錄。這個問題下面單獨(dú)講。

4、受侵害人的陳述。是指受違法違紀(jì)行為直接侵害的人員，就案件事實情況所多的控告和訴說。屬于言詞證據(jù)的一種，但其效力（證明力）要比證人證言弱。事實有可能被夸大。這種證據(jù)我們在辦理侵害群眾利益案件，侵害人身權(quán)利案件中會經(jīng)常遇到。

5、被調(diào)查人陳述。是指被調(diào)查黨員或監(jiān)察對象就案件事實所作的交代、申辯和對同案人員的檢舉。屬于言詞證據(jù)的一種，但其效力（證明力）也要比證人證言弱。事實有可能被縮小。所以對被調(diào)查人陳述的真?zhèn)伪仨氄J(rèn)真鑒別。

6、視聽資料。是指可以重現(xiàn)原始聲響或形象的用作證明案件事實的材料。如錄音、錄像等音頻、視頻資料。

7、鑒定結(jié)論。是指鑒定人運(yùn)用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項進(jìn)行科學(xué)鑒定后所做出的結(jié)論。會計鑒定就屬于這種證據(jù)。

8、勘驗、檢查筆錄和現(xiàn)場筆錄。是指調(diào)查人員對與案件有關(guān)的場所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗、檢查時所作的筆錄。

以上談的是證據(jù)的種類。下面我再簡單說一下證據(jù)的分類。證據(jù)的分類是在證據(jù)理論上(學(xué)理上)按不同的標(biāo)準(zhǔn)將證據(jù)分為不同的類別。主要有以下這么幾種分法：

1、言詞證據(jù)和實物證據(jù)。言詞證據(jù)：是指以人的陳述為存在和表現(xiàn)形式的證據(jù)，因而又成為人證。證據(jù)種類中，證人證言，受侵害人陳述，被調(diào)查人的供述和辯解，鑒定結(jié)論等都屬于言詞證據(jù)。實物證據(jù)：是指以實物形態(tài)為存在和表現(xiàn)形式的證據(jù)。如物證。

證據(jù)種類中，物證，書證，勘驗檢查筆錄等都屬于實物證據(jù)。對于視聽資料，應(yīng)具體分析：多數(shù)視聽資料屬于實物證據(jù)，但在詢問被調(diào)查人、證人、受侵害人等時的錄音錄像資料應(yīng)劃歸為言詞證據(jù)。

2、直接證據(jù)和間接證據(jù)。直接證據(jù)：是指能單獨(dú)、直接證明案件主要事實的證據(jù)。間接證據(jù)：指不能單獨(dú)直接證明，而需要與其它證據(jù)結(jié)合才能證明案件主要事實的證據(jù)。直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)。

3.原始證據(jù)和傳來證據(jù)。原始證據(jù)：是指直接來源于案件事實而未經(jīng)中間環(huán)節(jié)傳播的證據(jù)；傳來證據(jù)：是指經(jīng)過中間環(huán)節(jié)輾轉(zhuǎn)得來，非直接來源于案件事實的證據(jù)。

原始證據(jù)的證明力一般大于傳來證據(jù)。

4、有錯證據(jù)和無錯證據(jù)。

接下來我講一下在案件調(diào)查取證時紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可以采取哪些措施（也就是我們在辦案時有哪些權(quán)力）:

1、查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料。不要忘記讓提供材料的單位或個人簽字蓋章。

2、要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況。

3、要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明。也就是我們平時說的“雙規(guī)”。只有縣級以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)才能使用，而且只能對中共黨員和監(jiān)察對象使用。

4、必要時可以對與案件有關(guān)的人員和事項，進(jìn)行錄音、拍照、攝像。采取此方法時,應(yīng)事先告之本人（注意：是告之，不是讓他同意）。制作的錄音帶、錄像帶和照片，應(yīng)嚴(yán)加保管，不得擴(kuò)散外傳。

5、對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。比如會計鑒定、資產(chǎn)評估等等。

6、經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違法違紀(jì)行為的文件、資料、賬據(jù)、物品和非法所得。有專門的表格，需要的時候填一下，請領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后就可以實施了。

7、經(jīng)縣級以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以提請法院予以凍結(jié)。有專門的表格。

8、收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。以上談的就是我們在辦案時有權(quán)采取的措施。只要需要，大家可以大膽使用，目標(biāo)就是突破案件。當(dāng)然，在用的過程中要注意履行手續(xù)，不要濫用。

接下來給大家講講調(diào)查取證時的注意事項，主要有三點：

1、收集物證、書證，應(yīng)盡量收取原物、原件。不能收取原物、原件的，也可拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章（按手印）。

2、收集證言，要首先亮明自己的身份，出示有關(guān)證件（工作證、介紹信等），應(yīng)對證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證,不能一份證言多人簽名。證人證言可由證人書寫，也可由調(diào)查人員做筆錄，經(jīng)本人過目后簽字認(rèn)可。所有證言材料都應(yīng)注明證人身份、出證時間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證（原來出過的證據(jù)）做出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證（請大家注意）。與證人談話，調(diào)查人員不得少于2人。收集被侵害人陳述、被調(diào)查人供述，適用上述規(guī)定。

3、對于有關(guān)機(jī)關(guān)移送的調(diào)查材料，必須認(rèn)真審核，經(jīng)調(diào)查人員認(rèn)定后才可作為證據(jù)使用。要有提供材料的單位蓋章。以上談的是調(diào)查取證時應(yīng)當(dāng)注意的3點事項，下面我詳細(xì)講一下如何制作談話（調(diào)查）筆錄。這是案件調(diào)查的基本功。

談話是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦案中最常用、最重要的一種調(diào)查方法。無論是初步核實，還是立案調(diào)查。無論是一般違紀(jì)問題，還是大案、要案，調(diào)查取證都離不開談話這種方式。

談話筆錄的制作中的幾項規(guī)范性要求：

1、結(jié)構(gòu)要件要完整。談話筆錄有專門的用紙，有專門的筆錄頭。結(jié)構(gòu)一般包括三部分：一是基本情況介紹，包括時間、地點、談話人、記錄人，談話對象（被調(diào)查人或證人）、性別、年齡（出生年月）、政治面貌、文化程度、民族、工作單位和職務(wù)、聯(lián)系電話等。二是談話筆錄的內(nèi)容。第一次談話時要寫上：我們是某某紀(jì)委的工作人員或是某某專案組的工作人員，現(xiàn)在找你調(diào)查了解有關(guān)情況，希望你實事求是談，作假證、偽證是要承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任和法律責(zé)任的，你可聽清楚嗎？然后讓他（她）談?wù)剛€人簡歷，必要時談?wù)劶彝デ闆r和主要社會關(guān)系。這里所說的“必要時”就是你認(rèn)為有些問題可能涉及到他的家人和親屬。接著就可以談具體內(nèi)容了。三是對筆錄內(nèi)容的認(rèn)定。談話結(jié)束后，要有個收尾。比如，你是否還有什么要補(bǔ)充的了？你以上談的是否屬實等。然后讓談話對象看筆錄，并簽署意見：以上筆錄我已看過，和我說的一樣。簽名、日期、按手印。有多頁筆錄時，每頁都要簽名、按手印。不要讓談話對象簽：“屬實”或“以上記錄屬實”。如果本人拒不簽字，也可由調(diào)查人員在筆錄上說明情況，筆錄仍可使用。

2、談話筆錄要采用問答式。就是一“問”一“答”，也可用“？”和“：”代替，但一份筆錄前后要一致。記錄時要把案件發(fā)生的時間、地點、動機(jī)、手段、情節(jié)、后果，以及與案件有關(guān)的其他情況，都予以記載。筆錄的幾個要素要齊全。特別是對談話對象陳述的構(gòu)成要件（后面專門講這個概念）、重要情節(jié)和案件線索，應(yīng)盡量記錄完整、詳細(xì)。對談話對象的語氣、聲調(diào)、動作表情，記錄中也應(yīng)表述出來。如：長時間低頭不語，哭、笑、尷尬、難堪，或是暴跳如雷等。這反映他的內(nèi)心活動。另外，記錄要用黑色墨水，不能用藍(lán)色圓珠筆或鉛筆。你也可以用電腦記錄，現(xiàn)在有專門的筆錄模塊。

3、應(yīng)一人一錄，必要時一事一錄。這樣做的好處是比較清晰，審理起來也比較容易。

談話筆錄的制作：

1、制作筆錄前的準(zhǔn)備。首先，你要明確調(diào)查任務(wù)。談話時需要查清哪些問題，在做筆錄前你要心中有數(shù)。為什么要做這個筆錄？如果你連這個都不考慮，打無把握之仗，筆錄你是做不好的。其次，熟悉并分析已知證據(jù)。談話中做到有的放矢，突出重點，讓證據(jù)之間能相互印證。第三，列出談話提綱。把需要問的問題列出來。此外，還要準(zhǔn)備好筆錄紙、印泥等。

2、制作談話筆錄。首先，先把筆錄頭的填充部分記錄完整。時間要把年、月、日寫全。年齡盡量寫出生年月。能用阿拉伯?dāng)?shù)字盡量用阿拉伯?dāng)?shù)字。談話人要寫有辦案資格的紀(jì)檢監(jiān)察干部的名字。工作單位、職務(wù)要寫全稱。政治面貌如果不是黨員就寫：群眾。接下來，是談話筆錄的正文部分。語言文字總的要求是條理清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容翔實、文字規(guī)范。不能雜亂無章、缺乏邏輯或者語言不通、表述不清，出現(xiàn)錯字、漏字、別字或濫用簡化字、繁體字。談話筆錄的邏輯性要求是非常強(qiáng)的，邏輯性差就會讓別人看不明白。因為你做的筆錄是給別人看的，你自己看著明白還不行，還要讓別人能看明白。除了把一些必要的要素記錄完整外，還要記錄談話對象與案件有關(guān)人員的關(guān)系、交往情況。正文記錄完以后，接著就是筆錄尾部的制作。

五、案件定性與處理意見

案件調(diào)查結(jié)束以后，調(diào)查組要進(jìn)行討論（有專門的討論記錄頭）。對案件進(jìn)行全面的分析、研究，對調(diào)取的證據(jù)進(jìn)行審核、判斷。這里，我想重點講一下證據(jù)的運(yùn)用。一般情況下，書證、物證的效力大于言詞證據(jù)。另外還有“零口供”定案。就是被調(diào)查人拒不承認(rèn)，但其他證據(jù)確實充分，能形成證據(jù)鏈的，可以認(rèn)定。在充分審查證據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律、法規(guī)、政策、條例等，準(zhǔn)確定性。常用的有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》以及一些單行條例等。定性以后，調(diào)查組要提出處理建議。也就是建議給予什么處分，違紀(jì)款收繳等。接下來，就是擬寫錯誤事實見面材料。錯誤事實見面材料，是指經(jīng)過調(diào)查核實并加以整理的、能夠為以后的處分提供依據(jù)的違紀(jì)事實材料。錯誤事實見面材料只寫事實，不寫具體處分意見。

錯誤事實見面材料要在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)作出正式處分決定之前同涉嫌違紀(jì)者見面。見面后讓其簽署意見。如果沒有異議，就簽：同意，姓名、日期。有不同意見的，讓其寫出有事實根據(jù)的說明。調(diào)查組認(rèn)為需要補(bǔ)充調(diào)查的應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查。如果是重新認(rèn)定問題，還要重新寫錯誤事實見面材料，并再跟涉嫌違紀(jì)者見面。對于堅持錯誤意見，拒不簽字的，可由調(diào)查人員在錯誤事實見面材料上寫明情況，并簽名。錯誤事實見面材料跟涉嫌違紀(jì)者見面并簽署意見以后，接著就是撰寫調(diào)查報告。前面談到初核要寫初核報告，在這我也一并講一下。初核報告是為立案做準(zhǔn)備。調(diào)查報告是為移送審理做準(zhǔn)備。

初核報告一般由5個部分組成：

1、標(biāo)題。如：關(guān)于人民來信反映張某有關(guān)（也可寫：貪污、私設(shè)“小金庫”等）問題的初核報告。

2、被調(diào)查人基本情況及簡歷。

3、正文。經(jīng)查：某某在任什么職務(wù)期間犯有如下錯誤（如果是沒有違紀(jì)違法問題，初核了結(jié)的，可按舉報信內(nèi)容逐條寫明初核的情況）。

4、處理建議。立案或是不予立案，或是批評教育、通報批評、組織處理等。

5、尾部。調(diào)查人姓名（要本人手寫），日期。

調(diào)查報告一般由6個部分組成：

標(biāo)題。如：關(guān)于李某貪污問題的調(diào)查報告。

被調(diào)查人基本情況及簡歷。和初核報告的要求基本相同，可以寫得更詳細(xì)一點。

3、過度語和立案依據(jù)。如：李某貪污（案由要寫出來）一案，經(jīng)鄉(xiāng)黨委會2007年8月8日研究決定立案調(diào)查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下。

4、正文。列舉式。把違紀(jì)事實發(fā)生的具體時間、地點、動機(jī)、手段等敘述清楚。特別是要把錯誤構(gòu)成要件（等一會我單獨(dú)講）表述清楚、完整。

5、處理建議。

6、尾部。調(diào)查人姓名（要本人手寫），調(diào)查報告制作日期。

調(diào)查報告形成以后，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，進(jìn)入案件調(diào)查的最后一個程序：移送審理或銷案。

六、移送審理或銷案。

案件調(diào)查報告完成以后，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱同意（在調(diào)查報告和移送報告上簽字），裝訂調(diào)查卷，然后移送審理部門審理。

對于雖然立案，但經(jīng)過調(diào)查確系反映失實的案件，應(yīng)及時報告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)立案批準(zhǔn)權(quán)限的規(guī)定，報請批準(zhǔn)銷案（可以建議組織處理或其他處理）。銷案批準(zhǔn)后，填寫銷案登記表，并通知被調(diào)查單位或人員。

七、對辦案人員的要求。

1、不準(zhǔn)對被調(diào)查人或有關(guān)人員采取違反黨章或國家法律的手段。不做闡述，大家都應(yīng)該知道。

2、不準(zhǔn)泄露案情，擴(kuò)散證據(jù)材料。保密規(guī)定，必須遵守。

3、不準(zhǔn)偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意夸大或縮小案情。

4、不準(zhǔn)接受與案件有關(guān)人員的吃請、財物和其他利益（包括非物質(zhì)利益和間接的物質(zhì)利益）。

八、辦案人員的回避。

有時辦理案件，會涉及到我們的親屬、朋友或其他利害關(guān)系人。這時候就涉及到回避問題。以下幾種情況應(yīng)當(dāng)回避：

1、是本案被調(diào)查人的近親屬（配偶、父母、子女及其配偶、同胞兄弟姐妹）。有影視劇反映大義滅親，自己親屬的案子也去查，這其實是違反規(guī)定的。我們不主張這樣做。

2、是本案的檢舉人、主要證人。這很好理解，不再展開。

3、本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的。也就是說，案件的處理結(jié)果會影響到你本人或近親屬的利益。

4、與本案有其他關(guān)系，可能影響公正查處案件的。

辦案人員的回避，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。在作出決定前，辦案人員不停止對案件的調(diào)查。就是說，并不是自己想回避就回避，必須經(jīng)過批準(zhǔn)。

第二講幾種常見案件的調(diào)查方法和技巧

在講這個問題之前，先給大家介紹一下犯罪構(gòu)成理論，還有就是違紀(jì)、違法和犯罪的區(qū)別。為什么要講這些問題？因為我們現(xiàn)在對被調(diào)查人錯誤的認(rèn)定，基本上是運(yùn)用刑法學(xué)上的犯罪構(gòu)成理論。違紀(jì)、違法和犯罪既有區(qū)別又有聯(lián)系。我們平時經(jīng)常說違紀(jì)違法案件，構(gòu)成犯罪案件，你對這些概念是不是很清楚。如果這些概念你不清楚，或者是一知半解，你是很難對案件準(zhǔn)確定性，恰當(dāng)處理的。

首先談?wù)勈裁唇蟹缸飿?gòu)成（延伸到紀(jì)檢監(jiān)察案件就是錯誤構(gòu)成）？犯罪構(gòu)成就是我國刑法規(guī)定的，決定某一行為的社會危害性及其程度，而為該行為構(gòu)成犯罪所必須的一切客觀和主觀要件的總和。

犯罪構(gòu)成包括四個方面的內(nèi)容：犯罪侵犯的客體、犯罪客觀方面、犯罪主體、犯罪主觀方面。認(rèn)定某一個罪名，必須四個要件全部符合。

1、犯罪侵犯的客體：是指我國刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵犯的社會關(guān)系。是一種權(quán)利。比如：生命權(quán)、人身健康權(quán)、財產(chǎn)所有權(quán)等。

2、犯罪客觀方面：是指犯罪活動的客觀外在表現(xiàn)。包括事實特征、危害行為、危害結(jié)果以及犯罪的時間、地點、方法等。

3、犯罪主體：是指實施犯罪并且承擔(dān)刑事責(zé)任的人或法人（單位犯罪）。

4、犯罪主觀方面：是指犯罪主體對他所實施的危害社會行為及其結(jié)果所抱的心理態(tài)度。包括罪過（即故意或過失）、犯罪的目的和動機(jī)。其中，罪過是任何犯罪構(gòu)成所必須具備的要件，犯罪的目的和動機(jī)只是某些犯罪的必備要件。

故意：是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。包括直接故意和間接故意。希望結(jié)果發(fā)生就是直接故意，放任結(jié)果發(fā)生就是間接故意。

過失：是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免的一種心理態(tài)度。包括疏忽大意的過失和過于自信的過失。失職瀆職類案件就屬于過失類案件。在理解過失類犯罪（錯誤）時大家要注意：過失只是對結(jié)果而言，對行為本身違反規(guī)定則是故意。

接下來談一下違紀(jì)、違法和犯罪的區(qū)別。

什么叫違紀(jì)？顧名思義，就是違反紀(jì)律。有黨紀(jì)、政紀(jì)，還有廠紀(jì)、校紀(jì)等等。我們平時所說的違紀(jì)，是指違反黨紀(jì)、政紀(jì)。

什么叫違法？這個概念的外延也很廣。簡單的說就是公民、法人違反國家法律、法規(guī)的行為。

什么叫犯罪？《刑法》上有一段表述：一切危害國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會主義制度，破壞社會秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國家財產(chǎn)或者勞動集體所有的財產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。

犯罪有三個基本特征：即刑事違法性（違反《刑法》）、社會危害性（主要特征）、應(yīng)受懲罰性。

這三個概念大家知道了，它們之間有什么區(qū)別呢？

先講違紀(jì)與違法的主要區(qū)別。違紀(jì)不一定違法，但違法基本上都構(gòu)成違紀(jì)。延伸一下，犯罪的都構(gòu)成違紀(jì)。

再講違法和犯罪的主要區(qū)別。從邏輯上講，違法的內(nèi)涵較小，外延較大；犯罪的內(nèi)涵較大，外延較小。違法的不一定是犯罪，但犯罪的必定是違法。只要是違反國家法律、法規(guī)就構(gòu)成違法，而只有觸犯《刑法》才能構(gòu)成犯罪。

接下來開始講幾種案件的調(diào)查方法：

貪污案、職務(wù)侵占案

貪污和職務(wù)侵占案件，是我們經(jīng)常遇到的案件。這兩種案件比較接近，主要區(qū)別在于主體不同。下面我們重點談?wù)勜澪郯傅臉?gòu)成。

貪污案有四個構(gòu)成要件：

1、侵犯的客體：是國家、集體對公共財物的所有權(quán)。是一種權(quán)利，而不是具體的錢或物，這個大家要搞清楚。

2、客觀方面：表現(xiàn)為黨和國家工作人員或者經(jīng)手管理國家財物的人員中的共產(chǎn)黨員及其他工作人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、盜竊、騙取或者以其他手段非法占有公共財物。

3、主體：黨和國家工作人員或者經(jīng)手管理國家財物的人員中的共產(chǎn)黨員及其他工作人員。屬于特殊主體。

4、主觀方面：直接故意。

貪污案、職務(wù)侵占案的特點：

1、非法占有公共財物，一般在財務(wù)賬中留有痕跡。但收入不入賬不在此列。

2、利用職務(wù)之便，作案手段多種多樣。如收入不入賬、少入賬，利用假發(fā)票虛報冒領(lǐng)、私人支出公款報銷等。如：計生撫育費(fèi)、罰款收錢不開票，多收少開票，據(jù)為己有。

3、共同貪污、侵占的一般都訂有攻守同盟。如：領(lǐng)導(dǎo)班子集體私分公款，會訂一個“君子”協(xié)議：大家都不要說。

貪污案、職務(wù)侵占案的一般調(diào)查方法，重點談?wù)勅绾尾閹ぃ?/p>

查帳，是辦理貪污案、侵占案的重要的一道工序。認(rèn)定貪污案或侵占案，必須要：有針對性地查賬，以獲取有關(guān)書證。查賬是一門學(xué)問，會查的能看出問題，不會查的可能你會一頭霧水，什么問題也查不出來。查賬要有一定的財務(wù)知識做支撐。比如：有哪些常用的會計科目？什么叫總賬？什么叫明細(xì)分類賬？什么叫借方、貸方？什么叫資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益？這些你應(yīng)該有一個大致的了解。查賬的方法很多：有全面查和抽查，順差和逆查，由內(nèi)到外和由外到內(nèi)查，先易后難和由重點到一般查等。不論采取什么方法，都要力求做到查“死賬”和查“活賬”（查賬更要對賬）相結(jié)合，內(nèi)查和外調(diào)相結(jié)合，查賬核實與詢問證人、被調(diào)查人相結(jié)合。

查賬分為兩個方面：

一是對賬目的審查。主要是根據(jù)案情需要，清理和檢查有關(guān)的會計、出納單據(jù)。要核對庫存現(xiàn)金和現(xiàn)金賬是否一致；賬目與單據(jù)是否有矛盾；賬與賬之間是否相同；賬務(wù)處理是否符合有關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定；賬目、單據(jù)是否完整，有無涂改、損毀等情形。要做到“五符合一側(cè)重”，即：庫存現(xiàn)金與現(xiàn)金賬要相符；賬與賬（總賬與明細(xì)賬）要相符；賬與物要相符；賬與單據(jù)要相符；賬與報表要相符。側(cè)重明細(xì)分類賬和現(xiàn)金日記賬的核查。

二是對單據(jù)的審查。審查原始憑證的真實性、合法性、完整性。首先審查單據(jù)是否合理、真實；其次，審查單據(jù)是否合法，有無偽造和涂改；最后，審查原始單據(jù)日期、單價、金額等有關(guān)部分是否完結(jié)，有無破損短缺。

二、違反財經(jīng)紀(jì)律的案件。違反財經(jīng)紀(jì)律也是一個比較大的概念，外延也很大。如：收入（一些單位門面房出租）不入賬，私設(shè)“小金庫”；騙取財政撥款，不上班領(lǐng)工資，吃“空餉”（如是利用職權(quán)冒名頂替假招工、招干，則屬于貪污）；挪用專項資金（情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成犯罪）等，都是違反財經(jīng)紀(jì)律的行為。下面我談一下如何查：收入不入賬，私設(shè)“小金庫”案件。

私設(shè)“小金庫”的定義：機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位，違反國家有關(guān)規(guī)定，隱瞞、截留應(yīng)當(dāng)上繳國家的財政收入（預(yù)算外收入也屬財政收入），將其私自存入銀行等金融機(jī)構(gòu)，或坐收坐支，歸入賬外賬的行為。

私設(shè)“小金庫”的四個構(gòu)成要件：

1、侵犯的客體：國家的財政、金融制度。

2、客觀方面：表現(xiàn)為違反國家有關(guān)規(guī)定，隱瞞、截留應(yīng)當(dāng)上繳國家的財政收入。

3、主體：機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位。處理時可以處理單位，也可以處理主要責(zé)任人和負(fù)責(zé)人，也可以并處。

4、主觀方面：直接故意。

私設(shè)“小金庫”案件的幾個特點：

1、違紀(jì)的主體是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位。即所謂的單位違紀(jì)。

2、違紀(jì)單位的行為特點是違反國家的財政法規(guī)和財務(wù)制度。

3、私設(shè)“小金庫”錯誤往往和私分、挪用公款、貪污、行賄受賄、揮霍浪費(fèi)等共生共存，可以說是腐敗的溫床。也是我們查處的一個重點。私設(shè)“小金庫”案件的一般調(diào)查方法：

1、查明“小金庫”的來源。就是涉案單位有哪些收入項目、收入渠道。采取先內(nèi)后外的方法，首先調(diào)查涉案單位的收費(fèi)對象、業(yè)務(wù)單位的賬目，從中發(fā)現(xiàn)收款票據(jù)（發(fā)票、收據(jù)或白條）。

2、做好“小金庫”存折的調(diào)取或查詢、凍結(jié)工作。

3、對“小金庫”支出逐筆審核，從中發(fā)現(xiàn)其他違法違紀(jì)線索。注意查處案中案。

三、違反計劃生育政策、失職瀆職案件。我兩類案件調(diào)查起來并不是太難。失職瀆職類案件有四個構(gòu)成要件：

1、侵犯的客體：黨和國家正常的工作秩序。

2、客觀方面：表現(xiàn)為不履行或不正確履行職責(zé)。如2003年“非典”期間，讓你在某個村值班，結(jié)果你沒去，或是去了待一會就走了，結(jié)果造成不該外出的人員外出，這就是不履行或不正確履行職責(zé)。

3、主體：黨和國家工作人員和受委托從事公務(wù)的人員。