第一篇：安全生產風險管理體1

安全生產風險管理體系

1.為什么要建立安全生產風險管理體系？

電網安全風險仍然是各供電單位面臨的最大風險，生產過程中還存在不少安全問題。風險意識、責任意識和安全基礎工作還需要強化，管理還比較粗放，系統性管理不夠、標準不高、要求不嚴、管理不到位的問題仍然存在，安全生產形勢時有反復。解決好這些問題，是把企業做強做優、實現又好又快發展的重要基礎。安全生產風險管理體系是基于目前安全生產管理現狀和企業發展要求而建立的。體系從管理理念、管理內容、管理方法等方面規范我們的安全生產管理，提高管理軟實力, 既有現實意義,又有戰略意義。體系從風險控制出發，提出了一套安全生產管理模式和方法，解決安全生產“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，它從管理理念、內容和方法上確保安全生產風險可控在控。

2.安全生產風險管理體系的內容有哪些？

安全生產風險管理體系由9個單元、51個要素、159個管理節點和480條管理子標準組成。9個單元包括：安全管理、風險評估與控制、應急與事故管理、作業環境、生產用具、生產管理、職業健康系統、能力要求與培訓、檢查與審核。這9個單元指出了安全生產需要管理的范圍，包括了電網安全生產的各個環節，也包括了安全、健康與環境管理內容。管理要素指出了需要具體管理的工作，管理節點指出了要素的管理關鍵點或流程節點，子標準是各流程節點的工作要求或方法。

3.安全生產風險管理體系與目前國際上流行的其它安全體系有什么不同？

國際上流行的五星安全系統（NOSA），其起源是南非的礦山安全管理，主要是關注人身安全。而安全生產風險管理體系關注的“五要素”（人、系統、設備、環境、管理），豐富和發展了NOSA的風險控制的思想。后來的體系SHE，即“安健環”（安全、健康、環境），也只是圍繞人的安全。安全生產風險管理體系不僅要考慮人的安全，還要考慮生產的安全、系統的安全、設備的安全、環境對人的影響。

4、安全生產風險管理體系為什么是南方電網公司率先提出的？

南網公司在2003年成立之初，便致力于運用現代安全管理手段，對傳統電力安全管理進行完善和優化。從2004年開始，在遵義供電局、深圳供電局和珠海供電局正式啟動安全生產風險管理體系建設試點工作。2008年，在總結試點成功經驗的基礎上，正式形成并出版發行南網企業規范《安全生產風險管理體系》。目前，安全生產風險管理體系在南網公司下屬的所有生產經營單位全面推行，取得了良好的效果，為央企探索建立現代安全生產管理體系，作出了積極貢獻。

切實加強安全管理推進鐵路安全發展為適應我國經濟社會發展和滿足人民群眾

需求作出新貢獻

(12-30 08:54)

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本報北京12月28日電（記者林曉鶯）今天17時，鐵道部召開全路電視電話會議，鐵道部黨組書記、部長盛光祖傳達了今天上午召開的國務院常務會議精神，要求全路干部職工堅決貫徹落實國務院常務會議精神，認真整改國務院高鐵安全大檢查提出的問題，深刻吸取 “7·23”事故教訓，切實加強安全管理，維護職工隊伍穩定，推進鐵路安全發展，為適應我國經濟社會發展和滿足人民群眾需求作出新貢獻。

鐵道部黨組成員、副部長胡亞東主持會議。部黨組成員、副部長陸東福，盧春房（在武漢局），王志國；部黨組成員、紀委書記安立敏；部黨組成員、中華全國鐵路總工會主席何玉華（在北京局）出席會議。

盛光祖首先傳達了國務院常務會議精神。他指出，今天上午，溫家寶總理主持召開國務院第187次常務會議，討論通過了 《“7·23”甬溫線特別重大鐵路交通事故調查報告》，聽取高速鐵路安全大檢查情況匯報。全路各單位、各部門要立即動員和組織廣大干部職工，認真學習國務院常務會議精神，迅速把思想認識統一到國務院決定上來，深刻吸取 “7·23”事故慘痛教訓，舉一反三，以高鐵建設和運營管理為重點，全面強化鐵路安全管理，確保鐵路運輸安全和職工隊伍穩定。

第一，必須把全路的思想認識統一到國務院常務會議決定上來。“7·23”事故給人民群眾生命財產造成重大損失，在國內外造成嚴重負面影響，損害了國家聲譽，影響了鐵路發展，教訓極為深刻。國務院常務會議決定，責成我和鐵道部分別向國務院作出深刻檢查，部黨組成員中有的同志將承擔領導責任，鐵路系統中還將有部分人員受到責任追究。我和部黨組堅決擁護國務院常務會議對于 “7·23”事故的處理決定。今天下午，部黨組專門召開會議，認真學習國務院常務會議精神，提出了落實國務院部署、進一步加強鐵路安全和穩定工作的具體安排。我和鐵道部已經分別向國務院寫出了書面檢查。全路各級干部和職工一定要把思想認識統一到國務院常務會議決定上來。國務院根據事故調查結果，依據有關法律法規和黨紀、政紀，對負有責任的人員進行責任追究，是必要的。部黨組相信并希望受到處分的同志能夠正視問題，吸取教訓，振奮精神，更加努力工作。各單位、各部門要密切關注干部職工的思想動態，有針對性地做好思想工作，引導廣大干部職工統一思想，提高認識，嚴明紀律，集中精力做好本職工作，為確保鐵路安全、確保職工隊伍穩定作出應有貢獻。

第二，要牢固樹立科學發展觀和安全發展理念。全路必須更加深刻地認識到，安全生產大如天，安全責任重于泰山，必須始終把確保安全放在鐵路各項工作的首位。各單位要結合貫徹落實國務院常務會議精神，在全路廣泛深入地開展安全警示教育，引導干部職工深刻吸取事故教訓，引以為戒，警鐘長鳴。通過宣傳教育和深刻反思，使干部職工牢固樹立以人為本、安全發展的理念，牢固樹立安全第一的思想，切實做到任何時候都把安全作為大事來抓，任何情況下都把安全放在第一位來考慮，任何影響安全的問題都要立即解決，不斷強化安全共識，促進鐵路安全發展。

第三，繼續努力抓好各項整改措施的貫徹落實。國務院高鐵安全檢查組對“7·23”事故以來，鐵路開展安全大檢查、加強和改進高鐵安全管理所做的工作給予了充分肯定，但也明確指出高鐵安全還存在一些問題，要求我們進一步抓好整改工作。國務院事故調查組在事故調查報告中，就強化高鐵安全管理、促進高鐵健康發展提出了整改措施和建議。這些整改 2 意見，對于進一步做好鐵路安全工作具有十分重要的指導意義。全路要堅持眼睛向內、自覺從嚴，針對問題認真制訂整改方案，細化完善整改措施，分解落實整改責任，確保各項整改措施落實到位。各單位、各部門要在貫徹國務院常務會議精神過程中，舉一反三，深入查找安全生產中存在的隱患和問題，把安全大整改活動進一步引向深入。要強化整改責任，抓好問題解決的落實工作。對正在整改的問題，要進一步落實責任制，加強檢查督辦，確保所有問題按期整改到位。

第四，積極探索實施安全風險管理的有效途徑。“7·23”事故發生以來，部黨組堅決貫徹落實黨中央、國務院關于鐵路安全工作的重要指示，組織全路認真研究安全管理深層次問題，在迅速采取一系列以加強高鐵安全為重點的重大舉措的同時，積極配合國務院高鐵安全大檢查，深入開展安全生產大檢查大整改活動，集中查找和解決了一批安全隱患，在加強和改進鐵路安全工作上取得了初步成效。針對目前鐵路安全面臨的新形勢、新情況，在剛剛結束的全路工作會議上，部黨組提出了全面實施安全風險管理的思路。這一思路的指導思想和內容是，強化安全風險防范意識，引入安全風險管理的方法，在繼續強化安全基礎工作的同時，通過加強對運輸過程安全風險的有效控制，加強非正常情況下行車安全風險的應急處置，構建和強化安全風險防控體系，達到最大限度地減少或消除安全風險的目的。這一思路的提出，是在深刻總結鐵路安全工作規律、準確把握當前鐵路安全特征和變化的基礎上，對鐵路安全管理行之有效做法的堅持、管理思路的完善和新時期針對新情況的安全工作的創新。全路要認真落實全路工作會議的部署和要求，從部機關做起，積極探索實踐，注重總結經驗，不斷提升新形勢下的安全管理水平。

第五，全力做好當前鐵路各項工作。從現在起到明年 “兩會”結束，鐵路的工作任務特別重、安全壓力非常大，確保這一時期鐵路安全穩定，意義特殊，責任重大。各單位、各部門要深入貫徹落實全國鐵路工作會議精神，抓好當前重點工作的落實。要精心組織好元旦小長假運輸，確保安全穩定、秩序良好，力爭讓廣大旅客滿意。要科學安排運力，保證關系國計民生的重點物資運輸，為國民經濟和社會發展提供可靠的運輸保證。要切實抓好春運準備工作的落實，突出安全這個核心，把思想準備、人員準備、物資準備、運力安排等工作做到位，努力實現 “確保安全、平穩有序、便民利民”的春運目標。

盛光祖強調，黨中央、國務院高度重視鐵路工作，十分關懷鐵路職工隊伍建設。張德江副總理親臨全國鐵路工作會議并發表重要講話，代表黨中央、國務院對鐵路發展取得的顯著成績和廣大鐵路職工的辛勤勞動和無私奉獻給予了充分的肯定，強調要進一步推進鐵路建設，為適應我國經濟社會發展作出新貢獻。希望全路各級組織、廣大干部職工充分認識鐵路在國民經濟和社會發展中擔負的重要責任，以貫徹這次國務院常務會議精神為新的起點，認真落實黨中央、國務院部署要求，堅持科學發展、安全發展不動搖，繼續發揚鐵路人顧全大局、無私奉獻的優良傳統和作風，以昂揚向上的精神狀態和堅忍不拔的意志，更加努力地做好鐵路安全工作，進一步開創鐵路科學發展、安全發展的新局面，為適應我國經濟社會發展、滿足人民群眾需求作出新的貢獻，以確保運輸安全和職工隊伍穩定的實際行動，迎接黨的十八大勝利召開。

鐵道部總經濟師余邦利、總工程師何華武、總規劃師鄭健、安全總監耿志修，部政治部副主任齊文超、宋剛、吳利民，部紀委副書記邱發義、楊沫，部副總工程師安國棟（在武漢局），中華全國鐵路總工會副主席張巖、郭潤英、黃永斌參加會議。

各鐵路局、專業運輸公司、鐵三院領導班子成員，各運輸站段領導班子成員，各鐵路辦事處、鐵路公司（籌備組）主要負責同志，各安全監察特派員、機車車輛驗收辦事處主任在當地參加會議。鐵道部機關主要部門負責同志，部內各單位正處職及以上干部，部在京所屬單位副局級及以上干部參加會議。盛部長講話摘要：推進鐵路科學發展的首要前提是實現安全發展。安全是鐵路工作的生命線，是鐵路的“飯碗工程”，安全不好是最大的失職。實現運輸安全長治久安，必須尊重鐵路安全生產規律，確立新的安全工作思路，提高鐵路安全管理的科學化水平。

部黨組認為，必須強化安全風險防范意識，引入安全風險管理的方法，構建安全風險控制體系。通過對風險因素的有效控制，達到最大限度減少或消除安全風險的目的。實行安全風險管理，是在現有安全管理的基礎上，對安全意識的強化、安全理念的提升、工作思路的優化，有利于安全基礎工作的加強和各項措施的落實。

實行安全風險管理，前提是要強化安全風險意識。要把安全風險意識根植于干部職工的思想深處，貫穿到運輸生產的全過程，增強搞好安全生產的自覺性。強化安全風險意識，必須牢固樹立“三點共識”，做到任何時候都把安全作為大事來抓，任何情況下都把安全放在第一位來考慮，任何影響安全的問題都要立即解決，牢牢掌握安全工作的主動權。

實行安全風險管理，基礎是要加強對安全風險的研判。各系統、各單位都要對面臨的安全風險進行全面分析，突出重點領域和關鍵環節，明確風險點，全面準確掌控安全風險，為消除安全風險提供可靠依據。在加強研判的基礎上，要明確風險管控責任，將安全風險防范工作落實到各層級、各崗位，把安全風險減少到最低限度。

實行安全風險管理，目的是要消除風險。要對各類安全風險實行分類管理，科學制定管控措施，加強對安全風險的過程管理，狠抓管控措施的落實，加強檢查考核，進行閉環管理，實現良性循環，以此來強化安全管理工作。要以高鐵和客車安全為重點，突出高風險環節和關鍵崗位的管理，落實“三個重中之重”的要求，堅持把客車安全作為鐵路安全的重中之重，把加強安全管理作為安全各項工作的重中之重，把抓落實作為加強安全管理的重中之重，確保各項安全措施不折不扣地落到實處，保證高鐵和客車的絕對安全。

（一）全面推行安全風險管理，確保運輸安全穩定。

1．加強安全風險過程控制。以高鐵和客車安全風險管理為重點，建立符合鐵路特點的安全風險控制體系，增強防范安全風險的能力。突出人員、設備和管理三大要素，圍繞固定設備、移動設備、規章制度、職工作業、外部環境及工程質量等關鍵部位，科學確定安全風險點，制定和落實管控措施，實現對各種安全風險的有效控制。以落實安全管理規范化和職工作業標準化為重點，完善規章制度和各崗位的作業標準，實現對現場作業的有效控制。

2．搞好安全風險應急處置。進一步完善非正常情況下各項安全措施，分系統、分層次、分崗位制定應急處置預案，明確處置流程、處置措施和職責分工，做到簡明實用、便于操作。要有針對性地開展應急處置演練，加強救援網絡、救援基地和隊伍建設，做到應急有備、響應及時、處置高效。

3．強化安全風險管理基礎。完善鐵路安全監管體制，加大鐵路局安全管理主體責任，嚴格落實安全生產責任制，建立權責明晰、運轉高效、落實到位的鐵路安全管理新體制。加強物資采購管理，建立公開透明的物資采購機制。規范鐵路專用設備準入管理，健全鐵路產品技術標準，引入第三方認證，確保設備質量可靠。嚴格落實新線驗收標準和開通運營條件，堅決把工程質量隱患解決在運營之前。提高設備維修質量，完善檢修技術標準和作業流程，加強日常檢查監測和養護維修，確保設備運行穩定可靠。加強規章制度建設，盡快完善以高鐵為重點的技術標準和作業規程，形成科學嚴密、規范有效的安全管理制度體系。優化主要行車工種隊伍結構和勞動組織，嚴格落實鐵路行車崗位人員準入條件，加大人員培訓力度，全面提升職工隊伍素質。加強安全生產法制建設，加大安全執法力度，凈化鐵路安全環境。

4．開展對安全風險管理的考核評估。依托科技和信息化手段，全面掌握安全風險管控情況，建立安全風險評估機制。對安全風險管控實行。

盛光祖強調推進鐵路安全風險管理 強化過程控制

2011年12月26日

來源：中國新聞網

中新網12月26日電據鐵道部網站消息，全國鐵路工作會議日前召開。鐵道部黨組書記、部長盛光祖談推進鐵路改革發展時強調，要推行安全風險管理。“安全風險管理是系統性工程，不是另搞一套，而是在現有安全管理的基礎上，對安全意識的強化、安全理念的提升、安全工作思路的優化。”

盛光祖要求，推行安全風險管理。“安全風險管理是系統性工程，不是另搞一套，而是在現有安全管理的基礎上，對安全意識的強化、安全理念的提升、安全工作思路的優化。”他指出，實行安全風險管理是對多年來鐵路安全管理的系統化、規范化，是管理思路上的明確，符合鐵路行業特點，符合鐵路安全生產形勢要求。各單位要緊密結合各自實際，深入研究，制定具體安全措施，強化安全意識，強化過程控制，強化安全應急處置，確保收到預期效果。

盛光祖指出，實施盈虧總額考核倒逼企業經營機制轉換。盈虧考核既給鐵路局更廣闊的經營空間，也加大了鐵路局的經營壓力和責任，通過倒逼機制，促使企業自覺以市場需求為導向，自我加壓，統籌開發和運用各類資源，全面開拓多元化經營市場，加快轉換企業經營機制。

實施盈虧總額考核，是對鐵路局的倒逼，同時也是對鐵道部的倒逼。部機關特別是運輸局，要加快推進鐵路運輸組織改革，實現運力配置由計劃安排型向市場適應型轉變，千方百計為鐵路局搞好服務。各局之間要互利共贏，要講國家大局、運輸大局，在確保社會效益的前提下，努力提升企業經濟效益。鐵路局要切實承擔起市場主體權責，把主要精力用在研究市場、開拓市場、占領市場上，建立以市場為導向、以效益為中心的運輸組織方式。

完成鐵路“十二五”建設任務，對建設資金需求很大。盛光祖強調，要保證鐵路重點工程順利推進。目前，鐵道部正在加大建設資金籌措力度，拓展籌資渠道，為鐵路建設提供持續的資金支持。各建設單位要加強建設資金管理，加強對資金流向的實時監控，提高資金的使用效益。

盛光祖還要求，規范與路外企業和部門之間的關系。按照企業定位，確立鐵路企業與路外單位的關系，依法合規地進行業務往來。要規范運輸企業內部管理。按照“權力制衡、運行有序、合力形成，考核有效”的運行機制，規范企業的經營行為，保證市場主體責任的正常履行。

盛光祖稱，黨政領導之間，班子成員之間，鐵路局與站段之間要建立規范的工作關系。領導干部要帶頭規范自己的行為，重點是規范決策行為，自覺遵守集體決策制度。加強黨風廉政建設，堅持秉公用權、依法辦事，自覺遵守黨紀國法，樹立清正廉潔的良好形象。

鐵道部全面推行安全風險管理 “三杜絕一減少”

2011年12月23日10:03來源：中國廣播網

中廣網快訊（記者 曾靈華）全國鐵路工作會議今天（23日）在北京召開。鐵道部黨組書記、部長盛光祖在會上做了《努力開創鐵路科學發展新局面，更好地位經濟社會發展和人民群眾服務》的報告。

盛光祖指出，2012年全國鐵路工作要全面推行安全風險管理，確保運輸安全穩定。全國鐵路要運用風險管理科學方法，全面推行鐵路安全風險管理，提升新形勢下鐵路安全工作水平。加強安全風險過程控制，搞好安全風險應急處置，強化安全風險管理基礎，開展對安全風險管理的考核評估。2012年要實現“三杜絕一減少”的目標：杜絕旅客死亡的客車事故和客車較大及以上責任事故，杜絕貨物列車重大及以上責任事故；杜絕從業人員較大及以上責任死亡事故；大力減少路外傷亡事故。

鐵路推行安全風險管理之我見

上海鐵路局徐州電務段工程師國家注冊安全工程師杜偉

2011年12月25日，為期兩天半的全國鐵路工作會議在圓滿完成各項議程后在京勝利閉幕了。盛光祖部長在對大會進行總結講話時談了四點意見，其中首條即為推行安全風險管理。本文對鐵路推行安全風險管理談談自己的看法。

一、為何將安全風險管理提到了重要位置。在鐵路的長期發展中，鐵路部門通過加強規章制度建設和執行并通過發生事故后對規章制度的修訂和實施，使鐵路安全生產處于了“有序可控、基本穩定”的狀態。但隨著鐵路的提速和高速列車的開行，國際最先進的機械與電子設備的大規模運用，鐵路出現事故的起因物和致害物有時超出了專家們的預測。如雷電、靜電、電磁干擾、數據傳輸差錯、軟件缺陷、黑客攻擊、操作失誤等不安全因素在單一或共同作用下均有可能導致鐵路運行或指揮設備失效并引發事故。有鑒于此，加強安全預測技術，開展不確定性研究，對不安全因素進行排列組合分析，明確各種不安全因素及其產生的后果，并據此制訂并實施安全預案成為了新形勢下做好安全生產工作的重點。

二、何謂安全風險管理、風險的處置方式及流程。安全風險管理是指有關單位通過對安全風險的識別、鑒定和分析，采取合理的經濟技術手段對風險加以處理，以最小的風險成本獲得最大的安全保障的一種科學管理活動。也可以說，安全風險管理是在傳統安全管理的基礎上更加重視對當前未知的或以往未曾遇見的的不安全因素發現和控制的安全管理。對于工程施工中的風險，管理人員常采用風險回避（通過放棄或變更某種活動來回避與該活動有關的風險，從而避免可能出現的風險損失）、風險控制（通過減少損失機會或通過降低損失的嚴重性來處理風險）、風險自留（即由企業自己承擔風險造成的損失）、風險轉移（指企業支付一定的費用將風險轉移給保險公司或通過合同、第三方擔保等方式將風險轉給其它單位或個人）四種方式處理風險。對于鐵路安全風險，顯然也可以用上述四種方式來處理，如在強雷電環境下停開動車組、設置防護設備和提高設備的可靠度、建立企業風險基金、為旅客代交保險費等。安全風險管理的目標是控制和處置風險，以防止和減少損失，保障生產的各項活動的順利進行。安全風險管理的工作流程是：

（一）安全風險的預測和識別、（二）安全風險的分析與評價、（三）安全風險控制對策的規劃和決策、（四）安全風險控制對策的實施、（五）安全工作的檢查與監控。上述各階段的目標是：

（一）找出危險源、（二）確定風險事件發生的可能性和損失后果、（三）形成最佳的風險對策組合、（四）制訂具體的實施計劃并實施，如制訂并實施預防計劃、災難計劃、應急計劃、損失控制計劃等、（五）使安全風險管理的工作流程的執行處于不斷的檢查和監控狀態，以實踐結果評價決策效果。

三尋找危險源的理論及方法。從安全生產的角度解釋，危險源是指可能造成人員傷害和疾病、財產損失、作業環境破壞或其它損失的根源或狀態。根據危險源在事故發生、發 7 展中的作用，一般將危險源分為二大類。第一類危險源是指生產過程中存在的可能發生意外釋放的能量源、能量載體或危險物質。第一類危險源決定了事故后果的嚴重程度，具有能量越多，后果越嚴重的特點。第二類危險源是指導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素。廣義上包括人的不安全行為、物的不安全因素、管理缺陷等因素。第二類危險源決定了事故發生的可能性，它出現越頻繁，發生事故的可能性越大。在安全生產管理工作中，第一類危險源客觀上已經存在并且在設計、建設時已經采取了必要的措施，因此，企業安全工作的重點是第二類危險源的控制問題。對于人的不安全因素，要運用法默和查姆勃提出的事故頻發傾向理論（即少數具有事故頻發傾向的職工是事故發生的原因）找出事故頻發傾向者，通過嚴格的生理、心理測試，將具有魯莽、固執、過激、神經質、輕率等性格缺陷的人調出危險重要崗位。對于物的不安全狀態，要運用質量管理中的新老七種工具如因果圖法、系統圖法、關聯圖法、KJ法或頭腦風暴法、專家調查法找出設計上的缺陷、制造工藝流程上的缺陷、維修保養上的缺陷、使用上的缺陷、作業場所環境上的缺陷，努力實現設備的本質安全、故障導向安全、降低或消除設備故障狀態下的能量的意外釋放。在高速鐵路環境中，尤其要加強對地面和車載設備安全可靠性的研究，保證這類設備在多種極端環境下安全可靠地運行。在多數情況下，由于企業管理不善，使職工缺乏教育培訓或機械設備缺乏維護保養以及安全裝置不完善，導致了人的不安全行為或物的不安全狀態。因此，對管理缺陷的查找和修復也是非常重要的。可用質量管理工具和現代管理理論如系統工程原理查找管理缺陷。如果能通過一場運動，在全路范圍內找出1000個危險源并加以克服，相信對全路的安全生產是非常有益的。

鐵路建設工程安全風險管理辦法

第一條 為進一步加強鐵路建設工程安全風險管理，推進安全風險標準化管理，有效規避和控制安全風險，確保鐵路工程建設安全，依據國家和鐵道部有關規定，制定本辦法。

第二條 鐵路建設工程安全風險管理范圍主要包括高風險隧道、大型基坑、高陡邊坡、特殊結構橋梁和地下工程，臨近既有線及既有線施工，涉及既有高速鐵路施工，地質災害及其他高風險工點。

第三條 鐵路建設工程風險等級根據事故發生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風險等級確定標準，分為低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個級別。

風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點，統稱高風險工點。

第四條 鐵路建設應規避極高度風險，采取措施減少高度風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。

第五條 建設單位是建設項目的責任主體，應比照鐵路隧道風險管理要求，制訂高風險工點的風險管理實施辦法，建立風險管理體系，完善風險管理機制，落實參建單位和人員責任，按照階段管理目標和管理要求認真做好風險管理工作。

第六條 勘察設計單位是風險防范的主要責任單位，應編制風險評估實施細則，在可行性研究階段進行風險識別，按照規避風險原則合理選擇方案，依據勘察資料、參照隧道風險管理的評估標準及評估程序，對無法規避的風險工點進行分析評估，提出風險等級建議。

第七條 建設單位應組織專家對勘察設計單位提出的高風險工點及風險等級建議進行論證，確定高風險工點及風險等級。高度風險和極高度風險隧道的相關資料應及時報送鐵道部工管中心。

第八條 勘察設計單位在初步設計階段，應對高風險工點的風險因素作進一步識別，須調整風險等級的應及時向建設單位提出建議；應按照確定的風險等級，系統制訂與之匹配的風險控制措施，因此產生的工程費用納入初步設計概算；在施工設計中要進一步完善風險控制措施，提出風險防范注意事項。

第九條 建設單位應將高風險工點的風險控制措施納入施工圖審核的范圍，在組織施工圖審核時對風險控制措施進行檢查、優化和完善，并組織制訂風險管理方案。

第十條 勘察設計單位須及時提交包括風險控制措施和風險防范注意事項的勘察設計文件，在設計技術交底的基礎上，做好風險控制措施和風險防范注意事項的交底工作。

第十一條 建設單位須將風險管理方案、風險控制措施等納入指導性施工組織設計，并將風險管理責任、風險控制措施、風險控制費用等納入施工合同及監理合同。

第十二條 施工單位是風險控制的實施主體，必須根據風險評估結果、地質條件、施工條件等，對承擔任務范圍內的高風險工點逐一進行分析，逐條細化風險控制措施，并編制風險管理實施細則。風險管理實施細則經監理單位審查、建設單位審定后，納入實施性施工組織設計。

第十三條 風險管理實施細則應包括相關的安全管理制度、標準、規程等支持性文件，風險管理機構及職責劃分，人員安排、培訓，現場警示、標識規劃，設備器具及材料準備，現場設施布置，作業指導書清單，監控、監測及預警方案，應急預案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。

第十四條 施工單位須按照風險管理實施細則，明確項目部風險管理部門，配備專職安全風險管理人員，配置專用風險監測設備，對工程風險實施有效監測和管理。

第十五條 施工單位須按照風險管理實施細則編制高風險工點專項施工方案，專項施工方案經施工單位技術負責人審定后報總監理工程師審查，高風險工點的專項施工方案報建設單位批準。施工單位按批準的專項施工方案組織實施，并派專職安全風險管理人員現場監督。

第十六條 施工單位須按照批準的專項施工方案編制施工作業指導書和作業標準，組建專業作業隊和專業作業班組，配置相應機械設備，嚴格按專項施工方案組織實施。

第十七條 施工單位須將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業隊進行詳細的技術交底，向施工作業班組、作業人員進行詳細說明，并全程監督作業人員嚴格按照作業指導書、作業標準施工。

第十八條 施工單位須對參與高風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生產教育和風險防范培訓，未經教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業。

第十九條 監理單位是風險防范及控制的檢查單位。監理單位應參加建設單位組織的風險識別和評價，對風險監測方案、專項施工方案、施工作業指導書、作業標準和專業架子隊組成及培訓教育的實施情況進行檢查，實施全過程監理。

第二十條 對風險控制工作實施動態管理，已評估并有防范措施的工程風險發生變化的，建設單位須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究，確定風險等級，調整風險控制措施。

第二十一條 對施工過程中揭示的未納入設計的重大潛在風險，建設單位須立即組織勘察設計、施工和監理單位研究，確定風險等級，補充風險控制措施。

第二十二條 極高度風險工點實行建設單位和施工單位項目部主要領導安全包保制度，高風險工點實行施工單位項目部負責人和項目部部門負責人跟班作業制度。

第二十三條 鐵道部工管中心歸口隧道工程風險管理工作，對隧道工程實施階段的風險控制實施監督，建設單位須及時將隧道風險控制過程中的重大事項及處理建議方案報工管中心；工管中心應及時組織研究，確定風險防范技術方案。建設單位按確定的技術方案組織實施。

第二十四條 鐵路建設工程搶險救援堅持以人為本、科學搶險的方針，遵循統一指揮、分級負責、快速反應、嚴防次生災害的原則，按照鐵道部風險救援的相關規定組織實施。

第二十五條 鐵路參建單位應建立和完善工程安全風險管理體系，以標準化管理為手段，全面、有效地進行安全風險管理。風險管理納入建設單位考核、設計單位施工圖考核和施工、監理企業信用評價范圍。

第二十六條 建設單位應將確定的高風險工點以及風險控制情況報鐵道部建設司備案。鐵路運輸作為運送旅客和貨物的一個高速運轉的復雜動態系統，其安全問題尤為突出。它的安全度既是管理水平和各種質量的綜合反映，也是乘客的根本需求，如何通過一些可靠有效的風險管理方法，預防、減輕甚至消除影響鐵路行車安全的風險的出現，是確保鐵路穩定發展的基礎。

鐵路行車安全風險管理

鐵路行車安全風險管理就是對鐵路行車過程中存在的風險進行識別、估計、評價，從而控制和處理這些風險，防止和減少損失，保障鐵路安全、順利的運行。

1、風險識別

風險識別是風險管理的基礎性工作，它通過提供必要的信息使風險估計評價更具效果及效率。鐵路行車安全險因素識別的依據是鐵路運輸部門自的資料積累，這些資料一般都是已發生且后果嚴重的行車事故的總結。但從個鐵路運輸系統的運作來看，鐵路行事故的發生及其造成后果的嚴重程度都和機務、電務、車務、工務上的疏漏密切關系。因此，可將鐵路行車安全的險分為:大風險:是對已發生事故的總結，它一旦發生，會造成人員傷亡、財產損失，誤運營等后果，帶來不良的社會效應。小風險:是在鐵路日常運輸工作中存在的疏漏，它涉及的面比大風險廣得多，而且它貫穿在日常的行車中。小風險雖然在一定程度上不會造成重大行車事故的發生，但是忽略小風險，不加以管理和改進，多個小風險累加的后果就有可能引發重大事故的發生。所以對于鐵路安全部門、管理者而言，對于小風險的風險管理是實時、動態、連續的。

2、風險估計

在對鐵路行車風險識別之后，分別對行車大、小風險進行風險估計。通過對所收集的大量詳細損失資料加以分析，確定不能承擔的風險、難以承擔的風險和相對不重要的風險。不僅如此，還要用概率論和數理統計來估計和預測風險風險發生概率和損失程度。

3、風險評價

在對鐵路行車安全風險進行識別和風險估計后，接下來要做的工作就是對這些風險進行風險評價。通過風險評價，根據其評價結果，確定各個風險在整個運輸系統中重要性排序，為考慮風險控制先后和風險應對措施提供依據;找出各風險事件的內在聯系，從而準確估計風險損失，并且制定適應的風險應對計劃，在以后的管理中只需消除一個風險因素就可避免多種風險。

4、風險應對

在對鐵路行車安全存在的風險進行評價之后，風險管理者對行車中存在的種種風險和潛在損失有了一定的把握。在此基礎上，就要從眾多的風險應對策略中，選擇行之有效的策略，并尋求與之對應的既符合實際，又會有明顯效果的具體應對措施，力圖使風險轉化為機會或使風險所造成的負面效應降低到最低的程度。

5、風險監控

風險管理是一個系列化的動態過程。鐵路系統隨著路網規模的逐步擴大，技術的提高、設備的更新、運量的增大等等因素的影響，反映在實際運輸過程中的信息也越來越多，原來不確定的因素也逐漸清晰。因此，應及時或是定期地進行監控:辨識是否有新的風險因素產生;各類風險的風險發生率、損失程度是否有變化;風險因對措施是否適宜，實施是否有效等。并在此技術上針對發現的問題，及時采取措施，如變更風險應對的一些措施，這樣才能確保風險管理的充分性、適宜性和實效性。

淺談如何加強鐵路運輸企業資金安全管理

鄧穎1 陳玉武2（1.哈爾濱鐵路局三棵樹機務段；2.哈爾濱鐵路局哈爾濱客運段）摘要：資金管理、防范資金風險是鐵路運輸企業實現可持續發展、和諧發展的一項重要工作。關鍵詞：鐵路運輸企業 資金 安全管理

0 引言

資金管理、防范資金風險是鐵路運輸企業實現可持續發展、和諧發展的一項重要工作。資金安全的內部管理是鐵路運輸企業為了保證實現鐵路運輸經營管理目標，在分工負責的前提下，為組織鐵路運輸企業內部經營活動而建立的各職能部門之間對鐵路運輸業務活動所需資金安全進行組織、制約、考核的方法，用制度和措施以明確鐵路企業內部各職能部門對資金安全管理的職責和權限，形成一個完整、嚴密的相互聯系、相互協調、相互制約的控制系統。

按鐵道部加強資金管理的規定，各運輸企業堅持“三重一大”問題的集體討論決策制度，推進重大問題決策的科學性，并建立完善了大額資金使用集體討論制度、大額資金使用聯簽制度、大額資金動態報告制度，嚴格執行投資、擔保、借款等重大事項決策程序，加強資金的日常監管和動態監控，大大的防范了資金風險。但在當前國際金融危機影響下，鐵道部根據國際經濟形勢調整運輸總支出預算，核減、壓縮、控制運輸企業的總支出，給鐵路的“安全、穩定、經營”三大任務帶來了嚴峻的考驗，在目前形勢下，如何加強鐵路運輸企業資金安全管理，發揮資金的最大效益，提高資金的使用效率，確保鐵路運輸企業的安全運輸生產顯得尤為重要。

鐵路運輸企業資金安全管理存在的問題

資金安全是企業財務管理的生命線，長期以來鐵道部、鐵路局各級部門注重采取多種行之有效措施，不斷加強鐵路運輸企業的資金安全管理，保證運輸企業的健康發展，但目前仍存在一些影響資金安全的突出問題，主要表現在：

1.1 資金安全意識不強。某些鐵路運輸企業的資金管理部門對資金的使用安全重視不夠，資金安全管理意識淡薄，風險防范意識不足，資金管理制度不健全、管理失控，監控措施落實不到位，對外亂投資、亂擔保、亂借款的現象很多，資金安全風險較大。

1.2 應收、應付賬款的清理制度不健全。鐵路運輸企業的應收、應付賬款數額較大，尤其是長年累積的未提賬單的清理及三年以上的對路外單位形成的應收賬款的清理是當前企業的難題，一方面營運資金短缺，應付賬款不能及時支付，造成企業的信用和盈利能力下降，另一方面有些應收賬款因路外企業經營不善破產、停產、效益不佳、企業重組等原因無法收回應收賬款，無法使資金回籠，造成壞賬損失，增加了資金的風險。

1.3 資金占用結構不合理 各鐵路運輸企業，特別是機務、車輛系統，為機車、車輛運行、檢修儲備的一般材料、機車配件、燃油等存貨資金超儲現象嚴重由于機車、車輛轉型等原因造成的存貨積壓等占用大量資金，導致資金流動性差，資金周轉困難，導致資金使用效率降低。1.4 資金管理不規范。運輸企業的會計機構設置和財務會計人員業務素質、職業道德水平欠缺；資金賬戶設置過多、過濫，管理分散；內控機制不健全，如資金的審批、使用、等權限不能做到不相容崗位分離，崗位設置不符合互相牽制原則；印章、票據、憑證、會計基礎信息等一些資金安全管理的重點環節仍存在管理漏洞等等。

這些問題的存在，給鐵路運輸企業資金安全管理帶來了風險，留下了隱患。因此，把資金安全管理擺到應有的重要位置，真正樹立起科學化、精細化的資金管理理念，堅持做到防微杜漸、警鐘長鳴、常抓不懈是防范資金風險的關鍵。加強資金安全管理的有效措施

鐵路運輸企業要切實采取有效措施，建立健全長效機制，全面加強資金安全管理，保證企業健康發展。

2.1 加強資金安全工作的組織領導 鐵路運輸企業要建立資金安全管理“一把手”負責制，即實行企業的黨政主要負責人“一支筆”制度及大額資金使用聯簽制度，并層層落實責任主體，建立日常資金的使用檢查、監督制度，強化管理職責，主管領導要帶頭執行財經法規，嚴格落實資金安全管理規定。資金運行決策要依法依規，在執行應收、應付賬款、各項借款、資金劃撥等方面，嚴格按權限履行審批程序。要將內部資金安全檢查工作制度化，定期組織開展自查工作，發現問題要及時整改。鐵道部、鐵路局要加強對鐵路運輸企業財務部門資金安全管理的檢查指導，建立定期檢查和考評通報制度，指導和推動鐵路運輸企業財務部門不斷加強資金安全管理。

2.2 建立企業資金安全保障機制 企業資金使用管理過程中要始終建立安全防范意識，在資金使用全過程建立安全保障機制，將企業資金的進出、調動、內部周轉等建立在企業的嚴格控制之下，建立合理的審批授權制度、復核制度、授信制度、結算制度、盤點制度及獎懲考核等相關的資金保障制度，用制度來保證資金的安全使用。

2.3 加強對外投資、借款、擔保管理 鐵道部、局下發的有關對外投資、借款、擔保的管理辦法，規定了無法人資格的鐵路運輸企業無權對外進行投資、借款、擔保，并對具備法人資格的企業對外投資、借款、擔保權限也做了嚴格的規定。鐵路運輸企業必須貫徹落實該管理辦法，減少資金損失、浪費機會，防范資金風險。

2.4 加大資金集中管理力度 各鐵路局財務資金結算中心要進一步加大資金集中撥付、管理力度。財務資金結算中心要建立嚴密的規范、高效安全的資金管理業務流程，堵塞管理漏洞。并要建立和完善資金預算執行動態監控機制，建立健全資金安全管理的事前、事中、事后監督機制，加強對鐵路運輸企業的資金撥付管理，監督資金的運用，及時糾正不規范做法，建立科學規范的資金撥付機制，保證鐵路運輸企業營運資金需求。

2.5 嚴格規范和加強銀行賬戶管理 鐵路運輸企業必須按鐵道部、鐵路局要求，規范銀行賬戶管理，按規定程序在結算中心開立賬戶，嚴禁在結算中心以外的金融機構開立賬戶，已經開設的要按規定予以清理，嚴格落實統一歸口管理要求，改變資金支付管理不規范、資金運行管理鏈條短、潛在資金安全風險點多的狀況。

2.6 加強資金預算管理 鐵路運輸企業要按照實際生產需求編制資金預算，并與企業的全面預算相銜接，指定專人監督資金預算的執行情況，嚴格控制各項資金的使用不超預算，杜絕不合理支出，加強資金安全的管理，防范資金風險。

2.7 加強應收賬款的管理工作 健全應收賬款管理的內部控制制度，降低壞賬損失風險。定期審查債務方的信用額度，設立應收賬款明細賬，統計應收賬款的金額、賬齡及增減變化情況，并及時相關部門，定期向債務方寄送對賬單和催款單，制定可行的收賬計劃，落實收賬責任，減少壞賬損失，防止相關企業資金鏈斷裂造成的資金風險。特別是房產、工程等部門特別要警惕因宏觀調控導致的關聯企業資金鏈斷裂和工程超概算等引起的收款風險。對逾期應收賬款，要組織力量抓緊催收，對信譽較差、欠款時間較長、金額較大的債務方，13 要設專人負責清欠，必要時采取法律手段。

2.8 挖掘內部資金管理潛力 查定生產過程中的實物消耗定額，合理制定存貨儲備定額并落實管理責任，按需生產、按需采購、減少存貨資金的不合理占用，定期進行資產清查，及時對積壓、閑置、不良資產進行調查研究，盤活各項資產，加速資產的運用和資金的周轉，防止損失，減少浪費，提高資金的使用效率。

2.9 全面強化會計基礎管理工作 各鐵路運輸企業的財務部門要加強會計基礎及內部控制管理，對會計機構設置與人員管理、崗位責任、會計核算、會計監督及日常會計管理各環節作出系統性的規定，健全機構設置，配備必需的崗位人員，配置必要的安全設施。健全財務部門內部控制管理機制，按照職責清晰、相互牽制的原則，科學界定資金審批、使用部門的管理職責與崗位分工，建立健全內部制衡糾錯機制；紀檢監察和監督檢查部門應當加強對資金安全的監督。加快信息化建設步伐，積極推廣應用鐵路財務管理信息系統，盡快將資金管理信息系統的應用納入財務信息系統管理。

2.10 加強財務會計隊伍的素質建設 各鐵路運輸企業財務部門要高度重視并定期開展思想政治教育活動，堅持將資金安全管理作為黨風廉政教育、法制法紀教育、職業道德教育的一項重要內容，不斷增強財務會計為民理財的責任感和使命感，牢固樹立安全意識、責任意識、改革創新意識和自律意識。要繼續加強財務會計業務素質教育，確保能夠熟練掌握業務技能，按照資金安全管理的各項要求，嚴格履行崗位職責，規范處理財務業務。要繼續加強財務會計風險防范教育，克服日常工作中麻痹、懈怠、安全意識淡漠等問題。要繼續加強日常管理和監督，建立健全崗位考評、獎懲、崗位輪換等制度。

總之，鐵路運輸企業的經營風險無時不在，必須要求參與資金管理的各責任主體樹立資金安全防范意識，加強資金管理各環節的控制及監督，整章建制，規范經營管理，創造良好的經營環境，統籌資金安排，加大增收節支力度，防范資金風險，保障企業的健康發展，促進和諧鐵路建設。

安全教育風險預控三維仿真制作系統一、系統概述

我們所提及的危險點分析及預控措施，就是對電力生產中的每項工作，根據作業內容、工作方法、作業環境、人員狀況、設備等進行關聯分析，對可能引發事故的各種不安全因素進行分析判斷、預測，并依據安全規程、制度，制定針對性的防范措施，并使之程序化、規范化地落實于生產現場。危險點預控包括危險點的預測和控制兩步驟:

危險點分析預控的目標：杜絕人身事故、防范人為責任事故。

危險點的定義：所謂危險點是指在作業中有可能發生危險的地點、部位、場所、工器具或動作等。危險點包括3個方面：

a.有可能造成危害的作業環境，直接或間接地危害作業人員的身體； b.有可能造成危害的機器設備等物體，與人體接觸造成傷害；

c.作業人員在作業中某些違反有關安全技術或工藝規定的行為危害人的身體。

二、電力三維仿真系統安全風險預控的實施過程

下面我們來舉個例子：

1、在接到配調和鐵路調度許可開工后，薛衛豐在10kV龐6`6線路46#塔（下線）大號側驗電、掛上1#接地線，上層驗電，掛上2#接地線，江天富監護；高空作業人員嚴格執行“兩穿一戴”.14

2、趙慶偉在45#塔小號側下層驗電，掛上3#接地線，上層驗電，掛上4#接地線,劉昌科監護；

3、孫毅在10KV鐵路自閉一回線,34#桿小號側,掛上5#接地線"在35#桿大號側驗電，掛上6#接地線，牛繼民監護；

4、在10kV鐵路貫通線東門變'下火處增設一名專職監護人鄒智超，監護拆除的導線使用絕緣繩牽引，且距帶電線路不小于1m安全距離；

5、賈劍波、李顏斌、吳曉海在46#塔靠小號側及45#塔靠大號側先將臨時拉線安裝完畢后，王道勝、趙慶偉、呂樊在46#塔、薛衛豐、孫毅、牛繼民在45#塔方可開線、收線和放線；

6、在鐵路工作地段兩側150m處各設一名監護人柏學軍、周龍生，觀察信號燈及火車動向，持對講機保持通訊暢通；整個放線工作由江天富統一指揮；

7、王道勝在45#塔下方設置8*8米的圍網，并懸掛警示牌，防止無關人員進出；

8、孫毅在46#塔下方設置8*8米的圍網，防止無關人員進出。

9、呂樊在45#塔外50m處設置“前方施工，車輛緩行”警示標志；

10、牛繼民在46#塔外50m處設置“前方施工，車輛緩行”警示標志；

電力三維仿真系統安全風險預控的實施視頻演示：點擊查看電力三維仿真系統安全風險預控的實施視頻

三、危險點分析預控的工作思路：

1.降低風險系數，提升安全因素是危險點分析預控的根本出發點。

圖1：危險點分析預控的工作原理

應用危險點管理可以切實降低事故發生的概率，提高安全因素。

2.從各級組織關注的安全要求出發，最終都體現在對日常作業的安全風險管理。

圖2：危險點分析預控的著力點

3.危險點分析預控是危險源辨識、風險預控、持續改進的一個動態發展過程。

圖3：危險點分析預控循環動態圖

4.危險點預控卡是與工作票緊密結合，在我們日常工作中，具體落實的主要手段。

圖表4：危險點分析預控的現場操作圖

四、采用安全教育風險預控三維仿真制作系統安全監督管理平臺支持危險點分析預控

從當前市場上針對危險點分析預控的工具和平臺來說，安全教育風險預控三維仿真制作系統從業務理解和產品功能等角度提供了強有力的支持。首先，安全教育風險預控三維仿真制作系統率先提出了精益 16 化安監的管理理念，切實實現了“全面管理、科學決策、預測預防、可控在控”的安全監督管理要求；其次，從危險點的發現、管理、應用、維護和持續改進的整個流程中，貫徹一種嚴謹的安全文化，從根本上提高安全因素；最后，提供從了完善的產品功能，及時有效的技術支持，確保了產品的成功實施。

1.通過風險管理流程對危險點的危害辯識、風險評估和實際應用進行全生命周期管理

圖表5：安全教育風險預控三維仿真制作系統風險管理核心示意圖

2.危險點的管理主要是針對設備、環境、方法等角度予以管理風險，與安全性評價構成風險管理的核心內容，通過安全教育、安全活動等日程業務予以落實。危險點具體的解決方案如下圖所示：

圖表6：危險點分析預控解決方案

通過對后臺的監管，現場的操作，不停的發現問題，提出解決方案，現場規避風險，以此降低違章率，降低事故發生率，提高安全系數。

五、全面的安全管理體系

1.安全教育風險預控三維仿真制作系統概述

安全監督管理平臺(安全教育風險預控三維仿真制作系統)，嚴格遵循國家有關的規章制度，結合電力行業企業特點和要求，融合多年中數十個成功安監項目中積累的經驗，和電力施工、生產維護緊密結合，在電力安全管理監督領域落實精細化管理理念，提供電力行業安全監督生產整體解決方案。

安全教育風險預控三維仿真制作系統產品以安全監督可控在控為目的，結合生產操作過程實現對“人機料法環”5個環節的全面管理，對日常檢查和專項安全檢查內容精確計劃和科學分析，切實落實安全生產監督領域的有關操作和規程，有效提高安全監督的全面性和準確性；通過危險點預控方法，提高操作層安全操作的執行力；同時安全教育風險預控三維仿真制作系統遵循IEC 61968標準，和生產管理系統、項目管理系統等進行有效數據整合，具有良好的開放性。

2.安全教育風險預控三維仿真制作系統帶來的客戶價值

1、以先進的管理理念和技術手段，保障電力生產相關業務的安全運行，保障“一強三優”電網的建設；

2、提供完整、準確、客觀和及時的安全監督數據，有利于安全考核機制實施的正確、公正、合理、合法，也有利于公司高層領導及時、準確的決策支持，有利于企業的健康發展，有利于降低企業運營的管理成本；

3、功能全面，技術先進，能切實提高安全生產和管理的效益，把部門及其人員從繁瑣的資料和信息收集、匯總和分析中解放出來，有利于中層管理人員把更多的時間集中在提高安全管理水平，改進安全管理的方法和措施上，使安全管理更加快捷、有效，有利于節省人力資源的成本；

4、拉近了企業領導與各部門、班組在業務聯系上的距離，管理者可以及時在信息系統中了解情況，基層部門、班組也能隨時獲得上級安全管理的相關信息，大大提高了溝通的時效性和有效性，加強了協調的能力；

5、積極推動企業內部安全知識的積累與經驗傳播，有利于營造良好的安全文化氛圍，增強職工風險意識，建立危險控制的長效機制；

6、作為一個成熟的開放平臺，久隆信息推出了與安全教育風險預控三維仿真制作系統2008相呼應的眾多電力企業生產領域、電力企業營銷領域的軟件平臺和服務，并緊跟時代，把握電力行業的最新要求，持續改進，不斷的帶給電力企業持續發展的企業價值；

六、結論

通過安全教育風險預控三維仿真制作系統安全監督管理平臺，可以從整體上落實“全面管理、科學決策、預測預防、可控在控”的安全監督需求，著力于風險管理。通過危險點工作的開展，不僅可以及時發現問題，排除風險，同時可以通過日常工作的落實，從根本上貫徹安全意識，有益于安全文化的固化和良性發展，同時通過持續改進和不斷完善，不斷的豐富安全管理的知識庫，實現了預測預防。.

第二篇：安全生產風險預控管理

安全生產風險預控管理制度

安全管理的實質是風險管理，建立安全風險預控管理體系是電廠安全生產面臨形勢和任務的要求，對于形成安全生產預防機制，規避和化解安全風險，有效控制人身事故和人員責任事故，保障公司和電網安全發展，促進企業平安和諧，具有重要的作用和意義。為實現上述目標，結合我廠實際情況，特制定本管理制度，望各車間認真學習、執行。

一、安全風險評估工作沒有先例可循，需要廣大干部職工積極參與，按照企業標準化管理、標準化作業和標準化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生產規章制度以及企業安全生產工作實際。建立有系統、深入推進安全風險評估。通過開展安全風險評估，深入查找、控制和整改安全隱患，不斷提升我廠安全管理水平。

二、為保證本制度順利開展，特成立安全生產風險預控管理領導小組：

三、為實現安全生產風險預控，需認真做好隱患排查及異常情況匯報工作。特制定以下細則：

1、各車間檢修主任每天要督促落實檢修人員對其所包設備進行巡檢，對發現的缺陷及時安排處理，凡因特殊情況不能處理的，車間要及時做好缺陷統計，并及時上報廠部。

2、巡檢時必須攜帶聽針、手電筒、測溫儀、測振儀等工具，以便對設備有更全面的檢查。

3、各車間檢修主任要認真填寫當天檢修報表及檢修記錄，以便及時掌握了解當天各車間處理的缺陷內容。

4、對群監員查出的缺陷，車間要認真安排處理，若因特殊原因不能處理的，車間應做好統計，及時登記在設備缺陷臺帳上，并及時報廠部。

5、在每次計劃停爐停機檢修前，各車間檢修主任要認真核對設備缺陷臺帳，對存在的缺陷進行統計，及時上報廠部，以便廠部統一安排處理。

6、各專業、各崗位人員應認真履行自己的崗位職責和安全職責，盡職盡責，保證安全生產。出現異常情況時，各崗位工作人員應按照崗位管理權限，逐級匯報。

7、在生產現場發生危及安全生產的重大異常情況時，發生異常情況崗位值班人員應立即按事故處理的規定及時采取有效措施，進行事故處理，阻止事故的發展與擴大；同時，應首先向班長、值長匯報，班長及時匯報車間值班主任到現場協助、指導事故處理；事故處理后告一段落后，要及時向值長、主任匯報。值班主任應根據情況或廠領導安排及時召集車間不值班主任到廠支援。

8、值長和發生異常情況的車間值班主任應根據事件的性質，輕重緩急，分別向值班廠長、生產廠長、廠長、生技部匯報。當發生異常停機爐時，值長必須向值班廠長、生產廠長、廠長、各廠級領導和總值長匯報。

9、車間遵照《異常情況匯報制度》執行。

第三篇：河北省安全生產風險抵押金管理專項

河北省企業安全生產風險

抵押金專戶資金監督管理暫行辦法

冀安監管[2007]6號

第一章總則

第一條為規范企業安全生產風險抵押金（以下簡稱風險抵押金）管理，確保風險抵押金及時存儲，保障生產安全事故搶險救災工作順利進行，根據國家財政部、安全監管總局、人民銀行《企業安全生產風險抵押金管理暫行辦法》（財建[2006]369號）和《河北省安全生產風險抵押金管理暫行辦法》（冀政[2005]37號），制定本辦法。

第二條本辦法適用于本省行政區域內在礦山、交通運輸、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材等行業或領域從事生產經營活動的企業（以下簡稱企業）風險抵押金賬戶及其資金的監督管理。

第三條風險抵押金屬于企業資金，必須專款專用，嚴禁任何單位和個人以任何方式截留和挪做他用。

第四條風險抵押金業務代理銀行（以下簡稱代理銀行）由省安全生產監督管理局和省財政廳確定。

第五條企業應到經省安全生產監督管理局和省財政廳指定的風險抵押金代理銀行開設風險抵押金專戶，并與同級安全生產監督管理部門、財政部門和代理銀行簽訂《企業安全生產風險抵押金監管授權書》（附1，以下簡稱《授權書》），對本單位抵押金專戶及其抵押資金的監管權屬予以授權。

第六條代理銀行應當配備較高業務素質的專職人員負責企業風險抵押金業務，健全制度，規范管理。

第二章賬戶設置和資金存儲

第七條企業開設風險抵押金專戶，由各級安全生產監督管理部門會同同級財政部門分級負責監督：

（一）省安全生產監督管理部門會同同級財政部門負責監督駐冀中央屬企業和民用爆破器材生產經營單位開設風險抵押金專戶；

（二）設區市安全生產監督管理部門會同同級財政部門負責監督監管區域內省屬和市屬企業開設風險抵押金專戶；

（三）縣（市、區）安全生產監督管理部門會同同級財政部門負責監督監管區域內其他企業開設風險抵押金專戶；

第八條代理銀行依據《票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律法規對風險抵押金專用賬戶進行日常管理，按照規定從專戶中支付生產安全事故搶險、救災及善后處理所需資金。

第九條代理銀行應將企業名稱、辦理銀行機構名稱、存儲金額等情況反饋同級安全生產監督管理部門、財政部門，并與安全生產監督管理部門、財政部門建立業務聯系機制。

第十條企業應當按照安全生產監管部門和財政部門的《企業安全生產風險抵押金存儲通知書》（附2，以下簡稱《存儲通知書》）確定的時間、代理銀行和存儲風險抵押金數額等，按時、足額存儲。

第十一條各級安全生產監督管理部門應會同同級財政部門按照有關規定認真核定所

管轄企業需存儲的風險抵押金數額，并及時向存儲企業送達《存儲通知書》。

第三章支付管理

第十二條根據《授權書》授權，代理銀行按照管理權屬類別核驗風險抵押金監管機構向支取人下達的書面指令和支取人銀行結算憑證，辦理風險抵押金支付業務：

（一）對中央管理企業代理銀行核驗省安全生產監督管理局和省財政廳下達的《企業風險抵押金支付通知書》（附3以下簡稱《支付通知書》）的書面支付通知辦理；

（二）對屬地省屬和市屬企業代理銀行核驗相應的設區市安全生產監督管理部門和同級財政部門下達的《支付通知書》的書面支付通知辦理；

（三）對其他企業代理銀行核驗相應的縣（市、區）安全生產監督管理部門和同級財政部門下達的《支付通知書》的書面支付通知辦理。

第十三條企業因事故搶險、救災或處理善后事宜確需動用風險抵押金時，代理銀行依據《授權書》授權，按照下列規定辦理：

（一）支取風險抵押金須由安全生產管理部門指定的專業人員和企業人員持安全生產監督管理部門及同級財政部門共同蓋章的《支付通知書》（原件）和企業出具的銀行結算憑證到代理銀行辦理支付手續，代理銀行經審核無誤后予以支付。

（二）出現《企業安全生產風險抵押金管理暫行辦法》（財建[2006]369號）第九條所列情形時，安全生產監督管理部門和同級財政部門可以直接依據《授權書》，將企業的部分或全部風險抵押金轉作事故搶險、救災及善后處理所需資金，并按如下程序辦理：

1、安全生產監督管理部門、財政部門開出共同加蓋行政印章的《直接支付企業安全生產風險抵押金通知書》（附4以下簡稱《通知書》）；

2、安全生產監督管理部門出具《安全生產監督管理局證明函》（以下簡稱《證明函》）證明事故救援、搶險符合《企業安全生產風險抵押金管理暫行辦法》（財建[2006]369號）第九條所列情形，加蓋行政印章和財務專用章；

3、安全生產監督管理部門指派的支取人員持《通知書》、《證明函》和相關個人有效證件到代理銀行辦理；

4、代理銀行核驗安全生產監督管理部門及同級財政部門共同開出的《通知書》和安全生產監督管理部門出具的《證明函》以及支取人相關證件后，按規定辦理有關手續。第十四條風險抵押金存款利息全部并入本金使用，不得隨意支取。

第十五條企業因正常原因關閉、退出、破產，需要支取風險抵押金專用賬戶內資金的，應當按管理權屬向相應的安全生產監督管理部門和同級財政部門提出書面申請，并持安全生產監督管理部門和同級財政部門共同蓋章的《關閉（退出、破產）企業風險抵押金支付通知書》（附件5）和相應支付結算憑證到代理銀行支取。

第十六條對出現本辦法第十三條所列情形，各級安全生產監督管理部門和財政部門應及時按規定開出《支付通知書》；對出現本辦法第十五條所列情形，各級安全生產監督管理部門和財政部門應認真核實情況，核算申請企業抵押金余額，確定無誤后向代理銀行開出《關閉（退出、破產）企業風險抵押金支付通知書》。

第四章賬戶查詢及信息反饋

第十七條代理銀行對企業風險抵押金存儲與支取動態信息應當按權屬類別及時向當地安全生產監督管理部門和同級財政部門反饋。

第十八條代理銀行應在每月后7個工作日內，按權屬類別將本地區上月度風險抵押金的存儲、使用、管理情況，報送同級安全生產監督管理部門和財政部門。

第十九條代理銀行應在每年2月底以前按權屬類別，將本地區上風險抵押金的存儲、使用、管理情況，報送同級安全生產監督管理部門和財政部門。

第二十條各級安全生產監督管理部門和財政部門有權隨時查詢監管權限內企業風險抵押金專戶資金情況，代理銀行應依法及時予以提供并給予相應配合。

第二十一條企業有權向安全生產監督管理部門了解本單位風險抵押金的使用和結存

情況，安全生產監督管理部門應如實告知。

第五章資金的管理和監督

第二十二條各級安全生產監督管理部門和財政部門應當對企業存儲、使用風險抵押金情況進行監督檢查，并及時了解代理銀行對風險抵押金的管理狀況，確保風險抵押金按規定足額存儲，及時支付事故搶險救災和善后處理所需資金。

各設區市、縣（市、區）安全生產監督管理部門和財政部門應當按規定于每年3月15日前，將風險抵押金存儲情況逐級分別報省安全生產監督管理部門和省財政部門。

第二十三條企業不按規定開設專戶，不存儲或者不按規定標準存儲風險抵押金、拒絕安全生產監督管理部門和財政部門監督檢查的，由同級安全生產監督管理部門、財政部門提請法院依法通知企業開戶銀行凍結其賬戶資金或強行劃轉應存儲的資金至風險抵押金專戶，并由安全生產監督管理部門依據《河北省安全生產違法行為行政處罰辦法》等有關法律、法規、規章予以處罰。

第二十四條代理銀行應依法辦理相關業務，因代理銀行原因造成風險抵押金的存儲、管理和使用出現妨礙事故處理和搶險救災的情況，省安全生產監督管理部門和財政部門有權取消風險抵押金代理銀行資格，并提請有關部門依據有關法律、法規追究責任。

第六章附則

第二十五條各級安全生產監督管理部門要按照本辦法第六條要求，盡快與依據冀政

[2005]37號文件確定的建筑施工單位風險抵押金管理部門、民用爆破器材生產經營單位風險抵押金管理部門，以及其他管理風險抵押金的部門分級對口聯系協商，凡對風險抵押金的專戶資金監督管理與本辦法不一致的，要統一按本辦法執行。

第二十六條各設區市、縣（市、區）安全生產監督管理部門會同同級財政部門對具有較大安全隱患，有可能發生安全生產事故和造成群死群傷事故的其他單位繳納風險抵押金做出相應規定的，其風險抵押金專用賬戶設置和資金存儲的監督管理適用本辦法。

第二十七條本辦法由省安全生產監督管理局、省財政廳、人行石家莊中心支行負責解釋。

第二十八條本辦法自下發之日起施行。

附件：

1、《企業安全生產風險抵押金監管授權書》式樣

2、《企業安全生產風險抵押金存儲通知書》式樣

3、《企業安全生產風險抵押金支付通知書》式樣

4、《直接支付企業安全生產風險抵押金通知書》式樣

5、《關閉（退出、破產）企業安全生產風險抵押金支付通知書》式樣二00七年三月十九日

《河北省安全生產風險抵押金管理暫行辦法》出臺

河北省政府出臺了《河北省安全生產風險抵押金管理暫行辦法》，規定，煤礦生產企業需預先繳納安全生產風險抵押金，最高交納限額為1000萬元，生產經營單位不得以任何形式向職工攤派風險抵押金。我省特別規定，12個月內發生兩次重大或一次特大生產安全責任事故的，風險抵押金管理部門可以決定將該單位風險抵押金標準提高50%至100%。

風險抵押金是生產經營單位根據危險程度預先交納，用于本單位發生重大以上生產安全事故后專項支付相關費用的資金。《辦法》規定，煤礦按年生產能力交納。企業年生產能力低于3萬噸（含3萬噸）以上的，按每萬噸100萬元交納，最高交納限額1000萬元。非煤礦山按企業從事開采作業的人數交納。地下礦山企業按每人5至10萬元交納，最高交納限額500萬元。露天礦山企業按每人2至5萬元交納，最高交納限額200萬元。非金屬礦山企業的交納標準由各設區市政府依據實際情況確定。煙花爆竹生產企業，按企業從業人員數交納。每人2至5萬元，最高交納限額300萬元。生產經營單位風險抵押金標準每兩年核定一次。

風險抵押金的交納原則上以獨立核算的生產經營單位為計算單位，由法人或法人單位按規定交納。生活經營單位不按規定交納風險抵押金的，由風險抵押金管理部門璀限期交

納；拒不交納的，按未保證安全生產投入依法予以處理。風險抵押金交納標準在30萬元（含30萬元）以下的一次交清；超過30萬元的可以分三年交清；首次交納不得少于同行業最低交納標準的50%。

第四篇：河北交通運輸安全生產風險管理實施辦法

河北省交通運輸安全生產風險管理實施辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條

為加強全省交通運輸安全生產風險管理，規范安全風險的辨識、評估和管控工作，防范遏制安全生產事故，依據《中華人民共和國安全生產法》、交通運輸部《公路水路行業安全生產風險管理暫行辦法》以及其他相關法規制度，制定本實施辦法。

第二條

本實施辦法適用于全省交通運輸行業安全風險的辨識、評估、管控與監督管理。

第三條

從事交通運輸生產經營活動的企事業單位（以下簡稱交通運輸生產經營單位）是安全生產風險管理的實施主體，應依法依規建立健全安全生產風險管理工作制度，開展本單位管理范圍內的風險辨識、評估和管控等工作，落實較大及以上安全風險登記、重大危險源報備和控制責任措施，防止和減少安全生產事故發生。

第四條

省交通運輸廳指導全省交通運輸行業的安全生產風險管理工作。各市（含定州、辛集市）交通運輸局和廳直有關單位指導管轄范圍內的安全生產風險管理工作。

第五條

全省交通運輸安全生產風險管理工作堅持“單位負責、行業監管、動態實施、科學管控”的原則。

第二章

分類分級

第六條

本實施辦法所稱的安全風險，是指生產經營過程中發生安全生產事故的可能性。

第七條

全省交通運輸行業的安全風險按照業務領域分為道路運輸風險、水路運輸風險、港口營運風險、交通工程建設風險、交通設施養護工程風險、鐵路運輸風險和其他風險七個類型，每個類型可按照業務屬性分為若干類別。

第八條

風險等級按照可能導致安全生產事故的后果和概率，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小四個等級。

第九條

重大風險是指一定條件下易導致特別重大安全生產事故發生的風險，記錄符號為A，用紅色標識。

較大風險是指一定條件下易導致重大安全生產事故發生的風險，記錄符號為B，用橙色標識。

一般風險是指一定條件下易導致較大安全生產事故發生的風險，記錄符號為C，用黃色標識。

較小風險是指一定條件下易導致一般安全生產事故發生的風險，記錄符號為D，用藍色標識。

同時滿足兩個以上條件的，按最高等級確定風險等級。

第十條

各重點領域風險等級判定標準，由相應的省級管理機構組織制定并發布實施；交通運輸部風險辨識判定指南發布后，其有規定的依其規定執行。

第三章

辨識、評估與管控

第一節

辨識與評估

第十一條

交通運輸生產經營單位的安全生產風險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是生產經營單位為有效掌握本單位安全風險的分布及狀況，對本單位全部生產經營活動開展的全面系統的風險辨識；專項辨識是生產經營單位為及時掌握本單位重點業務、重點環節、重點部位和管理對象的安全風險狀況，對本單位生產經營活動范圍內部分區域開展的風險辨識。第十二條

全面辨識應每年不少于1次，專項辨識應在生產經營環節及其要素發生重大變化，或交通運輸管理部門有特殊要求時開展并按規定時限完成。安全風險辨識結束后，應形成風險清單。

第十三條

交通運輸生產經營單位應按照相關法律法規、標準規范的要求，針對本單位生產經營活動范圍及環節，編制風險辨識手冊，明確風險辨識的范圍、方式和程序，并組織本單位職工進行學習。

第十四條

交通運輸生產經營單位的風險辨識應針對影響安全生產事故發生及其危害程度的致險因素進行，一般包含以下方面：

（一）從業人員安全意識、安全與應急技能、安全行為或狀態；

（二）生產經營基礎設施、運輸工具、工作場所等設施設備的安全可靠性；

（三）影響安全生產外部要素的可知性和應對措施；

（四）安全生產管理機構、工作機制及規章制度的合規和完備性。

第十五條

交通運輸生產經營單位應依據風險等級判定標準（指南），對風險清單所列安全風險進行逐項評估，確定風險等級以及主要致險因素和控制范圍（措施）。

第十六條

安全風險致險因素發生變化超出控制范圍的，交通運輸生產經營單位應及時組織重新評估并確定等級。

交通運輸生產經營單位可委托第三方服務機構或成立評估組，對較大及以上安全風險的等級評定、變更和銷號進行評估，出具評估結論。生產經營單位成立的評估組成員應包括生產經營單位負責人或安全管理部門負責人和相關業務部門負責人、2名以上相關專業領域具有一定從業經歷的專業技術人員。

第二節

管理與控制

第十七條

交通運輸生產經營單位應依據安全風險的等級、性質等因素，科學制定管控措施，嚴格落實管控責任，主動從組織、制度、管理、技術、應急等方面進行有效管控，對存在較大及以上安全風險的生產作業場所、區域、設施、崗位等實行重點管控。

第十八條

交通運輸生產經營單位應建立風險動態監控機制，繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，按要求對辨識出的安全風險進行監測、評估和預警，及時掌握風險狀態和變化趨勢。

第十九條

交通運輸生產經營單位應嚴格落實安全風險管控措施，保障必要的投入，將風險控制在可接受的范圍內。

第二十條

交通運輸生產經營單位應當建立健全安全風險公告制度，在醒目位置、重點區域設置安全風險告知欄，并通過制作崗位安全風險告知卡、編制安全手冊、組織講解宣傳等方式，標明主要安全風險及管控應急措施、責任人、報告方式等內容，告知本單位從業人員和進入風險區域的外來人員，指導、督促做好安全防范工作。

第二十一條

交通運輸生產經營單位應針對本單位安全風險可能導致的安全生產事故，制定完善應急措施。當安全風險的致險因素超出管控范圍、達到預警條件的，生產經營單位應及時發布預警信息，并立即采取針對性管控措施，防范事故發生。發生安全生產事故的，應按有關規定及時有效處置。

第二十二條

交通運輸生產經營單位應當對管理范圍內的安全風險辨識、評估、登記、管控、應急等情況進行總結和分析，針對存在的問題制定采取改進措施。

第二十三條

交通運輸生產經營單位應當如實記錄單位內部 安全風險的辨識、評估、監測、管控等工作，規范管理相關檔案。

較大及以上安全風險應當單獨建立清單和專項檔案，并按照職責范圍將較大及以上安全風險清單分別報送當地的交通運輸管理部門和安全生產監督管理部門。

第二十四條

交通運輸生產經營單位應加大安全投入，積極開展安全風險辨識、評估和管控相關技術的研究與應用，提升風險管控能力。

第三節

較大及以上風險管控與登記

第二十五條

交通運輸生產經營單位應按下列要求加強較大及以上安全風險的管控：

（一）制定動態監測計劃，按照每月不少于1次的頻次，定期更新監測數據或狀態，并單獨建檔；

（二）單獨編制專項應急措施；

（三）按組織專業技術人員對風險管控措施進行評估改進，并于次年1個月內通過安全生產風險管理信息系統或其他有效渠道向當地交通運輸管理部門進行報告。

第二十六條

交通運輸生產經營單位應當對進入較大及以上安全風險影響區域的本單位從業人員進行安全防范、應急處置和避險逃生等方面的培訓演練。

第二十七條

交通運輸生產經營單位應于存在較大及以上安全風險的場所設置明顯的安全警示標志，標明安全風險的危險特性、可能發生事故后果、安全防范與應急措施等。

第二十八條

交通運輸生產經營單位應當將較大及以上安全風險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發生的安全生產事故及后果、安全防范與管控應急措施等如實告知直接影響范圍內的相關單位或人員。第二十九條

交通運輸生產經營單位應當將本單位的較大及以上安全風險相關信息通過安全生產風險管理信息系統或采取其他方式進行登記，構成重大危險源的，按規定向當地的交通運輸管理部門和安全生產監督管理部門備案。登記信息應當及時、準確、真實。

第三十條

交通運輸生產經營單位應當對較大及以上安全風險的基本信息、管控信息、預警信息和事故信息等內容進行登記。

（一）基本信息包括較大及以上安全風險的名稱、類型、主要致險因素、評估報告，所屬生產經營單位名稱、聯系人及方式等信息；

（二）管控信息包括管控措施（含應急措施）和可能發生的安全生產事故及影響范圍與后果等；

（三）預警信息包括預警事件類型、級別，可能影響區域范圍、持續時間、發布（報送）范圍、應對措施等；

（四）事故信息包括較大及以上安全風險管控失效發生的安全生產事故名稱、類型、級別、發生時間、造成的人員傷亡和財產損失、應急處置情況、調查處理報告等；

（五）填報單位、人員、時間，以及需填報的其他信息。預警信息和事故信息在預警或安全生產事故發生后登記或報備。

第三十一條

較大及以上安全風險的登記分為初次、定期和動態三種方式。

第三十二條

初次登記應當在評估確定較大及以上安全風險后5個工作日內填報。

第三十三條

定期登記采取季度和登記兩種方式。季度登記截止時間為每季度結束后次月10日；登記時長為一個自然年，截止時間為次年1月30日。

第三十四條

交通運輸生產經營單位發現較大及以上安全風 險的致險因素超出管控范圍，或出現新的致險因素，導致發生安全生產事故概率顯著增加或預估后果加重時，應在5個工作日內對相關異常信息進行動態登記。

第三十五條

較大及以上安全風險經評估確定等級降低或解除的，交通運輸生產經營單位應于5個工作日內通過安全生產風險管理信息系統予以銷號。

第三十六條

較大及以上安全風險管控失效發生安全生產事故的，應急處置和調查處理結束后，交通運輸生產經營單位應在15個工作日內對相關工作進行評估總結，明確改進措施。評估總結應報送屬地交通運輸管理部門。

第四章

監督管理

第三十七條

交通運輸管理部門應將管轄范圍內的交通運輸生產經營單位的安全生產風險管理工作納入日常監督管理，將對較大及以上安全風險的監督抽查列入安全生產監督檢查計劃，明確抽查比例和方式，督促生產經營單位落實管控責任。

第三十八條

交通運輸管理部門對交通運輸生產經營單位存在的較大及以上安全風險應當按照以下主要內容進行監督抽查：

（一）較大及以上安全風險管理制度、崗位責任制建立情況；

（二）較大及以上安全風險登記、監測管控措施等落實情況；

（三）較大及以上安全風險應急措施和應急演練情況。第三十九條

交通運輸管理部門應對監督抽查中發現的較大及以上安全風險辨識、登記和管控等工作落實不到位的交通運輸生產經營單位采取以下管理措施：

（一）對未建立完善較大及以上安全風險管理制度、機制、崗位責任體系和應急措施的，督促整改；

（二）對未按規定開展較大及以上安全風險辨識、登記、評 估、標志、告知和應急演練等工作的，限期整改；

（三）對較大及以上安全風險未實施有效監測和控制的，列為重大安全生產事故隱患，實行掛牌督辦；

（四）對較大及以上安全風險控制不力、不能保證生產安全的，依據相關法律法規予以處罰。

第四十條

交通運輸管理部門應對監督抽查交通運輸生產經營單位的有關信息進行規范記錄，針對管轄范圍內的較大及以上安全風險建立檔案，妥善保存相關文件資料。

第四十一條

交通運輸管理部門可以通過購買服務的方式，委托第三方服務機構開展較大及以上安全風險的督查檢查工作。

第四十二條

交通運輸管理部門應從政策、法規標準和科技項目等方面，鼓勵引導行業（領域）內安全風險管控技術裝備的研究與應用，充分運用信息化、智能化、大數據等技術手段和先進工藝、材料、技術、裝備，提升安全風險管控水平和安全生產監管能力。

第四十三條

任何單位或者個人對交通運輸生產經營單位在安全生產風險管理中存在的違法違規行為，有權向交通運輸管理部門投訴或舉報。

交通運輸管理部門應公布舉報電話（信箱），建立完善投訴舉報調查處理機制，并按要求進行反饋。

第四十四條

交通運輸管理部門或生產經營單位應當遵照國家相關法律法規，對擬公布的涉及國家安全和社會穩定的風險信息進行涉密評估，未經允許不得公開。

第四十五條

交通運輸管理部門對不按規定開展安全風險辨識、評估以及監測、管控較大及以上安全風險的生產經營單位和相關人員，應依法依規予以處理，并記入安全生產不良信用記錄。

第四十六條

受交通運輸生產經營單位委托承擔安全風險辨識、評估、管控支持和監督檢查的第三方服務機構，應對其承擔 工作的合規性、準確性負責。生產經營單位委托第三方服務機構提供安全風險管理相關支持工作的，不改變生產經營單位風險管理的主體責任。

第四十七條

交通運輸管理部門及其工作人員，對交通運輸生產經營單位較大及以上安全風險存在監督管理失職瀆職，導致安全生產事故發生的，應依法依規追究責任。

第五章

附則

第四十八條

交通運輸管理部門是指依據相關法律法規或有關規定，直接對交通運輸生產經營單位相關業務工作負有安全生產監督管理責任的部門或單位。

第四十九條

本實施辦法自2018年1月1日起施行，有效期3年。河北省交通運輸安全生產隱患治理實施辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條

為加強和規范全省交通運輸安全生產隱患治理工作，督促從事交通運輸生產經營活動的企事業單位（以下簡稱交通運輸生產經營單位）落實安全生產主體責任，防范和遏制交通運輸安全生產事故發生，保障人民群眾生命財產安全，依據《中華人民共和國安全生產法》、交通運輸部《公路水路行業安全生產隱患治理暫行辦法》以及其他相關法規制度，制定本實施辦法。

第二條

本實施辦法適用于全省交通運輸安全生產隱患的排查、整改及其監督管理工作。

第三條

本實施辦法所稱安全生產隱患，是指交通運輸生產經營單位因違反安全生產法律法規、規章制度、標準規程等規定或由于其他因素，在生產經營活動中存在的可能導致安全生產事故發生的人的不安全行為、物的不安全狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

第四條

交通運輸生產經營單位是安全生產隱患治理的責任主體，生產經營單位主要負責人對本單位的隱患治理工作全面負責，應當部署、督促、檢查本單位或者單位職責范圍內的隱患治理工作，及時消除隱患。

第五條

省交通運輸廳指導全省交通運輸行業安全生產隱患的治理工作，設區市、縣（市、區）交通運輸主管部門和廳直有關單位指導管轄范圍內的安全生產隱患治理工作，督促交通運輸生產經營單位落實重大隱患治理和報備責任。

第六條

安全生產隱患治理工作應當堅持“單位負責、行業監 管、分級管理、社會監督”的原則。

第二章

分級分類

第七條

安全生產隱患按照業務領域分為道路運輸隱患、水路運輸隱患、港口經營隱患、交通工程建設隱患、交通設施養護工程隱患、鐵路運輸隱患和其他隱患七個類型，每個類型可按業務屬性分為若干類別。

第八條

安全生產隱患分為重大隱患和一般隱患兩個等級。重大隱患是指極易導致重特大安全生產事故發生，且整改難度較大，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以消除的隱患。一般隱患是指除重大隱患外，可能導致安全生產事故發生的隱患。

各重點領域的安全生產隱患分級判定標準，由相應的省級管理機構組織制定并發布實施；交通運輸部重大隱患分級判定指南頒布后，其有規定的依其規定執行。

第三章

隱患排查與整改

第九條

交通運輸生產經營單位應當建立健全安全生產隱患排查、告知（預警）、整改、評估驗收、報備、考核獎懲、建檔等制度，逐級明確隱患治理責任，落實到具體崗位和人員。

第十條

交通運輸生產經營單位應當建立安全生產隱患排查治理資金使用專項制度，保障隱患排查治理投入。

第十一條

交通運輸生產經營單位應當建立安全生產隱患的日常排查、定期排查和專項排查工作機制，明確隱患排查的責任部門和人員，以及排查范圍、程序、頻次、統計分析、效果評價 和評估改進等要求，規范開展隱患排查活動。

第十二條

安全生產隱患的日常排查是交通運輸生產經營單位結合日常工作組織開展的覆蓋日常生產作業環節的經常性隱患排查活動。日常排查每周不少于1次。

第十三條

安全生產隱患的專項排查是交通運輸生產經營單位在一定范圍、方面組織開展的針對特定隱患的排查活動，一般包括：

（一）根據政府及有關管理部門安全工作專項部署，開展針對性的隱患排查；

（二）根據季節性、規律性安全生產條件變化，開展針對性的隱患排查；

（三）根據新工藝、新材料、新技術、新設備投入使用帶來的安全生產條件變化，開展針對性的隱患排查；

（四）根據安全生產事故情況，開展針對性的隱患排查。第十四條

安全生產隱患的定期排查是由交通運輸生產經營單位根據生產經營活動特點，組織開展的涵蓋全部生產經營環節、方面的隱患排查活動。定期排查每半年不少于1次。

第十五條

交通運輸生產經營單位應指定專門機構負責本單位的安全生產隱患治理工作，定期檢查本單位的安全生產狀況，及時組織對隱患進行排查治理，并提出改進安全生產管理的建議。

第十六條

從業人員發現隱患的，應當立即向現場安全生產管理人員或者本單位負責人進行報告。接到報告的人員應當及時予以處理。

第十七條

交通運輸生產經營單位應認真填寫隱患排查記錄，形成隱患排查工作臺賬，包括排查對象（或范圍）、時間、人員、安全技術狀況、處理意見等內容，經隱患排查直接責任人簽字后妥善保存。第十八條

交通運輸生產經營單位對排查發現的安全生產隱患，應當按照隱患分級判定指南確定隱患等級，形成隱患清單。重大隱患應當向當地交通運輸管理部門報備。

第十九條

交通運輸生產經營單位應對排查出的隱患立即組織整改，制度整改方案，做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；隱患整改情況必須依法如實記錄，并向從業人員通報。

第二十條

交通運輸生產經營單位在隱患整改過程中，應當建立安全生產隱患數據庫，繪制空間分布圖，采取相應的安全防范措施；隱患排除前無法保證生產安全的，應當從危險區域撤出作業人員，并疏散可能危及的其他相關人員，暫時停產停業或停止使用相關設施設備，設置警示標志，加強現場監控，必要時安排專人值守；對暫時難以停產停業或停止使用相關設施設備的，應當加強維護、保養和檢測，制定應急預案，防止發生安全生產事故。

第二十一條

交通運輸生產經營單位整改重大隱患時應制定專項方案，包括以下內容：

（一）整改目標和任務；

（二）整改技術方案和整改期間的安全保障措施；

（三）經費和物資保障措施；

（四）整改責任部門和人員；

（五）整改時限及節點要求；

（六）應急處置措施；

（七）跟蹤督辦及驗收部門和人員。

第二十二條

一般隱患整改完成后，交通運輸生產經營單位應組織驗收，出具整改驗收結論，并由驗收主要負責人簽字確認。

第二十三條

重大隱患整改完成后，交通運輸生產經營單位應委托第三方服務機構或成立隱患整改驗收組進行專項驗收。生 產經營單位成立的隱患整改驗收組成員應包括生產經營單位負責人、安全生產管理部門負責人、相關業務部門負責人和2名以上相關專業領域具有一定從業經歷的專業技術人員。整改驗收應根據隱患暴露出的問題進行全面評估，出具整改驗收結論，并由驗收組負責人簽字確認。

第二十四條

重大隱患整改驗收通過的，交通運輸生產經營單位應將驗收結論向當地交通運輸管理部門報備，并申請銷號。報備申請材料包括：

（一）重大隱患基本情況及整改方案；

（二）重大隱患整改過程；

（三）驗收機構或驗收組基本情況；

（四）驗收報告及結論；

（五）下一步改進措施。

第二十五條

重大隱患整改驗收完成后，交通運輸生產經營單位應對隱患形成原因及整改工作進行分析評估，及時完善相關制度和措施，依據有關制度和規定對相關責任人作出處理，并開展有針對性的教育培訓。

第二十六條

交通運輸生產經營單位應當根據生產經營活動特點，定期組織對本單位隱患治理情況進行統計分析，及時梳理、發現安全生產苗頭性問題和規律，形成統計分析報告，改進安全生產工作。

第二十七條

交通運輸生產經營單位應當建立隱患治理表彰激勵機制，鼓勵從業人員主動參與排查和消除隱患，并將隱患治理責任落實情況作為重要內容納入員工崗位績效考核。

第二十八條

交通運輸生產經營單位應當建立隱患治理全員參與機制，通暢投訴、舉報渠道，鼓勵從業人員對生產經營活動中隱患治理責任不落實和危及生產經營安全的行為與狀態進行投 訴或舉報，并切實保障投訴或舉報人的合法權益。

第二十九條

各級工會組織發現交通運輸生產經營單位存在隱患時，有權提出解決建議，生產經營單位應當及時研究答復；對危及從業人員生命安全的隱患，有權向生產經營單位建議組織從業人員撤離危險場所，生產經營單位必須立即作出答復。

第三十條

交通運輸生產經營單位在生產經營活動中存在項目發包、場地或設施設備出租的，應當對承包單位、承租單位的安全生產條件或相應資質進行審查，并簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定有關安全生產管理事項，明確雙方的隱患治理責任。

交通運輸生產經營單位不得向不具備安全生產條件或者相應資質的單位發布項目或出租場地、設施設備。

第三十一條

交通運輸生產經營單位應對承包、承租單位的安全生產工作進行統一協調管理，定期進行安全生產檢查，發現隱患的及時督促整改。

第三十二條

交通運輸生產經營單位應加大安全投入，積極應用信息化、智能化技術手段和安全性能水平高的新工藝、新材料、新技術和新裝備，減少和消除隱患。

第四章

重大隱患報備

第三十四條

交通運輸生產經營單位應按照“及時報備、動態更新、真實準確”的原則，通過安全生產隱患治理信息系統向屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門及時報備重大隱患信息。負有直接監督管理責任的交通運輸管理部門負責對報備信息的完整性進行審查。

第三十五條

重大隱患報備信息應包括以下內容：

（一）隱患名稱、類型類別、所屬生產經營單位及所在行政區劃、屬地負有安全生產監督管理職責的管理部門；

（二）隱患現狀描述及產生原因；

（三）可能導致發生的安全生產事故及后果；

（四）整改方案或已經采取的治理措施，治理效果和可能存在的遺留問題；

（五）隱患整改驗收情況、相關責任人處理結果；

（六）整改期間發生安全生產事故的，還應報送事故及處理結果等信息。

上述第（四）

（五）（六）款信息在相關工作完成后報備。第三十六條

重大隱患報備包括首次報備、定期報備和不定期報備三種方式。

（一）首次報備：應在重大隱患確定后進行報備；

（二）定期報備：報送重大隱患整改的進展情況；

（三）不定期報備：當重大隱患狀態發生新的重大變化時，應及時報備相關情況。

第三十七條

交通運輸生產經營單位的安全生產管理人員在檢查中發現重大隱患的，應向本單位有關負責人報告；有關負責人不及時處理的，安全生產管理人員應向屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門報告。

第三十八條

首次報備應在重大隱患確定后5個工作日內進行報備，定期報備應在每季度結束后次月前10個工作日內進行報備，不定期報備應在重大隱患狀態發生重大變化后5個工作日內進行報備。

第三十九條

交通運輸生產經營單位應建立重大隱患專項檔案，并規范管理。

第五章

隱患治理督查督辦

第四十條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門應建立健全重大隱患治理督辦制度，將重大隱患整改情況納入安全生產監督檢查計劃，明確督促檢查責任部門和檢查范圍。

第四十一條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門對交通運輸生產經營單位的安全生產隱患治理工作進行督促檢查主要包括以下內容：

（一）貫徹落實管理部門關于隱患治理工作部署要求情況；

（二）隱患治理責任體系、崗位制度、工作程序、檔案臺賬等建立執行情況；

（三）重大隱患報備及統計分析情況；

（四）隱患整改措施落實情況；

（五）隱患告知和警示教育、責任追究情況。

第四十二條

交通運輸管理部門對安全生產檢查中發現的隱患，應及時告知被檢查單位，并督促其按照有關要求組織整改。

第四十三條

交通運輸管理部門依法履行安全生產督促檢查職責時，交通運輸生產經營單位應當積極配合，不得拒絕或阻撓。

第四十四條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門對督促檢查、社會舉報核實發現的未按要求有效開展隱患排查或整改的交通運輸生產經營單位，應當下達督促整改通知書，明確存在問題和整改要求，責令限期整改。

第四十五條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門應當按照管轄權限，對管轄范圍內發現的存在重大隱患的交通運輸生產經營單位實行掛牌督辦。上級交通運輸管理部門發現的重大隱患，應當對下一級交通運輸管理部門實行掛牌督辦，責成屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門督促交通運輸生產經營單位按要求進行整改。

第四十六條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門在接到交通運輸生產經營單位重大隱患銷號申請后，應在5個工作日內對驗收結論及驗收程序予以形式確認，并對形式確認通過的予以銷號，不通過的責令繼續整改。

第四十七條

交通運輸管理部門可通過購買服務方式委托第三方服務機構承擔隱患治理監督抽查、檢測和技術咨詢服務等工作。

第六章

監督管理

第四十八條

交通運輸管理部門應依據管轄權限，將不按要求開展安全生產隱患排查、治理和報備重大隱患等不良行為記入相關生產經營單位及主要相關責任人的安全生產信用記錄。

第四十九條

交通運輸管理部門應充分運用信息化、智能化和大數據等技術手段，提升安全生產隱患治理能力。

第五十條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門對隱患排查治理不力且滿足法律法規規定處罰條件，或未按督辦要求整改重大隱患，或存在重大隱患不能保證安全的交通運輸生產經營單位，應依據《中華人民共和國安全生產法》等相關法律法規進行處理。

第五十一條

受交通運輸管理部門或生產經營單位委托承擔隱患治理相關工作的第三方服務機構，應對其承擔工作的合規性、準確性負責。交通運輸生產經營單位委托第三方服務機構提供隱患治理相關支持工作，不改變生產經營單位隱患治理主體責任。

第五十二條

對發現的重大隱患未履行督辦責任、導致發生 安全生產事故的交通運輸管理部門和責任人員，應依法依規追究其法律責任。

第七章

附則

第五十三條

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門是指依據相關法律法規或有關規定，直接對交通運輸生產經營單位相關業務安全生產工作負有監督管理責任的單位或部門。

第五十四條

本實施辦法自2018年1月1日起施行，有效期3年。

第五篇：淺析風險管理與水電安全生產__

淺析水電生產中的風險管理

內容摘要：風險管理就是一個識別、確定和度量風險并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。抓水電安全生產管理，必須抓風險管理。將項目風險管理的思想、方法、手段引入水電生產經營管理，降低風險發生率，提高水電工程管理的水平，確保工程管理質量。

關鍵詞：風險管理 風險評估 安全生產管理

一、水電生產行業具有符合風險管理的本質條件

風險管理是工程項目管理的一項重要內容，是我國建設項目管理從計劃經濟轉向市場經濟引入國外工程管理先進經驗、科學管理體系。風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理過程是一個系統的、完整的過程，也是一個循環的過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內容。風險管理作為工程項目管理重要一環，在提高我國的工程管理水平、確保工程管理質量發揮作越來越重要作用。

雖然水電生產工藝具有固定性，但水電建設周期長、制約因素多，建成后運營管理依然面臨危及安全生產的許許多多的不確定因素、不安全因素。而這些不確定因素往往導致人身傷亡、設備損害，甚至造成嚴重的經濟損失及惡劣社會環境影響。以上情況的存在符合風險的本質條件，因而水電生產行業同樣存在風險因素和風險事件。

二、水電生產風險因素的特殊性

水電生產行業有不同于其他行業的特殊性，水電生產具有的以下特點：

一、水電生產涉及系統多樣性：水工建筑物、水輪發電機組、水輪機組輔助系統、升壓 變電及開關站、輸電線路、計算機監控及保護系統；

二、水電生產易受外界環境因素影響。取水流域地表徑流變化、氣候因素、電網調度、電網運行及其他不可抗拒力的影響（如洪水、地震、臺風、海嘯等）；

三、水電生產的機組運行連續性與不確定性并存；

四、水電站在電網中的地位，機組安全運行直接影響電網安全；

五、環境影響的巨大性。水電生產安全與否，直接關系下游人民群眾的生命和財產安全，特別是大庫容水庫、高壩電站；

六、水電生產設備分布地域廣，生產設備多。有的電站取水口前壩樞紐到主廠房的距離 甚至達到100km；

七、水電生產中人為因素也不容忽視：生產人員誤操作；

八、水電生產企業發生事故具有不可逆轉性；

水電生產的以上特點，決定了水電安全生產風險因素具有以下特性：長期性、復雜性、瞬時性、不可逆轉性、對外部環境影響巨大性、因素多維性。

三、風險管理在水電安全生產管理中的必要性

企業在水電安全生產管理中對預防工作重視不夠，缺乏前瞻性思維、預見性思維；防范工作中缺乏事前控制的技術手段、管理思想。正因為如此，安全生產工作常處于被動狀態。水電安全生產的目標是：確保水電機組安全運行的前提下，為電網經濟、高效運行提供合格、足量的電能。為了實現上述目標，水電生產企業不但制定了生產崗位工作制度，而且也制定了嚴格的設備管理制度；力求從管人和管設備兩方面做好企業的安全生產工作。但是事與愿違，往往事故或人身傷亡發生后，才從人員和設備身上找原因，處處被動、處處設防，亡羊補牢。

水電生產的特點決定了水電生產企業要發展、要效益，必須抓安全；抓安全必須抓影響企業安全生產風險管理工作。因而為確保水電企業安全生產，必須抓住影響水電安全生產的風險因素，將項目管理工作中風險管理思想、方法、手段，引入水電生產經營管理工作中。特別是引入具體的安全生產的管理體系中，形成一套有別于傳統安全生產管理模式。

四、水電生產中人員及設備風險管理

在水電生產中如何進行風險管理工作，如何對水電生產紛繁復雜系統進行風險分解、風險識別、風險評價、采取防范措施、實施防范措施、檢查？

這些都是水電生產企業決策者、協調管理者、執行者，關注、思考的問題。水電企業的經營管理者應在其經營思想、經營策略、經營理念中體現安全生產風險管理工作。決策層應在風險管理工作上，制定制度、設定組織、經濟上保障有安排。安全生產機構人員編制健全，經費有保障，制度完善。安全生產工作要有目標，工作要有人檢查、評比、驗收、總結，年終有獎懲。經濟效益、技術職稱等級、年終目標考核要與安全生產目標掛鉤。真正體現“安全出效益、安全出人才”。

企業的執行層，電廠生產運行值班人員及檢修人員在自己的工作中、生產崗位上開展風險辯識，提高崗位工作技能，確保安全生產？將工程項目風險管理引入水電生產管理工作，從人員和生產設備兩個方面，分別進行風險識別、風險評估、采取風險對策。

（一）人員運行管理風險方面

在人員方面，可以從自身知識水平及崗位工作技能是否勝任當前工作崗位或承擔臨時工作；精神狀態是否勝任當前工作需要；生產班組專業搭配、優化組合、和諧度是否能滿足工作需要等方面進行嚴格識別、風險評價。在我省地電系統水電安全生產事故調查統計中發現：相當一部分事故與上述因素有關。例如，違章操作、誤觸誤碰造成操作事故；甚至電氣五項惡性操作（1、帶負荷拉（合）隔離開關；

2、帶電掛（合）接地線（接地刀閘）；

3、帶接地線（刀閘）合斷路器（隔離開關）；

4、誤分（合）斷路器；

5、誤入帶電間隔；）都與此有關。

如何從人的因素上識別風險，防范風險？這是一個系統工程，很大的問題。應該做好以下工作：

1、確保員工素質，嚴格實行上崗資質制度、嚴格行業準入制度。水力發電行業是資金、技術密集型行業，隨著計算機技術融入傳統水電生產，計算機監控、保護得到了普及，甚至實現了全流域梯級控制、梯級調度、全流域經濟運行，越來越多的廠站實現了“無人值班，少人值班”。這就要求員工具有較高的素質，有合格的崗位工作技能，并且能夠一專多能。

2、、確保員工具有安全生產的技能，對《電業安全生產工作規程》的掌握程度，能夠滿足安全生產需要。《安規》作為整個電力系統安全工作的準繩，是每個企業員工都應該掌握的基本知識。但在實際工作中，違反《安規》而引起的責任事故卻時有發生。學習《安規》力戒形式主義，應通過事故分析處理、事故預案分析、安全技能競賽等生動活潑、寓教寓樂活動形式，真正把員工安全思想從“要我安全，我要安全”轉變到“我懂安全，我會安全”。

3、構建一個和諧、健康、積極向上的企業文化，使每個企業員工都有良好的精神面貌、健康的心態。廠站、科室、班組優化組合，既要體現效率，又要體現和諧。這就為電力安全生產創造了一個良好的氛圍，真正體現企業精神面貌的氛圍。

4、水電企業安全生產的重要環節在一線班組；班組是各項生產各種的直接執行者，是水電安全生產的主要載體。搞好一線班組的人員配備、優化組合，提高班組的戰斗力和凝聚力；真正做到把安全生產的堡壘建立在班組。

綜上所述，通過企業文化建設、組織建設、員工素質培養、安全生產規章制度建設，從人的因素方面進行的風險管理。由此防范由人引起的風險因素，杜絕事故的發生，是主動控制、前饋控制。雖然不可能杜絕、防范全部此類風險，但采用此方法不需要過多的經濟投入，就能取得良好的經濟效益、社會效益、環境效益。通過員工與管理者、管理者之間、員工之間，工作交流、思想交流、感情交流，及時溝通、捕獲相關信息，促進人員風險因素防范。

對于人的風險因素的識別完整與否、準確與否、及時與否，有賴于安全生產管理者自身綜合素質、專業知識水平、敬業精神。

（二）設備運營管理風險

水力發電抓安全生產，不但要抓住人的因素，而且更應該抓住設備管理。發電廠安全生產建立在生產設備安全、經濟、優質運行基礎之上。為此，水力發電行業制定了嚴格的設備管理制度：

“一項資料”——圖紙資料正確完備，管理科學，使用方便。“兩個計劃”——反事故措施計劃、技術措施計劃。“三種規程”——運行規程、檢修規程、安全規程。

“四項監督”——化學監督、電氣絕緣監督、儀表監督、金屬監督。

“五項制度”——操作票制度、工作票制度、交接班制度、巡回檢查制度、設備缺陷管理制度。

這些制度為發電企業解決——如何運行？如何檢修？如何進行故障、事故處理？提供了制度依據，做到了有章可循、有據可查。

但如何將影響設備安全運營風險因素消除在萌芽狀態？如何進行風險的有效管理？ 在計算機技術飛速發展且逐漸融入水電生產的時代，利用計算機監控技術進行信息處理、風險提前預警，已不存在任何技術問題。現在大中型水電廠都已經應用了計算機監及保護控技術，隨著計算機技術和網絡技術的不斷發展，可靠性和技術性能得到了很大的提高；利用計算機監控技術進行信息處理、風險提前預警成為可能，可以在監控系統中嵌入風險管理模塊，該模塊的核心部分應當包括設備的運行狀態（設備評級等級、設備合理使用年限）、監控系統所監視的機電設備的運行參數及相應狀態量、水電生產的知識模型庫、融合推理-——依靠人工神經網絡診斷方法（即基于小波變換的特征提取、基于遺傳算法的特征選擇和基于神經網絡的狀態識別理論）。

風險管理模塊與過去的故障診斷系統有相似部分，但風險管理模塊更關注的是對機電設備運行惡化趨勢的診斷，特別是對于引起機電設備重大事故的安全隱患發展趨勢診斷，即在事故診斷系統發生響應前發出風險預警，風險預警提醒安全生產管理人員進行相應風險管理工作。

綜上所述，水電企業生產制度建設及生產技術裝備提升，有助于防范、化解設備風險。水電生產先進技術及計算機技術為核心的信息化、網絡化，為設備風險管理提供了物質保障。企業綜合信息管理及生產控制智能化、網絡化，必將推動企業運營管理及安全生產管理模式變革。

五、水電生產安全風險管理流程分析

對于水電生產安全風險遠非人員、設備、管理方面，由于其自身生產特點，安全生產因素呈現錯綜復雜狀態。安全生產必須依賴嚴格、仔細風險管理工作，即風險識別、風險評估、風險對策決策、對策實施、檢查。

（一）風險識別

水電安全生產風險管理的成效依賴于水電廠安全生產風險清單的準確與否，這是問題的核心所在。建立水電廠安全生產風險清單，必須通過詳細風險分解，確保風險識別的準確性、完整性、系統性。

1、根據水電生產的特點，可以按以下途徑考慮：

? 目標維：生產員工安全、生產設備安全、生產運營效益（經濟、環境、社會）安全； ? 時間維：生產運營枯水期、平水期、豐水期；或按正常運營、正常檢修、事故處理； ? 結構維：水工建筑物（取水口樞紐、輸水系統、主廠房水工建筑物、）、主機機電設

備（水輪機、水輪發電機）、輔機系統；

? 因素維：人員因素、設備因素、技術因素、經濟因素、自然因素、其他社會因素；

水電生產可以按以上四方面進行總體上安全風險分解。

2、在進行風險分解的基礎上，可由以下途徑進行風險識別：

（1）專家調查法。邀請水力發電行業專家或水力發電相關咨詢公司，對本企業安全生產存在的風險各抒自見，即頭腦風暴法，起到集思廣益的作用；也可以采用問卷式調查，將企業的詳細資料給予各專家，各專家事先不知道其他專家的意見。由專家對企業安全生產存在的風險發表意見，再由風險管理人員分類、歸納、整理、分析。（2）初始清單法。依據水力發電行業主管部門、協會或保險機構公布的水力發電運營潛在損失一覽表，或國外水電發達國家政府主管部門、行業協會對水電企業風險公布了潛在損失一覽表，和企業的運行狀況進行一一對比分析。

（3）保險經營機構或研究機構建立的關于水電行業安全生產風險的經驗數據庫或統 計資料；

（4）風險調查法，就是對特定的水力發電生產企業的員工素質高、低；規章制度完善與否；設備運營狀態優、劣；水工建筑物質量狀況好、壞；企業法人管理水平高、低；企業所處自然及社會環境影響等方面調查，對安全生產構成的潛在風險進行排查；

通過以上四種途徑綜合應用，就應當建立起特定企業安全生產的風險清單。

（二）風險評估

對所包括的風險一一進行風險評價，看那些風險是影響大的，是會對企業造成損失很大的；那些影響小的，造成損失比較小的；那些風險影響是微乎其微的。對于不能定量分析的，由經驗豐富的工程技術人員及企業安全生產管理人員進行一一風險評估，為生產管理決策者提供依據。風險評價的定量分析，應通過水力發電行業或保險經營、研究機構確認有效的風險量函數進行定量計算。

在風險評價的基礎上，企業才能更好地采取相應對策措施。

（三）風險對策、決策

風險對策也可以稱為風險防范手段或風險管理技術。水電廠通常有以下幾種手段：

1、風險回避

例如水電企業可采用的情況有：

（1）在超過設計洪水位時，為確保水工建筑物的安全度訊及機電設備安全，可以少發電或不發電，及時行洪；

（2）雷暴中心處于廠區時，可以采取只帶廠用電，以避免雷電波對機電設備的侵襲；（3)水電生產企業對于前景很好，但尚不成熟的生產技術及生產設備，可暫不推廣使用，以避免造成不必要的損失；

（4）企業在上報電力生產計劃時，考慮全年來水量及機組運營狀態，可按下限電量報計劃，從而避免枯水年和機組檢修期增加而完不成任務，造成倒扣電量的損失。

以上列舉這些措施，顯然是對風險的回避。風險回避是一種消極的風險對策，它喪失了回避風險而可能帶來的額外收益；但有時卻是必要的，甚至是最佳的對策。

2、損失控制

損失控制是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失和減少損失，損失控制方案應當是預防損失措施和減少損失措施的有機結合。所制定的損失控制措施是一個完整的、周密的計劃系統，一般有預防計劃、災難計劃、應急計劃。水電企業為防汛制定的防洪預案；在雷雨季節，為防雷擊而制定防雷生產預案；企業生產技術部門事故處理預案。等等，以上都屬于預防計劃。在有水庫大壩水電企業在水庫運行管理中通常制定有災難計劃和應急 計劃。例如，在大壩出現險情時，為保大壩和廠區，在災難計劃中常有啟用非常溢洪道及溢洪洞的措施。又譬如，在大壩運行管理制度中規定，大壩樞紐采用雙電源供電，并自備燃油發電機組。在全廠與電網解列，水電生產企業因故帶不了廠用電時；對大壩樞紐制定了應急計劃——廠用電失去，燃油發電機組啟動，保證大壩樞紐不失電，隨時處于正常工作狀態。

3、風險自留

風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留。由于水電生產風險管理人員不可能識別出所有的安全風險因素，由此產生非計劃風險自留。其不可能不用的，有時也是一種適用的風險處理策略。計劃性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在風險識別和風險評價后作出的風險對策決策。計劃性風險自留的計劃性體現在風險自留水平和損失支付方式兩方面。

非計劃性風險自留常采用從現金凈收入中支出，列入當年企業年運營成本。計劃性風險自留采用以下方式：

（1）建立非基金儲備；即企業財務單列一項備用金，用于自留風險及其他原因引起的額外費用的支出。

（2）企業抗風險專項基金；即專門用于自留風險造成損失的支出，每年財務結算單獨列支入專項帳目，逐年累結。

（3）母公司保險；即每年財務決算向總公司列支一筆專項費用，用于母公司在各子公司風險損失支出。即總公司內部保險機制，在子公司發生風險損失時使用該項資金。（4）風險轉移。

風險轉移，就是為企業員工和生產設施購買相應保險，從而將風險向保險公司轉移。為企業員工購買人身傷害意外險及其他壽險；為生產設施購買財產保險等。在5.12汶川大地震中，有些企業購買了水電建設工程險和財產保險，獲得了保險公司賠款。由此，防范了由于不可抗風險因素對安全生產影響。購買保險（風險轉移）在災后重建中發揮了很大作用，對企業盡快恢復生產起到了很大的促進作用。

（四）風險對策的實施和檢查

對以上工作進行成效檢查，及時糾正出現偏差的環節，及時進行偏差分析找出主觀、客觀原因，制定出適當的措施反饋到新的風險管理工作中去。在動態的、循環的風險管理工作中，不斷修正偏差，達到最佳管理成效。

總之，將項目風險管理思想引入水電安全生產管理，用項目管理思維來推動企業安全生產管理，必將提高企業安全生產管理水平；推進綠色水電、和諧水電建設；取得良好的經濟效益、社會效益、環境效益。

參考文獻： [1]、王定一等主編《水電廠計算機監視與控制》（中國電力出版社）

[2 ]、中國建設監理協會《建設工程監理概論2009》（知識產權出版社）