第一篇：安全風險管理工作制度

“安全風險分級管控”工作制度

各（區）隊、科室：

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組

長： 高剛

常務副組長： 蘇顯峰

副

組

長： 張年富

李樹坤

王力

成員： 關長福

許海龍

龔哲

常維輝

李云南

紀佩野

各區隊負責人

領導組下設辦公室，辦公室設在技術科。

（二）領導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我礦生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

帶班礦長、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班帶班礦長、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及帶班礦長，由帶班礦長組織人員處理并匯報單位調度室，值班人員在日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、省內其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業務科室、區隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。（其中：重大風險是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。一般風險是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。低風險是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。）

2、安全風險評估

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監站負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安監站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

2、各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3、各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、帶班礦長、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8、各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9、各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

第二篇：安全管理工作制度

安全辦公會議制度

為了保證國家安全生產法律、法規的貫徹落實，及時研究安全生產工作，根據《安全生產法》和《煤礦安全規程》，制定本制度。

1、依照本制度，定期召開安全生產辦公會議，研究解決安全生產工作中的重大問題。

2、煤礦每月至少召開一次安全生產辦公會議，遇有特殊 情況，如傳達上級會議精神等，應隨時召開。

3、安全生產辦公會議由項目經理主持，特殊情況下，由項目經理授權的主管生產、安全負責人或技術負責人主持。

4、安全生產辦公會議參加人員：各副經理，技術負責人和安全檢查人員，必要時可吸收相關部門負責人和班組長參加。

5、安全生產辦公會議的內容和任務是研究企業安全生產，具體內容由會議主持者確定。會議的主要任務是： ①傳達貫徹上級有關安全工作指示； ②聽取安全生 產工作匯報；

③分析安全生產形勢，總結部署安全生產工作； ④決定事故隱患治理、安全投入、獎懲、表彰等事項；

⑤研究其他相關安全生產事項。

6、召開安全辦公會議應當有準備，并提前一天將會議內容通知參會人員。

7、安全辦公會議設規范的專門記錄。

①準確的記錄會議時間、地點、支持人、參會人員、記錄人、會

議主體內容、會議決定事項，按發言順序如實記錄發言人的姓名、職務和發言要點；

②會議結束，會議記錄 由支持人審閱簽字； ③會議記錄保存2年，不準缺頁，涂改。

安全目標管理制度

為了建立自我約束、自我激勵機制，促進安全生產工作，根據國家有關政策和《煤礦安全規程》，制定本制度。

1、安全生產工作實現目標管理。在規劃煤項目經理遠發展的同時規劃安全生產，制定煤礦生產經營目標的同時制定安全生產目標。

2、項目經理對本單位的安全生產目標負責，實行民主管理，采取相應的組織、技術和政策措施，鼓勵職工參加安全目標管理工作。

3、根據國家有關安全生產法律法規和政府對安全生產工作的要求，制定本礦安全目標管理計劃，內容包括：

①企業的安全生產形勢和政府對安全生產工作的要求； ②安全管理目標；

③保證完成安全生產目標的組織、技術和政策措施； ④安全目標管理的實施、考核和獎懲。

4、明確納入本安全管理目標的安全管理目標包括：

①事故死亡人數； ②千人負傷率； ③工日損失； ④設備完好； ⑤工程質量； ⑥設備和財產損失； ⑦安全教育和培訓；

⑧遵章守紀，制止“三違”。

各項管理目標值不低于國家有關法規、政策規定和政府主管部門對安全工作的要求；沒有規定的，不低于上年實際或計劃水平。

5、制定和落實安全目標管理計劃，與車間、班組以簽訂合同或責任狀等，將各項安全管理目標層層分解落實，并制定季度、月份安全管理目標，逐級按季、月考核?？己藘热莅ǎ?/p>

①承諾的安全管理目標完成情況； ②車間、班組安全管理情況； ③安全生產責任執行情況； ④遵章守紀，制止“三違”情況。

6、鼓勵職工參與安全目標管理，對完成安全目標好的區（隊）車間、班組或個人給予獎勵，具體條件是：

①完成考核期內的安全管理目標；

②履行安全生產責任制規定職責，無重大“三違”行為。

7、、季度、月份安全管理目標考核，實行單項打分，綜合考核，一票否決的辦法，即將區（隊）、班組承諾的安全管理目標各賦一定的權值，滿分 100，出現死亡、重傷事故，不得獎。

8、獎勵標準平均每月進行月考核，季兌現，一次結清。

安全技術審批制度

為了規范安全技術審批工作，落實技術審批責任，根據《煤礦安 全規程》，制定本制度。

1、本制度所稱技術審批，是指設計措施、作業規程和臨時措施的審批。

2、設計、措施、作業規程和臨時措施依照本制度編制和審批。編制、審批人員應當具備相應的資質。

3、按《煤礦安全規程》規定，報省級以上煤礦管理部門審批的，如“三下采煤”安全措施和開采設計，礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量鑒定報告，已留設的防水煤柱需要變動時新編的設計等，由技術負責人組織編制，按程序上報。

4、經批準的設計、措施、報告，如改變全礦井通風系統的通風設計、安全措施，礦井瓦斯等級、二氧化碳涌出量的鑒定報告，煤塵爆炸性、煤層自燃傾向性結果等，報省煤礦安全監察局備案。

5、煤礦災害預防和處理計劃、采區設計方案、“三下采煤”的方案設計、礦井反風演戲計劃、采區水文地質勘查設計、“帶壓開 采”安全措施等，由礦技術負責人組織編制，按規定的程序報縣煤炭管理部門審批。

6、其他由礦井審批的，如單項工程、單位工程施工組織設計，勘查老空的安全措施，修改采掘作業規程、補充安全措施、巷道貫徹措施、采掘工作面采用串聯風的安全措施、停止主要通風機運轉的停 風措施等，由礦主要技術負責人審批。

7、采區設計方案，采區、采煤工作面設計和作業規程、安全技術措施等的編制必須符合《煤礦安全規程》和行業技術規范要求。采掘作業規程的編制應符合采區設計和工作面設計。

8、設計、規程和措施應當符合實際，內容全面、具體、體現技術先進、經濟合理生產可行、安全可靠的原則。

9、設計、措施各規程的編寫，應條文清晰，語言精準，表達簡練。計量單位、計算方法及比例尺的使用符合要求。文字要字跡清楚、圖表清晰、裝訂整齊。

10、經批準的安全措施、作業規程，技術負責人必須向參與施工的所有作業人員傳達貫徹。傳達貫徹結束，接受傳達的人員應當簽字。未參與傳達貫徹的人員要補課。

11、超越技術審批權限進行技術審批得，要及時的糾正；設計、安全措施、作業規程等有嚴重缺陷，審批人員未能認真履行審批職責造成后果的，追究相關編制、審批人員的責任。

12、本制度與上級主管部門要求有抵觸時，按主管部門規定執行。

事故隱患排查制度

為了貫徹“安全第一，預防為主、綜合治理”的方針，及時消除事故隱患，實現安全生產，根據有關安全生產法律、法規和《煤礦安全規程》，制定本制度。

1、本制度所稱事故隱患，是指生產作業環境和設備、設施及礦井周邊所存在的可能危及礦井安全，導致事故的危險情況。

2、本制度適用于本礦各類事故隱患的識別、評估、報告、監控 和整改。

3、項目經理對本礦存在的事故隱患負有識別、評估、報告、監控和治理的責任。建立煤礦隱患排查領導小組，負責對事故隱患的組織領導。

4、按照誰主管誰負責的原則，建立事故隱患排查責任制。相關人員的職責是：

①項目經理對事故的排查，治理負全面責任；

②分管經理、技術負責人對項目經理負責，負責組織對主管范圍內的事故隱患排查，治理；

③班組長負責職責范圍內事故的排查和治理；

④安全檢查員負責對事故隱患排查治理工作的綜合管理。

5、煤礦建立事故隱患排查例會制度，保證每月對重大事故隱患排查一次。排查結果報告上級煤炭管理部門。報告內容包括：隱患級別、隱患類別、風險程度、治理前的防范措施、治理措施、資金情況等內容。

6、對煤礦事故隱患實行分類掌握、分級管理。

①根據可能導致事故類別，事故隱患分為10類：通風、瓦斯、煤塵、火災、水害、提升運輸、機電、放炮、頂板和其他。

②、按嚴重程度、解決難易，事故隱患分為3級： A 級：危害嚴重或治理難度大，需要停產整頓的。

B 級：危害比較嚴重或有一定的工程量，須由礦限期解決的。C 級：對礦井安全生產有一定影響，班組能都且必須解決的。

7、排查出的事故隱患要進行定性、定量的評估，確認事故的類別和級別，同時落實整改措施、整改時間和責任人。重大事故隱患還要落實項目、資金和施工隊。

8、排查出的 A、B 級隱患，由項目部治理，技術負責人編制治理措施，項目經理落實整改，保證資金；

C 級隱患由班組立即解決。

9、重大事故隱患治理前，必須有由技術負責人組織制訂，項目經理批準的安全防范措施和應急計劃。必須加強對隱患的監控，并告知作業人員在緊急情況下應采取的措施，否則，不準從事相關作業。

10、重大隱患治理結束，由技術負責人組織驗收，并將驗收結果存事故隱患管理檔案。

11、建立重大隱患掛牌、建檔制度，實行事故隱患跟蹤管理。

12、煤礦將事故隱患排查、治理作為安全辦公會議、安全檢查和安全考核的重要內容，及時研究整改措施，對事故隱患進行監控，督促落實整改措施，防范事故發生。

13、因事故排查、整改措施落實不力導致事故的，追究相關人員的責任。

14、貫徹本制度，煤礦制定重大事故隱患排查內容和標準，經項目經理批準后執行。

安全檢查制度

根據《安全生產法》、《礦山安全法》和《煤礦安全規程》等相關、法律、法規規定，結合煤礦具體情況，制定本制度。

1、煤礦按照國家有關的安全生產法律、法規、標準和規定，依照本制度進行安全檢查，不斷改進安全管理，及時消除事故隱患，促進安全生產。

2、對政府有關部門安排部署的安全檢查，項目經理或者生產負責人負責安排落實。政府有關部門、煤礦安全監察機構進行安全檢查、監察時，施工隊、班組、有關人員要積極予以配合。

3、項目經理負責組織本單位的安全檢查和督促整改措施的落實，對安全檢查負全面責任。各分管項目經理、技術負責人對分管范圍內的安全檢查負責。

4、由項目經理組織，每季度進行一次綜合性安全大檢查，檢查的內容為：

①安全生產法律、法規是否得到貫徹落實，安全技術措施計劃，職工培訓計劃執行情況。

②是否樹立“安全第一，預防為主，綜合治理”的思想，是否將安全放在生產的首位。

③規定的各項規章制度是否健全、適宜，內容是否符合要求，是否處于執行狀態；安全生產責任制是否落實。

④安全管理保障體系是否滿足管理需要并發揮作用，職工是否樹立安全生產意識，是否形成了全員參加的管理網絡。

⑤作業場所是否存在環境、物的不安全狀態和人的不安全行為，是否落實隱患治理措施。

5、定期進行安全檢查，項目部每10天進行一次，定期安全檢查由項目經理組織，分管副經理和技術負責人參加，分別對井上下作業現場，設備和設施進行全面的檢查。

6、項目經理定期檢查安全教育和培訓計劃，安全技術措施計劃、礦井災害預防和處理計劃的執行情況；經常檢查生產崗位責任制和其他各項規章制度執行情況，發現問題，及時修訂、修改。

7、按誰主管誰負責原則，各分管經理、技術負責人每半月組織一次專項安全檢查，及時解決分管范圍內存在的安全問題。

8、對生產作業現場、設備、安全設施和人的行為進行經常性的檢查，及時消除事故隱患和制止人的不良行為。

①項目部主管安全生產的副經理、技術負責人下井指揮生產，必須同時檢查安全工作。

②安全檢查人員經常深入井下作業現場檢查，每月井下次數不少于相關法律法規的規定。

③班組作業前，必須對作業現場進行全面的安全檢查。作業人員在作業前應對作業環境、④、使用的設備進行認真檢查。

9、安全大檢查、定期安全檢查和專業安全檢查實行安全檢查制度。檢查前制定安全檢查表，檢查中應認真依照安全檢查表逐項檢查、填寫。檢查出的安全隱患應及時落實整改、整改時間和責任人。

10、作業人員必須按“三大規程”要求，實行標準化作業，做好崗位責任范圍內的檢查和自保、互保工作。

11、安全檢查員日常檢查，應當檢查《煤礦安全規程》、《作業規程》、《操作規程》和礦安全生產規章制度的執行情況，制止“三違”現場檢查應當全面，突出重點。檢查地點、時間、存在的問題和處理意見要如實的記錄。安全檢查員對作業班組和作業人員能夠解決的事 故隱患有權要求限期解決；對有發生事故危險的場所，有權停止作業，撤出人員；對違章行為有權提出處罰意見；對查出的事故隱患，應及時向項目經理或有關負責人報告。

11、對未按規定開展安全檢查或檢查工作不認真，檢查后未及時制定整改措施或未落實整改措施導致事故的，根據國家有關法律、法規以及企業安全處罰規定，追究相關責任人的責任，實行經濟處罰。

12、依照本制度，礦制定嚴重和一般“三違”標注以及相應的處罰標準，經項目經理批準后執行。

13、安全檢查記錄要妥善保存。保存期限半年以上。

安全獎懲制度

為了規范職工安全行為和安全獎懲工作，保證生產安全，根據《勞動法》《安全生產法》等相關法律法規規定和《煤礦安全規程》，制定本制度。

1、實行安全獎懲制度，堅持精神鼓勵與物質獎勵相結合以精神鼓勵為主，教育與處罰相結合以教育為主的原則，引導職工遵守規章制度，自覺搞好安全生產。

2、對在安全方面有突出貢獻者，依照本制度給予表彰和獎勵；對違反企業安全生產規章制度，違反操作規程的違章指揮和違章作業行為，依照本制度實施經濟處罰或行政處分。

3、職工必須履行法定的安全生產義務，遵守有關礦山安全法律、法規。遵守企業的規章制度，認真執行安全操作規程，對本職的安全工作負責。職工違反《煤礦安全規程》《安全操作規程》《作業規程》和本規章制度，不論是否產生后果，均應承擔責任。

4、有下列情形之一的單位和個人，由項目部給予獎勵：

①完成安全管理目標的單位負責人；

②有技術革新或發 明對安全生產有突出貢獻的個人； ③由于個人行為而避免重大事故 發生的個人； ④在搶險過程中表現突出的單位和個人； ⑤提出合理化建議明顯改善安全狀況的個人； ⑥其他煤礦認為應當給予獎勵的。

5、有下列行為之一的，由項目部給予經濟處罰：

①違章指揮或者違章作業的； ②違反企業安全生產規章制度的； ③違反勞動紀律影響安全生產的； ④未完成安全管理目標的單位或個人； ⑤對生產安全事故負直接或間接責任的；

6、對違反安全規章制度的職工實施經濟處罰，根據違章情節和危害后果，區分情況，分別處理。處罰前由安全檢查人員弄清事實，取得證據，項目經理批準后實施。對職工實施安全處罰，允許職工陳述和申辯。

①違章情節較輕或尚未產生不利后果的，給予經濟處罰；情節、后果較嚴重或屢教不改的，加重處罰。

②職工嚴重違反勞工紀律和企業規章制度，違章作業造成嚴重后果或違章違紀屢教不改的，由礦依法解除與其簽訂的勞動合同。

7、貫徹本制度，對職工實行一次性獎勵，最低不低于 100 元； 對違章職工實施經濟處罰，每次違章的罰款額度最高不超過2000 元。每月罰款額度最高不超過5000 元。

8、玩忽職守，違反《煤礦安全規程》和有關《安全操作規程》，《作業規程》，違章指揮造成人身傷亡或財產損失事故的，除依照本制度實施經濟處罰外，還將依照有關規定責令其賠償經濟損失。賠償額度根據違章情節和損失情況確定，從本人工資收入中扣除，但每月扣除金額不得超過本人月工資收入的30％，能夠迅速改正錯誤表現良好的，經項目經理批準，賠償金額可酌減。

9、建立違章登記制度。凡在各類檢查中被查出違章現象或行為的，必須到礦安全檢查部門登記。

10、區（隊）、班組長，安全檢查人員和其他對安全生產負責的人員，應當依照本制度加強安全檢查，制止違章行為；在現場發現違章而不制止的，按違章給予處罰。

11、依照本制度，項目部另行制定職工“現場管理規定”狠抓三違。

安全投入保障制度

1、為進一步加強安全管理，確保安全生產工作的正常開展，根據上級政府關于進一步加強安全生產工作的決定，結合本礦實際，制訂本制度。

2、安全生產費用提取標準。

①為確保礦安全資金的正常投入。②所提安全基金由公司建專帳，?？顚Ｓ谩?/p>

③由項目經理負責根據公司實際情況和輕、重、緩急分階段提出公司安全生產所需項目及資金，公司審批后，會計建帳，出納支付。

④所報資金的使用情況，由公司指定專人負責監督落實，發現挪用和重大錯誤，將對有關責任人給予嚴肅追查處罰。

3、安全生產費用專項用于下列安全生產工作：

①完善、改造和維護安全設施、設備支出。

②配備必要的應急救援器材、設備和現場作業人員勞動防護用品支出。

③安全生產檢查和評價支出。

④重大危險源、重大事故隱患的評估、整改。⑤安全技能培訓及進行應急救援演練支出。⑥其他與安全生產直接相關的支出。

4、安全生產管理經費提取的保障公司財務科應對公司安全生產投入提取使用管理進行監督，并按月于次月15 日前向公司安全技術科傳送報表，確保公司安全費用使用的落實。

5、安全生產投入納入安全生產目標考核管理，嚴格實行《安全生產獎懲制度》的獎勵和進行責任追究及調查處理。

6、本制度由公司負責修訂、解釋和監督執行。

安全教育與培訓制度

1、為了做好安全教育培訓工作，提高職工安全素質，根據《安全生產法》及相關法律、法規、規章規定，制定本制度：

2、開展職工安全教育與培訓，旨在使職工了解、掌握 國家相關安全生產的法律、法規和方針、政策，樹立安全生產意識，了解掌握必要的安全知識，具有與本職工作相適應的能力，保證安全生產。

3、職工安全教育與培訓堅持在職培訓和業余培訓、內部培訓和外部培訓、資質培訓和素質培訓相結合，保證職工都有接受安全教育與培訓的機會。

4、職工應當認真履行法律、法規規定的接受安全教育與培訓的義務，參加煤礦安排的各種安全教育與培訓。

5、新入礦工人上崗前必須經過安全教育和安全技術培訓，經考試合格后，方可上崗作業，對沒有經考試合格的工人嚴禁安排上崗作業。

6、建立職工安全培訓檔案，加強職工培訓、考核和存檔管理，每次培訓結束，都要按照計劃和教學內容的要求，對職工進行考核，并將考核結果記入本人檔案。

礦用設備器材使用管理制度

1、設備器材的保管、使用和維護實行分級責任制、采、掘、運輸等移動設備的保管，使用維護和檢修由機運科負責。

2、機運科要成立設備器材管理組、配備器材管理員。

3、機運科對新到主要設備器材、必須驗收、負責檢查新到設備器材配套情況，技術性能和備品備件，圖紙等技術資料。設備出庫后必須分類編號登帳，并在設備器材上編印財產編號。

4、各種機電設備器材要實行帳板管理，分別建立設備臺帳和設備器材牌圖板。

5、為了確實掌握設備器材數量、動態，機運設備管理員每月要同采區的設備器材管理員清查核總一次設備。做到帳物一致。

6、備用或閑置的機電設備器材必須妥善管理，庫房整齊清潔，帳物相符。

7、對于一些閑置或待修的機電設備器材、嚴禁任意拆零部件。

8、全礦的設備器材嚴格執行“設備器材管理制度”。

9、設備器材超過使用年限或損壞嚴重時，可按設備器材報廢制度規定手續進行報廢，并注入設備器材臺帳。

10、對設備器材要經常進行統計分析，有關設備的年，季度月的統計報表，要按期上報。

物資管理制度

為加強我礦物資管理工作，特制定本制度。

1、凡屬公司購買的一切物資均屬公共財產，所有員工都必須愛護，不得惡意浪費和損壞。因個人行為造成物質資浪費、丟失和損壞的，必須照價賠償。惡意損壞的必須加倍賠償。

2、物資管理員對所有新采購的物資必須先分類清點,后入庫，上卡后根據實際需要進行發放，除一些如紙張、鉛筆、刀片、筆芯等常用的消耗品外，一般物資均應集中保管，個人不得私藏。

3、任何人領用任何物資都必須履行簽字手續，不履行簽字手續 而造成物質流失的，由保管員負責賠償。

4、每月末物資管理員應對物資庫存情況進行清點，并作出相應的物資補充計劃，以保障工作的正常開展。

礦井主要災害預防管理制度

為了落實“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針，做好礦井災害預防工作，特制定本制度。

1、本制度適用于礦井“一通三防”、頂板、水災、機電、爆破、提升運輸事故的預防。

2、職責：

①項目經理對本管理制度的實施全面負責。

②總工程師對“一通三防”、水災事故預防工作負責； ③主管采煤、掘進的生產項目經理對采面、掘進頂板事故的預防工作負責；

④主管機電的經理對重大機電運輸提升事故預防工作負責； ⑤各有關業務科室負責相關災害預防管理制度的編寫，并監督執行；

⑥安全檢查處、安檢科對制度的制定及執行進行監督； ⑦區域公司生產技術處、通風處、機電處分別負責礦井災害預防制度的指導、審核。

3、每年組織由總工程師任組長、各副總工程師任副組長、有關科(隊)長任成員的災防計劃編寫領導小組，由通風科負責制定災害預防計劃。

4、計劃部門負責提供下一礦井產量和開拓進尺安排情況，包括生產采區和準備采區,內計劃采掘工作面接替情況。

5、機電科負責提供本礦井壓風自救系統及管理現狀。

6、地測科負責提供下一礦井涌水情況，生產地區煤層頂板簡況。

7、調度室負責提供本井上要害部門及井下工作地點通訊設備簡況。

8、以上由地測科、調度室提供的資料交通風科。

9、根據計劃和其他部門提供的下一相關資料作好安全生產工作安排：

①由礦總工程師負責組織繪制足夠的各類圖紙(1：2000)分 別下發至礦領導、副總工程師、機關各科室、區隊，同時上報區域公司、地煤公司及與礦井簽署礦山救護協議的救護單位。

②通風科負責繪制通風系統示意圖、通風系統網絡圖和注漿系統圖、防塵系統圖、避災路線圖、監測系統圖。

③機電科負責繪制礦井供電系統圖、井下排水系統圖、井下消防灑水系統圖和井下壓風系統圖。

④機電科負責繪制井下壓風自救系統圖。

⑤地測科負責繪制井上下對照圖，圖中應標明井口位置和標高，主要采區巷道和內發生接替的采掘工作面位置，地面建筑、公路、鉆孔、儲水池及其它存放可供處理事故的材料、設備和工具地點。

⑥調度室負責繪制井下通訊系統圖(圖中注明電話安置位置)。

10完成時間：《礦井災害預防和處理計劃》于每年的 11— 12 月完成。

①11 月上旬成立編寫領導小組，安排編寫工作。

②通風科、地測科、調度室提供的資料于11 月 15 日前完成。

③計劃科提供的資料于11 月 10 日前完成。

④通風科、通風 隊、機電科、地測科負責完成的圖紙于11 月 30 日前完成。

⑤文字編寫工作于11月 30 日前完成。⑥12 月 5 日一 10 日進行會審。⑦12 月 11 日一 15 日進行打印裝訂。

⑧12 月 16 日 上報送審。

11、《礦井主要災害預防處理計劃》每季度根據生產情況，由總工程師負責組織進行修訂或補充，經審批以文件形式下發。

12、《礦井主要災害預防處理計劃》全員貫徹學習，每位入井員工均要熟知災害預防措施、預兆、牢記落實措施的責任及避災路線，及時消除隱患，防止事故發生。

事故應急救援制度

為了加強安全生產管理，應對現場安全生產過程中可能出現的緊急情況，及時消除各類事故或將事故損失降到最低限度，防止事故擴大，特制定本制度。

1、應急救援制度是《煤礦安全規程》規定必須建立的制度。礦必須在每年一季度前將下一事故應急救援預案結合現場實際情況進行補充和完善。

2、應急救援預案的編制，必須符合《煤礦安全規程》規定和上級有關文件要求，由總工程師具體負責組織有關專業人員編制并組織實施，安監處參與應急救援預案的審查和實施，并進行監督檢查。

3、礦技術負責人必須組織全礦職工加強應急救援預案的傳達、貫徹和學習，并組織好學習簽字活動，讓每一個職工熟悉應急救援預案的詳細內容，防患于未然。

4、各項目部（施工隊）具體負責組織本單位職工現場應急救援預案的學習，并實行全員學習簽字制度。

5、加強職工對水、火、煤塵、瓦斯、頂板等各種自然災害的認識，讓職工掌握發生各種災害時的現場應急搶救基本知識。

6、必須教會職工如何使用自救器，每個職工必須熟記發生 緊急情況時的報告程序和逃生避災路線。

7、加強職工自救、互救知識教育，必須讓每位職工掌握一定的自救技能，能在緊急情況下實施自救與互救。

8、發生事故時，礦應當及時啟動應急救援預案，及時對事故進

行搶救。

入井檢身與出入井清點制度

1、為保證入井人員安全和生產安全，根據《煤礦安全規程》，制定本制度。

2、生產作業人員、管理人員，以及外來檢查工作、參觀學習人員入井，依照本制度進行入井檢身和出入清點。

3、生產作業人員應當按照國家相關法律、法規規定的培訓時間和內容接受安全教育培訓；未經培訓，不得入井。

4、外來檢查工作和參觀學習人員須由項目部進行安全注意事項介紹，登記后，由有關人員陪同方可入井。

5、本項目部生產作業和管理人員入井，應當按礦燈牌號領取礦燈和自救器。出井后，應立即交燈、換牌，不許出井后不交燈或延時交燈。

6、有下列情況之一者，不準下井：

①班前喝酒的

②未戴安全帽或未攜帶自救器、礦燈的； ③穿化纖衣服或著裝不整齊的； ④帶煙草和點火物品的； ⑤休息不好，精神恍惚的。

7、礦燈集中管理，專人專號使用。礦燈房應對礦燈統一編號，禁止無牌發放礦燈或亂發礦燈。

8、管理人員、安全檢查人員下井，實行掛牌制度。

9、作業人員下井，實行班前點名、班后考工制度。班前未點者禁

止下井；班后 2 小時未考工者，值班人員應當查明原因并向值班領導報告。

10、班組長負責掌握當班作業人員出入井情況。當班作業結束，班組長應當最后離開作業現場。

11、每班換班2小時后，礦燈房須把尚未歸還礦燈人員的名單報值班領導。確因工作需要延時出井的，作業班組長或本人應事先報告值班領導。

12、違反本制度，根據情節和后果，依照本礦制定的現 場管理規定實施處罰。

安全操作規程管理制度

《煤礦安全技術操作規程》是煤礦生產建設必須遵循的“三大規程”之一，是各工種職工進行生產活動的準則，按照安全技術操作規程操作，可有效提高工作效率和工程質量，避免違章作業，減少人身、設備和財產損失，保障安全生產工作的正常進行。為進一步規范員工的操作行為，提高煤礦職工的安全技術操作水平，認真貫徹落實《煤礦安全技術操作規程》，確保我公司的安全生產，結合我公司實際，特制定安全操作規程管理制度，請認真貫徹執行。

一、組織領導成立煤礦安全技術操作規程實施領導小組，項目部負責人任組長，項目經理、總工程師任副組長，生產經理、安全經理、技術經理及各單位負責人為成員。成立煤礦安全技術操作規程實施考核小組，辦公室設在安全科。煤礦安全技術操作規程考核小組每月對各單位的學習貫徹開展情況進行一次考核，每進行總結評比，進行兌現獎懲。

二、操作規程依據標準本礦所有上崗人員均以《煤礦安全技術操作規程》為學習使用標準。

三、各工種學習內容 結合本礦實際，采煤、掘進、機電、運輸、通風、地質測量及爆炸材料等6個專業實行對口學習，并本著各司其職、各負其責的原則，要求本礦工人力求弄懂、學通、學會、學精。

四、學習上崗要求

1、本礦員工分專業、分崗位、分工種，針對各自的崗位、工種對口學習安全技術操作規程，并參加本礦組織的安全技術操作規程考

試，考試合格后方可上崗，否則一律停止工作，繼續學習，待考試及格后方可上崗作業。

2、對新招員工必須進行培訓參加安全知識及操作規程的學習，待考核合格后方可上崗。

3、凡調動工作崗位的員工必須重新參加操作規程的學習，待考試合格后方可上崗。

4、凡未參加安全操作規程學習上崗工作的員工，一經查出，立即停止工作，并對有關安排上崗工作的責任人嚴肅追究責任。

五、操作規程的落實考核

1、安全科對不按時組織學習的單位，一次性罰單位主要負責人 200 元，并及時進行補習。

2、對無故不參加學習的個人每次罰款 100 元。

3、對學后理論不能聯系實踐且未按操作規程現場作業的按“ 三違”論處。

4、各工種上崗人員必須經培訓考試合格，對考試不合格者，嚴禁上崗。

領導入井帶班制度

為加強我礦安全生產的現場管理，規范領導入井帶班紀律，確保我礦安全生產工作順利進行。本著“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，結合我礦工作實際，特制定本管理制度。

1、井下每班必須確保有一名礦級管理人員在現場帶班，帶班領導必須與工人同上同下，深入工作現場，抓安全生產重點環節，督促安全員、瓦檢員、生產隊長加強現場管理；認真、仔細地檢查各作業地點的安全情況，發現安全隱患必須在現場指揮處理。

2、主要負責人每月入井帶班次數不得少于5 次，項目經理、工程師每月入井帶班次數不得少于15 次，并保證每班必須有一名領導在現場帶班，把安全生產方針政策、法律法規和各項措施細化落實到井下管理人員及生產班組。

3、帶班領導必須堅持“三不生產”及“四不放過”的原則，“三不生產”即不安全不生產、隱患不排除不生產、措施不落實不生產；“四不放過”即事故原因沒有查清不放過、事故責任人沒有受到嚴肅處理不放過、廣大職工沒有受到教育不放過、防范措施沒有落實不放過。

4、井下職工有權對帶班領導進行監督，帶班領導不入井職工可以拒絕入井、帶班領導早退職工可以提前出井；有權制止一切違章行為和拒絕違章指揮，當工作面出現險情時有權停止作業、及時撤到安全地點，險情沒有得到有效處理不能保障人身安全之前，有權拒絕作業。

5、帶班領導必須及時對當班的安全隱患進行處理，當班未處理完成的安全隱患必須在現場與接班帶班領導交接清楚，出井后必須及時認真填寫帶班記錄。

6、本制度自制定之日起必須嚴格執行。

礦井通風管理制度

1、各用風地點配風必須符合《煤礦安全規程》要求，掘3 進工作面風筒出口風量不得少于 60m /min，回采工作面嚴格按作業規程配風。

2、所有風門都必須永久化、鋼鐵化，通車門自動化，行人門連鎖化。所有風門都必須編號、有專人檢查和管理。

3、需設風門巷道設計時要保證足夠距離，安設風門必須保證行車風門間距大于一列車長度，行人風門間距不小于5m。

4、發展采區時，必須構成外圍通風系統后方可送采區內巷道。采區要獨立通風，一條入風道不許為兩個采區供風。

5、送道出煤孔、瓦斯涌出異?？?、火區啟封孔必須獨立通風，不準與其它任何地點串聯。

6、各獨立井要設齊反風設施，并維護管理好。通風系統改變時要及時調整，保證能隨時反風。

7、主扇水柱超過 300mm 的礦井，必須制定通風系統改造計劃限期解決。

局部通風機管理制度

1、凡安設局扇必須實行“三專兩閉鎖”，雙風機、雙電源、能自動換局扇。

2、局扇安裝、使用和管理必須符合規程規定，嚴禁循環風。

3、局扇實行掛牌管理：注明局扇功率、風筒長度、入風量、出口風量、周圍瓦斯情況、檢查時間、檢查人姓名。局扇由瓦檢員負責管理，并負責風筒完好、送風、排瓦斯、停風時設置柵欄、免進標志。

4、嚴禁任何人隨意停開風機。試驗檢漏時必須有瓦檢員在現場，及時進行人工復電。因檢修停電必須在井(區)調 度會上提出，執行四聯單（機電提報，通風、安全組、主任工程師簽字?；謴屯L前必須先檢查瓦斯，按規定進行排放。

5、一臺局扇只準供一個掘進孔作業通風，嚴禁一機多頭作業通風。

6、道口內瓦斯大或溫度過高時，可另加一臺局扇助吹，但必須保證通風斷面。嚴禁兩臺以上局扇同時向一個掘進面供風。

7、巖孔?？讜r間超過半個月必須臨時封閉，停孔時間超過一個月必須永久封閉；煤巷?？壮^七天必須永久封閉。停孔期間要保持正常通風和瓦斯監測

8、臨時停電或因換局扇停風地點,必須斷電撤人，在巷道口設柵欄、警標。

9、嚴格風筒管理，發現破口及時更換或粘補。風筒吊掛要平直，百米漏風率不得超過 10%。

10、風筒出口到工作面距離在保證掌子頭瓦斯不超限，及時吹散

炮煙前提下，煤巷、半煤巖巷掘進不超過5m，巖巷 掘進不超過 8m。

11、必須使用高效節能局扇、新型高強度拉鏈風筒，逐步淘汰老式局扇和風筒。

12、利用局扇通風回撤的巷道必須連續作業，不準中間停工。

瓦斯檢查管理制度

1、每一礦井必須嚴格劃分瓦檢員巡回檢查區，巡回檢查區要根據生產區域變化隨時調整。兩井(區)之間聯系巷道必須掛標志牌明確界線，設有檢查牌板，由兩井(區)通風段技術員和檢查員排長負責填寫。

2、各井瓦檢員必須執行進行現場交接班，井（區）、段領導定期檢查并有記錄。

3、瓦檢員必須執行巡回檢查制度，采掘地點及附近巷 道每班至少檢查三次，區外巷道和通風設施每班至少檢查一 次。及時填寫記錄和手冊，嚴格執行三對口。檢查結果每班向井調度室匯報三次。

4、瓦檢員入井前必須對理研進行檢查，不完好理研嚴禁入井。

5、認真執行三人連鎖放炮制、一炮三檢制、警戒接送制。

6、高瓦斯工作面和綜采工作面必須配兩名瓦檢員。

7、瓦檢員必須攜帶一氧化碳檢定器(巖孔除外)，隨時掌握一氧化碳及發火隱患變化情況。

8、瓦檢員必須使用光學理研檢查瓦斯，并攜帶不少于3 米長膠管。每班必須對斷電儀探頭校對，發現超差，必須向調度室匯報。

9、瓦檢員必須掌握責任區域內的通風系統，并且能畫出責任區域系統圖。發現瓦斯超限和積存必須及時處理和匯報。應主動向來檢人員匯報責任區域內的通風及有害氣體情況。

10、瓦檢員必須有二年以上采掘經驗，并在瓦檢員崗位上實習3—6 個月經考核合格后方準獨立工作。瓦檢員的任免、調動必須經礦

通風科審查，安全項目經理批準。瓦檢員每年至少培訓一次，并有考核記錄。

11、必須執行井（區）長區域瓦斯負責檢查制度。

第三篇：安全管理工作制度

安全管理工作制度

一 認真貫徹執行國家有關安全法規、條例、標準，及勞動保護法規，督促檢查各部門及協作單位的執行情況。

二 推行安全標準化管理，抓住安全工作的重點部位，跟蹤布控；有計劃地改善勞動條件，保護職民工的身體健康；做好施工過程中的分部分項安全技術交底工作，監督檢查安全技術措施的落實情況。

三 經常深入施工現場，及時掌握安全生產動態；調查、研究生產中的不安全因素，提出改進意見并制定安全措施。

四 定期對職民工進行安全生產教育，抓好安全宣傳工作，增強職民工的自我保護意識和防范突發事故的能力。

五 制定安全工作管理計劃，進行安全目標管理，建立安全保證體系。

六 會同主抓生產領導及相關人員，定期進行生產安全檢查，找出隱患，并做好檢查記錄；對檢查出的隱患，發整改通知書限期整改，制定整改措施。

七 參加施工組織設計，施工方案的會審；參加生產會議，掌握信息，預測事故發生的可能性。

八 負責審查安全操作規程，并對執行情況進行監督檢查，制止違章作業。

九 檢查驗收勞動保護用品的質量和發放使用情況。

十 抓好特殊工種的培訓、考核和換證工作。

十一 及時填報安全報表；參加傷亡事故的調查，進行傷亡事故的統計和分析，對事故責任者提出處理意見。

十二 完成領導交辦的各項工作。

簽發人：

執行日期 ： 2000年12月1日

上海遠東國際橋梁建設有限公司三亞南山項部

第四篇：廉政風險防范管理工作制度

廉政風險防范管理工作制度

為進一步加強黨風廉政建設和反腐敗工作，降低全體干部在執行公務和日常生活中可能發生的腐敗風險，著力營造風清氣正的社會環境，特制定此項工作制度細則：

一、前期預防階段

（一）思想道德風險防范預防措施

思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。

1.廉政教育

抓好三個層級的教育。一是理論中心組學習；二是中層以上管理人員的學習；三是，黨員日常教育。

（1）廉政教育可以采取舉辦培訓班、報告會、廉政黨課、參觀、警示教育等多種形式。

（2）黨支部每季度開展一次廉政教育，每次不得少于一小時。

（3各黨支部要建立黨員干部廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育工作計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內容、討論發言等情況。

（4）各層級人員，尤其是黨員領導干部要自覺參加政治理論學習，及時記錄學習筆記，撰寫學習心得。

通過加強以上三個層級的教育活動，堅定理想信念，筑牢思想道德防線，黨員干部隊伍的政治素質和道德修養得到提高。

2.談心活動

支部繼續開展談心活動。通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態，聽取群眾對黨員干部的意見建議，增進團結，相互促進，改進工作。談心活動，要與提高個人素養，改進工作作風，提高工作效率，提升工作業績，推進廉政建設相結合。

（1）談心活動，由支部副書記負責組織，以黨支部為單位進行?？刹扇〖w廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。

（2）可定期組織談心活動。當黨員干部出現工作效率不高、工作表現不佳等情 1

況，以及當面臨職務、崗位變動，或遇有重大事項發生時，黨組織負責人應及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變動。

（3）黨支部負責人與所管轄的黨員干部每年談心應不少于2次，談心活動的開展情況應做好記錄，以備檢查。

（4）全年要征求群眾意見兩次，分別在4月份和11月份，通過以問卷調查、座談會、設置意見箱等形式，廣泛聽取群眾對社區黨政領導班子、社區各部門的意見建議，來持續改進社區各方面的工作，從而達到：政令暢通，行動一致；制度健全，保障執行；團隊協作，效率提高；廉潔奉公，促進發展；群眾滿意，企業和諧。

3.人文關懷

要將廉政風險防范管理工作與踐行科學發展觀相結合，堅持以人為本，注重從精神上關心、愛護、幫助困難黨員、群眾，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。

（1）組織內容豐富的文化活動，如組織讀一本書，即業務知識學習、廉政知識答卷等活動。

（2）開展有益身心健康的體育活動，如開展登山活動、趣味運動會等。

（3）組織開展幫困活動，繼續做好“愛心基金”的捐贈和幫扶活動，解決居民的實際困難。

（二）制度機制與業務流程風險預防措施

防范制度機制與業務流程風險要以梳理制度、黨務公開、權力制衡為主要措施。

1.梳理制度

加強社區制度流程建設。根據運行情況，堅持符合實際，便于操作，利于管理，嚴密可行，適應社區發展的原則，對現有制度不切合社區管理和發展需要的部分制度流程進行修改。

（1）由負責人牽頭，對現有制度進行梳理、查漏補缺修改。

（2）組織相關部門人員，對修改制度進行論證，提出意見建議。

（3）確定修改制度，在一定范圍內進行宣講，貫徹執行。

2.黨務公開

加強黨務公開工作，是社區長期以來堅持的一項工作，對于社區民主建設具有 2

重要的意義。要加強對公開工作的宣傳、督促和檢查的力度，確保工作的正常開展。

（1）堅持黨務公開工作制度。各黨支部小組按照公開工作的有關要求，定期公開需公開的內容。

（2）社區黨委采取定期、不定期方式進行檢查各黨支部小組公開工作落實情況，并及時進行通報。

（3）聽取群眾對公開工作的意見，不斷改進工作。

3.權力制衡

權力制衡是通過明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強社區內部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規范力、約束力控制權力運行，防止腐敗行為發生。

（1）領導班子要加強對權力運行的事前、事中、事后監督，嚴格落實各項人事管理制度、財務制度、“三重一大”制度、招投標規定等各項規章制度。

（2）根據特點，將決策與執行，審批與復核，調配與使用，調查與處理等工作流程分離，由不同部門人員完成，形成各部門之間的相互牽制，相互制約。

（3）掌握人、財、物等重要權力的關鍵崗位人員要加強監督。

（4）針對制度缺陷、措施細化等問題，不斷完善制度體系，細化執行措施，縮小和規范自由裁量權。

（三）崗位職責風險預防措施

防范崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。

1.公開承諾

公開承諾是指黨員干部結合本職工作按照廉政風險防范管理中有關崗位職責的要求，就履行職責、廉潔自律、遵章守法等方面向員工公開承諾。

公開承諾的主要內容包括：

（1）認真履行職責，嚴格遵守各項規章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。

（2）自覺遵守領導干部廉潔自律的有關規定。

（3）按照中央和市、區要求，加強思想作風、工作作風、領導作風、生活作風建設。

（4）自覺主動地接受各方面的意見并予以改進。

2.述職述廉

述職述廉是黨員領導干部落實崗位職責的具體體現。述職述廉的范圍、方式和程序按照區紀委的有關規定執行。

述職述廉的主要內容包括：

（1）政治理論學習情況，貫徹執行黨的路線方針政策和國家法律法規，履行工作職責情況。

（2）執行民主集中制，參加民主生活會、開展批評與自我批評情況。

（3）貫徹執行黨風廉政責任制，遵守黨員領導干部廉潔自律規定情況。

（4）執行個人重大事項報告，個人廉政檔案制度等情況。

（5）其他需要報告和說明的情況。

3.民主評議

民主評議是在提高工作透明度的基礎上，充分發揮群眾監督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應嚴格遵守保密規定。

民主評議的主要內容包括：

（1）落實廉政風險防范措施情況。

（2）落實各項管理制度、監督措施情況。

（3）黨員干部公開承諾履行情況。

（4）參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況。

（5）依據規定參與述職述廉、民主生活會、職代會情況。

（6）其他需要進行民主評議的情況。

二、中期監控階段

中期監控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過信息監測、定期檢查、抽查等手段，對黨員干部行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應的后期處置方法。

（一）信息監控

信息監控是指按照干部管理權限，通過各種有效途徑，掌握各部門、連鎖店及黨員在思想道德風險、制度機制與業務流程風險、崗位職責風險等方面存在的問題。

1.利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點和不足。

2.利用民主生活會、民主測評、黨風廉政監督員會議、群眾評議等方式，發現黨員干部存在的問題。

3.利用信訪舉報、領導干部接待日等手段及群眾監督的方式，了解群眾反映的問題。

4.委根據日常工作情況，發現苗頭性、傾向性問題。

5.其他可行的監控措施。

（二）定期檢查

廉政風險防范管理工作領導小組每半年開展一次自查，并撰寫自查報告，上報社區廉政風險防范管理工作領導小組。

自查主要針對以下內容：

1.風險防范措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得效果。

2.黨員干部廉潔自律、履職盡責情況。

3.制度機制中的薄弱環節。

(三)不定期抽查

區廉政風險防范管理工作領導小組根據工作需要，選擇重點單位開展抽查工作，抽查的內容，主要是各單位落實風險防范措施的情況。

抽查的主要方式包括：

1.發揮黨風廉政監督員的作用，選擇重點單位進行抽查。

2.廉政風險防范管理領導小組，不定期的進行抽查和檢查。以聽取匯報，查閱學習教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調查，查閱各單位相關記錄，召開座談會等。

（四）監控結果的運用

對中期監控發現的問題與不足，按照管理權限，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，要認真分析問題出現的原因，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，并追究相關人員的責任。

三、后期處置階段

廉政風險防范管理后期處置辦法是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照管理權限，由相應的廉政風險防范管理工作領導小組分別實施警示提醒、戒勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展成違紀違法行為。

（一）警示提醒

警示提醒立足于強化黨組織對黨員干部的主動教育監督，本著有則改之，無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現腐敗問題的黨員干部，進行警示提醒。

（二）誡勉糾錯

誡勉糾錯立足于幫助和督促黨員干部及時發現自身存在的廉政發現問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續發展。

誡勉糾錯的實施期限，根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過3個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報告所廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。

（三）責令整改

責令整改立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步發展。

責令整改的實施期限，根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責令整改對象應當在10個工作日制度整改措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監督檢查其整改落實情況，并將相關情況報社區廉政風險防范管理領導小組辦公室備案。

（四）處置結果的運用

1.警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象，誠心接受批評、整改的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理，或立案查處。

2.警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關情況應及時通報相關部門，作為考核依據，并記入個人廉政檔案。

3.誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調動，不的參加各 6

類先進評比。

4.警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象可向本級或者社區廉政風險防范管理工作領導小組提出異議，經調查了解后，應予以答復。

第五篇：廉政風險防范管理工作制度

廉政風險防范管理工作制度

我局廉政風險防范管理工作要在區委、區政府的統一領導下，堅持以“廉潔行政”為核心，以增強黨員干部反腐倡廉的緊迫感、提高自覺性為重點，確保我局廉政風險防范管理工作能夠有力、有序、有效開展，取得實效。

一、定期通報制度

（一）每兩周召開一次黨組會議

每兩周召開一次黨組會議，及時傳達落實區廉政風險防范管理工作領導小組及政工科關于廉政風險防范管理工作的任務和要求，通報本單位工作進程及存在的問題，研究推進措施和工作思路。

（二）創新形式，增強反腐倡廉工作實效

不斷創新反腐倡廉管理工作的形式，通過定期召開通報會、干部職工會等形式，使黨員干部充分認識廉政風險防范的重要性和必要性，促進全局職工積極主動參與，推動工作扎實、有序開展。

二、督促檢查制度

（一）成立廉政風險防范管理工作督查組

成立廉政風險防范管理工作督查組，督查組設在局辦公室，由辦公室主任兼任辦公室主任，其他同志為辦公室工作 人員，具體負責督促檢查工作。

（二）突出督促檢查重點

督查組要按照本單位廉政風險防范管理工作安排和時間進度要求，定期或不定期對各股室廉政風險防范管理進行工作指導、檢查，及時收集情況、發現問題，以會議、發書面整改通知書等形式督促各科室及時進行整改，促進組織有力、全面覆蓋、有序推進、取得實效。

三、信息報送制度

各科室要及時向局廉政風險防范管理工作領導小組辦公室報送信息，及時反映本科室階段工作的推進情況，特別是開展廉政風險防范管理工作的好做法、結合本科室業務工作開展廉政風險防范管理的特色創新工作、亮點工作以及經驗總結、存在的問題和建議。局廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要結合行政工作特點，及時歸納總結本單位開展廉政風險防范管理工作的好經驗、好做法和特色亮點工作，形成信息簡報，上報區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。要切實加強對信息工作的組織領導，確保信息報送的質量和時效。