第一篇：《“雙隨機一公開”監管工作實施方案》

上清“雙隨機一公開”監管工作實施方案

為認真貫徹落實《東部政府辦公廳關于加快推進“雙隨機一公開”監管工作的通知》(東府?2017?66號)和《清水縣人民政府辦公室關于印發清水縣加快推進“雙隨機一公開”監管工作實施方案的通知》(清府辦發?2017?13號)精神,根據相關法律、法規規定，結合我組執法工作實際，制定本實施方案。

一、基本原則

(一)依法監管。嚴格執行有關法律法規，規范事中事后監管，落實監管責任，確保事中事后監管依法有序進行，推進隨機抽查制度化、規范化。

(二)公正高效。規范行政權力運行，切實做到嚴格規范公正文明執法，提升監管效能，減輕被檢查單位負擔，優化市場環境。

(三)公開透明。實施隨機抽查事項公開、程序公開、結果公開，實行“陽光執法”，保障市場主體權利平等、機會平等、規則平等。

(四)協同推進。實施全局聯動，形成統一的監管信息平臺，探索推進跨部門跨行業聯合隨機抽查。

二、建立“雙隨機”名錄庫

(一)建立檢查對象名錄庫。每年按照執法工作的需要，確定檢查領域和范圍。建立檢查對象隨機抽取名錄，將各項執法檢查領域和范圍內所有調查項目的調查對象作為抽取執法檢 查對象的抽樣框，按照事先確定的隨機抽取方式，選取檢查對象。

(二)建立執法人員名錄庫。建立執法檢查人員名錄庫，并根據檢查任務的需要從執法檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員，參加各部門組織的執法檢查和案件查處工作。

(三)加強動態管理。對執法檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫實行動態管理，及時錄入維護、更新相關信息，確保檢查對象齊全、檢查人員合格。

一、指導思想和基本原則

1、指導思想：認真貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，按照國務院和省、市政府簡政放權、放管結合有關文件的要求，大力推廣“隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員”的“雙隨機”抽查機制，嚴格限制稅收執法自由裁量權，規范監管行為，創新管理方式，強化市場主體自律和社會監督，著力解決公眾反映強烈的突出問題，提高綜合執法力度。

2、基本原則：堅持依法行政，依法推進事中事后監管的規范化，落實監管責任，推進“雙隨機”抽查制度化、規范化，凡法律法規規章沒有規定的，一律不得擅自開展檢查;堅持公正高效，切實做到嚴格規范、公正文明執法，提升監管效能，減輕市場主體負擔，優化市場環境;堅持公開透明，實行“陽光執法”，公開隨機抽查事項、程序和結果，保障市場主體權利平等、機會平等、規則平等。

二、方法和步驟

自2017年12月1日起在全組推行“雙隨機一公開”工作，使之逐步成為日常監管的主要方式。

(一)搭建組織體系。

組成以組長為組長，其他班子成員為副組長，上清綜合執法大隊牽頭，辦公室、計生、林業等部門參與的組織協調體系。各職能科室要協力謀劃、通力合作、共同施策，將“雙隨機一公開”工作落到實處。

(二)建立健全“一單兩庫”。

1、建立“雙隨機”抽查事項清單。各職能科室要依照法律法規規章的規定，結合日常監督管理需要，制定“雙隨機”抽查事項清單，明確抽查依據、抽查主體、抽查內容和抽查方式等，并將相關內容按照規定及時向社會公布。

2、建立檢查對象名錄庫。建立檢查對象名錄庫，名錄信息包括企業的名稱、地址、法定代表人(負責人)姓名等內容。

3、建立執法檢查人員名錄庫。以上清綜合執法人員資格證為基礎，建立行政執法人員名錄庫。

4、實行動態管理。對檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫及“雙隨機”抽查事項清單實行動態管理，及時錄入、更新相關信息，確保監管對象齊全、監管人員合格、監管事項合法。

(三)規范執法檢查流程。

1、積極探索開展聯合檢查。整合各職能科室的檢查事項，防止檢查過多和執法擾民。存在多個職能科室、多項檢查事項的，要合法合理地確定檢查事項，對同一檢查對象要一次性完成檢查;協調組織相關科室開展聯合抽查。要按照“雙隨機”要求，制定并實施聯合抽查計劃，對同一檢查對象的多個檢查 事項，原則上應一次性完成，提高綜合執法效能。

2、合理確定抽查比例和頻次。負責組織檢查的職能科室，應合理確定隨機抽查比例和頻次，確保必要的抽查覆蓋面和工作力度，對已抽查過的檢查對象，不再列入當年度抽查名單;對投訴舉報多、列入異常名錄或有嚴重違法違規記錄等情況，以及特殊行業、重點區域的檢查對象，要加大隨機抽查比例和頻次;對涉嫌違法被投訴舉報行為的檢查，要依法進行重點抽查。

3、合理選擇檢查方式。抽查可以采用實地檢查、書面檢查和網絡監測等方式，依法利用其他相關部門作出的檢查、核查結果或專業機構作出的專業結論。

4、如實記錄檢查情況。依法對被抽查檢查對象實施檢查，要如實填寫檢查記錄表，做到全程記錄，并逐步推廣運用電子化手段，實現責任可追溯。

5、依法處理違法違規行為。對抽查發現的違法違規行為，要依法依規處理，形成有效震懾，增強檢查對象的遵從度和知法守法的自覺性。

6、及時公示抽查及處理結果。各職能科室要對抽查結果的合法性、準確性和及時性負責，對抽查有問題的檢查對象，區分情況依法做出處理并向社會公示;對檢查中涉嫌犯罪的，移送公安司法機關處理;檢查對象拒絕接受抽查或在接受抽查中隱瞞真實情況、弄虛作假的，應依法處理，并記錄在檢查對象公示信息中，向社會公示。

三、工作要求

(一)加強組織領導。要加強隨機抽查監管工作的統籌協 調，建立健全相應工作機制，充實并合理調配一線執法檢查力量，加強跨部門協調配合，不斷提高檢查水平，切實把“雙隨機”抽查監管落到實處。

(二)嚴格落實責任。要進一步增強責任意識，大力推廣“雙隨機”抽查，公平、有效、透明地進行事中事后監管，切實履行法定監管職責。

(三)嚴格抽查紀律。各職能科室組織對被抽取的檢查對象實施檢查時，不得妨礙檢查對象正常的生產經營活動，不得索取或收受檢查對象的財物，不得謀取其他利益。對抽查監管工作中失職瀆職和違紀的，要依法依紀嚴肅處理。

(四)加強宣傳培訓。“雙隨機”抽查是事中事后監管方式的探索和創新，各相關執法部門要結合本實施辦法的工作要求，積極與上級部門溝通，加大宣傳力度，加強執法人員培訓，轉變執法理念，探索完善“雙隨機”抽查監管辦法，不斷提高執法能力。

(五)做好信息反饋。要根據本實施方案的要求，結合各職能科室的抽取事項清單，加強統籌協調，抓好落實，總結交流經驗，務求推廣“雙隨機”抽查工作取得實效，把加強各項行政審批改革事中事后監管改革向縱深推進。

第二篇：雙隨機、一公開監管工作實施方案

雙隨機、一公開”監管工作實施方案

加快構建事中事后監管體系，切實推動和規范商務執法“雙隨機、一公開”抽查工作，根據《XX縣2020“雙隨機一公開”監管工作實施方案》文件要求，結合我縣發改工作實際，制定本方案。

一、工作方法及任務

自2020年1月1日起，發改部門推行“雙隨機”抽查，并不斷提高隨機抽查在檢查工作中的比重，使之逐步成為日常監管的主要方式。

（一）建立健全“一單”、“兩庫”、“一細則”

1、制定隨機抽查事項清單。局機關相關科室要對照行政權力事項清單，根據法律法規規章的規定，全面梳理本部門的監管事項，制定隨機抽查事項清單，凡是法律法規規章賦予監管職能的，均應當列入清單，凡法律法規規章未賦予監管職能的，不得列入清單開展檢查，法律法規規章有修改修訂的，要對隨機抽查事項清單及時進行調整，并向社會公布。隨機抽查事項清單應包括抽查主體、抽查依據、抽查內容、隨機抽查的比例和頻次、抽查方式及要求等內容。

2、建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。局機關各涉及監管事項的科室要根據監管對象企業的行業特點、信息化管理程度等實際情況，分行業建立檢查對象名錄庫。執法檢查人員名錄庫要涵蓋所有行政執法檢查人員，名錄庫應根據監管工作實際進行動態調整、實時更新。

3、制定“雙隨機、一公開”抽查工作細則。結合事中事后監管特點，制定隨機抽查工作的實施細則，規范隨機抽查程序，明確抽查的目的、依據、主體、對象、內容及抽查規則、比例頻次、抽查方式、工作要求等。逐步推廣運用電子化手段，做到“雙隨機”抽查全程留痕，落實執法檢查監管責任，實現責任可追溯。

4、依法公開抽查信息。在發改局公開欄開辟“雙隨機、一公開”監管工作專欄，對抽查依據、抽查主體、抽查事項、抽查方式、抽查程序和抽查結果進行全流程公開(涉及商業秘密的內容除外)，接受社會監督。同時注重隨機抽查結果應用，建立健全行業市場主體誠信檔案、失信聯合懲戒和黑名單制度，將隨機抽查結果納入市場主體的社會信用記錄，增強市場主體守法的自覺性。

5、切實做好“雙隨機、一公開”工作，并將工作開展情況及時向市發改和改革局有關部門反饋。

(二)規范執法檢查流程

1、積極開展商務聯合檢查。要合法合理確定檢查事項，依法依規開展各項檢查。要按照“雙隨機”要求，制定并實施聯合抽查計劃，對同一市場主體的多個檢查事項，原則上應一次性完成，避免檢查過多和執法擾民。

2、合理確定抽查比例和頻次。合理確定隨機抽查比例和頻次，確保必要的抽查覆蓋面和工作力度。

3、如實記錄檢查情況。依法對被抽查市場主體實施檢查，如實填寫檢查記錄表，做到全程記錄，并逐步推廣運用電子化手段，實現責任可追溯。

二、工作要求

(一)加強組織領導。

為加強隨機抽查監管工作的組織領導，成立“雙隨機、一公開”工作推進領導小組，局長趙振興同志擔任組長，領導小組下設辦公室，統籌組織協調此項工作，切實把“雙隨機”抽查監管工作落到實處。

(二)嚴格落實責任。

要進一步增強責任意識，大力推廣“雙隨機”抽查，公平、有效、透明地進行事中事后監管，切實履行法定監管職責。

(三)嚴肅抽查紀律。

對被抽取的市場主體實施檢查時，不得妨礙市場主體正常的生產經營活動，不得索取或收受市場主體的財物，不得謀取其他利益。對抽查監管工作中失職瀆職和違紀的，要依法依紀嚴肅處理。

(四)加強宣傳培訓。

“雙隨機”抽查是事中事后監管方式的探索和創新。發改部門按照本方案要求，加大宣傳力度，加強執法人員培訓，引導執法人員切實轉變執法理念，探索完善“雙隨機”抽查監管辦法，不斷提高執法能力和水平。

第三篇：“雙隨機、一公開”監管工作實施方案00

“雙隨機一公開”監管工作實施方案（試行）

根據陜西省政府辦公廳《關于印發（陜西省推廣隨機抽查規范事中事后監管工作實施方案）的通知》（陜政辦發“2016”15號）、寧陜縣人民政府辦公室關于印發《寧陜縣推廣隨機抽查規范事中事后監管工作實施方案》的通知（寧政辦發“2016”148號）要求，為進一步規范我局執法監督檢查行為，堅持依法監管，創新監管方式，提高執法效能，特制定本實施方案。

一、總體要求

堅持依法實施、切合實際、公正高效、公開透明和協同推進原則，將隨機抽查作為市場監管部門實施執法監督管理的重要手段之一，確保隨機抽查執法的順利進行。同時結合定期執法、聯合執法等監管執法方式，實現隨機抽查執法的常態化、制度化、規范化，依法履職。

二、工作目標

全面推開?雙隨機一公開?監管，從2017年開始，隨機抽查事項逐步達到我局執法事項的100%，實現執法事項檢查全覆蓋，充分體現監管的公平性、規范性和簡約性。

三、組織領導

成立?*****市場監督管理局‘雙隨機一公開’監管工作領導小組?，成員名單如下：

組長：市場監督管理局局長 副組長：市場監督管理局各副局長 成員： 各股、所、隊負責人

領導小組辦公室設在政策法規股，由股長兼任辦公室主任。

四、工作機制

（一）明確隨機抽查主體。政策法規股為監督檢查隨機抽查的主體，負責實施我局隨機抽查工作。

（二）建立抽查對象名錄庫。政策法規股牽頭，其他責任股室配合，按要求建立我縣檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫于2016年11月已建立，每月更新一次。

（三）建立執法人員名錄庫。我局執法人員名錄庫已建立，今后適時更新，確保執法人員資格合法、業務熟練、高效履職。

（四）建立隨機抽查事項清單。我局隨機抽查事項清單和執法文書已規范，結合工作實際，明確權力事項、抽查依據、抽查內容等。

（五）檢查覆蓋率。結合我局工作實際，嚴格按照我局制定的檢查頻次及覆蓋面執行。

五、實施步驟

（一）隨機抽取監督檢查對象。法規股每年初，從抽查對象名錄庫中隨機抽取待查項目作為本次監督檢查的對象。

（二）隨機抽取執法檢查人員。隨機抽取至少2名以上的執法人員進行檢查。

（二）加強現場監督檢查。

嚴格執行法定程序、規范使用檢查文書。

（三）強化抽查結果運用。對抽查中發現的違法行為，按照法定程序，限期整改或移交，需要立案的要立案調查，按規定進行行政處罰，并要求市場主體將處罰信息在全國企業信用信息平臺上公示。

六、工作要求

（一）強化宣傳培訓。法規股牽頭，各股、所、隊配合，廣泛開展宣傳報道，為隨機抽查工作順利開展營造良好氛圍。領導小組定期組織執法培訓，努力提升檢查人員執法能力，并通過網站等平臺向社會公開隨機抽查事項清單，及時更新相關信息，定期公布抽查情況

（二）強化責任落實。各股、所、隊要進一步增強責任意識，切實履行法定監管職責，根據本實施細則規定，進一步細化任務和步驟，明確工作進度要求，落實責任分工，強化過程管控，確保工作落到實處，抓出成效。

（三）強化廉潔自律。執法檢查人員要嚴格遵守法定程序和權限，不得妨礙市場主體的正常經營，不得索取、收受檢查對象及相關利益人的財物或其他利益，不得徇私枉法和營私舞弊。對執法檢查人員抽查工作中出現違法違紀的，將依法依紀嚴肅處理，決不姑息。

第四篇：“雙隨機一公開”監管工作細則

“雙隨機一公開”監管工作細則

第一章總則

第一條為創新糧食流通監管方式，增強監管效能，全面推行“雙隨機一公開”工作，根據《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）和國務院推行“雙隨機一公開”監管工作電視電話會議精神，結合糧食部門工作實際，制定本細則。

第二條本細則所稱“雙隨機一公開”工作，是指國家糧食局依據《糧食流通管理條例》《中央儲備糧管理條例》等有關法規規章制度賦予的職責，依法實施糧食流通監督檢查時，采取隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員并及時公開抽查情況和查處結果的活動。

第三條國家糧食局“雙隨機一公開”工作堅持依法監管、公正公開、統一管理、協同推進的原則。

第四條國家糧食局制定本級隨機抽查事項清單，向社會公布，并根據法律法規修訂情況和工作實際及時進行動態調整。建立糧食行業檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫，以及糧食隨機抽查信息平臺，明確抽查規則，規范抽查工作流程，并結合實際情況對檢查對象、執法檢查人員名錄庫進行動態調整。

第五條按照統一歸口管理、統一組織實施、統一規范程序、統一行政處罰的原則，監督檢查部門牽頭組織隨機抽查工作，并對發現的違法違規行為提出處理意見。

第六條糧食流通監督檢查工作應按照國家糧食局公布的隨機抽查事項清單和局領導批準的檢查計劃開展。未列入檢查計劃的，不得開展檢查活動。

第二章雙隨機抽查的實施

第七條國家糧食局根據糧食流通工作任務制定檢查計劃。需要臨時增加檢查任務的，由監督檢查部門會同相關職能部門報局長辦公會審議批準后實施。

第八條按照確定的抽查范圍、比例，根據監管對象的風險等級、信用等級等因素，采取定向或不定向方式，從糧食行業檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象。對于重大涉糧案件及上級交辦、輿情反映的熱點問題采取定向抽取方式。對一定時期內已被抽查過的檢查對象，應避免重復抽查。對投訴舉報多或者有嚴重違法違規記錄的檢查對象，應當提高抽查比例和頻次。

第九條開展執法檢查應當成立檢查組，檢查組應至少有兩名國家糧食局工作人員，實行組長負責制。檢查組組長實行委派制，其他組員隨機選派。與其他部門開展聯合檢查、組長由其他部門工作人員擔任的，應隨機選派國家糧食局工作人員參與。

第十條從名錄庫中隨機抽取執法檢查人員，要綜合考慮級別管轄、專業要求和人員在崗等情況。如存在應予回避的情形，或者因不可抗力等因素不能執行檢查時，應重新選派執法檢查人員。

第十一條執法檢查人員應當依法依紀公正文明執法，如實記錄執法檢查情況，確保檢查結果的合法、準確和真實。隨機抽取過程應認真記錄，有關資料妥善保存，實現責任可追溯。

第十二條對于檢查發現的重大違規問題，必要時可組織集中審理，明確政策界限，統一處理尺度。

第三章隨機抽查事項公開

第十三條國家糧食局隨機抽查事項清單，應及時向社會公開。

第十四條對不涉密的檢查對象名單，按規定報批后，及時向社會公開或在一定范圍內公開。

第十五條對檢查發現的違法違規行為，依法作出處理；對不屬于國家糧食局職權范圍的事項，依紀依法移送其他部門處理，處理及移送信息詳細記錄。在不涉密的情況下，將處理處罰結果，及時向社會公開。

第十六條隨機抽查結果、處理處罰情況與相關部門共享，建立健全糧食經營者誠信檔案、失信聯合懲戒和黑名單制度，推進隨機抽查信息平臺與相關部門的信用信息平臺互聯互通，讓失信者一處違規、處處受限。

第四章附則

第十七條針對每類抽查事項的特殊要求，可制定具體實施細則或方案。

第十八條根據隨機抽查事項清單的變動情況和糧食流通監督檢查工作需要，國家糧食局對本細則進行修訂。

第十九條本細則由國家糧食局負責解釋。

第二十條本細則自發布之日起實施。

第五篇：開展“雙隨機、一公開”監管工作實施方案[范文模版]

開展“雙隨機、一公開”監管工作實施方案

為認真落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》(國發﹝x﹞x號)和《市場監管總局關于全面推行“雙隨機、一公開”監管工作的通知》(國市監信字﹝x﹞x號)文件精神，結合我局在市場監管領域的監管職能職責，依據《xx省市場監管局隨機抽查事項清單(第一版)》，制定在市場監管領域開展“雙隨機、一公開”監管工作實施方案。

一、成立開展市場領域“雙隨機、一公開”監管工作領導小組

“雙隨機、一公開”監管工作是市場監管全局性工作，由各業務條線共同參與完成。結合我局在市場監管領域的監管職能職責，為切實做好在市場監管領域開展雙隨機抽查工作，成立以局黨組書記、局長為組長，其余黨組成員為副組長，各業務股室、市場監管所負責人為成員的市場領域“雙隨機、一公開”監管工作領導小組。領導小組下設辦公室在企業信用信息監管股，黨組成員、副局長兼任辦公室主任，xx、xx為工作人員。

二、開展“雙隨機、一公開”監管定向抽查工作流程

(一)抽查檢查計劃(責任股室：各業務股室、市場監管所)

結合《xx省市場監督管理局“雙隨機、一公開”抽查指引》(第一版),各業務股室在廣泛征求各市場監管所重點監管領域和監管對象意見后，對應“抽查指引”、結合本業務條線工作，在每年x月x日前報送下一抽查計劃到信用信息監管股。

報送抽查計劃的原則。根據《市場監管總局關于全面推進“雙隨機、一公開”監管工作的通知》(國市監信〔x〕x號)文件規定：1.對涉及重點領域食品藥品、產品質量安全和特種設備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監管。2.隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。重點檢查事項針對安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限;抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況嚴格進行限制，但不得低于5%。

(二)制定抽查檢查方案(各業務股室)

報送抽查檢查計劃的股室為《定向抽查檢查方案》制定的責任單位。《方案》中必需明確的內容：抽查時間、抽查主體范圍、執法檢查人員、抽查檢查事項清單、工作要求等。

對抽查主體范圍、執法(檢查)人員要求：1.檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶等市場主體和其他主體，也可以包括產品、項目、行為等。涉及企業、個體工商戶等市場主體的檢查對象名錄庫應依托國家企業信用信息公示系統建立，企業、個體工商戶等市場主體按照模板填寫;其他主體按照模板填寫。2.各業務條線所需抽查檢查工作人員，按照執法資質、業務專長進行分類，滿足專業性抽查的需要。3.企業的抽查檢查工作應于每年的x月x日前完成。

(三)抽查檢查方案公示;抽查主體、執法檢查人員的隨機抽取和派發(責任單位：信用信息監管股)

信用信息監管股負責按照各業務股室報送的《定向抽查檢查方案》，通過“xx省市場監督一體化平臺雙隨機系統”將“方案”進行公示;并在機關紀委、各業務股室工作人員、市場主體負責人和新聞媒體等監督下，隨機抽取抽查主體、執法檢查人員，并將隨機抽取市場主體名單和執法檢查人員名單報送《定向抽查檢查方案》制定單位。

(四)實施抽查檢查(責任單位：各業務股室)

制定《定向抽查檢查方案》的業務股室，為實施抽查檢查的責任股室。在實施抽查檢查時，首先在“xx省市場監管一體化平臺→市場監管→雙隨機→抽查結果錄入系統中”，打印“市場主體綜合檢查隨機抽查記錄表，結合相關法律文書組織實施檢查。除完成所列事項清單內容外，還需記錄核查如下基本內容(在進行檢查結果公示時必填的基本內容，括號內屬選項，選其中之一)：

1.檢查方式(實地檢查、書面檢查、網絡檢查);

2.檢查時經營狀態(開業、停業、暫未開業、其他)

3.現場使用名稱(登記名稱、被特許經營名稱、未登記名稱、其他)

4.檢查所見經營項目(與登記系統一致、檢查時未經營、其他)

(五)檢查結果錄入、公示(責任股室：各業務股室，具體執法檢查人員)

各業務股室在《方案》規定的時間內完成檢查任務后20個工作日內，具體檢查人員需在“xx省市場監管一體化平臺→市場監管→雙隨機→抽查結果錄入”系統中，進行檢查結果錄入審核公示。名業務股室下派到各市場監管所的抽查任務由責任股室進行業務指導，并督促抽查結果錄入、審核、公示;未完成抽查檢查結果公示，視為本方案未完成。

通過登記的住所(經營場所)無法聯系，按照《企業經營異常名錄管理暫行辦法》第九條的規定將其列入經營異常名錄(實施單位需提供：現場核查表<經股室負責人簽字后報分管領導批準>和相關證明資料等，報信用信息監管股)。

(六)相關股室的分工(責任股室：辦公室、政策法規股、機關紀委)

辦公室負責對執法檢查人員權限的分配和“雙隨機、一公開”系統的維護;政策法規股負責對執法檢查人員，按照執法資質、業務專長進行分類，向各業務股室提供各業務條線所需的執法檢查人員名單，滿足專業性抽查的需要;機關紀委負責監督檢查方案的落實，并嚴格按照“盡職照單免責，失職照單問責”的原則，做好免責、追責工作。

三、工作要求

(一)統一思想、深刻認識“雙隨機、一公開”監管的重要意義。

“雙隨機、一公開”是市場監管的深刻變革。隨著簡政放權的不斷推進，市場主體大量增長，各類新業態層出不窮，一些領域風險突出，對加強事中事后監管提出了新挑戰。各市場監管單位要以公平公正監管為基本遵循，“管優不是管亂、管活不是管死”，做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化，努力營造良好營商環境、有序競爭環境和放心消費環境。

實踐表明，“雙隨機、一公開”監管在降低監管成本的同時顯著提升了監管效能，緩解了監管對象與監管力量之間的突出矛盾，減輕了企業負擔，增強了企業市場秩序第一責任人意識，適應了商事制度改革的新形勢和加強事中事后監管的新要求。各市場監管單位要切實轉變監管理念，創新監管方式，在市場監管職能整合的大背景下，加快健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，堅持線上線下一體化監管，著力提升監管公平性、規范性和有效性。

(二)厘清責任邊界

1.基本原則。

各市場監管單位和執法(檢查)人員要進一步增強責任意識。對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，要依法依規嚴肅處理;涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。同時，要堅持“盡職照單免責，失職照單問責”原則，各市場監管單位和執法(檢查)人員凡嚴格依據抽查事項清單和相關工作制度開展“雙隨機、一公開”監管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。

2.追責情形。

各市場監管單位及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的;未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的;對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的;不執行或者拖延執行抽查任務的;其他依法依規應當追究責任的。

3.免責情形。

各市場監管單位及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的;因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的;檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的;因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的;其他依法依規不應當追究責任的。

(三)強化抽查檢查結果公示運用。

1.除依法依規不適合公開的情形外，各市場監管單位要在本次抽查任務完成后20個工作日內，將抽查檢查結果通過公示系統、專業抽查系統和部門網站等渠道進行公示，接受社會監督。涉及市場主體的抽查檢查結果，要及時歸集至公示系統。積極向其他政府部門推送行政處罰、“黑名單”等相關信息，實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法的自覺性。

2.對雙隨機抽查中發現的各類問題，要按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續監管的銜接。對發現的違法違規行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機關，防止監管脫節。

(四)“雙隨機”抽查市場主體的檔案管理。

各業務股室對被抽查的市場主體檔案進行專人、專柜、一戶一冊管理。對初審需列入“經營異常名錄”的市場主體，在抽查檢查結果錄入公示后2個工作日內，將抽查檢查檔案原件經股室負責人簽字、報主要領導(分管領導)批準后，再報信用信息監管股，并且股室內備份存檔;案件移交時只能復印市場主體抽查檔案，檔案原件由牽頭股室保存。

各業務股室制定的《定向抽查檢查方案》，不得跨執行;在《定向抽查檢查方案》規定的抽查檢查時間結束后5日內，將抽查檢查工作總結報上級業務股室，同時送本局信用信息股。