第一篇：32-3不合格品、不符合項控制方案

不合格品、不符合項控制方案

門頭溝東辛稱C地塊西區項目

32-3#（住宅樓）

不合格品、不符合項控制方案

編

制：

審

核：

審

批：

編制單位：中電建建筑集團有限公司

門頭溝東辛秤項目經理部

編制日期：二零一七年二月

不合格品、不符合項控制方案

目錄

一、編制依據……………………..................……..…3

二、項目概況………………………….......……….…3三、一般不合格項處理……………………...……….4

四、工程質量事故報告處理制度………………..…..5

不合格品、不符合項控制方案

一、編制依據

1.建筑工程施工質量驗收統一標準（GB50300-2013）。2.中電建建筑集團有限公司管理手冊。

3.門頭溝東辛秤項目部施工組織設計、質量策劃等相關文件。

二、項目概況

32-3#住宅樓建設地點位于項目位于北京市門頭溝區永定鎮，位于規劃的門頭溝新城的核心區，東側緊鄰西六環，南側距離蓮石路1公里，西側緊鄰中鐵梧桐苑小區，北側距離長安街西延線（規劃）1公里，區位通達性較好。項目四至：東至東辛秤二路西綠線，南至東辛秤北二街北綠線，西至0046公共綠地地塊東邊界，北至0042社會停車場庫用地地塊南邊界。建筑面積為：1117平方米。地上三層，地下一層。結構類型為鋼筋混凝土現澆剪力墻結構，地上為二級耐火等級、地下為一級耐火等級。

三、一般不合格項處理

1.依據：

（1）根據《建筑工程施工質量驗收統一標準》（GB50300-2013）規定，當建筑工程質量不符合要求時，應按下列規定進行處理： 1）經返工或返修的檢驗批，應重新進行驗收。

2）經有資質的檢測機構檢測鑒定能夠達到設計要求的檢驗批，應予以驗收。

3）經有資質的檢測機構檢測鑒定達不到設計要求、但經原設計單位

不合格品、不符合項控制方案 核算認可能夠滿足結構安全和使用功能的檢驗批，可予以驗收。返修或加固處理的分項、分部工程，滿足安全及使用要求時，可按技術處理方案和協商文件的要求予以驗收。

（2）通過返修或加固處理仍不能滿足安全使用功能的分部工程、單位（子單位）工程，嚴禁驗收。2.檢驗批質量不合格的處理

一般情況下，不合格現象在最基層的驗收單位-檢驗批時就發現并及時處理，否則將影響后續檢驗批和相關的分項工程、分部工程的驗收。因此所有質量隱患必須盡快消滅在萌芽狀態，這也是標準以強化驗收促進過程控制的體現。不合格檢驗批的處理分以下四種情況：

第一種情況，是指檢驗批在驗收時，其主控項目不能滿足驗收規范規定或一般項目超過偏差限制的子項不符合檢驗規定的要求時，應及時進行處理的檢驗批。其中，嚴重的缺陷應返工重做；一般的缺陷通過翻修或更換器具、設備予以解決，應允許施工單位在采取相應的措施后重新驗收。如能夠符合相應的專業工程質量驗收規范，則應認為該檢驗批合格。

第二種情況，是指個別檢驗批發現試塊強度等不滿足要求等問題，難以確定是否驗收時，應請具有資質的法定檢測單位檢測。當鑒定結果能夠達到設計要求時，該檢驗批仍應認為通過驗收。

第三種情況，如經檢測鑒定達不到設計要求，但經原設計單位核算，仍能滿足結構安全和使用功能的情況，該檢驗批可予以驗

不合格品、不符合項控制方案

收。一般情況下，規范標準給出了滿足安全和功能的最低限度要求，而設計往往在此基礎上留有一些余量。不滿足設計要求和符合相應規范標準的要求，兩者并不矛盾。

第四種情況，更為嚴重的缺陷或者超出檢驗批的更大范圍內的缺陷，可能影響結構的安全性和使用功能。若經法定檢測單位檢測鑒定以后認為達不到規范標準的相應要求，即不能滿足最低限度地安全儲備和使用功能，則必須按一定的技術方案進行加固處理，使之能保證其滿足安全使用的基本要求。這樣會造成一些永久性的缺陷，如改變結構外形尺寸，影響一些次要的使用功能等。為了避免社會財富更大的損失，在不影響安全和主要使用功能條件下可以按處理技術方案和協商文件進行驗收。

四、工程質量事故報告處理制度

1.質量信息

項目部及時傳遞可靠的工程質量信息到公司工程質量部。2.事故認定

凡在工程建設過程中由于責任過失造成工程質量不符合設計文件要求或達不到本工程所采用的質量標準，一般需作返工、加固處理的均構成工程質量的事故。3.事故分類

由于工程質量事故具有復雜性、嚴重性、可變性和多發性的特點，所以建設工程質量事故的分類有多種方法，但一般可按以下條件進行分類：

不合格品、不符合項控制方案（1）根據《關于做好房屋建筑和市政基礎設施工程質量事故報告和調查處理工作的通知》（建質[2010]111號），工程質量事故造成的人員傷亡或者直接經濟損失，工程質量事故分為4個等級：

1）特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者1億元以上直接經濟損失的事故；

2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事故；

3）較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的事故；

4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者100萬元以上1000萬元以下直接經濟損失的事故。（2）按事故責任分類

1）指導責任事故指由于在工程實施指導或領導失誤而造成的質量事故。例如，由于工程負責人片面追求施工進度，放松或不按質量標準進行控制和檢驗，降低施工質量標準等。

2）操作責任事故指在施工過程中，由于實施操作者不按規程和標準實施操作，而造成的質量事故。例如：澆筑混凝土時隨意加水；混凝土拌合物產生離析現象仍澆筑入模等。（3）按質量事故產生的原因分類

不合格品、不符合項控制方案 1）技術原因引發的質量事故是指在工程項目實施中由于設計、施工技術上的失誤而造成的質量事故。例如，結構設計計算錯誤；地質情況估計錯誤；采用了不適宜的施工方法或施工工藝等。2）管理原因引發的質量事故是指管理上的不完善或失誤引發的質量事故。例如，施工單位或監理單位的質量體系不完善；檢驗制度不嚴謹；質量控制不嚴格；質量管理措施落實不力；檢測儀器設備管理不善而失準；進料檢驗不嚴等原因引起的質量問題。3）社會、經濟原因引發的質量事故是指由于經濟因素及社會上存在的弊端和不正之風引起建設中的錯誤行為，而導致出現質量事故。例如，某些施工企業盲目追求利潤而不顧工程質量，在投標報價中隨意壓低標價，中標后則依靠違法的手段或修改方案追加工程款，或偷工減料等等，這些因素往往會導致出現重大工程質量事故，必須予以重視。4.事故報告

工程質量事故發生后，采取逐級上報的制度。必須在2小時內向項目部安質部報告，并通知有關領導及質量安全領導小組。安質部必須在事故發生后24小時內向集團公司、建設單位、當地建設行政主管部門報告，并通知設計、監理單位駐現場有關人員。一般質量事故三天上報公司，提出書面報告。事故應 在三天內出具事故快報，填寫《工程質量及事故報告表》逐級報告上述有關單位和部門。工程質量事故報告的內容包括：

（1）工程項目、時間、地點及建設相關單位；

不合格品、不符合項控制方案

（2）事故簡要經過、傷亡人數、直接經濟損失情況；（3）事故原因初步分析；

（4）采取的應急措施及事故控制情況；（5）事故處理方案及工作計劃；（6）事故報告單位。5.事故調查

項目部在接到事故報告后，要盡快成立工程質量事故調查組，到事故現場進行調查取證工作：

（1）查明事故的發生過程、人員傷亡、直接經濟損失情況和原因；

（2）組織技術鑒定；

（3）查明事故性質、責任單位、責任人；（4）提出工程處理方案；

（5）提出防止類似事故再次發生的要求；（6）對事故責任部門、責任人提出處理建議；（7）提出事故調查報告。6.事故處理

建設工程質量事故發生后，施工現場負責人應立即采取有效措施，搶救人員，防止事故擴大，并保護事故現場。

（1）發生重傷以上的事故，必須首先搶救人員脫離險境，其次是保護現場，待事故原因查明后方可復工；

（2）發生事故后，輕傷24小時內，必須報項目部，由項目經理部

不合格品、不符合項控制方案 派人一起分析事故重傷必須24小時內報公司，查明并處理事故，責任事故要追查和處罰；

（3）事故苗頭和事故分析必須遵照四不放過的原則（即“找不出原因、查不出教訓、落實不了責任、提不出處理意見”不放過），并認真、嚴肅做好記錄。

（4）事故一旦確定為工傷，必須填寫《事故報告》表，項目部要存檔，為今后受傷者及其家屬享受勞保待遇提供原始資料。7.質量報表

項目部填報《工程質量及事故情況》、《質量評定項目明細表》，統計季年質量報表，由項目負責人和主管領導簽字。

項目部隊每季及年質量報表情況進行統計分析，研究對策，制定預防措施。8.質量總結

項目部在年終對安全質量管理工作進行分析，形成總結報告。9.質量專報

將重大質量信息，包括質量問題、質量動態、工程獲獎情況、工程項目驗收評定結果等，形成質量專報，上報公司安全和質量部門。10.工程質量快報制度

質量事故，必須在24小時內逐級上報指揮部、公司和建設單位、當地建設行政主管部門，并通知設計、監理單位駐現場有關人員。一般質量事故三天內上報公司。

事故應在三天內出具事故快報，填寫《工程質量及事故報告表》

不合格品、不符合項控制方案 逐級報告上述有關單位和部門。11.保護現場

發生重大工程質量事故后，應采取有效措施，搶救人員和財產，防止事故擴大，并保護事故現場。12.事故調查處理報告

質量事故造成人身傷亡時，除按第三條規定辦理外，還應按國家和相關行業勞動安全有關規定進行調查處理。事故處理要按“四不放過”原則，提出事故調查處理報告。報上級批復。13.事故上報

嚴重的質量事故，尤其是發生危機生產安全及社會影響較大的質量事故，主管領導在事故發生一日內將事故原因及危害程度詳細報公司主管領導和安質部。14.事故分析

對事故的分析，要首先從事故的源頭抓起，認真分析事故發生的原因。并落實到責任人，根據事故造成的后果提出處理意見。15.整改措施

確定事故的原因后，認真吸取教訓并提出整改和防范措施。16.事故記錄

把事故分析及處理的全過程打印成文，做好記錄。17.隱瞞事故

有下列情況之一者，按隱瞞事故論處。

（1）發生質量事故后，不按規定時間上報，謊報或隱瞞不報而擅自

不合格品、不符合項控制方案

處理者。

（2）事故發生后提供偽證使用掩飾手段未如實上報者。（3）有意縮小事故返工損失，降低事故等級者。

第二篇：不合格品控制制度

不合格品控制制度

第一章 總則

第一條 對不合格品進行控制，防止不合格品的非預期使用。

第二條 本制度適用于產品實現過程發生的不合格品的控制。

第二章 管理職責

第三條 主管副總參加嚴重不合格品的評審，并負責嚴重不合格品的處置。

第四條 生產技術部經理負責主持生產過程嚴重不合格品的評審，一般不合格品的評審和處置。

第五條 生產技術部各車間負責生產過程中出現的輕微不合格品的評審和處置。

第六條 采購供應部負責對進廠原料、燃料、輔助材料不合格品的評審和處置。

第七條 品控部負責對出廠產品不合格品的評審和處置。

第三章 管理內容與要求

第八條 不合格品的劃分

一、公司生產的產品，根據檢驗結果，按照不合格品的嚴重程度，將不合格品劃分為“輕微不合格品”、“一般不合格品”和“嚴重不合格品”三類。

(一)輕微不合格品：沒有滿足規定的要求，經返工后可滿足規定的要求。

(二)一般不合格品：沒有滿足規定的要求，經返工后也不能滿足規定的要求，但能滿足顧客的協議要求。

(三)嚴重不合格品：沒有滿足規定的要求，經返工后也不能滿足規定的要求和顧客的協議要求；經認定后的顧客重大投訴屬嚴重不合格品。

第九條 不合格品的評審和處理權限

一、中間產品和產成品的評審和處理權限(一)輕微不合格品

中間產品、產成品發生輕微不合格品，由各責任部門組織技術人員進行評審，由各責任部門領導簽批處理意見。

(二)一般不合格品

中間產品、產成品發生一般不合格品，由生產技術部經理主持相關人員進行評審，并簽批處理意見。

(三)嚴重不合格品

中間產品、產成品發生嚴重不合格品，由生產技術部經理主持相關人員進行評審，由主管副總簽批處理意見。

二、采購產品的評審和處理權限

采購產品出現不合格由采購部門組織相關人員進行評審，由各使用部門領導簽批處理意見。第十條 不合格品的處置

一、返工

產成品經處理后，能使不合格品達到規定要求的可做返工處理。通知車間進行返工，返工后重新取樣化驗，合格后，再辦理入庫。

二、降級

不合格的產成品不能進行返工，但仍具有一定的使用價值的可作為降級處理。酒精、飼料、玉米胚原油、二氧化碳產品若某項指標未達到規定要求，顧客同意接收，可作為降級處理。

三、讓步接收

進廠的輔助材料、備品備件等，其中某項指標不合格，但對最終產品質量無影響的，由采購供應部根據檢驗結果按讓步接收程序處理，并把處理結果反饋到質量管理處和機動處，原煤和原糧的接收按合同或議收檢驗標準執行。

四、拒收

經檢驗或驗證不合格，也不能作讓步接收的輔助材料、備品備件等，輔助材料由質量管理處下拒收通知單，備品備件處做拒收處理；備品備件由機動處工程師負責做拒收處理；原糧由原糧檢驗室根據相關文件做拒收處理，并做好相應的記錄。

五、報廢 不具有使用價值的原輔材料、備品備件、產成品(包括廢舊物資)，可作報廢處理，并做好相應記錄。

第十一條 進貨檢驗過程中不合格品的控制

一、對進貨檢驗過程中發現不合格品，由檢驗單位在“產品檢驗報告單”上注明不合格項，并將此檢驗報告單分別上報采購供應部、質量管理處。

二、各責任部門接到通知后，立即對不合格品進行標識、隔離，并做好記錄，記錄不合格品數量、發現時間、批次等。

(一)對可做讓步接收的輔助材料、備品備件，可由采購部門提出申請，使用部門領導同意，使用部門經理審核，報品控部認可，主管副總審批后，方可讓步接收。對讓步接收的輔助材料、備品備件要隔離存放，用標簽或標牌做好標識、并做好記錄，以便追溯。

(二)對可做拒收處理的，由質量管理處下拒收通知單，由采購供應部做拒收處理，并把處理結果反饋到質量管理處。

第十二條 過程檢驗發現不合格品的控制

一、對生產過程檢驗中發現的不合格品，當班操作人員應及時做好記錄。

二、對生產過程檢驗中發現的輕微不合格品，由生產車間組織技術人員進行評審和處置。

三、對生產過程中發生的一般不合格品，由生產技術部經理組織技術人員進行評審和處置。

四、對生產過程中發生的嚴重不合格品由生產技術部經理組織相關人員進行評審，由主管副總簽批處理意見。

第十三條 最終檢驗過程中發現的不合格品的控制

一、入庫檢驗過程中發現的不合格品的控制

(一)入庫檢驗中發現的不合格品，由質檢中心通知各責任部門，各責任部門應立即做好記錄，并做好標識。

(二)需要返工的應立即返工，返工后應重新取樣化驗，合格后，方可辦理入庫。

二、交付前發現的不合格品的控制

(一)酒精產品交付前發現不合格，應由質檢中心及成品保管處對其進行勾兌，勾兌后出廠前應重新取樣化驗，化驗合格，方可出廠。

(二)飼料產品交付前發現不合格，應對其進行挑選。對挑選后的不合格品，根據不合格品的嚴重情況由品控部定等級，由銷售公司負責銷售，對沒有使用價值的可作報廢處理。價值在10000元以下的不合格品，由品控部經理簽批同意報廢；10000元以上的不合格品，由主管副總簽批同意報廢。品控部要對其做好記錄并存檔。對特殊情況，由品控部經理組織相關人員進行評審，并由品控部做好記錄。

(三)玉米胚原油產品交付前發現不合格，可由銷售公司人員同顧客進行協商，若顧客同意接收，則交付；若顧客不同意接收，則重新加工。加工后，重新取樣化驗合格，方可交付。

(四)二氧化碳產品交付前發現不合格，直接做報廢處理。

第十四條 參加不合格品的評審人員，在評審和處置不合格品時，應對發生不合格品的原因和責任進行調查分析，對需要采取糾正措施的，按《糾正措施控制程序》的要求，組織制定糾正措施，防止不合格品的再發生。

第十五條 不合格品控制活動中形成的記錄，應按《記錄控制程序》中的規定保存。

第十六條 對顧客接受產品后發生質量問題的處理，執行《產品質量問題及客戶服務管理制度》。

第四章 附則

第十七條 本制度由公司制度管理委員會發布，由品控部負責解釋。

第十八條 本制度自發布之日起施行。

第三篇：不合格品控制制度

成品、半成品保護制度

1.1 不合格品

不合格品是指經檢驗和試驗判定，施工部位質量特性與相關技術要求和圖紙工程規范相偏離，不再符合接收準則的施工部位。包括廢品、返修口和超差利用品（也稱等外品）三種施工部位。這里關鍵是質量標準，沒有質量標準是無法判斷施工部位合格與否的。

1.2 不合格品的控制程序

不合格品控制程序是對不符合質量特性要求的施工部位進行識別和控制，并規定不合格品控制措施以及不合格品處置的有關職責和權限，以防止其非預期的使用或交付。

施工單位的質量管理職責，是建立并實施對不合格品控制的程序，通過對不合格品的控制，實現不合格的原材料、機械構件、成品結構、不使用不隱瞞；不合格的在制品不轉序；不合格的零件不配裝；不合格的工序不交付報驗的目的，以確保防止不合格的施工部位。

1.3 不合格品控制程序應包括以下內容：

1、規定對不合格品的判定和處置的職責和權限。

2、對不合格品要及時做出標識，以便識別。標識的形式應符合相應的規范設計要求。

3、做好不合格的記錄，確定不合格的范圍。

4、評定不合格品，提出對不合格品的處置方式，決定返工、返修、讓步、降級、報廢等處置，并做好記錄。

5、對不合格品要及時隔離存放（可行時），嚴防誤用。

6、根據不合格品的處置方式，對不合格品做出處理并監督實施。

7、通報與不合格品有關的勞務分包單位，必要時也應通知監理業主設計等。

1.4 不合格品的判定

1、施工部位質量有兩種判定方法，一種是符合性判定，判定施工部位是否符合技術標準，做出合格或不合格的結論。另一種是“處置方法”的判定，是判定施工部位是否還具有某種使用價值，對不合格品做出返工、返修、讓步、降級改作他用、拒收報廢的處置過程。

成品、半成品保護制度

1、檢驗人員的職責是判定施工部位的符合性質量，正確做出合格與不合格的結論，對不合格的處置，屬于適應性判定范疇。一般不要求檢驗人員承擔處置不合格品的責任和擁有相應的權限。

3、不合格品的適應性判定是一項技術性很強的工作，應根據施工部位未滿足規定的質量特性重要性，質量特性偏離規定要求的程度和對施工部位質量影響的程度制定分級處置程序，規定有關評審和處置部門的職責及權限。

1.5 不合格品的隔離

在施工部位的形成過程中，一旦出現不合格品，除及時做出標識和決定處置外，對不合格品還要及時隔離存放，以防誤用或誤安裝不合格的施工部位，否則會直接影響工程結構質量，還會影響人身健康安全和社會環境，給施工部位生產的聲譽造成不良影響。因此，施工部位生產者應根據生產規模和施工部位特點，在檢驗系統內設置不合格品的隔離區（室）或隔離箱，對不合格品進行隔離存放，這也是質量檢驗工作的主要內容。同時還要做到以下幾點：

1、檢驗部門所屬各檢驗站（組）應設有不合格品隔離區（室）或隔離箱。

2、一旦發現不合格品及時做出標識后，應立即進行隔離存放，避免造成誤用或誤裝，嚴禁個人或作業組織隨意儲存、移用、處理不合格品。

3、及時或定期組織有關人員對不合格品進行評審和分析處理。

4、對確認為拒收和判廢的不合格品，應嚴加隔離和管理，對私自動用廢品者，檢驗人員有權制止、追查、上報。

5、根據對不合格品分析處理意見，對可返工的不合格品應填寫返工單交相應生產作業部門返工；對降級使用或改作他用的不合格品，應做出明確標識交有關部門處理；對拒收和報廢的不合格品應填拒收和報廢單交供應部門或廢品庫處理。

1.6不合格品的處理方式

根據GB/T19000-2008的規定，對不合格品的處置有三種方式：

①糾正---“為消除已發現的不合格所采取的措施”。其中主要包括：

?返工—“為使不合格施工部位符合要求而對其所采取的措施”；

?返修—“為使不合格施工部位滿足預期用途而對其所采取的措施”

?降級--“為使不合格施工部位符合不同于原有的要求而對其等級的改變”

成品、半成品保護制度

②報廢—“為避免不合格施工部位原有的預期用途而對其采取的措施”。不合格品經確認無法返工和讓步接收，或雖可返工但返工費用過大、不經濟的均按廢品處理。

③讓步—“對使用或放行不符合規定要求的施工部位的許可”。

讓步接收是指施工部位不合格，但其不符合的項目和指標對施工部位的性能、壽命、安全性、可靠性、互換性及施工部位正常使用均無實質性的影響，也不會引起顧客提出申訴、索賠而準予放行的不合格品。讓步接收實際上就是對一定數量不符合規定要求的材料、施工部位準予放行的書面認可。

1.7生產工序出現的過程/最終不合格品控制流程圖：

為了加強項目技術質量的基礎管理，以質量檢驗數據為基礎，對生產中的質量指標進行統計匯總，全面、及時、準確地反映施工部位質量狀況，為經濟核算、質量改進提供準確可靠的技術數據。通過不合格品控制及時發現品質異常問題,保證不會有不合格商品進行下一道工序.

第四篇：不合格品控制制度

第一章 總則

一、目的

1．加強不合格品的識別和控制，防范不合格品的出現、防止不合格品投入使用。

2．規范不合格品管理。

二、適用范圍 建設公司。

三、主要人員及職責

1、采購專員對采購的工程材料質量負責。

2、項目經理部技術專員、質量專員、施工專員對進場材料質量負責。

3、試驗專員對工程材料的試驗負責。

4、項目經理、技術負責人或技術專員、項目質量專員、施工專員對整個施工過程中出現的不合格品負責。

5、質量部組織生產部、資材部、技術部、項目部對嚴重不合格品的調查、評審、判定及處理

第二章 制度內容

一、建筑工程不合格品的分類

1、判定標準為國家相關驗收規范。

2、分類：輕微不合格品、一般不合格品和嚴重不合格品三類。

2.1輕微不合格品：指一般質量缺陷，質量存在一般項目偏差較大、觀感質量差，但不影響結構強度和使用功能的產品。

2.2一般不合格品：指質量存在主控項目或主要指標偏差較大，對結構強度和使用功能影響有限、直接經濟損失在5000元以內的產品。

2.3嚴重不合格品：指在工程建設過程當中或交付使用后，出現對工程結構安全、使用功能和外形觀感構成影響和損失較大的質量缺陷的產品。

嚴重不合格品包括一般質量事故與重大質量事故。2.3.1一般質量事故：指由于質量低劣或達不到合格標準，需加固補強，造成重傷2人以下或直接經濟損失在5千元以上、5萬元以下的質量事故。

2.3.2嚴重質量事故：凡具備下列條件之一者為嚴重事故

a嚴重影響使用工程或工程接否安全，存在重大質量隱患的； b事故性質惡劣或造成2人以下重傷的。

c直接經濟損失在50000元（含50000元）以上，不滿10萬元的； 2.3.3 重大質量事故：指由于責任過失直接影響建筑物的結構安全和使用壽命；建筑物外形尺寸已經造成永久性缺陷等；造成重傷2人上（含）且直接經濟損失在10萬元以上的質量事故。

一般只要具備以下條件之一時，即為重大質量事故： a、工程倒塌或報廢

b、由于質量事故導致人員傷亡 c、直接經濟損失在10萬元以上的

二、工程不合格品的判定

1、輕微不合格品由項目質量專員判定，項目技術負責人復核；

2、一般不合格品由項目技術負責人判定，質量部復核。

3、嚴重不合格品由生產部組織資材部、技術部、質量部對嚴重不合格品的調查、評審。質量部負責對項目出現嚴重不合格品的判定及處理，總工程師復核。

三、材料不合格品的判定及處理

1、項目采購專員組織技術、質量、施工專員對進場原材料、設備、半成品等進行驗收。發現一般不合格品時，項目質量專員負責上報項目經理，項目部對一般不合格品進行處理；發現嚴重不合格品時，上報質量部，質量部根據實際情況會同生產部、技術部、資材部、項目部對嚴重不合格品進行原因分析調查，最終確定調查結果，由責任部門按結果進行處理。項目部出具不合格品處理結果，上報質量部審核，經批準后進行下步施工。

2、施工生產過程中發現的不合格材料由項目經理指定專人對不合格品進行記錄、標識，并采取隔離措施直至退場。

3、材料被判定為不合格的，項目質量專員必須出示不合格品處理單。

四、工程實體不合格品的判定及處置

1、輕微不合格品：項目質量專員通知到專業施工專員，由其責成分包單位進行整改，整改后由質量專員驗收；兩次通知拒不整改，處罰時以一般不合格品處罰，執行一般不合格品處置程序，項目質量專員必須對輕微不合格品留有記錄。

2、一般不合格品：

2.1由項目質量專員進行判定，下發不合格品通知單，并通知項目技術負責人，由項目技術負責人組織項目的施工專員、技術專員、質量專員及分包單位分析原因，制定糾正措施，分包單位負責執行、實施，項目質量專員對糾正措施落實情況進行驗收。

2.2 對經常出現的一般不合格品項目部技術負責人須組織制定糾正和預防措施。

2.3對通知后不進行整改的，處罰時由一般不合格品升級為嚴重不合格品，上報質量部，由質量部監督實施。

2.4對于雖未能構成質量事故，但由于工程實體質量多點誤差值超過允許偏差3倍以上、工程質量明顯較差或觀感質量明顯偏差的同樣列為一般不合格品管理范圍內。

2.5一般不合格品未按要求整改時，執行嚴重不合格品處理程序。

3、嚴重不合格品：

3.1一般、嚴重質量事故項目經理組織預判后上報質量部，由質量部會同生產部、技術部組織項目部相關人員分析原因，由項目部制定糾正或整改措施，經技術部批準后實施。項目經理、質量專員監督執行糾正措施，質量部對糾正措施的實施情況進行驗收，驗收合格后方可恢復施工。

3.2重大質量事故：由總工程師牽頭組織生產部、質量部、技術部、項目部、事故責任單位負責人進行初步評審，確認事故嚴重程度，分析事故可能伴隨的其他影響，根據初評結果決定是否上報到當地行政主管部門。如果本事故的發生很可能帶來其他損失時，由總工程師立即組織制定預防措施并由項目應急小組實施。當評審組確認事故不會繼續擴大，局面穩定后，由評審組對產生事故的原因進行全面、系統分析，找出主要原因，由技術部制定糾正方案，由項目部組織事故責任單位實施，質量部對實施效果予以驗收。

五、不合格品的上報要求

1、發生重大質量事故要在4小時之內上報質量部(附件)，事故處理結束后同時要及時進行上報(附件)。

2、發生其他質量事故要在12小時之內報質量部(附件)，事故處理結束后同時要及時進行上報(附件)。

3、發生的質量問題要在每月質量總結里寫清楚，報質量部。

六、不合格品的糾正及預防

1、施工過程中，專業工程負責人要掌握本專業不合格品的發生情況，項目經理要掌握本項目的不合格品發生情況，并進行分析、查找產生的原因是常發性還是偶發性，對于常發性的原因必須制定糾正和預防措施。

2、對于不合格品的處罰，質量部、項目部的各級專員均要執行本條例的質量處罰但不重復，各級之間以上一級處罰為準。

3、工程竣工交付后，發現的不合格品，按《合同》中的有關要求執行。

4、關于不合格品的處罰標準參見質量部獎懲制度及項目部內部相關制度。

第五篇：不合格品控制細則

不合格品控制細則

編制： 審核： 批準：

重慶立鼎風電公司

質量部 1.特定目標

1.1確保不符合質量要求的產品得到有效識別和有效控制，防止非預期的使用和交付。

1.2明確不合格品的控制處置，有關職能部門職責和權限。

1.3規范處理不合格品的標示，數據分析，隔離原則。1.4確定不合格評審，補救方案的相關職能部門。1.5規定不合格品經糾正后產品的復驗，驗證，原始記錄，防止再次發生的具體措施，以及監督執行部門。

1.6保證產品質量預期效果，后期的課追溯性。2.適用范圍

2.1海裝850KW機組機架，2MW機組機架以及以后各新型號的機組機架。

2.2海裝風電的所有配套件和工裝件。

2.3本公司實施生產過程中的一系列工藝流程，如：材料復驗，下料，鉚焊，無損檢測，去應力回火，機加工，噴丸，涂裝，產品保護，吊裝，運輸等。3.引用文件

GB/T9001-2008/ISO9001：2008《質量管理體系要求》海裝公司：《質量管理文件匯編(第一版)》；《機架監控大綱》；《H82-2.0MW風力發點機組技術條件》；海質[2009]24號《關于加強機架機組質量控制的通知》。立鼎公司：質量手冊（第二版）《不合格品控制》；程序文件（第二版）《不合格品控制》，《改進、糾正措施和預防措施控制程序》；作業文件（第二版）《產品質量檢查責任和考核辦法》，《檢驗規程》，《原材料驗收標準》。

4.海裝風電機組機架生產質量控制節點。4.1一般質量控制。

A.鋼板進廠復驗：外形尺寸、平面度、銹蝕、表面裂紋、夾層，無損檢測等。

B.零件下料后的首件：外形尺寸、平面度、對角線尺寸、下料造成的母材缺陷。

C．坡口，坡口尺寸、坡口角度、坡口面、割紋、方向、全檢。

D.整體機架油漆前外觀質量，打磨光潔、倒棱、焊疤、異物等。

4.2重要質量控制內容

A．原材料進廠復驗：鋼板、焊絲、油漆等。試板和試樣的無損檢測，X射線、超聲波、機械性能、力學性能、化學成分等。

B.前幾家裝配組合后，形狀尺寸，位置尺寸，對角線尺寸，預留尺寸等，后機架裝配組合同前機架一樣。C.前機架焊接完工后，焊接變形檢查，焊縫外觀檢查，焊縫尺寸檢查，母材表面檢查，超聲波探傷和磁粉探傷。后機架同前機架一樣。

D.前后機架退火后，變形量能否滿足機架加工的各部位的尺寸要求。局部熱矯正；滿足加工要求，外觀平直。

E.機架在機加工過程中巡檢、抽檢、完工檢驗；形位公差、各部分尺寸、粗糙度、各孔大小，各孔系位置尺寸、深度尺寸、螺紋底孔尺寸、螺紋孔精度。F.噴完、涂裝和完工質量控制，關重螺紋、機架面的保護。涂裝表面清潔度，表面粗糙度、以及某種特俗要求。底漆、中間漆、面漆的涂膜厚度的測量。G.成品入庫、出廠運輸、裝車檢查、監控。5質量控制檢查工具手段

5.1檢查工具：鋼卷尺、鋼尺、直尺，角尺、線錘、游標卡尺、角度尺、焊縫檢驗尺、專用角度樣板、螺紋量柱、高度尺、深度尺、百分表、千分尺、超聲波探傷儀、磁粉探傷儀、漆膜厚度儀等。5.2手段及檢驗方法

目測（VT）工具檢查、無損檢測；UT、MT 5.3公司需外委的檢查

射線探傷（RT）、化學成分、力學性能、機械性能。6.《不合格品報告》表格內容 6.1不合格情況

文字盡可能描述詳細、清楚，必要時課附圖描述。此項由檢驗員對不合格品情況填寫（包括表格上方內容：產品型號、名稱、不合格品數量、發現時間、發現單位等）。檢驗員對所作的文字描述，不合格情況圖形等的正確性，可重復性負責。

6.2不合格程度分為一般不合格和嚴重不合格。A．直接一想到產品質量、功能、性能等技術指標的不合格項為嚴重不合格。

B.不影響產品、功能的不合格項為一般不合格。6.3檢驗員判定為不合格品的零件產品報質檢部，對該產品隔離防置，準確無誤記錄存檔，貼上醒目的不合格品標示，嚴禁流轉。報廢品立即送入報廢庫封存，專人管理。

6.4由質檢部組織技術部、生產部對不合格品進行評審。從不合格品發現時計算，24小時內作出評審結論（返工、返修、報廢、另作他用）依據評審結論，技術部48小時內作出書面整改措施和質量要求，送達生產部參加評審人員需共同在評審人處簽名，批準人由總工程師簽名確認。嚴重不合格品的處理，需經公司總經理批準后實施。6.5不合格品的處理情況結果，實施完工后，由生產部填寫并簽名。生產部對不合格品，依據技術部書面措施和要求，組織實施度對不合格品的修正、修改。時間由生產部根據生產情況統籌自行安排。

6.6復檢結論由質檢員復檢后，如實填寫檢查各項結果，并對其負責。

6.7不合格報告表格、記錄文件由質檢部負責保管存檔、以備追溯。

7.為防止再次發生不合格品，針對不合格品糾正和有效防御，必須填寫糾正和預防措施處理單，由質檢部協同有關部門填寫，質檢部管理存檔。7.1提出部門：質檢部

問題的事實描述、原因分析，根據評審不合格品的結論由質檢部在所標注欄目中記錄。7.2糾正預防措施方案由技術部確定。

7.3公司生產副總應適時召集質量例會，質檢部報告當前質量情況進行有效性驗證與評論，質檢部記錄，保存備查。

7.4管理者代表意見，由公司副總簽署。

8.原材料、焊絲入廠檢驗后判定為不合格品時決不能流轉到生產部門，應立即通知供銷部門負責聯系供貨廠家，退貨處理。8.1顧客反饋質量信息，供銷部應及時協調，及時通知質檢部、技術部、生產部，并作出相應響應。9．其他

9.1此細則由質量部擬定。

9.2以上文字語言與GB/T9001-2008/ISO：2008，和本公司質量手冊、程序文件、作業文件相悖的以國標和公司文件為準。9.3本細則實施時間為: 附件1：《不合格品報告》 附件2：《糾正預防措施處理單》

立鼎風電公司

質量部