第一篇：不合格品控制程序

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不合格品控制程序1.目的用途

有效區分不合格品，防止不合格品的非預期使用、生產和交付；對不合格品進行有效處理，以提高產品的品質。2.適用范圍

本程序適用于來料、生產過程中的半成品、成品檢查發現的不合格品，以及國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶反饋投訴等發現不合格品的控制。3.定義注釋

認證產品： 指獲得中國強制性認證（CCC認證）的產品。4.職責權限

4.1品管部：負責實施程序規定要求并對來料、生產過程及成品檢驗不合格時的最終處理決定；組織不合格的評審，并對不合格品進行適當的統計分析、提出有關糾正/預防措施的要求。

4.2 各職能部門：負責不合格品的標識、隔離與處理(如返工、返修等)。

4.3質量負責人：負責認證產品不合格品處理意見的審批。

4.4 認證聯絡員：收集國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶反饋投訴等發現的認證產品不合格信息；向認證機構上報國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶反饋投訴等發現的認證產品不合格及整改情況。

5.作業程序

5.1不合格品發生后應及時進行不合格品控制.5.2不合格品的標識、隔離與記錄：

5.2.1.檢驗人員對于不合格品依據《標識和可追溯作業的辦法》，要求予以標識。

5.2.2.對進廠物料，經判定為不合格時，由該物料檢驗人員掛上“不合格品”標識或貼上“不合格品”標簽。

5.2.3.對生產過程中判定為不合格的半成品和成品，應先進行隔離處理。

5.2.4.不合格品應當分開堆放，檢驗員檢查并要求相關人員實施。

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不合格品控制程序5.2.5.檢驗員應將已判定、標識不合格品情況記錄在有關的檢驗報表中，并要求注明產品名稱、規格、數量、不合格原因。

5.3不合格品的評審：

5.3.1 品管部主管負責對不合格品作出或組織相關人員作出評審意見。

5.3.2 評審不合格品的處置結論為：

A.返工或返修---使產品達到原來規定要求；

B.拒收或報廢---來料予以拒收，產品報廢另行處理.C.讓步接收。

5.3.3 評審結論在“不合格品處理單”明確規定，且各參與評審人員將意見提出，由品管部主管做結論，必要時，須呈總經理批示后，交執行部門執行，檢驗員負責監督與追蹤確認。

5.4不合格品的處置：

5.4.1對拒收的外購物料，由采購者負責退貨或退換；若是退換，則物料到廠后仍需進行檢驗。

5.4.2對需經返工或返修的不合格品，由執行部門組織實施處理，處理完畢后，需再次提交檢驗。

5.4.3.若需讓步接收時，須呈總經理批準后執行。

5.4.4.對報廢的不合格品，由執行部門填寫?報廢申請單?，呈總經理批準后執行。

5.4.5.執行部門對不合格品處理完成后，由檢驗員將執行情況填入“不合格品處理單”，交回品管部存盤。

5.4.6品管部應對所發生的不合格品情況進行定期的統計與分析，對經常出現不合格品(現象)應采取相應的措施予以解決。具體按《糾正/預防和改進措施控制程序》的要求執行。

5.4.7認證聯絡員負責收集國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶投訴等認證產品不合格信息，對于國家部門檢查結果主要通過以下網站查詢：國家質量監督總局、廣東省質量技術監督局，當地工商局、市場監督局、技術監督局。對于監督抽樣檢測時不合格查詢由認證聯絡員直接與檢測機構聯系并獲取信息。不合格發生后，公司應對市場上的不合格品進行召回，并對現有庫存不合格品進行封存。倉庫

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不合格品控制程序及業務部門保存召回和封存記錄。

5.4.8 當認證聯絡員獲知其認證產品存在認證質量問題（認證產品不合格）時（如國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶投訴等），認證聯絡員應及時向工廠質量負責人及總經理通報，質量負責人組織召集各部門對其認證產品存在認證質量問題進行分析、由質量負責人組織制定整改方案。此時認證聯絡員通過電話、傳真、郵件、網絡（http://www.tmdps.cn

中國質量認證中心、http://www.tmdps.cn中國認證認可監督委員會）等方式向認證機構匯報情況并上報整改方案，不合格的認證產品按照制定的整改方案整改完成后報相關機構測試，并獲得合格測試報告，由認證聯絡員上報認證機構，經認證機構確認后，整改措施有效，必須保存相關整改記錄、合格測試報告，防止類似情況在以后生產中再次發生。

當不合格涉及到認證產品一致性和證書的變更，按《產品變更管理辦法》要求向認證機構申請變更，經認證機構批準后，整改措施有效，否則不得出貨。保存相關信息收集、原因分析、處置及防止再發生的措施等記錄。

6相關文件

6.1.《標識和可追溯性作業辦法》 6.2.《糾正/預防和改進措施控制程序》 7.使用表單

7.1《不合格品處理單》

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第二篇：不合格品控制程序

目的及時發現并處置不合格品，防止不合格品的非預期使用或交付，同時兼顧成本，做到質量與成本的最佳平衡。

適用范圍

適用于原材料、配套零（部）件、在制品、半成品、成品控制。

術語及定義

3.1不符合（不合格品）：具有一項或多項不符合合同、圖樣、標準（技術條件）或其它特性要求的（產品）。

3.2返修：對不合格產品采取措施，使其滿足預期的使用要求。

3.3返工：對不合格產品采取措施，使其滿足規定要求。

3.4讓步使用（接受）：對不合格品審理后不進行返工或返修，直接使用。

3.5降級使用（降級）：對不合格品審理（或實施返工，返修措施）后降級為次品使用。

3.6偏離許可（特采、特許）：產品實現前，經使用方同意在限定的產品數量或期限內，對特定用途允許其偏離規定要求的授權。

3.7

A類不合格品：

嚴重影響產品質量或一次性經濟損失在1500元以上的不合格品。

3.8

B類不合格品：一般性影響使用要求或一次性經濟損失在501元-1500元的不合格品。

3.9

C類不合格品：對產品質量有一般影響或偶發性的及一次經濟損失在500元以下公司常規外觀缺陷。

3.10不合格品審理及時性要求：原則上

A類不合格2個工作日，B類8個小時，C類4個小時必須作出審理結論；

3.11可疑產品（材料）：指檢驗、試驗狀態不確定的產品（材料）及狀態不清楚的產品，視為不合格品。

職責

4.1本程序歸口管理部門為各子公司質量部門，各子公司每年自少1次對不合格品審理人員資格進行評估并授權，并下發證書。

4.2不合格品審理權限：

4.2.1新產品:新項目技術負責人負責新品開發階段所有不合格品（含外協外購件）的最終審理；

4.2.2常規產品：A/B兩類，由公司授權技術工程師及質量科授權人員負責不合格品的審理，C類，由質量管理科負責不合格品日常審理。最終審理權由各子公司總經理指定分管領導負責；

4.3生產車間：負責對需要進行處置的不合格品采取措施進行處置。

4.4責任單位：負責對不合格品產生原因進行分析,提出改進措施,并對不合格品進行隔離或退貨。

4.5責任單位對審理結論有異議的，可逐級向授權審理部門提出申訴意見。

工作流程描述

5.1

流程圖

5.2工作要點簡述

過程

要點描述

責任單位

使用記錄

外協、外購

5.2.1檢驗員發現不合格品時，通知庫房進行隔離、標識，并將《報驗單》交相關人員審理，同時《報驗單》傳責任單位處置。

質量、財務部門

《報驗單》

生產過程

5.2.2加工或終檢發現不合格品時，檢驗員或者責任人員立即做好標識、隔離。檢驗員填寫不合格品審理單，傳遞給審理員。

5.2.3對加工過程產品經審理為讓步使用的產品，由檢驗人員作好記錄，即可轉入下工序；對審理為降級的產品應放置在指定地點，車間根據標識集中流轉，并在流動卡上注明，防止混入；對審理結論為報廢的產品，當日由車間開出退庫單據傳遞給采購、財務、車間。

生產車間

質量、采購部門

《報驗單》、《返工（修）通知單》

《不合格品審理單》

出廠后（顧客通知、顧客特許、顧客退貨）

5.2.4當不合格品被發運時，發現部門立即通知質量和營銷部門采取處理措施。

5.2.5供貨狀態與顧客批準的狀態不符，技術部門向顧客申請并經批準（包括從供方處采購的產品）放行前應進行風險評估。特許放行產品裝運時車間須在包裝箱上作適當的標識。（顧客特許）

5.2.6在顧客處發現的不合格品，按《顧客服務管理程序》處理三包退貨，車間領出三包產品，質檢科檢查分析，提出處理方案，使用表單《三包產品處理單》（顧客退貨）

生產車間

營銷、財務、質量部門

《三包產品處理單》

不合格品處理

5.2.7外協外購件需要退貨處理的，采購中心應在3日內辦理退貨手續；審理為返工/返修產品由質量部門開出返工返修單給責任單位，責任部門進行單獨標識、單獨指定區域存放并歸類記錄，技術人員編制返工/返修作業指導書，并評估風險。由車間組織實施，質量部門予以檢測，技術部門確認。

5.2.8返工涉及到影響產品外觀和性能，客戶有要求時要在返工前得到客戶批準；返修產品需要得到顧客書面批準后執行。

5.2.9根據客戶要求對返工返修品給定專門的批次號或可追溯的標識。

技術、生產、質量部門

制定整改措施

5.2.10責任部門針對不合格的情況制定適宜的措施，具體按《糾正預防措施控制程序》

執行。

質量部門、責任單位

《糾正預防措施單》

《8D報告》

統計分析

資料歸檔

5.2.11每月質量部門統計不合格品原因和數量，運用統計工具分析并找出主要缺陷項目，制定糾正預防措施。

5.2.12以上的表單，每月底各相關單位進行分類、歸檔、保存。

質量部門

6支持性文件

6.1

HTQP0813《產品監視和測量控制程序》

6.2

HTQP0807《產品標識和可追溯性管理程序》

6.3

HTQP1001《糾正與預防措施控制程序》

7記錄表單

序號

文件名稱

文件編號

保存部門

保存方式

保存年限

備注

報驗單

HTQPR0810-001

質量部門

紙質

3年

借用

《返工（修）通知單》

HTQPR0901-001

質量部門

紙質

3年

不合格品審理單

HTQPR0901-002

質量部門

紙質

3年

《三包產品處理單》

HTQPR0901-003

質量部門

紙質

3年

《糾正預防措施單》

HTQPR1001-002

質量部門

紙質

3年

借用

《8D報告》

HTQPR1001-003

質量部門

紙質

3年

借用

8程序更改記錄

序號

更改條款

更改依據（通知單編號）

更改人

更改日期

備注

編

制

審

核

批

準

發布日期

生效日期

趙闖

毛衛平

胡官彬

2017年7月1日

2017年7月1日

第三篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

一、目的為使不合格品在生產加工過程中有效被識別和控制，避免非預期的使用或交付，特訂此程序。

二、范圍

從進貨、生產加工、交付后所產生的不合格均適用。

三、術語與定義

不合格：末滿足要求。

四、職責

4.1質量部：負責對生產所需原料不合格品處理進行檢查和確認；

4.2負責對不合格品（項）的識別與標識，并通知和跟蹤相關部門對不合格品（項）進行處理；負責對經處理過的不合格品（項）進行再檢驗。

4.3負責對生產加工不合格品，在庫不合格品及顧客退貨驗證為不合格品進行隔離標識和處理；

五、作業內容

5.1來料檢驗不合格時的處理

5.1.1檢驗人員依據產品檢驗指導書對來料進行檢驗，發現不合格時，立即進行標識和隔離；并通知采購部和質量部人員；必要時，由本公司質量部派人進行確認，或采取其他方法進行確認，如拍照片，傳真測試記錄等；經確認為不合格品時，原則上由采購部安排退貨處理；

5.1.2為不影響正常生產運行或因其他需要，若需特采或采取其他措

施對不合格原料進行處理時，則由采購部申請，由質量部填寫《不合格品評審單》，交相關部門評審，由質量部經理判定；如評審決議方案為特采時，須報總經理批準后，方可特采使用；

5.1.3質量部人員應復印和保留外包方質量部門的不合格檢驗記錄，并填寫《進料檢驗月報表》，跟蹤不合格品的處理結果。

5.2 生產過程檢驗不合格時的處理

5.2.1質檢人員在生產過程和成品檢驗過程中發現不合格時，對產品進行標識和隔離，并組織對不合格品進行處理；

5.2.2公司質量部對采購的原輔材料和成品進行抽樣檢查發現不合格時，由質量部開立《糾正及預防措施處理單》，要求生產外包方進行整改；本公司質量部應每月對發出和收回的《糾正及預防措施處理單》進行匯總和確認。

5.3成品在交付或使用后發現不合格時的處理

5.3.1產品在交付后，發現不合格時，由公司質量部調查產生不合格的原因，并將相關信息反饋至公司和生產部，若確屬生產原因，應滿足顧客要求退貨、換貨或其它處理；若不屬于生產生產責任，應合理給顧客一個圓滿的答復或采取其它的協商辦法；

5.3.2由本公司質量部對不合格品處理形成的記錄進行保留。

5.4不合格品的糾正與預防依照《糾正及預防措施控制程序》執行。

5.5不合格品的處理方式：

5.5.1返工：對于返工后能達到規定要求的不合格品，處理后的不合格品由質量部按檢驗標準重新檢驗。

5.5.2分選：由公司組織或供方負責分選，檢驗員對分選后的材料進行檢驗；檢驗合格作為合格材料使用，不合格品退貨處理。

5.5.3退貨：對于不能接收的材料，由本公司采購部及供應方質量部負責人確認、批準，通知采購作退貨處理。

5.5.4報廢：對于以上幾種方式不能處理的不合格品，由生產部或質檢員申請，經質量部和技術部確認，報總經理批準，最后由安排做報廢處理。

第四篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

對已發生的不合格品、缺陷產品進行控制，防止非預期使用或出公司。1范圍

本程序規定了不合格品、缺陷產品的判斷、標識、記錄、評審和處置等要求，適應于采購、生產過程及交付后發現不合格品的控制。2名詞解釋

2.1不合格品：不滿足要求的產品。可能發生在采購產品、過程中間產品和最終產品中。

2.2缺陷品：未滿足預期或規定用途要求的產品。2.3返工：對不合格品采取措施，使其滿足規定的要求。

2.4返修：對不合格品采取的措施，通過修理或再加工等措施，雖然不符合原規定要求，但能使其滿足預期使用要求。

2.5回用品：對雖不符合原則規定要求，但能滿足使用要求，經返修后利用或直接利用的不合格品。3職責

3.1質檢部門負責不合格品歸口管理，公司和車間兩級專檢人員（班長）負責不合格品的判斷、標識、記錄、報告，并參與評審。

3.2不合格品發生部門或責任部門負責不合格品的初步評審，按最終評審結果處置，制訂并實施相應糾正預防措施。

3.3技術部門負責缺陷品、回用品（包括返修品，下同）的最終評審，必要時報工程師審批。

3.4質檢部門負責抽查和收集不合格品信息，監督糾正實施情況和效果，并按有關規定進行獎懲和處理。4程序 4.1判斷與標識

在產品形成過程中，操作者、專檢人員、技術人員發現不符合標準（包括產品標準、圖紙、工藝文件等）或雖然符合產品標準但無法使用的原材料、外協外購件、零部件、半成品、成品，由專檢人員（操作者、技術人員發現的通知專檢人員）確認，按以下規定清點數量并加以標識：

a）不合格品（含缺陷品）屬本單位責任的，由本單位負責，及時清理滯留在本單位的及已流入下道工序單位的不合格品數量；對于提供給顧客的不合格品，需以書面（電子郵件）形式報質檢部門。b）屬上道工序單位責任的：

1）由發現工序單位清理本單位所存的不合格品數量；

2）由上道工序單位清理其所存（含已入庫存棧）不合格品數量。C）查清不合格品數量后，由專檢人員（班長）按《檢驗標識程序》規定進行標識，并在指定區域隔離存放。4.2記錄

4.2.1專檢人員（班長）對確認的不合格品應做好檢驗記錄。

4.2.2對加工、傳遞過程及成品試驗發生、發現的不合格品，應在2小時內開具不合格品通知單。

4.2.3生產過程中發現的不合格品，能夠返修利用的，應及時通知操作者返工，對能返工合格的可予以記錄，按月匯報質檢部門，出現異常情況時，應立即報技術部門解決。

4.2.4對無專職檢驗人員的單位發現不合格品時，通知質檢部門確認并開具不合格單。

4.3評審及不合格單的發放

4.3.1由所在的單位主管、班組長、檢驗人員進行初步評審，確定質量問題的性質，并做出處理（返工、回用、返修、廢品）判定：

a）返工品、返修品和回用品。屬發現單位責任的，開兩份不合格單，發現單位一份，質檢組一份；屬上道工序責任的，開三份不合格單，發現單位一份，責任單位一份，質檢組一份；

b）廢品。屬發現單位責任的，開二份不合格單，發現單位一份，質檢部門一份；不屬于發現單位責任的，開三份不合格單，發現單位一份，責任單位一份，質檢部門一份。

4.3.2成品檢驗不合格者，在2小時內開具不合格單一式兩份，發成品車間一份，質檢組一份。其中，屬新產品不合格時按《開發設計程序》填寫新產品試制問題通報，一式三份，送技術部門，技術部門在4小時內填寫處理意見，經工程師批準后，發試驗單位、質檢部門一份，自存一份。

4.3.3廢品。由公司檢查員在不合格單上蓋上“廢品”章，除鑄造毛坯外，不合格品價值超過200元的，由質檢部門審批，不合格品價值超過500元以上的，由經理審批。

4.3.4不合格單由開具單位負責按規定時間、份數開具，自留一份后交質檢組，質檢組按規定發放。4.4跨單位不合格責任劃分

4.4.1下道工序發現上道工序造成的不合格時，由專檢員（班長）確認，并上報責任單位主管，責任單位應于20分鐘內到現場確認（正常上班時間）；若有異議時，由質檢組劃分責任。

4.4.2若質檢組一時難以劃分責任單位，而生產又急需補料時，由上道工序申請領料，然后在2日內劃分責任者，責任單位應無條件接收不合格單。

4.4.3若接受單位仍有異議時，應在2日內或在保存實物原始狀態的時間內，提出申訴報告報質檢部門組織仲裁。經仲裁變更責任單位時，由質檢部門在申訴報告上明確仲裁結果，復印給原責任單位和責任單位。

4.4.4若屬間接上道工序責任造成的不合格品，而在上道工序能夠或應該發現而未發現時，其不合格品造成者，同時為間接和直接上道工序。

4.4.5若責任或發現單位分析認為屬技術（質量）改進、攻關、工藝工裝驗證等認知范圍無法把握造成的廢品，需在2日內經技術部門簽字認可，并納入質量改進費。4.5處置

4.5.1返工品。有責任單位確定返工方法，并組織實施，返工后專檢重新檢驗、記錄；若責任單位為上道工序單位時，其返工時間應服從下道工序的要求，返工后必須交下道工序專檢驗收合格后，方為完成返工任務。4.5.2返修后回用或直接回用品

a）已有明確修理工藝的，由單位按修理工藝修理； b）無明確修理工藝的：

1）屬技術部門責任的，由技術部門直接下發技術通知單明確處理方案； 2）屬上道工序單位負責的，由上道工序制定實施方案或辦理回用手續，其完成時間以滿足下道工序生產任務為原則，必要時由發生單位報生產處協調。其它問題由發生單位制定實施修理方案或辦理回用手續；

3）回用手續的辦理。按要求填寫回用（返修）申請單，附上不合格單（若需配尺寸必須在申請上注明尺寸值）。經技術部門審批后（必要時到現場確認實物），由申請單位發質檢組一份，下道工序一份和自留一份。

若合同規定使用回用品需經顧客或其代表同意時，其回用單經技術部門同意后，由供應單位報送用戶或其代表文字確認后，方可使用。

c）對經初步評審確定為返工品或返修、回用品，若生產需要或受所在工序加工條件限制： 1）需流入單位內下道工序處理時，由單位內部作出標識，明確要處理的工序后可以傳遞到處理工序；

2）需流入到下一個單位處理時，由發生或發現單位作出標識，可進入下道工序加工，但在24小時內或在下道工序完工前必須得到相應的修理方法、質量要求（可在回用單中注明，也可由技術部門出修理方案）或回用手續。

d）返工、返修后專檢人員按照對原不合格、缺陷內容所確定的修理方案及標準進行重新檢驗、記錄。

4.5.3廢品。由發生單位放置在廢品區，主要物資實行以舊（廢）換新，其它物資由廢品回收部門回收處理。需要補料時，由發生單位提出申請，工程師審批方可辦理。

4.5.4原本符合設計、工藝規定的已加工工件或原材料、外協外購件，由于設計、工藝的更改，致使其成為缺陷品：

a）技術部門在下發技術資料通知時，應明確對缺陷品的處理意見（返工、返修、回用、代用、報廢）；

b）各有關單位在接到設計工藝更改通知后，按通知單執行，對報廢的清查數量開具不合格單（責任單位為技術部門）。

4.5.5對于給顧客的不合格品，由質檢部門分析原因，應書面通知顧客，對無法通知顧客的，應報工程師商議處理。4.6不合格信息傳遞及糾正預防措施

4.6.1各生產班組應建立不合格品登記臺帳，內容包括不合格單編號、產品名稱、數量、問題（簡述）、評審結果（返工、返修、回用、報廢）、責任者、返工返修后復查結果等。

4.6.2各有關單位應對已發生的不合格品進行匯總分析，提出措施，每月30日前報質檢部門。4.6.3質檢部門每月在生產例會上公布不合格品統計資料和處理情況，并對其進行評價。5運行記錄

a）不合格品通知單 b）回用（返修）申請單 c）修理記錄

第五篇：《不合格品控制程序》

不合格品控制管理規定 目的

為使不合格品在生產加工過程中有效被識別和控制，避免非預期的使用或交付，特訂此程序。范圍

從生產加工、交付后所產生的不合格均適用。術語與定義

不合格：末滿足要求。4 作業內容

4.1 生產過程檢驗不合格時的處理

4.1.1硫化工序發現不合格品應由操作工立即糾正，當操作工無法糾正時應立即通知班長糾正。班長有權停止生產，以糾正質量問題。當在硫化工序出現廢品率異常時，由本公司分析原因，必要時通知上級公司進行參與分析。硫化過程出現的不合格品，由硫化工序直接報廢銷毀。

4.2.2 因生產、商務或其他原因，需要讓步、放行不合格品時，由公司申請，質量負責人填寫《不合格品評審單》，報總經理批準后，方可實施；適用時得到顧客批準，方可放行不合格品；

5.1成品在交付或使用后發現不合格時的處理

5.1 由本公司質量部對不合格品處理形成的記錄進行保留。5.2不合格品的糾正與預防依照《糾正及預防措施控制程序》執行。

5.3 不合格品的處理方式：

5.4返工/返修：對于返工/返修后能達到規定要求的不合格品，處理后的不合格品由質量部按檢驗標準重新檢驗。

5.5 分選：由公司組織負責分選，檢驗員對分選后的材料進行檢驗；檢驗合格作為合

格材料使用，不合格品退貨處理。

5.5.3 特采： 當輕微不合格或影響使用性能時，可以不經返修作特采使用，但由相關部門作成《不合格品評審表》，經總經理批準后方可使用。制造單位在使用特別采用的制品時作出明確標識，并保存記錄。標明品種、型號、數量、作業日、發貨單位等以便一旦發現不符合規定要求時能夠立即退貨和更換。

5.5.4 退貨：對于不能接收的材料，由外包方質量部負責人確認、批準，通知供應鏈作退貨處理，并由供應鏈作記錄。

5.5.5 報廢：對于以上幾種方式不能處理的不合格品，由外包方生產單位或責任單位申請，經質量部和技術部確認，報總經理批準，最后由供應鏈部安排做報廢處理。相關文件

6.1《糾正及預防措施控制程序》記錄

7.1《不合格品評審單 》