目的及時發現并處置不合格品，防止不合格品的非預期使用或交付，同時兼顧成本，做到質量與成本的最佳平衡。

適用范圍

適用于原材料、配套零（部）件、在制品、半成品、成品控制。

術語及定義

3.1不符合（不合格品）：具有一項或多項不符合合同、圖樣、標準（技術條件）或其它特性要求的（產品）。

3.2返修：對不合格產品采取措施，使其滿足預期的使用要求。

3.3返工：對不合格產品采取措施，使其滿足規定要求。

3.4讓步使用（接受）：對不合格品審理后不進行返工或返修，直接使用。

3.5降級使用（降級）：對不合格品審理（或實施返工，返修措施）后降級為次品使用。

3.6偏離許可（特采、特許）：產品實現前，經使用方同意在限定的產品數量或期限內，對特定用途允許其偏離規定要求的授權。

3.7

A類不合格品：

嚴重影響產品質量或一次性經濟損失在1500元以上的不合格品。

3.8

B類不合格品：一般性影響使用要求或一次性經濟損失在501元-1500元的不合格品。

3.9

C類不合格品：對產品質量有一般影響或偶發性的及一次經濟損失在500元以下公司常規外觀缺陷。

3.10不合格品審理及時性要求：原則上

A類不合格2個工作日，B類8個小時，C類4個小時必須作出審理結論；

3.11可疑產品（材料）：指檢驗、試驗狀態不確定的產品（材料）及狀態不清楚的產品，視為不合格品。

職責

4.1本程序歸口管理部門為各子公司質量部門，各子公司每年自少1次對不合格品審理人員資格進行評估并授權，并下發證書。

4.2不合格品審理權限：

4.2.1新產品:新項目技術負責人負責新品開發階段所有不合格品（含外協外購件）的最終審理；

4.2.2常規產品：A/B兩類，由公司授權技術工程師及質量科授權人員負責不合格品的審理，C類，由質量管理科負責不合格品日常審理。最終審理權由各子公司總經理指定分管領導負責；

4.3生產車間：負責對需要進行處置的不合格品采取措施進行處置。

4.4責任單位：負責對不合格品產生原因進行分析,提出改進措施,并對不合格品進行隔離或退貨。

4.5責任單位對審理結論有異議的，可逐級向授權審理部門提出申訴意見。

工作流程描述

5.1

流程圖

5.2工作要點簡述

過程

要點描述

責任單位

使用記錄

外協、外購

5.2.1檢驗員發現不合格品時，通知庫房進行隔離、標識，并將《報驗單》交相關人員審理，同時《報驗單》傳責任單位處置。

質量、財務部門

《報驗單》

生產過程

5.2.2加工或終檢發現不合格品時，檢驗員或者責任人員立即做好標識、隔離。檢驗員填寫不合格品審理單，傳遞給審理員。

5.2.3對加工過程產品經審理為讓步使用的產品，由檢驗人員作好記錄，即可轉入下工序；對審理為降級的產品應放置在指定地點，車間根據標識集中流轉，并在流動卡上注明，防止混入；對審理結論為報廢的產品，當日由車間開出退庫單據傳遞給采購、財務、車間。

生產車間

質量、采購部門

《報驗單》、《返工（修）通知單》

《不合格品審理單》

出廠后（顧客通知、顧客特許、顧客退貨）

5.2.4當不合格品被發運時，發現部門立即通知質量和營銷部門采取處理措施。

5.2.5供貨狀態與顧客批準的狀態不符，技術部門向顧客申請并經批準（包括從供方處采購的產品）放行前應進行風險評估。特許放行產品裝運時車間須在包裝箱上作適當的標識。（顧客特許）

5.2.6在顧客處發現的不合格品，按《顧客服務管理程序》處理三包退貨，車間領出三包產品，質檢科檢查分析，提出處理方案，使用表單《三包產品處理單》（顧客退貨）

生產車間

營銷、財務、質量部門

《三包產品處理單》

不合格品處理

5.2.7外協外購件需要退貨處理的，采購中心應在3日內辦理退貨手續；審理為返工/返修產品由質量部門開出返工返修單給責任單位，責任部門進行單獨標識、單獨指定區域存放并歸類記錄，技術人員編制返工/返修作業指導書，并評估風險。由車間組織實施，質量部門予以檢測，技術部門確認。

5.2.8返工涉及到影響產品外觀和性能，客戶有要求時要在返工前得到客戶批準；返修產品需要得到顧客書面批準后執行。

5.2.9根據客戶要求對返工返修品給定專門的批次號或可追溯的標識。

技術、生產、質量部門

制定整改措施

5.2.10責任部門針對不合格的情況制定適宜的措施，具體按《糾正預防措施控制程序》

執行。

質量部門、責任單位

《糾正預防措施單》

《8D報告》

統計分析

資料歸檔

5.2.11每月質量部門統計不合格品原因和數量，運用統計工具分析并找出主要缺陷項目，制定糾正預防措施。

5.2.12以上的表單，每月底各相關單位進行分類、歸檔、保存。

質量部門

6支持性文件

6.1

HTQP0813《產品監視和測量控制程序》

6.2

HTQP0807《產品標識和可追溯性管理程序》

6.3

HTQP1001《糾正與預防措施控制程序》

7記錄表單

序號

文件名稱

文件編號

保存部門

保存方式

保存年限

備注

報驗單

HTQPR0810-001

質量部門

紙質

3年

借用

《返工（修）通知單》

HTQPR0901-001

質量部門

紙質

3年

不合格品審理單

HTQPR0901-002

質量部門

紙質

3年

《三包產品處理單》

HTQPR0901-003

質量部門

紙質

3年

《糾正預防措施單》

HTQPR1001-002

質量部門

紙質

3年

借用

《8D報告》

HTQPR1001-003

質量部門

紙質

3年

借用

8程序更改記錄

序號

更改條款

更改依據（通知單編號）

更改人

更改日期

備注

編

制

審

核

批

準

發布日期

生效日期

趙闖

毛衛平

胡官彬

2017年7月1日

2017年7月1日