第一篇：《不合格品控制程序》

不合格品控制管理規定 目的

為使不合格品在生產加工過程中有效被識別和控制，避免非預期的使用或交付，特訂此程序。范圍

從生產加工、交付后所產生的不合格均適用。術語與定義

不合格：末滿足要求。4 作業內容

4.1 生產過程檢驗不合格時的處理

4.1.1硫化工序發現不合格品應由操作工立即糾正，當操作工無法糾正時應立即通知班長糾正。班長有權停止生產，以糾正質量問題。當在硫化工序出現廢品率異常時，由本公司分析原因，必要時通知上級公司進行參與分析。硫化過程出現的不合格品，由硫化工序直接報廢銷毀。

4.2.2 因生產、商務或其他原因，需要讓步、放行不合格品時，由公司申請，質量負責人填寫《不合格品評審單》，報總經理批準后，方可實施；適用時得到顧客批準，方可放行不合格品；

5.1成品在交付或使用后發現不合格時的處理

5.1 由本公司質量部對不合格品處理形成的記錄進行保留。5.2不合格品的糾正與預防依照《糾正及預防措施控制程序》執行。

5.3 不合格品的處理方式：

5.4返工/返修：對于返工/返修后能達到規定要求的不合格品，處理后的不合格品由質量部按檢驗標準重新檢驗。

5.5 分選：由公司組織負責分選，檢驗員對分選后的材料進行檢驗；檢驗合格作為合

格材料使用，不合格品退貨處理。

5.5.3 特采： 當輕微不合格或影響使用性能時，可以不經返修作特采使用，但由相關部門作成《不合格品評審表》，經總經理批準后方可使用。制造單位在使用特別采用的制品時作出明確標識，并保存記錄。標明品種、型號、數量、作業日、發貨單位等以便一旦發現不符合規定要求時能夠立即退貨和更換。

5.5.4 退貨：對于不能接收的材料，由外包方質量部負責人確認、批準，通知供應鏈作退貨處理，并由供應鏈作記錄。

5.5.5 報廢：對于以上幾種方式不能處理的不合格品，由外包方生產單位或責任單位申請，經質量部和技術部確認，報總經理批準，最后由供應鏈部安排做報廢處理。相關文件

6.1《糾正及預防措施控制程序》記錄

7.1《不合格品評審單 》

第二篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

對已發生的不合格品、缺陷產品進行控制，防止非預期使用或出公司。1范圍

本程序規定了不合格品、缺陷產品的判斷、標識、記錄、評審和處置等要求，適應于采購、生產過程及交付后發現不合格品的控制。2名詞解釋

2.1不合格品：不滿足要求的產品。可能發生在采購產品、過程中間產品和最終產品中。

2.2缺陷品：未滿足預期或規定用途要求的產品。2.3返工：對不合格品采取措施，使其滿足規定的要求。

2.4返修：對不合格品采取的措施，通過修理或再加工等措施，雖然不符合原規定要求，但能使其滿足預期使用要求。

2.5回用品：對雖不符合原則規定要求，但能滿足使用要求，經返修后利用或直接利用的不合格品。3職責

3.1質檢部門負責不合格品歸口管理，公司和車間兩級專檢人員（班長）負責不合格品的判斷、標識、記錄、報告，并參與評審。

3.2不合格品發生部門或責任部門負責不合格品的初步評審，按最終評審結果處置，制訂并實施相應糾正預防措施。

3.3技術部門負責缺陷品、回用品（包括返修品，下同）的最終評審，必要時報工程師審批。

3.4質檢部門負責抽查和收集不合格品信息，監督糾正實施情況和效果，并按有關規定進行獎懲和處理。4程序 4.1判斷與標識

在產品形成過程中，操作者、專檢人員、技術人員發現不符合標準（包括產品標準、圖紙、工藝文件等）或雖然符合產品標準但無法使用的原材料、外協外購件、零部件、半成品、成品，由專檢人員（操作者、技術人員發現的通知專檢人員）確認，按以下規定清點數量并加以標識：

a）不合格品（含缺陷品）屬本單位責任的，由本單位負責，及時清理滯留在本單位的及已流入下道工序單位的不合格品數量；對于提供給顧客的不合格品，需以書面（電子郵件）形式報質檢部門。b）屬上道工序單位責任的：

1）由發現工序單位清理本單位所存的不合格品數量；

2）由上道工序單位清理其所存（含已入庫存棧）不合格品數量。C）查清不合格品數量后，由專檢人員（班長）按《檢驗標識程序》規定進行標識，并在指定區域隔離存放。4.2記錄

4.2.1專檢人員（班長）對確認的不合格品應做好檢驗記錄。

4.2.2對加工、傳遞過程及成品試驗發生、發現的不合格品，應在2小時內開具不合格品通知單。

4.2.3生產過程中發現的不合格品，能夠返修利用的，應及時通知操作者返工，對能返工合格的可予以記錄，按月匯報質檢部門，出現異常情況時，應立即報技術部門解決。

4.2.4對無專職檢驗人員的單位發現不合格品時，通知質檢部門確認并開具不合格單。

4.3評審及不合格單的發放

4.3.1由所在的單位主管、班組長、檢驗人員進行初步評審，確定質量問題的性質，并做出處理（返工、回用、返修、廢品）判定：

a）返工品、返修品和回用品。屬發現單位責任的，開兩份不合格單，發現單位一份，質檢組一份；屬上道工序責任的，開三份不合格單，發現單位一份，責任單位一份，質檢組一份；

b）廢品。屬發現單位責任的，開二份不合格單，發現單位一份，質檢部門一份；不屬于發現單位責任的，開三份不合格單，發現單位一份，責任單位一份，質檢部門一份。

4.3.2成品檢驗不合格者，在2小時內開具不合格單一式兩份，發成品車間一份，質檢組一份。其中，屬新產品不合格時按《開發設計程序》填寫新產品試制問題通報，一式三份，送技術部門，技術部門在4小時內填寫處理意見，經工程師批準后，發試驗單位、質檢部門一份，自存一份。

4.3.3廢品。由公司檢查員在不合格單上蓋上“廢品”章，除鑄造毛坯外，不合格品價值超過200元的，由質檢部門審批，不合格品價值超過500元以上的，由經理審批。

4.3.4不合格單由開具單位負責按規定時間、份數開具，自留一份后交質檢組，質檢組按規定發放。4.4跨單位不合格責任劃分

4.4.1下道工序發現上道工序造成的不合格時，由專檢員（班長）確認，并上報責任單位主管，責任單位應于20分鐘內到現場確認（正常上班時間）；若有異議時，由質檢組劃分責任。

4.4.2若質檢組一時難以劃分責任單位，而生產又急需補料時，由上道工序申請領料，然后在2日內劃分責任者，責任單位應無條件接收不合格單。

4.4.3若接受單位仍有異議時，應在2日內或在保存實物原始狀態的時間內，提出申訴報告報質檢部門組織仲裁。經仲裁變更責任單位時，由質檢部門在申訴報告上明確仲裁結果，復印給原責任單位和責任單位。

4.4.4若屬間接上道工序責任造成的不合格品，而在上道工序能夠或應該發現而未發現時，其不合格品造成者，同時為間接和直接上道工序。

4.4.5若責任或發現單位分析認為屬技術（質量）改進、攻關、工藝工裝驗證等認知范圍無法把握造成的廢品，需在2日內經技術部門簽字認可，并納入質量改進費。4.5處置

4.5.1返工品。有責任單位確定返工方法，并組織實施，返工后專檢重新檢驗、記錄；若責任單位為上道工序單位時，其返工時間應服從下道工序的要求，返工后必須交下道工序專檢驗收合格后，方為完成返工任務。4.5.2返修后回用或直接回用品

a）已有明確修理工藝的，由單位按修理工藝修理； b）無明確修理工藝的：

1）屬技術部門責任的，由技術部門直接下發技術通知單明確處理方案； 2）屬上道工序單位負責的，由上道工序制定實施方案或辦理回用手續，其完成時間以滿足下道工序生產任務為原則，必要時由發生單位報生產處協調。其它問題由發生單位制定實施修理方案或辦理回用手續；

3）回用手續的辦理。按要求填寫回用（返修）申請單，附上不合格單（若需配尺寸必須在申請上注明尺寸值）。經技術部門審批后（必要時到現場確認實物），由申請單位發質檢組一份，下道工序一份和自留一份。

若合同規定使用回用品需經顧客或其代表同意時，其回用單經技術部門同意后，由供應單位報送用戶或其代表文字確認后，方可使用。

c）對經初步評審確定為返工品或返修、回用品，若生產需要或受所在工序加工條件限制： 1）需流入單位內下道工序處理時，由單位內部作出標識，明確要處理的工序后可以傳遞到處理工序；

2）需流入到下一個單位處理時，由發生或發現單位作出標識，可進入下道工序加工，但在24小時內或在下道工序完工前必須得到相應的修理方法、質量要求（可在回用單中注明，也可由技術部門出修理方案）或回用手續。

d）返工、返修后專檢人員按照對原不合格、缺陷內容所確定的修理方案及標準進行重新檢驗、記錄。

4.5.3廢品。由發生單位放置在廢品區，主要物資實行以舊（廢）換新，其它物資由廢品回收部門回收處理。需要補料時，由發生單位提出申請，工程師審批方可辦理。

4.5.4原本符合設計、工藝規定的已加工工件或原材料、外協外購件，由于設計、工藝的更改，致使其成為缺陷品：

a）技術部門在下發技術資料通知時，應明確對缺陷品的處理意見（返工、返修、回用、代用、報廢）；

b）各有關單位在接到設計工藝更改通知后，按通知單執行，對報廢的清查數量開具不合格單（責任單位為技術部門）。

4.5.5對于給顧客的不合格品，由質檢部門分析原因，應書面通知顧客，對無法通知顧客的，應報工程師商議處理。4.6不合格信息傳遞及糾正預防措施

4.6.1各生產班組應建立不合格品登記臺帳，內容包括不合格單編號、產品名稱、數量、問題（簡述）、評審結果（返工、返修、回用、報廢）、責任者、返工返修后復查結果等。

4.6.2各有關單位應對已發生的不合格品進行匯總分析，提出措施，每月30日前報質檢部門。4.6.3質檢部門每月在生產例會上公布不合格品統計資料和處理情況，并對其進行評價。5運行記錄

a）不合格品通知單 b）回用（返修）申請單 c）修理記錄

第三篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

一：目的：

對不合格品或可疑物料、產品的識別控制和管理，以防止不合格品非預期使用或交付，滿足公司內外部顧客的要求。二：適用范圍：

本程序適用于本公司所有來料、制程、測試、最終不合格品、退貨產品及可疑材料、產品的控制。三：職責：

1：品質部負責不合格品控制的歸口管理。負責不合格品的標識和不合格品處理的跟蹤驗證和追溯記錄。

2：倉儲部門負責庫存不合格品、顧客退貨產品的隔離、標識及制程不合格的分類、保管、統計。

3：采購部負責對來料不合格品的隔離、退貨和索賠及糾正預防措施進展跟蹤落實。

4：生產部負責對制程不合格品、最終不合格品的隔離和實施處理。5：銷售部負責客戶方的不合格品追回。6：聯合評審小組負責批量不合格品的評審。7：品質部主管 / 總經理負責讓步接收的批準。四：程序： 4.1：總則：

4.1.1：公司不合格品分進貨、制程、最終不合格，退貨產品、可疑物料、物料及成品被確認前也被視為不合格品。4.1.2：不合格品處理權限依據3.1-3.7.4.1.3：責任部門負責不合格品處理，必要時召集品質部、采購部、倉儲、技術部、銷售部、生產部組成的聯合評審小組進行評審。4.1.4：品質部主管 / 總經理負責讓步接收的批準。

4.1.5：產品報廢的處理依據數量和費用確定不同的批準權限。數量50件，總費用在300元以內的，由品質主管批準即可，數量100件內，總費用在1000元以內的，由聯合評審小組議決批準，費用超過1000元的由總經理批準。4.2：來料物料的不合格控制：

4.2.1：質檢人員確認來料物料不合格時需標識、隔離、填寫《產品檢驗不合格通知單》，由品質主管審核后交采購部，由采購部通知供應商退貨、品質部填寫《糾正預防措施表》限期要求供應商提交“整改計劃”至品質部。

4.2.2：必要時由采購部提出申請，組織聯合評審小組對進貨不合格品進行評審，并填寫“不合格品評審表”，評審的結果可能為：a：退貨

b：篩選

c：返修或不經返修申請讓步接收

d：返工（指本公司內返工）

4.2.2.1：評審結果為退貨時，按4.2.1要求執行。

4.2.2.2：評審結果為篩選時，由采購部組織實施，完成后交品質部復檢，復檢時增加一級抽檢量，直至合格，不合格品由采購部退貨或就地報廢，檢驗記錄中要注明“復檢”。

4.2.2.3：評審結果為讓步接手時，由采購部填寫“讓步接收申請”由品質部主管和總經理批準，合同有要求時，由品質部向顧客提出申請，獲得顧客認可書后，連同質檢報告交倉庫入庫，明確該批次產品的用途及最后處理追蹤。

4.2.2.4：評審結果為返工時，由技術部負責在“產品驗料不合格通知單”上注明返工方法，必須時制訂“返工作業指導書”，由生產部組織實施返工，返工產品按要求重新檢驗，返工產品應保證其外觀不能有返工痕跡，合格品憑檢驗報告辦理入庫，檢驗需要做好合格標識；不合格品退貨或就地報廢。4.3：制程物料的不合格控制：

4.3.1：車間應在適當的位置劃出不合格品區域，用來隔離存放不合格產品。

4.3.2：每班產生的不合格品要及時轉移到不合格品區，并及時處理。4.3.3：當制程出現（發現）的不合格品（或物料）應立即通知車間主管，制程檢驗員進行確認，關鍵物料應送品質主管確認。相關管理人員應視情開具《不良品調換單》，正確填寫處理分類項，請當事人簽名確認。并對更換物料標識后，由當事人持單和更換物料至倉庫調換。當確認出現批量不合格物料時有權立即停止生產。通知品質主管，主管技術人員或組織聯評審小組實施到現場組織分析。并由車間主管填寫《不合格品評審表》對相關事宜報總經理或代理人批準實施。以先解決問題，再分清責任的原則下，迅速作出處理方案。

4.3.4：評審結果為篩選時，由車間組織實施（限于能判定缺陷），完成后由車間首巡檢員進行復審，復審時增加一級抽檢數量，篩選出來的不合格品按評審決議執行。

4.3.5：評審結果為返工時，按4.2.2.4執行。評審結果為讓步接收時，按4.2.2.3執行。當評審結果為報廢時，需填寫“報廢申請單”，按規定的批準權限進行審批，由車間做好標識，送由倉庫組織處理。4.3.6：當制程產品進入完工測試時發現不合格，由測試檢驗員立即通知車間，并隔離標識，登記到成品交驗不合格記錄，并退回到交驗者返工，根據測試產品不合格性質，測試檢驗員要及時向品質主管報告，品質主管經核實情況后，如必要須知會責任部門和相關部門，填寫《糾正預防措施表》限期要求責任部門按《糾正預防控制程序》實施整改。4.4：最終產品和庫存產品不合格控制：

4.4.1：最終產品交驗，出貨抽檢發現產品不合格時，終檢應通知品質主管進行評審，并簽署審核意見后發至相關部門，必要時有生產車間提出申請，由聯合評審小組進行評審，由相關部門執行評審決定，同時通知倉庫隔離及作不合格標識。

4.5：顧客退貨產品的控制：按公司《退貨產品內部處理流程》實施。4.6：可疑產品和錯發不合格品的控制。4.6.1：可疑產品包括：

a：緊急放行的進貨產品。

b：用偏離校準狀態的檢驗、測量或試驗設備檢驗和試驗的產品。

c：失去狀態標識或標識不明確的產品。

d: 產品物料不能用檢測方法確定，而用生產實做驗證方式評判的產品，驗證結果未出之前。4.6.2：使用了可疑產品物料的最終產品其最終檢驗應在緊急放行產品檢驗結果出來之后，檢測設備重新校正之后，生產驗證結果出來之后，失去狀態標識的產品經重新檢驗后進行。

4.6.3：如可疑產品經檢驗、生產驗證為不合格品，則按本程序相關條款處理。

4.6.4：如錯發不合格品到車間工序，則由倉庫負責追回。

4.6.5：如可疑產品和錯發不合格品已經發運，品質部應立即通知銷售部向客戶通報并追回。

4.7：不合格品的標識按《標識和可追溯性控制程序》有關要求執行。倉庫主管每周應對不良品調換單調換的不良品進行統計、整理。凡定作退供應商的物料應通知采購及時處理。凡定作報廢的物料羅列清單后由品質部門再次審定。倉庫對退回物料安排好妥善保管不得造成二次損傷。其它不良品的處理按《不良品處理流程表》實施處置，實施處置結果報財務核清。4.8：不合格品的統計和分析。

5.8.1：品質部根據質量分析報告，每季度對月產品質量狀況及不合格品的量化分析進行總結，制訂優先減少計劃。

如：1》進貨產品一次交驗合格率低于目標值最大的一至兩項。

2》車間一次交驗合格率（品種）（人）低于目標值幅度最大的一至兩項。

3》車間整體合格率下降幅度最大的一至兩項。4》特殊特性項目，品質部于每季度第一個月5日前將上一季度的優先減少計劃發至相關部門，各部門將本部門優先減少項目整改措施完成情況書面報告給品質部，由品質部對優先減少項目實施情況進行跟蹤。

第四篇：不合格品控制程序

不合格品控制程序

1.目的和適用范圍

QB/TY0208-2011 版號：A

修改狀態： 00 頁碼：共8頁

在生產過程中，控制不合格品的標識、記錄、評價、隔離和處置，以防止不合格品的非預期使用。

本程序適用于企業產品質量形成全過程中發生的不合格品的控制。2.定義

2.1返工──對不合格產品采取的措施，使其能滿足原來規定的要求。

2.2返修──對不合格項采取的措施，使其雖然不符合原來規定的要求，但能滿足預期的使用要求。

2.3讓步──對使用或放行不符合規定要求的產品的許可。2.4報廢──對影響產品的主要功能、安全性與可靠性的不合格的質量特性采取的措施。

2.5嚴重不合格──可直接判為報廢的不合格品。

2.6重要不合格──需評審讓步使用的或進行返修讓步使用的不合格品。

2.7一般不合格──不需技術讓步和評審的直接返工的不合格品。3.職責

3.1品控部是不合格品控制的歸口管理單位，負責按程序組織相關部門實施不合格品評審，并負責對不合格評審結果及對不合格品的處置全過程進行監督。

3.2工藝技術部負責對重要及嚴重不合格品提出技術評審意見，但對影響產品性能的讓步評審（包括經返修和未經返修的讓步）必須經會簽。

3.3責任部門負責按程序對不合格品提出評審需求，并根據評審結果對不合格品進行處置。

3.4品控部檢驗員、各分廠的質控員及認可檢驗員（以下均稱為檢驗員）負責本區域不合格品（包括外協外購件）的隔離，并根據評審結果對不合格品進行處置。4.工作內容及方法 4.1不合格品處置的原則

不合格品處置應貫徹“三限定”原則，即：限定讓步質量特性，限定讓步質量特性最大極限偏差，限定讓步的時間批量（件數）。處置人員依據產品設計的技術文件和有關的國家標準、行業標準、客戶要求、企業標準，根據不合格對產品性能和質量影響程度不同，分別作出下列處置決定：

4.1.1返工：不經修復將影響整機的性能或質量，而修復后又能達到設計要求的零部件，應作出返工決定。

4.1.2經返修或不經返修的讓步接收：零部件雖未達到設計要求，但不影響整機的性能或質量，應作出讓步接收決定。

4.1.3報廢：零部件未達到設計要求，或經修復后仍未達到設計要求且不能滿足使用要求的，應作出報廢決定。

4.1.4對涉及產品安全性能的關鍵質量特性不合格一律不予讓步接 2 收；除非在顧客要求且并不違反國家法律、法規的前提下，由工藝技術部負責人、品質控制部部長批準后才準許放行。

4.1.5外協外購件按4.2.6處置。

4.1.6技術評審主要適用于重要或嚴重不合格，經返修或不經返修的達到讓步接收或報廢的產品。4.2 工作程序

企業所有質量形成單元，應在工作現場建立不合格品處置區，并建立臺賬。

4.2.1發生部門檢驗員一旦發現不合格品，應立即對不合格品進行標識和隔離，檢驗標識按《產品標識和可追溯性控制規定》執行。

4.2.2發生部門檢驗員進行初步原因分析，判斷不合格品責任單位，并填寫《不合格品通知單》，通知單上要寫明圖號、名稱、批次/可追溯性標識、數量、檢驗數據、詳細的不合格情況描述，同時做好《不合格品臺賬》并通知相關責任部門。

4.2.3《不合格品通知單》一式三聯，開據《不合格品通知單》的檢驗員自留一聯，責任單位一聯、品控部一聯。

4.2.4責任部門接到《不合格品通知單》之后，對本部門責任進行確認。若不是本部門責任，則將《不合格品通知單》（責任部門聯）反饋至品控部，由品控部再將《不合格品通知單》（責任部門聯）傳遞至確定后的責任部門。

4.2.5責任部門在確認本部門責任后，按以下方法處理：

4.2.5.1如屬于一般不合格，可由責任單位直接處置，對通過返工、3 返修達到使用要求的予以返工、返修，（對返工、返修難度較大，需工藝技術部門制定方案的，按4.2.5.2要求處置。），不能達到使用要求的按報廢4.3規定處理。

4.2.5.2對重大或嚴重不合格，如果能夠直接通過返工達到要求的，一般不需要評審，由責任部門直接進行返工。對需要申請制定返工或返修方案或申請讓步接收的，按以下規定進行處置：

1）由責任部門填寫《不合格品評審處置單》，連同《不合格品通知單》提交品控部（按3.2、3.3的分工原則和4.5處置權限），按4.5規定進行評審處置。《不合格品評審處置單》一式四聯，隨同《不合格品通知單》由不合格品評審辦理單位負責全程傳遞。

2）責任部門檢驗員將簽署完意見后的《不合格品評審處置單》自留一聯，連同《不合格品報告單》傳遞品控部一聯，然后將其余各聯傳遞到要求傳遞相關部門。

3）相關部門按《不合格品評審處置單》的處置意見進行處理。當不合格品返工或返修的難度較大（如大型的、復雜的不合格品部件）時，可由對口客戶工藝技術人員進行現場指導，必要應要求對口客戶工藝技術部門制定書面修復方案或下發技術通知形式進行修復指導。

4.2.5.3不合格品經返工（修）后，必須由返工（修）單位或操作者，向開據《不合格品通知單》的檢驗員重新報驗（當不合格品的責任為上道工序時，該檢驗員可以要求上道工序檢驗員進行返工返修后的重新檢驗），檢驗員對返工（修）結果進行檢驗確認合格后方可放行，同時填寫《返工返修檢驗記錄》（三聯），自存一聯，傳遞檢驗員一聯，品控 4 部一聯。上述工作結束后，責任部門檢驗員應將該件的《不合格品通知單》、《返工返修檢驗記錄單》、《不合格品評審處置單》三種單據進行合訂，歸檔。

4.2.5.4經返工（修）后檢驗仍不合格的，由責任部門檢驗員與工藝技術部聯系，可按4.2.5.2重新確定返工（修）方案，確實達不到要求的按4.3進行報廢處理。

4.2.6外協外購件不合格品的處置按以下程序執行。

4.2.6.1外協外購件不合格一般作退貨處理（由檢驗員在《不合格品通知單》上作出“退生產廠家返修”或“退庫換新”處理意見）；對確實因生產急需且為一般不符合可以返工返修合格的情況下，可以不作退貨處理（由檢驗員在《不合格品通知單》上作出“駐廠人員修理”或“自修”的處理意見），返修后由修理責任部門向開據《不合格品通知單》的檢驗員報驗，報驗合格后由檢驗員填寫《返工返修檢驗記錄單》（按4.2.5.3傳遞和歸檔），對于重大或嚴重不合格可參照4.5.2進行處理。如造成本公司損失，相關部門根據情況進行索賠。

4.2.6.2當原材料因發生重大不合格影響性能和外觀而需做退貨處理時，檢驗員應及時開具《不合格品通知單》一式三聯，檢驗員自存一聯、傳生產制造部一聯、品控部一聯，并在不合格原材料上做上不合格標識，及時將信息通知財務部，倉庫保管員應立即將該批原材料進行隔離并標識，防止不合格原材料發放出庫。采購部相關業務人員接到《不合格品通知單》時，應立即通知供應商辦理退貨手續，待不合格原材料退出公司后，業務員應將門衛蓋章后出門證復印件送原材料檢驗員，檢 5 驗員將出門證復印件同原《不合格品通知單》自存聯進行合訂、保存。

4.2.7 當客戶反饋我公司產品出現質量問題時，我公司接口人員應按照要求填寫《售后服務記錄單》并及時傳遞于相關責任部門及品控部，由相關責任部門安排具備相關能力的人員攜帶《售后服務記錄單》及時至客戶指定地點維修。維修結束后必須由客戶在《售后服務記錄單》上確認后此項工作才算結束。維修人員返廠后應及時將此記錄交予品控部留存，作為后期質量改進的參考依據。

4.2.8當發生大型工件或多次批量不合格品時，由品控部組織工藝技術部協助責任部門制定糾正預防措施，并對實施效果進行跟蹤驗證和保持以上相關的記錄。

4.2.9 必要時由品控部長主持召開產品質量分析會，查找造成不合格的原因，責成相關部門制定糾正預防措施，下發會議紀要，交有關部門貫徹執行。質量分析會決定或糾正整改措施，由品控部監督執行并保存相關的記錄。4.3報廢處理

對生產過程中確認報廢的零部件，由現場檢驗員開據《不合格品通知單》（《不合格品通知單》一式三聯，檢驗員自存一聯、責任部門一聯、品控部一聯），同時在零部件上做出廢品標識，及時將《不合格品通知單》傳遞責任部門，發生部門憑《不合格品通知單》連同不合格零部件一齊送廢品庫，廢品庫保管員接收報廢件后，在《不合格品通知單》責任部門一聯上簽字，同時在《廢品庫臺帳》上進行登記，發生部門憑該單及領料單到財務部倉庫領取新件。

4.4不合格品責任判斷不清時的處理方法

4.4.1若現場發生的不合格品責任判斷不清時，則由檢驗員填寫《質量信息反饋單》一式四聯，反饋部門自存一聯，傳品控部一聯，傳責任部門一聯，歸口評審工藝技術部一聯。

4.4.2工藝技術部接到反饋單后，會同發生部門進行調查分析，作出最終判定，確定責任部門，并將結論通知相關部門檢驗員。

4.4.3檢驗員根據工藝技術部判定的結果，填寫《不合格品通知單》。4.4.4工藝技術部處理現場問題時，不能對不合格品的責任做最終判定時，應及時將此問題傳遞至客戶相關產品工藝技術部門尋求支持，直至查明原因落實責任部門，責任部門同時應將信息傳遞品控部。4.5不合格品評審處置權限

4.5.1對嚴重不合格的技術評審處置，需由工藝技術部部長或副高級工程師以上資質的技術人員進行評審（含會簽），由品控部部長簽署最終處置決定。

4.5.2對重要不合格的處置，需由對口工藝技術部工程師以上資質的技術人員進行評審（含會簽），品控部檢驗主管或品控部長簽署最終處置決定。

4.5.3對一般不合格的處置，可以由發生部門檢驗員進行直接處置。

5.相關質量記錄

(1)《質量信息反饋單》 JPK01-02(2)《不合格品臺賬》 JPK01-03(3)《不合格品評審處置單》 JPK01-04(4)《返工、返修檢驗記錄單》 JPK01-05(5)《讓步接收申請單》 JPK01-06(6)《不合格品通知單》 JPK02-04(7)《廢品庫臺賬》 JCW02-06(8)《售后服務記錄單》 JJY01-02 8

第五篇：不合格品控制程序

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不合格品控制程序1.目的用途

有效區分不合格品，防止不合格品的非預期使用、生產和交付；對不合格品進行有效處理，以提高產品的品質。2.適用范圍

本程序適用于來料、生產過程中的半成品、成品檢查發現的不合格品，以及國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶反饋投訴等發現不合格品的控制。3.定義注釋

認證產品： 指獲得中國強制性認證（CCC認證）的產品。4.職責權限

4.1品管部：負責實施程序規定要求并對來料、生產過程及成品檢驗不合格時的最終處理決定；組織不合格的評審，并對不合格品進行適當的統計分析、提出有關糾正/預防措施的要求。

4.2 各職能部門：負責不合格品的標識、隔離與處理(如返工、返修等)。

4.3質量負責人：負責認證產品不合格品處理意見的審批。

4.4 認證聯絡員：收集國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶反饋投訴等發現的認證產品不合格信息；向認證機構上報國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶反饋投訴等發現的認證產品不合格及整改情況。

5.作業程序

5.1不合格品發生后應及時進行不合格品控制.5.2不合格品的標識、隔離與記錄：

5.2.1.檢驗人員對于不合格品依據《標識和可追溯作業的辦法》，要求予以標識。

5.2.2.對進廠物料，經判定為不合格時，由該物料檢驗人員掛上“不合格品”標識或貼上“不合格品”標簽。

5.2.3.對生產過程中判定為不合格的半成品和成品，應先進行隔離處理。

5.2.4.不合格品應當分開堆放，檢驗員檢查并要求相關人員實施。

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不合格品控制程序5.2.5.檢驗員應將已判定、標識不合格品情況記錄在有關的檢驗報表中，并要求注明產品名稱、規格、數量、不合格原因。

5.3不合格品的評審：

5.3.1 品管部主管負責對不合格品作出或組織相關人員作出評審意見。

5.3.2 評審不合格品的處置結論為：

A.返工或返修---使產品達到原來規定要求；

B.拒收或報廢---來料予以拒收，產品報廢另行處理.C.讓步接收。

5.3.3 評審結論在“不合格品處理單”明確規定，且各參與評審人員將意見提出，由品管部主管做結論，必要時，須呈總經理批示后，交執行部門執行，檢驗員負責監督與追蹤確認。

5.4不合格品的處置：

5.4.1對拒收的外購物料，由采購者負責退貨或退換；若是退換，則物料到廠后仍需進行檢驗。

5.4.2對需經返工或返修的不合格品，由執行部門組織實施處理，處理完畢后，需再次提交檢驗。

5.4.3.若需讓步接收時，須呈總經理批準后執行。

5.4.4.對報廢的不合格品，由執行部門填寫?報廢申請單?，呈總經理批準后執行。

5.4.5.執行部門對不合格品處理完成后，由檢驗員將執行情況填入“不合格品處理單”，交回品管部存盤。

5.4.6品管部應對所發生的不合格品情況進行定期的統計與分析，對經常出現不合格品(現象)應采取相應的措施予以解決。具體按《糾正/預防和改進措施控制程序》的要求執行。

5.4.7認證聯絡員負責收集國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶投訴等認證產品不合格信息，對于國家部門檢查結果主要通過以下網站查詢：國家質量監督總局、廣東省質量技術監督局，當地工商局、市場監督局、技術監督局。對于監督抽樣檢測時不合格查詢由認證聯絡員直接與檢測機構聯系并獲取信息。不合格發生后，公司應對市場上的不合格品進行召回，并對現有庫存不合格品進行封存。倉庫

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不合格品控制程序及業務部門保存召回和封存記錄。

5.4.8 當認證聯絡員獲知其認證產品存在認證質量問題（認證產品不合格）時（如國家級和省級監督抽查、工廠檢查、監督抽樣檢測、客戶投訴等），認證聯絡員應及時向工廠質量負責人及總經理通報，質量負責人組織召集各部門對其認證產品存在認證質量問題進行分析、由質量負責人組織制定整改方案。此時認證聯絡員通過電話、傳真、郵件、網絡（http://www.tmdps.cn

中國質量認證中心、http://www.tmdps.cn中國認證認可監督委員會）等方式向認證機構匯報情況并上報整改方案，不合格的認證產品按照制定的整改方案整改完成后報相關機構測試，并獲得合格測試報告，由認證聯絡員上報認證機構，經認證機構確認后，整改措施有效，必須保存相關整改記錄、合格測試報告，防止類似情況在以后生產中再次發生。

當不合格涉及到認證產品一致性和證書的變更，按《產品變更管理辦法》要求向認證機構申請變更，經認證機構批準后，整改措施有效，否則不得出貨。保存相關信息收集、原因分析、處置及防止再發生的措施等記錄。

6相關文件

6.1.《標識和可追溯性作業辦法》 6.2.《糾正/預防和改進措施控制程序》 7.使用表單

7.1《不合格品處理單》

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