第一篇：的通知云南省人民政府辦公廳關于依法嚴厲打擊非法集資有關問題

云南省人民政府辦公廳關于依法嚴厲打擊非法集資有關問題的通知

(云政辦發[2007]294號)

各州、市、縣(區、市)人民政府，省直各委、辦、廳、局：

為貫徹落實《國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知》(國辦發明電[2007] 34號，以下簡稱《通知》)精神，維護我省正常的經濟社會秩序和廣大人民群眾的合法權益，經省人民政府同意，現就我省依法嚴厲打擊非法集資有關問題通知如下：

一、提高認識，統一思想，高度重視做好依法嚴厲打擊非法集資工作

近年來，非法集資在我國許多地區重新抬頭，并向多領域和職業化發展。2006年，全國公安機關立案偵查的非法集資案件1999起，涉案總價值296億元。非法集資在我省也時有發生，2007年1至11月，全省公安機關立案偵查的非法集資案件21起，涉案總價值1億元。這些非法集資活動涉及面廣，危害極大。一是擾亂了社會主義市場經濟秩序。非法集資活動以高回報為誘餌，以騙取資金為目的，破壞金融秩序，影響金融市場的健康發展。二是嚴重損害群眾利益，影響社會穩定。非法集資隱蔽性強、欺騙性大，容易蔓延，犯罪分子騙取群眾資金后，往往大肆揮霍或迅速轉移、隱匿，使受害者損失慘重，極易引發群體性事件，甚至危害社會穩定。三是損害人民政府的聲譽和形象。非法集資活動往往以“響應國家林業政策”、“支持生態環境保護”等為名，行違法犯罪之實，既影響了國家政策的貫徹執行，又嚴重損害人民政府的聲譽和形象。各級人民政府、各有關部門要把思想和行動統一到國務院、省人民政府的部署和要求上來，統一到維護國家經濟安全、社會穩定與構建和諧社會的大局上來，充分認識非法集資活動的社會危害性，增強緊迫感和責任感，高度重視做好依法打擊非法集資工作，把打擊工作列入重要工作議程，采取綜合措施嚴厲打擊非法集資活動，查處一批大案要案，依法追究有關人員的責任，建立健全防范和打擊非法集資活動的長效機制，從根本上遏制非法集資活動高發勢頭。

二、加強領導，密切配合，建立打擊非法集資活動的組織機構

為切實做好打擊非法集資工作，國務院批準建立了由中國銀監會牽頭的“處置非法集資部際聯席會議”制度。為加強對我省打擊非法集資工作的組織領導和協調配合，建立打擊非法集資工作的長效機制，經省人民政府同意，建立云南省處置非法集資部門聯席會議(以下簡稱“部門聯席會議”)制度。部門聯席會議成員單位為省委宣傳部(省政府新聞辦)，省法院，省檢察院，省發展改革委、公安廳、監察廳、財政廳、建設廳、農業廳、林業廳、商務廳、地稅局、工商局，省政府法制辦，省政府金融辦，云南銀監局、人民銀行昆明中心支行、云南證監局、云南保監局。召集人由省政府金融辦主任肖曉鵬擔任，各成員單位分管領導為成員。部門聯席會議負責領導、組織和協調全省打擊非法集資工作。部門聯席會議下設辦公室，辦公室設在云南銀監局，負責部門聯席會議日常工作。各成員單位指定1名處級領導為聯絡員。部門聯席會議各組成單位要明確分工，加強溝通，密切配合，形成應對有力的工作機制，確保打擊非法集資活動工作任務落到實處。

三、精心部署，措施到位，依法嚴厲打擊非法集資活動

非法集資情況復雜，表現形式多樣。有的以生產經營為名，有的打著“支持地方經濟發展”、“倡導綠色、健康消費”等旗號，有的引用產權式返租、電子商務、電子黃金、投資基金等新概念，手段隱蔽，欺騙性很強。非法集資的主要特征：一是未經有關監管部門依法批準，違規向社會(尤其是向不特定對象)籌集資金。如未經批準吸收社會資金;未經批準公開、非公開發行股票、債券等。二是承諾在一定期限內給予出資人貨幣、實物、股權等形式的投資回報。有的犯罪分子以提供種苗等形式吸收資金，承諾以收購或包銷產品等方式支付回報;有的則以商品銷售的方式吸收資金，以承諾返租、回購、轉讓等方式給予回報。三是以合法形式掩蓋非法集資目的。為掩飾其非法目的，不法分子往往與受害者簽訂合同，偽裝成正常的生產經營活動，最大限度地實現其騙取資金的最終目的。

各級人民政府、各有關部門要深入調查研究，廣開信息渠道，發現傾向性問題，采取預防性措施，提高快速反應能力，依托各職能部門之間的聯系和配合，嚴厲打擊非法集資活動，保持對非法證券活動露頭就打的高壓態勢。一是加強監測預警。要對本地區、本行業的非法集資問題保持高度警惕，進行全程監測，主動排查風險，做到早發現，早預警，防范于未然。二是及時調查取證。發現問題，銀監、公安、工商等部門應提前介入，開展調查取證工作。對社會影響大、性質惡劣的非法集資案件，要采取適當預防措施，控制涉案人員和資產，保護證據，防止事態擴大和失控。同時，要制定風險處置預案，防止引發群體性事件。三是果斷處置。對于事實清楚且可以定性的非法集資，要果斷采取措施，依法妥善處置;難以定性的，要及時上報省處置非法集資部門聯席會議組織認定。

四、加強宣傳，重在防范，形成打擊非法集資的強大聲勢

各級人民政府、各有關部門要加強對打擊非法集資活動的宣傳教育工作，按照處置非法集資部際聯席會議印發的有關處置非法集資宣傳教育材料，結合本地和本部門的實際情況，精心部署、加強協調，積極開展形式多樣、生動有效的宣傳教育工作，建立完善相應的宣傳教育工作機制。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯網等傳媒手段，全方位、多角度地宣傳非法集資活動的表現形式及特征，曝光典型案例，揭穿騙局騙術。通過輿論宣傳，一方面震懾犯罪分子，形成強大的輿論攻勢，達到群防群治的目的;另一方面通過廣泛宣傳，讓越來越多的投資者意識到，非法集資不受法律保護，增強群眾的法律意識和自我保護意識，提高識別和防范非法集資活動的能力，預防非法集資活動的發生。

云南省人民政府辦公廳

二00七年十二月二十八日

文章來源：中顧法律網(免費法律咨詢，就上中顧法律網）

第二篇：北京市人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法集資和非法證券經營活動有

【發布單位】北京市

【發布文號】京政辦發[2007]70號 【發布日期】2007-10-23 【生效日期】2007-10-23 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】北京市

北京市人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法集資和非法證券經營活動有關問題的通知

(京政辦發[2007]70號)

各區、縣人民政府,市政府各委、辦、局，各市屬機構:

為貫徹落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》（國辦發〔2006〕99號）和《國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知》（國辦發明電〔2007〕34號）精神，維護首都社會穩定和金融安全，經市政府同意，現就本市嚴厲打擊非法集資和非法發行股票、非法經營證券業務（以下簡稱非法證券經營活動）等有關問題通知如下：

一、充分認識打擊非法集資和非法證券經營活動的緊迫性

近年來，多種形式的非法集資、非法證券經營活動在北京地區時有發生，形式多樣、手段隱蔽、欺騙性強、涉及人員眾多、涉案金額巨大，擾亂市場經濟秩序，侵害人民群眾的切身利益，嚴重危害首都社會穩定和金融安全。

各區縣、各部門要高度重視，統一思想，按照國家及本市關于打擊非法集資和非法證券經營活動的工作部署和要求，結合實際，主動排查風險，果斷處置，有效遏制北京地區非法集資和非法證券經營活動蔓延的勢頭。

二、準確識別非法集資和非法證券經營活動的特點和主要形式

非法集資和非法證券經營活動多數都涉嫌刑事犯罪，具有嚴重的社會危害性。其主要特點：一是蔓延快、仿效性高。由于采用招聘員工、推銷分成等方式，容易在短時間內引發大范圍蔓延。二是隱蔽性強、周期短。違法者經常以簽訂合同等方式偽裝成正常生產經營活動，案發后迅速銷毀證據、關閉公司、逃避打擊。三是嚴重損害群眾利益。被蒙蔽的投資者多為離退休人員、下崗職工等低收入階層，經濟損失承受能力及心理承受力脆弱，極易引發群體事件。

非法集資情況復雜，表現形式多樣，主要有：打著“支持地方經濟發展”、“倡導綠色、健康消費”等旗號；引用產權式返租、電子政務、電子黃金、投資基金等新概念；以提供種苗、商品銷售等形式吸收資金，承諾以收購或包銷產品、返租、回購、轉讓等方式支付回報等。從目前案發情況看，非法集資大致可分為債權、股權、商品營銷、生產經營等四大類。

非法證券經營活動的表現形式主要有：編造公司即將在境內外上市等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；非法中介機構以“投資咨詢機構”、“產權經紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財等。

三、切實履行依法打擊非法集資和非法證券經營活動職責

本市成立市打擊非法集資和非法證券經營活動工作協調小組（以下簡稱協調小組），吉林常務副市長任組長，成員單位包括市委宣傳部、市委政法委、市公安局、市工商局、市金融辦、北京銀監局、北京證監局、市高級法院、市檢察院等。協調小組下設辦公室，涉及處置非法集資的工作，由市公安局、北京銀監局等單位提出初步意見；涉及處置非法證券經營活動的工作，由市公安局、北京證監局等單位提出初步意見；市金融辦負責本市有關金融風險處置工作的協調和信息匯總等工作。

協調小組各成員單位要積極落實各自工作職責，切實建立有效的信息通報、會商、處置機制，準確把握非法集資和非法證券經營活動基本特征和處置工作政策界限，加強監測，提早發現，密切配合，周密調查，迅速認定，果斷處置，有效預防和嚴厲打擊非法集資和非法證券經營活動。

各區縣政府、市有關部門要切實承擔本地區、本行業管理職責，將監測和處置非法集資和非法證券經營活動列入重要工作議程，綜合運用管理手段，在全市范圍內建立起各級政府負責、相關職能部門協調配合、查防并舉的綜合治理長效機制。各行業主管、監管部門要加強監測預警，指定專門機構和人員負責日常監管和信息報送，建立起反應靈敏、配合密切、應對有力的防范預警體系。對于近年來非法集資和非法證券經營活動多發的行業，要主動開展風險排查，防止風險進一步積聚。金融監管部門要組織金融機構監控可疑資金流向、積極配合司法機關調查取證。

四、依法處置非法集資和非法證券經營活動

根據國家政策和有關規定，凡涉及以下非法集資和非法證券經營活動的，要堅決予以取締；涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法處理。

（一）嚴禁以各種形式非法集資。未經有關管理部門批準，嚴禁向社會尤其是不特定對象籌集資金，如未經批準吸收社會資金，未經批準公開或非公開發行股票及債券等。嚴禁以代管、代租等手段非法向社會公眾募集資金并承諾給予貨幣、實物、股權等形式回報。

（二）未經銀行業監督管理部門批準，嚴禁擅自設立金融機構；未經依法批準，嚴禁任何單位或個人非法吸收或變相吸收公眾存款；嚴禁非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保和外匯買賣。

（三）嚴禁擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經中國證監會核準。未經核準擅自發行的，屬于非法發行股票。

（四）嚴禁變相公開發行股票。向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經中國證監會核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過200人。

（五）嚴禁非法經營證券業務。股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務由中國證監會依法批準設立的證券機構經營。未經中國證監會批準，其他任何機構和個人不得經營證券業務。

五、積極做好輿論引導和宣傳教育工作 加強對打擊非法集資和非法證券經營活動工作的宣傳報道，正確引導社會輿論，制止各種虛假宣傳對公眾的誤導。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯網等手段，多方位、多角度地宣傳非法集資和非法證券經營活動的表現形式、特點及其嚴重危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力。要加大對典型案例的公開報道，威懾違法分子，教育社會公眾，形成對非法集資和非法證券經營活動的強大輿論攻勢。

加大對處置非法集資和非法證券經營活動的有關法律、法規及政策的宣傳。幫助社會公眾提高法律意識，了解融資政策，倡導理性投資。鼓勵群眾監督舉報。對涉及公眾上訪的，有關部門要進行宣傳解釋，妥善處理。

二

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：關于嚴厲打擊非法集資有關問題的通知

關于嚴厲打擊非法集資有關問題的通知

各鄉鎮人民政府,市政府有關部門，駐***有關單位：

為貫徹落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法集資有關問題的通知》（國辦發電[2010]2號、《***省人民政府辦公廳關于調整***省打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室的通知》（***政辦發[2010]158號）和《***市人民政府辦公室關于成立***市打擊和處置非法集資工作領導小組的通知》（***政辦發[2012]67號）精神，為進一步做好我市打擊和處置非法集資工作，保護人民群眾合法權益，維護經濟社會秩序穩定，經市政府研究，現就做好打擊和處置非法集資有關工作通知如下：

一、提高認識，統一思想，高度重視做好嚴厲打擊非法集資工作

非法集資是一項嚴重危害金融秩序和經濟活動的行為，是造成社會不穩定的重要因素。近年來，非法集資活動在全國不少地市重新抬頭，其手段和形式日趨復雜化，并向多領域和職業化發展，已成為典型的涉眾型經濟犯罪，給群眾造成了重大財產損失，嚴重影響了社會穩定。

我市高度重視打擊和處置非法集資工作，堅持打擊非法集資不放松，目前形勢總體穩定。但是，我市打擊和處置非法集資工作還存在一些問題，如對這項工作的復雜性認識不夠、工作機制不夠完善、處置手段有限、監管職能機構不健全等。各級和各相關部門要進一步統一思想，從構建和諧社會、維護群眾利益的高度出發，切實提高對非法集資危害性的認識，增強打擊和處置非法集資工作的責任感，把打擊和處置非法集資作為一項事關全局的工作來抓，堅決按照中央和省、市的決策部署，強化工作職責，嚴格工作措施，嚴厲打擊和有效處置非法集資活動，切實保障群眾切身利益，維護社會穩定。

二、強化領導，密切配合，建立健全打擊處置非法集資工作機制

為進一步做好打擊和處置非法集資工作，根據***政辦發[2012]67號文件精神，市政府決定成立***市打擊和處置非法集資工作領導小組，市政府分管領導擔任組長，市金融辦、銀監辦、公安局負責人擔任副組長，市檢察院、市法院、市監察局、市委宣傳部、市發改局、市財政局、市住建局、市農牧局、市林業局、市商務局、市審計局、市工商局、市法制辦、市信訪局、市人行等相關單位負責人為成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在市金融辦，承擔領導小組相關日常工作。相關部門要密切配合，形成工作合力。領導小組要根據相關法律法規和政策規定，結合我市實際，建立健全工作機制，形成及時靈敏的信息報送體系、齊抓共管的監測預警體系、準確有效的性質認定體系和穩妥有力的善后處置體系，切實做到反應靈敏、配合密切、應對有力。

各行業主管、監管部門要強化監管職責，一是建立目標責任制，切實加強監測預警，強化信息收集和溝通，建立完善群眾舉報、新聞監督和定期排查三位一體的防范預警體系。二是深入開展調查研究，及時進行風險排查和風險提示，建立事件報告制度，并積極配合做好查處工作。三是加強對有關機構和個人涉嫌非法集資活動的監管，按照監管和市場準入、行業管理掛鉤的原則，對需要經過行業特殊許可的機構，由特許部門承擔監管責任；無需經過行業特殊許可的機構，由一般市場準入部門和行業主管、監管部門承擔監管職責。四是建立非法集資應急處置工作機制，制定切實可行的應急預案和處置善后方案，并報市領導小組辦公室備案。五是指導打擊和處置非法集資工作。非法集資經認定后，要及時成立專案處置領導小組，要積極穩妥地做好非法集資案件 資產清理、資金清退和維護穩定等工作，防止引發群體性事件和惡性事件發生。對涉及公眾上訪的，有關部門要做好宣傳解釋工作。在處置過程中發生突發性事件征兆，要根據實際情況和危害程度，及時啟動應急預案，采取切實有力措施，有效控制事態的發展和蔓延，維護社會穩定。

三、加強宣傳，重在防范，形成打擊非法集資的強大聲勢 各級和各相關部門要結合工作實際，進一步加大打擊非法集資的相關法律、法規和國家產業、金融政策的宣傳，努力擴大宣傳教育工作的覆蓋面和影響力。宣傳部門要利用電視、廣播、網絡等媒體加大對典型案例的報道，以真實事例教育公眾認清非法集資的本質和重大危害性，努力提高公眾的防范意識和風險識別能力，增強對非法集資活動的“免疫力”。相關部門要加強監管，嚴厲打擊各種形式非法集資的廣告宣傳和變相宣傳行為。公安、司法等部門要將打擊非法集資工作作為法制教育的重要內容，延伸宣傳觸角，深入千家萬戶。在宣傳教育中，一要做到正面宣傳，切實增強實效性；二要貼近群眾，宣傳形式多樣化，積極營造打擊非法集資工作良好的輿論氛圍。

四、完善考核，落實責任，確保打擊非法集資工作任務落到實處

根據國辦發電[2010]2號要求，市政府將打擊和處置非法集資工作納入全市經濟社會綜合評價體系和領導干部綜合考核評價體系，由領導小組辦公室和市考核辦負責進行評價和考核。工作成績顯著的將予以表彰獎勵，工作不力的要進行重點督促，工作失職、監管不力、不作為并造成嚴重后果的，要嚴格按照規定，對有關責任人進行問責，情節嚴重的，將給予黨紀政紀處分。

附：***市打擊和處置非法集資工作領導小組成員名單

二〇一二年四月二十日

***市打擊和處置非法集資工作領導小組成員名單

組 長： 市委常委、市政府常務副市長

副組長： 市金融辦主任

***銀監分局***辦事處主任

市公安局

成 員： 市檢察院

市法院

市監察局

市委宣傳部

市發改局

市財政局

市住建局

市農牧局

市林業局

市商務局

市審計局

市工商局

市政府法制辦

市信訪局

人民銀行***市支行

領導小組成員如有變動，報經組長同意后，由成員單位接任工作的同志自行替補，不另行文。

第四篇：安徽省人民政府辦公廳轉發國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關

【發布單位】安徽省

【發布文號】皖政辦明電〔2007〕39號 【發布日期】2007-08-02 【生效日期】2007-08-02 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】安徽省

安徽省人民政府辦公廳轉發國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知

(皖政辦明電〔2007〕39號)

各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

經省政府同意，現將《國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知》（國辦發明電〔2007〕34號）轉發給你們，同時提出以下意見，請一并貫徹執行。

一、加強組織領導，明確職責分工

各地、各有關部門要進一步提高對非法集資危害性的認識，按照國辦發明電〔2007〕34號和《安徽省處置非法集資工作機制》、《安徽省處置非法集資工作方案》要求，從維護群眾利益、確保社會穩定、保持社會主義市場經濟正常秩序的高度出發，切實增強責任感和緊迫感，進一步加強處置非法集資工作，不回避矛盾，不等待觀望。各級政府是維護本地金融安全和社會穩定的第一責任主體，要盡快建立健全本地區處置非法集資組織領導體制和工作機制，認真組織本地區非法集資活動查處工作，依法加大打擊力度，有效遏制非法集資蔓延趨勢。對因工作不力造成嚴重后果、影響社會穩定的，要嚴肅追究領導責任和有關工作人員責任。

各地要建立依法處置非法集資的長效機制，要抽調政治和業務素質較高的人員組成專門的工作班子，在一段時間內集中辦公。各有關職能部門要加強協作，相互協調，形成處置打擊非法集資的合力。對涉及多個地市的非法集資活動，各地要加強溝通協調，共同做好處置工作。

二、加強監測預警，及時排查風險

各地、各有關部門要按照“打早、打小，把矛盾化解在當地，把問題解決在萌芽狀態”的指導思想，建立處置非法集資監測預警機制。農業、林業、銀監、工商等行業主管、監管部門要盡快向社會公布舉報電話、信箱和電子郵箱，收集信息，及時掌握涉嫌非法集資企業的動向。各有關部門要建立日常信息溝通渠道，實現信息共享，掌握全局動態。一旦發現問題，有關部門要及時相互提示風險，防止風險積累。

各地要立即組織開展涉嫌非法集資活動風險排查，全面摸清本地區涉嫌非法集資企業的集資方式、金額和參與人數等情況。發現有非法集資苗頭的企業，銀監、公安、工商、行業管理等部門要提前介入，及時調查取證。各級工商行政管理部門對涉嫌非法集資企業，在非法集資性質未最終認定前，可采取暫不予年檢、暫不予辦理公司登記事項變更登記、暫不批準設立分支機構等限制性措施，待有關部門作出是否構成非法集資的結論后，再按有關法律法規和政策規定執行。

三、突出打擊重點，依法穩妥處置

對事實清楚、證據確鑿、政策界限清晰的，要果斷采取措施，控制涉案人員和資產，依法妥善處置。同時，要按照《安徽省處置非法集資工作方案》要求，制定周密的應急處置預案，防止極少數不法分子煽動不明真相的群眾上訪，引發群體性事件。一旦出現突發事件征兆，迅速啟動本地區應急預案，采取有效措施，做好疏導勸阻工作，切實維護社會穩定。要認真做好非法集資處置善后工作，明確債權登記部門，清理債權債務，依據有關法律法規和政策規定做好清償工作，盡量減少群眾損失，切實維護群眾利益。

四、加強宣傳教育，開展廣告清查

各地要進一步加大宣傳工作力度，加強輿論引導，全方位，多角度，廣泛利用報紙、電視、廣播、宣傳欄等媒體，大力宣傳非法集資活動的基本特征、方式、危害性和典型案件的處置情況，宣傳國家處置非法集資的有關法規和政策。宣傳工作要深入社區，進村入戶，讓群眾準確了解有關金融法律法規和國家政策，提高風險意識和識別能力。

各相關部門要加強對廣告的監督管理，嚴格落實廣告審查制度。各有關新聞媒體要嚴格把關，嚴肅宣傳紀律，嚴禁刊登或通過網絡傳播涉嫌非法集資的報道和圖片。省工商部門要會同有關方面全面清理涉嫌非法集資企業的虛假宣傳廣告。清查結果于10 月底報送省處置非法集資聯席會議辦公室。

安徽省人民政府辦公廳

二○○七年八月二日

國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知

國辦發明電〔2007〕34號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

近年來，非法集資在我國許多地區重新抬頭，并向多領域和職業化發展。2006年，全國公安機關立案偵查的非法集資案件1999起，涉案總價值296億元。2007年1至3月，僅非法吸收公眾存款、集資詐騙兩類案件就立案342起，涉案總價值59.8億元，分別較去年同期上升101.2%和482.3%。若不采取切實有效措施予以治理整頓，勢必造成更大的社會危害。為了維護正常的經濟社會秩序，保護人民群眾的合法權益，促進國民經濟又好又快發展，經國務院同意，現就依法懲處非法集資有關問題通知如下：

一、充分認識非法集資的社會危害性，堅決遏制非法集資案件高發勢頭

非法集資涉及面廣，危害極大。一是擾亂了社會主義市場經濟秩序。非法集資活動以高回報為誘餌，以騙取資金為目的，破壞了金融秩序，影響金融市場的健康發展。二是嚴重損害群眾利益，影響社會穩定。非法集資有很強的欺騙性，容易蔓延，犯罪分子騙取群眾資金后，往往大肆揮霍或迅速轉移、隱匿，使受害者(多數是下崗工人、離退休人員)損失慘重，極易引發群體事件，甚至危害社會穩定。三是損害了政府的聲譽和形象。非法集資活動往往以“響應國家林業政策”、“支持生態環境保護”等為名，行違法犯罪之實，既影響了國家政策的貫徹執行，又嚴重損害了政府的聲譽和形象。

為切實做好依法懲處非法集資工作，國務院批準建立了由銀監會牽頭的“處置非法集資部際聯席會議”(以下簡稱“聯席會議”)制度。地方各級人民政府、有關部門務必統一思想，提高認識，共同做好工作。要把思想和行動統一到國務院的部署和要求上來，統一到維護國家經濟安全、社會穩定與構建和諧社會的大局上來，充分認識非法集資的危害性，加強組織領導，周密部署，果斷處置，有效遏制非法集資案件高發勢頭。

二、當前非法集資的主要形式和特征

非法集資情況復雜，表現形式多樣。有的打著“支持地方經濟發展”、“倡導綠色、健康消費”等旗號，有的引用產權式返租、電子商務、電子黃金、投資基金等新概念，手段隱蔽，欺騙性很強。從目前案發情況看，非法集資大致可劃分為債權、股權、商品營銷、生產經營等四大類。2006年，以生產經營合作為名的非法集資涉案價值占全部非法集資案件涉案價值的60%以上，需要引起高度關注。

非法集資的主要特征：一是未經有關監管部門依法批準，違規向社會(尤其是向不特定對象)籌集資金。如未經批準吸收社會資金；未經批準公開、非公開發行股票、債券等。二是承諾在一定期限內給予出資人貨幣、實物、股權等形式的投資回報。有的犯罪分子以提供種苗等形式吸收資金，承諾以收購或包銷產品等方式支付回報；有的則以商品銷售的方式吸收資金，以承諾返租、回購、轉讓等方式給予回報。三是以合法形式掩蓋非法集資目的。為掩飾其非法目的，犯罪分子往往與受害者簽訂合同，偽裝成正常的生產經營活動，最大限度地實現其騙取資金的最終目的。

三、地方人民政府要切實擔負起依法懲處非法集資的責任，確保社會穩定

省級人民政府要把依法懲處非法集資列入重要工作議程，加快建立健全本地區依法懲處非法集資的工作機制和工作制度，做好相關工作。一是加強監測預警。要對本地區的非法集資問題保持高度警惕，進行全程監測，主動排查風險，做到早發現，早預警，防患于未然。二是及時調查取證。發現問題后，要組織當地銀監、公安、工商等部門提前介入，開展調查取證工作。對社會影響大、性質惡劣的非法集資案件，要采取適當預防措施，控制涉案人員和資產，保護證據，防止事態擴大和失控。同時，要制定風險處置預案，防止引發群體性事件。三是果斷處置。對于事實清楚且可以定性的非法集資，要果斷采取措施，依法妥善處置；難以定性的，要及時上報“聯席會議”組織認定。涉及多個地區的，有關省級人民政府之間要加強溝通協調，共同做好相關工作。省級人民政府要及時總結經驗，依據國家法律法規，參照各行業主管、監管部門的政策規定，制定本地區相關規章，為依法懲處非法集資工作提供法制保障。

四、有關部門要加強協調，認真做好依法懲處非法集資工作

依法懲處非法集資工作政策性強，情況復雜，有關方面要加強協調，齊抓共管。有關部門要逐步建立健全反應靈敏、配合密切、應對有力的工作機制，增強工作的針對性和有效性。行業主管、監管部門要將防控本行業非法集資作為監督管理的重要內容，指定專門機構和人員負責，建立日常信息溝通渠道和工作協調機制，認真做好非法集資情況的監測預警工作。一旦發現非法集資苗頭，應及時商省級人民政府依法妥善處置，并通報“聯席會議”。要抓緊制定和完善本行業防范、監控和處置非法集資的規章及行業標準。“聯席會議”要加大工作力度，對近年來非法集資案件進行深入分析，集中力量查處典型案件，嚴懲首惡，教育協從，維護人民群眾的權益。銀監會作為“聯席會議”的牽頭部門，要主動與有關部門和地方人民政府加強溝通，切實做好組織協調工作。

要堅持預防為主的方針，加大工作力度，加強宣傳教育，改善金融服務，逐步構建疏堵并舉、防治結合的綜合治理長效機制。對于近年來非法集資案件多發的行業，要主動開展風險排查，防止風險進一步積聚。有關行業主管、監管部門要盡快公布舉報電話、信箱和電子郵箱，通過有獎舉報等方式鼓勵公眾參與，在門戶網站上開辟專門的投資者教育園地，探索建立風險提示和預警的長效機制。要加強對廣告的監督管理，依法落實廣告審查制度，加強監督檢查，對檢查發現、群眾舉報、媒體披露的線索要及時調查核實，對發布非法集資廣告的當事人和有關責任人要嚴肅查處。

五、加強輿論引導和法制宣傳，提高公眾對非法集資的識別能力

銀監會要牽頭制訂宣傳教育規劃，充分利用報刊、電視、廣播、互聯網等傳媒手段，宣傳依法懲處非法集資的法律法規，通報非法集資的新形式和新特點，提示風險，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導其遠離非法集資。要加大對典型案件的公開報道力度，以專欄文章、專題節目等方式揭露犯罪分子的慣用伎倆，震懾犯罪分子，形成對非法集資的強大輿論攻勢。要在廣大農村、城市街道、社區、車站等公共場所設置宣傳欄，張貼宣傳畫，擴大覆蓋面，強化宣傳效果。要按照國務院的統一部署，組織協調相關部門開展宣傳教育活動，正確引導社會輿論。地方人民政府要進一步根據本地區的特點，加強輿論引導和法制宣傳。

國務院辦公廳

二○○七年七月二十五日

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第五篇：山西省人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法違法開采礦產資源的通知

山西省人民政府辦公廳關于嚴厲打擊非法違法開采礦產資源的通知

各市、縣人民政府，省人民政府各委、廳，各直屬機構：

為認真貫徹落實國務院關于保護和合理開發利用礦產資源的一系列方針政策，鞏固和擴大我省礦產開發秩序治理整頓工作成果，認真汲取一些地方發生非法違法采礦的深刻教訓，堅決遏制非法違法采礦的反彈勢頭，經省人民政府同意，現就進一步加大力度，堅決嚴厲打擊非法違法開采礦產資源行為的有關事宜通知如下：

一、充分認識打擊非法違法采礦的必要性和緊迫性

我省作為礦產資源大省，省委、省人民政府對保護和合理開發利用礦產資源十分重視，連續多年部署開展了打擊非法違法采礦和礦產開發秩序治理整頓工作，保持了礦產資源開發秩序基本穩定。但是，近期一些地區非法違法采礦行為出現反彈，擅自開采淺層煤、淺層礦現象又死灰復燃。2010年9月30日晚，中央電視臺《焦點訪談》節目報道了我省陽泉市平定縣張莊鎮張莊村存在著以建設“高效農業園”為名盜采國家煤炭資源的問題后，在社會上造成了不良影響。非法違法采礦行為危害極大，不僅擾亂了正常的礦產資源管理秩序，而且破壞了資源、流失了資產、影響了環境，更為主要的是造成了安全隱患，危及著人民生命財產安全，影響了社會穩定和經濟發展。各地、各有關部門必須引起高度重視，一定要充分認識打擊非法違法采礦的必要性和緊迫性，統一思想，提高認識，下定決心，堅決嚴厲打擊非法違法采礦行為，為實現中部崛起戰略目標和全省經濟跨越發展創造良好的環境。

二、明確打擊非法違法采礦的目標要求

全省各級人民政府和有關部門要嚴格依照《中華人民共和國礦產資源法》等法律、法規和相關政策規定，結合工作實際，正確處理整治與發展、局部與全局、當前與長遠的關系，綜合運用法律、行政、經濟等手段，使無證開采、無證勘查、私挖濫采、浪費資源等非法違法行為得到有效遏制，超層越界開采、非法轉讓探礦權和采礦權等非法違法行為得到全面清理，違法案件得到及時查處。進一步明確監管職責，健全監管制度，落實監管責任，強化部門協同配合，使礦產開發秩序明顯改善，資源保障能力顯著提高。

三、突出打擊非法違法開采的工作重點

（一）嚴厲打擊無證勘查、開采礦產資源等非法違法行為。

各市、縣人民政府負責對本行政區域內無證勘查和無證開采行為進行集中打擊。

對無證或持過期失效許可證進行勘查、開采的，公安機關不得批準其購買、使用民用爆破器材，電力部門不得供電，煤管、煤監、安監、工商等部門不得發放相關證照，國土部門要依法責令其停止開采，沒收采出的礦產品和違法所得，并處以罰款。

對持勘查許可證采礦或開采礦種與采礦許可證不符的，國土部門要依法責令其停止違法行為，并按無證開采予以處罰。對拒不改正的，吊銷勘查許可證或采礦許可證及其他證照。



對證照不全違規建設和擅自組織生產的礦山企業，各相關部門要依照監管職責依法責令其停止違法行為。停產整改期間擅自采礦的，由決定停產整頓的部門組織查處。拒不停止生產的，要依法采取強制措施，直至吊銷相關證照。

對資源整合工作中確定整合關閉的礦井，各市、縣人民政府要按照省安委辦《關于切實加強全省煤礦整頓關閉工作的通知》（晉安辦發〔2010〕3號，以下簡稱《省安辦通知》）規定的關閉標準組織關閉，落實監管責任，實施有效監管。

為防止無證勘查、開采現象出現反彈，各市、縣人民政府要嚴格按照省人民政府有關規定，組織相關部門及時采取拆除地面設施、查封設備、填充井筒等相應措施。國土部門要加強巡查，發現無證開采的，要及時報告當地人民政府予以取締。各地對非法違法開采要始終保持高壓態勢，做到及時發現、及時制止、及時查處。對拒不停止開采或取締后又違法開采，造成礦產資源破壞或發生重大安全事故的，要依法追究有關責任人的刑事責任。

（二）嚴厲查處超層越界和非法轉讓礦業權等非法違法行為。

各市、縣人民政府要組織國土等相關部門對本行政區域內超層越界開采、擅自轉讓探礦權和采礦權等違法行為進行全面排查。對超越批準礦區范圍開采的，責令退回其本礦區范圍，沒收超層越界開采的礦產品和違法所得，密閉越界井巷，并依法進行處罰；對拒不退回本礦區范圍內開采的，依法吊銷其采礦許可證和其他證照，直至追究刑事責任。對擅自轉讓探礦權、采礦權的，責令其限期改正，沒收其違法所得，并處以罰款；逾期仍不改正的，依法吊銷勘查許可證、采礦許可證和其他證照；對受讓方按無證勘查、開采予以處罰。

（三）堅決取締以各種工程名義變相開采淺層煤、淺層礦的非法違法行為。 各市、縣人民政府要組織有關部門集中清理本行政區域內涉煤涉礦項目。凡未經依法批準，未取得采礦許可證、煤炭生產許可證、安全生產許可證等相關證照，擅自開采淺層煤、淺層礦的，不論以什么名義、不論由哪個部門以什么形式批準或同意，均屬非法采礦，必須有效制止，依法查處，堅決取締。同時，要按照相關法律、法規及政策規定，對涉煤涉礦工程從項目審批、礦權設置、生產許可、安全許可、環評審查、企業登記等各管理環節全面清理，糾正和制止違規審批和以招商引資為由違規擅自配置礦產資源行為。對違法審批造成不良影響或嚴重后果，屢禁不止、濫用職權、失職、瀆職、徇私舞弊等依法嚴肅查處。

四、明確打擊非法違法開采的職責分工

(一)村委會要動員群眾檢舉揭發非法違法采礦行為，發現本行政村范圍內存在非法違法采礦行為的，要及時報告鄉（鎮）人民政府。

(二)鄉（鎮）人民政府負責本鄉（鎮）行政區域內非法違法采礦的監督管理。組織專人或專門隊伍，不間斷地巡查檢查。發現非法違法采礦或接到舉報后，應立即制止并報告縣（市、區）人民政府和有關部門。

(三)縣（市、區）人民政府要加強領導，周密部署，明確監管責任，組織監督檢查，認

真做好打擊非法違法開采礦產資源工作。接到舉報或發現非法違法礦井、應關未關、關閉不達標的礦井，要及時組織相關部門依各自職責，嚴格按《省安辦通知》規定的標準徹底關閉取締。

(四)縣（市、區）國土部門巡查發現或接到非法違法采礦舉報后，要盡快立案調查并依法提出處理意見，及時報告同級人民政府和函告相關部門。同時，要加強對各鄉(鎮)監督無證開采情況組織抽查，發現問題要提出整改要求。

(五)煤管、煤監、安監部門在日常生產管理和監管工作中，要將超層越界違法行為作為重大安全隱患，一經發現，立即責令其改正并通報同級國土部門依法查處。

(六)公安機關要繼續加大對礦山企業購買、運輸、儲存、使用民用爆炸物品的監督管理力度，嚴厲打擊非法買賣、運輸、儲存、使用民用爆炸物品的違法犯罪行為；對國土部門移送的應追究治安、刑事責任的違法犯罪案件要及時立案偵查，依法做出處理。

(七)工商部門要依職責加強對礦山企業的監督管理，對未取得營業執照或超出經營范圍的違法行為依法進行處罰，并通報相關部門；對吊銷采礦許可證、勘查許可證的企業，應根據有關部門的吊銷通知責令企業辦理注銷登記或相關變更登記。

(八)人力資源社會保障部門要加強礦山企業用工管理，加大對無證礦井用工行為的查處力度。對從事非法違法開采使用的非法務工人員，要及時通報當地人民政府和相關部門，并移送公安機關組織遣散。

(九)供電部門要嚴格礦山企業供電管理，杜絕非法用電行為發生。對無證開采的非法坑口，接到地方人民政府和有關部門書面通知后，要及時拆除非法用電設施。對為私開礦供電的有關部門和人員，要嚴肅追究其責任。

(十)礦山企業要切實履行保護礦產資源的義務與職責，維護好本礦區礦產資源開發秩序。發現本礦區范圍內存在無證勘查、無證開采、超層越界等違法行為的，要立即采取有效措施予以制止，及時報當地人民政府和有關部門。對發現非法違法采礦行為不制止、不報告，甚至為非法違法采礦提供圖紙資料、技術服務、生產條件的有關責任人員，要嚴肅追究其責任。

五、加強打擊非法違法開采的組織領導

（一）加強領導，落實責任。

全省各地、各有關部門要高度重視打擊非法違法采礦工作，切實加強領導、落實責任。各市、縣（市、區）人民政府是此項工作的責任主體，要將此項工作列入重要議事日程，納入政府工作目標。各地、各有關部門主要負責人是打擊非法違法采礦的第一責任人，分管負責人是主要責任人。自本通知下發之日起，各地、各有關部門要結合本地區、本部門實際，抓緊部署，全面落實責任，采取得力措施，確保完成任務，實現工作目標。

（二）齊抓共管，嚴查重處。

國土、公安、煤管、煤監、安監、人力資源社會保障、工商、電力等相關部門要依法履行職責，加強對下級部門行政執法行為的監督，實行重大案件督辦、直接查處和責任追究制度。對下級不能及時查處的重大違法案件，上級要直接查處；對重大案件查處不力，造成不良影響和嚴重后果的，要嚴肅追究有關責任人的責任。

各相關部門要協同配合，在當地人民政府的統一領導下，加強信息溝通，建立聯合執法制度，對非法違法采礦行為露頭就打、多管齊下、多措并舉、嚴查重處。既嚴厲打擊非法違法采礦行為，又嚴肅處理違法責任人，使非法違法礦主在經濟上無力再干，在精神上無膽再干，極大地震懾違法行為，保持打擊非法違法采礦的高壓態勢。

（三）營造氛圍，群防群治。

各地要充分發揮新聞媒體的作用，以多種形式宣傳報道嚴厲打擊非法違法采礦的好做法和成功經驗，公開曝光突出問題和典型案件，營造打擊非法違法采礦的強大輿論氛圍。發動群眾積極參與打擊非法違法采礦行動，公開舉報電話，暢通舉報渠道，對群眾反映屬實、避免了重大安全隱患和資源破壞的，要按照省人民政府的規定，由同級財政給予相應獎勵。

（四）打防結合，健全制度。

當前，經濟全面發展向好、礦產品市場回暖、冬季用煤需求加大，增加了對非法違法采礦行為的監管難度，因此，打擊非法違法采礦是一項長期、艱巨、復雜的工作。各地要從建立健全巡查監管、聯席會議、聯合查處、案件查處備案、案件移送、行政責任追究等相關制度入手，構建更加完善的打防結合長效機制。 各地落實本通知要求及具體工作進展情況要及時向省人民政府報告。

省人民政府打擊違法采礦舉報電話：0351－12336；0351－6163979。

山西省人民政府辦公廳

2010年1月4日印發