第一篇：集團公司行政監察管理辦法

云南大理交通運輸集團公司

行政監察管理辦法

（草擬稿）

第一章 總

則

第一條

為加強集團公司以及直屬、全資和控股公司(以下簡稱所屬單位)監察工作，保證公司政令暢通，維護公司行政紀律，促進廉政建設，改善公司行政管理，提高公司行政效能，規范集團公司行政監察工作，制定本辦法。

第二條

集團公司行政監察的基本職責是：在董事長或總經理的領導下，依照本辦法對集團公司各部門、所屬各單位及其管理工作人員實施監察，對監察對象遵守國家的法律、法規，貫徹執行黨和政府的方針、政策以及集團公司的各項規章制度和指令性任務情況進行監督檢查。

第三條

公司行政監察工作必須圍繞公司生產經營管理中心工作，在有關部門的配合下，積極有效地開展執行力監察和效能監察工作，為提高公司的經濟效益服務。

第四條

公司監察工作應當堅持廉政與勤政相結合，經濟效益與社會效益相結合，教育與懲處相結合，監督檢查與改進工作相結合的原則。

第五條

各職能部門和所屬單位的黨政領導干部要按照本辦法的規定，保證和支持公司監察人員履行職責，相關部門應予積極配合。

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第六條

被監察單位和人員要自覺接受行政監察，任何單位和個人不得拒絕、阻礙公司監察人員執行任務，不得打擊報復監察人員。

第二章 機構和人員

第七條

集團公司監察部門為董事會下屬的審計監察室，在董事長或總經理的領導下，負責主管公司集團內部的行政監察工作。

第八條

集團公司根據工作需要，經董事長或總經理批準，可以向公司所屬各單位委派監察人員。集團公司委派的監察人員對集團公司負責并報告工作。

第九條

監察人員必須遵紀守法，忠于職守，秉公執紀，清正廉潔，保守秘密。必須熟悉公司的監察業務，具備與工作相適應的文化水平和專業知識。

第十條

集團公司審計監察室要在公司紀委和監事會指導下并相互協調配合，做好公司集團內部的行政監察工作。

第三章 審計監察室行政監察職責及監察對象 第十一條

審計監察室行政監察的主要職責是：

1．監督檢查監察對象貫徹執行國家法律、法規和集團公司的計劃、決定、命令、規章制度的執行情況，開展公司執行力監察，保證公司政令暢通。

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2．圍繞公司生產經營活動，開展效能監察。3．受理對監察對象的違紀行為的控告、檢舉。4．調查處理監察對象的違紀行為。5．參與重大事故調查。

6．參與對監察對象的考核評議工作。

7．做好集團公司行政監督管理等方面的重要制度建設工作，并保證其實施。

8．對監察對象進行遵紀守法、廉潔高效教育。9．完成本董事長或總經理零時交辦的其他監察工作。第十二條

集團公司行政監察的對象是： 1．集團公司本部各職能部門及其工作人員。2．納入集團公司中層干部管理的行政負責人。

3．由集團公司或所屬單位任命和管理的其他工作人員。

第四章

行政監察的權限

第十三條

審計監察室在履行行政監察職責時，有權采取下列措施：

1．要求被監察的部門、單位和人員提供與監察事項有關的文件、資料、財務帳目及其他有關的材料，進行查閱或者予以復制；

2．要求被監察的部門、單位和人員就監察事項涉及的問題作出解釋和說明。

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3．責令被監察的單位、部門和人員停止違紀違規行為。第十四條

審計監察室在調查違紀行為時，可以根據實際情況和需要采取下列措施：

1．查證可以證明監察對象違反行政紀律行為的文件、資料、財務賬目及其他有關的材料。

2．責令涉嫌違紀單位和人員在調查期間不得變賣、轉移與違紀有關的財物。

3．向董事長或總經理建議暫停有嚴重違紀嫌疑的人員執行職務。

第十五條

審計監察室根據檢查、調查結果，遇有下列情形之一的，可以提出監察建議：

1．拒不執行或違反國家法律、法規或公司規章制度，以及公司的決定、命令，應當予以糾正的。

2．所屬單位作出的決定、命令和要求違反法律、法規、國家或公司政策，應當予以糾正或者撤銷的。

3．依照有關法律、法規和企業規章的規定，應當給予處罰的。

4．其他需要提出監察建議的。

第十六條

審計監察室經董事長或總經理授權，根據檢查、調查結果，遇有下列情形之一的，可以作出監察決定或者提出監察建議：

1．發生違紀行為，按照企業規章應當給予警告、記過、記大

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過、降級、撤職、開除處分的。

2．發生違紀行為，應當并處或單處經濟處罰的。3．違紀取得的財物，依法應當追繳或者責令退賠的。4．對前款第1、2項所列情形作出監察決定或者提出監察建議的，應當按照集團公司勞動人事管理權限和處理程序的規定辦理。

第十七條

審計監察室依規作出的監察決定，有關部門和人員必須執行；對審計監察室依法依規提出的監察建議，有關部門無正當理由的，應當采納。

第五章

執行力監察

第十八條

集團公司審計監察室要圍繞集團公司及所屬單位的生產經營中心任務開展執行力監察。其主要職責是保證公司政令暢通，確保黨的方針、政策、國家的法律、法規以及集團公司、所屬單位的規章、制度、決定得到貫徹落實，促使被監督的對象依紀依規辦事、廉潔奉公、恪盡職守、勤政高效地履行職責。

執行力監察著重解決有令不行、有禁不止的問題。第十九條

開展執行力監察應遵循以下原則： 1．依紀依規監察，實事求是的原則。

2．圍繞集團公司、所屬單位生產經營中心工作開展的原則。3．監督、糾正、懲戒與預防相結合的原則。

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4．監督檢查與改進工作、建章立制相結合的原則。5．專門監察與員工監督相結合的原則。第二十條

執行力監察主要內容包括：

1．圍繞對黨的方針、政策、國家的法律、法規執行情況進行監督監察。

2．圍繞集團公司經營管理的重大改革措施、重要行政、經濟決策的實施情況開展監督監查。

3．圍繞各部門及所屬單位貫徹落實集團公司各項規章制度、計劃、決定等政策措施的執行力度情況進行監察。監督檢查制度建立的合法性、合理性和實際執行的符合性。

4．圍繞財務審計結果，對審計中提出的審計意見的整改情況和整改報告情況開展監察。監督檢查是否按照審計報告中提出的意見建議進行整改、完善，是否如期上報整改報告。

5．圍繞各部門和所屬單位的合同或協議簽訂及履行情況開展監察。監督檢查契約的簽訂是否按集團公司合同管理規定的程序進行；是否按契約條款約定的權利義務認真履約。

6．對董事長或總經理零時交辦的其他監察事項進行監察。

第六章

效能監察

第二十一條 集團公司審計監察室要圍繞集團公司經營管理工作、生產管理活動開展效能監察。其主要職責是監督檢查是

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否按集團公司的總體布局要求，及時合理地開展生產經營活動；是否有效地使用人力、物力和生產資金等資源，做到節約增效；經營決策過程是否科學合理，完成的經營指標和實現經濟效益情況是否真實有效。效能監察著重解決失職瀆職的問題。

第二十二條

效能監察主要內容包括：

1．圍繞集團公司及所屬單位設備管理、物資采購管理進行效能監察。監督檢查固定資產和無形資產有無明細賬，防止公司資產的流失；重大項目的物資采購是否按招標程序進行，是否按照選優擇廉的原則，采購適應本單位應用的、質量合格的、價格合理的設備和物資；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了嚴格的規章制度，是否做到帳、卡、物相符。

2．圍繞集團公司及所屬單位資金、財務管理開展效能監察。監督檢察是否按照集團公司財務管理制度的要求，管理使用資金，是否按公司核定的標準或管理辦法開支使用業務招待費和公務車費等。

3．圍繞集團公司及所屬單位基建及其他工程項目開展效能監察。監督檢查是否按國家及集團公司的有關規定進行報批立項、報建、招標議標和工程質量驗收。是否在工程管理上執行項目責任制、招投標制、工程監理制、合同管理制和加強資金管理及工程質量管理，是否嚴格按照國家有關規定和定額標準審核工程量、工程費用。

4．配合安全管理部圍繞集團公司及所屬單位安全生產開展效

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能監察。主要監督檢查是否執行國家安全生產法、有關安全生產規范以及標準；參加重大事故的調查，處理因官僚主義、失職瀆職造成的重大經濟損失和人員傷亡事故。

5．圍繞集團公司及所屬單位員工關心和反映強烈的問題開展效能監察。要深入群眾，調查研究，對有損企業利益、危害企業經營活動和群眾關心的熱點問題等開展效能監察。

第七章

行政監察程序

第二十三條

審計監察室履行行政監察職責按照下列程序進行檢查：

1．對需要檢查的事項予以立項。2．制定檢查方案并組織實施。3．向授予權領導提出檢查情況報告。

4．根據檢查結果，作出監察決定或者提出監察建議。5．重要檢查事項的立項及檢查情況報告，應當報集團公司董事會備案。

第二十四條

集團公司審計監察室按照下列程序對涉嫌違紀的行為進行調查處理：

1．對需要調查處理的事項進行初步審查，認為有違紀的事實，需要追究違紀責任的，予以立案。

2．組織實施調查，收集有關證據。

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3．有證據證明存在違紀事實，需要給予處分或者作出其他處理的，進行審理。

4．根據董事長或總理的授權作出監察決定或者提出監察建議。

5．重大案件的立案，應當報集團公司董事會批準。第二十五條

審計監察室對于立案調查的案件，經調查認定不存在違紀事實的，或者不需要追究行政紀律責任的，應當予以撤銷，并告知被調查單位及被調查人員及其所在單位。重大案件的撤銷，應當報集團公司董事會批準。

第二十六條

審計監察室立案調查的案件，應當自立案之日起6個月內結案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當延長，但最長不得超過1年。

第二十七條

審計監察室在檢查、調查中應當聽取被監察單位和人員的陳述和申辯。

第二十八條

監察決定、監察建議應當以書面形式送達有關單位或者有關人員。

第三十條

對監察建議、監察決定不服的，可以自收到文件之日起30日內向審計監察室申請復審，審計監察室應當自收到復審申請之日起30日內向授權領導董事長或總經理報告，由授權領導召集有關部門復審后作出決定。復審、復核期間，不停止原決定的執行。

第八章

獎勵與懲處

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第三十一條

開展公司行政監察必須嚴格獎懲，講求實效。監察的結果應作為獎懲、考察干部的重要依據。

第三十二條

對在行政監察中有下列情況之一的有功人員，審計監察室應及時建議集團公司給予獎勵：

1．認真執行國家政策規定，履行職責成績突出的，為集團公司和所屬單位創造顯著經濟效益或挽回重大經濟損失的。

2．主動開展效能監察取得重大經濟效益的。3．敢于同違法違紀行為作斗爭，有顯著成績的。4．有控告、檢舉重大違法違紀行為的。

第三十三條

公司審計監察室開展監察及工作人員工作成績突出并獲執法監察成績、效能監察優秀成果的應予以表彰、獎勵。

第三十四條

被監察的單位、部門和人員違反本辦法規定，有下列行為之一的，由審計監察室責令改正，對單位、部門給予通報批評；對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關規定給予處分：

1．隱瞞事實真相，出具偽證或者隱藏、轉移、篡改、毀滅證據的。

2．故意拖延或者拒絕提供與監察事項有關的文件、資料、財務帳目及其他有關材料和其他必要情況的。

3．在調查期間變賣、轉移涉嫌財物的。

4．拒絕就公司審計監察室所提問題作出解釋和說明的。

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5．拒不執行監察決定或者無正當理由拒不采納監察建議的。第三十五條

玩忽職守、失職瀆職等給公司造成損失的，要追究當事人和有關人員責任；構成犯罪的，要移交司法機關處理；需要給予黨紀、政紀處分的，要分別按有關規定處理；對違反政紀尚不夠紀律處分的，可以向公司負責人建議給予批評教育或調離崗位等。

第三十六條

對申訴人、控告人、檢舉人或者監察人員進行報復陷害的，依照公司規章給予處分；構成違法、犯罪的，依法移送有關部門追究其法律責任。

第三十七條

監察人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密的，依照有關規定給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關部門追究刑事責任。

第九章

附則

第三十八條

本管理辦法在執行過程中有與國家法律法規和有關規定相抵觸時，按國家法律法規和有關規定執行。

第三十九條

本辦法自下發之日起施行。

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第二篇：集團公司行政監察管理辦法

云南大理交通運輸集團公司

行政監察管理辦法

（草擬稿）

第一章 總

則

第一條

為加強集團公司以及直屬、全資和控股單位(以下簡稱所屬單位)監察工作，保證公司政令暢通，維護公司行政紀律，促進廉政建設，改善公司行政管理，提高公司行政效能，規范集團公司行政監察工作，制定本辦法。

第二條

集團公司監察部門基本職責是：在董事長或總經理的領導下，依照本辦法對集團公司所屬單位的管理工作人員實施監察，對各職能部門和所屬單位遵守國家的法律、法規，貫徹執行黨和政府的方針、政策以及集團公司的各項規章制度和指令情況進行監督檢查。

第三條

公司行政監察工作必須圍繞公司的中心工作，在有關部門的配合下，積極有效地開展執行力監察和效能監察工作，為提高公司的經濟效益服務。

第四條

公司監察工作應當實行廉政與勤政相結合，經濟效益與社會效益相結合，教育與懲處相結合，監督檢查與改進工作相結合的原則。

第五條

各職能部門和所屬單位的黨政領導干部要按照本辦法的規定，保證和支持公司監察人員履行職責，相關部門應予積極配合。

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第六條

被監察單位和人員要自覺接受行政監察，任何單位和個人不得拒絕、阻礙公司監察人員執行任務，不得打擊報復監察人員。

第二章 機構和人員

第七條

集團公司監察部門為董事會下屬的審計監察室，在董事長或總經理的領導下，負責主管公司集團內部的行政監察工作。

第八條

集團公司根據工作需要，經董事長或總經理批準，可以向公司所屬各單位委派監察人員。集團公司委派的監察人員對集團公司負責并報告工作。

第九條

監察人員必須遵紀守法，忠于職守，秉公執紀，清正廉潔，保守秘密。必須熟悉公司的監察業務，具備與工作相適應的文化水平和專業知識。

第十條

集團公司審計監察室要在公司紀委和監事會指導下并相互協調配合，做好公司集團內部的行政監察工作。

第三章 審計監察室行政監察職責及監察對象 第十一條

審計監察室行政監察的主要職責是：

1．監督檢查監察對象貫徹執行國家法律、法規和集團公司的計劃、決定、命令、規章制度的執行情況，保證公司政令暢通。

2．圍繞公司生產經營活動，開展效能監察。

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3．受理對監察對象的違紀行為的控告、檢舉。4．調查處理監察對象的違紀行為。5．參與重大事故調查。

6．參與對監察對象的考核評議工作。

7．做好集團公司行政監督管理等方面的重要制度建設工作，并保證其實施。

8．對監察對象進行遵紀守法、廉潔高效教育。9．完成本董事長或總經理交辦的其他監察工作。第十二條

集團公司審計監察室行政監察的對象是： 1．集團公司本部各職能部門及其工作人員。2．納入集團公司中層干部管理的行政負責人。

3．由集團公司或所屬單位任命和管理的其他工作人員。

第四章

審計監察室行政監察的權限

第十三條

審計監察室在履行行政監察職責時，有權采取下列措施：

1．要求被監察的部門和人員提供與監察事項有關的文件、資料、財務帳目及其他有關的材料，進行查閱或者予以復制；

2．要求被監察的單位、部門和人員就監察事項涉及的問題作出解釋和說明。

3．責令被監察的單位、部門和人員停止違紀違規行為。

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第十四條

審計監察室在調查違紀行為時，可以根據實際情況和需要采取下列措施：

1．查證可以證明監察對象違反行政紀律行為的文件、資料、財務賬目及其他有關的材料。

2．責令涉嫌違紀單位和人員在調查期間不得變賣、轉移與違紀有關的財物。

3．向董事長或總經理建議暫停有嚴重違紀嫌疑的人員執行職務。

第十五條

審計監察室根據檢查、調查結果，遇有下列情形之一的，可以提出監察建議：

1．拒不執行或違反國家法律、法規或公司規章制度，以及公司的決定、命令，應當予以糾正的。

2．所屬單位作出的決定、命令和要求違反法律、法規、國家或公司政策，應當予以糾正或者撤銷的。

3．依照有關法律、法規和企業規章的規定，應當給予處罰的。

4．其他需要提出監察建議的。

第十六條

審計監察室經董事長或總經理授權，根據檢查、調查結果，遇有下列情形之一的，可以作出監察決定或者提出監察建議：

1．發生違紀行為，按照企業規章應當給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除處分的。

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2．發生違紀行為，應當并處或單處經濟處罰的。3．違紀取得的財物，依法應當追繳或者責令退賠的。4．對前款第1、2項所列情形作出監察決定或者提出監察建議的，應當按照集團公司勞動人事管理權限和處理程序的規定辦理。

第十七條

審計監察室依法作山的監察決定，有關部門和人員必須執行；對審計監察室依法依規提出的監察建議，有關部門無正當理由的，應當采納。

第五章

執行力監察

第十八條

集團公司審計監察室要圍繞集團公司及所屬單位的生產經營中心任務開展執行力監察。其主要職責是保證公司政令暢通，確保黨的方針、政策、國家的法律、法規以及集團公司、所屬單位的規章、制度、決定得到貫徹落實，促使被監督的對象依紀依規辦事、廉潔奉公、恪盡職守、勤政高效地履行職責。

執行力監察著重解決有令不行、有禁不止的問題。第十九條

開展執行力監察應遵循以下原則： 1．依紀依規監察，實事求是的原則。

2．圍繞集團公司、所屬單位生產經營中心工作開展的原則。3．監督、糾正、懲戒與預防相結合的原則。4．監督檢查與改進工作、建章立制相結合的原則。

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5．專門監察與員工監督相結合的原則。6．實行分級管理，按照分級執行力監察的原則。第二十條

執行力監察主要內容包括：

1．圍繞對黨的方針、政策、國家的法律、法規執行情況進行監督監察。

2．圍繞集團公司經營管理的重大改革措施、重要行政、經濟決策的實施情況開展監督監察。

3．圍繞各部門及所屬單位貫徹落實集團公司各項規章制度、計劃、決定等政策措施的執行力度情況進行監察。監督監察制度建立的合法性、合理性和實際執行的符合性。

4．圍繞財務審計結果，對審計中提出的審計意見的整改情況和整改報告情況開展監察。監督監察是否按照審計報告中提出的意見建議進行整改、完善，是否如期上報整改報告。

5．圍繞各部門和所屬單位的合同或協議簽訂及履行情況開展監察。監督監察契約的簽訂是否按集團公司合同管理規定的程序進行；是否按契約條款約定的權利義務認真履約。

6．對董事長或總經理零時交辦的其他監察事項進行監察。

第六章

效能監察

第二十一條 集團公司審計監察室要圍繞集團公司經營管理工作、生產管理活動開展效能監察。其主要職責是監督檢查是

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否按集團公司的總體布局要求，及時合理地開展生產經營活動；是否有效地使用人力、物力和生產資金等資源，做到節約增效；經營決策過程是否科學合理，完成的經營指標和實現經濟效益情況是否真實有效。效能監察著重解決失職瀆職的問題。

第二十二條

效能監察主要內容包括：

1．圍繞集團公司及所屬單位設備管理、物資采購管理進行效能監察。監督檢查固定資產和無形資產有無明細賬，防止公司資產的流失；重大項目的物資采購是否按招標程序進行，是否按照選優擇廉的原則，采購適應本單位應用的、質量合格的、價格合理的設備和物資；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了嚴格的規章制度，是否做到帳、卡、物相符。

2．圍繞集團公司及所屬單位資金、財務管理開展效能監察。監督檢察是否按照集團公司財務管理制度的要求，管理使用資金，是否按公司核定的標準或管理辦法開支使用業務招待費和公務車費等。

3．圍繞集團公司及所屬單位基建及其他工程項目開展效能監察。監督檢查是否按國家及集團公司的有關規定進行報批立項、報建、招標議標和工程質量驗收。是否在工程管理上執行項目責任制、招投標制、工程監理制、合同管理制和加強資金管理及工程質量管理，是否嚴格按照國家有關規定和定額標準審核工程量、工程費用。

4．配合安全管理部圍繞集團公司及所屬單位安全生產開展效

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能監察。主要監督檢查是否執行國家安全生產法、有關安全生產規范以及標準；參加重大事故的調查，處理因官僚主義、失職瀆職造成的重大經濟損失和人員傷亡事故。

5．圍繞集團公司及所屬單位職工關心和反映強烈的問題開展效能監察。要深入群眾，調查研究，對有損企業利益、危害企業經營活動和群眾關心的熱點問題等開展效能監察。

第七章

行政監察程序

第二十三條

審計監察室履行行政監察職責按照下列程序進行檢查：

1．對需要檢查的事項予以立項。2．制定檢查方案并組織實施。3．向授予權領導提出檢查情況報告。

4．根據檢查結果，作出監察決定或者提出監察建議。5．重要檢查事項的立項及檢查情況報告，應當報集團公司董事會備案。

第二十四條

集團公司審計監察室按照下列程序對涉嫌違紀的行為進行調查處理：

1．對需要調查處理的事項進行初步審查，認為有違紀的事實，需要追究違紀責任的，予以立案。

2．組織實施調查，收集有關證據。

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3．有證據證明存在違紀事實，需要給予處分或者作出其他處理的，進行審理。

4．根據董事長或總理的授權作出監察決定或者提出監察建議。

5．重大案件的立案，應當報集團公司董事會批準。第二十五條

審計監察室對于立案調查的案件，經調查認定不存在違紀事實的，或者不需要追究行政紀律責任的，應當予以撤銷，并告知被調查單位及被調查人員及其所在單位。重大案件的撤銷，應當報集團公司董事會批準。

第二十六條

審計監察室立案調查的案件，應當自立案之日起6個月內結案；因特殊原因需要延長辦案期限的，可以適當延長，但最長不得超過1年。

第二十七條

審計監察室在檢查、調查中應當聽取被監察單位和人員的陳述和申辯。

第二十八條

監察決定、監察建議應當以書面形式送達有關單位或者有關人員。

第三十條

對監察建議、監察決定不服的，可以自收到文件之日起30日內向審計監察室申請復審，審計監察室應當自收到復審申請之日起30日內向授權領導董事長或總經理報告，由授權領導召集有關部門復審后作出決定。復審、復核期間，不停止原決定的執行。

第八章

獎勵與懲處

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第三十一條

開展公司行政監察必須嚴格獎懲，講求實效。監察的結果應作為獎懲、考察干部的重要依據。

第三十二條

對在行政監察中有下列情況之一的有功人員，審計監察室應及時建議集團公司給予獎勵：

1．認真執行國家政策規定，履行職責成績突出的，為集團公司和所屬單位創造顯著經濟效益或挽回重大經濟損失的。

2．主動開展效能監察取得重大經濟效益的。3．敢于同違法違紀行為作斗爭，有顯著成績的。4．有控告、檢舉重大違法違紀行為的。

第三十三條

公司審計監察室開展監察及工作人員工作成績突出并獲執法監察成績、效能監察優秀成果的應予以表彰、獎勵。

第三十四條

被監察的單位、部門和人員違反本辦法規定，有下列行為之一的，由審計監察室責令改止，對單位、部門給予通報批評；對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關規定給予處分：

1．隱瞞事實真相，出具偽證或者隱藏、轉移、篡改、毀滅證據的。

2．故意拖延或者拒絕提供與監察事項有關的文件、資料、財務帳目及其他有關材料和其他必要情況的。

3．在調查期間變賣、轉移涉嫌財物的。

4．拒絕就公司審計監察室所提問題作出解釋和說明的。

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5．拒不執行監察決定或者無正當理由拒不采納監察建議的。第三十五條

玩忽職守、失職瀆職等給公司造成損失的，要追究當事人和有關人員責任；構成犯罪的，要移交司法機關處理；需要給予黨紀、政紀處分的，要分別按有關規定處理；對違反政紀尚不夠紀律處分的，可以向公司負責人建議給予批評教育或調離崗位等。

第三十六條

對申訴人、控告人、檢舉人或者監察人員進行報復陷害的，依照公司規章給予處分；構成違法、犯罪的，依法移送有關部門追究其法律責任。

第三十七條

監察人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密的，依照有關規定給予紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關部門追究刑事責任。

第九章

附則

第三十八條

本管理辦法在執行過程中有與國家法律法規和有關規定相抵觸時，按國家法律法規和有關規定執行。

第三十九條

本辦法自下發之日起施行。

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第三篇：行政監察學

行政0802班

第二章行政監察概述

（一）行政監察的內涵

行政監察是指國家監察機關運用國家賦予的職權，對各級政府貫徹國家政策、法律法規和政令的公務活動及其公務員依法行政的情況，進行監督檢查的活動。

（二）、行政監察與行政監督的關系

行政監督是指國家權力機關、司法機關、政黨組織、社會團體和社會組織、新聞輿論機構、公民個人以及行政機關內部的專門部門等，依照法律對國家行政機關及其公務員的公務活動是否合理、合法及效能實行的監察和督促。二者監督對象相同，監督主體的外延不同，行政監督的外延大于行政監察的外延。

二、行政監察的分類

從行政監督機構的主要功能角度，把行政監察分為廉政型行政監察、效能型行政監察、廉政與效能結合型監察。

1、廉政型行政監察

廉政型行政監察是指行政監察機構主要針對國家行政機關及其公務員的廉政狀況進行的監督檢查及調查處理。

2、效能型行政監察

效能型行政監察，是指監察機關以提高行政效能為目的，對國家機關及其公務員在行政管理活動中的行為、運轉狀態、效率、效果、效益等方面的監督檢查活動。

1．效能型行政監察的對象是國家行政機關及其公務員；

2．效能型行政監察的主要任務是監督檢察被監察對象行政活動的效能，查處失誤、瀆職行為；

3．效能型行政監察的主要作用是保證政令暢通，維護行政工作秩序，促進監察對象恪盡職守，高效率地履行職責。

（三）廉政與效能結合型行政監察

廉政與效能結合型行政監察是指既重廉政型行政監察又重效能型行政監察的監督類型。

監察主體——各級監察機關

監察對象——國家行政機關及其公務員、行政授權組織及其工作人員

第三章行政監察的理論基礎和現實依據

公共選擇理論

公共選擇理論從經濟利益的角度分析權力的濫用、腐敗的橫行和對權力監督的必要性。

1、基本原理

公共選擇理論認為政府官員是理性的“經濟人”，把政治過程看作是市場過程。市場過程的交易對象是私人產品，而政治過程交易的對象是公共產品。總之，政治制度就是一個市場，一切活動都以起碼的個人成本—收益計算為基礎。

2、公共選擇理論對腐敗的解釋

（1）角色沖突

國家公職人員作為公共權力的實際擁有者始終存在角色的沖突和利益的矛盾。

? 一方面，公職人員在行使公權的過程中，要堅持公共利益最大化原則，而不能因為個人私利影響權力的行使。? 另一方面，作為理性“經濟人”，他必然有其自身利益，在行使公權的過程中追求個人利益最大化。

（2）風險成本核算

公職人員違法行為所付出的成本是受到法律制裁的風險，而收益是公共權力對象即受益者對他的回報。

3、公共選擇學派為腐敗開出的對策

? 公共選擇理論認為保證官員忠誠于公共利益的最好方法仍要借助于外部制衡結構，加大腐敗的成本，這種有效的外部制衡結構要能真正觸動官員的私利。

? 嚴厲的處罰。

委托—代理理論

委托—代理關系是指一個人或一些人委托其他人根據委托人利益從事某種活動，并相應地授予代理人某些決策權的契約關系。

1、基本原理

人們按照自己的意志，通過契約而組成政府，然后委托政府來治理國家。而國家、政府卻沒有按照公共權力委托人的意愿辦事，采取了不當代理甚至不法代理的行為，從而導致了公共權力委托—代理運行失靈下的異化行為的產生。

2、委托——代理行為異化的原因分析

（1）信息不對稱—道德風險和逆向選擇

（2）委托人和代理人的目標函數不一致

行政自由裁量權的存在及其監督的必要性

（一）行政自由裁量權的內涵 行政自由裁量權是指在法律所確定的原則、目的、精神、范圍和幅度內，在實施行政行為的過程中，行政機關及其工作人員基于客觀實際情況，通過主觀的合理判斷而作出靈活選擇的權力。

行政自由裁量權存在的必要性

1．保證行政管理活動高效運作。

2．在政府職能不斷擴大的背景下，彌補立法機關立法的不足。

3．有助于發揮行政權力行使者的主觀能動性，實現社會公正。

（三）行政自由裁量權濫用的表現及其危害

不當運用時的危害表現：

1.行政處罰顯失公正。2．拖延履行法定職責。3.亂罰款。4．以權謀私。

第四章中國監察制度的歷史變革

（一）萌芽時期—戰國

（二）確立時期—秦

（三）西漢

漢武帝執政期間，在中央建立御史府、司隸校尉和丞相司直三個并立的監察機構，以強化對中央機關及其官員的監察。又將全國分為十三部監察區，在中央御史府設13名刺史為監察官，各負責一部（區）的監察事務，監察的重點是郡國長吏、諸侯王和地方豪強。

——中國古代監察制度的借鑒意義

1．監察官低配高用，地位尊崇，權力顯赫。

2．強有力的職權是監察職能作用得以充分發揮的保障。

3．監察機關垂直的領導體制為監察職權的發揮減少障礙。

4．監察制度為歷朝歷代所重視。

第六章行政監察機關的組織和領導體制

（二）行政監察機關領導體制的具體表現形式——雙重領導體制

《中華人民共和國行政監察法》第七條規定：“國務院監察機關主管全國的監察工作，縣級以上地方各級人民政府監察機關負責本行政區域內的監察工作，對本級人民政府和上一級監察機關負責并報告工作，監察業務上以上級監察機關領導為主。”

二、雙重領導體制的內容

１．地方各級人民政府對監察機關的領導

２．上一級監察機關對下級監察機關的領導

三、雙重領導體制引發的問題

1．存在“監察黑洞”

（1）對各級人民政府及其領導的監督，上級監察機關“管得著”但“看不著”，本級監察機關“看得著”但“管不著”。

（2）對同級人民政府所屬各職能部門的監督難以落實到位。

黨紀、政紀、法紀之間的關系

1、性質不同

2、對象不同

3、范圍和處理手段不同 黨紀處理種類有警告、嚴重警告、撤銷黨內職務、留黨察看和開除黨籍。政紀處分種類有警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看和開除公職。犯罪刑種有管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑。

4、層次不同法紀的范圍最小，其次是政紀，黨紀的范圍最大

第七章 行政監察管轄

二、行政監察管轄的基本原則:

（一）分級管轄原則

（二）合理分工原則

（三）靈活性原則

（四）“先查處”原則

（五）“分別處理”原則

第八章 行政監察權力

監察建議與監察決定的區別

（一）法律效力不同

監察決定法律效力高于監察建議。

（二）適用范圍不同

監察建議適用情形

1．拒不執行法律、法規或者違反法律、法規以及人民政府的決定、命令，應當糾正的。

2．本級人民政府所屬部門和下級人民政府作出的決定、命令、指示違反法律、法規或者國家政策，應當予以糾正或者撤銷。

3．給國家利益、集體利益和公民合法權益造成損害，需要采取補救措施的。

4．錄用、任免、獎懲決定明顯不適當，應當予以糾正的。

5．按照有關法律、法規的規定，應當給予行政處罰的。

6．其他需要提出監察建議的。

“直系血親”包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女；“擬制血親”包括養父母、養子女；“三代以內旁系血親”包括兄弟姐妹、叔伯姑舅姨、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄甥；“近姻親”包括配偶的父母、兄弟姐妹、兒女的配偶及兒女配偶的父母。

“補救措施主要有：消除影響、恢復名譽；賠禮道歉、承認錯誤；經濟賠償以及其他需要采取的措施。監察決定適用情形

1．監察機關對監察對象中有違反行政紀律行為的人員，有權依法給予行政處分。

2．對于違反行政紀律取得的財物，依法應當沒收、追繳或者責令退賠。

3．對控告、檢舉重大違法違紀行為的有功人員，依照有關規定應當給予獎勵。

（三）處理權限不同

1．監察建議的事項是監察機關按照其權限不能直接決定、或者監察機關雖然有權直接決定，但以提出監察建議的方式更為適宜的事項。

2.監察決定的事項是監察機關在職權范圍內可以直接作出決定的事項。

（四）履行義務對象不同

1．監察建議的相對人不一定是真正履行義務的人；

2．監察決定的相對人就是履行義務的人。

（五）不服處理的程序不同

1．第四十二條 對監察建議有異議的，可以自收到監察建議之日起三十日內向作出監察建議的監察機關提出，監察機關應當自收到異議之日起三十日內回復；對回復仍有異議的，由監察機關提請本級人民政府或者上一級監察機關裁決。

2．第三十九條 對監察決定不服的，可以自收到監察決定之日起三十日內向作出決定的監察機關申請復審，監察機關應當自收到復審申請之日起三十日內作出復審決定；對復審決定仍不服的，可以自收到復審決定之日起三十日內向上一級監察機關申請復核，上一級監察機關應當自收到復核申請之日起六十日內作出復核決

定。

公務回避適用的條件:

①是被監察人員的近親屬的。“近親屬”包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

②辦理的監察事項與本人有利害關系的。

③與辦理的監察事項有其他關系，可能影響監察事項公正處理的。

如師生、同學、朋友、同事等關系。

回避的方式:（1）本人自行申請回避；（2）由監察機關領導人員或人民政府領導人員決定讓其回避；（3）他人要求其回避。

違反回避的法律責任

《監察機關實行回避制度暫行辦法》第十條規定：“應回避的監察機關工作人員，拒不執行回避決定或者拒不服從組織安排，經批評教育無效的，可采取必要的行政措施，情節嚴重的，可給予適當的行政處分；對違反監察機關回避規定的責任人員，依照有關規定處理”。

第九章行政監察職責及其履行

檢舉和控告的區別

1．檢舉人與所檢舉的違紀行為一般沒有直接的利害關系。

2．控告人與所控告的違紀行為有直接的利害關系。

初步監察階段——不能接觸被檢察人

文書送達的方式：（1）直接送達（2）留置送達（3）郵寄送達（4）委托送達

第十章監察辦案的策略與技巧

辦案中“攻心”戰術的常用方法：

（１）用思想教育攻心（２）用政策法規攻心（３）用證據攻心（４）用案例攻心（５）用結果攻心

第十一章 廉政監察

一、中國腐敗現象的主要特點

（一）腐敗形勢嚴峻

（二）腐敗方式隱蔽：1．腐敗的作案手段越來越隱蔽2．犯罪手段智能化3．洗錢，減少暴露風險。

（三）腐敗形式復雜：1．腐敗行為具有迷惑性。2．特權式腐敗與交換式腐敗共存

（四）腐敗主體多樣化 ：1．腐敗主體的級別由低層向高層變化。2．規模擴大化。3．群體性腐敗增多。

（五）腐敗行為擴散：1．腐敗的結構化2．腐敗領域泛化3．腐敗呈現出區域化、國際化的傾向

二、中國腐敗產生的原因分析

（一）公共權力：1．權力一元化2．權力缺乏有效制約

（二）市場經濟：1．市場經濟的趨利性2．市場經濟體制不完善

（三）人性：“人在江湖，身不由己”、潛規則

（四）制度缺陷：1．監督機制不完善2．涉及腐敗和賄賂的法律系統模糊不清3．政治結構缺乏透明度4．二元法制。

第十二章 美國監察制度

財產申報制度

1978年制定的《政府道德法》，從法律上確立了美國的政府官員財產申報制度。

符合財產申報條件的官員范圍 包括總統、副總統、國會議員、聯邦法官在內的立法、行政和司法機關中一定級別以上的官員。美國一般公務員不需申報財產。

申報的財產內容:個人、配偶和撫養子女的財產及其收入；上述主體的買賣交易；

上述主體所接受的饋贈、補償和旅行；上述主體的債務；申報人的任職協議與如參加養老金計劃等有關安排；個人在政府工作之外的兼職收入；初次任職者還必須申報自己任職前兩年內因個人服務而獲得的5000美元以上補償的具體來源及服務的性質等。

財產申報的類型:（1）按照申報方式來分，分為公開申報和秘密申報兩類。按時限劃分，分為任職財產申報、在職財產申報和離職財產申報三種。

? 財產申報審查的重點 官員所負責任與擁有財產的聯系中是否潛在著利益沖突。

? 懲罰措施

（1）對拒不申報、謊報、漏報、無故拖延申報者，各單位可對當事人直接進行行政處罰。

（2）司法部可對當事人提起民事訴訟，法院可判處1萬美元以下的罰款。

對故意提供虛假信息的人，可提出刑事訴訟，判處最高25萬美元的罰款或5年監禁。

獨立檢察官制度的利與弊

利：

1．將司法部長從利益沖突中解脫出來，有助于恢復人民對司法系統的信任。

2．加大了對違法犯罪的政府高級官員調查、起訴的力度。

弊：

1．獨立檢察官的任命方式上，有失中立性。

2．獨立檢察官管轄的政府官員過多。

3．獨立檢察官負責調查犯罪的數量和種類過多，降低了獨立檢察官的任用價值，使其可能成為政黨斗爭的工具。

4．對調查花費的時間和經費無限制性規定可能導致大量的浪費。

第十三章日本的監察制度

行政評價局是日本最高行政監察機關

（二）行政對話制度的特色：

1．拓寬了公民和社會監督的渠道，成為專門機關監督的一種必要的有益的補充；2．行政對話組織分布廣泛，人員眾多，在全國范圍內形成嚴密的監督網絡；3．行政對話的形式多樣、活潑。

（三）行政對話制度的意義與作用：

1．擴大了行政監察機關的信息源。2．有利于政府機關了解社情民意。3．維護了公民的權利。

第十四章瑞典行政監察制度

五、議會監察專員制度的經驗和啟示:1．監察地位獨立。（不受影響，更客觀）2．行政監察專職化。（全身心投入）

3．監察權能的綜合協調性。4．監察法制化。5．瑞典政治的高度透明和有效的輿論監督是監察專員制度成功的良好外部條件。

第十五章港澳臺的行政監察制度

? 成就

1．保證了香港公務員隊伍的廉潔性。

2．促使市民的反貪意識大為增強。

（二）啟示

1．政府最高層的鼎力支持是廉政公署成功的首要因素。（經費充足，裝備先進）

2．有較強的獨立性。（機構獨立，人員獨立，待遇豐厚）

3．香港政府賦予廉政公署以廣泛、靈活的權力。

4．堅持綜合治理、標本兼治，使廉政公署取得成功的重要因素。

5．公眾的信任與支持是廉政公署成功的一大因素。

澳門廉政公署是“反貪局＋監察局＋行政法院”三維一體高效能的刑事和行政執法、行政司法機構。

補充

第二十三條監察機關根據檢查、調查結果，遇有下列

情形之一的，可以提出監察建議：

（一）拒不執行法律、法規或者違反法律、法規以及人民政府的決定、命令，應當予以糾正的；

（二）本級人民政府所屬部門和下級人民政府作出的決定、命令、指示違反法律、法規或者國家政策，應當予以糾正或者撤銷的；

（三）給國家利益、集體利益和公民合法權益造成損害，需要采取補救措施的；

（四）錄用、任免、獎懲決定明顯不適當，應當予以糾正的；

（五）依照有關法律、法規的規定，應當給予行政處

罰的；

（六）其他需要提出監察建議的。

第二十四條監察機關根據檢查、調查結果，遇有下列

情形之一的，可以作出監察決定或者提出監察建議：

（一）違反行政紀律，依法應當給予警告、記過、大過、降級、撤職、開除行政處分的；

（二）違反行政紀律取得的財物，依法應當沒收、追繳或者責令退賠的。

對前款第（一）項所列情形作出監察決定或者提出監察建議的，應當按照國家有關人事管理權限和處理程序的規定辦理。

第三十七條

國家公務員和國家行政機關任命的其他人員對主管行政機關作出的行政處分決定不服的，可以自收到行政處分決定之日起三十日內向監察機關提出申訴，監察機關應當自收到申訴之日起三十日內作出復查決定；對復查決定仍不服的，可以自收到復查決定之日起三十日內向上一級監察機關申請復核，上一級監察機關應當自收到復核申請之日起六十日內作出復核決定。復查、復核期間，不停止原決定的執行。

第三十九條

對監察決定不服的，可以自收到監察決定之日起三十日內向作出決定的監察機關申請復審，監察機

關應當自收到復審申請之日起三十日內作出復審決定；對復審決定仍不服的，可以自收到復審決定之日起三十日內向上一級監察機關申請復核，上一級監察機關應當自收到復核申請之日起六十日內作出復核決定。

復審、復核期間，不停止

決定的執行。

第四篇：集團公司人力資源管理辦法

I

天投發[2011] 23號

關于印發集團公司

《人力資源管理辦法》的通知

集團公司各部室、所屬全資及控股公司：

現將集團公司《人力資源管理辦法》印發給你們，望遵照執行。

XXX公司

二〇一一年八月二日

XXX公司

人力資源管理辦法

第一章 總則

第二章 招聘

第三章 入職

第四章 勞動合同和試用期

第五章 干部崗位聘任

第六章 工作時間、假期和休假

第七章 考勤管理

第八章 勞動紀律

第九章 崗位調整和內部調動

第十章 薪酬管理

第十一章 培訓

第十二章 績效考評

第十三章 退休

第十四章 離職

第十五章 員工檔案管理

第十六章 其他

第一章 總 則

第一條 為加強公司員工隊伍的建設與管理，建立企業員工能進能出的用人機制，優化人力資源配臵，增強企業活力，提高集團公司的核心競爭力，確保集團公司順利實現戰略經營目標，根據《中華人民共和國勞動法》和國家有關規定及集團公司實際情況制定本辦法。

第二條 集團公司日常人力資源管理適用本辦法，對以下具體管理項目的操作流程進行了規范：招聘、入職、勞動合同和試用期、干部崗位聘任、工作時間及假期和休假、考勤管理、勞動紀律、崗位調整和內部調動、薪酬管理、培訓、績效考評、退休、離職、員工檔案管理等。

第二章 招 聘

第一條 公司招聘的方針是，以合理的資源在適當的時間內準確地按公司或部門要求招聘到最適當的人員，保證人力資源計劃的實施，滿足公司業務發展的需要。

第二條 遇有職位空缺時，公司將在內部和外部同時發布該職位招聘信息，內部和外部應征者有同樣的權利申請該職位。如條件相同的情況下，內部員工將被優先考慮。內部員工申請職位時，須先征得所在公司、部門負責人的同意，方可申請。

第三條 招聘三項原則：

一、德才兼備、以德為先原則。

二、機會均等原則：年齡、性別、地域等不應影響聘用。

三、擇優錄用原則：任人唯賢唯能，擇優錄用。第四條 招聘管理

一、用人部門、公司每年12月31日前向人力資源部提報本用人計劃，人力資源部統一匯總后形成《集團用人計劃》，行政總監審核后報總裁批準。

二、按照批準的《集團用人計劃》，各用人部門、公司需填寫新增職位的《崗位職責書》，人力資源部審核后存檔，作為今后招聘及績效考評的參考。

三、計劃外招聘，用人部門、公司需填寫《招聘員工申請表》，經行政總監審核、報總裁批準后方可進行。

四、人力資源部負責選擇、聯系適當招聘渠道設計發布廣告，跟蹤效果，收集應聘資料等。

(一)招聘渠道包括電視或報紙廣告、人才市場、網絡招聘、校園招聘、推薦自薦及內部公告、內部調整等。

(二)人力資源部將應聘者資料加以搜集、分類，并根據職位要求，篩選出符合招聘條件的應聘資料。

(三)人力資源部安排面試時間，電話通知應聘者，應聘者參加面試時需填寫《職位申請表》。

(四)面試由人力資源部組織，人力資源部與用人部門、公司共同參與。部門經理及各公司副職以上職位需經總監、公司總經理或總裁面試通過方可錄用。

(五)人力資源部負責應聘者的接待，包括引導應聘者到相關部門參加面試、指導正確填寫《職位申請表》。整個過程必須禮貌待人，保持公司良好形象。

(六)用人部門、公司負責對應聘者的業務能力、經驗、發展潛力進行面試（包括必要的實際操作技能測試）。面試結束后及時與人力資源部溝通意見。

(七)錄用

1．面試通過后，一般崗位由用人部門、公司負責人同意，行政總監審核確認后即可錄用。部門經理及各公司副職以上職位需經總裁批準后方可錄用。

2．人力資源部與用人部門、公司負責人一起擬定錄用人員的工資待遇。報行政總監審核確認、總裁批準后執行。

第三章 入 職

入職管理是指人力資源部確認擬錄用人員到崗日期開始到該員工報到入職并參加新員工入職培訓后為止的工作。

一、制訂本流程的目的在于明確入職過程及其注意事項，保證公司利益和用工的合法性，確保新員工順利到位，并盡快熟悉公司環境，了解公司文化，進入工作角色。

二、新員工入職由人力資源部統籌協調，各部門應積極配合，做好新員工入職的各項準備及入職培訓等方面的工作。

三、入職過程包括入職日期的再確認、入職資料的準備、報到應繳證件、公司和新同事介紹以及參加入職培訓等。

(一)入職日期再確認。在招聘時所確認的入職日前一個星期，人力資源部應聯系擬入職人員，再次確認其入職日期及其證件是否準備就緒，并幫助解決與入職有關的問題。

(二)準備工作。人力資源部應在新員工入職日的前一個工作日完成下列準備工作：

1.協調用人部門、公司安排好新員工的辦公場所等事宜。2.協調行政辦公室安排有需要的新員工食宿等事宜。(三)新員工報到

報到當日人力資源部提前通知門衛，保證新員工順利登記后進入公司，由人力資源部有關人員辦理如下入職手續：

1.查收證件

人力資源部在新員工入職時查驗、復印或收取有關證件，包括失業證或與原單位《解除勞動合同報告書》或報到證（應屆畢業生）、體檢證明、最高學歷證明、身份證、戶口簿、彩色一寸照片1 張、專業資格證明（含職稱、從業資格證）、黨團資料。人力資源部人員必須認真核對留檔文件的復印件及原件。同時新員工填寫《員工信息登記表》存檔。2.按規定辦理員工卡(四)介紹新員工

1.人力資源部撰寫并發布新員工到任通知書。到任通知內容包括員工姓名、學習工作簡歷、匯報關系、職責范圍及祝福辭等內容。

2.人力資源部向新員工介紹公司基礎設施和各部門位臵。使新員工盡快熟悉和適應新的工作環境。

3.人力資源部把新員工引領到所屬部門、公司后，由用人部門、公司向新員工介紹基本情況，同時明確該新員工的崗位職責和目標。(五)入職培訓

入職培訓的目的在于讓新員工盡快熟悉公司情況、培養員工對公司的歸屬感，一般安排在員工入職后的兩周內進行，由人力資源部和相關部門、公司共同負責。

1.組織：由人力資源部負責統籌安排和組織。

2.內容：主要有企業基本概況、企業文化、組織結構、各項規章制度（人力資源管理辦法及公司規章、財務制度、公司的行政管理辦法）等。業務培訓內容由員工所屬部門、公司確定，抄送人力資源部。

第四章 勞動合同和試用期

第一條 勞動合同的簽訂

員工到公司報到上崗后一個月內，公司將根據《中華人民共和國勞動合同法》及有關法律法規在平等自愿，協商一致的基礎上共同訂立勞動合同。雙方應嚴格履行合同規定的義務，任何一方要求變更條款，須經雙方協商同意。但中華人民共和國法律法規有規定的，或是勞動合同有約定的除外。根據企業實際需要，一般需簽訂3年的勞動合同，并約定試用期為3個月，視具體情況可延長至6個月。

第二條 其它性質的勞動用工

返聘、借調、借用、特聘或提供咨詢服務等性質的工作人員應簽訂具有法律效力的勞務協議。

第三條 勞動合同約定的工作時間方式

一、標準工時工作制適用崗位：工作時間相對固定的崗位。

二、綜合計算工時制適用崗位：因工作性質特殊，需連續作業的員工；受季節和自然條件限制的行業的員工。

三、不定時工時制適用崗位：企業中的高級管理人員、外勤人員、推銷人員、部分值班人員和其他因工作無法按標準工作時間衡量的員工；企業中需機動作業的員工。

第四條 勞動合同約定的工作崗位

勞動合同簽訂崗位根據崗位性質分為兩類：普通崗位和管理崗位。

第五條 勞動合同的變更、解除、終止

一、經與員工協商同意可以變更勞動合同相關內容。變更勞動合同，雙方應簽訂變更協議，作為勞動合同的附件。

二、員工有下列情形之一的，公司可以隨時解除合同：在試用期間被證明不符合錄用條件的；嚴重違反公司規章制度的；嚴重失職、營私舞弊、對公司利益造成重大損害的。

三、員工如需解除勞動合同，應提前三十日以書面形式通知公司；員工在試用期內解除合同的，應提前三天通知公司。

第六條 勞動合同續簽管理

人力資源部應每月跟蹤員工勞動合同情況，在員工勞動合同到期前2個月向其所在部門、公司遞交《勞動合同續簽確認表》。勞動合同續簽確認的流程參照招聘錄用管理流程。

第七條 根據集團《從業職員風險抵押金制度》的要求，對實行績效考核的公司根據責任大小按照“高風險、高抵押、高投入”的原則另行確定風險抵押金標準。

通過試用期后員工應自覺按規定繳納風險抵押金。

第五章 干部崗位聘任

集團對管理干部崗位實行聘任制。以崗選人、按崗定人，員工能進能出，干部能上能下，在公開、公平、公正的原則下，競爭上崗，擇優錄用。

一、聘任期限一般為1年，期滿后經考核考評合格者可連聘連任，不合格者不予續聘。

二、受聘者必須具備以下基本條件：(一)必須是已簽訂了勞動合同或勞務協議的；

(二)能堅決執行國家的方針政策、法律法規，遵守公司規章制度；

(三)符合應聘職位任職資格條件；(四)身體健康。

三、實行逐級聘任制。

(一)集團公司總監、各公司總經理（含主持工作的副總經理、所長）由總裁直接聘任；

(二)集團公司部門主任（經理、部長）及各公司副職經總監、總經理提名，總裁批準后由總監、總經理聘任；

5(三)集團公司部門副職、各公司的中層干部由總監、總經理直接聘任，報人力資源部備案。

四、集團統一于每年2月份對中層以上干部進行考核考評，合格者頒發聘書。具體辦法見《干部崗位聘任考核細則》。

五、聘用期間出現下列情況之一的，可以解聘：(一)患病一年以上不能堅持正常工作的；(二)工作能力差，不能勝任所聘職位工作的；(三)工作失誤或瀆職造成損失的；(四)有違紀違規行為的；(五)犯有其他嚴重錯誤的。

六、對落聘人員實行轉崗待聘、鼓勵另謀職業等管理辦法：(一)落聘人員在公司內部待崗，只享受待崗工資，時間一般為3個月；

(二)待崗期間經考核合格后，進行試聘，時間為3個月。考核合格后可重新簽訂勞動合同，不合格的，則予以解除勞動合同；

(三)轉崗聘任，員工在聘任期內因工作需要或員工個人申請轉崗的，必須先經過轉崗培訓，取得新崗位的上崗資格后方可轉崗聘任；

(四)因工作需要辦理轉崗聘任的，人力資源部應征求有關部門和本人的意見，意見不一致的，由人力資源部報請集團公司總裁決定。決定一經作出，有關部門和個人必須服從；

(五)員工的個人要求與工作需要發生沖突時，應服從工作需要，員工無正當理由拒不服從者，公司有權予以解除合同；

(六)合同期內除了合同中規定的解除勞動合同的條件外，任何一方不得擅自解除聘任關系。

七、集團公司要逐步推行干部年輕化、知識化，積極培養、選拔優秀年輕員工進入管理層。同時應充分發揮老同志的傳、幫、帶作用。

第六章 工作時間、假期和休假

第一條 工作時間

根據業務需要，公司對不同的職位采用經有關勞動行政部門批準的不同工作時間制度，包括：標準工時制、不定時工作制和綜合計算 時間工作制。員工具體的工作時間和地點將由所在部門、公司根據其業務運營需要決定。（一般性規定詳見考勤管理制度）

第二條 假期和休假

一、依據國家相關法律法規，匯總假期相關規定如下：(一)法定公眾假期

員工有權享受法定的公眾假期。目前，每年共有11天法定休假日。具體休假時間由公司每年在法定公共假期前進行公布。

(二)其他假期

其他休假，如婚假、產假、陪護假、喪假、計劃生育手術假、病假、工傷假等根據國家的法律法規和公司的相關規定執行。

1.婚假

申請休婚假必須符合法定結婚年齡，即女性年滿20周歲、男性年滿22周歲，并已經在民政局登記結婚的。

法定婚假：3天

晚婚假：北京員工另加10天，山東員工另加14天

晚婚指女性年滿23周歲、男性年滿25周歲初次結婚的。申請婚假須提前至少兩周提出申請，并提供婚姻登記證書原件。婚假申請有效期為12個月，以婚姻登記日期為準，超過此期限視為自動放棄。婚假期間，員工的工資照常發放。

2.產假

公司女性員工有權享受產假，公司將根據國家的相關法律規定執行。員工需要遵守國家計劃生育政策。員工得知懷孕后，須向所在部門、公司負責人報告，以給公司足夠的時間做出工作安排。

-員工可以享受90天的標準產假。

-如果女員工在其年滿23周歲另9個月時生產第一胎，將享受額外的60天產假。

-員工遇到難產和剖腹產時，可再享受15天的額外產假。員工在產假期間將得到社會保險基金支付的工資，工資標準為本的社會保險繳費基數。因此，在產假期間，公司將不再另行支付員工工資。-如果員工違反國家計劃生育政策生育的，將不得享受產假。3.陪護假

男性員工的妻子在生產前后4周內，北京員工可以申請3天，山東員工可以申請7天休假以照顧妻子和新生兒。休假期間，員工的工資照常發放。員工需提前至少兩周申請，并提供相關證明文件。

4.流產假

在符合國家有關計劃生育規定和《山東省計劃生育條例》的情況下，女職工懷孕不滿4個月流產的，應根據醫療機構的意見，給予15至30天產假；懷孕4個月以上（含4個月）流產的，給予42天流產假。

5.喪假

在近親屬去世的情況下，員工可以提出三天喪假。喪假適用的親屬為：夫妻、子女、父母、岳父母、公婆、親兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。休假期間，員工的工資照常發放。

6.病假

-申請病假須提供三級甲等醫院醫生開具的病假條和病歷原件。

-員工病假的醫療期期間享受部分工資。醫療期的時間由員工總體工作年限和在本公司服務的期限兩方面決定。具體情況根據國家相關法律、法規確定。

7.工傷假

員工因工作關系受傷的，須立即報告人力資源部。在員工同意下，人力資源部將向當地勞動部門提出工傷申請，如果得到批準，員工可以申請工傷假。公司將嚴格執行當地勞動部門關于工傷的相關規定。

員工享受以上假期應本著提前申請，妥善安排好工作并得到批準后方可休假的原則。如因工作需要，具體休假天數以審批為準。所有假期非因工作需要必須一次性休完不允許分次休假。

第七章 考勤管理

第一條 為加強公司員工考勤管理，嚴肅考勤紀律，如實記錄員工出勤情況，為員工績效考評提供依據。集團公司實行指紋考勤，從高管到員工必須自覺遵守指紋考勤制度。第二條 指紋考勤管理由人力資源部門統一負責，各公司、各部門設兼職考勤員。

第三條 所有員工應根據規定的作息時間按時考勤，請假需遵循請假批準程序。

第四條 人力資源部每月統計考勤情況，經核實后張榜公布。對遲到、早退、曠工等情況將按照相關規定予以處罰。

第五條 有關考勤的詳細規定見《指紋考勤管理規定》。

第八章 勞動紀律

第一條 公司要求員工竭盡所能達到最高的業務和個人道德標準。具體如下：

一、公司希望每名員工要具有高尚的職業道德、注重公司形象，在對外經濟活動中堅持公司利益高于一切的原則，不得利用手中的權利和職務之便謀取不正當的個人利益。

二、員工不得索取、接受供貨商或有業務往來的人員提供的任何有價禮品。

三、公司嚴禁一切利用職務或工作之便泄露、偷竊、轉讓企業商業機密、技術資料等以獲得不正當經濟利益的行為。

四、如果員工嚴重違反公司的規章制度或侵害企業利益，經調查核實后公司將追究員工的相關責任，并依法解除勞動合同，不予以任何經濟補償；員工的其他過失將受到紀律處分。（具體行為規范細則見《員工手冊》）

第二條 公司要求員工在處理工作、同事關系或與客戶接觸中，嚴格遵守紀律。員工的不當行為將引起公司的注意并將記錄在員工的檔案中。針對員工違反公司規定的行為，根據其行為的性質和程度，紀律處分的步驟如下：

一、口頭警告（有書面記錄）

(一)輕微違紀行為或工作表現水平下降一般由員工所在部門、公司領導約談，無需履行正式程序。談話的目的是為了向員工表明公司對其行為、出勤或工作表現不滿意，提出改進要求或建議。如果談話后仍不奏效，或者員工的違紀行為、出勤或工作表現不佳程度較重，部門、公司領導應對其進行口頭警告，然后再進行紀律調查。調查將 由人力資源部和該員工所在部門、公司共同參加。調查核實后根據需要形成有書面記錄的口頭警告文件。

(二)警告的具體內容將由相關員工所屬部門、公司負責向員工通告，說明受警告行為的性質、改進要求、整改時限。如果不能按時達到整改要求，將會受到進一步的紀律處分。人力資源部對本處理過程記錄存檔。

(三)由員工簽字的口頭警告文件將保留在其個人檔案上，但一般情況下在三個月后當改進情況達到滿意水平時將予以撤銷。

二、書面警告

(一)如果口頭警告在有效期內達不到滿意的整改標準或發生更嚴重的違紀行為，將由員工所在部門、公司與人力資源部共同進行紀律調查，調查核實后形成《書面警告》。《書面警告》由員工所在部門、公司負責向員工送達。警告書一式三份，人力資源部、部門或公司、員工本人各一份。

(二)由員工簽字的警告書將保存在個人檔案上，如果在六個月內改進情況達到滿意水平時將予以撤銷。

三、解除合同

如果員工的行為、出勤或工作表現仍然未得到改進或繼續達不到整改標準，或者出現重大違紀行為，員工將被解除勞動合同。

四、由于員工違反公司規定導致公司與該員工解除合同，公司作出解除勞動合同決定后，向員工送達解聘書。該文件應由員工本人簽收。如果員工拒絕簽收，公司將根據法律規定的其他方式送達。

五、如果員工對紀律處分存在異議，可直接向集團公司高級管理層反映。

第九章 崗位調整和內部調動

根據業務需要可進行工作崗位調整和內部調動。制訂以下流程的目的在于明確工作崗位調整和內部調動的過程及其注意事項，保證公司利益和用工的合法性，確保員工迅速適應新崗位，進入工作角色。

第一條 工作崗位調整

崗位調整是指需對員工的工作崗位進行變更調整。

10(一)員工所在部門、公司根據業務需要，填寫《工作崗位變動表》報人力資源部。

(二)人力資源部負責協調工作崗位調整的溝通，員工本人及其調往崗位部門、公司負責人均需在《工作崗位變動表》上簽字確認意見。

(三)部門主任（經理）、公司副職的崗位調整，由總裁加簽。(四)人力資源部把手續完備的《工作崗位變動表》歸檔，該文件將作為相關員工勞動合同的一部分。

第二條 內部調動

內部調動是員工所在部門、公司根據工作需要所做的內部崗位調整，由部門、公司自行確定。需填寫《內部調動表》報人力資源部備案。

第十章 薪酬管理

第一條 員工的薪酬取決于其工作崗位職級、專業技能水平、工作表現、公司業績和市場形勢。工作表現是決定工資及工資提升率的重要要素。

第二條 社會保險和福利：公司和公司正式員工按國家和地方政府規定，共同參與社會保險的繳納。國家規定的社會保險和福利如下：養老保險，醫療保險，失業保險，工傷保險，生育保險，正式員工個人支付部分將由公司從員工的月工資中代扣代繳。

第三條 其他工資扣款

公司保留在以下情況下從員工工資中扣款：

一、公司多支付了員工的工資、差旅費、社會保險或福利等；

二、員工向公司借款或其他原因拖欠公司錢款；

三、法律規定的扣款；

四、員工由于缺勤、處分、病假、事假等公司規定可以扣款的情況；

五、員工失職或違反公司規定，給公司造成直接經濟損失的。以上扣款發生前，公司將以書面形式通知員工。

第十一章 培 訓

第一條 培訓是滿足集團公司發展需要，提高員工職業素養和專業能力的一項基礎工作。公司提倡開放和坦誠的態度，鼓勵員工積極參加培訓學習，提高水平，不斷追求卓越。

第二條 培訓管理

一、培訓計劃

(一)每年3月底前，各公司、部門向人力資源部提報《培訓計劃表》。由人力資源部匯總、整理后擬定《集團培訓計劃》，經行政總監審核、報總裁批準后執行；計劃外培訓需另行提報計劃報人力資源部，通過審批后方可執行。

(二)人力資源部制訂培訓計劃應列明以下主要內容：培訓項目、培訓形式、培訓時間、培訓預算、培訓預期效果等。

(三)實施公司的培訓計劃主要通過下列方式： 1.崗前培訓； 2.專業培訓； 3.職業資格培訓；

4.開展“崗位技能練兵”、“崗位技能比賽”、評選“業務標兵”、“技術能手”等活動；

5.成人教育；

6.有計劃的外部活動：會議、參觀等；

7.內部授課培訓：聘請專家來公司講課或公司內部組織的培訓； 8.委托培訓：參加進修班、資質項目培訓等。

二、人力資源部負責培訓的組織、協調、實施和評估。(一)培訓前確認參加者名單，發布通告；(二)培訓中協助講師組織教學，提高效果；(三)培訓后對培訓效果進行評估；

(四)通過測試、調查表、主管評定、行為觀察、計劃完成情況等形式對培訓效果進行評估。由人力資源部負責協調，用人部門、公司具體實施操作。

三、培訓記錄/登記

參加內部培訓人員必須當場簽到，培訓記錄、考核結果應做到有案可查。外部培訓/教育完成后，畢(結)業證書或合格證書送人力資源部審核后復印存檔（集團公司認為需要保存原件的應原件存檔）。

四、培訓協議

符合下列條件的培訓，相關參加培訓的員工需要在培訓前與公司簽訂培訓協議。

(一)學歷、職稱、職業資格證書相關培訓；(二)脫崗學習一周以上的培訓；

(三)培訓金額（含差旅費）人均3000元以上的培訓；(四)特殊技術的培訓。

培訓協議將具體約定培訓后必須為公司服務的期限，及相關違約賠償責任。

五、關于培訓管理的未盡事宜可參照集團公司2011年12號文件《關于加強員工隊伍建設的若干意見》執行。

第十二章 績效考評

第一條 為了建立和完善集團公司員工績效考核考評管理體系，實現多勞多得、按勞分配，形成有效的激勵機制，充分調動員工的工作積極性，制定本實施細則。

第二條 績效考評管理是根據集團公司量化管理的理念與考評標準，按照各自的崗位職責，對工作項目充分量化的基礎上，進行適時考評，并對員工的工作業績進行制度性的管理。

第三條 績效考評是集團公司人力資源管理體系的基礎，績效考評的結果是確定員工薪酬、獎懲、職務升降、崗位調整等勞動人事決策的客觀依據，同時也是員工職業生涯發展規劃與教育培訓的客觀依據。通過員工績效考核考評達到促進員工改進工作、提高能力的目的。

(一)集團公司績效考核考評實施的基本目標是：通過員工考核考評系統實施目標管理，幫助每個員工提高工作執行力與工作績效，保證公司整體經營目標的實現，打造優秀的企業團隊，提高企業的核心競爭力。

13(二)在員工考核考評的過程中，促進管理者與員工之間的溝通與交流，形成全員參與、主動溝通、積極交流的企業文化氛圍，增強企業的凝聚力。

第四條 員工績效考核考評包括定量指標考核、定性指標評價兩個方面，堅持事權統一、逐級考核的原則，采取直屬上級、考評組、客戶端考評與民主評議相結合的立體考核考評方式。具體見集團公司《績效考核考評實施細則》。

第十三章 退 休

第一條 國家規定的職工退休條件

繳納養老保險費年限（含視同繳費年限）必須滿15年以上，且應達到國家規定的退休年齡。

一、正常退休年齡：男年滿60周歲，女干部年滿55周歲，女工人年滿50周歲。

二、特殊工種（檔案中必須有明確記載）：從事有毒有害工作滿8年以上，高溫井下工作滿9年以上，高空特別繁重工作滿10年以上的退休年齡為男年滿55周歲，女年滿45周歲。

三、因工致殘或因病完全喪失工作能力：由醫院證明并經鑒定完全喪失勞動能力，退出工作崗位的退休年齡為男年滿50周歲，女年滿45周歲。

第二條 正常辦理退休

一、員工提前2個月提交書面申請至人力資源部。（見《退休申請表》）

二、勞動保障部門審核通過后，由人力資源部通知員工所在部門、公司。

三、進行勞動保險增減變化，打印從業人員退休審批表，經員工簽字確認并加蓋公章，辦理退休證。

四、辦理離職或退休返聘手續。第三條 辦理退休返聘

一、根據工作需要，用人部門、公司需返聘退休人員并征得本人同意，退休員工需填寫《退休返聘審批表》，經所在部門、公司批準后報人力資源部。一般崗位由職位所屬部門、公司負責人批準，行 政總監審核確認后即可續聘。部門主任（經理）及各公司副職以上職位需經總裁批準后方可續聘。

二、簽訂退休返聘協議。

第十四章 離職程序

第一條 員工辭職

(一)員工必須提前30 天向所在部門、公司提交有自己親筆簽名的書面辭職申請原件，列明辭職理由、申請時間及最后工作日等內容。

(二)所屬部門、公司在收到員工辭職報告后，應在5日內將員工辭職申請復印件送人力資源部。

(三)辭職員工所屬部門、公司應該與該員工面談了解情況，如同意員工辭職則確認員工辭職原因及最后工作日，填寫《離職審批表》并同員工辭職申請原件一起，送人力資源部審核備案。員工應服從公司安排認真工作到公司批準的最后工作日。如員工不能服從公司安排工作到最后工作日，應繳納相應的違約金（即不能堅持工作期間的工資）。

(四)如公司不批準員工辭職且協商不成功的，員工也應繳納違約金具體金額以剩余未服務滿的勞動合同期限計算，每滿一年賠償1個月工資，不滿一年按一年計。

第二條 合同終止或解除

(一)公司如需終止或解除某一員工的勞動合同，該員工所屬部門、公司填寫《離職審批表》，報人力資源部審核。

(二)《離職審批表》經人力資源部審核后，一般崗位由職位所屬部門、公司負責人批準，行政總監審核確認后即可執行。部門主任（經理）及各公司副職以上職位需經總裁批準。

(三)公司將根據國家有關法律法規的規定給予相應經濟補償。第三條 人力資源部把手續完備的《離職審批表》及員工辭職申請歸檔，以方便查找有關信息。

第四條 人力資源部負責進行離職面談，聽取離職員工對公司的意見或建議，完成離職員工面談報告。

第五條 離職手續

一、離職員工按《離職手續確認表》到各相關部門辦理離職手續，人力資源部需在收到有關資料原件后加簽認可。

二、由于各部門工作的特殊性，《離職手續確認表》并不能夠概括其工作交接的全部或詳細內容，所以，離職員工所屬部門應單列離職員工具體工作移交清單，包括諸如文件類別、辦公設備等內容，作為《離職手續確認表》的附件。

三、離職員工必須嚴格按公司要求辦理離職手續，保證工作交接的完整性。

四、所有離職手續按公司規定辦理完畢后，人力資源部方可向該員工開具《解除勞動合同報告書》及轉移保險等手續。

第六條 風險抵押金退還

員工離職其風險抵押金按照集團公司《從業人員風險抵押金制度》中的相關規定執行。

第十五章 員工檔案管理

第一條 員工正式個人檔案

員工的正式個人檔案需在入職一個月內轉至公司指定代理處（人力資源和社會保障局檔案科或市人才服務中心），如因特殊原因不能轉移個人檔案的需提供無犯罪記錄證明。

第二條 員工內部檔案

一、員工自入職日起應按以下標準建立其公司內部個人檔案：(一)身份證(二)戶口本(三)最高學歷證明

(四)專業資格證明（含職稱、從業資格證）(五)黨團資料(六)勞動合同(七)入職培訓記錄(八)《員工信息登記表》

(九)失業證或與原單位《解除勞動合同報告書》或報到證（應屆畢業生）

(十)彩色一寸電子版照片1 張(十一)員工在職期間的檔案

人力資源部將保存員工在職期間的相關記錄，包括培訓記錄、薪酬變更記錄、績效考評記錄、崗位變更記錄、紀律處分記錄、健康體檢記錄等。

(十二)員工離職存檔文件應包括： 1.員工親筆簽名的書面辭職申請原件 2.《離職審批表》 3.《離職員工面談報告》 4.《離職手續確認表》

第十六章 其 他

除以上列出的各種程序外，還有其他一些規定適用于公司員工。這些規定有助于向全體員工提倡一個健康、高效、安全的工作環境。以下列出的要求并不能涵蓋所有的情況。公司保留在其認為有必要保護公司、公司員工和公司客戶的利益時，修改這些規定或添加其他規定的權力。

第一條 員工工作卡

一、所有員工在公司的工作區內應隨時佩戴并出示表明其身份的員工工作卡。工作卡中包含員工姓名、員工編號和員工的照片。如果員工忘記佩戴工作卡，該員工必須在門衛登記處登記并可要求其在公司辦公區域內佩戴臨時工作卡。

二、所有來訪的客人在進入公司辦公區域前應在門衛處登記。訪客被要求佩戴并出示臨時胸卡。任何員工發現未佩戴胸卡的訪客和其他不明身份的人員應立即向門衛報告。

第二條 公司政策咨詢

人力資源部是公司唯一授權的部門來解釋本辦法中提及的所有政策。公司歡迎員工隨時向人力資源部咨詢，以更深入地了解有關政策。

第五篇：集團公司車輛管理辦法

廣東源泰農業科技有限公司

車輛管理辦法

第一章 總則

第一條

為加強集團的車輛及駕駛人員的管理，保證工作用車，確保安全行車和車輛安全，制定本規定。

第二條 本規定適用于集團及各子公司車輛及全體駕駛人員。

第二章 車輛配備

第三條 車輛配備

需要配備車輛的各部門和分公司，應書面提出《車輛配備申請單》報經分管領導審批，報董事長批準后，由集體辦公室備案登記并指導車輛使用部門管理。《車輛配備申請單》一式二份，集團辦公室一份、財務部各一份，財務部憑此調整固定資產。

第三章 車輛使用

第四條 車輛管理實行責任制，即每輛車輛均必須有責任人、監督人。有專職駕駛的車輛，專職駕駛為責任人；子公司服務車輛指定使用人員為該車責任人，服務車輛責任人變更時，子公司應于第一時間辦理車輛交接手續，并傳于集團辦公室備案。子公司的行政部門為所屬子公司服務車輛的監督人。為安全起見，原則上有兩年以上駕齡的駕駛人員才允許駕駛車輛。駕駛人員不得超速行駛，否則造成的后果自負。

第五條 車輛責任人對車輛的車況、保養、檢驗等負責，負責對車輛進行定期保養維修、定期前往指定車輛管理機關年審，車輛監督人對本部門車輛的車況、保養等情況實施監督。如車輛逾期未檢導致的罰款由責任人、監督人各半承擔。

第六條 車輛責任人員離職或調動時，必須對所管車輛的狀況進行交接，明確責任。

第七條 車輛使用人員因違章罰款，不予報銷，因用車不當，造成損失的，除保險公司的賠償外所產生的損失5000元以下的，須承擔該事件損失的15%，造成損失5000元以上的須承擔該事件損失的20%，其余部分由車輛使用及保管的子公司負責。

第四章 車輛調度

第八條 由集團辦公室負責集團總部所有車輛管理，用車部門需使用集團總部車輛時，由集團辦公室負責統一調度安排(已分配至各部門的專車由各部門自行安排)。用車人用車前須填寫《車輛使用登記表》，并經其部門分管領導簽字同意后方可借車，否則管理部有權拒借。用車人在用車前核對該車的起始公里數，使用完畢后再統計截止公里數，并在交車鑰匙時報集團辦公室車輛專管員。集團辦公室車輛專管員對用車公里數及使用時段進行審核，對于起止地與實際行駛公里數嚴重不符的將報主管分管領導作相應處理。

第九條 公司所有車輛上(除公司高管人員車輛以外)必須配一份《車輛行駛記錄表》，由用車人即時填寫，車輛責任人負責監督，對不按該條規定執行的,用車人每人每次應繳納50元成長贊助金。

第五章 日常停放

第十條 總部車輛使用人(除公司高管人員以外)一律不得將車輛帶回家。如因工作需要，須帶車在公司以外過夜的應在領車時填寫《借車單》，并報主管領導簽批，否則不得帶車在外過夜。帶車在外辦公，因特殊情況臨時決定不能在下午下班前回公司的，必須電話報請主管領導批準，并事后補辦相應手續。對不按該條規定而帶車在外過夜的, 當事人每人每次繳納200元成長贊助金。

第十一條 節日期間，公司總部、子公司的所有車輛(除公司高管人員以上人員外)，都必須停放在公司指定的停車地點，否則除費用自理外，每人每次繳納500元成長贊助金。

第六章 車輛加油

第十二條 公司車輛加油統一使用中國石化的IC卡,一車一卡,并實行油卡專車專用，由車輛責任人負責保管。

1、加油卡每次充值最多2000元。

2、加油卡丟失應及時報公司進行掛失處理，如造成損失必須按卡內余額進行賠償。

第七章 車輛維修

第十三條 集團及各子公司的車輛需進行維修、保養的需按集團公司《車輛維修保養與管理制度》的相關要求辦理。

第八章 車輛費用

第十四條 各子公司使用及保管的車輛費用應在各子公司列支核算。第十五條 車輛費用按每輛車歸集核算，車輛費用每月報銷一次，每月報銷必須附《車輛行駛記錄表》由各子公司行政、財務部門審核后，報主管領導審批報銷。

第十六條 各子公司車輛的養路費、保險費、車船稅、年檢費等固定費用由車輛責任人辦理，報銷時必須列明細清單報公司分管領導審批。

第九章 車輛檔案

第十七條 集團辦公室對每輛車都必須建立檔案，記錄年審、每月行駛公里、責任人員更換情況等。

第十八條 所有車輛除行車執照、保險卡、養路費繳訖證、養路費年檢合格證、附加購置完稅證明由駕駛員攜帶外，車輛登記證及其余資料均由集團辦公室負責保管。

第十二章 事故處理

第十九條 車輛發生事故(不論事故大小)后，駕駛員應立即通知部門負責人、集團辦公室以及保險公司，嚴禁隱瞞不報。特別是不向保險公司報案索賠，一經發現，造成得損失由責任人承擔。

第二十條 有關部門接到事故報告，須酌情派人前往協助處理并上報公司分管領導，事故處理完畢后，車管部門應將處理結果以書面形式報集團辦公室存檔。管理部門及時與保險公司聯系索賠事宜。

第十三章 相關職責

第二十一條 車輛責任人必須持照上崗,對車輛的車況、保養、檢驗等負責，負責對車輛進行定期保養維修、前往指定監理所受檢，車輛監督人對本部門車輛的車況、保養等情況實施監督。車輛逾期未檢導致的損失由責任人、監督人各半承擔。

第二十二條 車輛責任人出車前應對車輛做基本檢查(如水箱、油量、機油、煞車油、電瓶、輪胎、外觀等)，發現故障、配件失竊或損壞等現象，應立即報告車管部門，否則最后使用人須對由此引發的后果負責。

第二十三條 車輛外借(包括公司內部借用)返還時，車輛責任人應做好交接檢查工作，對出借車輛的車況大致檢查，明確責任，否則，事后發生的費用由車輛責任人承擔。

第二十四條 車輛責任人員離職或調動時，必須對所管車輛的狀況進行交接，明確責任。

第二十五條 車輛使用人員未經有關負責人同意不得繞道辦私事，嚴禁私自為他人或外單位運送貨物、接送人員，更不得擅自將車借予他人，否則一經發現,公司將給予警告處分, 并責成繳納成長贊助金200元/次。

第十五章 附則

第二十六條 本辦法自頒布之日起施行。第二十七條 本辦法由集團辦公室負責解釋。