第一篇：1-8陜西省郵政儲蓄營業網點管理規范(試行)

陜西省郵政儲蓄營業網點管理規范

（試 行）

第一部分

總 則

一、為提高郵政儲蓄網點的管理水平，樹立良好的企業形象，增強郵政儲蓄金融業務的市場競爭力，特制定本規范。

二、本規范適用于陜西省所有郵政儲蓄網點、匯兌網點及從業人員。

第二部分

營業時間

一、全省網點營業時間

（一）個人金融業務 1.城市、縣城網點 周一至周五

8：30-18：00 周六、周日

9：00-17：00 節

假

日

9：00-15：00 2.農村網點

周一至周五

9：00-17：00 周六、周日

9：30-17：00 節假日不營業網點,須向市分行報批，市分行向省分行報備。

（二）公司業務

周一至周五

8：30-12：00 14：00-17：30

234165)。

（五）防盜門：符合公安部頒布的相關規定及86號令的要求(GB 17565), 顏色淺灰色，與防尾隨門顏色一致。

（六）網點安裝自動應急照明設備。

第四部分

行為規范

一、網點人員營業前準備(一)提前半小時到達網點。(二)對網點進行衛生清潔。

(三)整理業務宣傳單式及憑條，物品分類歸置擺放。(四)檢查終端、密碼鍵盤、刷卡器等設備是否正常。(五)整理衣著，按要求統一著裝，佩戴工號牌。

二、營業期間服務規范

（一）營業開始時，大堂經理、理財顧問站立在大廳門口同側，對進營業廳的客戶點頭微笑，并致問候和歡迎辭；保安經警站立在憑單書寫臺近大門側；臨柜人員必須站立面向客戶，向客戶微笑問候“您好”或“歡迎光臨”，雙手接過客戶憑證、憑單或現金，在確認客戶辦理的業務種類及金額后，方可坐下辦理業務，業務辦理完畢要起立雙手將歸還客戶資料遞出，并提示客戶核對。

（二）營業期間，大堂經理、理財顧問要主動詢問引導客戶辦理業務，臨柜人員必須起立，其余規定同上一條。

（三）營業期間，在有客戶在柜臺外等候辦理業務時，臨柜人員不得隨意離開柜臺，確需暫時離開，要向等候辦理業務的客戶致歉并

第六部分

業務管理

一、柜員授權

(一)嚴格執行智能令牌管理制度。營業期間，各級人員嚴格保管各自智能令牌，嚴禁隨意擺放，確保令牌不離人。

(二)必須現場授權的交易：20萬元（含）以上存款、50萬元（含）以上取款、憑證密碼雙掛失、賬戶信息修改、止付、凍結、扣劃，支局長必須進行現場授權并審核交易的真實及合規。

(三)支局長權限非現場授權時，網點必須由綜合柜員現場證明需授權的柜員要求辦理的授權業務的真實性。非現場授權時，需授權的柜員將需授權的具體交易種類及挑戰數通知給支局長權限授權人。支局長權限授權人將挑戰數前兩位與具體交易對照校驗，交易種類相符后再進行辦理授權業務。如遇校驗碼與具體交易種類不符，不得授權，并立即報告業務主管或稽查人員，相關人員須現場調查。

(四)支局長非現場授權后，歸班后應立即檢查授權業務的真實性，儲蓄業務的非現場授權應與系統中的“授權管理登記簿”進行核對，并在原始交易憑單上補蓋名章。發現異常，立即徹查，必要時進行客戶走訪，并將相關情況上報業務主管或稽查人員。

(五)如果支局長權限授權人因出差或其他原因無法保證隨時授權的，必須向市（縣）中心報告，由市（縣）中心指定除當班普通柜員和綜合柜員以外的人員代理授權。如果綜合柜員權限授權人因故不在網點，必須向支局長或市（縣）中心報告，由支局長或市（縣）中心指定除當班普通柜員以外的人員代理授權。

(六)綜合柜員授權必須是現場授權。

(七)授權人和代理授權人之間令牌交接必須詳細登記《智能令牌（備用令牌）交接登記簿》。在代理授權人管理權限時，代理授權人監督管理職責視同授權人。需授權人（支局長或綜合柜員）在原始交易憑單、存單上加蓋名章的，代理授權人應加蓋名章。

二、現金、憑證管理

（一）普通柜員營業前10分鐘完成現金和憑證的請領；日間如有客戶預約大額取款，即時向綜合柜員進行協款；日間如有客戶大額存款，即時向綜合柜員繳款；日終必須將尾箱中現金、憑證全部上繳。

（二）綜合柜員營業前10分鐘必須完成向所有柜員撥款及發放憑證；日間對普通柜員的大額現金業務，即時做繳撥款；日終必須將普通柜員現金、憑證全部收回。

（三）綜合柜員尾箱現金和憑證按會計部門相關規定執行，不得超過留存最高限額。

三、綠卡空白憑證管理

（一）網點綜合柜員在向縣（市）憑證管理部門請領卡憑證時，按照不超過半個月的實際使用量請領；普通柜員請領時，按照不超過當天的實際使用量請領。

（二）網點之間不得調劑綠卡憑證，確有需要則通過縣（市）憑證管理員辦理交回和領用手續。柜員之間不得自行調劑使用卡憑證，確有需要則通過綜合柜員辦理交回和領用手續。

（三）普通柜員對發卡過程中的廢卡、更換的舊卡、清戶卡、撤銷卡必須剪角，在“作廢、丟失重要空白憑證登記薄”上登記。

（四）對吞沒卡認領期滿無人認領的卡片，綜合柜員必須做剪角處理。

（五）普通柜員打印 “吞沒卡上繳清單”，綜合柜員勾挑核對相符后，一聯留存備查，一聯與吞沒卡/廢卡實物日終一起上繳事后監督。

（六）營業日終，普通柜員必須將尾箱中所有未使用卡憑證全部上繳綜合柜員，清點實物數量，核對與憑證上繳單內容是否一致，雙方簽字確認。

（七）網點綜合柜員每天監督普通柜員日終是否有全部上繳尾箱中卡憑證，并對上繳的未使用卡憑證逐張清點，做到班班清、日日清，保證賬薄記錄和憑證數量相符，若存在不符，則登記賬實不符登記薄。

（八）卡憑證的領用、結存情況必須在當天的柜員軋帳單和營業軋帳單上反映，不得隔日或合并處理。

四、自助設備管理

(一)網點支局長或綜合柜員必須確保自助設備（ATM、自助繳費終端、查詢機和補登折機等）正常使用，及時完成日常操作，如加鈔、對賬、打印報表、更換耗材等。

(二)綜合柜員每日8:00-10:00、10:00-14:00、14:00-18:00三個時段分別檢查自助設備運行狀態一次，填寫設備運行日志。

(三)大堂經理或綜合柜員發現故障進行自查，無法解決應及時上報并填寫設備運行日志，并配合維護人員完成日常維護工作。

(四)大堂經理確保自助設備外觀干凈，周圍環境整潔。

第七部分

會議制度

一、晨例會制度

網點每天須召開晨例會，建立晨例會議記錄簿，登記會議內容。

二、學習制度

網點每周至少進行一次業務或政治學習，建立學習記錄簿，認真記錄學習內容及參加人員，業務學習內容為網點辦理的所有業務的管理制度和操作規程、新業務制度和操作以及政治思想理論。

第八部分

臺帳管理

一、員工思想動態登記簿

支行長必須建立網點人員思想動態登記簿，對網點人員的思想狀況進行評價。思想動態登記簿做為網點人員管理的重要依據，由支行長嚴格保管。

二、基礎臺帳規范

(一)網點負責人建立并管理“六簿、兩表、一臺帳”（晨會記錄簿、大堂經理日志簿、授權記錄簿、會議記錄簿、業務學習簿、業務文件摘錄簿、網點基本情況表、網點人員基本情況表、職工小家臺帳），及時督促相關人員登記、記錄。

(二)網點負責人或綜合柜員建立“歷史檔案登記簿”，對系統改造、升級，需要保存的客戶新舊賬號對照等資料要妥善保管，建立檔案便于查找。

(三)網點負責人或綜合柜員建立“網點檢查登記簿”，對檢查的部門、檢查人證件、檢查內容、檢查時間詳細記錄。

(四)大堂經理或理財顧問建立優質客戶登記臺帳，及時填寫優質客戶回訪登記。

(五)大堂經理建立機具設備臺帳，及時更新臺帳內容，確保臺帳與實際相符。

三、報表、憑條規范

綜合柜員打印網點日報、月報，定期分類裝訂打印報表留檔備案，日報至少保留一年以上，月報至少保留三年以上；憑條分存款、取款、大額、異地和特殊交易等分類裝訂上繳。

第九部分

監督管理

一、市（縣）檢查要求

市（縣）局、支行每月對轄屬內所有網點管理規范檢查不得少于三次，并書面記錄。

二、地市抽查要求

市局、市分行每月對轄屬內分局、支行網點管理規范抽查不得少于三次，每次不得少于兩個網點，并書面記錄。

三、省級抽查要求

省公司、省分行每月對轄屬內市局、市分行網點管理規范抽查不得少于三次，每次不得少于兩個網點，并書面記錄。

第十部分

附

則

一、本管理規范由陜西省分行負責修訂、解釋，各市分行可在本規范基礎上制定相應的實施細則。

二、本規范自下發之日起實施。

第二篇：郵政儲蓄管理

淺析基層郵政儲蓄管理的

問題及措施

學院：

班級：

姓名：蘇月

學號：

中國郵政儲蓄銀行有限責任公司于2007年3月6日正式成立，是在改革郵政儲蓄管理體制的基礎上組建的商業銀行。中國郵政儲蓄銀行承繼原國家郵政局、中國郵政集團公司經營的郵政金融業務及因此而形成的資產和負債，并將繼續從事原經營范圍和業務許可文件批準/核準的業務。經過22年的發展，中國郵政儲蓄銀行已在廣大公眾中樹立了社會知名、百姓信賴的業務品牌，所提供的基礎金融服務已經深入人心，成為重要的零售金融機構。中國郵政儲蓄銀行將繼續依托郵政網絡優勢，按照公司治理架構和商業銀行管理要求，不斷豐富業務品種，不斷拓寬營銷渠道，不斷完善服務功能，為廣大群眾提供更全面、更便捷的基礎金融服務，打造成為一家資本充足、內控嚴密、營運安全、功能齊全、競爭力強的現代銀行。

——中國郵政儲蓄銀行官方網站

隨著近幾年來國內外各大商業銀行的規模擴大，社會上各大商業銀行的不斷發展，銀行經營、管理、服務各個方面的競爭與合作越來越緊密，銀行之間的競爭也隨市場化的發展不斷加劇。如何在社會主義市場經濟激烈競爭的的大背景下嶄露頭角，如何在復雜的社會形勢下提高郵政儲蓄業務的全面覆蓋性和公共服務水平，如何加強郵政儲蓄行業內部人員的業務素質教育和專業服務水平，應該引起我們的關注。

近年來，由于體制不順、職能交叉、職責不清，郵政儲蓄銀行市縣級分支機構成立后管理工作出現責權約束失衡，操作風險難以防控等問題。

據了解，各市縣及郵政儲蓄銀行設立后，在政策職能運行，行政實施方面有很多問題：

一、業務人員冗雜重復。

根據“人隨業務走、人隨崗位走、人隨網點走”的原則，郵政儲蓄一類支行全體人員和二類支行行長劃歸到郵政儲蓄銀行。二類支行除行長以外人員和代理網點工作人員仍留在郵政企業，郵儲業務從業人員由郵政儲蓄銀行和郵政公司兩部分人員組成；根據規定，郵儲銀行經其郵政集團授權之后，采取“一個機構兩個職能”的做法，對外稱為郵政儲蓄銀行，但在郵政企業內部保留原郵政儲匯部門的職能，負責對自營網點和郵政代理網點的金融業務進行統一指導與管理。這樣就造成了很多職能的重復沖突，劃歸不清。

二、管理職能交叉重復。

根據職責分工規定，郵儲銀行有權對郵政代理網點統一進行業務指導與管理，而郵政企業則根據自身需要從業務、財務部門抽調部分人員組成金融業務管理部，負責對郵政代理網點員工進行管理、培訓與考核，并落實郵政代理金融業務的發展、管理和市場拓展建設等工作。

三、財務管理交叉。

全部郵政金融業務收入列為郵儲銀行收入，其中郵政企業代理網點所形成的收入，要以適當形式由郵儲銀行支付給郵政企業。縣市級郵儲銀行分支機構不設立專職的財務部門（市分行雖設有財務部門但至今仍未開帳），人員工資、網點裝修改造等費用開支仍由郵政企業統一管理和支配。這就導致郵政儲蓄的資金周轉調用方面不方便，效率低下。

在我看來，以上這些問題都是由于我們內部宏觀管理職能不能有效地解決我們現有的實際問題所導致的。要解決這些問題，一方面需要不斷提高我們管理人員的素質水平，在社會上吸納一批有經驗的管理人員，對管理人員實時進行專業管理知識培訓。另一方面，從客觀條件來說，需要改變我們的機構設置狀況，削減一些不必要的機構，同時增加一些必要的業務部門。

從郵政儲蓄的管理權責是否對稱來看，由于內部管理風險而引發的一系列風險與隱患也值得我們注意：

一、郵政儲蓄銀行市縣級分支機構對郵政代理網點的業務管理力度小、手段弱。

根據規定，郵政儲蓄銀行成立后，要對郵政代理網點的金融業務進行指導，并對郵政代理網點人員情況、開展業務情況和資金安全情況進行監督和檢查，對違規行為提出處罰意見。但由于郵儲銀行分支機構僅擁有一類支行人員和二級支行行長人事管理權，其他業務人員仍由郵政部門負責管理，權、責、利既不對等，也不明確，這種形式上的管理權不具有強制性，不僅不利于機構、人員和業務的統一協調管理，也給監管稽查帶來難題，造成職責不清，責任不明，無法步調一致，最終導致監管稽核意見難以跟進落實，風險管控措施難以執行到位。

二、銀行代理業務人員道德風險難以防控。

雖然分設方案規定，郵儲銀行負責制定郵政代理從業人員任職資格條件、人員配備標準、培訓要求和考核標準，負責對郵政代理從業人員任職資格進行審查，對不符合任職條件的人員提出撤換建議，但郵政儲蓄銀行市分行并不設立獨立黨委，而是歸在同級郵政一個黨委的領導下，且郵儲銀行市縣分支行行長僅是市、縣級郵政公司黨委的一個成員，這就使郵儲銀行一定程度上難對郵政企業的管理與人事安排提出反對意見，從而使相關代理機構人員安排等管理職責的執行力大打折扣。因沒有直接的人員任免權，沒有直接的監督和約束手段，只能建議，同時也得考慮郵政公司領導的意向和面子問題，自然對代理機構人員和負責監督難以到位。同時，因人員數量的限制，很多郵儲代理網點的從業人員是從郵政匯兌、報刊發行等傳統郵政業務中分流出來的，沒有接受過金融業務知識的系統學習，也從未經過全面的金融業務培訓，對金融法規和金融業務不熟悉，不但在執行金融法規上缺乏連續性，而且還要按郵政企業的需要統一調配和使用，銀行對代理網點從業人員的道德風險掌控難度大，極易加大金融業務案件的風險隱患。

三、只管事不管人，操作風險難防控。

由于郵儲銀行支行只有行長一人的人事關系劃歸郵儲銀行，其他人員和代理網點的人員均為郵政公司員工或勞務人員，只管事不管人，管理體制頗顯不順。況且郵政公司內部目前已經成立金融業務管理部，負責對郵政代理網點和人員的管理工作。這樣，不但郵政儲蓄銀行二類支行行長對其員工的管理不順手，郵儲銀行對代理網點的業務管理也顯不順順暢。兩個部門的監督與管理，對郵政儲蓄員工和代理網點來說相當于有兩個婆婆，不可避免地造成一定程度上的都管與都不管。同時，兩個單位都有對郵政代理網點的管理權，雖說有一定的職責不同，但郵儲銀行不是直管單位，無論是管理力度，還是管理手段和管理效果都沒有郵政公司的金融管理部強，且二者在經營理念、風險防范上會發生磨擦和沖突，既影響管理效果，也導致代理機構風險管控職責無法真正落實，員工操作風險難以防控。如郵政儲蓄銀行分設后，現金管理歸儲蓄銀行負責，然而，金庫的產權卻屬于郵政局，安全保衛、現金押運人員仍然屬于郵政局的職工，其工資獎金、福利待遇等均由郵政局控制，在工作中造成了現金管理與安全保衛的脫節，銀行對安全保衛、現金押運人員的控制力減弱，工作的主動權減小，對銀行現金安全形成了一定的風險隱患。調查還發現，有些郵政企業管理工作人員已經劃分到郵儲銀行任職四個多月，不再擔任郵政局方面的相關職務，但其個人印章等并沒有收回或進行必要的清理，仍在郵政企業使用。不出現案件則沒有什么，但若出現違規或案件，相關責任由誰來承擔就不好區分。

四、財務收支不獨立，郵政儲蓄權責分開，但管理上無法隨之變化。

對于成立不久的郵政儲蓄銀行來說，為了開展對公業務，大部分營業網點需要設施改造，同時還需開展銀行業務宣傳等工作，費用開支較大，但由于財務管理工作尚未獨立，仍捆在原郵政局一同管理和核算，財務收支被動不主動，“分家不管家”，極大限制了郵政儲蓄銀行業務工作開展的積極性和主動性。這種財務管理辦法在很大程度上制約了郵政儲蓄銀行初期發展需要，增加了基層郵儲銀行改造陳舊落后網點的難度，成為郵儲銀行成立后最為棘手的焦點問題之一。

五、混崗作業問題突出，授權達不到管理要求。

授權，是指商業銀行對其所屬業務職能部門、分支機構和關鍵業務崗位開展業務權限的具體規定，商業銀行業務職能部門和分支機構以及關鍵業務崗位應在授予的權限范圍內開展業務活動，嚴禁越權從事業務活動。調查發現，目前郵政儲蓄銀行支行和郵政代理網點由于人員短缺因素的限制，混崗工作問題突出。如在一些基層的郵政代理網點，從業人員只有3-4人，支局長即是郵政業務負責人，也是郵儲業務負責人，即要管理郵政業務，又要對郵儲負責，因此很難達到銀行業務授權的管理要求。且因業務量少，人員不足，部分基層網點根本無法對郵政和郵儲代理業務人員進行合理劃分，只能混崗作業，使授權管理制度很難達到規定要求。

六、部分基層郵政儲蓄網點設施不完備，難以適應銀行業務發展的需要。

為節約資源，提高效率，市縣級郵政儲蓄銀行成立后，要繼續依托原有的機構網點開展經營工作，不允許擅自購買房屋或進行工程建設。但在郵政業務向金融業務轉型過程中，業務發展對網點設施的要求標準卻在不斷提高，因此很多舊的營業網點設施只能開辦郵政儲蓄業務，不能適應即將開展的對公業務，更不能滿足郵政儲蓄銀行的未來業務發展需要，在目前，這一現狀尚不能得到根本的解決。

初涉市場的郵政儲蓄銀行如何有效防范郵儲銀行這個新設機構的風險管理工作，是當前各級監管部門工作的重中之重。但由于郵政儲蓄銀行分設后仍存在職責定位不清、風險管控措施不實等一系列現實問題急待加以解決，因此有必要建議從體制改革、人員培養、內控建設等方面入手，落實必要的管控措施，推進郵儲銀行改革工作，提高郵政儲蓄銀行的工作效率和市場競爭力，努力把郵儲銀行建設成功能齊全、管理先進、服務一流的現代化商業銀行。

一、明確責任，分工合理，推動郵儲銀行改革的平穩有秩序發展。

郵政儲蓄銀行改革是我國金融體制改革的一件大事，事關經濟金融和穩健運行和平穩發展。首先，要在保持郵儲銀行和郵儲業務代理機構相對獨立的前提下，明確劃分各自的職能和管理責任，完善業務代理關系，理順管理體制，真正實現郵政與銀行人、財、物分家到位，責權劃分到位，機構和業務管理到位。如合理劃分事權，明確機構、人員、資金的風險管控職責和范圍，穩步推進郵政儲蓄專業分帳核算工作；恰當分配財權，讓郵政儲蓄銀行能夠及時根據需要盡快做好網點改造、固定資產的購建、業務宣傳等工作。其次，盡快制定和出臺郵儲業務代理機構的監管制度，明確郵儲銀行對代理機構的管理權限和范圍，構筑暢通的信息交流渠道，及時傳遞組建改革工作中的信息動態，反映組建中存在的各類問題和矛盾，落實解決措施，確保郵儲改革工作平穩有序進行。第三，要搞好郵政部門和儲蓄銀行之間的協調工作，推動郵儲業務良性發展。堅持誰的機構誰負責的原則，仍然由郵政部門負責管理的郵政網點，儲蓄銀行要與郵政部門簽訂業務代理協議，明確雙方責任。一旦出現問題，能夠做到責任清楚，查處到位。

二、通過各種形式大量招納和充實人才，提高員工隊伍素質。

銀行發展目標的實現，很大程度上取決于人才的開發和使用。郵儲銀行基層分支機構分設后，面臨著員工業務技能和金融知識匱乏，能力相對低下等現實情況，因此著力提高員工業務素質和各基層銀行領導班子知識結構建設是迫在眉捷的。首先，要有重點、有計劃、有步驟地組織、培養適應現代經濟發展需要的現代金融人才，改善金融員工的知識結構組成。其次，應根據實際需要，通過招聘應屆優秀大學生等方式增加專業人才，提高員工隊伍整體素質。第三，招聘其它專業銀行具有豐富管理經驗的高級管理者。這部分人員有豐富的工作閱歷，能在最短時間內進入工作角色，可為郵儲銀行有序發展奠定堅實基礎。第四，聘用金融機構精簡下來的優秀人員。這部分人員基層經驗豐富，可以帶動和培養郵儲銀行員工盡快熟悉和掌握銀行業務技能和相關法律規定，提高郵儲銀行員工的綜合素質，及時適應郵儲銀行業務發展的需要。

三、著力強化監督工作建設，建立有效的風險預警和化解機制。

在郵政儲蓄銀行組建初期，首先要致力于監督機構建設和稽查隊伍建設，并以電子稽查系統為依托，以常規檢查為基礎，以專項檢查為重點，以突擊檢查為輔助，加大業務檢查、稽核檢查的深度和廣度。在常規檢查中，要注重點面結合，檢查內容和頻次不得少于上級行的統一要求；在專項檢查中，要突出重點，緊緊抓住制度建設和落實、資金管理業務等關鍵環節，進行深入的檢查，并進行跟蹤，促進整改；在突擊檢查中，要結合實際問題，進行有針對性的現場稽查。通過檢查和思想教育改變從業人員思想麻痹、風險意識淡薄的現狀，提高其對風險的識別和防控能力。其次，要健全風險管理組織機制，培養從業員工良好的操守。銀行業機構操作風險和違規案件，都是由機構內部人員的不當行為，甚至是不良行為造成的。因此，郵儲銀行在成立之初，一定要賦予分支行風險管理部門一定的管理權限，從組織上保證風險監管與控制的暢通與高效性。要確立最高標準的職業操守和價值準則，完善各專業內控管理辦法和規則，規范各項業務操作程序。要明確員工行為準則等合規指南，明確哪些行為是允許、鼓勵的；哪些行為是絕對不能接受、不能容忍的，是機構所禁止的，促使銀行員工養成良好的行為習慣，實現全員主動合規，形成良好的合規文化氛圍。第三，要嚴格落實案件防范工作責任制，從事后檢查向過程監督延伸，努力從制度和操作源頭遏制案件的發生。加強對基層支局、代理網點等重點部位、重點人員的監督管理；深入開展員工行為評價，嚴密監控排查出的高風險人員，嚴厲打擊各類職業犯罪；抓好支行專職檢查員、分行專業管理部門、監督中心以及稽核部的日常檢查監督和重點稽核，努力把每一項業務過程、操作環節、經營行為都置于嚴格的制度約束和監督之下，將各種違規行為和案件隱患都消滅在萌芽狀態。第四，要建立基層機構負責人的輪崗、強制休假和離崗審計制度，嚴格規范客戶經理和基層負責人日常操作程序。建立科學的干部考評機制，通過考評及時發現和糾正機構負責人在業務發展和管理行為上的偏差；加強對基層營業網點負責人離任、責任審計工作，提高基層營業網點內部風險控制效果和營業網點負責人內部控制盡職能力，促進營業網點規范內部控制和依法合規經營，及時消除內部監守自盜、重大違規和外部欺詐隱患。

四、加強內控制度建設，細化操作環節，建設流程銀行。

首先，郵政儲蓄銀行各分支機構要對以往內控制度進行整理，結合銀行成立后的經營特點，建立健全各項規章制度及業務操作流程。內控制度不但要滲透到各項業務過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門和崗位，而且要使任何決策或操作均有據可查，力求內控制度體系具有完整性、統一性，并努力使其規范化、科學化。其次，開辦新業務要保證做到“內控優先”。隨著業務種類的增加，小額信貸、基金、各項中間業務的開辦，給郵政儲蓄內控管理帶來新的課題。因此必須樹立“內控優先”理念，及時對各項新開發業務的潛在風險要進行計算和評估，提出風險防范措施，確保銀行經營和業務發展平穩運行。第三，要確立合理的績效考核體系，充分調動全體職工的工作積極性和主動性。建立有效的激勵約束機制和科學合理的薪酬制度，不能簡單地定指標、下任務，粗放地管理。要把工資、獎金甚至福利與個人的業績掛鉤，以體現“多勞多得，少勞少得”的績效激勵機制，營造積極向上的氛圍，使業績激勵機制充分發揮其應有效能。

郵政部門與儲蓄部門是我國不可缺少的銀行金融部門，其改革事關經濟業務、金融業務的平穩發展。在改革的過程中不但要看到市場因素等一系列客觀因素，也要從內部管理制度，內部機構設置等主觀方面分析，努力把郵政儲蓄銀行建設成為功能齊全、管理先進、服務一流的現代化商業銀行。

第三篇：陜西省家庭服務業行業管理規范(試行)

陜西省家庭服務業行業管理規范（試行）

第一章 總則

第一條

為了保護家庭服務業經營者、消費者、服務人員的合法權益，加強家庭服務業的自律建設，促進陜西省家庭服務業健康發展，現制定本行業管理規范。

第二條

家庭服務業以“為民、便民、利民、安民”為宗旨，以滿足城市、農村家庭對家務勞動社會化的需求，堅持社會效益與經濟效益相統一原則，促進家務勞動社會化分工的職業化發展，促進我省經濟和社區服務事業發展。

第三條

本行業管理規范所稱家庭服務業，是指從事家庭服務、家庭保潔、家庭護理、家庭醫療、家庭教師、家庭餐飲、家庭園藝、家庭搬家、家庭舊貨收購、家庭養老服務、家庭裝飾維修、家庭接送服務、家庭鐘點工、家庭理財、家庭助理等家庭服務工作的有償服務活動。

第四條

陜西省家庭服務業協會是我省家庭服務業的聯合自律組織，在政府和企業之間起著橋梁和紐帶作用，并依法肩負著本行業的行業管理、信息交流、業務培訓、省際合作、咨詢服務及宣傳教育等方面的活動。從事家庭服務業的單位和機構，可以參加省或地方性協會。

第二章

家庭服務業經營者

第五條

家庭服務業經營者應當是自然人、法人和其它組織，提出申請，并依法經政府主管部門批準或登記注冊、具有法人資格的企事業單位。

第六條

經營者應當遵守法律、法規，尊重社會公德和職業道德，堅持服務第一、質量第一的原則，建立健全內部管理制度和各項工作制度，嚴格自律。并接受有關政府主管部門的監督管理。

經營者的合法權益受法律保護。經營者有權拒絕違犯法律、法規規定的收費和攤派。

第七條

經營者應當與服務人員訂立雇用合同。雇用合同應采用書面形式。雇用合同一般應包括以下條款：

（一）勞動待遇；

（二）工資支付方式；

（三）社會保險費用的繳納。

經營者不得招收下列人員從事家庭服務工作：

（一）未滿16周歲的；

（二）不能提供合法、真實、有效身份證明的；

（三）患有傳染病、精神病等不宜從事家庭服務工作的。第八條

經營者應當與消費者訂立家庭服務合同。家庭服務合同應采用書面形式，提供一次性或計時性家庭服務的，可以采用電話、網絡或雙方當事人認可的其它形式訂立。以其它形式訂立合同由經營者登記備案。家庭服務合同一般應包括以下內容：

（一）經營者和消費者的名稱、姓名、住所、聯系方式；

（二）服務的項目、內容；

（三）家庭服務人員的條件；

（四）服務地點、方式和期限；

（五）勞動條件；

（六）人身及財產安全保障；

（七）服務費及交付形式；

（八）違約責任及雙方約定的其它事項。

第九條 經營者應當對服務人員進行職業技能、心理素質、法制、安全、衛生等崗前培訓。

第十條 經營者應當建立服務人員檔案，健全工作質量評估和監督激勵制度。維護服務人員的合法權益，協調服務人員與消費者的關系，接受投訴并妥善處理。

第十一條 經營者應當公開服務項目和收費標準。不得擅自提高物價部門核定的價格。

第三章

家庭服務人員

第十二條

本行業管理規范所稱家庭服務人員是指有法定勞動資格、以從事家庭服務為內容而取得有償報酬的人員。應聘家庭服務人員應當提供下列資料：

（一）本人身份、學歷、職業技能證明；

（二）身體檢驗報告；

（三）其它從業職業資格證明。

家庭服務人員隱瞞真實情況造成損失的，應當承擔相應責任。

第十三條

家庭服務人員應當遵守企業規章制度，遵守職業規范，服從經營者的管理和正當的工作安排。

第十四條

家庭服務人員應當經過職業技能培訓，取得職業資格證書，持證上崗。

第十五條

家庭服務人員合法的人身、財產權受法律保護，經營者、消費者不得侵犯。消費者要求提供約定之外家庭服務的，應當征得服務人員同意。

第十六條

家庭服務人員提供服務應當做到：

（一）履行合同各項約定；

（二）按照合同約定提供服務；

（三）尊重消費者生活習慣，不泄露其隱私；

（四）不得發生損害消費者合法權益的行為；

（五）舉止文明，講究禮貌，遵守（陜西省家庭服務人員職業守則）。第十七條

嚴禁家庭服務人員未經經營者和消費者同意私自離崗。

第四章

家庭服務消費者

第十八條

本行業管理規范所稱家庭服務消費者是指聘用家庭服務人員從事以家庭服務為內容的自然人。消費者需要提供家庭服務的，應當到經營者單位填寫登記表，并提供戶口本和身份證件。

第十九條

消費者有權了解服務人員的教育情況、職業技能、相關工作經歷、健康狀況、道德品行等情況。

第二十條

消費者應尊重服務人員的人格和勞動，按照合同內容提供勞動條件和服務環境，保障服務人員的合法權益，對服務質量有意見的，應及時向經經營者反映。

第二十一條

消費者有下列情況之一的，服務人員可以拒絕繼續提供服務，經營者可以解除家庭服務合同，并依法追究其責任。

（一）不按約定支付服務費和相關費用，經催告后在合理期限內仍不支付的；

（二）虐待服務人員，違犯合同的；

（三）脅迫服務人員從事違法活動的；

（四）其它額外的或危及人身安全、損害經營者、服務人員合法權益的行為。第二十二條

有下列情況之一的，消費者可以解除家庭服務合同：

（一）經營者采取欺詐手段訂立合同的，可能對消費者造成嚴重損害的；

（二）未按合同履行義務的；

（三）服務人員有損害消費者合法權益行為的。

第二十三條

消費者對家庭服務人員在家庭服務期間從事合同約定的或消費者指示的家庭服務行為時的人身和財產安全負責。消費者不能讓家庭服務人員違規作業。家庭服務人員發生意外事故，要立即通知經營者和有關部門，并采取合理的處置措施處理好善后事宜。

第二十四條

消費者不能無故違約。合同期要求解除合同的，應帶家庭服務人員到經營者單位辦理解除合同手續；若需續簽合同的，應提前通知經營者，并及時辦理續簽合同手續；合同終止，應辦理合同終止手續。

第五章

附

則

第二十五條

陜西省家庭服務業協會及各地方協會行使管理職能，依照法律規定，維護經營者、消費者、家庭服務人員的合法權益。對家庭服務活動進行檢查、監督、指導、評議、建議和協調工作。

第二十六條

經營者、消費者、家庭服務人員之間發生爭議時，依照國家有關法律，先行協商解決；不能取得一致意見時，各方均可依法提起訴訟。

第二十七條

因經營者、消費者、家庭服務人員的欺詐、惡意等損害行為造成對方損失的，受害方可依照國家法律法規追究其法律責任，并有權要求對方賠償經濟、精神損失。

第二十八條

本行業管理規范經陜西省家庭服務業協會第屆第次代表大會討論通過，并經業務主管部門—陜西省商務廳批準，自發布之日起施行。

陜西省家政服務人員職業守則（試行）

一、從事家政服務工作應具備以下條件

（一）年滿16周歲，有民事行為能力；

（二）受過初中以上（含初中）或同等學歷教育；

（三）有合法的身份證件；

（四）身體健康，持有縣級（含）以上醫院的體檢合格證明；

（五）樹立家政服務理念，努力學習職業技能，取得相應職業資格證書，持證上崗。

二、家政服務人員應當如實向經營者提供本人身份證、學歷、健康等資格證明及其他有關資料。

三、按照家政服務人員的服務技能水平，應劃分出初、中、高級不同等級，取得相應的勞動服務報酬。

四、家政服務人員有權要求經營者與其簽訂書面勞動合同，了解合同內容，享有法律賦予勞動者的權利。經營者和消費者變更家政服務內容應征得家政服務人員的同意。

五、行為準則

（一）家政服務人員應認真學習“三個代表”重要指導思想和胡錦濤總書記提出的（八榮八恥），遵守國家各項法律、法規和社會公德；執行《公民道德建設實施綱要》，自尊自強，愛崗敬業；遵守企業各項規章制度，維護經營者和消費者的合法權益。

（二）遵守職業道德，尊重消費者生活習俗，主動適應消費者，視消費者如親人，不虐待所照看的老、幼、病、殘人員；不泄漏消費者隱私；不參與消費者家庭及鄰里的矛盾糾紛，不傳閑話；不向消費者借錢或索要財物；在離開消費者家庭時，要主動展示自己的包裹，以表尊重。

（三）遵守合同條款，不無故違約，不無故要求換戶或不辭而別。如與消費者發生矛盾，出現消費者侵犯家政服務人員合法權益，或變更服務地址、服務工種等，無論何種原因，家政服務員有責任先行告知經營者，不要擅自處理。

（四）努力學習服務技能，完成經營者和消費者安排的工作任務。對不會使用的器具，未經經營者指導和消費者允許不要使用。未經消費者同意不使用其通訊工具和電腦等設備。

（五）保證自身和消費者的安全。不要與異性成、青年人同居一室；不帶親朋好友在消費者家中停留或食宿；不擅自外出或夜不歸宿，如有特殊情況不能按時返回，要征得消費者同意；要注意防火、防盜。

六、家政服務人員要講究儀態儀表，講究個人衛生，著裝整潔大方，不能過于隨意，不穿緊身衣裙或過于暴露的服裝；佩帶飾物要適當，不濃妝艷抹，不留長指甲和涂指甲油；言談舉止大方得體，與消費者交流時要正視對方，不要左顧右盼，不能雙臂交叉或雙手插在兜里；進入消費者臥室前應先行敲門，以示禮貌和尊重。提倡講普通話，要使用文明用語，杜絕不禮貌的語病出現。

陜西省家政服務消費指南（試行）

一、消費者要用家政服務人員，應到經政府主管部門登記注冊、以家政服務為經營范圍、具有法人資格的企事業單位聘用，不要在非法勞務市場中招聘。

二、消費者到家政服務企事業單位聘用家政服務人員，應持有家庭戶口簿或身份證及相關證件，如實填寫登記表，交納有關費用。并按國家規定，為所聘用的家政服務人員辦理相關證件及手續。

三、聘用的家政服務人員應具備以下條件：

（一）年滿16周歲，有民事行為能力；

（二）受過初中以上（含初中）或同等學歷教育；

（三）有合法的身份證件；

（四）身體健康，持有縣級（含縣級）以上醫院的體檢合格證明；

（五）持有家庭服務員職業資格證書。

四、消費者要與家政服務經營者簽訂《服務合同》。合同應一式三份，消費者、家政服務人員、經營者各持一份。

五、消費者提供家政服務人員的食宿及日常生活用品（不含服裝），飲食應與正常成人標準一致。居住條件相對安全，確保家政服務人員不與異性成、青年人同居一室，睡眠時間一般不少于8小時。

六、消費者應尊重家政服務人員的人格與勞動，相互信任。家政服務人員初次上崗，應進行指導，告知家庭生活習慣，介紹家庭用具如電器、煤氣灶等的特別性能，并給于半個月的適應期。適應期后仍不能按要求工作，消費者可要求經營者予以調換，但要提前一周通知經營者，家政服務人員離崗時，消費者與家政服務人員都應認真交接財物，家政服務人員離崗后，合同雙方不再為對方承擔責任。

七、消費者要對家政服務人員的安全負責，不能讓其違規作業。家政服務人員如發生意外事故，應立即通知經營者和有關部門，并采用合理的處置措施處理好善后事宜。

八、消費者不能隨便給家政服務人員增加合同以外的服務項目。如需增加要與經營者、家政服務人員協商，并適當增加服務報酬。對家政服務人員不得采取毆打、謾罵等侵權手段；不能拖欠和克扣其工資；不得扣押其身份、學歷、資格證明等原件。

九、消費者未經經營者同意，不得擅自將家政服務人員轉到另一家庭服務，不得擅自批準家政服務人員額外的休假或探親。如違反以上規定，導致家政服務人員發生意外，責任由消費者承擔。

十、由于家政服務人員的責任造成消費者損失的，消費者有權向經營者提出要求，并按國家政策規定，要求相應的經濟賠償。

十一、認真執行合同條款，不無故違約。合同期內，消費者要求解除合同的，應帶家政服務人員和《服務合同》等證件到相關家政服務單位辦理解除合同手續。合同期滿，若續聘家政服務人員，應提前通知經營者，并辦理續簽合同手續，合同終止，應辦理合同終止手續。

第四篇：1-5陜西省郵政儲蓄二類、代理網點管理意見

陜西省郵政儲蓄二類、代理網點管理意見

為規范郵政儲蓄二類、代理網點管理，提高運營效率，防范經營風險，提高服務水平，形成發展合力，促進全省郵政金融業務健康快速發展，現對二類、代理網點提出以下管理意見：

一、管理模式及方法

1、對于二類和代理網點的管理，目前除了加強郵銀之間的溝通和協作外，必須要明確彼此的權利和義務，郵銀之間簽訂委托管理協議，由銀行全權負責二類、代理網點的管理工作，明確銀行對二類、代理網點的考核管理和檢查處罰權，強化郵儲銀行對二類、代理網點的管控力度、檢查力度以及其違規行為的處罰力度；同時明確二類網點負責人的職責和考核模式，充分調動和發揮二類網點負責人在管理中的作用。

2、明確管理內涵：主要包括：（機構、人員、業務）準入管理，（網點操作、服務禮儀）規范化管理，經營發展合規化管理，人員管理、安全管理、風險管理、形象建設管理，日常監督檢查、安全合規檢查、責任查究等方面，要逐一明確，確保二類、代理網點管理工作有章可循，減少管理中的隨意性。

3、明確管理方法：建議郵銀共同制定二類、代理網點管理考核辦法，通過考核激勵的方式，增強銀行對二類、代理網點管理力度和責任，對于管理好的郵政企業要對銀行進行獎勵，對于管理不到位，出現資金案件或重大管理事件要對銀行的進行處 1 罰。

二、制度建設

制定統一的網點管理標準規范，要從內外部環境、物品擺放、儀容儀表、服務用語、臺帳賬薄、操作流程、授權等方面強化標準規范。同時制定統一的網點管理考核、評級激勵等辦法，促使各項管理規范落到實處。

三、人員管理

1、郵儲銀行與郵政企業共同對二類、代理網點從業人員進行管理，其中高管人員的任職資格要符合銀監會2號令的要求，從業人員應具備相應的銀行業從業資格；二類支行行長主要負責其網點管理、風險控制和銀行業務處理。

2、由郵儲銀行負責對二類、代理網點從業人員進行統一培訓和技能考核，凡考核不合格者，郵儲銀行可以建議郵政企業將其調離儲匯工作崗位。

3、對于二類、代理網點從業人員有違規、違紀等行為的，按照集團公司相關處罰規定，進行懲處；對于二類、代理網點出現的資金案件或違規事件，影響惡劣，后果嚴重的，要對案發單位所在銀行和郵政企業按照同一處罰規定進行責任追究，主要領導和責任人不得易地任用。

4、二類、代理網點從業人員資格由郵儲銀行進行審查。審查的主要內容包括：是否取得銀行業從業資格認證書；是否有不良行為；有無犯罪前科；有無經濟糾紛；有無銀行、監管部門認 為不宜從事金融工作的其他狀況。如有上述情況之一的，不得從事郵政金融業務。

四、業務準入管理

1、郵儲銀行要嚴格按照監管部門的業務準入原則，做好二類、代理網點金融類業務的準入工作。

2、對于二類、代理網點未達到崗位及人員數量配備要求的、營業場地不具備開辦相關業務條件的或培訓不到位的，不得開辦相關業務，如公司業務、信貸業務、代理保險、代理基金、理財等業務。

3、對于已批準開辦相關業務的二類、代理網點在業務辦理過程中若出現嚴重違規現象的，銀行可暫停該網點辦理相關銀行業務。

五、安全合規檢查管理

1、在省郵政公司協調領導小組下增設安全合規檢查小組，成員由省郵政公司和省分行相關部門共同組成，組長由郵儲銀行總審計師擔任，副組長由省公司安全保衛部經理、視察室主任擔任。各市、縣也要成立相應的工作小組，由市/縣郵政局、市/縣分支行相關部門及專人組成。

2、安全合規檢查日常管理工作由各級單位總設計師或主管風險的行長牽頭，各級單位安全保衛、視察、審計、風險合規等部門共同做好日常安全合規檢查管理工作。

3、每月召開安全合規檢查管理匯報會，對業務發展過程中 存在的問題或檢查中發現的安全隱患進行匯報，通報監管部門提出的要求和建議，針對存在的問題提出整改處罰意見，并對下一步檢查、督導工作進行安排部署，并形成會議紀要。

4、以銀行為主體，二類、代理網點接受銀行的檢查，對于銀行提出的整改處罰意見，郵政企業要落到實處，對于落實不力的，要及時上報上級單位進行協調處理。

六、責任追究及處罰

1、在資金安全管理和風險管理方面一視同仁，讓制度說話，確保全省郵政金融業務健康、持續、高效發展。

2、內部檢查時發現的問題，嚴格按照集團公司《郵政金融資金安全監督管理暫行規定》、《郵政金融資金案件責任查究規定（試行）》、《郵政金融資金安全檢查規定（試行）》追究責任和進行處罰。

3、外部檢查時發現的問題，嚴格按照銀監局2號令等相關法律法規追究銀行和郵郵政企業的責任，并進行處罰。

中國郵政儲蓄銀行陜西省分行

2009年2月13日

第五篇：眼科醫院管理規范(試行)（精選）

附件6

眼科醫院管理規范（試行）

為規范眼科醫院管理，提高眼科診療水平，保障眼科醫療服務質量與安全，根據《執業醫師法》《醫療機構管理條例》《醫院感染管理辦法》《醫療質量管理辦法》等法律法規，制定本規范。本規范適用于床位在20張至79張的眼科醫院。

一、機構管理

（一）眼科醫院應當制定并落實管理規章制度，執行國家制定或認可的技術規范和操作規程，明確工作人員崗位職責，落實各項管理制度，保障醫療質量和患者安全。

（二）眼科醫院應當設置獨立部門負責質量安全管理與控制工作，認真履行對規章制度、技術規范、操作規程的落實情況以及服務質量、安全管理進行指導檢查、質量控制和內部監督的職責；對日常運行管理與業務開展過程中的風險因素進行監測、分析并實施有效干預管理的職責；落實醫院感染防控、醫療廢物規范處置的職責；對工作人員職業安全防護和健康管理提供指導的職責；對眼科醫療專業文書、檔案和數據信息等資料的書寫、保存、使用等管理進行指導和檢查的職責等。

（三）眼科醫院質量安全管理人員至少有1名具有中級及以

上專業技術職務任職資格，并具備相關專業知識和工作經驗。

（四）按照相關規定做好內部質量、安全、服務、技術、財務、治安、消防和后勤保障等方面的管理。

二、質量管理

眼科醫院應當按照以下要求開展質量管理工作：

（一）衛生專業技術人員配置符合《眼科醫院基本標準（試行）》的規定。

（二）按照國家制定或認可的診療技術規范和操作規程等有關要求，建立并不斷完善醫療質量管理體系，制定嚴格的診療規章制度，建立合理規范的臨床診療流程，對醫療質量安全核心制度的落實和臨床診療流程進行監管檢查，關注重點環節及高風險因素，持續改進醫療服務質量，保障醫療安全。

（三）參加各級衛生健康行政部門或者質控中心開展的醫療質量安全管理與控制工作。

（四）應當制定并落實工作人員培訓計劃，使醫院工作人員具備與本職工作相關的專業知識及技能，知曉相關醫療衛生法律法規、規章制度和政策；建立對專業技術人員專業知識更新及專業技能維持與培養等繼續教育管理的相關制度，并做好培訓考核記錄。

（五）醫院質量管理部門應當重點做好對新技術新業務臨床應用準入、高風險診療技術操作授權、手術分級及授權等方面的管理和控制。

（六）臨床醫師在為眼科患者提供診療服務的過程中，應當根據患者病情制定合適的診療方案，做好醫患溝通及患者教育，并落實好雙向轉診職責。

（七）護士在協助醫師實施患者診療過程中，應當密切觀察患者病情變化并及時與醫生溝通，嚴格執行查對、消毒隔離等護理核心制度和各項技術操作規范。

（八）嚴格執行《抗菌藥物臨床應用管理辦法》、《抗菌藥物臨床應用指導原則》等抗菌藥物臨床應用有關規定，科學合理使用抗菌藥物。

（九）建立醫療設備維保檔案，有專人對醫院的醫療設備進行日常維保校驗，保障醫療設備正常運轉。

（十）設有藥劑科、醫學檢驗科、輔助檢查部門及消毒供應室等科室的眼科醫院，應當配備具有相應資質的衛生專業技術人員，按照國家制定或認可的相應規范開展工作，并接受醫院質量管理部門的監管和督導。

（十一）建立患者信息登記、文書管理制度，相關信息能夠錄入居民電子健康檔案。保證信息的真實性、完整性、及時性。

（十二）建立良好的醫患溝通機制，保障患者知情同意權，維護患者合法權益。

（十三）嚴格按照有關規定和要求，規范使用和管理醫療設

備、醫療耗材、消毒藥械和醫療用品，規范醫療廢物和污水的處理。

三、安全管理

眼科醫院應當按照以下要求加強安全與醫院感染防控工作：

（一）認真執行醫院感染管理有關的制度及要求，健全、完善符合本機構實際的安全與醫院感染防控規章制度和工作規范并嚴格落實。醫院感染管理部門應當至少每月對手術室、消毒供應室、治療室、治療準備室等重點部門、關鍵環節進行督查、指導，并按照國家相關標準和規范，定期開展各類生物檢測。

（二）醫院建筑布局應當符合無障礙要求，重點部門、重點環節建筑布局應當遵循環境衛生學和醫院感染管理有關原則，符合功能流程合理和潔污分開的基本要求，做到布局合理，分區明確，標示清楚；含手術室在內的各治療區、檢查區等各功能區應當符合《醫院消毒衛生標準》的要求。

（三）嚴格按照《傳染病防治法》、《傳染病信息報告管理規范》等要求，向疾病預防控制機構報告傳染病確診或疑似病例，并做好傳染病控制工作。發生感染性疾病的疑似暴發、聚集和流行時，應當按照《醫院感染管理辦法》及有關規定進行報告。嚴格按照分類管理原則和相關規定妥善處理醫療廢棄物。

（四）嚴格執行麻醉藥品、精神藥品和毒性藥品等特殊管理藥品的使用與管理規定，保障用藥安全。

（五）加強急救技能的培訓，所有人員熟練掌握心肺復蘇等急救技術，并定期進行培訓考核。

（六）加強醫務人員職業安全防護和健康管理工作，提供必要的防護用品，定期健康檢查；必要時對有關人員進行免疫接種，保障醫務人員的職業安全。制定醫務人員職業暴露等預防和應急方案，工作人員在工作中發生被血液、體液污染的銳器刺傷等傷害時，應當立即采取相應處理措施，并及時報告醫院及相關部門。

（七）具有完善且可執行的應急預案，定期進行應急處理能力培訓和演練。應急機制在遇有緊急醫療救援或突發意外事件時能夠及時啟動、有效實施，最大限度地保障人員安全。

四、監督與管理

（一）各級衛生健康行政部門應當加強對轄區內眼科醫院的日常監督管理，衛生健康監督機構每年現場監督檢查不少于一次，發現問題和安全隱患時，應當采取相應措施，并責令其立即整改。

（二）各級衛生健康行政部門履行監管督查職責時，有權采取以下措施：

1.對醫院進行現場檢查，了解情況，調查取證。

2．查閱或者復制醫院醫療質量與安全管理的有關資料，采集、封存樣品或相關病歷等醫療文檔。

3.責令醫院停止違法違規行為，并對醫院違法違規行為進行處理。

（三）對于違反有關法律法規和本規范規定的，衛生健康行政部門應當視情節依法依規進行處罰；構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。