第一篇：環(huán)境管理體系審核指導(dǎo)

環(huán)境管理體系審核指導(dǎo)

如何審核企業(yè)的污水處理場？

對企業(yè)污水處理場的審核應(yīng)關(guān)注以下幾方面： 1）環(huán)境因素方面

首先，審核員應(yīng)關(guān)注企業(yè)是否按程序文件的規(guī)定，從過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關(guān)方關(guān)注的問題等方面識別污水處理場的環(huán)境因素，環(huán)境因素清單中是否有重要環(huán)境因素被遺漏。

企業(yè)污水處理場的環(huán)境因素清單中經(jīng)常遺漏異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放這兩項環(huán)境因素；有些企業(yè)即使已識別了，但未將其評價為重要環(huán)境因素。異常狀態(tài)包括在停車檢修時，需要對設(shè)備、管道進行清洗，清洗過程中會排出大量污水，如果這些污水未經(jīng)過調(diào)節(jié)就集中排到污水處理場將對污水處理場產(chǎn)生沖擊，造成出水超標(biāo)；緊急狀態(tài)包括企業(yè)發(fā)生化學(xué)品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設(shè)備造成負荷沖擊而使出水超標(biāo)。即使企業(yè)污水處理場日常運行情況良好，異常和緊急狀況下的負荷沖擊導(dǎo)致出水超標(biāo)這種潛在的情況仍然是存在的，故需將異常和緊急狀態(tài)下污水的超標(biāo)排放評價為重要環(huán)境因素。

2）水質(zhì)、水量方面

企業(yè)的排水量是一個非常重要的參數(shù)，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業(yè)現(xiàn)在實際的排水量，是否所有需處理的污水都進入了污水處理場，是否還存在別的排放口（應(yīng)只有一個外排口）；需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據(jù)生產(chǎn)中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品、副產(chǎn)品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關(guān)注特征污染物；審核員如能在審核前仔細地閱讀項目環(huán)評報告書（報告表）和“三同時”驗收報告，則對搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業(yè)常見的一類污染物有六價鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監(jiān)測要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進行監(jiān)測。

3）排放標(biāo)準(zhǔn)方面

審核員首先要了解企業(yè)適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，搞清楚排放的廢水去向，其受納水體是幾類水體。要注意有地方污水排放標(biāo)準(zhǔn)（限值）的要執(zhí)行地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值），有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（限值）的執(zhí)行行業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（限值），如造紙工業(yè)、船舶工業(yè)、海洋石油工業(yè)、紡織染整工業(yè)、肉類加工業(yè)、合成氨工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、啤酒行業(yè)、航天推進劑使用、兵器工業(yè)、磷肥工業(yè)、檸檬酸工業(yè)、味精、燒堿和聚氯乙烯工業(yè)等行業(yè)排放污水均有相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則需執(zhí)行國家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)，表10列出了一些水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。

審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標(biāo)（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量）。判定污染物排放總量是否達標(biāo)不難，通過監(jiān)測報告的污染物排放濃度和實際的排水量，就可以大概計算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標(biāo)進行對比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標(biāo)內(nèi)。

4）處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當(dāng)然，處理工藝的選擇還與企業(yè)的經(jīng)濟狀況有關(guān)。審核員應(yīng)仔細地閱讀污水處理操作規(guī)程，找出控制污水處理效果的關(guān)鍵參數(shù)，也就是ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6中指的關(guān)鍵特性，通常如進水量、藥劑的添加量、反應(yīng)時間、污水調(diào)節(jié)池中的pH值，生化處理池中COD進水濃度、溫度、停留時間、溶解氧等，這些參數(shù)的控制會直接影響到污水的處理效果。

審核員應(yīng)仔細地審核其運行控制過程，以生化處理為例，要查進水COD濃度是否在規(guī)定濃度以內(nèi)；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設(shè)計要求；營養(yǎng)鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細菌的鏡檢結(jié)果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數(shù)是否在設(shè)計范圍內(nèi)。對于用化學(xué)沉淀法處理一類污染物時，要審核其調(diào)節(jié)的pH值是否滿足沉淀條件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個污水處理場選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規(guī)程上無絮凝劑和氧化劑添加量的規(guī)定，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)操作工未經(jīng)過相關(guān)污水處理工藝的培訓(xùn)，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無法計量（流量在其流量計的最低刻度以下），雖然監(jiān)測報告上的測試數(shù)據(jù)表明其COD、pH指標(biāo)是達標(biāo)的，但這樣的操作和管理水平是無法保證廢水長期穩(wěn)定達標(biāo)排放，必須整改。

對于一類污染物則要關(guān)注是否在車間進行處理，而不是與其他污水混合后進行處理。常見的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學(xué)沉淀法，審核時需關(guān)注化學(xué)沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時間。此外，需關(guān)注處理過程中產(chǎn)生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結(jié)合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過程產(chǎn)生的污水是否返回處理裝置；企業(yè)的生化污泥及化學(xué)沉淀渣均為危險固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業(yè)固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學(xué)沉淀渣應(yīng)交有資質(zhì)的固廢處理單位進行處理，危廢的交接應(yīng)有交接記錄，審核員還要關(guān)注危廢的交接是否執(zhí)行了聯(lián)單管理辦法。若一時未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時貯存時，則要關(guān)注其貯存條件是否符合有關(guān)規(guī)定的要求，是否有防泄漏的措施。

5）處理裝置方面

審核員在現(xiàn)場審核時應(yīng)認真觀察污水處理設(shè)施是否正常運行，若有已停止運行的情況，要關(guān)注是什么原因?qū)е峦＿\的，是否已向有關(guān)部門申請并得到了有關(guān)環(huán)境保護主管部門的批準(zhǔn)，停運是否會影響污水的達標(biāo)排放；通過查閱設(shè)備運行記錄和能源資源消耗情況來判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負責(zé)設(shè)備運行，此員工是否已經(jīng)過專門的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力；污水處理設(shè)備中是否存在要淘汰的設(shè)備，設(shè)備的節(jié)能情況如何，新設(shè)備和新技術(shù)的采用情況；有否跑冒滴漏現(xiàn)象存在，應(yīng)急響應(yīng)措施是否合理、完善，是否備有更替的設(shè)備和零部件，以便設(shè)備出現(xiàn)功能性故障時能及時更換，保證設(shè)備的正常運行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國家標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置，有沒有明顯的標(biāo)識（圖形），在排污口也可以憑感官對排水水質(zhì)作出一些判斷，如SS、色度是否達標(biāo)。

6）監(jiān)測方面

為了了解污水處理結(jié)果，企業(yè)一般要對處理后的水質(zhì)進行監(jiān)測，對于監(jiān)測項目的選擇，有必測項目和選擇項目之分，表11列出了部分行業(yè)外排污水的監(jiān)測項目。審核員除關(guān)注環(huán)境部門出具的監(jiān)測報告外，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)自己的定期監(jiān)測原始記錄，如有個別項目超標(biāo)，則要進行追蹤，企業(yè)是否針對超標(biāo)現(xiàn)象進行了原因分析，是否進行了糾正，制定的預(yù)防措施是否合理有效。很多企業(yè)都設(shè)有自己的監(jiān)測室，也或多或少地有一些檢測設(shè)備，如pH計、分光光度計等，審核員應(yīng)觀察檢測設(shè)備是否經(jīng)過了校準(zhǔn)，是否備有相應(yīng)的用于校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)溶液，用分光光度法檢測時是否制作了標(biāo)準(zhǔn)曲線，曲線的正確性，觀察檢測過程是不是按標(biāo)準(zhǔn)方法進行。一個企業(yè)的污水檢測室請地方環(huán)境檢測站對污水進行監(jiān)測時發(fā)現(xiàn)，幾乎同一個樣品，環(huán)保監(jiān)測部門的檢測結(jié)果與自檢結(jié)果有較大差別，經(jīng)過反復(fù)分析研究，發(fā)現(xiàn)是檢測設(shè)備未校準(zhǔn)，制作的標(biāo)準(zhǔn)曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執(zhí)行，因為分析廢液中通常含有有毒物質(zhì)，如檢測COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應(yīng)收集起來，不能隨便倒入下水道。

如何審核企業(yè)的危險化學(xué)品倉庫？

幾乎所有的企業(yè)在其生產(chǎn)過程中會或多或少地使用化學(xué)品，為了使用方便，每個企業(yè)都會或多或少地貯存一些化學(xué)品。在進行環(huán)境管理體系審核時，審核組經(jīng)常會將危險化學(xué)品倉庫作為審核的重點，一般來講，企業(yè)也都將危險化學(xué)品倉庫作為關(guān)鍵崗位，這是因為一旦發(fā)生化學(xué)品泄漏或火災(zāi)、爆炸，可能會出現(xiàn)人員傷亡事故，伴隨的是產(chǎn)生嚴重的環(huán)境污染，所以在審核危險化學(xué)品倉庫時，審核員應(yīng)多了解一些化學(xué)品特別是危險化學(xué)品的貯存知識。

首先，要了解危險化學(xué)品是如何分類的。

在審核化學(xué)危險品倉庫時，首先要搞清楚所貯存的化學(xué)品屬于哪類。化學(xué)危險品種類繁多，具有各自的物理、化學(xué)性質(zhì)，有不少化學(xué)品在受熱、摩擦、振動、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質(zhì)相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故。

國家標(biāo)準(zhǔn)GB 6944－2012《危險貨物分類和品名編號》將這些危險化學(xué)品分為9類： 第1類：爆炸品。

這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動等外來原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質(zhì)接觸，就會發(fā)生劇烈的化學(xué)反應(yīng)，產(chǎn)生大量的氣體和熱量，同時氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第2類：氣體。

按其性質(zhì)又可分為易燃氣體、不燃氣體（包括助燃氣體）及有毒氣體。第3類：易燃液體。

按其閃點，本類物質(zhì)又可以分為低閃點液體（閉杯試驗閃點低于－18℃），中閃點液體（閉杯試驗閃點在－18℃至23℃之間），高閃點液體（閉杯試驗閃點在23℃至61℃之間）。

第4類：易燃固體、易于自燃的物質(zhì)、遇水放出易燃氣體的物質(zhì)。

易燃固體是指易被外部火源點燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；易于自燃的物質(zhì)是指在空氣中易于發(fā)生氧化反應(yīng)，放出熱量而自行燃燒的物質(zhì)；遇水放出易燃氣體的物質(zhì)是指遇水或受潮時發(fā)生劇烈化學(xué)反應(yīng)放出大量易燃氣體和熱量的物質(zhì)。

第5類：氧化性物質(zhì)和有機過氧化物。

氧化性物質(zhì)是指處于高氧化態(tài)，具有強氧化性，易分解并放出氧的物質(zhì)；有機過氧化物是指其分子中含有過氧基的有機物。這些物質(zhì)易燃、易爆、易分解，對熱、振動、摩擦極為敏感。

第6類：毒性物質(zhì)和感染性物質(zhì)。

毒性物質(zhì)按其性質(zhì)可分為無機劇毒物質(zhì)、有機劇毒物質(zhì)、無機毒性物質(zhì)和有機毒性物質(zhì)；感染性物質(zhì)是指含有致病微生物，能引起病態(tài)甚至死亡的物質(zhì)。

第7類：放射性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指任何含有放射性核素并且其活度濃度和放射性總活度都超過GB 11806規(guī)定限值的物質(zhì)。第8類：腐蝕性物質(zhì)。

這類物質(zhì)是指能灼傷人體組織并對金屬物質(zhì)造成損壞的物質(zhì)；按其性質(zhì)可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。

第9類：雜項危險物質(zhì)和物品，包括危害環(huán)境物質(zhì)。

第二，要了解化學(xué)危險品的貯存要求。根據(jù)化學(xué)品的性質(zhì)，火災(zāi)危險性可分為5類： 甲類：

a）常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導(dǎo)致迅速自燃或爆炸的物質(zhì)；

b）常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產(chǎn)生可燃氣體并引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； c）受撞擊、摩擦與氧化劑、有機物接觸時能引起燃燒或爆炸的物質(zhì)； d）閃點低于28 ℃的易燃液體；

e）爆炸下限小于10％的可燃氣體，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產(chǎn)生爆炸下限小于10％的可燃氣體的固體物；

f）遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機物或硫磺等易燃的無機物，極易引起燃燒或爆炸的強氧化劑。乙類：

a）不屬甲類的化學(xué)易燃危險固體；

b）閃點在28 ℃至60 ℃之間的易燃、可燃液體； c）不屬于甲類的氧化劑； d）助燃氣體；

e）爆炸下限大于10％的可燃氣體；

f）常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險物品。丙類：

閃點大于60 ℃的可燃液體；可燃固體。丁類： 難燃燒物品。戊類：非燃燒物品。

根據(jù)以上對危險化學(xué)品的分類，故對存放危險化學(xué)品倉庫的硬件方面設(shè)置不同的要求：

1）對于存放甲類、乙類化學(xué)品的倉庫，通常采用單層建筑，不允許設(shè)地下室，其耐火等級、占地面積、安全疏散和防火間距應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；

2）消防設(shè)備、輸配電線路、燈具、火災(zāi)事故照明和疏散指示標(biāo)志應(yīng)符合有關(guān)要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學(xué)品的倉庫需安裝避雷和通風(fēng)設(shè)備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準(zhǔn)與其他物品共同儲存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的物質(zhì)不能露天存放或在潮濕、有積水的倉庫中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體必須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃氣體，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃氣體、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器必須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置；

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節(jié)油等不可與其他種類的化學(xué)品共同存放，如數(shù)量很少，允許與固體易燃物品隔開后共存；夏季倉庫應(yīng)有降溫措施； 8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過氧化物應(yīng)單獨貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質(zhì)，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應(yīng)隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃氣體和助燃氣體外，不可與其他種類物品共存；儲存劇毒和放射物品的倉庫，應(yīng)配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設(shè)施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴密，不允許與液化氣體及其他物品混存；

14）根據(jù)倉庫條件安裝自動監(jiān)測和火災(zāi)報警系統(tǒng)，如條件允許，應(yīng)安裝自動滅火噴淋裝置； 15）對化驗室貯存的物品較少時可以分類隔開后存放；

16）撲救方法不同的化學(xué)品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因為乙醇能溶于水，可被水稀釋而滅火，而苯不溶于水，比水輕，用水滅火不僅不能撲滅火災(zāi)，而且可能使苯溢出容器，造成火勢蔓延，苯的火災(zāi)可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災(zāi)。

第三，還要了解其他方面的要求。

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員需抽查倉庫管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應(yīng)現(xiàn)場觀察化學(xué)品的生產(chǎn)日期和保質(zhì)期，容器是否有破損現(xiàn)象；查記錄看是否執(zhí)行了出入庫制度；對性質(zhì)不穩(wěn)定、易分解變質(zhì)的化學(xué)品，是否有定期測溫并作記錄；庫內(nèi)物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對消防器材設(shè)備有阻擋；化學(xué)品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護用品；是否建立防火安全責(zé)任制、按級、按區(qū)域指定防火安全責(zé)任人，各項防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標(biāo)識，是否劃分了禁煙區(qū)，是否禁止能產(chǎn)生火星的機動車進入倉庫區(qū)域；這些制度能否確保化學(xué)危險品倉庫的貯存安全。

如何處理含溶劑的廢氣？

在EMS審核中經(jīng)常涉及到含溶劑廢氣的處理問題，有哪些方法可處理含溶劑的廢氣？

溶劑的回收技術(shù)主要有冷凝法、吸附法、吸收法和膜分離法；吸附法、吸收法和膜分離法是通過采用選擇性吸附劑和吸收劑、選擇性膜滲透來分離回收廢氣中的有機溶劑。處理技術(shù)主要有催化燃燒、直接燃燒等，它是通過化學(xué)反應(yīng)，將氣體中的有機物轉(zhuǎn)變?yōu)镃O2和水。下面分別簡單介紹這幾種方法。

1、冷凝法

冷凝法是最簡單的回收方法，它是將廢氣冷卻到低于有機物的露點溫度，使有機物冷凝成液滴而從氣體中分離出來。通常使用的冷卻介質(zhì)主要有冷水、冷凍鹽水和液氨。通常該技術(shù)僅用于有機物含量高（百分之幾）、氣體量較小的溶劑廢氣的回收處理。其回收率與有機物的沸點有關(guān)，沸點較高時，回收率高；沸點較低時，回收效果不好。由于大部分有機物系易燃、易爆氣體，受到爆炸極限的限制，氣體中的有機物含量不會太高，所以，要達到較高的回收率，需采用很低溫度的冷凝介質(zhì)或采用高壓措施，這些都勢必會增加設(shè)備投資和提高處理成本，而且在通常的操作條件下，由于相平衡的制約，有機物蒸汽壓較高，故離開冷凝器的排氣中的有機物含量仍不能達到排放標(biāo)準(zhǔn)，因此，該技術(shù)一般是作為一級處理技術(shù)并與其他技術(shù)結(jié)合使用。

2、吸附法

吸附法早已用于溶劑廢氣的回收處理，尤其是活性炭吸附法已經(jīng)廣泛應(yīng)用于苯系物、鹵代烴的吸附處理。吸附法去除有機物的原理是利用比表面積非常大的粒狀活性炭、炭纖維、沸石等吸附劑的多孔結(jié)構(gòu)，將有機物分子截留。當(dāng)廢氣通過吸附床時，有機物就被吸附在孔內(nèi)，使氣體得到凈化。

當(dāng)吸附劑飽和后，需對其進行脫附再生，此時是將吸附劑加熱并通入水蒸汽使有機物吹出，有機物與水蒸汽成為混合氣體離開吸附床，而吸附劑得到再生可以循環(huán)使用。混合氣體進入冷凝器，根據(jù)所需的冷凝溫度使用不同的冷卻介質(zhì)，將有機物冷凝為液體；當(dāng)有機物不溶于水時（如苯系物），可用分離器直接將溶劑分離出來；當(dāng)有機物溶于水時，需采用精餾法使水與有機物分離。

吸附法又分為固定床吸附法、流動床吸附法和濃縮輪吸附法。1）固定床吸附法

固定床吸附法的特點是吸附與脫附在同一個床層上實現(xiàn)，為了保證吸附過程的連續(xù)性，需要兩臺或兩臺以上的吸附器同時工作，其中一些吸附器進行吸附時，另一些進行再生。活性炭是應(yīng)用最為廣泛的固定床吸附劑，由于其容易吸附水，所以不適用于溫度高于40 ℃、氣體相對濕度超過50％的氣體的吸附處理；此外也不適用于易發(fā)生反應(yīng)、活性高的溶劑的吸附，該類有機物會與活性炭或在活性炭表面進行反應(yīng)而堵塞碳孔，這種情況可采用炭纖維或沸石作為吸附劑。

活性炭纖維是以有機化合物纖維（如聚丙烯、酚醛樹脂、聚乙烯醇等）為基本原料經(jīng)特殊加工制成的。它是一種很細的纖維狀物質(zhì)，具有巨大的比表面積、外表面積和非常發(fā)達的微孔結(jié)構(gòu)，纖維上有很多微孔可以直接與有機物接觸而不是像顆粒活性炭那樣要先通過大孔、過渡孔，才能到達微孔，因此，活性炭纖維更易于吸附低濃度的溶劑。與顆粒活性炭相比，其吸附有機物的能力高出1.5－2.0 倍，吸附速度也快3倍左右。

由于活性炭纖維的吸附能力強，故吸附裝置可以小型化，吸附劑的用量也可以少些，可降低處理費用。此外，活性炭纖維的脫附是用100 ℃的熱空氣或水蒸汽在10分鐘即可完成，而顆粒活性炭要用高于100 ℃的熱空氣或水蒸汽，且在1 小時也只能脫附60％－70％，再提高溫度也不能達到完全脫附。可以預(yù)計用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。

2）流動床吸附法

流動床吸附系統(tǒng)由吸附單元和脫附單元組成。廢氣由吸附床底部進入，自下而上地流動，使吸附劑流態(tài)化，有機物與吸附劑接觸后被吸附，凈化后的廢氣由頂部排出，吸附了有機物的吸附劑由底部排出，進入脫附單元。在脫附單元內(nèi)，加熱吸附劑，使有機物脫附出來，將氣體引入冷凝單元去回收有機溶劑。再生后的吸附劑送回吸附單元頂部繼續(xù)進行吸附操作。

3）濃縮輪法

濃縮輪是一個裝滿吸附劑的旋轉(zhuǎn)輪。廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的上游側(cè)進入濃縮輪的吸附區(qū)，其中被吸附凈化后的廢氣由旋轉(zhuǎn)輪的下游排出；同時另一股流量較小的、溫度較高的脫附氣朝廢氣氣流相反的方向進入濃縮輪的脫附區(qū)，將已吸附的有機物脫附出來。濃縮輪以一定速度緩慢旋轉(zhuǎn)，這樣在一個系統(tǒng)內(nèi)就可以完成吸附和脫附操作，使有機物得到濃縮，大大降低了設(shè)備投資。

3、吸收技術(shù)

吸收技術(shù)是一種成熟的化工單元操作過程，適合于大氣量、中等濃度的溶劑廢氣的處理。吸收技術(shù)是利用液體吸收劑與廢氣直接接觸而將溶劑轉(zhuǎn)移到吸收劑中。吸收按其機理可分為物理吸收和化學(xué)吸收，通常溶劑的吸收為物理吸收，使用的吸收劑常為柴油、煤油、水和其他溶劑。任何可溶解于吸收劑的有機物均可以從氣相轉(zhuǎn)移到液相中，然后，對吸收液進行處理。當(dāng)吸收液為水時，采用精餾處理就可以回收有機溶劑；當(dāng)為非水溶劑時，考慮到回收成本，需進行吸收劑的再生。

吸收塔有板式塔和填料塔，可以通過選擇高效填料來改進傳液性能，提高有機物的脫除效率。

4、膜分離

膜分離技術(shù)是采用對有機物具有選擇性滲透的高分子膜，在一定壓力下使有機物滲透而達到分離的目的。當(dāng)溶劑氣體進入膜分離系統(tǒng)后，膜選擇性地讓溶劑分子通過而被富集，脫除了溶劑的氣體留在未滲透側(cè)，可以達標(biāo)排放；富集了溶劑的氣體可去冷凝回收系統(tǒng)進行有機溶劑的回收。選擇此種方法可以分離90％的有機物。

用膜分離法可回收的有機溶劑包括脂肪族溶劑、芳香族溶劑、氯代烴、酮、醇、胺、CFC等。如丁烷、己烷、辛烷、三氯乙烯、二氯乙烯、丙酮、甲基異丁基酮、甲醇、氯代烷、環(huán)氧乙烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜分離技術(shù)在許多領(lǐng)域已得到成功應(yīng)用。許多用其他方法分離效果不好的場合，用膜分離法則可以有效解決。如從工業(yè)廢水的氣提氣體中回收二氯乙烷、從加油站的廢氣中回收烴類物質(zhì)；從氣霧劑行業(yè)及發(fā)泡劑行業(yè)的廢氣中回收CFC 等。膜分離法適用于中高濃度（有機物含量高于1×10－3）的廢氣的處理。膜系統(tǒng)的費用與進口氣體流速成正比，與有機物的濃度關(guān)系不大。此法最好用于高濃度、小流量和有較高回收價值的有機溶劑的回收，但其設(shè)備投資較高。

1996年用膜分離法從工業(yè)聚烯烴裝置中的沖洗氣中成功地回收烯烴單體，這表示用膜分離法代替部分傳統(tǒng)的氣體分離法在技術(shù)上已成為可能。隨著對環(huán)境問題的越來越重視，膜分離技術(shù)的應(yīng)用前景會很廣闊，這是因為膜法是一種清潔技術(shù)，從膜分離系統(tǒng)出來的是回收的有機溶劑和凈化了的排放氣，減少了二次污染的產(chǎn)生。隨著高效分離膜的開發(fā)和價格的降低，膜技術(shù)的應(yīng)用會越來越廣，是一種很有發(fā)展前途的回收治理技術(shù)。

5、回收技術(shù)的選擇

回收技術(shù)的選擇主要取決于廢氣中所含溶劑的物理和化學(xué)性質(zhì)、廢氣的流量、濃度、溫度、使用溶劑的企業(yè)的條件、經(jīng)濟狀況等。

有機溶劑均有毒，且大多數(shù)有機物為易燃易爆物質(zhì)，當(dāng)在空氣中的濃度達到某一值時，會發(fā)生爆炸，因此，回收有機物需在爆炸極限內(nèi)進行。此外，用來輸送含溶劑廢氣的泵，要采用雙層機械軸封，同時，塔槽的操作，采用破裂盤和安全閥串聯(lián)的方式，以防止溶劑氣體外泄。

由于炭吸附技術(shù)相對簡單、有效，使其成為回收溶劑的首選技術(shù)，當(dāng)吸附法不適合時，可以考慮采用冷凝、膜分離、吸收技術(shù)。一般來講，當(dāng)有機物含量為5 ％ － 10 ％ 時，首先考慮采用冷凝法；有機物含量為0.5 ％ — 5 ％ 時，可選擇膜分離技術(shù)；當(dāng)有機物含量低于 0.5 ％ 時，吸附技術(shù)成為首選；從流量方面考慮，處理大流量廢氣時，優(yōu)先考慮吸附法；處理小流量廢氣時，可考慮采用膜分離和冷凝技術(shù)。

炭吸附技術(shù)適用于氣量大、有機物濃度不超過5×10－3的有機廢氣的處理，含量太高，會增加設(shè)備的不安全性。當(dāng)有機物濃度高于5×10－3 時，在炭吸附前需進行稀釋，且顆粒活性炭吸附技術(shù)不適合處理含酮、酯的氣體。活性炭纖維和沸石吸附劑的出現(xiàn)，擴大了吸附法的應(yīng)用范圍，如采用炭纖維可以用于環(huán)己酮、丁酮的處理。對于1×10－4 ― 1×10－5的低濃度溶劑廢氣，可采用濃縮輪技術(shù)，再結(jié)合其他方法進行有機溶劑的回收。

炭吸附技術(shù)也受到某些限制，如它不適合相對濕度超過50 ％的廢氣的處理；炭纖維和沸石對相對濕度的要求低一些；還有炭吸附需在不高于40 ℃的溫度下使用。

通過正確地選擇和組合現(xiàn)有的回收技術(shù)，可以有效地、經(jīng)濟地從有機廢氣中回收有機溶劑，減少其對環(huán)境的污染。

6、含溶劑廢氣的處理技術(shù)

含溶劑廢氣的處理技術(shù)主要是焚燒，其焚燒處理的方式有直接燃燒和催化燃燒兩種。催化燃燒是以Pt、Pd、CuO、NiO等作為催化劑，在較低的溫度下（150 ℃ — 600 ℃）使有機物氧化分解成CO2和H2O，焚燒溫度的選擇與氣體的量、組成和停留時間有關(guān)，例如某漆包線廠的含苯系物的烘干廢氣通過以Pt為催化劑的床層，在溫度580 ℃、停留時間1秒的條件下，被氧化成CO2和H2O，出口氣體中的溶劑含量可以達到排放標(biāo)準(zhǔn)。催化燃燒的溫度相對較低，可以節(jié)省燃料，但催化劑的價格較高，也不能處理含塵氣體，使用一定時間后，要對催化劑進行清理，以除去其表面的附著物，延長催化劑的使用壽命。

廢氣的直接燃燒有焚燒爐法和火炬法，焚燒爐法是將廢氣通入焚燒爐內(nèi)燃燒，惡臭氣體一般采用此法處理，其焚燒溫度不高，且停留時間不超過1秒；通常焚燒后的高溫?zé)煔饨?jīng)廢熱鍋爐回收熱量，產(chǎn)生蒸汽。如在油脂精制工序產(chǎn)生的惡臭氣體，在650 ℃的焚燒溫度下，0.3秒內(nèi)就可以達到除臭的目的。火炬法常在石油化工廠使 用，以處理那些高熱值（4178 kJ/m3 以上）、能維持高溫燃燒的廢氣，廢氣在高空大氣中燃燒。近年來，為了節(jié)約能源和減少污染，石化廠的火炬逐步被消滅，代之以氣柜回收、儲存氣體。

由于廢氣組成復(fù)雜、多變，且多數(shù)有機廢氣為易爆物質(zhì)，故在處理時要考慮廢氣與空氣的混合方式；空氣過量系數(shù)的選取也是很重要的，過多的空氣量會使燃料的用量加大，降低爐溫；而空氣量不足時將會導(dǎo)致燃燒不完全，甚至冒黑煙，有機物焚燒不徹底，尾氣達不到排放標(biāo)準(zhǔn)，一般空氣過量系數(shù)取理論量的1.2 — 1.3 倍。

固廢的處理主要有哪些方法？

有毒固廢與殘液的控制應(yīng)先從改革生產(chǎn)路線和原料路線著手，盡量采用無毒、無害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產(chǎn)生或少產(chǎn)生固廢的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產(chǎn)生量，例如氯堿生產(chǎn)的原料，發(fā)達國家采用精制鹽，鹽泥產(chǎn)生量為15 kg/t堿，而我國直接用海鹽作原料，鹽泥產(chǎn)生量達40-50 kg/t，對于一個10萬t/a的燒堿裝置，每年要多處置3000 t鹽泥。由此可見，改變原料結(jié)構(gòu)，實施清潔生產(chǎn)，可以減少廢物的產(chǎn)生。

對不可避免排出的有毒固廢和殘液，應(yīng)分門別類收集，按其性質(zhì)進行綜合利用或妥善處置，例如對含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進行化學(xué)、生物或焚燒處理。化學(xué)處理一般在反應(yīng)釜中進行，使污染物進行中和、氧化還原、化學(xué)沉淀等反應(yīng)，得到的固液混合物經(jīng)離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續(xù)處理使用。生物處理主要是針對有機固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機物發(fā)酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質(zhì)的土，可作為肥料使用，如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機質(zhì)含量高達65 ％的由微生物及其代謝產(chǎn)物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質(zhì)、核酸、氨基酸和植物生長所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達到5.7 ％、1.1 ％和0.17 ％，均高于豬、馬糞農(nóng)肥，因此，它可以作為生產(chǎn)沼氣和農(nóng)肥的原料；但是為了安全起見，要對污泥進行檢測，以確保其中的有害物質(zhì)含量尤其是重金屬含量不超標(biāo)。一般來說，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農(nóng)作物的肥料，最好是用作植樹造林和園林綠化的用肥；再如鉻鹽生產(chǎn)中排出的含六價鉻的廢渣，由于其堆存時容易污染水體，一直是一個老大難問題，經(jīng)過試驗，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似，在高爐冶煉中，鉻渣中的六價鉻被還原成三價鉻，六價鉻的去除率達97 ％以上；還原后的三價鉻進入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產(chǎn)1噸生鐵要消耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當(dāng)然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產(chǎn)水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術(shù)主要有解毒固化、焚燒和填埋處理等。1）解毒固化

對于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過化學(xué)沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過物理或化學(xué)作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質(zhì)中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青或某些熱塑性物質(zhì)，固化后的廢渣再進行填埋處理或投入大海。

2）焚燒處理

焚燒處理是一個徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數(shù)發(fā)達國家均用此法處理有毒的有機固廢和殘液。在高溫下，有機物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等，但焚燒爐設(shè)備結(jié)構(gòu)復(fù)雜、運行費用高（在法國每焚燒1噸固廢的費用為400 — 4000法郎），焚燒過程中產(chǎn)生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產(chǎn)生二次污染。焚燒含氯有機物時需十分慎重，否則會產(chǎn)生令人談虎色變的二惡英。我國于1999年頒布了《危險廢物焚燒控制標(biāo)準(zhǔn)》，其中規(guī)定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強的三環(huán)芳香族含氯有機化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認為是地球上最毒的物質(zhì)，它是由兩個氧原子連接2個被氯取代的苯環(huán)所構(gòu)成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃；由于每個苯環(huán)上都可以取代1-4個氯原子，所以共有210個異構(gòu)體，它們具有較穩(wěn)定、熔點較高、難溶于水、易溶于脂的性質(zhì)，故容易在生物體內(nèi)累積。自然界約50 ％的二惡英來自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過以下兩條途徑產(chǎn)生的，其一是在250 ℃ — 350 ℃的溫度下，由高分子碳與有機氯或無機氯化物在飛灰表面進行催化反應(yīng)生成的；其二是通過多種有機前體物（如多氯聯(lián)苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應(yīng)（過渡金屬有催化作用）生成的，所以焚燒爐內(nèi)和煙道內(nèi)的二惡英大部分是以固態(tài)形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是，對有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機物先分離出來，或?qū)⒑扔袡C物脫氯后再焚燒，例如，在含PCB（多氯聯(lián)苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進行后續(xù)處理，還有，要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350 ℃以上，以避開易生成二惡英的溫度條件。

3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場要遠離居民區(qū)和水源保護區(qū)，水文地質(zhì)條件也要滿足一定的要求。在設(shè)計填埋場時要有浸出液和雨水收集系統(tǒng)，為防止浸出液對地下水和地表水的污染，填埋場應(yīng)設(shè)計防滲層。根據(jù)固廢的性質(zhì)，有時還要設(shè)立廢氣收集系統(tǒng)，對有害固廢填埋場要設(shè)計監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)測其對地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對于可燃廢物、易反應(yīng)性廢物、揮發(fā)性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對毒性較強的廢棄物要通過預(yù)處理降低毒性后才可以填埋，對于某些特殊毒性或者是放射性物質(zhì)也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問題具體分析。為經(jīng)濟、方便起見，最好在每一座城市建立統(tǒng)一的固廢處理回收中心，統(tǒng)一收集。先對各種廢棄物和殘液進行分類，對有回收價值的要進行預(yù)處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進行焚燒或填埋處理。對目前仍無合適處理技術(shù)的有毒固廢和殘液要妥善保存。

噪聲的控制有哪些方法？

一般噪聲控制技術(shù)分為三方面來考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經(jīng)濟，則考慮從傳播途徑來降低；如上述方案仍然不能達到要求或不經(jīng)濟，則可考慮接收者的個人防護。

1、降低或消除噪聲源所產(chǎn)生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進設(shè)備結(jié)構(gòu)設(shè)計，如改進風(fēng)機葉片的設(shè)計(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10 dB； ——改革生產(chǎn)工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲； ——提高機械的加工質(zhì)量和裝配精度，可減少機械各部件間的振動、摩擦產(chǎn)生的噪聲。

2、在傳聲途徑上降低噪聲

在傳聲途徑上降低噪聲可以通過在工廠、車間的總體設(shè)計時合理布局實現(xiàn)，即“鬧靜分開”；也可以在傳聲途徑上采取聲學(xué)控制措施，如利用樹林、土坡等自然屏障或建人工屏障。

在工業(yè)噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過吸聲材料或吸聲結(jié)構(gòu)形成的共振結(jié)構(gòu)吸收聲能，降低噪聲；

——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開來，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播；

——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動設(shè)備下加墊板等通過降低機械振動。

3、個體防護

對噪聲接收者進行個人防護是噪聲控制的最后一個環(huán)節(jié)。在強噪聲下，通過使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護用具來阻擋噪聲進人人耳。

第二篇：環(huán)境管理體系審核總結(jié)報告

環(huán)境管理體系審核總結(jié)報告

2012年06月30日—7月02日，北京聯(lián)合智業(yè)對我司環(huán)境管理體系運作一年之后進行了為時兩天的監(jiān)督審核；驗證組織管理體系是否持續(xù)有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊資格，依據(jù)是GB/T24001—2004idtISO14001:2004《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和國家相關(guān)法律、法規(guī)以及公司環(huán)境體系各層次文件，審核涉及的部門有管理層、鑄造質(zhì)量部、采購部、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、營銷公司、技術(shù)部、總調(diào)度、鑄造事業(yè)部、加工事業(yè)部、加工質(zhì)量部、財務(wù)部及辦公區(qū)域、食堂、庫房的巡視，審核結(jié)果為：推薦保持認證注冊資格。

這次審核結(jié)果是通過審核了，審核老師也對我司的整體管理水平以及環(huán)境管理體系的運作給予了充分肯定和較高評價。但在審核過程中發(fā)現(xiàn)存在的一些問題必須引起我們的重視。

一、各相關(guān)部門對手冊和標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠需加強學(xué)習(xí)

二、環(huán)境內(nèi)審員的能力需要加強

三、文件管理需要加強，例如：環(huán)評報告的驗收查不到，由于人員流動沒有交接仔細產(chǎn)生

四、管理評審報告的輸入材料的欠缺如：績效方面、五、法律法規(guī)有過期的現(xiàn)象，需要責(zé)任部門及時更新國家、地方、行業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)

六、部分組織調(diào)整有變動，職責(zé)和接口要分清（建議組織架構(gòu)要細化到個人）

七、工業(yè)園內(nèi)缺少車輛進廠不能鳴笛、限速等標(biāo)識

八、員工的三級教育要跟上

九、老設(shè)備和新設(shè)備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說明書等）

十、各項檢查的內(nèi)容要多一點關(guān)于環(huán)境的內(nèi)容

十一、管理評審要根據(jù)每年的總結(jié)作為管理評審的輸入

十二、此次審核開立書面輕微不符合兩項如下：

1）管理方案時，發(fā)現(xiàn)車間正在對澆注機和再生砂設(shè)備進行改造、，對澆注機改造其目是：為減少廢渣的排放，提高產(chǎn)品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動強度。對再生砂設(shè)備進行改造其目：是為了砂子的重復(fù)循環(huán)使用，節(jié)約能源，達到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)中4.3.3條款關(guān)于“組織在建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表”的要求。

2）車間垃圾分類不夠細致，有個別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險固廢評價為重要環(huán)境因素，查看車間外部固廢分類箱3個，標(biāo)識可回收和不可回收，但實際并沒有進行分類，不符合GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條關(guān)于“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行，以確保其在規(guī)定的條件下進行”的要求（書面不符合項之一）。

在這里，也再次強調(diào)，在今后工作的開展中，各責(zé)任部門應(yīng)該更加積極面對，發(fā)現(xiàn)問題后，以積極的心態(tài)去對待，及時有效地給予糾正，對于潛在的問題，及時做出預(yù)防措施。至于其他暫時沒有發(fā)現(xiàn)的問題則要保持“有則改之，無則加冕”的工作態(tài)度，與其他部門一起按照環(huán)境管理體系要求，繼續(xù)踏踏實實將工作做好，將記錄填寫好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會，利用

PDCA方法，總結(jié)成功的經(jīng)驗，吸取失敗的教訓(xùn)，不斷持續(xù)改進，不斷提升自我能力，最終達到標(biāo)準(zhǔn)要求的能力與素質(zhì)。將我們的工廠建設(shè)成為綠色生產(chǎn)的花園式工廠。

報告人：劉宏艷日期：2012.07.04

第三篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級審核專家組對ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認證第一階段的現(xiàn)場監(jiān)督審核，并順利通過。

現(xiàn)場審核的首次會議上，審核組長高級審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導(dǎo)作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負責(zé)人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會議。

通過與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，審核組對我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系運行情況有了初步了解，通過對各個部門的現(xiàn)場察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過程和相關(guān)管理流程，對我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評價，最終認為我公司的QMS及EMS實施程度基本符合要求。經(jīng)對我公司《質(zhì)量手冊》評審后認為其覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點。最后提出8項存在的問題和相應(yīng)的評審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進行第二階段審核。

此次審核結(jié)束后，魏來德總經(jīng)理對審核組提出的問題表示認可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進一步確認。

本次審核使全體人員進一步認識到了實施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）

第四篇：3.環(huán)境管理體系審核重點

環(huán)境管理體系審核重點

環(huán)境管理體系（以下簡稱EMS）監(jiān)督審核（以下簡稱監(jiān)審）實施中，如何確保貫徹CNAB對認證機構(gòu)的通用要求和認證機構(gòu)審核方案的相關(guān)規(guī)定，把握EMS監(jiān)審證據(jù)的獲取重點，形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，促進組織的環(huán)境績效持續(xù)改進，是監(jiān)審有效的關(guān)鍵。現(xiàn)就審核實施中一些體會總結(jié)如下：

一、對高層領(lǐng)導(dǎo)的審核

對高層領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督審核，通過交談、溝通等方式主要需獲得以下證據(jù)：

1、環(huán)境意識的提高是否有具體的體現(xiàn)，如“新、擴、改”項目領(lǐng)導(dǎo)抓了哪些“三同時”工作；

2、守法意識的提高是否有具體的體現(xiàn)，如是否了解新的適用法律法規(guī)對組織的要求，組織采取哪些守法對策；

3、對組織的重要環(huán)境因素控制在領(lǐng)導(dǎo)的日常工作中有哪些具體安排和關(guān)注；

4、在污染預(yù)防、持續(xù)改進方面做了哪些工作，取得的成效如何，在資源優(yōu)化、環(huán)保費用方面有哪些投入；

5、政府或相關(guān)方關(guān)注的重點問題，采取了哪些措施，效果如何；

6、自我完善機制如內(nèi)審、管理評審的實施及有效性；

7、目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。

二、守法證據(jù)

EMS監(jiān)督審核仍然要獲取守法的證據(jù)，特別是二監(jiān)、三監(jiān)審核以體現(xiàn)EMS的有效性。

1、對于屬于一類風(fēng)險的組織不但要審核水、氣、聲排放的日常監(jiān)測結(jié)果，而且要審核地方環(huán)境監(jiān)測部門的例行監(jiān)測和監(jiān)測報告，是否達標(biāo)排放；

2、對于屬于二、三類風(fēng)險的組織酌情而定，對初審時提供的水氣聲監(jiān)測報告中已接近排放標(biāo)準(zhǔn)的項目，應(yīng)要求提供新的監(jiān)測報告，以審核其改進的有效性；

3、組織當(dāng)年的排污許可證與實際實施情況，有無超標(biāo)、超量排放，有無罰款或其他行政處罰；

4、有毒有害固體廢物的無害化處理或轉(zhuǎn)移的證據(jù)；

5、國家或行業(yè)節(jié)電節(jié)水有明確指標(biāo)要求，組織是否達到了相應(yīng)的能耗標(biāo)準(zhǔn)；

6、組織的特種設(shè)備如鍋爐、壓力容器等是否按時由監(jiān)察機構(gòu)定期檢驗，定期檢驗中提出來的整改要求，是否經(jīng)過了整改和復(fù)驗合格后投入運行；

7、其他對照適用法律法規(guī)必須強制執(zhí)行的證據(jù)。

三、審核準(zhǔn)則變化及其審核

要關(guān)注EMS審核準(zhǔn)則的變化如新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的發(fā)布實施，特別是地方法規(guī)和顧客、第二方審核提出的其他要求，要依據(jù)這些新準(zhǔn)則要求進行審核取證，如紡織、服裝行業(yè)2006年1月1日全面強制執(zhí)行“GB18401-2003國家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范”，在審核產(chǎn)品中環(huán)境因素控制時，應(yīng)依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)要求，關(guān)注相應(yīng)的PH值、甲醛含量、色澤度等指標(biāo)是否達標(biāo)的證據(jù)。

四、體系的變化及其審核

首先要關(guān)注EMS范圍有無變化？對于這些變化組織的體系有哪些變更以及變更后體系的完整性、有效性。如有的組織在取得證書后在廠區(qū)內(nèi)新建了員工食堂、宿舍；有的工廠在取證書后將廠區(qū)中多余廠房租賃給另一廠商，形成了“廠中廠”的環(huán)境影響，這些審核范圍的變化是否在EMS中有所體現(xiàn)？是否有恰當(dāng)?shù)目刂疲科浯我攸c關(guān)注組織新項目、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的投入，其環(huán)境因素、重要環(huán)境因素是否更新，新的重要環(huán)境因素控制及其效果如何。如在組織的廠區(qū)內(nèi)擴建新的廠房，其建筑施工涉及的環(huán)境因素是否已識別評價，是否納入EMS控制范圍進行管理？

五、對文件的審核

無論審核有無安排監(jiān)督審核4.4.5要素，在監(jiān)督審核中均要結(jié)合現(xiàn)場，審核文件的適宜性和可操作性以及文件變更的有效性，特別是對重要環(huán)境影響崗位的審核。如一個采用投入石灰石脫硫的發(fā)電鍋爐，其作業(yè)文件中規(guī)定了石灰石投入量與鍋爐運行中SO2達標(biāo)具體控制要求，對經(jīng)過初審后的持續(xù)運行，在監(jiān)審時要結(jié)合現(xiàn)場4.4.6要素的審核，進一步審核其運行準(zhǔn)則是否適宜，是否適宜現(xiàn)場操作，是否行之有效等等，都要重點加以關(guān)注。

六、對重要信息進行追蹤審核

要重點關(guān)注并疏理自上次審核以來組織的環(huán)境表現(xiàn)和環(huán)境影響，有無值得關(guān)注追蹤審核的重要信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有重要信息時要加以判斷，是否調(diào)整審核安排或調(diào)整審核思路，進行追蹤取證，必要時審核組要研究調(diào)整審核計劃，增加審核的標(biāo)準(zhǔn)要素，以便取得重要證據(jù)。上述重要信息如工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量與污染物排放量發(fā)生重大不匹配；周圍居民或單位有投訴意見；重要環(huán)保設(shè)施曾發(fā)生過停用或重大故障；重要環(huán)保設(shè)施運行控制參數(shù)異常；倉庫中危化品貯量異常增大；主要污染物排放指標(biāo)連續(xù)接近排放標(biāo)準(zhǔn)值或控制圖排列異常；地方環(huán)保部門對組織所在地區(qū)環(huán)境質(zhì)量功能區(qū)作出調(diào)整（如工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)由于城市的發(fā)展由二類上升為一類）等內(nèi)外信息均可以作為重要信息進行進一步追蹤審核。

綜上所述，在EMS監(jiān)審中要注意把握獲取證據(jù)的重點，為正確判斷組織控制重要環(huán)境因素、改進環(huán)境績效，確保EMS的持續(xù)有效性打下基礎(chǔ)。

EMS審核中關(guān)鍵問題如何把握審核尺度

為了降低審核工作風(fēng)險，達到審核的充分、有效和一致性，就審核中遇到的一些問題如何把握審核尺度談?wù)剛€人體會，供大家參考和釜正。

一、審核范圍的界定

大家熟知EMS的現(xiàn)場審核范圍往往大于企業(yè)的認證范圍，尤其在一階段現(xiàn)場審核工作中,對范圍的判定是否準(zhǔn)確更為重要，應(yīng)全面考慮企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍、其認證申請范圍、中心受理范圍及現(xiàn)場環(huán)境關(guān)聯(lián)性的情況。目前，大部分老師對固定現(xiàn)場企業(yè)的環(huán)境管理體系審核范圍把握比較充分。但對多現(xiàn)場企業(yè)，如旅游服務(wù)業(yè)審核，審核范圍不僅要包括旅行社或服務(wù)中心等辦公現(xiàn)場，同時還要包括旅游線路上涉及的場所；對開發(fā)區(qū)管委會的審核，其審核范圍不僅要包括管委會辦公區(qū)，還要兼顧區(qū)域內(nèi)企業(yè)、社會服務(wù)機構(gòu)，尤其是對那些重污染企業(yè)，如餐飲業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)、制藥廠、有一類污染物企業(yè)均應(yīng)納入到審核范圍內(nèi)進行審核，同時需要適當(dāng)抽查，了解管委會對所管轄區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素控制、治理情況及環(huán)境法規(guī)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹情況。

二、環(huán)境因素識別需注重全面性

環(huán)境因素的識別應(yīng)從“搖籃到墳?zāi)埂钡纳芷谶M行通盤考慮及控制。2004版新標(biāo)準(zhǔn)更加明確和強調(diào)了污染預(yù)防三級控制的（預(yù)防、減少和控制）重要性。加之目前國內(nèi)相關(guān)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)還不發(fā)達，尤其是對危險廢物的處置能力比較弱的大環(huán)境下，企業(yè)對污染物進行源頭識別工作顯得更為重要。在審核過程中審核人員應(yīng)適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計、工藝選取、項目開發(fā)、設(shè)備、原材料的選購等活動中，給予合理策劃、改良工藝、減少污染物的產(chǎn)生、有計劃替代產(chǎn)品等方式進行節(jié)能降耗、減少和降低污染；應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)將污染預(yù)防的改進工作納入其環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

三、法律、法規(guī)和其他要求的適宜、符合性評價工作在標(biāo)準(zhǔn)中何處展開，概念不統(tǒng)一。

有關(guān)企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求識別、適用性確定工作在標(biāo)準(zhǔn)4.3.2中已明確給出，而相關(guān)的符合性評價工作在標(biāo)準(zhǔn)4.5.1或新標(biāo)準(zhǔn)4.5.2要求中實施。其不符合的判標(biāo)工作也應(yīng)對準(zhǔn)相應(yīng)的條款號。

四、對年監(jiān)審核企業(yè)所制訂的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及方案的審核工作存在以下幾個誤區(qū)：

A．對目標(biāo)指標(biāo)的制定不關(guān)注其內(nèi)容的策劃是否能夠體現(xiàn)方針的持續(xù)改進要求，有的企業(yè)兩年的目標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容完全一致，審核員仍對此事認可；

B．只關(guān)注當(dāng)年的目標(biāo)指標(biāo)的完成情況，不審核上次年監(jiān)目標(biāo)的最終完成能力及結(jié)果。

五、信息交流的審核范圍具有局限性

審核老師的大多數(shù)精力放在企業(yè)內(nèi)部的交流，外部信息交流只是詢問有無發(fā)生環(huán)保污染、投訴事故事件，不注意深入收集現(xiàn)有的信息材料是否充分，審核信息交流是否具有雙向性，是否建立了合理、可行的溝通平臺，從而證實結(jié)論的真實性。

六、監(jiān)測與測量的范圍覆蓋不全

除生產(chǎn)設(shè)備、影響質(zhì)量的監(jiān)測設(shè)備外，大多數(shù)企業(yè)的體系文件與運行活動，缺少對環(huán)保設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境監(jiān)測設(shè)備進行管理的規(guī)定和控制。如水表、電表、滅火器材的壓力指針、聲級計等設(shè)備是否準(zhǔn)確、有效；隔油池、除塵設(shè)施是否良好運轉(zhuǎn)，能否達到環(huán)保效果等，而以上設(shè)備、設(shè)施的校準(zhǔn)與維護工作經(jīng)常被忽視。

七、運行控制及應(yīng)急程序不能全面體現(xiàn)和支撐行業(yè)主要污染物的控制。

現(xiàn)有的企業(yè)文件多數(shù)只關(guān)注通用的水、氣、聲、渣、油品、化學(xué)品、能源（只含水、電、紙）和火災(zāi)的控制，與企業(yè)本身的實際規(guī)模和行業(yè)沒有很好的結(jié)合，其實不同的行業(yè)還有其不同的重要污染物需文件進行指導(dǎo)控制，如那些大量的消耗稀有金屬的資源類行業(yè)，如何控制其的消耗量；還有一些生產(chǎn)產(chǎn)品較單一，但屬危險化學(xué)品的行業(yè)，需視其情況而考慮制定相應(yīng)的運行控制程序。應(yīng)急工作也是如此，通常只關(guān)注消防火災(zāi)，其它主要污染物緊急排放、能源資源的大量浪費與異常情況下所發(fā)生的重大環(huán)保事故未能通盤考慮應(yīng)急措施，如市政管網(wǎng)中三水（給水、排水、雨水）的突發(fā)爆裂、損壞；污水處理站中緊急停電；危險、化學(xué)品的緊急大量泄露、揮發(fā)與傾倒；國家森林公園中珍奇樹種與野生保護動物突發(fā)病變；在古都地基開發(fā)過程中發(fā)現(xiàn)古文物等環(huán)節(jié)也要給予有效的控制及應(yīng)急措施。同時還發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)的應(yīng)急演習(xí)不是針對其所編制的預(yù)案進行的，如火災(zāi)應(yīng)急演習(xí)只是培訓(xùn)消防知識及如何使用滅火器材，并沒有針對《火災(zāi)應(yīng)急與響應(yīng)的控制程序》進行相應(yīng)的演習(xí)及對其程序給予有效性的評價，當(dāng)然演習(xí)方式是采取實地演練還是紙上談兵由企業(yè)量力而行。

八、內(nèi)審范圍是否充分覆蓋全要素全部門，審核深度不夠。

EMS的內(nèi)審工作，標(biāo)準(zhǔn)要求兩個覆蓋：全要素與全部門。如果大家把全部門理解為全現(xiàn)場的審核更為合理，因為除了審核主要的生產(chǎn)與行政辦公部門，EMS審核還要關(guān)注其他輔助現(xiàn)場的實施與控制效果，在咨詢老師的幫助下從計劃安排上一般沒什么問題，但查其內(nèi)審記錄通常未能找到輔助現(xiàn)場的重要環(huán)境因素的審核，如食堂、宿舍、垃圾存儲站、旱廁和配電室等輔助場所。

九、監(jiān)督審核要素是否也可抽樣？

認證機構(gòu)對企業(yè)監(jiān)督審核，主要的審核目的是查企業(yè)所建立的EMS在上次審核至當(dāng)次審核期間是否持續(xù)有效運行。通過近一年的運轉(zhuǎn)，企業(yè)在各項工作的開展上難免會有些變化。我們只是抽取部分要素進行考查，而卻要對全面的工作進行綜述，顯然所獲取的證據(jù)不充分，不能真實、全面的評價企業(yè)運行管理現(xiàn)狀。鑒于現(xiàn)在審核任務(wù)緊，在短時間內(nèi)不可能面面俱到，不妨把要素分散到抽查的部門中去。既然是抽樣，主控要素不必年年在主控部門查，例如：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.1/4.5.2/4.4.5/4.5.3等要素,也可通過對其他執(zhí)行部門審核看其實施效果，同樣能給企業(yè)帶來不同的效果和增值信息。

第五篇：質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核要點

一、手冊及文件評審；體系總體評估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪減？刪減合理性如何？

2）手冊是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關(guān)系的描述？ 3）結(jié)合公司文件體系及運行狀況總體評估質(zhì)量/環(huán)境/安全運行情況？

二、方針目標(biāo)（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)： 2)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？

3)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？

4)在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。

5)針對相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時間、方法、責(zé)任人？

6)各部門是否已經(jīng)對相關(guān)的目標(biāo)完成情況進行統(tǒng)計，是否實現(xiàn)？如果沒有實現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？

7)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度； 8)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時機評審？如果已經(jīng)進行了評審，查評審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？

三、環(huán)境因素/危險源辨識（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部門職責(zé)識別了環(huán)境因素/危險源，并保留了環(huán)境因素/危險源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險源是否齊全？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

2)針對危險源辨識、風(fēng)險評價、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應(yīng)程序規(guī)定。

3)是否已經(jīng)評價并有相應(yīng)的評價記錄，有重大環(huán)境因素/危險源清單等記錄？

4)是否已經(jīng)針對重大環(huán)境因素/危險源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運行控制程序或目標(biāo)方案？ 查看控制措施記錄。

5)重大環(huán)境因素/危險源是否經(jīng)過評審或重新評定？查看風(fēng)險評價記錄。6)是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險源的監(jiān)測或檢查？查看記錄。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄； 2)通過交談了解實際情況與文件是否相符？

3)查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進行控制，發(fā)放記錄能證實發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？

4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識、信息交流、運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評價、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？

5)抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？

6)各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會產(chǎn)生有誤的信息？

7)規(guī)定了哪些文件評審的時機？是否按規(guī)定的時機對文件進行了評審？文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？

8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識能防止誤用？

五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？

2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？ 3)查現(xiàn)場的使用的記錄與受控版本是否一致？

4)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？

六、法律法規(guī)及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對外來文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？

2)查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別了？

3)外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？

4)作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？

5)在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？

6)如何對守法情況和法律法規(guī)的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險源相對應(yīng)？

7)針對公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進行評價？查看證實記錄。

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

七、管理職責(zé)（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理層是如何實現(xiàn)管理承諾的證實（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評審；管理評審實施等）

2)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？

3)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的相應(yīng)需求？

4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質(zhì)量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？

6)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責(zé)的？

7)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進的建議？

8)在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實施了哪些活動？效果如何？

9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？

八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1)各機構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達的？

3)部門內(nèi)部與部門之間如何對職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險源、法律法規(guī)目標(biāo)實現(xiàn)等事件進行溝通的？： 4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？

5)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 7)如何就環(huán)境/安全方面的知識向業(yè)戶進行宣傳？

8)如何接收外來的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？

9)質(zhì)量/環(huán)境/安全意識的宣傳教育活動的證據(jù)，如會議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報、內(nèi)刊等？

10)是否在危險源辨識、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動中由員工進行參與。查看是否建立、保持和實施員工參與的程序。11)是否與影響的外部方就安全方面進行協(xié)商？

九、管理評審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）

1)管理評審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評審的特殊情況？

2)管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄評審報告等資料？各項資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ 3)管理評審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進的需要？ 4)管理評審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進、產(chǎn)品的改進、對資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識和培訓(xùn)（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？（如《崗位說明書》）2)相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？

3)是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？

4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄或通過現(xiàn)場考核，確認是否滿足能力要求？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

5)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計劃？查看招聘材料。

6)對員工進行質(zhì)量意識培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

7)對培訓(xùn)或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據(jù)？

8)如何確定各種服務(wù)過程對人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進行考核評估的材料，對發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證。9)如何進行員工能力考核、激勵的？

十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？

2)對基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進行？對基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？

3)有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進行了處置？對潛在問題是否采取了預(yù)防措施？ 4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護保養(yǎng)計劃及實施記錄；對基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5)環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？

十二、工作環(huán)境（Q：6.4）

與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場工作環(huán)境實況，各項管理制度實施的證據(jù)，對工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進措施。

十三、服務(wù)過程的控制/運行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）

1)各部門提供服務(wù)提供過程基本情況的文件，如運輸、維修等服務(wù)提供過程的文件，服務(wù)實現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄

2)設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過程的標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄

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或文件；

3)與服務(wù)過程監(jiān)督和測量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；

4)現(xiàn)場服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實現(xiàn)的過程設(shè)備和監(jiān)測裝置的現(xiàn)場管理和相關(guān)的記錄，過程監(jiān)控和檢查活動提出的改進措施證據(jù)； 5)放行、交付活動的記錄和現(xiàn)場情況；

6)為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實施的記錄和現(xiàn)場情況； 7)各服務(wù)或設(shè)備、機房的現(xiàn)場的各種監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識的樣式及現(xiàn)場標(biāo)識的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。

8)服務(wù)過程中涉及的顧客財產(chǎn)的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；

9)產(chǎn)品防護的管理制度，現(xiàn)場中防護的標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護的現(xiàn)狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 10)各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗證；

11)各種安全管理要求的危險源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗證；

12)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實施效果的評估和改進的記錄以及現(xiàn)場的情況。

十四、與顧客有關(guān)的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部門與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實現(xiàn)情況的記錄。

2)就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。

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3)對向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問題時是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？

4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？

5)顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會記錄，調(diào)查報告和顧客反饋意見登記

十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)與采購有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；

2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實現(xiàn)情況）；

3)查供方評價和重新評價記錄及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗報告、樣品試用報告、業(yè)績證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等)，評價結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；

4)采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產(chǎn)品的驗證記錄等；

5)采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。

十六、監(jiān)視和測量設(shè)備/不合格控制（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1)查監(jiān)視和測量設(shè)備的管理文件；

2)按照文件要求的監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測設(shè)備），技術(shù)資料。

3)查檢定、校準(zhǔn)計劃；校準(zhǔn)檢定機構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書、質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

標(biāo)識

4)現(xiàn)場對監(jiān)視和測量設(shè)備的管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？

5)評審以往測量結(jié)果的記錄；是否能夠識別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)？ 6)對不合格的監(jiān)測設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？

十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1)查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2)上次內(nèi)審的資料可包括：審核計劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會議簽到或記錄、不合格報告、審核報告、對審核中發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗證報告；

3)本次內(nèi)部審核的計劃（對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）

十八、服務(wù)過程和結(jié)果的監(jiān)視和測量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)如何對服務(wù)過程和結(jié)果進行監(jiān)督和測量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標(biāo)的實現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。

2)對環(huán)境/安全管理的各重要設(shè)備、工作過程如何進行監(jiān)控？實施的過程和結(jié)果如何？是否能夠提供問題及后續(xù)措施的記錄？

十九、改進措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3； O：4.5.3）

1)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)的完成情況和沒有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？ 2)糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？

3)來自日常的檢查、測量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗證的效果如何？

質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目

4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結(jié)果、措施驗證）以及不合格信息記錄及評審記錄。5)查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果報告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性與趨勢、供方相關(guān)信息），是否利用分析結(jié)果進行體系的改進？查看改進實施情況。