第一篇：環境管理體系審核指導

環境管理體系審核指導

如何審核企業的污水處理場？

對企業污水處理場的審核應關注以下幾方面： 1）環境因素方面

首先，審核員應關注企業是否按程序文件的規定，從過去、現在、將來三種時態，正常、異常、緊急三種狀態，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產生、能源及資源的使用、相關方關注的問題等方面識別污水處理場的環境因素，環境因素清單中是否有重要環境因素被遺漏。

企業污水處理場的環境因素清單中經常遺漏異常狀態和緊急狀態下污水的超標排放這兩項環境因素；有些企業即使已識別了，但未將其評價為重要環境因素。異常狀態包括在停車檢修時，需要對設備、管道進行清洗，清洗過程中會排出大量污水，如果這些污水未經過調節就集中排到污水處理場將對污水處理場產生沖擊，造成出水超標；緊急狀態包括企業發生化學品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設備造成負荷沖擊而使出水超標。即使企業污水處理場日常運行情況良好，異常和緊急狀況下的負荷沖擊導致出水超標這種潛在的情況仍然是存在的，故需將異常和緊急狀態下污水的超標排放評價為重要環境因素。

2）水質、水量方面

企業的排水量是一個非常重要的參數，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業現在實際的排水量，是否所有需處理的污水都進入了污水處理場，是否還存在別的排放口（應只有一個外排口）；需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據生產中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產品和產品、副產品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關注特征污染物；審核員如能在審核前仔細地閱讀項目環評報告書（報告表）和“三同時”驗收報告，則對搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業常見的一類污染物有六價鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監測要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進行監測。

3）排放標準方面

審核員首先要了解企業適用的污染物排放標準，搞清楚排放的廢水去向，其受納水體是幾類水體。要注意有地方污水排放標準（限值）的要執行地方污染物排放標準（限值），有行業標準（限值）的執行行業水污染物排放標準（限值），如造紙工業、船舶工業、海洋石油工業、紡織染整工業、肉類加工業、合成氨工業、鋼鐵工業、啤酒行業、航天推進劑使用、兵器工業、磷肥工業、檸檬酸工業、味精、燒堿和聚氯乙烯工業等行業排放污水均有相應的行業標準，否則需執行國家污水綜合排放標準，表10列出了一些水污染物排放標準。

審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量）。判定污染物排放總量是否達標不難，通過監測報告的污染物排放濃度和實際的排水量，就可以大概計算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標進行對比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標內。

4）處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當然，處理工藝的選擇還與企業的經濟狀況有關。審核員應仔細地閱讀污水處理操作規程，找出控制污水處理效果的關鍵參數，也就是ISO 14001標準中4.4.6中指的關鍵特性，通常如進水量、藥劑的添加量、反應時間、污水調節池中的pH值，生化處理池中COD進水濃度、溫度、停留時間、溶解氧等，這些參數的控制會直接影響到污水的處理效果。

審核員應仔細地審核其運行控制過程，以生化處理為例，要查進水COD濃度是否在規定濃度以內；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設計要求；營養鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細菌的鏡檢結果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數是否在設計范圍內。對于用化學沉淀法處理一類污染物時，要審核其調節的pH值是否滿足沉淀條件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個污水處理場選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規程上無絮凝劑和氧化劑添加量的規定，在現場發現操作工未經過相關污水處理工藝的培訓，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無法計量（流量在其流量計的最低刻度以下），雖然監測報告上的測試數據表明其COD、pH指標是達標的，但這樣的操作和管理水平是無法保證廢水長期穩定達標排放，必須整改。

對于一類污染物則要關注是否在車間進行處理，而不是與其他污水混合后進行處理。常見的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學沉淀法，審核時需關注化學沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時間。此外，需關注處理過程中產生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過程產生的污水是否返回處理裝置；企業的生化污泥及化學沉淀渣均為危險固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學沉淀渣應交有資質的固廢處理單位進行處理，危廢的交接應有交接記錄，審核員還要關注危廢的交接是否執行了聯單管理辦法。若一時未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時貯存時，則要關注其貯存條件是否符合有關規定的要求，是否有防泄漏的措施。

5）處理裝置方面

審核員在現場審核時應認真觀察污水處理設施是否正常運行，若有已停止運行的情況，要關注是什么原因導致停運的，是否已向有關部門申請并得到了有關環境保護主管部門的批準，停運是否會影響污水的達標排放；通過查閱設備運行記錄和能源資源消耗情況來判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負責設備運行，此員工是否已經過專門的培訓，具備相應的能力；污水處理設備中是否存在要淘汰的設備，設備的節能情況如何，新設備和新技術的采用情況；有否跑冒滴漏現象存在，應急響應措施是否合理、完善，是否備有更替的設備和零部件，以便設備出現功能性故障時能及時更換，保證設備的正常運行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國家標準要求設置，有沒有明顯的標識（圖形），在排污口也可以憑感官對排水水質作出一些判斷，如SS、色度是否達標。

6）監測方面

為了了解污水處理結果，企業一般要對處理后的水質進行監測，對于監測項目的選擇，有必測項目和選擇項目之分，表11列出了部分行業外排污水的監測項目。審核員除關注環境部門出具的監測報告外，還應關注企業自己的定期監測原始記錄，如有個別項目超標，則要進行追蹤，企業是否針對超標現象進行了原因分析，是否進行了糾正，制定的預防措施是否合理有效。很多企業都設有自己的監測室，也或多或少地有一些檢測設備，如pH計、分光光度計等，審核員應觀察檢測設備是否經過了校準，是否備有相應的用于校準標準溶液，用分光光度法檢測時是否制作了標準曲線，曲線的正確性，觀察檢測過程是不是按標準方法進行。一個企業的污水檢測室請地方環境檢測站對污水進行監測時發現，幾乎同一個樣品，環保監測部門的檢測結果與自檢結果有較大差別，經過反復分析研究，發現是檢測設備未校準，制作的標準曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執行，因為分析廢液中通常含有有毒物質，如檢測COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應收集起來，不能隨便倒入下水道。

如何審核企業的危險化學品倉庫？

幾乎所有的企業在其生產過程中會或多或少地使用化學品，為了使用方便，每個企業都會或多或少地貯存一些化學品。在進行環境管理體系審核時，審核組經常會將危險化學品倉庫作為審核的重點，一般來講，企業也都將危險化學品倉庫作為關鍵崗位，這是因為一旦發生化學品泄漏或火災、爆炸，可能會出現人員傷亡事故，伴隨的是產生嚴重的環境污染，所以在審核危險化學品倉庫時，審核員應多了解一些化學品特別是危險化學品的貯存知識。

首先，要了解危險化學品是如何分類的。

在審核化學危險品倉庫時，首先要搞清楚所貯存的化學品屬于哪類?；瘜W危險品種類繁多，具有各自的物理、化學性質，有不少化學品在受熱、摩擦、振動、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故。

國家標準GB 6944－2012《危險貨物分類和品名編號》將這些危險化學品分為9類： 第1類：爆炸品。

這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動等外來原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質接觸，就會發生劇烈的化學反應，產生大量的氣體和熱量，同時氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第2類：氣體。

按其性質又可分為易燃氣體、不燃氣體（包括助燃氣體）及有毒氣體。第3類：易燃液體。

按其閃點，本類物質又可以分為低閃點液體（閉杯試驗閃點低于－18℃），中閃點液體（閉杯試驗閃點在－18℃至23℃之間），高閃點液體（閉杯試驗閃點在23℃至61℃之間）。

第4類：易燃固體、易于自燃的物質、遇水放出易燃氣體的物質。

易燃固體是指易被外部火源點燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；易于自燃的物質是指在空氣中易于發生氧化反應，放出熱量而自行燃燒的物質；遇水放出易燃氣體的物質是指遇水或受潮時發生劇烈化學反應放出大量易燃氣體和熱量的物質。

第5類：氧化性物質和有機過氧化物。

氧化性物質是指處于高氧化態，具有強氧化性，易分解并放出氧的物質；有機過氧化物是指其分子中含有過氧基的有機物。這些物質易燃、易爆、易分解，對熱、振動、摩擦極為敏感。

第6類：毒性物質和感染性物質。

毒性物質按其性質可分為無機劇毒物質、有機劇毒物質、無機毒性物質和有機毒性物質；感染性物質是指含有致病微生物，能引起病態甚至死亡的物質。

第7類：放射性物質。

這類物質是指任何含有放射性核素并且其活度濃度和放射性總活度都超過GB 11806規定限值的物質。第8類：腐蝕性物質。

這類物質是指能灼傷人體組織并對金屬物質造成損壞的物質；按其性質可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。

第9類：雜項危險物質和物品，包括危害環境物質。

第二，要了解化學危險品的貯存要求。根據化學品的性質，火災危險性可分為5類： 甲類：

a）常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導致迅速自燃或爆炸的物質；

b）常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產生可燃氣體并引起燃燒或爆炸的物質； c）受撞擊、摩擦與氧化劑、有機物接觸時能引起燃燒或爆炸的物質； d）閃點低于28 ℃的易燃液體；

e）爆炸下限小于10％的可燃氣體，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產生爆炸下限小于10％的可燃氣體的固體物；

f）遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機物或硫磺等易燃的無機物，極易引起燃燒或爆炸的強氧化劑。乙類：

a）不屬甲類的化學易燃危險固體；

b）閃點在28 ℃至60 ℃之間的易燃、可燃液體； c）不屬于甲類的氧化劑； d）助燃氣體；

e）爆炸下限大于10％的可燃氣體；

f）常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險物品。丙類：

閃點大于60 ℃的可燃液體；可燃固體。丁類： 難燃燒物品。戊類：非燃燒物品。

根據以上對危險化學品的分類，故對存放危險化學品倉庫的硬件方面設置不同的要求：

1）對于存放甲類、乙類化學品的倉庫，通常采用單層建筑，不允許設地下室，其耐火等級、占地面積、安全疏散和防火間距應符合國家有關標準規范規定；

2）消防設備、輸配電線路、燈具、火災事故照明和疏散指示標志應符合有關要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學品的倉庫需安裝避雷和通風設備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準與其他物品共同儲存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發生化學反應的物質不能露天存放或在潮濕、有積水的倉庫中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體必須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃氣體，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃氣體、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器必須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置；

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節油等不可與其他種類的化學品共同存放，如數量很少，允許與固體易燃物品隔開后共存；夏季倉庫應有降溫措施； 8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過氧化物應單獨貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃氣體和助燃氣體外，不可與其他種類物品共存；儲存劇毒和放射物品的倉庫，應配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴密，不允許與液化氣體及其他物品混存；

14）根據倉庫條件安裝自動監測和火災報警系統，如條件允許，應安裝自動滅火噴淋裝置； 15）對化驗室貯存的物品較少時可以分類隔開后存放；

16）撲救方法不同的化學品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因為乙醇能溶于水，可被水稀釋而滅火，而苯不溶于水，比水輕，用水滅火不僅不能撲滅火災，而且可能使苯溢出容器，造成火勢蔓延，苯的火災可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災。

第三，還要了解其他方面的要求。

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員需抽查倉庫管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應現場觀察化學品的生產日期和保質期，容器是否有破損現象；查記錄看是否執行了出入庫制度；對性質不穩定、易分解變質的化學品，是否有定期測溫并作記錄；庫內物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對消防器材設備有阻擋；化學品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護用品；是否建立防火安全責任制、按級、按區域指定防火安全責任人，各項防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標識，是否劃分了禁煙區，是否禁止能產生火星的機動車進入倉庫區域；這些制度能否確?；瘜W危險品倉庫的貯存安全。

如何處理含溶劑的廢氣？

在EMS審核中經常涉及到含溶劑廢氣的處理問題，有哪些方法可處理含溶劑的廢氣？

溶劑的回收技術主要有冷凝法、吸附法、吸收法和膜分離法；吸附法、吸收法和膜分離法是通過采用選擇性吸附劑和吸收劑、選擇性膜滲透來分離回收廢氣中的有機溶劑。處理技術主要有催化燃燒、直接燃燒等，它是通過化學反應，將氣體中的有機物轉變為CO2和水。下面分別簡單介紹這幾種方法。

1、冷凝法

冷凝法是最簡單的回收方法，它是將廢氣冷卻到低于有機物的露點溫度，使有機物冷凝成液滴而從氣體中分離出來。通常使用的冷卻介質主要有冷水、冷凍鹽水和液氨。通常該技術僅用于有機物含量高（百分之幾）、氣體量較小的溶劑廢氣的回收處理。其回收率與有機物的沸點有關，沸點較高時，回收率高；沸點較低時，回收效果不好。由于大部分有機物系易燃、易爆氣體，受到爆炸極限的限制，氣體中的有機物含量不會太高，所以，要達到較高的回收率，需采用很低溫度的冷凝介質或采用高壓措施，這些都勢必會增加設備投資和提高處理成本，而且在通常的操作條件下，由于相平衡的制約，有機物蒸汽壓較高，故離開冷凝器的排氣中的有機物含量仍不能達到排放標準，因此，該技術一般是作為一級處理技術并與其他技術結合使用。

2、吸附法

吸附法早已用于溶劑廢氣的回收處理，尤其是活性炭吸附法已經廣泛應用于苯系物、鹵代烴的吸附處理。吸附法去除有機物的原理是利用比表面積非常大的粒狀活性炭、炭纖維、沸石等吸附劑的多孔結構，將有機物分子截留。當廢氣通過吸附床時，有機物就被吸附在孔內，使氣體得到凈化。

當吸附劑飽和后，需對其進行脫附再生，此時是將吸附劑加熱并通入水蒸汽使有機物吹出，有機物與水蒸汽成為混合氣體離開吸附床，而吸附劑得到再生可以循環使用?；旌蠚怏w進入冷凝器，根據所需的冷凝溫度使用不同的冷卻介質，將有機物冷凝為液體；當有機物不溶于水時（如苯系物），可用分離器直接將溶劑分離出來；當有機物溶于水時，需采用精餾法使水與有機物分離。

吸附法又分為固定床吸附法、流動床吸附法和濃縮輪吸附法。1）固定床吸附法

固定床吸附法的特點是吸附與脫附在同一個床層上實現，為了保證吸附過程的連續性，需要兩臺或兩臺以上的吸附器同時工作，其中一些吸附器進行吸附時，另一些進行再生。活性炭是應用最為廣泛的固定床吸附劑，由于其容易吸附水，所以不適用于溫度高于40 ℃、氣體相對濕度超過50％的氣體的吸附處理；此外也不適用于易發生反應、活性高的溶劑的吸附，該類有機物會與活性炭或在活性炭表面進行反應而堵塞碳孔，這種情況可采用炭纖維或沸石作為吸附劑。

活性炭纖維是以有機化合物纖維（如聚丙烯、酚醛樹脂、聚乙烯醇等）為基本原料經特殊加工制成的。它是一種很細的纖維狀物質，具有巨大的比表面積、外表面積和非常發達的微孔結構，纖維上有很多微孔可以直接與有機物接觸而不是像顆?；钚蕴磕菢右韧ㄟ^大孔、過渡孔，才能到達微孔，因此，活性炭纖維更易于吸附低濃度的溶劑。與顆粒活性炭相比，其吸附有機物的能力高出1.5－2.0 倍，吸附速度也快3倍左右。

由于活性炭纖維的吸附能力強，故吸附裝置可以小型化，吸附劑的用量也可以少些，可降低處理費用。此外，活性炭纖維的脫附是用100 ℃的熱空氣或水蒸汽在10分鐘即可完成，而顆?；钚蕴恳酶哂?00 ℃的熱空氣或水蒸汽，且在1 小時也只能脫附60％－70％，再提高溫度也不能達到完全脫附。可以預計用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。

2）流動床吸附法

流動床吸附系統由吸附單元和脫附單元組成。廢氣由吸附床底部進入，自下而上地流動，使吸附劑流態化，有機物與吸附劑接觸后被吸附，凈化后的廢氣由頂部排出，吸附了有機物的吸附劑由底部排出，進入脫附單元。在脫附單元內，加熱吸附劑，使有機物脫附出來，將氣體引入冷凝單元去回收有機溶劑。再生后的吸附劑送回吸附單元頂部繼續進行吸附操作。

3）濃縮輪法

濃縮輪是一個裝滿吸附劑的旋轉輪。廢氣由旋轉輪的上游側進入濃縮輪的吸附區，其中被吸附凈化后的廢氣由旋轉輪的下游排出；同時另一股流量較小的、溫度較高的脫附氣朝廢氣氣流相反的方向進入濃縮輪的脫附區，將已吸附的有機物脫附出來。濃縮輪以一定速度緩慢旋轉，這樣在一個系統內就可以完成吸附和脫附操作，使有機物得到濃縮，大大降低了設備投資。

3、吸收技術

吸收技術是一種成熟的化工單元操作過程，適合于大氣量、中等濃度的溶劑廢氣的處理。吸收技術是利用液體吸收劑與廢氣直接接觸而將溶劑轉移到吸收劑中。吸收按其機理可分為物理吸收和化學吸收，通常溶劑的吸收為物理吸收，使用的吸收劑常為柴油、煤油、水和其他溶劑。任何可溶解于吸收劑的有機物均可以從氣相轉移到液相中，然后，對吸收液進行處理。當吸收液為水時，采用精餾處理就可以回收有機溶劑；當為非水溶劑時，考慮到回收成本，需進行吸收劑的再生。

吸收塔有板式塔和填料塔，可以通過選擇高效填料來改進傳液性能，提高有機物的脫除效率。

4、膜分離

膜分離技術是采用對有機物具有選擇性滲透的高分子膜，在一定壓力下使有機物滲透而達到分離的目的。當溶劑氣體進入膜分離系統后，膜選擇性地讓溶劑分子通過而被富集，脫除了溶劑的氣體留在未滲透側，可以達標排放；富集了溶劑的氣體可去冷凝回收系統進行有機溶劑的回收。選擇此種方法可以分離90％的有機物。

用膜分離法可回收的有機溶劑包括脂肪族溶劑、芳香族溶劑、氯代烴、酮、醇、胺、CFC等。如丁烷、己烷、辛烷、三氯乙烯、二氯乙烯、丙酮、甲基異丁基酮、甲醇、氯代烷、環氧乙烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜分離技術在許多領域已得到成功應用。許多用其他方法分離效果不好的場合，用膜分離法則可以有效解決。如從工業廢水的氣提氣體中回收二氯乙烷、從加油站的廢氣中回收烴類物質；從氣霧劑行業及發泡劑行業的廢氣中回收CFC 等。膜分離法適用于中高濃度（有機物含量高于1×10－3）的廢氣的處理。膜系統的費用與進口氣體流速成正比，與有機物的濃度關系不大。此法最好用于高濃度、小流量和有較高回收價值的有機溶劑的回收，但其設備投資較高。

1996年用膜分離法從工業聚烯烴裝置中的沖洗氣中成功地回收烯烴單體，這表示用膜分離法代替部分傳統的氣體分離法在技術上已成為可能。隨著對環境問題的越來越重視，膜分離技術的應用前景會很廣闊，這是因為膜法是一種清潔技術，從膜分離系統出來的是回收的有機溶劑和凈化了的排放氣，減少了二次污染的產生。隨著高效分離膜的開發和價格的降低，膜技術的應用會越來越廣，是一種很有發展前途的回收治理技術。

5、回收技術的選擇

回收技術的選擇主要取決于廢氣中所含溶劑的物理和化學性質、廢氣的流量、濃度、溫度、使用溶劑的企業的條件、經濟狀況等。

有機溶劑均有毒，且大多數有機物為易燃易爆物質，當在空氣中的濃度達到某一值時，會發生爆炸，因此，回收有機物需在爆炸極限內進行。此外，用來輸送含溶劑廢氣的泵，要采用雙層機械軸封，同時，塔槽的操作，采用破裂盤和安全閥串聯的方式，以防止溶劑氣體外泄。

由于炭吸附技術相對簡單、有效，使其成為回收溶劑的首選技術，當吸附法不適合時，可以考慮采用冷凝、膜分離、吸收技術。一般來講，當有機物含量為5 ％ － 10 ％ 時，首先考慮采用冷凝法；有機物含量為0.5 ％ — 5 ％ 時，可選擇膜分離技術；當有機物含量低于 0.5 ％ 時，吸附技術成為首選；從流量方面考慮，處理大流量廢氣時，優先考慮吸附法；處理小流量廢氣時，可考慮采用膜分離和冷凝技術。

炭吸附技術適用于氣量大、有機物濃度不超過5×10－3的有機廢氣的處理，含量太高，會增加設備的不安全性。當有機物濃度高于5×10－3 時，在炭吸附前需進行稀釋，且顆?；钚蕴课郊夹g不適合處理含酮、酯的氣體。活性炭纖維和沸石吸附劑的出現，擴大了吸附法的應用范圍，如采用炭纖維可以用于環己酮、丁酮的處理。對于1×10－4 ― 1×10－5的低濃度溶劑廢氣，可采用濃縮輪技術，再結合其他方法進行有機溶劑的回收。

炭吸附技術也受到某些限制，如它不適合相對濕度超過50 ％的廢氣的處理；炭纖維和沸石對相對濕度的要求低一些；還有炭吸附需在不高于40 ℃的溫度下使用。

通過正確地選擇和組合現有的回收技術，可以有效地、經濟地從有機廢氣中回收有機溶劑，減少其對環境的污染。

6、含溶劑廢氣的處理技術

含溶劑廢氣的處理技術主要是焚燒，其焚燒處理的方式有直接燃燒和催化燃燒兩種。催化燃燒是以Pt、Pd、CuO、NiO等作為催化劑，在較低的溫度下（150 ℃ — 600 ℃）使有機物氧化分解成CO2和H2O，焚燒溫度的選擇與氣體的量、組成和停留時間有關，例如某漆包線廠的含苯系物的烘干廢氣通過以Pt為催化劑的床層，在溫度580 ℃、停留時間1秒的條件下，被氧化成CO2和H2O，出口氣體中的溶劑含量可以達到排放標準。催化燃燒的溫度相對較低，可以節省燃料，但催化劑的價格較高，也不能處理含塵氣體，使用一定時間后，要對催化劑進行清理，以除去其表面的附著物，延長催化劑的使用壽命。

廢氣的直接燃燒有焚燒爐法和火炬法，焚燒爐法是將廢氣通入焚燒爐內燃燒，惡臭氣體一般采用此法處理，其焚燒溫度不高，且停留時間不超過1秒；通常焚燒后的高溫煙氣經廢熱鍋爐回收熱量，產生蒸汽。如在油脂精制工序產生的惡臭氣體，在650 ℃的焚燒溫度下，0.3秒內就可以達到除臭的目的。火炬法常在石油化工廠使 用，以處理那些高熱值（4178 kJ/m3 以上）、能維持高溫燃燒的廢氣，廢氣在高空大氣中燃燒。近年來，為了節約能源和減少污染，石化廠的火炬逐步被消滅，代之以氣柜回收、儲存氣體。

由于廢氣組成復雜、多變，且多數有機廢氣為易爆物質，故在處理時要考慮廢氣與空氣的混合方式；空氣過量系數的選取也是很重要的，過多的空氣量會使燃料的用量加大，降低爐溫；而空氣量不足時將會導致燃燒不完全，甚至冒黑煙，有機物焚燒不徹底，尾氣達不到排放標準，一般空氣過量系數取理論量的1.2 — 1.3 倍。

固廢的處理主要有哪些方法？

有毒固廢與殘液的控制應先從改革生產路線和原料路線著手，盡量采用無毒、無害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產生或少產生固廢的新技術、新工藝、新設備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產生量，例如氯堿生產的原料，發達國家采用精制鹽，鹽泥產生量為15 kg/t堿，而我國直接用海鹽作原料，鹽泥產生量達40-50 kg/t，對于一個10萬t/a的燒堿裝置，每年要多處置3000 t鹽泥。由此可見，改變原料結構，實施清潔生產，可以減少廢物的產生。

對不可避免排出的有毒固廢和殘液，應分門別類收集，按其性質進行綜合利用或妥善處置，例如對含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進行化學、生物或焚燒處理?；瘜W處理一般在反應釜中進行，使污染物進行中和、氧化還原、化學沉淀等反應，得到的固液混合物經離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續處理使用。生物處理主要是針對有機固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機物發酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質的土，可作為肥料使用，如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機質含量高達65 ％的由微生物及其代謝產物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質、核酸、氨基酸和植物生長所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達到5.7 ％、1.1 ％和0.17 ％，均高于豬、馬糞農肥，因此，它可以作為生產沼氣和農肥的原料；但是為了安全起見，要對污泥進行檢測，以確保其中的有害物質含量尤其是重金屬含量不超標。一般來說，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農作物的肥料，最好是用作植樹造林和園林綠化的用肥；再如鉻鹽生產中排出的含六價鉻的廢渣，由于其堆存時容易污染水體，一直是一個老大難問題，經過試驗，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似，在高爐冶煉中，鉻渣中的六價鉻被還原成三價鉻，六價鉻的去除率達97 ％以上；還原后的三價鉻進入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產1噸生鐵要消耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術主要有解毒固化、焚燒和填埋處理等。1）解毒固化

對于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過化學沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過物理或化學作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青或某些熱塑性物質，固化后的廢渣再進行填埋處理或投入大海。

2）焚燒處理

焚燒處理是一個徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數發達國家均用此法處理有毒的有機固廢和殘液。在高溫下，有機物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等，但焚燒爐設備結構復雜、運行費用高（在法國每焚燒1噸固廢的費用為400 — 4000法郎），焚燒過程中產生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產生二次污染。焚燒含氯有機物時需十分慎重，否則會產生令人談虎色變的二惡英。我國于1999年頒布了《危險廢物焚燒控制標準》，其中規定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強的三環芳香族含氯有機化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認為是地球上最毒的物質，它是由兩個氧原子連接2個被氯取代的苯環所構成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃；由于每個苯環上都可以取代1-4個氯原子，所以共有210個異構體，它們具有較穩定、熔點較高、難溶于水、易溶于脂的性質，故容易在生物體內累積。自然界約50 ％的二惡英來自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過以下兩條途徑產生的，其一是在250 ℃ — 350 ℃的溫度下，由高分子碳與有機氯或無機氯化物在飛灰表面進行催化反應生成的；其二是通過多種有機前體物（如多氯聯苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應（過渡金屬有催化作用）生成的，所以焚燒爐內和煙道內的二惡英大部分是以固態形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是，對有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機物先分離出來，或將含氯有機物脫氯后再焚燒，例如，在含PCB（多氯聯苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進行后續處理，還有，要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350 ℃以上，以避開易生成二惡英的溫度條件。

3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場要遠離居民區和水源保護區，水文地質條件也要滿足一定的要求。在設計填埋場時要有浸出液和雨水收集系統，為防止浸出液對地下水和地表水的污染，填埋場應設計防滲層。根據固廢的性質，有時還要設立廢氣收集系統，對有害固廢填埋場要設計監控系統，以監測其對地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對于可燃廢物、易反應性廢物、揮發性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對毒性較強的廢棄物要通過預處理降低毒性后才可以填埋，對于某些特殊毒性或者是放射性物質也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問題具體分析。為經濟、方便起見，最好在每一座城市建立統一的固廢處理回收中心，統一收集。先對各種廢棄物和殘液進行分類，對有回收價值的要進行預處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進行焚燒或填埋處理。對目前仍無合適處理技術的有毒固廢和殘液要妥善保存。

噪聲的控制有哪些方法？

一般噪聲控制技術分為三方面來考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經濟，則考慮從傳播途徑來降低；如上述方案仍然不能達到要求或不經濟，則可考慮接收者的個人防護。

1、降低或消除噪聲源所產生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進設備結構設計，如改進風機葉片的設計(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10 dB； ——改革生產工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲； ——提高機械的加工質量和裝配精度，可減少機械各部件間的振動、摩擦產生的噪聲。

2、在傳聲途徑上降低噪聲

在傳聲途徑上降低噪聲可以通過在工廠、車間的總體設計時合理布局實現，即“鬧靜分開”；也可以在傳聲途徑上采取聲學控制措施，如利用樹林、土坡等自然屏障或建人工屏障。

在工業噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過吸聲材料或吸聲結構形成的共振結構吸收聲能，降低噪聲；

——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開來，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播；

——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動設備下加墊板等通過降低機械振動。

3、個體防護

對噪聲接收者進行個人防護是噪聲控制的最后一個環節。在強噪聲下，通過使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護用具來阻擋噪聲進人人耳。

第二篇：環境管理體系審核總結報告

環境管理體系審核總結報告

2012年06月30日—7月02日，北京聯合智業對我司環境管理體系運作一年之后進行了為時兩天的監督審核；驗證組織管理體系是否持續有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊資格，依據是GB/T24001—2004idtISO14001:2004《環境管理體系規范及使用指南》和國家相關法律、法規以及公司環境體系各層次文件，審核涉及的部門有管理層、鑄造質量部、采購部、人力資源部、總經理辦公室、營銷公司、技術部、總調度、鑄造事業部、加工事業部、加工質量部、財務部及辦公區域、食堂、庫房的巡視，審核結果為：推薦保持認證注冊資格。

這次審核結果是通過審核了，審核老師也對我司的整體管理水平以及環境管理體系的運作給予了充分肯定和較高評價。但在審核過程中發現存在的一些問題必須引起我們的重視。

一、各相關部門對手冊和標準的理解不夠需加強學習

二、環境內審員的能力需要加強

三、文件管理需要加強，例如：環評報告的驗收查不到，由于人員流動沒有交接仔細產生

四、管理評審報告的輸入材料的欠缺如：績效方面、五、法律法規有過期的現象，需要責任部門及時更新國家、地方、行業等相關法律法規

六、部分組織調整有變動，職責和接口要分清（建議組織架構要細化到個人）

七、工業園內缺少車輛進廠不能鳴笛、限速等標識

八、員工的三級教育要跟上

九、老設備和新設備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說明書等）

十、各項檢查的內容要多一點關于環境的內容

十一、管理評審要根據每年的總結作為管理評審的輸入

十二、此次審核開立書面輕微不符合兩項如下：

1）管理方案時，發現車間正在對澆注機和再生砂設備進行改造、，對澆注機改造其目是：為減少廢渣的排放，提高產品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動強度。對再生砂設備進行改造其目：是為了砂子的重復循環使用，節約能源，達到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據。不符合標準中4.3.3條款關于“組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規和其他要求，以及它自身的重要環境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現其目標和指標的方案，其中應包括：a)規定組織內各有關職能和層次實現目標和指標的職責；b)實現目標和指標的方法和時間表”的要求。

2）車間垃圾分類不夠細致，有個別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險固廢評價為重要環境因素，查看車間外部固廢分類箱3個，標識可回收和不可回收，但實際并沒有進行分類，不符合GB/T24001-2004標準4.4.6條關于“組織應根據其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環境因素相關的運行，以確保其在規定的條件下進行”的要求（書面不符合項之一）。

在這里，也再次強調，在今后工作的開展中，各責任部門應該更加積極面對，發現問題后，以積極的心態去對待，及時有效地給予糾正，對于潛在的問題，及時做出預防措施。至于其他暫時沒有發現的問題則要保持“有則改之，無則加冕”的工作態度，與其他部門一起按照環境管理體系要求，繼續踏踏實實將工作做好，將記錄填寫好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會，利用

PDCA方法，總結成功的經驗，吸取失敗的教訓，不斷持續改進，不斷提升自我能力，最終達到標準要求的能力與素質。將我們的工廠建設成為綠色生產的花園式工廠。

報告人：劉宏艷日期：2012.07.04

第三篇：質量環境管理體系審核

恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質量管理體系及

ISO14001:2004環境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級審核專家組對ISO9001：2008質量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環境管理體系(EMS)認證第一階段的現場監督審核，并順利通過。

現場審核的首次會議上，審核組長高級審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠對我公司的質量和管理工作起到督促及指導作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負責人、質量環境內審員也參加了首末次會議。

通過與公司領導層座談，審核組對我司的基本概況、質量方針、質量目標及質量管理體系運行情況有了初步了解，通過對各個部門的現場察看，審核組了解了我公司產品生產加工的過程和相關管理流程，對我司的質量管理體系及環境管理體系給予了客觀、公正的評價，最終認為我公司的QMS及EMS實施程度基本符合要求。經對我公司《質量手冊》評審后認為其覆蓋標準要求，基本具備可操作性，體現了組織特點。最后提出8項存在的問題和相應的評審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進行第二階段審核。

此次審核結束后，魏來德總經理對審核組提出的問題表示認可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進一步確認。

本次審核使全體人員進一步認識到了實施質量管理體系和環境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續努力加強質量及環境管理工作與實際工作的融合，使日常管理與操作更加規范化。（印染 楊曉娟）

第四篇：3.環境管理體系審核重點

環境管理體系審核重點

環境管理體系（以下簡稱EMS）監督審核（以下簡稱監審）實施中，如何確保貫徹CNAB對認證機構的通用要求和認證機構審核方案的相關規定，把握EMS監審證據的獲取重點，形成審核發現和審核結論，促進組織的環境績效持續改進，是監審有效的關鍵?，F就審核實施中一些體會總結如下：

一、對高層領導的審核

對高層領導的監督審核，通過交談、溝通等方式主要需獲得以下證據：

1、環境意識的提高是否有具體的體現，如“新、擴、改”項目領導抓了哪些“三同時”工作；

2、守法意識的提高是否有具體的體現，如是否了解新的適用法律法規對組織的要求，組織采取哪些守法對策；

3、對組織的重要環境因素控制在領導的日常工作中有哪些具體安排和關注；

4、在污染預防、持續改進方面做了哪些工作，取得的成效如何，在資源優化、環保費用方面有哪些投入；

5、政府或相關方關注的重點問題，采取了哪些措施，效果如何；

6、自我完善機制如內審、管理評審的實施及有效性；

7、目標指標的完成情況。

二、守法證據

EMS監督審核仍然要獲取守法的證據，特別是二監、三監審核以體現EMS的有效性。

1、對于屬于一類風險的組織不但要審核水、氣、聲排放的日常監測結果，而且要審核地方環境監測部門的例行監測和監測報告，是否達標排放；

2、對于屬于二、三類風險的組織酌情而定，對初審時提供的水氣聲監測報告中已接近排放標準的項目，應要求提供新的監測報告，以審核其改進的有效性；

3、組織當年的排污許可證與實際實施情況，有無超標、超量排放，有無罰款或其他行政處罰；

4、有毒有害固體廢物的無害化處理或轉移的證據；

5、國家或行業節電節水有明確指標要求，組織是否達到了相應的能耗標準；

6、組織的特種設備如鍋爐、壓力容器等是否按時由監察機構定期檢驗，定期檢驗中提出來的整改要求，是否經過了整改和復驗合格后投入運行；

7、其他對照適用法律法規必須強制執行的證據。

三、審核準則變化及其審核

要關注EMS審核準則的變化如新的法律法規、標準等的發布實施，特別是地方法規和顧客、第二方審核提出的其他要求，要依據這些新準則要求進行審核取證，如紡織、服裝行業2006年1月1日全面強制執行“GB18401-2003國家紡織產品基本安全技術規范”，在審核產品中環境因素控制時，應依據上述標準要求，關注相應的PH值、甲醛含量、色澤度等指標是否達標的證據。

四、體系的變化及其審核

首先要關注EMS范圍有無變化？對于這些變化組織的體系有哪些變更以及變更后體系的完整性、有效性。如有的組織在取得證書后在廠區內新建了員工食堂、宿舍；有的工廠在取證書后將廠區中多余廠房租賃給另一廠商，形成了“廠中廠”的環境影響，這些審核范圍的變化是否在EMS中有所體現？是否有恰當的控制？其次要重點關注組織新項目、新技術、新設備、新材料的投入，其環境因素、重要環境因素是否更新，新的重要環境因素控制及其效果如何。如在組織的廠區內擴建新的廠房，其建筑施工涉及的環境因素是否已識別評價，是否納入EMS控制范圍進行管理？

五、對文件的審核

無論審核有無安排監督審核4.4.5要素，在監督審核中均要結合現場，審核文件的適宜性和可操作性以及文件變更的有效性，特別是對重要環境影響崗位的審核。如一個采用投入石灰石脫硫的發電鍋爐，其作業文件中規定了石灰石投入量與鍋爐運行中SO2達標具體控制要求，對經過初審后的持續運行，在監審時要結合現場4.4.6要素的審核，進一步審核其運行準則是否適宜，是否適宜現場操作，是否行之有效等等，都要重點加以關注。

六、對重要信息進行追蹤審核

要重點關注并疏理自上次審核以來組織的環境表現和環境影響，有無值得關注追蹤審核的重要信息，當發現有重要信息時要加以判斷，是否調整審核安排或調整審核思路，進行追蹤取證，必要時審核組要研究調整審核計劃，增加審核的標準要素，以便取得重要證據。上述重要信息如工業企業產品產量與污染物排放量發生重大不匹配；周圍居民或單位有投訴意見；重要環保設施曾發生過停用或重大故障；重要環保設施運行控制參數異常；倉庫中危化品貯量異常增大；主要污染物排放指標連續接近排放標準值或控制圖排列異常；地方環保部門對組織所在地區環境質量功能區作出調整（如工業企業廠界噪聲標準由于城市的發展由二類上升為一類）等內外信息均可以作為重要信息進行進一步追蹤審核。

綜上所述，在EMS監審中要注意把握獲取證據的重點，為正確判斷組織控制重要環境因素、改進環境績效，確保EMS的持續有效性打下基礎。

EMS審核中關鍵問題如何把握審核尺度

為了降低審核工作風險，達到審核的充分、有效和一致性，就審核中遇到的一些問題如何把握審核尺度談談個人體會，供大家參考和釜正。

一、審核范圍的界定

大家熟知EMS的現場審核范圍往往大于企業的認證范圍，尤其在一階段現場審核工作中,對范圍的判定是否準確更為重要，應全面考慮企業營業執照的經營范圍、其認證申請范圍、中心受理范圍及現場環境關聯性的情況。目前，大部分老師對固定現場企業的環境管理體系審核范圍把握比較充分。但對多現場企業，如旅游服務業審核，審核范圍不僅要包括旅行社或服務中心等辦公現場，同時還要包括旅游線路上涉及的場所；對開發區管委會的審核，其審核范圍不僅要包括管委會辦公區，還要兼顧區域內企業、社會服務機構，尤其是對那些重污染企業，如餐飲業、醫療機構、制藥廠、有一類污染物企業均應納入到審核范圍內進行審核，同時需要適當抽查，了解管委會對所管轄區域內的環境因素控制、治理情況及環境法規在所轄區域內貫徹情況。

二、環境因素識別需注重全面性

環境因素的識別應從“搖籃到墳墓”的生命周期進行通盤考慮及控制。2004版新標準更加明確和強調了污染預防三級控制的（預防、減少和控制）重要性。加之目前國內相關的環保產業還不發達，尤其是對危險廢物的處置能力比較弱的大環境下，企業對污染物進行源頭識別工作顯得更為重要。在審核過程中審核人員應適當地引導企業在產品設計、工藝選取、項目開發、設備、原材料的選購等活動中，給予合理策劃、改良工藝、減少污染物的產生、有計劃替代產品等方式進行節能降耗、減少和降低污染；應引導企業將污染預防的改進工作納入其環境目標、指標和管理方案。

三、法律、法規和其他要求的適宜、符合性評價工作在標準中何處展開，概念不統一。

有關企業的法律、法規和其他要求識別、適用性確定工作在標準4.3.2中已明確給出，而相關的符合性評價工作在標準4.5.1或新標準4.5.2要求中實施。其不符合的判標工作也應對準相應的條款號。

四、對年監審核企業所制訂的環境目標、指標及方案的審核工作存在以下幾個誤區：

A．對目標指標的制定不關注其內容的策劃是否能夠體現方針的持續改進要求，有的企業兩年的目標指標內容完全一致，審核員仍對此事認可；

B．只關注當年的目標指標的完成情況，不審核上次年監目標的最終完成能力及結果。

五、信息交流的審核范圍具有局限性

審核老師的大多數精力放在企業內部的交流，外部信息交流只是詢問有無發生環保污染、投訴事故事件，不注意深入收集現有的信息材料是否充分，審核信息交流是否具有雙向性，是否建立了合理、可行的溝通平臺，從而證實結論的真實性。

六、監測與測量的范圍覆蓋不全

除生產設備、影響質量的監測設備外，大多數企業的體系文件與運行活動，缺少對環保設備、設施、環境監測設備進行管理的規定和控制。如水表、電表、滅火器材的壓力指針、聲級計等設備是否準確、有效；隔油池、除塵設施是否良好運轉，能否達到環保效果等，而以上設備、設施的校準與維護工作經常被忽視。

七、運行控制及應急程序不能全面體現和支撐行業主要污染物的控制。

現有的企業文件多數只關注通用的水、氣、聲、渣、油品、化學品、能源（只含水、電、紙）和火災的控制，與企業本身的實際規模和行業沒有很好的結合，其實不同的行業還有其不同的重要污染物需文件進行指導控制，如那些大量的消耗稀有金屬的資源類行業，如何控制其的消耗量；還有一些生產產品較單一，但屬危險化學品的行業，需視其情況而考慮制定相應的運行控制程序。應急工作也是如此，通常只關注消防火災，其它主要污染物緊急排放、能源資源的大量浪費與異常情況下所發生的重大環保事故未能通盤考慮應急措施，如市政管網中三水（給水、排水、雨水）的突發爆裂、損壞；污水處理站中緊急停電；危險、化學品的緊急大量泄露、揮發與傾倒；國家森林公園中珍奇樹種與野生保護動物突發病變；在古都地基開發過程中發現古文物等環節也要給予有效的控制及應急措施。同時還發現很多企業的應急演習不是針對其所編制的預案進行的，如火災應急演習只是培訓消防知識及如何使用滅火器材，并沒有針對《火災應急與響應的控制程序》進行相應的演習及對其程序給予有效性的評價，當然演習方式是采取實地演練還是紙上談兵由企業量力而行。

八、內審范圍是否充分覆蓋全要素全部門，審核深度不夠。

EMS的內審工作，標準要求兩個覆蓋：全要素與全部門。如果大家把全部門理解為全現場的審核更為合理，因為除了審核主要的生產與行政辦公部門，EMS審核還要關注其他輔助現場的實施與控制效果，在咨詢老師的幫助下從計劃安排上一般沒什么問題，但查其內審記錄通常未能找到輔助現場的重要環境因素的審核，如食堂、宿舍、垃圾存儲站、旱廁和配電室等輔助場所。

九、監督審核要素是否也可抽樣？

認證機構對企業監督審核，主要的審核目的是查企業所建立的EMS在上次審核至當次審核期間是否持續有效運行。通過近一年的運轉，企業在各項工作的開展上難免會有些變化。我們只是抽取部分要素進行考查，而卻要對全面的工作進行綜述，顯然所獲取的證據不充分，不能真實、全面的評價企業運行管理現狀。鑒于現在審核任務緊，在短時間內不可能面面俱到，不妨把要素分散到抽查的部門中去。既然是抽樣，主控要素不必年年在主控部門查，例如：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.1/4.5.2/4.4.5/4.5.3等要素,也可通過對其他執行部門審核看其實施效果，同樣能給企業帶來不同的效果和增值信息。

第五篇：質量、環境、安全管理體系最新審核要點

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

質量/環境/安全體系審核要點

一、手冊及文件評審；體系總體評估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手冊是否界定質量/環境/安全相應體系的范圍？是否有質量體系條款刪減？刪減合理性如何？

2）手冊是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關系的描述？ 3）結合公司文件體系及運行狀況總體評估質量/環境/安全運行情況？

二、方針目標（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查質量/環境/安全的方針、目標： 2)是否形成文件，并有正式批準的證據？

3)質量/環境/安全目標是否與質量方針一致？是否是在質量/環境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？

4)在與質量環境管理相關的職能和分層次上是否建立了質量/環境/安全目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎。

5)針對相應的環境/安全目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法、責任人？

6)各部門是否已經對相關的目標完成情況進行統計，是否實現？如果沒有實現是否已經有相應的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據嗎？

7)質量/環境/安全方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量/環境/安全方針的理解程度； 8)質量/環境/安全方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量/環境/安全方針的持續適宜性？

三、環境因素/危險源辨識（E： 4.3.1；O： 4.3.1；）

1)是否按照工作流程或部門職責識別了環境因素/危險源，并保留了環境因素/危險源清單等相應的記錄，是否有審批？環境因素/危險源是否齊全？

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

2)針對危險源辨識、風險評價、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應程序規定。

3)是否已經評價并有相應的評價記錄，有重大環境因素/危險源清單等記錄？

4)是否已經針對重大環境因素/危險源建立了相應的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？ 查看控制措施記錄。

5)重大環境因素/危險源是否經過評審或重新評定？查看風險評價記錄。6)是否有關于重大環境/危險源的監測或檢查？查看記錄。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的編制、審核、批準的相關記錄； 2)通過交談了解實際情況與文件是否相符？

3)查文件的發放、借閱、更改等是否符合相關文件的規定，如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別文件的發放對象？是否有發放編號？是否有文件的簽收的證據？

4)標準要求必須形成程序文件的過程：環境因素、法律法規和其他要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監測和測量、合規性評價、文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？相應的文件、記錄清單和有效文件清單？

5)抽查不同部門現場的文件與文件的發放記錄是否一致，查現場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關的文件是否發放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？

6)各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？

7)規定了哪些文件評審的時機？是否按規定的時機對文件進行了評審？文件評審發現了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經過審批了

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嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？

8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據；合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？

五、記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？

2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？ 3)查現場的使用的記錄與受控版本是否一致？

4)結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置？

六、法律法規及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)外來文件/法律法規的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件/法律法規更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？

2)查外來文件/法律法規清單或目錄，組織對與質量/環境/安全管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來文件是否已識別了？

3)外來文件/法律法規的發放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發放對象？

4)作廢的外來文件/法律法規是否收回或銷毀？

5)在使用部門查必要的外來文件/法律法規是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？

6)如何對守法情況和法律法規的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規是否與重要環境因素/危險源相對應？

7)針對公司所確定的其它環境/安全要求是否遵守如何進行評價？查看證實記錄。

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七、管理職責（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理層是如何實現管理承諾的證實（守法宣傳；方針制定；目標確保制定；資源評審；管理評審實施等）

2)通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規要求重要性的？

3)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質量/環境/安全的相應需求？

4)最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？

6)管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？

7)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？

8)在提高員工質量/環境/安全意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？

9)管理者代表在內審工作中的職責如何？

八、信息交流與溝通、合作與協商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3； O：4.4.3）1)各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責和權限是如何向員工傳達的？

3)部門內部與部門之間如何對職責權限、環境因素、危險源、法律法規目標實現等事件進行溝通的？： 4)本組織有哪些內部溝通渠道和方式？

5)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？

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6)內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？ 7)如何就環境/安全方面的知識向業戶進行宣傳？

8)如何接收外來的文件、法律法規關于環境方面的信息接收?如何處理？或分發？

9)質量/環境/安全意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發言提綱、宣傳品、簡報、內刊等？

10)是否在危險源辨識、事件調查、方針及目標制定等活動中由員工進行參與。查看是否建立、保持和實施員工參與的程序。11)是否與影響的外部方就安全方面進行協商？

九、管理評審（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）

1)管理評審頻次是什么？是否發生過追加管理評審的特殊情況？

2)管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄評審報告等資料？各項資料是否滿足標準要求？ 3)管理評審的內容圍繞質量/環境管理體系持續的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量/環境管理體系(包括方針和目標)改進的需要？ 4)管理評審是否形成了關于質量/環境管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？整改的證據是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識和培訓（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人員能力的確定：根據法規和公司崗位的職責權限規定，是否確定了任職人員相應的能力要求？體現在什么文件中？（如《崗位說明書》）2)相關人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內審員證等資料）？

3)是否有與質量/環境/安全管理相關的重要崗位？崗位職責如何？現有人員是否符合要求？

4)抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄或通過現場考核，確認是否滿足能力要求？

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5)是否制定關于培訓或招聘方面的計劃？查看招聘材料。

6)對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。

7)對培訓或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據？

8)如何確定各種服務過程對人員能力的要求？以及現有人員進行考核評估的材料，對發生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證。9)如何進行員工能力考核、激勵的？

十一、基礎設施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)了解各部門基礎設施的分類情況，管理的職責和分工是怎樣的？管理要求、保養制度等？保養和維修是否符合要求？

2)對基礎設施管理工作的檢查如何進行？對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結果怎樣？

3)有問題的基礎設施是否進行了處置？對潛在問題是否采取了預防措施？ 4)文件及記錄：基礎設施管理臺帳，基礎設施的技術文件資料；現場觀察基礎設施的管理情況；基礎設施申購的相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養計劃及實施記錄；對基礎設施的檢查及后續措施的記錄。5)環境/安全所需要的設備、設施是否能夠滿足要求？

十二、工作環境（Q：6.4）

與質量/環境管理體系相關的工作環境的要求，現場工作環境實況，各項管理制度實施的證據，對工作環境檢查的記錄及后續的改進措施。

十三、服務過程的控制/運行控制/應急準備與響應（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）

1)各部門提供服務提供過程基本情況的文件，如運輸、維修等服務提供過程的文件，服務實現的質量目標是什么？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄

2)設定的質量/和環境目標和過程的標準，實現各種目標和標準要求的記錄

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或文件；

3)與服務過程監督和測量相關設備和監測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；

4)現場服務的提供情況，包括服務過程，監視、監督和檢查過程，各種為保證服務質量和環境管理的實現的過程設備和監測裝置的現場管理和相關的記錄，過程監控和檢查活動提出的改進措施證據； 5)放行、交付活動的記錄和現場情況；

6)為客戶提供服務后的滿意調查、服務質量跟蹤等實施的記錄和現場情況； 7)各服務或設備、機房的現場的各種監視和測量狀態標識的樣式及現場標識的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。

8)服務過程中涉及的顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；

9)產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等； 10)各種環境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；

11)各種安全管理要求的危險源控制、處置記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；

12)各類應急相應的預案的實施或演習的證據和演習效果、預案實施效果的評估和改進的記錄以及現場的情況。

十四、與顧客有關的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部門與顧客有關過程的職責安排及分工，查與顧客有關的質量/環境目標和各種目標實現情況的記錄。

2)就服務質量/目標，環境管理目標/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規要求、組織自己附加的要求)？查閱相關的文件和記錄。

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3)對向顧客提供的特約服務應查有關的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的信息？發現問題時是否采取了后續措施？結果如何？

4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？

5)顧客滿意度的質量目標？是否實現？文件中如何規定顧客滿意監視和測量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，調查報告和顧客反饋意見登記

十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)與采購有關的質量/環境體系文件，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；

2)相關的職責安排及質量/環境目標（對供方提供的產品或服務的環境要求，以及實現情況）；

3)查供方評價和重新評價記錄及支持性證據(營業執照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)，評價結果及后續措施記錄，合格供方名單；

4)采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產品的驗證記錄等；

5)采購產品的質量情況記錄，及相應的數據分析記錄？對發現的不合格物品的處理和相關記錄？以及是采取糾正措施的記錄。

十六、監視和測量設備/不合格控制（Q：7.6，8.3； E：4.5.1 ；O：4.5.1）1)查監視和測量設備的管理文件；

2)按照文件要求的監視和測量設備臺帳（包含質量、環境、安全三方面的監測設備），技術資料。

3)查檢定、校準計劃；校準檢定機構的資質證明，校準記錄校準檢定證書、質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

標識

4)現場對監視和測量設備的管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？

5)評審以往測量結果的記錄；是否能夠識別設備的校準狀態？ 6)對不合格的監測設備和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？

十七、內部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1)查上一次內部審核所發現的不符合的整改和驗證，上次內部審核的范圍(是否包括了質量/環境/安全管理的全部工作內容？)2)上次內審的資料可包括：審核計劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會議簽到或記錄、不合格報告、審核報告、對審核中發現問題的數據分析情況糾正措施及驗證報告；

3)本次內部審核的計劃（對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢查表）的準備是否充分？）

十八、服務過程和結果的監視和測量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)如何對服務過程和結果進行監督和測量以保證質量/環境/安全管理目標的實現？是否有相關的文件規定？查實施的記錄和檢查的結果中出現的問題及后續措施的記錄。

2)對環境/安全管理的各重要設備、工作過程如何進行監控？實施的過程和結果如何？是否能夠提供問題及后續措施的記錄？

十九、改進措施（不符合、糾正措施和預防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3； O：4.5.3）

1)質量/環境/安全目標的完成情況和沒有完成所產生的糾正預防措施？ 2)糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件的執行情況？

3)來自日常的檢查、測量、顧客滿意等方面產生的不符合、投訴信息的糾正、預防措施是怎樣的？執行驗證的效果如何？

質量和環境/安全管理體系審核重點檢查項目

4)查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）以及不合格信息記錄及評審記錄。5)查看數據分析結果報告（是否涵蓋顧客滿意、與產品或服務要求的符合性、過程和產品的特性與趨勢、供方相關信息），是否利用分析結果進行體系的改進？查看改進實施情況。