第一篇：如何實施ISO14001環境管理體系內部審核活動

如何實施ISO14001環境管理體系內部審核

如何實施ISO14001環境管理體系內部審核活動 1.提出環境體系內部審核活動申請：

根據內部審核文件規定的頻率進行內審活動申請，提出內部審核申請單，交管理代表批準。2.制定環境體系內部審核計劃：

內部的審核申請經管理代表批準后，組織者編制內部審核計劃，包括指定內審小組組長及審核組成員，排定內部審核計劃行程，分配內審員審核區域等。3.發出環境體系內部審核通知

發出內部審核通知，要提前幾天時間發出，以便相關單位、人員做好工作安排。4.內部現場審核實施

內部審核實施時，首先要開首次會議（各部門負責人及內內部審核小組成員參加），由審核組長宣導審核目的、審核范圍、審核注意事項等。5.內部現場審核結束

內部審核審核結束后，內部審核小組做審核總結，提出不符合項，并組織召開現場審核結果總結會議（各部門負責人及內部審核小組成員參加）。6.環境體系審核不符合項改善

各相關部門根據不符合報告分析不符合原因，制定糾正預防計劃，實施改善。內審員實施不符合項的整改有效性驗證。7.ISO14001內部審核記錄歸檔，內審結束

將本次內部審核的所有記錄進行歸檔，將做為后續管理評審的輸入資料。

第二篇：2013年質量管理體系內部審核實施報告

************有限責任公司

質量管理體系內部審核報告

編 制：

審 批：

二〇一三年三月二十五日

一審核目的評價質量管理體系運行的符合性、有效性，驗證公司的QEMS是否符合ISO9001:2008標準、體系文件以及相關法律法規要求，是否得到實施和保持。

二審核范圍

公司產品實現過程涉及到的所有部門、場所和過程。

三審核準則

ISO9001：2008；公司質量管理體系文件；

適用的法律、法規；合同。

四審核日期

2013年3月23日～3月25日

五審核組

組長：

組員：

六 審核概況

本次審核是在審核組長的帶領下，根據ISO9001：2008標準要求和公司質量管理體系文件，開展了此次審核。

根據質量手冊8.2.2條款《內部審核控制程序》要求，編制了內審計劃及實施計劃并按計劃進行了實施。

公司內審組成員在各部門的配合下，按照審核計劃的安排，以客觀、獨立、系統的原則，采用面談、提問、現場查看、調閱文件資料等方式，對各部門所提交的文件資料進行了認真審核，對以前審核中發現的問題項的糾正措施實施情況進行跟蹤驗證，對2012年管理評審提出的問題落實情況進行了檢查，對未來運行過程中可能會出現的問題也提出預防建議。

七 審核結果

本次審核未發現不符合項，發現的問題項存在以下方面：

1.有些部門對標準和體系文件的學習還不夠到位，理解不夠深刻，致使實際工作與體

系要求還存在一定差距；

2.記錄清單還存在缺項、漏項等現象，部分記錄表格的填寫不規范、不完整，影響可追溯性；

3.對“數據分析”等條款的過程控制尚有待加強，并須留下相應作證記錄；

4.個別部門未制定符合本單位要求的質量方針和質量目標，部分單位對質量目標的實現情況提供不出相關記錄；

5.個別部門對在用的外來文件未及時更新，文件清單缺少法律法規部分；

6.部分主要設備的檔案不完整，設備臺賬沒有及時更新；

7.有些部門的各崗位職責需修訂完善；

整體上，公司按照IS09001：2008標準建立、實施的質量管理體系能有效運行，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規的能力。

八 改進的建議

1.各部門領導要高度重視質量管理工作，應進一步加大體系文件的宣貫及執行力度，使實際工作能夠按標準程序進行；

2.全公司要加強各崗位人員的培訓，并對培訓實施情況和效果進行跟蹤驗證，以利于人力資源的優化配置和持續改進；

3.體系運行以體系文件為依據，建議各部門對本部門員工要經常宣講體系文件，使各項質量活動都能按體系文件的要求去執行，納入標準的軌道，保證體系運行的持續有效。各部門要把存在的問題擺出來，責任到人，限期完成；

4.質量體系文件和記錄是體系運行的重要依據，各部門都要重視。建議各部門根據體系運行的要求，對所使用的記錄逐一整理，糾正原來不符合要求的格式，對所使用的文件按程序規定，進行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善；

5.各部門應對本部門質量體系運行情況進行自查，對本部門質量目標實現情況進行監督，將檢查結果作為工作業績的一項考核指標，加速目標實現的進程；

6.進一步建立和健全自我教育、自我評審、自我改進、自我完善的機制。內部審核是抽樣的，不是所有不合格項都能被觀察到，各部門對已發現的問題項，要抓緊制定糾正措

施；

7.各部門與質量體系有關的管理人員和操作人員，都要主動地學習相關的質量體系文件內容，找出目前工作與文件要求的差距，進行整改；

8.因此次審核是采取抽樣的方式進行的，具有局限性，存在一定的風險，審核組不一定發現了全部的問題，因此，希望各受審核部門不要就事論事，應舉一反三，對本部門存在的問題進行糾正，使公司質量管理體系更加符合ISO9001：2008標準。

九 主要成效

1.最高管理者帶動員工對滿足顧客和法律法規要求的重要性具有明確的認識，能履行其承諾，管理職責明確，重視并參與對質量管理體系的建立、保持和推動持續改進活動；

2.制定的質量方針和質量目標適合于公司的特點，體現了以顧客為關注焦點，并在公司內得到溝通和理解，質量目標具有可測量性；但部分部門質量分解目標的測算方法需要明確；

3.公司能通過對產品、過程的監視和測量，不合格品控制，內審、糾正、預防措施等有系統的獲得與產品質量有直接關系的信息，進行分析并用于持續改進質量管理體系的有效性。但各部門存在缺少獲得和利用有關信息的方法和沒有按規定的方法付諸實施而需要改進的現象。

4.內審過程中發現的問題項對公司質量管理體系的整體運行無大的影響，有關條款已經和有關部門領導進行了溝通確認，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。

第三篇：管理體系內部審核報告

2015年管理體系內部審核報告

一、總體情況

此次內審統一審核內容和方式，按部門分組審核。除體系條款符合性外，重點查找普遍性問題、監管漏洞、文件不適用項，主要采取抽樣審核、評價實效，以全面檢查體系文件的執行情況，最大程度上評價分支體系管理的有效性。因此報告不再重復羅列各部門不符合點，而是重點描述代表性以及影響管理有效性的問題。隨后各審核組分別出具詳細的體系條款不符合報告單。報告所述問題，在各分支、部門都不同程度存在，并非僅限于所提到的部門。限于內審的時間、方式、人員的差異，審核結果難以覆蓋所有細節，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部門都應對照同類問題自查整改，以改進管理、符合體系要求。

審核結果顯示，各分支和部門職責清晰，公司具有穩定的體系文件更新、體系執行監管、問題匯總分析和糾預閉環機制；體系運行所需資源基本滿足。環境、職業健康安全因素得到識別，控制措施和應急預案明確。公司三體系總體有效運行。但也存在部分執行、監管不到位的典型問題，涉及文件記錄管理、服務和客戶滿意度的管控、文件的不適用項、項目評審和供方管理、設計開發的評審、體系文件的執行監管等等。

二、各分支體系運行存在的不足：

? ? ? 除共性問題（下文詳述）外，各分支須加強以下方面管理：

質管部：監管覆蓋面不全，監督工作主要是任務性和選擇性調查，對于體系文件執行情況、特定的過程和分支的監督，深度和常態化都不到位。審核中，各分支部門普遍存在體系文件不符合項。****產品部：產品成熟穩定，質量損失較低，但須建立直發現場物資的質量管控和完整有效的廠外供方質量統計，以作為供方評定依據。

**產品部：質量檢驗方面，對于物資重要質量特性、檢驗規范的健全、實際執行情況三者的匹配度方面仍存在問題。審核抽樣發現部分A類入廠物資檢驗規范不完整。過程檢查方面，須明確流程卡填寫規范并檢查落實，審核發現后處理流程卡檢查項漏填漏簽、過程流程卡車間數據多次涂改現象。技術方面，須規范臨時工藝的統計匯總和編號管理，使技術人員清晰了解工藝更改情況，及時換版。新產品進度有較多延期，須合理規劃節點并監督考核執行力。

**產品部：產品部能清晰識別并重點調度產品和服務問題。從質量問題和損失來看，元件選型、工況適應性、設計合理性問題都長期存在、且重復出現。反映出設計開發各階段缺乏評審驗證，尤其是工況及環境適應性。審核發現較多設計評審缺項；廠外問題的原因分析、責任落實、糾預措施的收集閉環主要由服務負責，力度不足，難以保證效果。尤其是出現爭議時；變壓**等典型供方質量問題處理繁瑣，供方缺乏有效的分析預防；其他方面，須整頓成品的上證把關和管理；落實供方質量的匯總統計和服務滿意度的管控，以符合體系要求。

法務部：銷售合同的評審記錄和異常簽批細致有效。對于回款情況有詳細的統計、調度和分析。但須建立采購合同的評審、合同風險的識別評價和匯總；訴訟文件的制作規范。

人力資源部：對培訓的執行監督到位，各部門培訓計劃得到有效執行。存在主要問題是因人員調整因素，培訓歷史記錄存檔混亂，難以提供外審符合性的證據。對于體系文件中規定的培訓類型監督不足。審核中，部門培訓未覆蓋全員，安全、制度、技能培訓不全的現象比較普遍。安全設備部：因部門工作和體系符合性主要以記錄形式體現，該部門記錄繁雜，記錄管理尤其重要。審核中，部門記錄管理問題較多，眾多記錄均存在內容漏洞、分類整理較亂、種類不全，追溯困難。與部門人員多次調整有一定關系。環境和職業健康安全方面有較多監管漏項。物資管理部（含調度、供應）：審核抽樣所涉及的作業計劃節點執行力、以及供貨按期率都較低，盡管存在部分客觀因素，但仍反映出對各環節非正常延期的管控力度不足。物資帳實管控措施執行到位，但倉儲現場管理存在問題。**公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下問題需要采取有效措施；供方評價依據不完整；?

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? 外包合同及技術協議未建立評審指導文件，缺少評審；委外設計缺乏有效管控辦法；分包合同的發票掛賬和付款缺少制度約束；問題的糾正預防和閉環監管開展較差。

? **公司：尚未建立體系文件，缺少外包合同的風險識別和管控要求。其他方面與**公司存在問題基本相同。

三、此次內審梳理出的監管漏項：

? 對于業主提供元件和直發現場物資的質量，缺乏控制措施和記錄

審核**和**質檢發現，檢驗規范未體現此內容。直發物資空入空出，沒有質量檢驗控制措施 ? 對于全公司文件和記錄管理缺乏監管項。

審核發現，各部門文件記錄，普遍管理不到位，缺乏分類整理，或不完整，或無目錄、文件混放、追溯 困難。機構調整過的部門尤其如此。質管部對此類問題沒有例行性的監督，僅限于對體系文件執行情況 的。

? 工藝紀律檢查開展不到位，且普遍缺乏閉環。

審核發現，各質檢、車間的工藝紀律檢查記錄普遍未體現問題的閉環。近兩個月的工藝紀律檢查情況，**技術部門未檢查。**技術和**車間的檢查次數僅達到規定的一半。? 合同上證與真實完工情況脫節。

完工上證距離可發狀態還有較多工作未完成或問題未解決。質檢對上證把關標準不明確或把關不嚴，審核中，在公司的3個**發運部門中，2個均存在此問題。抽樣**和**發運4個上證合同，均存在未完成整理、標識、物資未轉交或不到位現象，發運工作被動。? 對于服務滿意度缺乏有效的統計、糾正預防閉環機制。

審核發現，公司目前的2個主要服務部門，****服務的測算辦法較簡略，只參照業主評語，對于評價項詳情只有簡略記錄，影響追溯和改進。審核中抽查的近2個月滿意度均為100%。**服務沒有編制服務滿意度測算辦法，未能提供結論。

? 安全方面，對于外來人員和相關方、危險源/環境因素控制措施的落實、設備/防護用品對職業危害要求的符合性，缺乏監管。

安全部門無法提供相關記錄，設備進廠安裝調試人員的安全責任書僅限于個別大型設備。

四、內審發現的公司/分支管理文件的不完善項：

1.公司文件的不完善項

? 服務材料開具流程：現文件規定的流程須經服務反饋、技術分析、服務排產、調度、方可采購，流程繁瑣無法執行

? **、**報價流程： 現文件是針對**產品，不符合元件產品報價流程。

? 技術創新項目的評審：創新項目開題/結題格式內容不符合體系文件規定，未體現對設計的符合性、對顧客要求和法規的符合性、對工藝可執行性、安裝調試便利性、零部件和圖紙正確性的評審結論。

? 廠內返修流程：現文件規定，返修須反饋并逐一出具返修方案，未區分不同情況的返修，尤其是對于常規返修、有明確返修流程或文件的返修，文件不適用。? 對供貨履約率的統計并未體現分支實際效率。審核發現，文件規定的履約率計算方式以市場部統計的業務員投訴為準，市場部合同臺賬中也未體現實際發貨時間和及時性。而業務員投訴的往往都是嚴重拖期或預期會引起買方較大意見的問題。審核中，抽查樣本以發貨通知日期計，按期發貨率僅40%。抽查**的5個合同，僅1個按調度日期完成。，抽樣**的4個合同、**2 個合同均未按節點上證。抽樣兩產品技術共5個合同出圖均未按節點完成。目前普遍100%的履約率顯然未反映真實的計劃執行力。

? 應建立投訴處置機制：對于因問題部門失職，造成重要影響的，需建立投訴、調查、處置機制。例如，對其他部門，或對經營風險、成本管理、供貨履約、服務提供造成重要影響的工作失職，建立投訴機制。? 法務工作指導文件不健全，審核發現，部門無法提供訴訟文件的制作要求，對于法務工作所涉及的法律法規無法提供目錄和整理的文件。缺乏清欠過程牽扯售后服務問題時的處理流程和確保勝訴率的指導文件。缺乏合同風險的評價機制和風險項的匯總統計。? 體系文件未規定對供方索賠的時限 2.分支文件的不完善項

? 安全設備類文件缺失項：審核發現，安全設備部無法提供完整的簽批版法律法規清單和存檔、簽批版操作規程和維保目錄、比對校驗規范或合格標準。

? 質量目標、崗位人員能力要求：審核發現，除個別部門外，普遍未編制上述兩文件。不符合體系要求。

五、審核發現的各部門其他不符合項：

1.安全相關記錄不完整：

審核發現，安全設備部未建立職業健康防護品配備記錄、職業危害崗位人員清單、危險源評價記錄。2.供方評定缺乏有效的質量數據來源：

審核發現，****產品部服務部的供方質量臺賬不完整，僅19家供方。**質檢僅能提供4類物資 的廠外質量記錄

3.車間（尤其是成品區）與倉庫現場管理不到位：審核發現，除**車間外，各車間貨架、托盤、櫥柜都存在較多物資未標識、混放現象，無法識別合同歸屬和物資狀態。**和**發運成品區沒有明確的標識定置方式，抽查的3個合同均未按合同或物資定置，查找困難。倉庫夾件無型號標識且未定置存放，廢品區與倉儲物資混放。

4.板卡管理存在的問題：

? 板卡的防護不符合規定：審核發現，**服務及**車間板卡周轉放置隨意，未使用規定的周轉防護用具，存儲條件不符合規定。

? 板卡的帳實：審核發現，**服務服務未按規定按月盤存返廠板卡。**技術未建立板卡狀態臺賬 ? 板卡的設計開發：審核發現，**技術對于隨合同設計板卡的現場未出具調試規范，舊版板卡無處理意見。5.設計開發缺乏評審：審核**技術部門2015年設計開發項目發現，2項目均無各設計階段評審結論。不符合體系要求。**特高壓產品項目無法提供簽批版評審記錄，電子版內容未包含環境及法律法規符合性結論，不符合體系要求。

6.采購合同缺乏評審：對于采購合同的適宜性、不同重要性物資的采購合同的差異性無法提供評審記錄。目前所使用的合同文本已沿用多年。

7.售前對技術協議的評審不到位：審核發現，**、**售前對于技術協議無法提供規定的評審記錄。

8.產品放行未審批：審核發現，江西賽城湖試驗額定電流不合格但無簽批放行手續。9月抽樣電磁線電阻率檢驗值不符合規定值，判定合格，無簽批手續。

9.倉儲物資的帳實監督：審核發現，倉庫無法提供月度物資抽查記錄，不符合文件規定。10.調度與市場部的對接：

? 延期發貨的溝通：審核發現，江蘇揚州合同，發貨通知11.5供貨，但11.7日仍缺件未發，無延期申請，市場部回復不知情；調度對供期更改是電話溝通業務員，未與市場部書面確認。11.項目的評審執行不到位：

? 對**公司合同和招標文件評審情況的審核中，各抽樣四個合同，各有兩個（HB060115/060115s，國電長源、正元化肥）無法提供評審記錄。

? 審核發現，**公司沒有建立技術協議評審的具體要求，審核中無法提供評審記錄。

12.**項目報價信息缺乏匯總：審核發現，**售前報價未建立物資價格庫，無法進行參照分析，只能通過存檔的傳真件查找所需信息。

13.**項目供方的評價依據不完整：

? 供方資質文件不全：抽樣審核供方資料存檔發現，和利時、襄陽五二

五、上海凱泉無首樣檢驗記錄。抽取A類、B類物資共5家，均缺乏財務狀況、裝備水平、設計制造能力等資質、能力類資料，僅能提供基本的三證。

? 供方質量信息記錄不完整：抽樣發現，永城煤電工程的電纜問題、華陽熱電的玻璃鋼問題均未計入供方質量統計，存在工作失誤。影響此供方質量問題的統計。

? 供方試用程序不符合規定：抽樣和利時、明天機械等四家供方試用記錄，已試用3批次，都是在未獲得試用效果的情況下實施，且未特殊簽批。不符合文件規定。14.**公司對于中標情況及質量問題缺乏匯總和統計分析：

? 審核發現，**公司對于中標情況無法提供分析或措施記錄。

? 審核發現，**公司無法提供項目質量問題的匯總和糾預措施的記錄

六、整改計劃：

1.各分支及直屬部門按照內審計劃中的整改閉環時限，針對此報告及審核問題匯總（已匯總下發各被審部門）中的問題，不限于本部門的問題，進行自查并結合質管部出具的體系要求項明細，出具整改計劃；明確執行人、完成時間和具體措施，按規定時間回復審核組及質管部。

2.各審核組12月5日前完成復查并出具記錄轉質管部。質管部監督并考核整改情況，并審核結果的符合性，3.各審核組11月20日前編制體系條款不符合報告單（外審）。

4.各分支、直屬部門將此次內審及自查整改過程暴露的不足，以及應對策劃，進行歸納總結，作為管理評審輸入的一部分進行匯報。

第四篇：HSE管理體系內部審核

HSE管理體系內部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發現HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發現問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核（內審）的范圍可視企業所建體系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內審計劃時可以在特定的時期，在產品、活動和服務中確定一定的范圍。

3．審核準則

HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標準。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業根據SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業內部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發布就是企業的內部HSE管理法規。

（3）適用于企業的有關法律、法規和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環境法律、法規遵守的承諾，因此適用于企業的法律、法規和其他要求，也必須作為審核準則之一。

4．內部審核的特點

（1）根本的目的在于發現問題并致力于改進。

（2）必須得到管理者的支持。內部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內審不能順利進行，也不會產生期的效果。

（3）是一項需經常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應依據程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發現的不符合應采取糾正措施。

（5）依據客觀證據，不因情緒或偏見而左右事實。

（6）開展內部審核的難度表現在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環境的因素打折扣；

②審核結果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發生爭執；

③都是同事，難以產生權威效應；

④有水平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內審隊伍難以建立；

⑤內審員難于持續跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內部審核的時機和頻次

內部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監督審核的次數。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業的領導層、隸屬關系、內部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產工藝及現場等有較大改變；

（2）發生了嚴重的環境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨；

（3）即將進行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續保持認證資格。

內審的時機和頻次應根據企業內部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

6．內部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

1）確定任務

內審應明確審核范圍和審核準則，根據審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。

2）審核準備

由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現場審核

審核組應準時到達審核現場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據，以標準或其他文件的規定為準繩，收集客觀證據做出公正判斷。現場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現場觀察三種方式。如發現不符合，要按規定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字。現場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發現，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應參照規定的內容和格式編寫審核報告，報告應經管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應根據審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續改進的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應組織內審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據之一。以上各步驟都應在內審程序中有所規定，內審程序應根據每個企業的實際情況編制，但這些主要步驟的內容是必不可少的。

HSE管理體系內部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內審成功的必要條件。在實施內審前應做以下內審的發起工作。

1．領導重視是關鍵

內部審核牽涉到企業的所有有關部門，需要有高層管理者協調，只靠安全、環保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內審應重視，并賦予內審權威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內審工作的就是管理者代表，負責建立內審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內審和審批審核報告。

3．落實內審職責

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續改進，要求內審是一項長期的常規工作。這就需要有一個機構來負責實施內審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內審工作應是此類部門的一項重要任務，而內審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結合進行。

4．組建一支合格的內審隊伍

要有一支合格的內審隊伍才能保證內審的質量，因此培訓內審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業業務、專業技術、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規；有一定的學歷和工作經驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經過培訓的內審員需經考核合格后正式任命。

5．有正規的內審程序

為便于內審有系統、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規的文件化內審程序是必不可少的。內審程序應明確審核的目的、范圍、執行者的職責，以及具體的實施方法。

HSE管理體系內部審核——準備（3）

1．編制內部審核計劃

內部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

1）分散滾動式

企業進行內部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨連

[例1]HSE管理體系內審計劃（按部門）續進行的，以體現出審核的連續性。例1是按部門進行內部審核的內審計劃的例子，供參考。當然企業也可以按要素來制定內審計劃。

2）集中式

集中式內部審核類似于認證審核，就是在確定時間內（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內部審核計劃是指確定現場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內部現場審核工作的重要依據。審核計劃應經受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內部審核計劃。

審核計劃的內容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發現HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。

2．審核性質

公司例行HSE管理體系內部審核。

3．審核范圍

4．審核準則

a.SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準；

b.HSE管理體系文件；

c.適應的法律、法規。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業現場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進行內審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經過培訓并由組織任命的內審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。

（2）業務范圍：內審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業最好與受審部門業務相適應，但也不強求要專業一致。

（3）經驗與能力：審核組長要有較多審核經驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內審員時，可考慮另選內審員。

審核組長的職責與活動包括：

（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實現審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協調工作文件（如檢查表等）的制定，向審核組發布簡要指令。

（6）及時發現審核目的的無法實現的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規為依據，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協調。審閱該部門重要的記錄，如內外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式沒有統一的要求，企業可根據自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在體系內部審核計劃中規定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。

HSE管理體系內部審核——實施（4）

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進行現場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結果；

（5）召開末次會議，宣布審核結果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯絡渠道；

（5）確認已具備審核組所需的資源與設備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現場安全條件和應急程序。

這些也是審核組長應在首次會議發言的主要內容。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現場審核

首次會議后應立即入現場審核。現場審核是審核員尋找客觀證據的過程，是整個審核工作中最重要的環節，所以要認真做好。在現場審核中，一般要注意以下幾點：

（1）審核組長要控制審核的全過程。控制審核進度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。

（2）要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機過程。

（3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了體系文件，已經有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

（4）當發現不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現現象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認事實。當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。

（6）始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規定不符合標準。

（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定。

（3）效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

（4）法規性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發現的不符合項入手。分析不符合項的總數中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發現的不符合的總數及其構成與這次相比較來看體系是在持續改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環節及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。

5．召開末次會議

在現場審核即收集證據及做出審核發現之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。

末次會議的內容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

（3）總結。審核組長對企業的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環節和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。

（8）領導表態。在末次會議上企業的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態，適當說明今后的打算。

（9）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。

審核報告應包括審核發現的概要，報告中包含下列內容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續時間和日期。

（4）審核所依據的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結論，如：

①HSE管理體系對審核準則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實施與保持；

③內部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續適用性與有效性。

（8）審核報告的分發清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內審中糾正措施具有特別重要的意義，內審的重點在于發現體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內部審核在現場審核完成及審核報告發表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

（2）監控受審部門對現存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發現的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內審員進行跟蹤驗證，形成閉環。

（2）根據不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內部審核時再予復查，這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內完成。

（3）性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。

第五篇：管理體系內部審核報告

管理體系文件

管理體系內部審核報告

最高管理者：

現就我中心2013年5月至今糾正措施和預防措施的執行情況向您匯報：

為更好地完成我中心實驗室資質認證工作，自2013年5月20日起，我中心開始正式運行新編制的質量體系文件，完成了人員培訓、實驗室改造、儀器安裝驗收、儀器設備計量檢定等各項工作，自今年9月開始，我中心開始開展了資質認證模擬實驗，并于11月底完成所有模擬實驗任務，現在，各項工作有條不紊地進行。

11月底。我們通過多種方式來查找實驗室中存在的問題和可改進之處，如報告書核查、原始記錄核查、內審等，針對發現的不符合項和潛在不符合項分別采取糾正和預防措施。各科室對各種檢查的過程中均表現出對其工作的理解和認可，積極協助其完成檢查并落實對不符合項的糾正和預防工作，從某種程度上來說，我們的管理體系文件已被全體員工正確理解并嚴格執行，我們的質量目標、服務理念是深入人心的并落到實處的，我們的管理體系是持續適用和有效的。

在最近的一次全部門全要素的內審中，共發現13個不符合項，現就此次內審具體情況說明如下：

一、內部審核計劃完成情況：

根據我中心《XXX中心關于印發<2013年內審計劃>的通知》（XXX[2013]17號）文件，2013年11月，中心組織有關人員組成兩

個內審小組，及時編寫了《XXX中心管理體內部審核策劃》、“內審檢查表”，并下發了《XXX中心關于開展2013內部審核工作的通知》（XXX[2013]23號），于2013年11月29日至11月30日開展了我中心首次內部審核；本次審核通過查、看、問、聽的方式，對涉及的所有人員、崗位、部門按照中心管理體系文件、《實驗室資質認定評審準則》及《食品檢驗機構資質認定評審準則》等為依據，開展了嚴格、認真的審核工作，很好地完成了今年的內部審核工作，達到了預期的目標。

二、質量體系內部審核綜述： 1.不符合項總數及各部門分部。

此次內審共有不符合項13項，其中：實施性不符合項為9項，效果性不符合項4項。

中藏藥檢驗科共有3項實施性不符合項目； 化學藥檢驗科共有3項實施性不符合項目； 質量控制科共有2項效果性不符合項目；

業務科有2項效果性不符合項目、1項實施性不符合項目； 食品檢驗科有1項實施性不符合項目； 辦公室有1項實施性不符合項目。

2.主要不符合項的說明及糾正措施完成情況。

此次內部審核出現的不符合項主要為實施性不符合與效果性不符合，如由于開展資質認證模擬實驗時時間緊迫，儀器管理員未給經過檢定合格的三臺天平粘貼合格標識，屬效果性不符合，在內部審核

后及時糾正，現三臺天平均已在明顯處粘貼合格標識；由于我中心業務用房緊張，化學藥檢驗科將澄明度檢測儀放至無窗戶的留樣室開展檢測，這將有可能導致交叉污染出現實施性不符合，在內部審核后及時糾正，現已將放至儀器室2中，并增加避光窗簾保證暗室效果。

3.質量體系運行狀況評價及改進意見。

質量體系運行內審結果表明，我中心質量管理體系文件基本符合《實驗室資質認定評審準則》的要求,適合我中心實際情況，各部門在日常工作中總體上能按照文件規定要求開展質量管理，日常管理工作的過程控制意識得到明顯提高，管理工作也逐步規范化，以客戶為關注焦點的服務意識得到明顯加強，并建立了糾正、預防不合格和持續改進的工作機制。半年來，未發生質量責任事故。總體來說，我中心質量管理體系運行基本有效，內審過程中發現的不符合項對我中心質量管理體系的整體運行無大的影響，審核組也提出了整改意見，供各部門參考，所有不符合項按照建議均已按照糾正措施在商定的時間內完成整改。我中心在以后的工作中應不斷進行員工的思想教育，增強員工的質量責任意識，多組織學習、培訓，努力提高自身素質，切實提高檢驗檢測工作質量和水平，提供真實可靠的檢驗檢測數據，為準確、客觀評定食品藥品質量提供科學的依據和手段，促進食品藥品檢驗檢測提高到新到水平。

辦公室

2013年12月3日