第一篇：合規性評價的作用

合規性評價的作用

合規性評價是組織通過法律法規要求和其他要求（以下簡稱“適用要求”）對照其活動、產品和服務的管理現狀進行分析找出差距，從而規避法律法規風險，進行自我改進的一種管理措施，也是實施遵守法律法規和其他要求承諾的證據之一，因此組織應充分利用好這一管理工具。同時，GB/T24001標準4.6要求組織應將合規性評價的結果作為管理評審的輸入，從而確保最高管理者意識到潛在的或現實存在的不符合帶來的風險，并采取適當的措施以滿足組織的守法承諾。因此合規性評價的準確性是十分重要的。

組織應建立、實施和保持合規性評價的程序。程序應考慮實施合規性評價的時間／頻次、方式方法、輸入信息的要求、評價人員的能力、記錄的保管以及是否將程序文件化等。

2、評價的時間／時機、頻次

標準要求組織應定期評價（periodically evaluating）適用的法律法規要求和其他要求的遵守情況。目前有些組織對“定期”的概念比較狹義，定期評價應考慮組織不同活動、產品和服務的類型和周期，不僅應考慮常規的活動、產品和服務的合規性評價的時間／時機，還應考慮非常規活動、產品和服務的合規性評價的時間／時機。如組織的合規性評價時間規定在每年8月份進行，而組織的2臺供熱鍋爐只在冬季運行，那么針對鍋爐廢氣排放及除塵設施運行活動的合規性評價應放在冬季監測后進行。

GB/T24004:2004標準4.5.2指出：“組織應當根據其規模、類型和復雜程度，規定適當的合規性評價方法和評價的頻次。評價的頻次取決于一些因素，如以往的合規性情況、所涉及具體法律法規要求等。開展定期的獨立（independent）評審是值得推薦的作法。”因此組織應根據法律法規的要求和組織活動、產品和服務的具體情況合理地確定合規性評價的時間／時機和頻次。

3、評價方式

組織應根據自身的運作模式、“適用要求”的數量種類等確定評價方式。可考慮的方式：

1)單獨進行環境法律法規符合性的評價；或與其他評價過程結合起來，如與職業健康和安全的評價／質量保證檢查／內審等結合。如與內部審核結合在一起，須明確劃分兩者的目的和范圍，必須達到合規性評價的要求和目的。

2)單獨進行“其他要求”遵守情況的評價，或與環境法律法規符合性的評價、管理評審（4.6）等結合起來一起進行，4、評價的輸入信息

在一定周期內，組織評價的輸入信息必須包括組織全部的“適用要求”。合規性評價是否能有效，輸入信息的全面性、準確性是重要的前提，目前有些組織的評價輸入不明確或不全面，輸入信息沒有很好地應用4.3.2a)條款確定的“適用要求”。

組織在進行合規性評價時也可先將同類的“適用要求”合并后作為評價的輸入信息。對于同一項“適用要求”在多個法律法規均有涉及時，組織應按最詳細的、最新的規定加以識別，如建設項目（新、擴，改項目）的環保驗收要求在水污染防治法（13條第3款）、大氣污染防治法（1l條第3款）、噪聲污染防治法（14條）、固體污染防治法（14條）等均有原則性的規定，但《建設項目環境保護管理條例》（國務院1998年11月29日發布）的規定更詳細，是對上述法律要求的具體展開，組織識別“適用要求”時，至少應按《建設項目環境保護管理條例》的具體要求進行識別，并以此作為合規性評價的輸入信息。

5、評價方法及結果

GB/T24004:2004標準4.5.2指出：很多方法可以被用來評價法律法規和其他要求的符合性。并例舉了一些合規性評價的方法，如可以通過下述過程／方法（processes）進行：

1)審核；

2)對文件和(或)記錄的評審；

3)對設施的檢查；

4)面談；

5)對項目或工作的評審；

6)常規樣品分析或試驗結果，和(或)驗證取樣／試驗；

7)設施巡視和(或)直接觀察。

組織進行合規性評價時應反映出評價的方法。組織應根據法律法規要求的性質決定對每項（類）法律法規要求評審的方法（評價記錄可參見附件），合規性評價的結果（符合／不符合）應有相應的證據加以證實。上述方法對于合規性評價的人員來講是比較容易掌握的，關鍵是要熟悉“適用要求”的內容。

評價的結果如發現不符合法律法規要求的問題，組織應根據問題的性質和環境影響的嚴重性采取相應的糾正／糾正措施。當不符合超過了輕微、暫時的偏差時，組織應建立由適宜指標和管理方案支持的、能夠達到符合性的目標。

6、評價人員的能力

合規性評價的人員應熟悉相關法律法規要求以及應用法律法規要求的能力。組織應特別關注合規性評價人員的能力評定和培訓，并保存相關記錄。

7、組織應當保存合規性評價的記錄

合規性的評價記錄應反映出評價的時間、人員、輸入信息、方式方法、評價結果等。

二、實施審核的認證機構

1)了解合規性評價程序的規定：職責、時間／時機、頻次、方式方法、評價結果等。

2)查評價的記錄：是否按程序規定進行；

3)驗證組織自我評價的有效性：

檢查評價的輸入是否已覆蓋了所有已識別出的法律法規要求，如未能覆蓋所有“適用要求”，應了解其原因，確定是否可按受；

抽樣驗證組織針對具體法律法規要求所開展的守法性評價實例：從輸入要求→評價時所依據的記錄→評價的結果。審核員在驗證評價結果時，尤其是符合的結果時，應檢查其符合的支持性證據（除檢查／評價記錄外，還應關注事故記錄、違反法律法規的記錄以及與政府部門相關往來信函的記錄），而不是被動的接受其評價結果；

收集其他評價活動中有關符合或者不符合的證據（如運行控制的審核等），以證實組織自我評價的有效性；

4)查閱相關的證據并通過合規性評價的過程及結果，評價從事合規性評價的人員是否具備相關的法律法規要求及應用知識。

當審核組發現組織存在不符合法律法規要求時，應關注其是否采取了糾正和預防措施以及糾正措施的實施情況。在任何情況下，當一個組織沒有完全符合法律法規要求時（不包括輕微的、暫時的偏差），為了證明符合標準，組織應建立由適宜指標和管理方案支持的、能夠達到符合性的目標（4.5.3、4.3.3）。

對于不符合法律法規的糾正措施／管理方案的實施需進行到什么程度，審核組和認證機構方可認為其實施了守法承諾，符合了環境管理體系標準的要求？對于此問題，IAF《IS014001管理體系符合性評價與法律符合性之間的關系》（以下簡稱IAF白皮書）給出了明確的原則：“認證機構評價組織對符合性的管理時，應基于已證實的體系實施結果，而不僅僅是計劃的或預期的結果”。同時又指出“IS014001要求組織做出遵守法律要求的公開承諾。但它并不把組織實際的法律符合性作為頒發證書或保持認證資格的先決條件”。

如何把握“已證實的體系實施結果”，而又“不把組織實際的法律符合性作為頒發證書或保持認證資格的先決條件”？我認為，為規避認證機構的認證風險并根據IAF白皮書的精神，審核組應：a．關注組織的環境管理體系是否具備可控和／或可管理的方式來解決不符合的能力以及環境管理體系的整體有效性及實現組織環境方針、目標和指標的能力：

b．判斷糾正措施／目標指標管理方案的合理性，糾正措施／目標指標管理方案實施后是否可達到符合法律法規的要求。如某企業針對污水超標現象制定了新建或擴建污水站的管理方案，審核組應根據污染物進水濃度以及污水站的污染物處理率來判斷該方案實施后是否可滿足相應排放標準的要求（硬件方面）；

c．判斷組織是否已開始實施整改，如果還只是停留在計劃上是不符合IAF白皮書的精神。但是不是一定要看到整改的最終結果（如驗收報告、監測報告等）方可以通過認證，根據IAF白皮書的精神，我認為不一定，需根據具體情況判斷，但必須要有實質性的實施證據以保證組織在獲得證書后會繼續實施管理方案，并能很快地完成，如已采購了必要的設施設備或已施工等證據。

d．但是對有意不遵守法律法規的組織（如明知故犯的問題），應被視為未能執行方針中守法承諾的嚴重缺陷，這類組織不應通過認證，或應該被暫停或者撤銷IS014001證書。

第二篇：合規性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規性評價報告

編制：推進小組 審核：王國軍

批準：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領導

三、評價目的

公司在環境和職業健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產經營過程中產生的各環境因素和影響職業健康安全的因素。

五、評價準則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；

3、相關法律法規及其他要求。

六、環境管理體系適用法律法規評價綜述：

評價組成員針對環境法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《環境因素清單》中環境因素有關的法律法規條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環境因素。主要適用的法律法規有：《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》。

公司制定了有關固體廢棄物管理文件，在生產現場設立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設施，廢棄物的處置委托有資質的相關方進行，有關協議和危險廢棄物轉移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設備運轉噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規有：《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》、《工業企業廠界環境噪聲排放標準》。《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。通過保持生產現場的設備運轉良好，配套安裝減振設施和加強車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強噪聲工作過程中避開在夜間生產，嚴格執行城市噪聲控制管理辦法，均未發生噪聲擾民事件，定期由環境監測站對廠界噪聲進行監控，每年不定期經環境監測站對廠界噪聲進行監測，結果見附件2；噪聲排放可達到達到《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、《污水綜合排放標準》。污水排放均符合國家污水綜合排放標準。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《大氣污染物綜合排放標準》；《水泥工業大氣污染物排放標準》結果符合《水泥工業大氣污染物排放標準》（GB4915-2004）表3規定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規有：《節約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市節約用水管理規定》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強能源與生產的緊密結合；

2）、去年制定下發了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發揮大循環節水作用，推進節水技術進步；

5）、組織實施節能小改小革，減少設備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統一更換節能變壓器、節約燈、節能水龍頭等；

6、應急準備和響應：

針對公司可能發生的火災、爆炸、化學品泄漏、環保設施出現故障等潛在的緊急情況，制定的相應的應急預案，可滿足《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》等法律法規的相關要求。

七、安全管理體系適用的法律法規評價綜述：

評價組成員針對職業健康和安全法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風險評價匯總表》中危險因素有關的法律法規條款。

1、特種設備：

公司的特種設備有：起重設備，壓力管道、壓力容器、廠內機動車輛等等（具體見公司特種設備清單）。適用的法律法規主要有：《特種設備安全監察條例》、《起重機械監督檢驗規程》、《氣瓶安全監察規定》、《特種設備目錄》、《特種設備注冊登記與使用管理規則》、《特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監察規定》、《壓力容器安全技術監察規程》、《特種設備作業人員監督管理辦法》。公司制定了有關特種設備和人員的安全管理規定，和相應崗位的《安全技術操作規程》，公司定期委托具有資質的單位對公司的特種設備進行檢測，結果表明，均達到安全使用標準。公司對特種作業人員持證上崗情況定期檢查，負責委托有資質的培訓機構，定期對公司的特種作業人員進行培訓取證和復審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規主要有《倉庫防火安全管理規則》、《火災事故調查規定》、《機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定》、《消防監督檢查規定》、《易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關消防安全管理文件、《火災爆炸應急預案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進行專項檢查；對過期和失效的消防設施進行及時更換；定期組織《火災爆炸應急預案》的學習培訓和演練工作。

3、職業衛生： 公司可能引起職業病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規主要有《高溫作業分級》、《工業企業設計衛生標準》、《工業企業噪聲控制設計規范》《工業企業照明設計標準》、《工業企業職工聽力保護規范》、《工作場所有害因素職業接觸限值》、《建筑采光設計標準》、《勞動防護用品選用規則》、《生產性粉塵作業危害程度分級》、《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》、《職業病目錄》、《職業病危害事故調查處理辦法》、《職業病危害項目申報管理辦法》、《職業病危害因素分類目錄》、《職業健康監護管理辦法》、《職業性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業病防治法》、《勞動防護用品監督管理規定》。公司委托有資質的單位對工作現場進行有毒有害物質監測（見附件），結果表明，均符合國家標準要求。公司定期委托有資質的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業病發生。每月按國家定期發放勞保用品，每年暑期發放降溫費和防暑降溫用品，現場增設風機，保證現場溫度控制在國家標準范圍之內。

4、防雷設施安全：

公司有防雷設施，適用的法律法規主要有《電力設施保護條例實施細則》、《防雷減災管理辦法》、《建筑物防雷設計規范》、《用電安全導則》。公司每年委托有資質的單位對公司的防雷設施進行檢測（見附件），均符合國家標準要求。

5、危險化學品安全：

公司的危險化學品主要有：油漆、化學分析試劑等。適用的法律法規主要有：《常用化學危險品貯存通則》、《常用危險化學品的分類及標志》、《工作場所安全使用化學品的規定》、《化學品安全標簽編寫規定》、《危險化學品安全管理條例》、《危險化學品登記管理辦法》、《危險化學品名錄》、《劇毒化學品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負責選擇有資質的單位實施采購和運輸，并對化學品泄漏制定了相應的應急預案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內機動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規有：《機動車登記規定》、《機動車駕駛證申領和使用規定》、《交通事故處理程序規定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機動車輛、道路交通管理程序》，公司負責委托有資質的單位對公司叉車定期進行檢驗，并注冊登記，上廠內牌照，廠內機動車輛鏟車已不屬于特種設備不在做年檢。

7、勞動防護用品：

適用的法律法規主要有：《勞動防護用品管理規定》《勞動防護用品選用規則》等。公司制定《勞動防護用品發放標準》，公司選用合格的勞動防護用品，各部門按標準定期發放。

8、事故調查處理：

適用的法律法規有：《生產安全事故調查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《因工死亡職工供養親屬范圍規定》、《職工工傷與職業病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規要求。

9、女工保護：

適用的法律法規主要有：《工會法》、《婦女權益保護法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進行健康體檢（見附件），嚴格四期保護。

10、安全教育：

適用的法律法規主要有：《安全生產法》、《生產經營單位安全培訓規定》等。公司制定《安全教育培訓及考核辦法》，公司每年根據各單位培訓需求制定公司《培訓計劃》，并對培訓結果進行跟蹤和評價，公司負責委托有資質的培訓機構對企業負責人，安全管理人員和特種作業人員進行相應的培訓和取證，公司特種作業人員均持證上崗。

另外，結合雙體系貫標，公司制定了針對環境和職業健康安全體系的培訓補充計劃，生產部組織全員環境和職業健康安全體系相關知識的學習和答卷，參加人數100%。

八、環境和職業健康安全合規性評價結論

通過本次合規性評價認為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規，無相關方投拆；無環境污染事件；未發生重傷、工亡事故；無新增職業病；隱患整改率100％；各單位的環境和職業健康安全行為基本符合環境、安全和職業衛生相關法律法規要求。

第三篇：合規性評價管理程序

合規性評價管理程序

1．0目的

根據本廠的重要環境因素和法律法規的符合程度最終確定環境方針、目標、指標，確定實施環境管理體系所要解決的問題，以指導本廠的環境管理工作。2．0范圍

適用于公司環境活動有關的法律法規的識別、保存和對其符合性的定期評估。3．0職責

3.1品管部：負責收集并整理本公司評價法律法規符合性所必需的原始資料。定期對本公司環境法律法規的符合性進行評估。

3.2各部門：負責調查收集本部門與環境法律法規符合性相關的資料及數據。4．0定義：

無 5.0作業流程圖

無 6．0作業內容

6.1法律法規符合性評價標準：

6.1.1資料的收集：品管部向有關部門了解法律法規的頒布、修訂情況，并及時索取、訂閱最新版本，并建立清單,做好評估前的準備工作。6.1.2進行法律法規的培訓：品管部組織各相關部門和人員對法律法規進行學習、分析，使其對法律法規符合性評價有一定的了解，在實施時能得到有效的配合。

6.2法律法規符合性評價的實施：

6.2.1各部門負責收集本部門法律法規評價的原始資料并提交品管部進行法律法規的符合性評審，包括各類檢查、統計、教育記錄。

6.2.2品管部負責收集本公司的監測報告、守法證明、環評報告、環保批復等法律法規符合性評審資料。

6.3法律法規符合性評價資料的保管及定期評估： 6.3.1對法律法規遵循情況的評估 公司由品管部每半年一次定期評估本公司對環境具有或可能具有重大影響的活動，以確定其是否符合有關法律、法規及其它要求，并將評估結果形成《法律法規符合性評估報告》，向環境管理者代表匯報并定期發放至相關部門。

6.3.2文控妥善保管相關的法律法規符合性評估的文件和資料，有關人員借閱文件時，須做好記錄,防止文件及資料的丟失和誤用。

7.0相關文件

無 8.0相關記錄

《法律法規符合性評估報告》

第四篇：合規性評價報告

中國水利水電第十一工程局有限公司

合規性評價報告

批準： 校核： 編制：

中國水利水電第十一工程局有限公司第七分局

2012年6月28日

中國水利水電第十一工程局有限公司

第七分局2012合規性評價報告

一、評價目的：

通過對環境、職業健康安全活動適用法律、法規和其他要求遵循情況的評價，測量和監控環境和職業健康安全體系的符合性、有效性，為我公司環境和職業健康安全管理體系的持續改進提供依據，并采取糾正和預防措施，從而履行我公司遵守法律法規與其他要求的承諾。

二、評價范圍：

第七分局機關及各項目部在環境管理和職業健康安全活動中所涉及的法律法規有要求的活動。

三、評價方法：

資料評價。我部根據資料做出合規性評價。

四、評價內容：

1、重要環境因素管控的合規性評價： a污水排放：

存在施工現場混凝土保養廢水、生活廢水、機械設備清潔廢水排放等3項環境因素，適用的法律法規有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《地表水環境質量標準》GB3838-2002、《地下水質量標準》GB/T14148-1993。

項目已建立相應的管理制度，在生活區設置隔油池，生活廢水都經沉淀過濾，排入當地排水管道；在施工現場清洗處設立沉淀池，清洗車輛、沖刷攪拌的廢水沉淀后重復利用。符合法規、標準和相關方要求。

b固體廢棄物排放：

存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、廢紙、廢舊金屬、廢木材木屑、廢線繩等的6項環境因素。

適用的法律法規有《中華人民共和國固體廢棄物污染環境防治法》。制定垃圾管理制度，固體廢棄物分類定點存放，及時外運；可回收廢棄物進行分類回收、不能回收的辦理垃圾清運證，定期運至環保單位指定垃圾場處理。

c危險廢棄物

存在微機消耗器材、舊燈管（泡）、廢電池、含油棉紗（布）廢棄、廢棄油漆桶、涂料桶、廢棄含油機械零部件、廢機油、廢柴油、塑料編織袋、廢塑料薄膜、廢苯板、廢海綿、一次性餐盒、廢塑料包裝物等15項環境因素。

適用的法律法規有《危險化學品安全管理條理》，各項目建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統一回收處理；禁止提供或委托給無經營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。基本符合法規、標準和相關方要求，但在個別廢棄物在處置過程中缺乏有可追溯性記錄。d噪聲排放

存在土方挖運、材料運輸、土方回填碾壓打夯、吊裝機械、木工加工機械、鋼材加工設備、鋼結構件制作安裝、手動工具運轉、攪拌機、混凝土汽泵、混凝土澆筑振動棒、施工現場模板鋼管擺放、各崗位噪聲等13項環境因素。適用《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》。

E粉塵排放

存在電焊煙塵排放、木材加工、水泥、大白粉使用、場地揚塵、土方挖掘運輸粉塵、鋼結構打砂除銹、墻面打磨等7粉塵排放。適用的法律法規有《中華人民共和國環境保護法》、《河南省建設項目環境保護條例》、《粉塵危害分級監察規定》。

項目對施工時對現場道路進行硬化或半硬化，沙石料場硬化并采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止土方及輕質、粉質材料作業，粉塵作業采取搭設防護棚、灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。符合法規、標準和相關方要求。

2、職業健康安全合規性評價： a個人勞動安全意識

項目部按計劃定時足額為員工提供了由定點廠家生產的勞動防護用品，基本符合《勞動法》、《女職工勞動保護規定》、《安全生產法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《中華人民共和國工會法》等法規標準要求。

b、安全生產方面合規性評價：

項目已建立相應的管理制度，對施工過程中安全生產都能遵照法規執行，基本符合《中華人民共和國安全生產法》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑安全生產監督管理規定》、《建筑施工企業主要負責人、項目負責人和安全生產管理人員安全生產考核管理暫行》、《建筑施工企業安全生產許可證管理規定實施意見》、《建筑施工企業安全生產管理機構設置及專職安全生產管理人員配備辦法》、《危險性較大工程安全專項施工方案編制及專安論證審查辦法》等法律法規要求。

3、合同方面合規性評價

分局根據公司規定，對施工項目關于合同方面的規定都能遵照法律法規執行，基本符合《合同法》、《招投標法》。

五、評價結論

分局和項目部都能夠有效遵循法律法規進行施工，未發生重大安全生產事故，未發生環境擾民事件，無個人或單位投訴，無環境污染事件發生。未發生塵肺病、傳染病及其他衛生防疫問題事件，各項目的環境行為符合法律法規和環境要求，對于合規性評價分析所確定的薄弱環節，分局將制定改進措施，以持續改進分局的安全管理績效。對在合規性證據收集過程中發現的不符合，各項目均能夠及時組織原因分析，立即制定措施和組織實施糾正，通過對糾正結果的考核，表明糾正措施制訂是適宜的，執行結果是有效的。對公司的環保意識和環境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。

六、存在的問題及整改措施

1、分局及項目部在對施工現場的安全檢查中，往往只關注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細微安全隱患的查改，今后要加強全面仔細的安全檢查力度，關注細節，及時消除各種安全隱患；分局和各項目部在應急救援響應方面缺少演練，應定期實施二級應急響應演練確保生產安全。

2、各項目部制定了節能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標準，不能在過程中檢驗控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

3、項目部部分管理人員對標準理解不透，學習不到位，對環境因素的識別和評價方法不能熟練應用，重現場管理，輕紀錄管理，要加強培訓學習。

4、通過對項目部經常在生產、工作中長期接觸粉塵作業的人員進行檢查和調查，雖然采取了一定的有效的防護措施和醫療保健措施，但員工怕麻煩、缺乏自覺性，要求今后要提高員工的自我防護意識和現場監督檢查。

第五篇：合規性評價管理程序

合規性評價管理程序

文件編號：QB/ZTHY-CX-26 版 本：B0 文件頁數： 共 04 頁

批準： 審核： 編制：

第 1 頁

共 4 頁

合規性評價管理程序

QB/ZTHY-CX-26

Ver：B0 1.目的：

規定如何對公司應當遵循的適用環境和職業安全健康等方面的法律、法規、標準及相關要求的履行情況定期進行符合性、檢查，以確保及時發現三標管理體系運行中在合規性方面存在的問題，持續實現和保持環境方針中對守法的承諾。2.適用范圍：

參與體系運行的各部門及公司有關的產品、活動和服務過程.3.名詞解釋：無 4.權責：

4.1體系管理負責合規性評價工作的組織和落實，向各部門通報評價結果，督促合規性評價存在問題的部門進行整改；

4.2 各部門結合日常運行和監督檢查情況對本部門范圍內的適用質量、環境和職業安全健康法律、法規、標準及相關要求的履行情況進行及時的評價；

4.3管理者代表及時了解公司合規性方面的狀況，以持續推動整個體系的運行并保持符合性 4.4工程技術部負責組織對公司職業病防治情況進行定期監測；負責組織公司有關污染物排放的定期監測；負責對項目部勞動防護用品配備和使用情況進行定期監測

4.5項目部負責確保本項目施工生產活動遵守相關法律法規及其他要求。5.程序內容：

5.1合規性評價的方式和頻次： 5.1.1合規性評價的方式

一般情況下，針對合規性工作由體系管理進行專門的評價；也可將合規性評價按照評價內容的特點，分成幾次不同的專項內容來實施，如針對不同的環境和危險影響類別的法律、法規、標準及要求等。

5.1.2合規性評價的頻次：公司進行合規性評價每季度進行一次。5.1.3合規性評價的內容

5.1.3.1合規性評價主要重點將關注最高管理層所做出的“守法承諾”是否得到了實施和保持。

5.1.3.2合規性評價的依據是《法律法規及其他要求獲取識別控制程序》中識別的適用于本公司環境因素和危險源的所有適用法規要求，合規性評價時將依據每個適用法規和要求的適用條款，逐一驗證其符合性。

5.1.3.3合規性評價時可以調閱有關證據性材料，如自測報告，統計數據，外部資格部門的監測報告等。

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合規性評價管理程序

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5.1.3.4合規性評價時可以采取巡視的方式，對重點現場進行實地檢查，判斷員工操作、基礎設施的狀況等方面是否滿足法規的要求

5.1.3.5實施合規性評價的人員應具備足夠的能力，熟悉公司適用的所有環境法規的要求，同時對在哪些關鍵位置體現這些規定要求有明確的判斷。

5.1.3.6將合規性評價的結果填入《合規性評價記錄表》中，標識清楚檢查的內容，檢查現狀和符合程度等項目。對評價記錄應予以保存和控制，作為管理評審評價此項工作時使用。

5.1.3.7工程技術部每年定期與環保部門和安全生產部門進行接洽，確定監測的時間和項目，其監測報告作為評價有關排放標準符合程序的證據。5.2 合規性評價中各部門的評價流程：

5.2.1工程技術部安全專員負責按《績效監視與測量控制程序》的要求定期組織對噪聲、污水等污染物達標排放情況進行定期監測。

5.2.2工程技術部質量主管于每年對公司各項施工生產活動遵守與質量相關的法律法規及其他要求的情況進行評價，并編制《合規性評價記錄》

5.2.3職業健康安全合規性評價：

5.2.3.1工程技術部安全專員負責定期對施工生產過程中執行安全相關法律法規情況進行監督檢查。

5.2.3.2工程技術部安全專員于每年底對公司施工生產活動遵守相關法律法規情況進行評價，并編制《合規性評價記錄》。

5.2.3.3項目部負責按《員工職業健康運行控制程序》的規定，為員工配備符合規定的勞動防護用品。工程技術部負責對勞動防護用品的使用情況進行不定期監督檢查。

5.2.3.4管理部負責按《員工職業健康運行控制程序》的規定，定期組織員工進行體檢和職業病檢查。

5.2.4經營管理合規性評價：

管理部每年底對公司經營活動、管理活動符合相關法律法規的情況進行評價。

5.2.5 體系管理每年匯總公司合規性評價報告經管理者代表審核，執行總經理批準后發放到各相關主管部門。

5.3合規性存在問題的處理

5.3.1 合規性評價將形成三種評價結果：

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合規性評價管理程序

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Ver：B0 5.3.1.1 符合：檢查的項目符合要求，沒有問題。

5.3.1.2 可能不符合：無論是定性的管理要求還是定量的指標規定，該問題處在法規要求的臨界狀態，如果由于管理不善，或法規加嚴等原因會導致不符合的出現。5.3.2 合規性存在問題的處理

5.3.2.1 對于“不符合”的問題，必須由體系管理組織相關部門制定必要的目標、指標和管理方案在允許的期限內完成，以滿足法規的要求。

5.3.2.1 對于“不符合”的問題，必須由體系管理組織相關部門制定必要的目標、指標和管理方案在允許的期限內完成，以滿足法規的要求。

5.3.2.2 對于“可能不符合”的問題，應當視情況而定，需要時可考慮制定目標、指標和管理方案的方式加以管理，或通過加強日常運行和監控的手段加以控制。

5.3.2.3 對于以上兩種情況的整改均需按照糾正與預防措施控制程序和事故、事件與不符合控制程序的要求，納入自我改進的機制進行不符合問題的關閉，并避免再發生。6.相關文件：

6.1《文件和資料控制程序》 QB/ZTHY-CX –01 6.2《記錄控制程序》 QB/ZTHY-CX –02 6.3《管理評審程序》

QB/ZTHY-CX –07 6.4《糾正與預防措施控制程序》 QB/ZTHY-CX –30 6.5《法律法規獲取與識別控制程序》 QB/ZTHY-CX –05 6.6《員工職業健康運行控制程序》 QB/ZTHY-CX –20 6.7《績效監視與測量控制程序》 QB/ZTHY-CX –27 6.8《事故、事件與不符合控制程序》 QB/ZTHY-CX –29 7.使用表單：無 8.流程圖：無

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