第一篇：投資顧問試題大全

一．單選

1.下列不屬于證券經紀業務基本要素的是（）

A.市場席位進入

B.證券投資建議

C.結算清算

D.賬戶管理

2.下列哪部法案或規定，明確了證券投資顧問的角色定位（）

A.《證券法》

B.《證券投資顧問業務暫行規定》

C.《發布證券研究報告暫行規定》

D.《基金法》

3.證券投資咨詢發展初期主要表現為

A.代客理財

B.投資顧問

C.研究報告

D.股評

4.下列哪一項不屬于證券投資顧問的服務方式和內容

A.提供證券投資建議

B.關注品種選擇、組合管理等建議

C.提供證券估值、定價的研究成果

D.關注買賣時機

5.下列關于投資顧問和證券研究報告說法錯誤的是

A.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議。

B.證券研究報告一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務。

C.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價。

D.證券研究報告向多個機構客戶同時發布，對證券價格可能產生較大影響。

6．證券投資顧問業務的基本要素不包括

A.提供證券投資建議

B.收取服務報酬

C.結算清算

D.幫助客戶實現資產增值

7.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照（）的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，其中不包括

A.利益

B.公平

C.合理

D.自愿

8.經紀人可從事以下哪項工作

A.提供股票買賣點建議

B.代理證券公司從事客戶招攬

C.提供有針對性的顧問建議服務

D.發布證券研究報告

9.研究報告是券商服務專業機構客戶的基本手段，基本模式不包括哪個部分

A.證券投資顧問

B.研究報告

C.機構客戶銷售

D.交易通道

10證券公司、證券投資咨詢機構應當告知客戶，不包括

A.投資決策由客戶作出

B.投資風險由客戶承擔

C.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

D.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

11財務顧問的服務不包括

A.企業融資與改制

B.并購

C.證券投資建議

D.資產重組

12證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程主要環節不包括

A.服務模式的選擇和設計。

B.投資者教育

C.客戶簽約。

D.形成服務產品。

A.B.C.D.14

A.B.C.D.15

A.B.C.D.二．多選

1.證券研究報告一般服務于以下哪些投資者

A.基金

B.QFII

C.一般投資者

D.專業投資者

2.投資顧問可以從事證券賬戶全權委托的地區有

A.日本

B.美國

C.歐洲

D.中國大陸

3.下列屬于“媒體股評”惡劣行徑的有

A.夸大宣傳

B.投資者教育

C.誤導投資者

D.操縱股價

4.證券咨詢人員參與媒體節目的管理要求有

A.證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議。

B.證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議。

C.證券分析師通過媒體對具體證券發表評論意見，不得明示或者暗示保證投資收益。

D.為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

5.投資者接受投資顧問服務注意事項說法正確的有

A.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

B.要充分理解證券投資顧問服務協議的內容，了解相關業務規則，認真閱讀風險揭示書并簽字確認。

C.投資者不要向任何個人賬戶支付證券投資顧問服務費用，防止上當受騙。

D.要關注提供證券投資顧問服務的機構和人員是否具有證券投資咨詢業務資格，可以通過中國證券業協會網站、有關公司網站和營業場所查詢相關信息，防范非法證券活動欺詐風險。

三．判斷

1.證券投資顧問可以發布證券研究報告。

2.目前，我國允許按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用。

3.證券經紀人可向客戶提供證券咨詢服務。

4.證券研究報告可優先提供給公司內部部門。

5.證券咨詢軟件目前不受監管要求。

四．問答題

1.證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別和聯系。

2.列舉目前國內投資顧問試行的收費方式，并就優缺點發表自己的看法。

3.列舉目前國內的投資顧問業務管理模式，并就利弊發表自己的觀點。

第二篇：投資顧問個人簡歷

投資顧問個人簡歷

簡歷要將公司可能雇用自己理由，用自己過去的經歷有條理地表達出來。個人基本資料、工作經歷包括職責和業績、教育與培訓這三大塊為重點內容，其次重要的是職業目標、核心技能、背景概論、語言與計算機能力、獎勵和榮譽。投資顧問個人簡歷篇一

姓名：XXX(男,28歲)

求 職 位： 投資顧問 教育程度： 本科

目前職位： 人事經理 現居住地： 上海陸家嘴

薪資要求： 面議 工作年限： 3年

聯系電話： 1300000

求職信

工作描述：

1、以電話聯絡為主，開發新客戶，維護與老客戶的關系;

2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內容，明確客戶需求;

3、與業務經理配合完成客戶洽談及簽單;

4、公司提供完整系統培訓(免費)

5、底薪+提成(提成比例較高)。

職位描述：

通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的員工，公司會統一提供專業性的知識培訓，提供有效的信息，真正是從零教起，無論你是從事過本行業，還是從未接觸過本行業，只要你對金融行業感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!

工作經歷

人事管理

投資顧問個人簡歷篇二

fwdq

男 35歲

學歷： 中專/技校

工作年限： 10年以上

期望薪資： 80001XX元

工作地點： 廣州 天河 珠江新城

求職意向：外匯/基金/國債經理 | 股票/期貨操盤手 | 其他金融/銀行職位 | 證券/期貨經紀人 | 投資/理財顧問

工作經驗(工作了6個月，做了1份工作)

廣東金皇世紀石油化工有限公司

工作時間：XX年5月 至 XX年11月[6個月]

職位名稱：副總

自我描述

由心可深，由緣可淺

第三篇：投資顧問協議

投資顧問協議

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒于：甲方因經營需要獲取相關投資信息，以促進投資業務的拓展，乙方在投資咨詢服務和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問，負責提供投資顧問服務并物色符合要求的投資標的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立簽訂本協議。協議內容如下：

第一條委托事項

甲方委托乙方提供投資顧問服務。包括但不限于如下服務：

1.1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；

1.2 為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；

1.3 投資方案的設計；

1.4 推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；

1.5 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；

1.6 安排商務談判并促成甲方與有關方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二條投資要求

投資方資金收益在年利率%-年利率% 之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。

第三條委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

3.2 委托期限內沒有完成投資目標或者仍需要投資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。

第四條甲方的責任和義務

4.1 保證資金來源合法；

4.2 配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎資料和協助；

4.3 應對乙方推薦項目或合作方的建議及時做出回應，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4.4 甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風險由甲方自行承擔；

4.5 未經乙方事先書面同意，甲方不得將本協議的內容和履行本協議過程中所獲取的目標融資方的信息（屬于公共領域的信息除外）向本協議相關人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協議而使用；

4.6 根據本協議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

第五條乙方的責任與義務

5.1 乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委托事項。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的利益；

5.3積極為甲方物色投資項目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關情況；

5.4 安排甲方與融資方見面、談判；

5.5 乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況；

5.6 乙方向甲方提供投資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定；

5.7 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。

第六條報酬、費用及支付方式

6.1 乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報酬。

乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

6.2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為元。

6.3 除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項%的違約金。

6.5 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號：

6.6 乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發票。

第七條違約責任

7.1 本協議簽訂后，雙方可以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣元。

7.2 如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務，甲方應及時按照合同約定向乙方支付投資顧

問報酬。

7.3 若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協議。

第八條不可跨越條款

8.1甲方不得單獨越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

8.2在本協議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的%支付違約金。

第九條保密

甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條雙方承諾

10.1 甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。

10.2 甲乙雙方在履行工作時將依賴對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

第十一條爭議解決方式

因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條合同效力及其他

12.1 本合同經甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融資方聯系確認函

甲方：

乙方：

現甲方和乙方介紹的公司就投融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關聯的并參與該項目融資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

本融資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法人（授權）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法人（授權人）：（簽字）法人（授權人）：（簽字）

年月日年月日

第四篇：投資顧問聘請書

聘書編號：

海南XX投資管理有限公司

投資顧問聘書

聘書編號：

基金投資顧問聘請書

鑒于我司擬以私募股權投資基金方式發起設立股權投資基金，現正處于尋找和確定有限合伙人（以下稱LP）的進程中，需乙方提供必要的投資顧問服務，推薦合格的LP；現聘請您擔任甲方募資活動的投資顧問。

第一條 投資顧問工作內容

1、尋找和初審LP

在自己的朋友圈內尋找合適的LP，并對LP的資格進行初審，要求投資人具有較強的投資能力和風險承受能力，其資金來源合法。

2、解答LP的咨詢事項

向潛在的LP解答有關投資事項，包括基金運作方式、投資風險提示、投資收益分析以及投資流程等。

3、協助簽訂入伙協議和合伙協議，督促LP按時繳付出資。

協助我司與LP簽訂入伙協議及合伙協議，辦理相關手續，并督促投資人按時繳付出資。

第二條 工作期間

自2011年7月 日至2012年7月 日止。

第三條 投資顧問的職權

投資顧問有權對有關的事項和材料進行必要的調查和審核。

第四條 投資顧問的義務

投資顧問應本著遵守勤勉盡責的職業精神為我司的客戶提供投資顧問服務，確保所推薦的LP具有出資能力和風險承擔能力，并對在工作中知悉的商業秘密負有保密義務。同時，承諾不以公開方式募集、發行基金，不在互聯網和報紙媒體上發布消息。

第五條 費用及支付

1、本次融資項目的專項投資顧問費按本協議第一條所列工作事項分階段進行支付，具體事項、金額及支付方式如下：

（1）我司按投資顧問所推薦的LP在簽署《入伙協議》及《合伙協議》中

確定的入資總額的 1 ％收取顧問費。并須于入伙協議生效且LP繳付首期出資之日起10日內支付顧問費的50%；余下部分待LP繳付全部出資后5日內補足。

（2）投資顧問解答項目實施中的咨詢事項，不收取顧問費。

2、甲方應按前述規定在乙方完成相關工作后，將相應款項匯入乙方帳戶。乙方戶名：

開戶行：

賬號：

3、除以上顧問費之外，我司不承擔工資、社保及其他費用。

基金管理公司：

法定代表人（或授權代理人）：

年月日

第五篇：投資顧問合同

投資顧問服務合同

甲方（委托人）：乙方（受托人）：

身份證號：

聯系電話：

法定代表人：

聯系電話：

甲方（委托人）、乙方（受托人）依據《中華人民共和國合同法》及有關法規的規定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問、乙方為甲方提供相應投資顧問服務等相關事務，甲方與乙方平等協商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問服務。

1.服務內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協助融資實現。

2.融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專業顧問服務并保守

甲方的商業秘密。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

1.甲方每月應支付給乙方投資顧問費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用

是乙方實得的稅后金額，所需稅費由甲方承擔。雙方同意將投資顧問費匯入如下賬戶：

帳號：

戶名：

開戶銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問費匯入乙方指定賬戶。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執一份。

甲方（委托人）：

法定代表人：

乙方（受托人）：2011年月日