第一篇：投資顧問合作協議

投資顧問合作協議

投資顧問合作協議

投資人（甲方）： 投資顧問（乙方）：

甲、乙雙方經平等協商，本著誠實守信、合作共贏的原則在上海市長寧區簽署本協議。甲方投入資金進行證券投資，乙方與甲方合作，運用其專業知識提供投資顧問服務，代理操作在____________開立的，開戶名為__________，資金賬號為_____________的賬戶（以下簡稱“投資賬戶”）。經雙方協商約定在____年____月____日至____年____月____日按以下條款對投資賬戶進行合作理財。

第一章 投資賬戶的開立

第1條 甲方選擇信譽好、交易通暢的證券公司開立股票賬戶，并按乙方要求提供網上交易服務。

第2條 甲方初始投入資金人民幣________萬元。

第3條 乙方應向甲方支付風險保證金________萬元。保證金比例為甲方投資總金額的10%，保證金存入甲方資金賬戶的時間為本協議簽署后3個工作日內。乙方存入甲方證券資金賬戶內的風險保證金產生的收益歸乙方所有。

第4條 乙方擁有獨立的下單操作權，甲方擁有資金調撥權，即只有甲方能取出資金。第5條 甲方有權對自己的資金調撥密碼保密。

第6條 雙方確認，在協議期內，股票賬戶內的資金及收益的所有權歸屬甲方所有。

第二章 投資賬戶的管理

第7條 在協議期內，甲方不干預乙方的操作獨立性，不參與股票賬戶的證券交易。但甲方有權在查詢賬戶交易及收益情況，監控賬戶。

第8條 本協議執行期間，甲方追加投資資金或取出資金完全自由自愿，但應提前1個交易日通知乙方。

第9條 甲方承諾承擔自己所投資本金最大20%的虧損風險，如發生超過20%的虧損，由乙方負責承擔補足本金的無限連帶賠償責任。

第三章 投資賬戶的收益分配和結算

第10條 協議期間，甲、乙雙方按季度進行分配。下一季度的收益分配以前一季度賬戶分配后的資金總額為賬戶初始資金。

第11條 每個季度結束，當甲方賬戶的持倉市值和資金之和低于初始資金時，乙方不參與盈利分配。

第1頁 / 共3頁 投資顧問合作協議

第12條 每個季度結束，當甲方賬戶的持倉市值和資金之和超過賬戶初始資金以上時雙方結算，甲方應在7個工作日內將結算后的乙方應得的收益存入乙方指定的銀行賬戶。

第13條 每個季度結束，當賬戶的實際收益率在50%（含50%）以內，乙方獲得全部收益的____%；當賬戶的實際收益率在50%以上，乙方獲得全部收益的____%。

第14條 收益定義：（甲方賬戶）期末資金-初始資金-期間收到的存款利息（證券資產要扣除交易費用）。收益率=收益/初始資金*100%

第四章 投資賬戶的虧損及責任

第15條 乙方應勤勉盡責，以專業謹慎的原則提供投資顧問服務及操作投資賬戶。

第16條 協議期滿，如乙方代理操作的投資賬戶出現虧損，則甲方有權使用本協議第三條約定的風險保證金補齊虧損，不足部分，甲方有權向乙方追償；如甲方在協議未到期前終止協議，則乙方不承擔虧損，甲方需向乙方歸還風險保證金。

第17條 甲、乙雙方結算金額精確到百元，百元以下舍去不記。

第五章 協議的終止

第18條 乙方因自身原因要求提前終止協議，必須至少提前十個工作日通知甲方，雙方經過友好協商可以提前終止本協議。

第19條 當乙方代理操作的投資賬戶虧損達10%時，甲方有權終止與乙方的合作。如乙方想繼續合作，須征得甲方同意并相應追加風險保證金，否則甲方有權終止本協議。

第20條 本協議合作期限屆滿，自動終止。如甲乙雙方希望繼續合作，可通過書面形式延期。

第六章 保證及保密

第21條 乙方保證，自本協議生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則為甲方代理操作投資賬戶及提供建議報告等相關服務。

第22條 乙方保證，對在本協議執行過程中其知悉的甲方商業秘密等信息，不得向任何第三方透露。

第23條 乙方不得提供任何有損甲方財產及其他利益的投資建議。

第24條 乙方不得違反國家有關法律法規、有關監管機構的規定，不得違反本協議規定的其他義務。

第25條 甲方保證，在本協議執行期間，保證按照甲、乙雙方在本協議中約定的投資收益分成比例和時間將投資收益存入乙方指定的銀行賬戶。

第七章 爭議的解決

第26條 甲、乙雙方應嚴格遵守并履行本協議，若發生爭議時，雙方應本著友好協商的精神解決，在不能協商解決的情況下，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院起訴。

第2頁 / 共3頁 投資顧問合作協議

第27條 本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，自簽字、蓋章之日起生效。

投資人簽字(章):

投資顧問簽字(章):

日期:

日期:

第3頁 / 共3頁

第二篇：投資顧問協議

投資顧問協議

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

性別：

民族：

出生：

身份證號：

身份證住址：

現在住址：

工作單位：

聯系電話：

甲乙雙方經過友好協商，根據《中華人民共和國民法通則》和《中華人民共和國合同法》的有關規定，就甲方聘請乙方作投資顧問事宜，達成以下協議，并承諾共同遵守：

第一條合作事項

甲方聘請乙方作投資顧問，乙方為甲方提供投資咨詢服務，協助甲方處理投資事務，包括并不限于：

（1）為甲方的投資及上市事宜提供咨詢和建議；

（2）為甲方推薦投資產品；

（3）應甲方要求，講授投資知識，解答甲方有關投資問題。/

3第二條 協議期限

本協議有效期限為自年月日至年月日。協議簽定期內，任何一方不得單方面終止協議。

第三條 服務費及支付

1、經雙方協商，服務費為

第四條 甲方的責任

1、甲方應當全面客觀和及時地向乙方提供與投資事務有關的各種情況、文件、資料；

2、甲方應當對乙方所提供的服務提出明確、合理的要求；

3、甲方應當按時、足額向乙方交納服務費；

4、甲方有責任對委托事項作出獨立的判斷、決策，甲方根據乙方提供的意見、建議、方案所作出的決定而導致的損失，非因乙方失職行為造成的，由甲方自行承擔。

第五條 乙方的責任

1、乙方應當勤勉、盡責地完成甲方委托乙方的所有咨詢顧問工作；

2、乙方應當在取得甲方提供的文件資料后，及時完成委托事項，并應甲方要求通報工作進程；

3、乙方對其獲知的甲方商業秘密負有保密責任，非由法律規定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露；

4、乙方應根據甲方的要求與相關方進行接洽、磋商、談判，并且進行全方位分析、論證，撰寫、修改、審查或簽署相關文件；

第六條違約責任

甲乙雙方應全面、實際履行本協議，任何一方不履行或不完全履行本協議，均應承擔違約責任。違約方應對因其違約行為給守約方造成的直接經濟損失承擔賠償責任。/

3第八條爭議解決方式

甲乙雙方因本協議的訂立、效力、解釋、履行等產生的或與本協議有關的任何爭議均應由甲乙雙方協商解決，協商不成的，任何一方均有權向成都青羊區人民法院（合同簽訂地）提起訴訟。

第九條其他事項

1、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力；

2、本協議由雙方蓋章簽字后生效；

3、本協議之未盡事宜由雙方另行協商，并簽定補充協議。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

授權代表：授權代表：

年月日年月/ 3

日

第三篇：投資顧問協議

投資顧問協議

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒于：甲方因經營需要獲取相關投資信息，以促進投資業務的拓展，乙方在投資咨詢服務和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問，負責提供投資顧問服務并物色符合要求的投資標的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立簽訂本協議。協議內容如下：

第一條委托事項

甲方委托乙方提供投資顧問服務。包括但不限于如下服務：

1.1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；

1.2 為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；

1.3 投資方案的設計；

1.4 推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；

1.5 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；

1.6 安排商務談判并促成甲方與有關方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二條投資要求

投資方資金收益在年利率%-年利率% 之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。

第三條委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

3.2 委托期限內沒有完成投資目標或者仍需要投資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。

第四條甲方的責任和義務

4.1 保證資金來源合法；

4.2 配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎資料和協助；

4.3 應對乙方推薦項目或合作方的建議及時做出回應，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4.4 甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風險由甲方自行承擔；

4.5 未經乙方事先書面同意，甲方不得將本協議的內容和履行本協議過程中所獲取的目標融資方的信息（屬于公共領域的信息除外）向本協議相關人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協議而使用；

4.6 根據本協議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

第五條乙方的責任與義務

5.1 乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委托事項。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的利益；

5.3積極為甲方物色投資項目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關情況；

5.4 安排甲方與融資方見面、談判；

5.5 乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況；

5.6 乙方向甲方提供投資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定；

5.7 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。

第六條報酬、費用及支付方式

6.1 乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報酬。

乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

6.2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為元。

6.3 除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項%的違約金。

6.5 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號：

6.6 乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發票。

第七條違約責任

7.1 本協議簽訂后，雙方可以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣元。

7.2 如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務，甲方應及時按照合同約定向乙方支付投資顧

問報酬。

7.3 若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協議。

第八條不可跨越條款

8.1甲方不得單獨越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

8.2在本協議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的%支付違約金。

第九條保密

甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條雙方承諾

10.1 甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。

10.2 甲乙雙方在履行工作時將依賴對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

第十一條爭議解決方式

因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條合同效力及其他

12.1 本合同經甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融資方聯系確認函

甲方：

乙方：

現甲方和乙方介紹的公司就投融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關聯的并參與該項目融資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

本融資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法人（授權）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法人（授權人）：（簽字）法人（授權人）：（簽字）

年月日年月日

第四篇：顧問合作協議范文

財務顧問合作協議

本協議由以下各方于 年 月 日在 簽訂：

甲方：

地址：【 】 法定代表人：【 】

乙方： 地址： 法定代表人：

鑒于：

1.甲方是一家主要從事【 】業務的公司，現因業務發展戰略調整之需要，擬出售資產給合適的品牌實力公司；

2.乙方是一家專業的投資管理公司，在投資并購方面擁有專業的業務團隊和豐富的企業資源，能夠為甲方提供專業的出售資產（轉讓股權）顧問服務；

3.甲方擬聘請乙方為財務顧問，由乙方為其推薦潛在品牌實力公司并提供相關顧問服務，乙方擬同意接受甲方的聘請，為甲方推薦潛在品牌實力公司并提供相關顧問服務。

基于上述原因，甲乙雙方經友好協商，現就乙方為甲方提供出售資產（轉讓股權）財務顧問服務等相關事宜，達成協議如下：

第1條 戰略合作關系

甲乙雙方同意，甲乙雙方在資源整合、業務整合等方面進行戰略合作，以實現雙方的資源共享，發揮各自的資源優勢和業務優勢，實現雙方的合作共贏。

第2條 出售資產財務顧問服務

2.1 雙方同意，甲方聘請乙方為其財務顧問，由乙方為甲方提供如下財務顧問服務：

(1)為甲方推薦符合甲方業務發展戰略調整之需求的潛在品牌實力公司；(2)協助甲方制定和執行相關出售資產、轉讓股權方案；

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(3)協助甲方與品牌實力公司相關方進行協調、談判；(4)協助甲方與品牌實力公司相關方簽署相關交易法律文件。

2.2 甲方將其真實需求告知乙方，由乙方根據甲方的需求，尋找合適的潛在品牌實力公司并推薦給甲方，由乙方聯絡、協調品牌實力公司相關方，促成甲方與其達成交易。

2.3 乙方以短信或郵件或書面雙簽等方式把推薦的品牌實力公司基本情況通告甲方，甲方對乙方就品牌實力公司的推薦予以當然確認。

2.4 如甲方已從其他渠道獲得同一品牌實力公司的信息且無需乙方提供財務顧問服務時，甲方應于收到乙方對該品牌實力公司的信息通告之日起【三】天內以郵件、短信或其他書面形式回復，否則視為該品牌實力公司是由乙方向甲方推薦。

2.5 乙方積極協調甲方與乙方推薦的品牌實力公司相關方達成交易，甲方與乙方所推薦的品牌實力公司相關方所達成的交易均是乙方的財務顧問服務成果，均應按本協議約定向乙方支付財務顧問費。

第3條 財務顧問費及其支付

3.1 雙方同意，甲方與乙方所推薦的品牌實力公司相關方達成出售資產交易的，甲方應向乙方支付財務顧問費。財務顧問費按如下規定計算并支付：

(1)甲方應按與乙方所推薦的品牌實力公司相關方所達成出售資產交易總金額的【 2%】向乙方支付財務顧問費。

(2)甲方應于達成出售交易之日（以所簽署相關出售資產交易法律文件生效之日為準）起【十】天內向乙方支付【50%】的財務顧問費，于所出售資產（股權）過戶登記至品牌實力公司相關方名下（以完成股權過戶工商變更登記之日為準）之日起【十】天內支付剩余部分的財務顧問費。

(3)上述出售交易總金額系指品牌實力公司相關方收購甲方資產（股權）標的的總價值。如出售交易是分次完成的，則出售交易總金額為分次出售交易的累計交易金額之和。

(4)上述財務顧問費應支付至乙方指定的銀行賬戶。

3.2 乙方收到甲方支付的上述財務顧問費后，乙方應向甲方出具合格發票。

3.3 如甲方未按時足額向乙方支付財務顧問費，每逾期一日，甲方應按逾期未付金額的千分之一向乙方支付違約金，直至付清之日。

第4條 聯絡與協調

4.1 雙方同意，甲乙雙方各自指定相關聯絡人員進行對接。雙方在合作過程中

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應保持經常性溝通和磋商，信息溝通方式可以包括書面(含紙質與電子形式，如報告、電傳、電郵等)或口頭(含面談、電話)等方式。

4.2 雙方同意，雙方在合作中相互配合，務實、高效地解決雙方合作過程中所遇到的情況和問題。

第5條保密

各方承諾對本協議內容、財務顧問服務事項及其涉及的相關文件、資料承擔嚴格的保密義務，不得隨意向任何第三方披露。

第6條 法律適用

本協議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用于中華人民共和國法律(不包括香港、澳門特別行政區及臺灣地區法律)。

第7條 爭議解決

本協議各方當事人因本協議發生的任何爭議，均應首先通過友好協商的方式解決，協商不成，應將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點在深圳。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

第8條 其他約定

8.1 本協議未盡事宜及需要調整事項，由各方另行協商確定。8.2 本協議自各方簽署之日起成立并生效。

8.3 本協議一式【四】份，甲乙雙方各執兩份，每份具有同等法律效力。

甲方：法定代表人或授權代表：

乙方：

法定代表人或授權代表：

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第五篇：投資顧問協議-投資方

投資顧問協議

甲方：(以下簡稱「甲方」)

負責人：

地址：

乙方：青島蓬博投資管理咨詢有限公司(以下簡稱「乙方」)

負責人：

地址：

甲、乙雙方通過友好協商，簽訂本投資顧問協議（以下簡稱本協議），由乙方出任甲方在山東地區的代理，為甲方尋找投資標的。協議內容如下：

第一條乙方服務范圍

1、乙方為甲方尋找合適的投資標的，并向甲方提供投資標的的有關信息。

2、乙方協助甲方進行投資的前期準備工作：

（1）投資標的基本概況的收集（需甲方提供企業標準問卷調查范本）

（2）對投資標的進行盡職調查

（3）進行企業價值評估

（4）與投資標的討論融資方案和具體條件

（5）促成甲方與投資標的合作的有法律效力的文書的簽署

第二條甲方的承諾

為使乙方能履行本協議內的職責，甲方聲明、保證及承諾

1、采取合理的措施，與乙方的工作進行有效地配合。

2、保證資金來源合法。

3、保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。

4、乙方在履行工作時將依賴甲方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

5、按本協議第四條之約定，如期向乙方支付投資顧問費。

第三條乙方的承諾

1、乙方保證所提供的信息、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。12、甲方在履行工作時將依賴乙方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

第四條報酬費用

1、乙方的報酬費用為投資顧問費。投資額在5000萬元以內的收2%，5000萬—1億的部分收取1.5%，1億以上的部分收取1%。

2、支付方式：甲方按照上述標準將款項劃撥至乙方指定的賬戶。若投資資金是分批到賬，甲方也將分批向乙方支付相應款項。上述款項以人民幣作為支付單位。

第五條保密和不跨越約定

1、協議雙方為履行本協議并為使本協議得以順暢執行，雙方承諾應對雙方的商業秘密和不為外界所知的信息盡保密之責(法律另有規定或監管機構要求披露者除外)；但該信息于提供時，已為他方知悉或已屬眾所周知者，不在此限。

2、甲方不得單獨跨越乙方與投資標的合作。如甲方跨越乙方而與投資標的達成投資目的，此項亦視為乙方為甲方成功提供了服務，甲方須按約定向乙方支付傭金。

第六條協議終止

1、本協議須經甲、乙雙方書面同意后方可終止。

2、如一方有違反本協議的行為，另一方有權終止本協議，違約方應賠償另一方的相關損失。

3、因不可抗力事件（如自然災害、戰爭和傳染病等）導致無法正常履行本協議，雙方均不負任何責任，但應于不可抗力事件發生后立即以書面通知對方。

第七條爭議解決

凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，雙方應通過友好協商解決；如協商不成，雙方均可提請乙方所在地有管轄權的人民法院，通過訴訟方式解決。

第八條協議期限

本協議有效期限為協議簽訂之日起三年。經甲、乙雙方協商同意,本協議有效期限可延長。

第九條協議效力

1、協議正本一式貳份，由甲、乙雙方各執壹份。

2、若有一方對本協議的個別條款認為有需要修改或增加時，可經由商議后，以書面另行議定。

3、若甲方與乙方簽訂與本協議的融資相關的其他協議，甲、乙雙方應針對該協議之內容以書面形式簽訂補充協議。該補充協議具有與本協議相同的法律效力。

4、本協議于訂立之日起生效。

甲方：

負責人

乙方：

負責人：

2011年3 月日