第一篇：投資顧問崗位職責

投資顧問助理：

工作職責：

1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；

2、協助投資顧問依托財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高端客戶；

3、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

任職要求：

1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；

2、具有扎實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；

3、善于對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業配置以及投資策略建議；

4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。

經理崗位職責

1.主持投資顧問部日常管理工作。

2.落實營業部下達的各項任務和指標。

3.負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。

4.協調本部門內員工關系，培養團隊精神。

5.完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問

崗位描述：

1、首席投資顧問是營業部投資咨詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；

2、制定投資顧問部的客戶服務計劃；

3、根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；

4、研究金融衍生品的規則，為客戶提供相關的投資、套利咨詢服務；

5、通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；

6、完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

初級投資顧問

崗位描述——

1、依托總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；

2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。

高級投資顧問

崗位描述——

1、依托總部及首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；

2、為營業部存量客戶提供務類投資咨詢服務；

3、盤活存量資產；

4、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；

5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、完成營業部交辦的其他任務。

第二篇：投資顧問崗位職責

投資顧問崗位職責

導語：村落是自由快樂的向往，那兒沒有大型的娛樂場所，更沒有高大的樓房。但它卻有自己獨特的魅力。以下小編為大家介紹投資顧問崗位職責文章，歡迎大家閱讀參考!

投資顧問崗位職責1

1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；

2、協助投資顧問依托財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高端客戶；

3、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

任職要求：

1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；

2、具有扎實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；

3、善于對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業配置以及投資策略建議；

4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。

經理崗位職責

1.主持投資顧問部日常管理工作。

2.落實營業部下達的各項任務和指標。

3.負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。

4.協調本部門內員工關系，培養團隊精神。

5.完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問

崗位描述：

1、首席投資顧問是營業部投資咨詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；

2、制定投資顧問部的客戶服務計劃；

3、根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；

4、研究金融衍生品的規則，為客戶提供相關的投資、套利咨詢服務；

5、通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；

6、完成營業部交辦的其他任務。

首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

初級投資顧問

崗位描述——

1、依托總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；

2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。

高級投資顧問

崗位描述——

1、依托總部及首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；

2、為營業部存量客戶提供務類投資咨詢服務；

3、盤活存量資產；

4、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；

5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、完成營業部交辦的其他任務。

投資顧問崗位職責2

一、崗位職責

1、負責維護或協助高級投資顧問維護重點客戶的客戶關系；

2、根據公司經紀業務客戶服務相關規定，了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料；

3、充分運用公司的產品和服務并根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和咨詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；

5、管理指定客戶的傭金浮動；

6、完成客戶服務工作日志和客戶服務記錄；

7、所屬營業部安排的其他職責。

二、招聘條件

主要面向應屆畢業生進行招聘：

1、年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：XX屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、專業要求：金融或財經類相關專業；

4、學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國外知名院校畢業生；

5、經驗要求：無；

6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

高級投資顧問崗位職責及崗位要求

一、崗位職責

1、負責維護指定客戶的客戶關系；

2、根據公司經紀業務客戶服務相關規定，了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料；

3、充分運用公司提供的產品和服務并根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和咨詢服務，同時完成適當產品的銷售；

4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；

5、負責所轄客戶的傭金管理；

6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日志和客戶服務記錄；

7、所在營業部安排的對外投資咨詢活動

8、所屬營業部安排的其他職責。

二、招聘條件

主要面向社會在職人員進行招聘：

1、年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬至40歲；

2、學歷要求：大學本科以上學歷；

3、專業要求：金融專業或財經類相關專業；

4、經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；

5、資格要求：具備證券投資咨詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部

監管要求執行；

6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力。

崗位：營銷總監助理

一、崗位職責

1、客戶開發與維護

2、負責管理各區域的營銷計劃的制定和實施

3、負責管理區域隊伍的建設和日常管理工作

4、定期組織營銷活動

5、協助營銷主管做好團隊各項工作

6、有良好的接人待物能力，協助營銷主管維護銀行、保險等關聯金融機構的友好合作關系

7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責

二、招聘條件

1、年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：XX屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；

3、專業要求：金融專業或市場營銷專業；

4、學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業

或國外知名院校畢業生；

5、經驗要求：無；

6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業資格考試者優先。

第三篇：投資顧問個人簡歷

投資顧問個人簡歷

簡歷要將公司可能雇用自己理由，用自己過去的經歷有條理地表達出來。個人基本資料、工作經歷包括職責和業績、教育與培訓這三大塊為重點內容，其次重要的是職業目標、核心技能、背景概論、語言與計算機能力、獎勵和榮譽。投資顧問個人簡歷篇一

姓名：XXX(男,28歲)

求 職 位： 投資顧問 教育程度： 本科

目前職位： 人事經理 現居住地： 上海陸家嘴

薪資要求： 面議 工作年限： 3年

聯系電話： 1300000

求職信

工作描述：

1、以電話聯絡為主，開發新客戶，維護與老客戶的關系;

2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務內容，明確客戶需求;

3、與業務經理配合完成客戶洽談及簽單;

4、公司提供完整系統培訓(免費)

5、底薪+提成(提成比例較高)。

職位描述：

通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的員工，公司會統一提供專業性的知識培訓，提供有效的信息，真正是從零教起，無論你是從事過本行業，還是從未接觸過本行業，只要你對金融行業感興趣，對投資感興趣，同時想挑戰高薪!就請加入到海視我們的隊伍吧!

工作經歷

人事管理

投資顧問個人簡歷篇二

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男 35歲

學歷： 中專/技校

工作年限： 10年以上

期望薪資： 80001XX元

工作地點： 廣州 天河 珠江新城

求職意向：外匯/基金/國債經理 | 股票/期貨操盤手 | 其他金融/銀行職位 | 證券/期貨經紀人 | 投資/理財顧問

工作經驗(工作了6個月，做了1份工作)

廣東金皇世紀石油化工有限公司

工作時間：XX年5月 至 XX年11月[6個月]

職位名稱：副總

自我描述

由心可深，由緣可淺

第四篇：投資顧問協議

投資顧問協議

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒于：甲方因經營需要獲取相關投資信息，以促進投資業務的拓展，乙方在投資咨詢服務和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問，負責提供投資顧問服務并物色符合要求的投資標的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立簽訂本協議。協議內容如下：

第一條委托事項

甲方委托乙方提供投資顧問服務。包括但不限于如下服務：

1.1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；

1.2 為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；

1.3 投資方案的設計；

1.4 推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；

1.5 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；

1.6 安排商務談判并促成甲方與有關方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二條投資要求

投資方資金收益在年利率%-年利率% 之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。

第三條委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

3.2 委托期限內沒有完成投資目標或者仍需要投資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。

第四條甲方的責任和義務

4.1 保證資金來源合法；

4.2 配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎資料和協助；

4.3 應對乙方推薦項目或合作方的建議及時做出回應，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4.4 甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風險由甲方自行承擔；

4.5 未經乙方事先書面同意，甲方不得將本協議的內容和履行本協議過程中所獲取的目標融資方的信息（屬于公共領域的信息除外）向本協議相關人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協議而使用；

4.6 根據本協議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

第五條乙方的責任與義務

5.1 乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委托事項。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的利益；

5.3積極為甲方物色投資項目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關情況；

5.4 安排甲方與融資方見面、談判；

5.5 乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況；

5.6 乙方向甲方提供投資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定；

5.7 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。

第六條報酬、費用及支付方式

6.1 乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報酬。

乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

6.2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為元。

6.3 除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項%的違約金。

6.5 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號：

6.6 乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發票。

第七條違約責任

7.1 本協議簽訂后，雙方可以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣元。

7.2 如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務，甲方應及時按照合同約定向乙方支付投資顧

問報酬。

7.3 若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協議。

第八條不可跨越條款

8.1甲方不得單獨越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

8.2在本協議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的%支付違約金。

第九條保密

甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條雙方承諾

10.1 甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、準確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。

10.2 甲乙雙方在履行工作時將依賴對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

第十一條爭議解決方式

因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條合同效力及其他

12.1 本合同經甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融資方聯系確認函

甲方：

乙方：

現甲方和乙方介紹的公司就投融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關聯的并參與該項目融資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

本融資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法人（授權）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法人（授權人）：（簽字）法人（授權人）：（簽字）

年月日年月日

第五篇：投資顧問聘請書

聘書編號：

海南XX投資管理有限公司

投資顧問聘書

聘書編號：

基金投資顧問聘請書

鑒于我司擬以私募股權投資基金方式發起設立股權投資基金，現正處于尋找和確定有限合伙人（以下稱LP）的進程中，需乙方提供必要的投資顧問服務，推薦合格的LP；現聘請您擔任甲方募資活動的投資顧問。

第一條 投資顧問工作內容

1、尋找和初審LP

在自己的朋友圈內尋找合適的LP，并對LP的資格進行初審，要求投資人具有較強的投資能力和風險承受能力，其資金來源合法。

2、解答LP的咨詢事項

向潛在的LP解答有關投資事項，包括基金運作方式、投資風險提示、投資收益分析以及投資流程等。

3、協助簽訂入伙協議和合伙協議，督促LP按時繳付出資。

協助我司與LP簽訂入伙協議及合伙協議，辦理相關手續，并督促投資人按時繳付出資。

第二條 工作期間

自2011年7月 日至2012年7月 日止。

第三條 投資顧問的職權

投資顧問有權對有關的事項和材料進行必要的調查和審核。

第四條 投資顧問的義務

投資顧問應本著遵守勤勉盡責的職業精神為我司的客戶提供投資顧問服務，確保所推薦的LP具有出資能力和風險承擔能力，并對在工作中知悉的商業秘密負有保密義務。同時，承諾不以公開方式募集、發行基金，不在互聯網和報紙媒體上發布消息。

第五條 費用及支付

1、本次融資項目的專項投資顧問費按本協議第一條所列工作事項分階段進行支付，具體事項、金額及支付方式如下：

（1）我司按投資顧問所推薦的LP在簽署《入伙協議》及《合伙協議》中

確定的入資總額的 1 ％收取顧問費。并須于入伙協議生效且LP繳付首期出資之日起10日內支付顧問費的50%；余下部分待LP繳付全部出資后5日內補足。

（2）投資顧問解答項目實施中的咨詢事項，不收取顧問費。

2、甲方應按前述規定在乙方完成相關工作后，將相應款項匯入乙方帳戶。乙方戶名：

開戶行：

賬號：

3、除以上顧問費之外，我司不承擔工資、社保及其他費用。

基金管理公司：

法定代表人（或授權代理人）：

年月日