第一篇：011城市軌道交通投融資研究文集 政府民間合作 PPP 模式的實(shí)踐與創(chuàng)新

內(nèi)容提要

《城市軌道交通投融資研究文集》一書收錄了作者近年撰寫的軌道交通投融資方面的文章17篇，內(nèi)容涉及城市軌道交通ppp模式的理論問題研究、票價(jià)政策研究、法律問題研究、案例研究、仲裁機(jī)制研究、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)研究、經(jīng)營(yíng)協(xié)議參考范本等方方面面，并附有國(guó)內(nèi)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的經(jīng)營(yíng)和管理辦法。

ppp模式簡(jiǎn)言之，就是要根據(jù)軌道交通準(zhǔn)公共產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，將其公益性與營(yíng)利性區(qū)分開來(lái)并進(jìn)行量化研究，由政府負(fù)責(zé)公益性部分的投資和承擔(dān)之對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，通過政策制度的安排解決部分外部性問題；同時(shí)以營(yíng)利性內(nèi)容吸引多元化的社會(huì)投資，由社會(huì)投資者負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)性部分的投資和承擔(dān)與之對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，通過建設(shè)前競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)機(jī)制和建設(shè)后科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、利益共享機(jī)制，規(guī)范的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，實(shí)現(xiàn)政資分開、政企分開。

目錄

加快ppp模式的研究與應(yīng)用 推動(dòng)軌道交通市場(chǎng)化進(jìn)程

城市軌道交通投融資問題的研究與創(chuàng)新

地鐵投融資與管理運(yùn)營(yíng)的思路及建議

政府主導(dǎo) 多元投資 適度競(jìng)爭(zhēng)——引入ppp模式發(fā)展城市軌道交通的戰(zhàn)略建議

ppp的定義和分類探討

城市軌道交通項(xiàng)目ppp模式的結(jié)構(gòu)比較分析

城市軌道交通ppp模式下的票價(jià)管制政策分析——地鐵公私合作模式的票價(jià)方案分析 我國(guó)城市軌道交通ppp項(xiàng)目重大法律問題研究

北京地鐵四號(hào)線ppp運(yùn)作案例研究

倫敦地鐵ppp模式中的仲裁機(jī)制研究

bt方式在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的應(yīng)用研究

建立地鐵專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付制度 推進(jìn)軌道交通平穩(wěn)健康發(fā)展

利用債券市場(chǎng) 促進(jìn)軌道交通融資創(chuàng)新

利用短期融資券改善軌道交通企業(yè)債務(wù)結(jié)構(gòu)

地鐵ppp項(xiàng)目《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》重要條款參考范本

各國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp主管機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

附錄1：北京城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例

附錄2：國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定

附錄3：關(guān)于北京市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見

附錄4：市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法

附錄5：北京市城市軌道交通安全運(yùn)營(yíng)管理辦法

附錄6：香港地下鐵路條例

參考文獻(xiàn)

后記：哈佛歸來(lái)再談軌道交通ppp

第二篇：PPP(政府與社會(huì)資本合作)模式

PPP（政府與社會(huì)資本合作）模式

Public-Private Partnership

一、PPP模式的定義

PPP模式，也稱PPP融資，或者PPP。

PPP是英文“Public-Private Partnership”的簡(jiǎn)寫，是指政府與私營(yíng)商簽訂長(zhǎng)期協(xié)議，授權(quán)私營(yíng)商代替政府建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或管理公共基礎(chǔ)設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。①、PPP的狹義定義

可以理解為一系列項(xiàng)目融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBFO等多種模式。PPP的狹義定義更加強(qiáng)調(diào)合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和項(xiàng)目的衡工量值原則。②、PPP的廣義定義

是指公共部門通過與私人部門建立伙伴關(guān)系提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式，是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。③、PPP通常模式

是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。

二、PPP模式的意義

提高了資源使用效能和建設(shè)、運(yùn)營(yíng)效率。加快轉(zhuǎn)變政府職能，完善財(cái)政投入 及管理方式，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，培養(yǎng)合格市場(chǎng)投資主體，形成投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)化體系和投資、補(bǔ)貼、價(jià)格等政策要素的協(xié)同機(jī)制。

①、推廣運(yùn)用PPP模式，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。政府通過PPP模式向社會(huì)資本開放基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，可以拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會(huì)資源，盤活社會(huì)存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

②、推廣運(yùn)用PPP模式，是加快轉(zhuǎn)變政府職能,規(guī)范政府的發(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)職能，與社會(huì)資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有機(jī)結(jié)合，減少政府對(duì)微觀事務(wù)的過度參與，提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量。PPP模式要求平等參與、公開透明，政府和社會(huì)資本按照合同辦事，更好地實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變。

③、推廣運(yùn)用PPP模式，是深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容。PPP模式的實(shí)質(zhì)是政府購(gòu)買服務(wù)，要求從以往單一的預(yù)算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃，這與深化財(cái)稅體制改革的方向和目標(biāo)高度一致。

三、PPP模式的分類

PPP模式廣義上可以分為外包、特許經(jīng)營(yíng)和私有化三大類。①、外包類

PPP項(xiàng)目由政府投資，私人部門承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，只負(fù)責(zé)工程建設(shè)，或者受政府之托代為管理維護(hù)設(shè)施或提供部分公共服務(wù)，并通過政府付費(fèi)實(shí)現(xiàn)收益。在外包類PPP項(xiàng)目中，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。②、特許經(jīng)營(yíng)類

項(xiàng)目需要私人參與部分或全部投資，并通過一定的合作機(jī)制與公共部門分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、共享項(xiàng)目收益。特許經(jīng)營(yíng)類項(xiàng)目能充分發(fā)揮雙方各自的優(yōu)勢(shì)，節(jié)約整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)成本，同時(shí)還能提高公共服務(wù)的質(zhì)量。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際收益情況，通過建立有效的監(jiān)管機(jī)制，協(xié)調(diào)好私人部門的利潤(rùn)和項(xiàng)目的公益性兩者之間的平衡關(guān)系。項(xiàng)目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留，因此一般存在使用權(quán)和所有權(quán)的移交過程，即合同結(jié)束后要求私人部門將項(xiàng)目的使用權(quán)或所有權(quán)移交給公共部門。③、私有化類

PPP項(xiàng)目則需要私人部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部投資，在政府的監(jiān)管下，通過向用戶收費(fèi)收回投資實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。私有化類PPP項(xiàng)目的所有權(quán)永久歸私人擁有，并且不具備有限追索的特性，因此私人部門在這類PPP項(xiàng)目中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最大。

四、PPP模式的優(yōu)點(diǎn)

在公共服務(wù)領(lǐng)域推PPP模式，是激發(fā)市場(chǎng)活力、打造經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)的重要改革舉措。在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，采用PPP模式，對(duì)統(tǒng)籌 做好穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)工作具有戰(zhàn)略意義。

①、消除費(fèi)用的超支。公共部門和私人企業(yè)在初始階段共同參與項(xiàng)目的識(shí)別、可行性研究、設(shè)施和融資等項(xiàng)目建設(shè)過程,保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性，縮短前期工作周期,使項(xiàng)目費(fèi)用降低。PPP模式只有當(dāng)項(xiàng)目已經(jīng)完成并得到政府批準(zhǔn)使用后，私營(yíng)部門才能開始獲得收益,因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造價(jià),能夠消除項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)。

②、有利于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。政府可以從繁重的事務(wù)中脫身出來(lái)，從過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者變成一個(gè)監(jiān)管的角色，從而保證質(zhì)量，也可以在財(cái)政預(yù)算方面減輕政府壓力。

③、促進(jìn)了投資主體的多元化。利用私營(yíng)部門來(lái)提供資產(chǎn)和服務(wù)能為政府部門提供更多的資金和技能,促進(jìn)了投融資體制改革。同時(shí),私營(yíng)部門參與項(xiàng)目還能推動(dòng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新,提高辦事效率,傳播最佳管理理念和經(jīng)驗(yàn)。④、政府部門和民間部門可以取長(zhǎng)補(bǔ)短。發(fā)揮政府公共機(jī)構(gòu)和民營(yíng)機(jī)構(gòu)各自的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)對(duì)方身上的不足。雙方可以形成互利的長(zhǎng)期目標(biāo)，可以以最有效的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。

⑤、有利于打破行業(yè)準(zhǔn)入限制，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力。PPP模式可以有效打破社會(huì)資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域的各種不合理限制，鼓勵(lì)國(guó)有控股企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、混合所有制企業(yè)等各類型企業(yè)積極參與提供公共服務(wù)，給予中小企業(yè)更多參與機(jī)會(huì)，大幅拓展社會(huì)資本特別是民營(yíng)資本的發(fā)展空間，激發(fā)市場(chǎng)主體活力和發(fā)展?jié)摿Γ欣诒P活社會(huì)存量資本，形成多元化、可持續(xù)的公共服務(wù)資金投入渠道，打造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力。

⑥、風(fēng)險(xiǎn)分配合理。與BOT等模式不同,PPP在項(xiàng)目初期就可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配,同時(shí)由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn),使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理,減少了承建商與投資商風(fēng)險(xiǎn),從而降低了融資難度,提高了項(xiàng)目融資成功的可能性。政府在分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也擁有一定的控制權(quán)。

⑦、有利于完善財(cái)政投入和管理方式，提高財(cái)政資金使用效益。在政府和社會(huì)資本合作模式下，政府以運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼等作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)的對(duì)價(jià)，以績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)價(jià)支付依據(jù)，并納入預(yù)算管理、財(cái)政中期規(guī)劃和政府財(cái)務(wù)報(bào)告，能夠在當(dāng)代人和后代人之間公平地分擔(dān)公共資金投入，符合代際公平原則，有效彌補(bǔ)當(dāng)期財(cái)政投入不足，有利于減輕當(dāng)期財(cái)政支出壓力，平滑間財(cái)政支出波動(dòng)，防范和化解政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、PPP模式的必要條件

①、政府支持。在PPP模式中公共民營(yíng)合作雙方的角色和責(zé)任會(huì)隨項(xiàng)目的不同而有所差異，但政府的總體角色和責(zé)任——為大眾提供最優(yōu)質(zhì)的公共設(shè)施和服務(wù)卻是始終不變的。PPP模式是提供公共設(shè)施或服務(wù)的一種比較有效的方式，但并不是對(duì)政府有效治理和決策的替代。在任何情況下，政府均應(yīng)從保護(hù)和促進(jìn)公共利益的立場(chǎng)出發(fā)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體策劃，組織招標(biāo)，理順各參與機(jī)構(gòu)之間的權(quán)限和關(guān)系，降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等。②、政策保障.A、減少審批環(huán)節(jié)，提高審查工作效率。項(xiàng)目合同簽署后，可并行辦理必要的審批手續(xù)，有關(guān)部門要簡(jiǎn)化辦理手續(xù)，優(yōu)化辦理程序，主動(dòng)加強(qiáng)服務(wù)，對(duì)實(shí)施方案中已經(jīng)明確的內(nèi)容不再作實(shí)質(zhì)性審查。

B、多種方式保障項(xiàng)目用地。實(shí)行多樣化土地供應(yīng)，保障項(xiàng)目建設(shè)用地。對(duì)符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，可按劃撥方式供地，劃撥土地不得改變土地用途。建成的項(xiàng)目經(jīng)依法批準(zhǔn)可以抵押，土地使用權(quán)性質(zhì)不變，待合同經(jīng)營(yíng)期滿后，連同公共設(shè)施一并移交政府；實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)后改變項(xiàng)目性質(zhì)應(yīng)該以有償方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)依法辦理土地有償使用手續(xù)。

C、完善財(cái)稅支持政策。通過以獎(jiǎng)代補(bǔ)等措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)地方融資平臺(tái)存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。落實(shí)和完善國(guó)家支持公共服務(wù)事業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，公共服務(wù)項(xiàng)目采取PPP模式的，可按規(guī)定享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)地方政府在承擔(dān)有限損失的前提下，與具有投資管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基金，并通過引入結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，吸引更多社會(huì)資本參與。

D、做好金融服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)符合PPP模式特點(diǎn)的金融服務(wù)，優(yōu)化信貸評(píng)審方式，積極為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目提供融資支持。依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場(chǎng)，為社會(huì)資本提供多元化、規(guī)范化、市場(chǎng)化的退出渠道。金融監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督管理，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)正確識(shí)別、計(jì)量和控制風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)原則支持PPP項(xiàng)目融資。③、法律保證

PPP項(xiàng)目依法合規(guī)在競(jìng)爭(zhēng)性取得私營(yíng)投資商，在運(yùn)作需要在法律層面上的保證，對(duì)政府部門與企業(yè)部門在項(xiàng)目中需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確界定，保護(hù)雙方利益。通過完善的法律法規(guī)對(duì)參與雙方進(jìn)行有效約束，是最大限度發(fā)揮優(yōu)勢(shì)和彌補(bǔ)不足的有力保證。

第三篇：PPP：城鎮(zhèn)化投融資的模式創(chuàng)新

PPP：城鎮(zhèn)化投融資的模式創(chuàng)新

2014-01-04 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交流平臺(tái)

核心提示：PPP是一種新型的管理模式，不僅具備管理的一般職能如計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，還具有其它管理模式所不具備的職能：擴(kuò)量融資、利用新技術(shù)，以及特別值得強(qiáng)調(diào)的機(jī)制創(chuàng)新的職能。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 經(jīng)濟(jì)學(xué)中有個(gè)重要的“納瑟姆”曲線，它表明當(dāng)城鎮(zhèn)化水平達(dá)到30％而繼續(xù)上升至70％的區(qū)間，是城鎮(zhèn)化率上升最快的發(fā)展階段。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)城鎮(zhèn)化率每年以約一個(gè)百分點(diǎn)的速度增長(zhǎng)，2010年達(dá)到47％。顯然，目前我國(guó)城市化正處于快速發(fā)展階段。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，此階段的一個(gè)突出特征是需要大量資金投入，合理解決資金投入問題是保持城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的客觀必要條件，僅依靠政府財(cái)政收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

PPP：新型公共事業(yè)管理模式

關(guān)于公私合作伙伴（PPP）的概念目前還沒有一個(gè)公認(rèn)的定義，我們根據(jù)人們對(duì)PPP的認(rèn)識(shí)，并結(jié)合公私合作伙伴及其管理模式作出這樣一個(gè)定義：所謂PPP，是指政府公共部門與民營(yíng)部門合作過程中，讓非公共部門所掌握的資源參與提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)政府公共部門的職能，同時(shí)也為民營(yíng)部門帶來(lái)利益。通過這種合作和管理過程，可以在不排除、并適當(dāng)滿足私人部門的投資營(yíng)利目標(biāo)的同時(shí)，為社會(huì)更有效率地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，使有限的資源發(fā)揮更大的作用。

PPP的運(yùn)行具有三個(gè)重要的特征：伙伴關(guān)系、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。伙伴關(guān)系是PPP第一大特征，其獨(dú)特之處是項(xiàng)目目標(biāo)一致：以最少的資源，實(shí)現(xiàn)最多的產(chǎn)品或服務(wù)。

利益共享是PPP的第二個(gè)特征。PPP中需要對(duì)民營(yíng)部門可能的高額利潤(rùn)進(jìn)行控制，即不允許其在項(xiàng)目執(zhí)行過程中形成超額利潤(rùn)。共享利益在這里除了指共享PPP的社會(huì)成果之外，也包括使作為參與者的私人部門、民營(yíng)企業(yè)或機(jī)構(gòu)取得相對(duì)平和、穩(wěn)定的投資回報(bào)。

PPP的第三個(gè)特征是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。公共部門盡可能大地承擔(dān)自己有優(yōu)勢(shì)方面的伴生風(fēng)險(xiǎn)，而讓對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)盡可能小。與此同時(shí)，民營(yíng)部門會(huì)按其相對(duì)優(yōu)勢(shì)承擔(dān)較多的、甚至全部的具體管理職責(zé)，而這個(gè)領(lǐng)域?qū)τ诠膊块T而言，正是管理層“道德風(fēng)險(xiǎn)”的易發(fā)領(lǐng)域。PPP管理模式中，更多是考慮雙方風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)應(yīng)對(duì)、最佳分擔(dān)，而將整體風(fēng)險(xiǎn)最小化。

PPP是一種新型的管理模式，不僅具備管理的一般職能如計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，還具有其它管理模式所不具備的職能：擴(kuò)量融資、利用新技術(shù)，以及特別值得強(qiáng)調(diào)的機(jī)制創(chuàng)新的職能。

機(jī)制創(chuàng)新職能的主要指向，是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中促進(jìn)機(jī)制轉(zhuǎn)換、制度創(chuàng)新和資源配置效益提升。機(jī)制轉(zhuǎn)換包含兩層意思：一是公共部門由傳統(tǒng)的計(jì)劃向市場(chǎng)轉(zhuǎn)換；二是私人部門由市場(chǎng)逐利向計(jì)劃靠攏。這種“雙轉(zhuǎn)換”可以形成一種新型的激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)而達(dá)到制度創(chuàng)新的推進(jìn)、改革的深化和資源配置效益的提升。

當(dāng)前我國(guó)開展PPP存在諸多問題

我國(guó)早在上世紀(jì)末就有通過PPP模式建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的項(xiàng)目，目前已經(jīng)在多個(gè)領(lǐng)域采用了該模式，但存在的問題非常突出，主要有以下幾個(gè)方面：

沒有完善的法律體系。目前我國(guó)關(guān)于PPP的相關(guān)法規(guī)，主要來(lái)自于國(guó)務(wù)院及各部門根據(jù)國(guó)務(wù)院制訂的管理辦法，同時(shí)，各地也根據(jù)各地情況制訂了相應(yīng)的管理辦法。由于PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性及長(zhǎng)期性，這些辦法不足以支持PPP項(xiàng)目的長(zhǎng)期和可持續(xù)的發(fā)展。

缺乏專門管理機(jī)構(gòu)。由于PPP項(xiàng)目更多涉及財(cái)政資金的未來(lái)支出，有必要由一個(gè)部門來(lái)單獨(dú)管理PPP項(xiàng)目的實(shí)施，以防未來(lái)財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)限擴(kuò)大。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)沒有充分實(shí)現(xiàn)。我國(guó)開展的PPP項(xiàng)目，很多經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目都有財(cái)政補(bǔ)貼，雖然名義上是采用了PPP模式，但并沒有將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)移，政府在許多項(xiàng)目中負(fù)責(zé)“兜底”。

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)周期較短。當(dāng)前我國(guó)實(shí)施的一些PPP項(xiàng)目（如BT項(xiàng)目）運(yùn)營(yíng)期通常只有3-5年，不僅沒有解決政府財(cái)政融資問題，相反被私營(yíng)部門增加了一部分成本。這與采用PPP的初衷是不一致的。

項(xiàng)目多集中在用戶付費(fèi)項(xiàng)目。PPP的核心理念之一就是解決財(cái)政資金困難問題，在用戶付費(fèi)項(xiàng)目中，完全可能通過使用者付費(fèi)的市場(chǎng)化方式解決問題。

財(cái)政部門監(jiān)督和約束力弱。我國(guó)PPP項(xiàng)目一般由各部門安排，與財(cái)政沒有必然聯(lián)系，在需要融資時(shí)還要求財(cái)政部門出“安慰函”。這與國(guó)際貨幣基金組織強(qiáng)調(diào)在PPP項(xiàng)目中財(cái)政部門有一票否決權(quán)是不一致的。

總之，如果我們不對(duì)當(dāng)前使用的PPP模式及時(shí)規(guī)范、加強(qiáng)監(jiān)督和有效控制，必然會(huì)給地方政府帶來(lái)更嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)。

城鎮(zhèn)化投融資中的公私合作形式

首先，就基礎(chǔ)設(shè)施而言，選擇公私合作管理模式應(yīng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的不同形態(tài)來(lái)確定。

對(duì)于已有的基礎(chǔ)設(shè)施，政府可以通過出售、租賃、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)合同承包等形式與民營(yíng)企業(yè)合作，向民營(yíng)企業(yè)發(fā)放特許經(jīng)營(yíng)權(quán)證，由民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。民營(yíng)企業(yè)可以直接向使用者收費(fèi)，也可以通過政府向使用者收費(fèi)。通過政府和民營(yíng)企業(yè)的合作，提高基礎(chǔ)設(shè)施的使用與運(yùn)營(yíng)效率。在出售和租賃的形式中，還可以為政府置換和融通資金，從而支持和從事新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

在擴(kuò)建和改造現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施方面，政府可以通過租賃－建設(shè)－經(jīng)營(yíng)（LBO）、購(gòu)買－建設(shè)－經(jīng)營(yíng)（BBO）、外圍建設(shè)等形式與民營(yíng)企業(yè)合作。通過這種形式，可以加快提升基礎(chǔ)設(shè)施的功能和加快基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)、改造的速度，也可為政府新建其它基礎(chǔ)設(shè)施籌集一定的資金。

對(duì)于新建的基礎(chǔ)設(shè)施，政府可以采用建設(shè)－轉(zhuǎn)讓－經(jīng)營(yíng)（BTO）、建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓（BOT）、建設(shè)－擁有－經(jīng)營(yíng)（BOO）等形式與民營(yíng)企業(yè)合作，為新建基礎(chǔ)設(shè)施融入民間資本，同時(shí)提高資金的使用效率和提高基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)質(zhì)量。

其次，在公用事業(yè)領(lǐng)域，特別是在污水處理、自來(lái)水、煤氣、電力和熱力供應(yīng)等方面，一般可通過使用者付費(fèi)和政府補(bǔ)貼相結(jié)合的方式使投資者能夠收回投資并得到合理的投資回報(bào)。

而在公共服務(wù)方面，為最大限度滿足人們對(duì)公共服務(wù)的需求，理想的模式是通過公私合作的模式來(lái)提供。其要點(diǎn)是：政府公共部門確定所需服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)

量，具體服務(wù)由私人部門提供，提供價(jià)格可通過公開招標(biāo)價(jià)格聽證會(huì)或雙方議價(jià)等方式形成。

公私合作模式需政策配合完善法制體系。我國(guó)目前采用的是部委發(fā)“通知”，指定“政策”的方式來(lái)規(guī)范，其法律效力較低，而PPP的特殊性決定了要對(duì)項(xiàng)目公司、招投標(biāo)和稅收優(yōu)惠等問題做出特別的法律規(guī)定，這就意味著PPP立法與一般法規(guī)必然存在一些沖突。國(guó)務(wù)院各主管部門在各自管理范圍內(nèi)做出的規(guī)定，只能適用于一部分行業(yè)，且都是從自身管理角度出發(fā)，很多時(shí)候不能相互銜接，缺乏全局性和系統(tǒng)性。我們需要通過立法方式來(lái)保證在PPP項(xiàng)目中的各方利益不受損害，特別是公眾利益，同時(shí)要明確PPP應(yīng)用的領(lǐng)域與方式。

加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)。我們可以在財(cái)政部下設(shè)立專門的管理部門負(fù)責(zé)公私合作項(xiàng)目的相關(guān)工作，并下設(shè)PPP項(xiàng)目采購(gòu)、合同管理指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)咨詢機(jī)構(gòu)，利用現(xiàn)有行業(yè)部委下屬的具有專業(yè)知識(shí)（比如交通、污水處理等）的技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)，滿足PPP模式在各行業(yè)的應(yīng)用需求。

明確政策指導(dǎo)。建議出臺(tái)支持運(yùn)營(yíng)周期長(zhǎng)的PPP項(xiàng)目政策，同時(shí)充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，降低政府在PPP項(xiàng)目中的成本和風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)項(xiàng)目本身經(jīng)濟(jì)性的強(qiáng)弱采用不同的激勵(lì)政策。

提高項(xiàng)目開發(fā)和儲(chǔ)備能力。在設(shè)立相應(yīng)的管理部門的同時(shí)，建議該部門同時(shí)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的開發(fā)與儲(chǔ)備，依據(jù)“物有所值”的理念和定量計(jì)算的方法來(lái)確定一個(gè)項(xiàng)目是否能夠采用PPP模式。

促進(jìn)能力建設(shè)。PPP項(xiàng)目涉及金融、法律、會(huì)計(jì)等多個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)，需要一大批既有理論又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。要加強(qiáng)相關(guān)人員的培訓(xùn)，并加大相關(guān)專業(yè)人才和管理技術(shù)的引進(jìn)力度。

完善并加強(qiáng)合同管理。在我國(guó)現(xiàn)有的合同管理政策中，包括《城市供水特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文本》、《城市污水處理特許經(jīng)營(yíng)示范文本》等，雖然對(duì)相應(yīng)的定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)準(zhǔn)等做出了規(guī)定，仍然存在諸如價(jià)格調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面出現(xiàn)不少問題，希望能盡早完善并規(guī)范化管理。

提升監(jiān)管管理力度。我們應(yīng)當(dāng)在不同階段實(shí)施不同的監(jiān)督舉措，在招投標(biāo)階段、運(yùn)營(yíng)階段和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓階段都應(yīng)有相應(yīng)的監(jiān)督管理依據(jù)與措施，可參考英國(guó)的做法。

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。凡是PPP項(xiàng)目都屬于政府投資公共項(xiàng)目，特別是私人融資項(xiàng)目，雖然在有產(chǎn)出后才向投資者付款，但是，未來(lái)每年支出的現(xiàn)值總額便是政府的或有債務(wù)。如果PPP項(xiàng)目規(guī)模過大或總額過大，則可能給政府帶來(lái)財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）認(rèn)為財(cái)政部門在PPP項(xiàng)目立項(xiàng)上應(yīng)有否決權(quán)，以此防范項(xiàng)目帶來(lái)的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。

（作者系財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所所長(zhǎng)；本文由作者與孫潔合作完成。因版面有限，本文有刪節(jié)，原文發(fā)表于《新金融評(píng)論》2013年第6期）

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舉報(bào)

第四篇：浙江：推廣運(yùn)用政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式

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浙江：推廣運(yùn)用政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式

無(wú)界投融：2014年，浙江省完成固定資產(chǎn)投資23555億元，其中“411”重大項(xiàng)目投資7210億元，同比增長(zhǎng)16.6%。

一、實(shí)施財(cái)政重大政策，引導(dǎo)推動(dòng)有效投資

一是大力推進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)國(guó)家戰(zhàn)略，爭(zhēng)取中央財(cái)力補(bǔ)助30億元，落實(shí)省海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金66億元，助推我省從海洋大省向海洋強(qiáng)省轉(zhuǎn)變。2014年，全省海洋生產(chǎn)總值近6000億元，沿海7市完成海洋經(jīng)濟(jì)有效投資超2300億元，均比上年增長(zhǎng)約10%。二是每年安排專項(xiàng)資金15億元，實(shí)施小城市培育試點(diǎn)補(bǔ)助政策。

2014年，36個(gè)試點(diǎn)中心鎮(zhèn)有效投資達(dá)1885億元，同比增長(zhǎng)23%。小城市試點(diǎn)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)實(shí)力持續(xù)增強(qiáng)，綜合承載能力和公共服務(wù)能力不斷提升，成為我省新型城鎮(zhèn)化的一大新亮點(diǎn)。三是每年安排6000萬(wàn)元產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)專項(xiàng)資金，研究出臺(tái)《省級(jí)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)財(cái)政政策實(shí)施辦法》，積極發(fā)揮財(cái)稅杠桿作用，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展空間拓展。

二、提高資源配置效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

通過整合專項(xiàng)資金、調(diào)整支出結(jié)構(gòu)，積極完善支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策體系。2014年，省財(cái)政安排補(bǔ)助資金2.9億元，支持企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新。從工業(yè)與信息化專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌安排3億元，開展“兩化”深度融合國(guó)家示范區(qū)建設(shè)試點(diǎn)。設(shè)立信息創(chuàng)業(yè)投資基金，經(jīng)過二、三級(jí)基金的放大，形成50-100億元的基金規(guī)模，投向信息化和工業(yè)化深度融合及信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域。完善促進(jìn)浙商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新財(cái)政政策，2014年落實(shí)浙商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)功能性機(jī)構(gòu)和浙江發(fā)展目標(biāo)責(zé)任制考核獎(jiǎng)勵(lì)資金1.1億元，引導(dǎo)浙商回歸引進(jìn)項(xiàng)目投資資金2236

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億元，同比增長(zhǎng)27.6%。

三、積極爭(zhēng)取國(guó)家支持，落實(shí)地方配套資金

2014年，我省爭(zhēng)取中央預(yù)算內(nèi)基建資金52億元，重點(diǎn)支持我省基礎(chǔ)設(shè)施、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展等重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)。爭(zhēng)取中央車購(gòu)稅資金44億元，落實(shí)省級(jí)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)養(yǎng)護(hù)資金104億元，推進(jìn)現(xiàn)代交通五大建設(shè)和綜合交通運(yùn)輸體系構(gòu)建。2012-2014年，積極爭(zhēng)取中小河流治理、病險(xiǎn)水庫(kù)加固中央水利資金18億元，省財(cái)政安排水利專項(xiàng)資金145億元。全省累計(jì)完成水利投資1229億元，實(shí)現(xiàn)病險(xiǎn)水庫(kù)加固452座，新建、加固海塘河堤1616公里，杭嘉湖區(qū)整治152萬(wàn)畝，農(nóng)村河道綜合整治8600公里，灘涂圍墾圈圍34萬(wàn)畝，新增水土流失治理面積2117平方公里，灌溉水有效利用系數(shù)提高到0.579。

四、改革投融資方式，積極推行PPP模式

2014年，我省在全面推進(jìn)“七線兩樞紐”建設(shè)的基礎(chǔ)上提出加快鐵路建設(shè)“八八計(jì)劃”，16個(gè)鐵路項(xiàng)目省內(nèi)總投資1350億元，省級(jí)承擔(dān)資本金約200億元，沿線市縣約250億元。同時(shí)，省財(cái)政積極推進(jìn)鐵路投融資改革，資本金除由一般公共預(yù)算、國(guó)資經(jīng)營(yíng)預(yù)算、產(chǎn)業(yè)基金等籌措外，安排地方政府債券用于鐵路資本金缺口，并利用經(jīng)營(yíng)收益抵補(bǔ)法創(chuàng)新籌資渠道。探索“投資主體多元化、籌資方式市場(chǎng)化、投資項(xiàng)目業(yè)主化”的投融資新機(jī)制，積極推廣運(yùn)用政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式，鼓勵(lì)和支持社會(huì)資本參與污水、能源、交通等公益性基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)，前期已向社會(huì)發(fā)布20個(gè)推介項(xiàng)目。

五、實(shí)施考核激勵(lì)政策，推行“411”有效投資行動(dòng)計(jì)劃

2014年，協(xié)調(diào)落實(shí)省級(jí)財(cái)政性資金147億元，緊緊圍繞基礎(chǔ)設(shè)施完善、五水共治、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)一體化發(fā)展等重大項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域，著力促進(jìn)“411”有效投資

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行動(dòng)計(jì)劃順利實(shí)施，充分發(fā)揮財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用。建立完善擴(kuò)大有效投資的財(cái)政激勵(lì)政策，對(duì)全省各市縣投資增速、投資增量貢獻(xiàn)、投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng)，省財(cái)政對(duì)考核優(yōu)秀的市縣給予財(cái)力性獎(jiǎng)勵(lì)，2014將兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)資金約1.5億元，統(tǒng)籌用于加大民生投入和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面，有效引導(dǎo)市縣擴(kuò)大投資積極性。

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第五篇：PPP合作模式政府采購(gòu)制度的調(diào)查

關(guān)于PPP項(xiàng)目推進(jìn)政府采購(gòu)制度管理的調(diào)查

為了貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神，關(guān)于“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”的要求，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，完善財(cái)政投入及管理方式，盡快形成有利于促進(jìn)政府與社會(huì)資本合作(Public-PrivatePartnership,簡(jiǎn)稱PPP)發(fā)展的制度體系，需要在PPP工作的采購(gòu)程序、融資管理、項(xiàng)目監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)等各方面做出一系列制度設(shè)計(jì)和政策安排。本人就PPP合作模式政府采購(gòu)制度安排這一課題，走訪了相關(guān)單位，進(jìn)行社會(huì)調(diào)研，現(xiàn)將在調(diào)研中形成的一些想法加以論述。

一、按照政府采購(gòu)規(guī)則選擇PPP合作方是國(guó)際通行做法

按照政府采購(gòu)的方式選擇PPP合作伙伴既是國(guó)際慣例，也是一種規(guī)范、有效的做法。PPP謀求建立政府與社會(huì)資本的長(zhǎng)期合作關(guān)系，政府既要支付或補(bǔ)貼費(fèi)用，也要負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)的價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益的最大化。

從本質(zhì)上說，PPP是政府為了提供公共服務(wù)而進(jìn)行的一種特殊采購(gòu)活動(dòng)，屬于政府采購(gòu)范疇，應(yīng)當(dāng)被納入政府采購(gòu)監(jiān)管體系。各國(guó)實(shí)踐表明，PPP付費(fèi)方式及合同類型大體分為兩類：一類是政府付費(fèi)，也就是公共采購(gòu)，包括公共產(chǎn)品、公共工程和公共服務(wù)；另一類是使用者付費(fèi)，也就是特許經(jīng)營(yíng)。因此，國(guó)際上普遍將服務(wù)和工程特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予視為政府采購(gòu)公共服務(wù)的一種方式，并將其納入政府采購(gòu)制度監(jiān)管，而不是單純地將其作為一種基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的融資方式。

從概念上看，PPP也符合世界貿(mào)易組織《政府采購(gòu)協(xié)定》（GPA）對(duì)政府采購(gòu)的定義，即“為了政府目的以任何合同方式開展的采購(gòu)活動(dòng)”。因此，世界貿(mào)易組織、聯(lián)合國(guó)和世界銀行等國(guó)際組織和有關(guān)國(guó)家在選擇PPP合作方時(shí)都遵循政府采購(gòu)規(guī)則。例如，聯(lián)合國(guó)《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法律指南》強(qiáng)調(diào)，特許經(jīng)營(yíng)應(yīng)采用聯(lián)合國(guó)頒布的采購(gòu)示范法中的服務(wù)采購(gòu)方式。歐盟在今年2月對(duì)其政府采購(gòu)系列指令重新修訂時(shí)，特別針對(duì)選擇特許經(jīng)營(yíng)承辦企業(yè)（或組織）的原則、方式、程序、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、合同變更、履約監(jiān)管等內(nèi)容，按照政府采購(gòu)的有關(guān)規(guī)則和要求作了規(guī)范和完善。同時(shí)，我們也注意到歐盟成員國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)都將特許經(jīng)營(yíng)列入了GPA出價(jià)。

最后，從我國(guó)政府采購(gòu)法對(duì)采購(gòu)活動(dòng)和服務(wù)采購(gòu)對(duì)象的定義來(lái)看，PPP項(xiàng)目選擇合作機(jī)構(gòu)的活動(dòng)也應(yīng)當(dāng)遵循政府采購(gòu)法律制度規(guī)定。

二、PPP采購(gòu)與傳統(tǒng)采購(gòu)的區(qū)別

雖然PPP項(xiàng)目的采購(gòu)程序遵循政府采購(gòu)規(guī)則，但PPP采購(gòu)與傳統(tǒng)采購(gòu)相比，具有一定的特殊性：

一是PPP項(xiàng)目的采購(gòu)需求往往比較復(fù)雜，難以一次性通過采購(gòu)文件進(jìn)行完整、明確的描述。很多情況下，都需要合作者先提出解決方案，再由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)結(jié)合項(xiàng)目需要提出采購(gòu)需求，并通過談判不斷進(jìn)行修正和優(yōu)化，直至合作者提供的解決方案和采購(gòu)需求能夠比較好地契合。二是PPP項(xiàng)目并不都是以價(jià)格作為核心競(jìng)爭(zhēng)要素。比如一些收費(fèi)高速公路，可能要求參與競(jìng)爭(zhēng)的潛在合作者各自提出最短收費(fèi)年限，導(dǎo)致項(xiàng)目在采購(gòu)環(huán)節(jié)無(wú)法單純以價(jià)格進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。此外，有些實(shí)際回報(bào)率低的公益性項(xiàng)目，政府還可能延長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)限，來(lái)滿足項(xiàng)目管理和實(shí)施的需要。

三是PPP項(xiàng)目采購(gòu)金額大，交易風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)成本遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)采購(gòu)項(xiàng)目，競(jìng)爭(zhēng)程度也較傳統(tǒng)采購(gòu)項(xiàng)目低，采購(gòu)活動(dòng)失敗的幾率比傳統(tǒng)采購(gòu)更高。四是PPP項(xiàng)目的采購(gòu)合同比傳統(tǒng)的采購(gòu)合同更為復(fù)雜，可能是一個(gè)一攬子的合同體系也可能是多輪采購(gòu)后簽訂多個(gè)合同，對(duì)采購(gòu)雙方履行合同的法律要求非常高，后續(xù)的爭(zhēng)議解決也較傳統(tǒng)采購(gòu)更為復(fù)雜。

五是PPP項(xiàng)目大多面向社會(huì)公眾提供公共服務(wù)，采購(gòu)結(jié)果的評(píng)定需要考慮服務(wù)對(duì)象的切身感受，不能只根據(jù)采購(gòu)合同規(guī)定的各項(xiàng)技術(shù)和服務(wù)指標(biāo)進(jìn)行履約驗(yàn)收，還需要結(jié)合預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)、社會(huì)公眾評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)等其他方式，綜合評(píng)價(jià)PPP項(xiàng)目的實(shí)施和管理效果。

三、推進(jìn)PPP項(xiàng)目政府采購(gòu)管理的基本設(shè)想

PPP項(xiàng)目適用政府采購(gòu)法律制度，既是政府采購(gòu)法的基本要求，也是行之有效的務(wù)實(shí)做法。一方面，我國(guó)的政府采購(gòu)法律制度規(guī)定了公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)、單一來(lái)源五種采購(gòu)方式，并授權(quán)監(jiān)管部門可以認(rèn)定新的采購(gòu)方式。這些法定的采購(gòu)方式，能夠比較好地適用于PPP項(xiàng)目采購(gòu)中公開競(jìng)爭(zhēng)、選擇性競(jìng)爭(zhēng)和有限競(jìng)爭(zhēng)的情況，使PPP項(xiàng)目采購(gòu)更具可操作性。另一方面，我國(guó)的政府采購(gòu)法律制度還規(guī)定了優(yōu)先采購(gòu)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品，支持中小企業(yè)等宏觀調(diào)控和政策功能目標(biāo)，將更加有利于PPP項(xiàng)目發(fā)揮公共性和公益性作用。將PPP納入政府采購(gòu)體系，也將促進(jìn)我國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng)開放，與國(guó)際規(guī)則對(duì)接。但是，由于PPP項(xiàng)目在采購(gòu)需求、競(jìng)爭(zhēng)方式、合同管理、履約驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的特殊性，其采購(gòu)管理不能簡(jiǎn)單套用現(xiàn)有的政府采購(gòu)法律制度規(guī)定，而需要在政府采購(gòu)整體法律框架下，作出特殊的制度性安排與創(chuàng)新。

一是在現(xiàn)行的政府采購(gòu)法律制度框架下進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，并充分借鑒國(guó)際PPP項(xiàng)目成熟的采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)和做法，特別是借鑒聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目示范法》及其立法指南中的有效經(jīng)驗(yàn)和做法。二是結(jié)合PPP項(xiàng)目采購(gòu)特點(diǎn)，在現(xiàn)行法律規(guī)定的五種采購(gòu)方式基礎(chǔ)上，按照法律授權(quán)創(chuàng)設(shè)新的政府采購(gòu)方式，即競(jìng)爭(zhēng)性磋商，重點(diǎn)是引入兩階段采購(gòu)模式，著力實(shí)現(xiàn)在需求標(biāo)準(zhǔn)完整的基礎(chǔ)上合理報(bào)價(jià)的公平交易規(guī)則，將政府采購(gòu)制度功能聚焦到“物有所值”基本目標(biāo)上來(lái)。

三是創(chuàng)新PPP項(xiàng)目采購(gòu)程序，如強(qiáng)制資格預(yù)審，現(xiàn)場(chǎng)考察和答疑，采購(gòu)結(jié)果、合同文本公示，采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判，邀請(qǐng)質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)及PPP項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象參加履約驗(yàn)收和評(píng)價(jià)等，以保證項(xiàng)目采購(gòu)的成功率以及項(xiàng)目采購(gòu)的質(zhì)量和效果。

四是創(chuàng)新項(xiàng)目監(jiān)管方式，結(jié)合PPP項(xiàng)目金額大、后續(xù)監(jiān)管鏈條長(zhǎng)等特點(diǎn)，借鑒國(guó)際通行做法，強(qiáng)制引入政府采購(gòu)信用擔(dān)保，通過引入擔(dān)保機(jī)構(gòu)第三方監(jiān)管彌補(bǔ)行政監(jiān)管的不足，減輕項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，推進(jìn)信息公開，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

陳老師您好：

徐荔給你添麻煩了，心里很是歉意。請(qǐng)根據(jù)我下面的科研完成情況幫幫忙，將不勝感激！

我的調(diào)研報(bào)告的題目《關(guān)于PPP項(xiàng)目推進(jìn)政府采購(gòu)管理的調(diào)查》，調(diào)研報(bào)告也隨該郵件給您寄去了。

現(xiàn)將我2014年的科研完成情況歸納如下：

1.申報(bào)2014年國(guó)家課題《完善我國(guó)稅權(quán)體系的研究》

2.2014年國(guó)家行政學(xué)院課題結(jié)項(xiàng)（課題負(fù)責(zé)人：胡術(shù)閣

成員：徐荔）

3.黑龍江省會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2014論文評(píng)比一等獎(jiǎng)，已經(jīng)上交證書。

4.哈爾濱市會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2014論文評(píng)比一等獎(jiǎng)，已經(jīng)上交證書。

5.參加哈爾濱社科聯(lián)和黑龍江大學(xué)聯(lián)合舉辦的“城市治理”論壇 上發(fā)言。

6.哈爾濱市委黨校安排的“十八屆四中全會(huì)理論研討會(huì)提交論文”一篇，題目是《十八屆四中全會(huì)法治政府之下新的《預(yù)算法》的學(xué)習(xí)與實(shí)施政府》

7.調(diào)研報(bào)告：《關(guān)于PPP項(xiàng)目推進(jìn)政府采購(gòu)管理的調(diào)查》

徐 荔

2014年12.11日