第一篇：工商監管體制與手段創新的思考

淺談工商監管體制與手段的若干對策

【內容摘要】工商監管既是一個前沿理論問題,同時又是一個同日常監管實踐緊密相關、具有操作性強的現實問題。本文就工商監管的基本理論及現實問題進行分析,辯證地討論了工商監管體制創新與手段創新的對策問題。全文共分三部分。第一部分主要闡述了工商監管和監管體制與監管手段的概念,討論了市場監管的必要性;第二部分著重就工商監管體制與監管手段的發展演變和存在問題進行了分析;第三部分是全文的重點,在繼承發揚現有監管體制和監管手段先進經驗的基礎上,結合工商監管實際,探討了改革和完善市場監管體制與監管手段的若干對策。

【關鍵詞】工商監管 體制創新 手段創新 對策建議

落實科學發展觀，推進工商監管體制和監管手段的創新，是工商部門實現職能轉型的重大課題。2006年 4月26日至27日，國家工商總局局長王眾孚在河北考察時強調：“以科學發展觀統領工商工作，推進監管體制和監管手段創新（以下簡稱“兩個創新”）?！彼鼘τ谥笇Ш痛龠M工商監管實踐具有十分重要的意義。

一、創新監管體制與手段，是工商事業改革和發展的必然要求 所謂工商監管，是指為了建立和維護市場經濟秩序，國家授權一定的經濟行政管理機關，對市場經營主體及其市場行為依法實施的行政監督管理?！肮ど瘫O管體制”屬于國家經濟行政管理體制的范疇，它是按市場經濟的要求和國家經濟管理體制改革的方向所設置和構成的工商管理機構和組織制度、管理制度的總稱。包括工商監管機構體系及其法律地位，相互之間、上下級之間的職責權限劃分，管理手段和管理方式等等。“工商監管手段”是工商行政管理方法的具體化，是工商部門為實現其管理目標而采取的具體操作方法。行政方法和法律方法的有機結合構成了工商監管的行政執法手段，根據工商行政管理的方法特點和職能要求，工商監管的手段概括起來就是行政執法。表現為工商部門運用行政許可、行政措施、行政強制、行政處罰等執法手段，以強化對市場經營主體及其市場行為的監督管理職能。因此，工商監管職責是“體制+手段”的總和。

發展是執政興國的第一要務。以人為本，全面協調可持續發展是科學發展觀的基本要求。堅持以科學發展觀統領工商工作全局，既是工商部門理論武裝的重要課題，也是實踐體制與手段創新的重要任務。

（一）推進“兩個創新”，是工商監管全面發展的必然要求。工商監管要全面發展，轉變觀念十分重要。轉變觀念作為強化工商監管能力的對策之一，這幾年我們也一直在強調，但并未從根本上得到解決。比如還未準確地把握監管社會主義大市場的深刻內涵，有些方面仍停留于對集貿市場監管的程度。因此，對于工商監管工作來說，轉變觀念是一項刻不容緩的工作任務，但這不是一蹴而就而是一個長期漸進的過程。當前，轉變觀念就是要求廣大工商干部深刻理解和準確把握科學發展觀的內涵，認清監管社會主義大市場的深刻內涵和重要意義，調準管理觀念和管理思想，自覺提高管理層次，從狹隘的集貿市場監管中擺脫出來，增強監管的自覺性和準確性。

（二）推進“兩個創新”，是工商監管協調發展的必然要求。當前，市場管理雖然不完全由政府職能部門直接進行，但也還是占絕對的主體地位，而未形成多層次、均衡的市場監管網絡結構。市場經濟要求工商監管呈多層次、多元化、均衡的網絡體系，要求分解傳統的政府職能，由完全直接管理變為更多地間接管理，將更多的市場職能逐層 分給社會組織和個人，由它們分擔部分管理職責或配合政府機關管理市場。就工商監管體制改革而言，也就是要建設“法制工商、服務工商、責任工商、效能工商”，進行一次反映體制發展規律和高度規范化的行政管理體制改革，加快工商監管由“傳統管理型”向“監管執法服務型”的轉變。因此，就要加大各種非政府組織在市場監管中的作用。進一步改革市場管理體制，明確政府職能，強化市場中介組織和社會監督力量的輔助作用。

（三）推進“兩個創新”，是工商監管持續發展的必然要求?！坝蟹梢?，有法必依，執法必嚴，違法必究”是社會主義法制建設的基本要求和內在動因。運用行政手段和法律手段管理市場是工商機關從事監管的主要方法，是實現職能到位的基本措施。監管手段創新是新的歷史時期給工商機關提出的一個新的課題。隨著科學技術的發展，市場業態的變化，國內市場與國際市場日益融合，生產與流通界限早已模糊，我們所監管的市場已經發生了深刻的變化，市場監管范圍越來越廣，市場監管難度越來越大，要求工商行政管理部門不斷創新監管手段，增強監管手段的科技含量和現代化水平。沒有現代化的監督手段，就無法履行監管職能。因此要解決這一問題，就迫切需要有一種進取的精神，創新監管手段，主動適應經濟基礎的變化，在監管手段和方式上作出相應的調整，提高工商監管的科技含量。

二、創新監管體制與手段，是工商事業改革和發展的客觀需要

工商監管體制是相對宏觀調控的微觀監督的市場管理體制和制度。市場監督管理機構以履行對市場進行規范、監督、查處為主要任務。隨著經濟體制、經濟管理體制改革的深入，工商監管的地位將更加突出，從而形成以工商監管為代表的、有特色的市場監督體制。目前這一體制已基本成型，表現在：工商機關作為主管市場的行政執法 機關的地位已經確立；工商監管的市場監督執法體系已經建立、日趨完完善；工商機關的市場監督的權威性日益提高；工商機關自身的管理體制逐步得到完善，體制改革取得突破性進展；工商監管手段有所改進，法律體系逐漸完善、監管模式正在重新建立、監管方式日益轉變、制度建設和信息化建設步伐加快。

但現階段的工商監管尚未充分發揮國家賦予的宏觀調控職能，主要表現在以下幾個方面:

（一）市場宏觀調控體制過濫。行使計劃、組織、調控市場職能的流通管理機構過多，易于導致阻礙流通，分割市場；市場經濟所需要的調控手段不健全，缺少力度，職能不到位；機構設置多而散，也容易影響綜合性經濟管理部門有效地發揮職能，降低了管理效果；現行的分銷管理體制存在明顯缺陷，基本上是一種“主體管理”模式，政出多門，各部門之間容易出現扯皮現象，部門之間的管理協調成本較高；各流通主管機構都意欲統管某類商品的整個流通過程，包括市場監督，但實際上由于體制、機構、人員、力量等原因，難以達到預期的效果。

（二）市場微觀監督體制不順。一是存在一些體制性障礙，許多地方保護主義的問題還沒有很好地解決；二是機構設置理念錯位，職能重復交叉的問題；三是工作運轉機制不順，體系設置不科學；四是資源保障強度不力，財政保障不足，籌集經費精力牽制大，人力配備不足，編制少，任務重；五是工商長效監管機制尚未形成，制度建設不夠完善，在客觀上對一些影響市場秩序的重大事件把握不準或不能正確預見。

（三）工商監管市場手段缺乏。假冒偽劣商品屢禁不止，表現在一些地方區域性、集團性制假售假活動越來越高明，有的制假活動已由 過去單兵作戰和簡陋小生產，發展為大規模的專業化生產。有的甚至利用電子商務售假，利用網絡搞傳銷，利用現代科技搞違法犯罪活動。而作為負擔市場監管執法的工商行政管理部門，包括其他行政執法部門，無論是打擊力度還是執法力度都遠遠不夠，這除了主觀原因之外，還有一個重要原因就是監管手段的科技含量不高。表現在打假手段有限，辦案所需經費短缺，辦案裝備落后，執法人員的科學文化素質不高，績效考核機制不全，許多工作“考”而不“核”，這一切都說明，加大市場監管的科技含量已成為一項十分艱巨而又緊迫的任務。

三、創新監管體制與手段，是工商事業改革和發展的有效途徑

現行的工商監管體制與手段是在經濟改革和職能轉變的基礎上建立的，還存在舊體制的管理方式及弊端，因此必須進行創新，對此提出如下對策。

（一）改革市場宏觀管理體制，加快建立綜合管理體系。首先，精簡管理機構。保留那些綜合性的經濟管理部門對市場的宏觀調控職能，撒并那些不必要的部門管理機構，弱化一些市場專業管理部門的行政職能，將市場調控職能和手段由綜合性經濟管理機構掌握，以便使市場調控得以簡化、統一、有效。

其次，改革分銷體制。政府要把改革分銷行政管理體制盡快提上日程，建立起一套符合國際慣例的流通管理體制和協調機構。我們認為，在改革管理體制和設立管理機構過程中需要把商品分銷和流通作為一個獨立的整體考慮管理體制的改革，制定出完善的規劃和政策措施，通過制度創新和強化法制來拆除各種市場壁壘，促進統一市場的形成。

第三，轉換政府職能。建立、健全適應市場經濟要求的調控手段，運用財政貨幣政策、經濟杠桿、參數控制、信息導向、物資吞吐等手段，對市場進行科學、間接地調控。為此要加強基礎工作的建設，如 宏觀制度建設、信息技術與信息網絡建設、統計制度的建設、全面規劃建設等。

第四，改革財政體制。要在樹立大財政一盤棋意識的基層上，工商行政管理的各項執法辦公經費和公務員個人工資、津貼、福利、獎金等由市財政統一全額拔付，不再實行以收定支、“分灶吃飯”、差額預算等現行辦法。

（二）健全工商監管組織機構，著力構建統一運行系統。第一個層次：市工商局的機構設置。內設機構設計扁平型的組織結構，應與國家工商總局基本保持一致，實行“蜂窩煤”式的上下對口專業管理模式?；蛟O計有機的附加結構，如注冊登記、經濟檢查、專業分局、質量檢測、信用監控等機構，更能適應現階段工商監管工作的特點。市工商局的權限職責劃分要注意改變目前權大責小的現狀，重點履行立法調研、宏觀指導、宏觀監管、組織協調的職能。

第二個層次：區縣工商局的機構設置。應根據市局機構設置模式，按監管職能適當進行歸并整合，建立三大體系實行分管局長責任制：一是內部運轉監督保障體系。如設置辦公室、行政財務、法制監督、行政監察等科室；二是市場監管專業執法體系。如注冊登記、市場合同、商標廣告、經濟檢查等監管和消費者權益保護等科室；三是工商監管協調服務體系，如12315網絡、信息中心、工商學會、企業信用協會、消委、個私協會等社團性的機構。

第三個層次：工商所的機構設置。機構設置要突出綜合執法的特點，內設登統服務室、市場巡查室、經濟檢查室。目前，工商所在職責履行上應著力要認真研究解決兩個問題：一是監管重心下移，市場監管的所有業務要加大屬地管轄的份量，輔之以少量的級別管轄和特別管轄。二是要明確權責配置，按照“以責配權、以權負責、權責對等” 的原則，科學配置、明確劃分各級工商行政管理機關特別是區縣級工商局和基層工商所的權力和職責，避免基層責大權小而難以負責，上層責小權大而無責可負甚至濫用權力。

（三）建立工商監管工作規則，完善市場管理基本制度。市場監管的目標是建立規范的市場經濟秩序,為市場主體創造良好的發展環境。要實現這一目標,就必須有一系列制度。這里的制度，即市場管理制度，是指置于相應的市場管理體制之下的，或構成市場管理體制的基本要素，它包括宏觀的和宏觀的一系列管理制度。實踐證明，市場管理制度是市場管理的有效手段，它是市場管理活動規律的總結和經驗的積累，我們應當重視市場管理基本制度的研究和建設。

在監管對象方面，我們應當在流通領域商品質量監管中繼續推進商品準入制度改革，進一步探索和完善標準準入、協議準入、備案準入制度和不合格商品退市制度，推行進貨查驗、索證索票、購銷臺帳、質量承諾、先行賠付等經營自律制度。

在監管領域方面，要切實加強高危行業監管，在市場準入、年檢驗照、監管巡查、主體退出等重點環節上嚴格制度把關，通過動態監管巡查隨時掌握高危行業市場主體的變動情況，變被動滯后監管為主動提前監管。

在監管方式方面，我們要全面理解和牢固樹立“分類監管”的思想，全力推進以信用狀況為依據實施信用分類監管，以行業風險等級為依據實施風險分類監管，以警示信息為依據實施預警分類監管，以經營地域為依據實施區域分類監管，以經營規模為依據實施規模分類監管。

在監管效果方面，對單位要重點考核監管執法服務的效能?？己说闹攸c是執法人員的能力、市場監管的效果、執法辦案的質量、服務發展的成果以及地方黨委政府和人民群眾的滿意度。要注重考核方式的 創新，變“關門考核”為“開門考核”，實行黨委、人大、政府、政協、部門、管理對象、消費者參加的“股份制”考核。

（四）強力構建工商監管體系，盡快形成聯動網絡格局

如何實現對市場的有效監管呢？決不能簡單考慮這個問題，因為這是一個系統工程。它需要從宏觀層次（政府及其職能機構）、中觀層次（非政府組織，特別是行業自律組織）、微觀層次（公民個體）共同努力，形成一個相互聯結的監管體系。進一步理順職責權限，形成層級分工、各有側重、相互銜接、合理監管的機制，正確處理好屬地管理與統一執法、合理分權與強化集權、放權到位與執法到位的關系，盡快形成執法權相對統一、案件審批權相對統一、指導協調相對統一的執法體系，增強監管實力。要充分調動社會各方面的積極性，形成監管合力。主動爭取黨委、政府的大力支持，把工商工作納入地方經濟社會發展的總體部署當中。加強部門之間、地區之間的協作配合，建立完善大要案線索通報和協查制度，加強跨地區、跨部門、跨行業案件的查處。充分發揮各級協會的橋梁紐帶作用，引導廣大經營者自覺守法、誠信經營、公平競爭。加強與新聞媒體的聯系協作，適時曝光典型案件，震懾違法分子，教育廣大群眾。建立健全消保維權工作機制，積極推進“一會兩站”建設，著力構建設機制完善、運轉協調、反應靈敏、處置高效的基層維權工作網絡。

（五）不斷提升工商監管手段，加大裝備運用科技含量。所謂科技含量，是指先進的科學技術和方式方法在某一項事務中所占的分量和比重。加大工商監管的科技含量，就是要在大力提高隊伍素質的基礎上，加快現代化監管技術的應用，更新監管手段和創新監管方法，使市場監管和行政執法在現代科技的應用上能跟上時代發展的步伐。在繼續完善行政法規賦予工商監管手段的基礎上，要把信息化建設作為 一項全局性、戰略性、基礎性的重點工作來抓，加快國際互聯網建設，全面實施信息化建設發展規劃，繼續推進研發建設工作，加快業務信息系統的整合共享；建立健全信息數據庫建設的長效機制，確保入庫數據真實、準確、完整、及時和安全；全面應用現有各業務信息系統和工商所分類監管平臺，嚴格應用考核機制，促進全系統信息化建設與應用的不斷深入發展；繼續抓緊開發聯合征信系統，實現企業信用信息征集整合共享，為全社會企業信用信息應用服務；要把跨區域聯網應用落實到日常工作之中，在企業設立、變更、注銷、年檢和日常巡查、立案調查、專項整治、申訴舉報辦理以及其他查詢應用工作環節中，實現全國黑牌企業數據的適時應用。其次，要積極采用新的科技手段，進一步推動監管執法由使用信息技術向綜合開發利用多種現代科技手段轉變。要按照全面打造“科技型”工商和市場監管現代化、專業化、標準化的要求，繼續加大投入，加強執法車輛、食品速測設備、廣告監測設備、信息通訊設備等現代裝備建設，由單一化、品種少、覆蓋窄、以局為主向多元化、諸品種、寬覆蓋、以所為主的轉變；要廣泛引進和綜合運用現代信息技術、現代檢測手段、現代統計方法和現代管理工具等多種科技手段，對市場主體的準入行為、經營行為、退出行為實施全程有效監管，不斷提高工作效率和監管的科學性、準確性。

總之，工商監管體制的改革與完善較為復雜，涉及許多棘手的問題；工商監管手段的改進與提高十分具體，需要在理論、目標、可行性上深入細致的探討，還應結合我國國情和改革實踐，逐步摸索、適時完善。

第二篇：工商系統監管與服務問題思考

工商行政管理部門是市場監管和行政執法部門，它不僅決定商品生產者和經營者及其市場經濟活動的規范，是監管所有市場經濟秩序規范的行政執法部門，也是解釋并仲裁執行市場經濟秩序規范的仲裁者。它依法確定工商企業和個體工商私營企業，外商投資企業的合法地位。監督管理或參與監督管理市場上的各種經濟活動：檢查處理經濟違章，違法行為保護合法經營，維護正常的市場經濟秩序，實現經濟社會又好又快發展，它的最終目的是服務經濟，服務社會，服務消費者，服務經營者。

但在實際工作中，往往存在著監管與服務不統一的現象，比如：有些基層工商所管理人員業務素質較差，對監管的目的還不夠明確，執法的水平很是欠缺等問題影響了工商行政管理工作和工商部門的社會形象。從加強隊伍建設樹立良好的工商形象和完成好工商行政管理工作等，就必堅持監管與服務相統一，促進工商事業的發展。

市場監管，指工商行政管理機關及其公職人員依法履行對市場主體準入行為，市場交易行為，市場競爭行為和市場退出行為進行監督管理的職責。工商部門的服務問題，所謂服務：一是指通過提供有關的國家經濟政策，法律，法規的宣傳服務，提高商品生產者和經營者的政策水平。提高他們遵守市場經濟秩序規范的自覺性。二是指監督管理本身寓服務于監管之中，服務是為了更好地建立和維護市場經濟秩序，促進經濟又好又快發展。

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商部門有組織、控制、服務、協調、監管的職能，像其它諸多職能一樣，如果我們離開了工商行政管理的目標，來談論工商行政管理的服務職能，那是毫無意義的，因為任何一項管理職能都只是為了實現一定的管理目標而必須具備的功能，因此,工商行政管理服務職能的產生也只能而且必須建立和維護市場經濟秩序，需要的結果。如果從發展社會生產力，滿足社會的物質和文化生活需要來談論職能則必然將服務職能擴大化，從而得出管理就是服務的結論，如果用這種觀點來解釋工商管理的職能就會使工商行政管理的性質是服務而不是監督的結論，這顯然是與實際相悖的，應當把所謂服務歸結為監管，而不只是為了服務而服務。

在工商行政管理工作中，如果監管與服務的目標不能統一，就會弱化工商行政管理職能整體的發揮，為此，我們必須全面理解，準確落實監管與服務相統一的理念，堅持依法監管為基礎，以透明監管為核心，在監管的模式，方法，手段，措施上進行創新，加大監管與服務的力度，認真做好服務的每項工作，努力實現監管與服務相統一。

提高服務理念，在服務中加強監管，在監管中體現良好的服務，絕不能把監管與服務對立起來。建立和維護市場經濟秩序是工商行政管理的目標，在現實生活中，世界上根本不存在一個對商品生產者和經營者及其市場經濟活動毫無規則的國家,這就如難以想象一場足球比賽毫無規則一樣，一場良好的競賽必須是競賽者不但接受規則而且接受解釋與執行這些規則的仲裁人和裁決人，同理，一個良好的經濟社會其成員必須有接受那些約束他們經濟行為的一般條件并切實地遵循這些條件行事，于是就產生了對政府這一外在力量的需要，運用政府的權威，站在社會整體利益角度，全面地規范商品生產者和經營者及市場經濟活動，提供一種可以用來根據經濟發展的客觀需要，不斷地修正規則的方法，用公正的權威來調解人們在解釋這些規則的含義時所發生的歧見。強制那些不遵循有關規則行事的商品生產者和經營者順從規則，實施這種外在強制功能以建立和維護良好的市場經濟秩序的權威政府機構，這就是工商行政管理部門，這就是工商部門的監督管理本身寓服務于監督管理之中的服務的詮釋，這就是工商部門監管與服務相統一的理念。

我們一定按照科學發展觀的要求，發揮職能作用，要樹立良好的工商形象，不斷增強監管與服務的責任感和事業心，使監管工作具有堅實的社會基礎，在監管過程中始終把群眾利益放在首位，在構建社會主義和諧社會中多作貢獻，要為建立公平，公正，良好的市場環境，促進當地經濟又好又快發展做到盡職盡責，盡心盡力，要通過開展工商服務進社區，紅盾護農，經紀活農，合同幫農，商標富農，權益保農，政策惠農，市場助農等活動，積極支持新農村建設，服務企業，為推進新型工業化服務，為優化經濟服務，為推進和諧社會服務，為監管與服務相統一，促進工商事業發展而努力。

第三篇：完善社會組織監管體制的思考與建議

完善社會組織監管體制的思考與建議

近年來，隨著我國社會經濟不斷發展，社會組織的數量不斷增加，種類也不斷增多，社會組織自身能力在逐漸提高，他們在促進經濟建設、推進社會事業、維護社會穩定、提供公共服務等方面發揮著重要作用。確保社會組織健康有序發展，并充分發揮積極作用，加強社會組織監管顯得尤為重要而迫切，已成為各地民政部門亟待解決的重要課題。

一、我市社會組織發展現狀

近年來，隨著經濟社會持續快速發展，在市委、市政府及有關部門的重視下，社會組織發展環境不斷改善,我市社會組織建設和管理工作，取得了新的進展。一是依法登記數量逐年增加。目前，全市共有社會組織164個，其中社會團體61個、民辦非企業單位103個，數量以每年5%－10%的速度遞增，涉及教育、衛生、文化、科技、民政、體育、金融等多個領域，基本形成了門類齊全、層次有別、覆蓋廣泛的社會組織體系。二是規范化建設不斷加強。在加大監管力度、堅決查處違法行為等方面不斷規范社會組織管理。同時，社會組織年檢工作得到不斷改進和加強，對于年檢不合格以及不參加年檢的，依法予以嚴肅處理，年檢率基本達到90%以上，有效地提升了社會組織整體素質。三是功能日益顯現。隨著市場經濟的深入發展，社會組織在協助政府加強社會管理方面發揮著越來越重要的作用，他們在參與社會治理、提供社會服務、溝通政府與社會各社會階層間的關系、促進社會資源的有效有效配置和整合、反映群眾訴求、協調利益關系、推動文化發展、促進社會、維護社會穩定等方面發揮著重要作用。

二、當前社會組織監管中面臨的困境

近年來，依法登記的社會組織數量在增加，但這并不等于社會組織發展水平的提升。由于各種因素的制約，民政部門對社會組織的監管力度不夠、監管體系不夠完善，縣市域社會組織正面臨著監管瓶頸，制約著社會組織的良性發展。

一是監管力度不夠、服務意識薄弱。縣市級民政部門作為社會組織的登記監管部門，受困于人力、資金等因素影響，存在對社會組織重登記、輕監管現象。社會組織監管體系雖然包括登記審批、日常監管、違法審查、行政處罰等眾多方面，但縣市級民政部門監管采取的手段大多是年檢。由于人員編制和經費的制約，加上社會組織較為分散，很難對社會組織逐一進行實地考察與調研，僅靠每年一次的年檢不能有效地開展監督，更難發現問題和進行預警。

二是社會形勢變化大，相關政策法規跟不上。在現有的法規條例下，民政部門作為社會組織的登記管理機關，可以依法對違法行為進行查處，而業務主管單位只能進行協助和配合。這就造成了前者疲于登記而對監管“有心無力”，后者因不擁有明確的法律授權而采取消極態度的“有力無心”。這種“兩管兩不管”的狀態直接引發對社會組織監管的失力。如何從制度層面完善各部門各司其職、協調配合、齊抓共管的綜合監管體制是一種挑戰，也是一種機遇。此外，按照依法治國、依法行政的要求，需要對《社會團體登記管理條例》、《民辦非企業單位登記管理條例》等行政法規進行修訂完善。如基層民政部門無法找到社會組織直接登記的法律依據；對于違背《條例》規定社會組織的處罰，沒有一個明確的處罰標準和手段。

三是社會組織登記管理人員隊伍素質有待提高。目前，社會組織數量多、涉及領域廣、涵蓋法律寬泛，而登記管理人員隊伍的素質與日益復雜的工作不相適應。監管需要有專門的財務審計人員及時指導社會組織合理使用票據和經費；需要有專門的執法人員對社會組織進行日常監管，及時對非法組織進行取締，對社會組織超出章程規定的不合法行為進行制止等。這些人才，在現有的條件下難以滿足，而如何指導社會組織建設發展、如何提供服務、如何發揮功能等方面的研究也存在空缺。登記管理機關工作人員配置的不合理、專業技術人才失缺都無法適應新時期社會組織監管服務的要求。

三、推進社會組織監管創新的建議 面對社會組織發展過程中出現的諸多問題，加強社會組織監管，完善社會組織監管體系，健全評估考核制度、完善法律保障等措施，提高社會組織服務能力，引導社會組織發揮正能量。

一是加強監管手段多元化。有效的監管，在充分發揮登記管理人員作用的同時，也要依托社會力量參與監管，建立起社會廣泛參與的監管路徑，才有可能實現對社會組織的有效監管。這些路徑包括嘗試改變以往監管單一的行政手段，更多地通過法律手段和經濟手段促使社會組織履行社會服務功能；完善社會組織年檢工作，加強社會組織評估等級動態管理，建立社會組織年檢、評估聯動機制；加強信息平臺建設，把民政部門實行的登記、檢查、執法、評估的情況和社會各方面對社會組織的反映、評價及時反映在信息平臺上，以利于社會監督、輿論監督，實現監管的常態化。

二是健全社會組織監管的法律法規。任何政府管制行為必須置于法制軌道下才能獲得社會認同和支持。對社會組織的管理同樣如此，作為社會組織的行政監管機構，民政部門需要明確的法律授權，明確監管機關的權限，保證政府的監管不能“越位”、“錯位”和“缺位”，并明確執法程序和執法措施，確保監管流程有法可依；作為被監管的主體，社會組織更需要明確的法律框架：組織治理的法律要求是什么，項目運作的法律底線是什么，社會公示的法律標準是什么，行政處罰的法律依據是什么等等。這些都應該以立法形式固定下來,成為政府依法監管，社會組織依法自律的規則。同時，從社會組織自身發展角度出發，根據社會組織類型的不同，應加快推動《社會組織法》、《行業協會法》、《公益慈善法》等專項法律法規的制訂，保障專項監管的針對性和有效性，提升監管效率。

三是完善社會組織內部監管機制。首先，要努力健全社會組織權責明確、協調運轉、有效制衡的法人治理結構。明確會員大會、理事會、監事會和管理層的職責，推行理事長兼法定代表人制度。要適度控制理事會規模，強化章程的核心地位，健全議事、選舉、機構、財務、人事等各項制度。其次，要避免社會組織行政化傾向，社會組織應以社會自發組建為主，黨政機關領導干部原則上不得兼任社會組織負責人職務，社會組織與黨政機關應在辦公、人、財、物方面脫鉤，從而保障社會組織的民間性及獨立性。政府部門不直接干預社會組織業務活動，保證社會組織開展活動的自主性。第三，加強社會組織人才隊伍建設，建立健全社會組織內部激勵和約束機制，發揮從業人員的工作積極性和主動性。在社會組織中逐步推廣社會工作者資格認定及職業水平評價，推動人才專業化、職業化、年輕化。采取多種措施，有效動員和利用志愿人才。第四，加強和改進社會組織黨建工作。研究在社會組織中建立黨組織的有效形式，改進黨組織在社會團體中的工作方式。建立黨組織與社會團體行政機構相互配合、相互支持的工作機制，充分發揮黨組織在社會團體中的應有作用。

在全面深化改革的大背景下，加強和完善社會組織管理，發揮社會組織的積極作用，逐步規范社會組織監管體制和運行機制，推動社會組織良性運轉，使社會組織能夠真正承擔起部分公共事務的管理任務，參與社會管理，激發社會活力。

第四篇：強化主體責任創新監管手段.

強化主體責任

創新監管手段

努力實現全省危險化學品安全生產形勢的穩定好轉

——在全省危險化學品安全監管工作會議上的講話

省安全生產監督管理局副局長

董國慶

（2010年4月20日）

同志們：

這次會議的主要任務是貫徹落實全國危險化學品安全監管工作座談會和全省安全生產工作會議精神；總結2009年危險化學品安全監管工作，表彰安全生產標準化省級達標企業；分析形勢，進一步明確和落實2010年危險化學品和上海世博會安保工作要求。

下面，我講四方面內容。

一、2009年工作簡要回顧

2009年，根據全省安全生產工作總體部署，危險化學品安全監管工作緊緊圍繞“安全生產年”深化隱患排查治理主線，按照開展“三項行動”、加強“三項建設”總要求，認真落實“百千萬”企業 安全服務專項行動要求，緊盯工作目標，細化工作措施，落實工作責任，狠抓工作落實，扎扎實實開展了危險化學品安全監管，取得了一定成績。

回顧2009年，主要抓了六方面工作。一是制定并落實《關于切實加強危險化學品安全生產工作的意見》。國務院安委會辦下發指導意見后，按照省政府領導指示，以保留“原味”、結合實際、控制事故發生和降低事故風險、強化綜合監管原則，細化措施提出意見。2009年4月27日，呂祖善省長簽發《浙江省人民政府批轉省安全生產委員會關于切實加強危險化學品安全生產工作意見的通知》（浙政發〔2009〕27號），這是近年來我省危險化學品安全監管領域級別最高的專項文件?！豆ぷ饕庖姟肪o扣主旨內容，從制訂安全發展規劃、加強企業安全基礎管理、保障安全投入、深化專項整治、加強組織領導等五方面提出三十七項具體工作要求?！豆ぷ饕庖姟废掳l后，我局積極推進各項工作要求的有效落實：落實危險化學品生產（儲存）批準證書分級核發，嚴格實行省、市兩級政府審批制度；積極推動省級危險化學品安全監管聯席會議制度建設；啟動危險化學品登記；開展化工自動化安全控制系統推廣應用工作；制定提高危險化學品從業人員從業條件指導意見等。各市貫徹落實《工作意見》的各項工作全面開展。二是以隱患排查治理為主旨內容的“三項行動”積極推進。突出了“分級監管、分類監管”要求，制定工作方案，明確工作目標、工作重點、工作安排和工作要求，結合 行業特點細化具體工作內容。強調專項整治的四個深化，即求規范上深化，實現隱患治理的制度化、規范化和標準化；求長效上深化，引導企業建立自我約束、自我需要的安全管理體系；求分級監管上深化，實施動態的“分級監管、分類監管”；求重點突破上深化，確保重點環節不出現重大事故隱患。此外，有效組織15種危險化工工藝企業專項檢查、涉及劇毒化學品生產單位排查等。據不完全統計，2009年，全省共組織危險化學品安全檢查15374人次，共排查出隱患60935項，已完成整改59949項，整改率達98.4％，19家單位因無法完成隱患整改被依法責令停產停業整改。三是實現國慶期間等重點時段的安全生產形勢穩定。及時召開專題會議，研究布置重點時段危險化學品安全生產工作。組織明查暗訪，督促臺州、杭州、寧波、嘉興等地做好對違規行為處罰工作。建立國慶期間危險化學品專家值守制度，明確值班人員，積極應對預防突發事件。四是嚴格安全許可工作。2009年是危險化學品安全生產許可證到期換證的集中時段，截止年底，共受理到期換證申請1051家，已到期換證1017家，不同意延期換證企業5家，72家企業因不具備安全生產條件未提出安全生產許可證到期換證申請已被當地政府責令關閉或搬遷，157家企業因資料審查不合格等原因被暫不予或延遲換證。一年來，安全許可工作建立了現場專家普查和抽查相結合的工作機制，加大了資料抽查力度，強調了現場審查要求，落實了中介機構和當地安監局“雙確認”制度，初步建立 和完善審查專家回避制度，規范到期換證時限要求等。危險化學品建設項目安全許可逐步規范，2009年全省共辦理建設項目安全設立376個；安全設施設計審查292個；試生產方案備案165個；安全設施竣工驗收201個。其他行政許可工作有條不紊，易制毒化學品生產經營許可等工作已基本完成；危險化學品經營許可證換核發有序開展。五是安全標準化活動穩步推進。按照典型帶動、示范帶頭要求，及時開展生產企業達標考評和經營企業安全標準化試點。通過集中學習、現場實戰考評等途徑，提高考評人員水平，嚴格考評質量。進一步嚴格達標企業要求，對降低安全條件的實行降級或銷號。全年共有2家企業被撤銷省級達標企業稱號，10家企業被降級。通過嚴格達標考評，確定73家為省級達標示范企業，其中38家為首次申請，35家為第二輪復評達標企業。會議將予表彰和授牌。六是安全生產保障能力建設邁上新臺階。第一，化工自動化安全控制系統和緊急停車系統推廣應用有突破，省財政已同意設立專項資金；收集9家化工自動化安全控制系統工程設計安裝單位供企業自主選擇。第二，危險化學品登記工作快速啟動，通過制定《浙江省危險化學品登記管理規定》和《浙江省危險化學品登記工作方案》，成立領導小組，依托省安科所開展登記工作，登記工作快速推進。截止12月底，全省共有1377家危險化學品生產企業提交電子登記申請，其中448家已通過國家化學品登記中心的終審。第三，蘇浙滬危險化學品道路運輸安全監管聯 控機制建設初見成效，自年初成功承辦國務院安委辦蘇浙滬道路運輸安全監管聯控機制建設推進會議以來，嘉興、湖州等地危險化學品道路運輸卸載基地選址工作基本完成。

通過以上工作的落實，2009年全省危險化學品安全生產形勢總體平穩。這一成果的取得，是省委省政府正確領導的結果，是各級政府和部門共同努力的結果，更是凝聚著全省各級安全監管干部的心血和汗水。在此，我代表省局向大家表示衷心的感謝！

二、認清當前危險化學品安全監管工作形勢

對付出的艱辛、取得的成績，我們要充分肯定；對存在的困難和問題，更要倍加清醒和全面的認識。一是從全國和周邊省份危險化學品安全生產形勢看，我省情況不容樂觀。較2008年，2009年全國危險化學品事故起數和死亡人數分別減少9起和8人，分別下降9.8％和5.1％，已連續四年穩定好轉，特別是較大以上事故死亡人數下降幅度較大；而我省卻出現了小幅波動，2009年全省共發生危險化學品安全生產事故15起、死亡17人，一次死亡3人以上事故一起，死亡4人。與兄弟省市相比，廣東省危險化學品事故已基本實現零死亡，而我省近年來事故死亡人數在10人左右，去年呈輕微上升態勢。二是從全省安全生產形勢看，行業壓力在加大。2009年全省工礦領域安全生產事故起數和死亡人數分別下降10.1％和6.4％；全省礦山企業安全生產事故43起，死亡45人，分別較上年下降25.9％ 和36.6％，而唯獨危險化學品行業出現波動。三是事故的規律性清晰可見。如傷亡事故在下半年比較集中，15起事故中13起發生在5月份之后，死亡16人，全年3起2人以上死亡事故集中在下半年；設備設施檢維修事故多發，15起事故中，發生在設備設施檢維修過程中7起、死亡12人，分別占46.7％和70.6％；“三違”是事故的主要原因，其中10起事故因員工違反勞動紀律或操作規程導致，占66.7％。四是今年以來，全省危險化學品安全生產事故仍然在不斷發生，其中寧波發生2起死亡事故，紹興發生1起爆燃事故，衢州發生2起爆炸燃燒事故，所幸后紹興、衢州發生的事故未造成人員傷亡，但社會影響比較大。面對嚴峻的現實，我們必須保持清醒，正確分析和研判當前面臨的安全生產形勢。

（一）宏觀環境變化對危險化學品安全生產工作影響還在加大

一是隨著經濟快速發展和城市化進程加快，我省危險化學品安全管理面臨更多的新情況、新問題。經濟發展加速,工業擴張加劇，裝置大型化趨勢加快，企業風險程度在不斷升級；城鎮擴容、地域擴張及區域規劃布局調整，一些危險化學品從業單位與敏感設施（區域）在空間上日益接近，區域性事故風險和社會敏感度在不斷上升。二是宏觀經濟環境變化加深對安全生產工作影響。2009年我國經濟快速企穩回升，極大部分化工企業對經濟快速企穩回升沒有足夠的準備，造成化工企業檢維 修事故、復產階段事故過多出現。特別是今年以來，我國化工產品需求增加，化工行業復蘇勢頭強勁，一段時期內，企業兼并、轉讓、重組等資產流轉行為大量反復出現，這將導致企業出現法人代表更換加速、一批非化工背景企業轉投危險化學品項目、員工隊伍不穩、安全投入不足、對安全生產關注度和注意力不夠等問題。三是當前存在的“用工荒”和化工企業員工流動性大的情況，正在影響部分危險化學品生產企業，出現危險崗位操作用工不足、安全教育培訓不到位等情況。

（二）我省危險化學品安全生產工作的薄弱環節依然不少 一是企業主體責任沒有落實到位。政府保姆式監管，助長部分企業對安全生產工作不重視、不認真，法制觀念、安全意識淡薄情況還大量存在。一些企業漠視法規要求，存在建設項目“未批先建”和“未批先產”等情況。一些企業安全管理無章無規，安全管理機構不健全、管理制度不完善、操作規程不嚴格、安全責任制不落實。一些企業安全投入沒有保障，安全閥、壓力容器（管道）、防雷防靜電定期檢測檢驗拖拖拉拉，隱患排查治理主動性差，應急預案流于形式可操作性較差、應急器材與應急需求不匹配。一些企業無視安全生產許可，對整改要求無動于衷，甚至出現隨意變更企業功能區劃、隨意搭建建構筑物等嚴重影響安全生產的情況。

二是我省化工行業安全基礎水平還不高。企業普遍存在安全歷史欠帳多、工藝技術落后、設備設施簡陋、自動化控制水平低、安全保障能力差等情況。集中表現在項目建設沒有經過正規設計或設計不規范，企業擴張階段往往在原有基礎上“見縫插針”、“打補丁”式進行，發展沒有給安全生產留下足夠空間。一些開發區、工業園區規劃不合理、起點不高，對化工建設項目準入制度不完善，招商準入門檻較低，一些工藝不成熟、缺乏安全保障能力的化工項目在園區落戶。特別是對入園企業缺少應有的日常監管，造成在項目建設階段的設計、施工、竣工驗收工作不完善和項目建成之后情況不熟悉。尤其是在一些鄉鎮工業功能區內，一些未經規范設計、安全無法保障的小化工裝置陸續建成投產，增加了安全生產壓力。

三是安全監管存在不到位的情況。在具體的監管上，慣性嚴重，對出現的新情況新問題沒有引起足夠的重視，沒有及時發現傾向性和苗頭性問題。在采取的監管措施和手段上，創新勇氣不夠，利舊措施多、創新手段少，打不開監管局面。對待監管工作，思想認識不到位，工作責任心和緊迫感不強，工作作風不踏實、不過硬；工作態度散漫不負責任，工作主動性差等情況。在隱患治理過程中出現“怕得罪人”的思想，對隱患整改治理態度不堅決、不嚴肅，執法力度不夠，導致安全檢查的深度、廣度不夠，對企業隱患整改督促不夠；在許可證換核發審查時，存在缺乏責任感，沒有保持應有的謹慎和嚴格，對顯見隱患輕描淡寫、視而不見，推卸責任的現象。對危險化學品事故原因分析不透，調查處理不嚴，沒有落實有效措施預防同類 事故的重復發生。

四是一些評價、設計未起到應有技術支撐作用。部分評價機構設計單位沒有承擔起應盡的職責，評價報告對存在的問題輕描淡寫、整改內容與存在問題不能一一對應、整改措施脫離實際、竣工驗收評價試生產情況避而不談等，極個別評價機構采用弄虛作假的方式編制評價報告；一些設計單位無視國家標準，甚至幫助企業弄虛作假，缺乏應有的實事求是態度和喪失起碼的社會責任感。

（三）做好危險化學品監管工作有利因素也在增多 由于我們面對當前企業安全基礎條件普遍比較薄弱，在當前宏觀背景要求下，安全監管壓力層層加大，要繼續保持全省危險化學品安全生產形勢的穩定好轉確有一定難度。但我們同時也要看到，做好危險化學品安全監管工作的有利因素在不斷增多。一是安全發展理念得到深化落實，安全法律法規在不斷完善，各級黨委政府對安全生產工作比以往更加重視，采取的措施比以往更加果斷有力。群眾安全意識不斷增強，安全需求不斷提高，為我們開展工作提供了良好的社會環境。二是隨著《關于進一步加強安全生產工作的意見》（浙委〔2009〕88號）和《浙江省人民政府批轉省安全生產委員會關于切實加強危險化學品安全生產工作意見的通知》（浙政發〔2009〕27號）文件的貫徹落實，企業安全生產主體責任必將得到有效落實，行業管理和協會安全生產自律作用必將得到充分發揮，危險化學 品安全監管聯席會議制度必將發揮更有效的作用。三是安全生產“三項行動”、“三項建設”的扎實開展，我省針對性措施推行實施，隱患排查治理深入開展，事故隱患不斷消除，全省化工企業安全生產條件必將得到持續改善。四是現代技術在安全生產領域的應用和信息化進程加快，可借助的監管手段在增加，有利于安全生產工作加快落實，現代通信發展如可充分利用QQ群、電子郵件、在線視頻、3G網絡甚至物聯網等信息傳遞手段，督促監管措施的落實。

面對當前嚴峻形勢，做好危險化學品安全監管工作的困難較多，有利因素也不少，只要我們堅定信心，真抓實干，就一定能夠克服困難，化不利條件為有利因素，鞏固取得的成績、取得更大的成效。

三、強化企業主體責任，扎實做好2010年工作

2010年全省危險化學品安全監管工作的總體要求是：以全面貫徹落實省委、省政府《關于進一步加強安全生產工作的意見》為工作主線，扎實推進企業安全生產主體責任落實、基層基礎建設和隱患排查治理三項重點工作和國家總局提出的推進標準化、自動化、信息化“三化”工作要求，加快推動浙政發〔2009〕27號文件落實，重源頭、抓本質，實現項目規劃準入與安全條件提高、安全技術進步與企業標準化推進、隱患排查治理與人員素質提高、短期事故控制和長效機制建設同步推進，注重提高安全監管效能，有效預防和減少一般事故的發生，確 保全省危險化學品安全生產形勢的穩定好轉。

基本目標是：1.確保全省化工企業安全生產事故死亡人數不超過2009年總數，有效遏制較大以上事故發生，堅決遏制重特大事故發生。

2.積極開展化工自動化安全控制系統推廣應用工作，涉及15種危險化工工藝企業的化工自動化安全控制系統安裝率達到70％以上。

3.加快危險化學品登記工作步伐，確保90％以上的危險化學品生產企業取得危險化學品登記證書。

4.研究制定危險化學品生產企業從業人員資格要求，鼓勵和指導企業加快人員選配調整；積極督促各地政府完成化工行業安全發展規劃編制工作，明確危險化學品布局規劃區域。

5.鼓勵企業開展安全標準化活動，力爭危險化學品生產企業100％參與標準化達標活動。

6.嚴格安全許可，認真做好安全生產許可證、經營許可證到期換證工作；提高準入門檻，危險化學品生產、儲存設施建設項目100％執行安全生產“三同時”。

根據以上總體思路和基本目標，2010年著重要抓好以下十項工作。

（一）全面貫徹落實浙政發〔2009〕27號文件?！墩憬∪嗣裾D省安全生產委員會關于切實加強危險化學品安全生產工作意見的通知》（浙政發〔2009〕27號）是當前和今后 一個時期指導我省危險化學品安全生產工作的綱領性文件，其內容豐富、涵蓋廣泛，有很強的針對性、指導性和操作性。去年利用有利時機進行了宣傳造勢，今年著重要抓好貫徹實施。一是要和省委省政府《關于進一步加強安全生產工作的意見》（浙委〔2009〕88號）結合起來貫徹實施。88號文件提出的“365安全生產行動計劃”明確了危險化學品安全監管具體內容和總體要求，要緊密結合工作實際，主動做好宣傳、操作、指導和監督工作，確保工作落實。二是要和國家安全監管總局今年工作要點結合起來貫徹實施。國家總局明確今年突出加強安全標準化、加快化工自動化和監管信息化為重點，按照“生產企業入園區、經營企業進市場、儲存企業抓監控、使用單位管重點、運輸環節推聯動”的基本思路，全面加強危險化學品安全監管。三要和今年面臨實際工作結合起來貫徹實施。上海世博會開幕在即，11月廣州將舉辦亞運會，需要積極推進浙政發〔2009〕27號文件的貫徹落實促進相關工作完成。四是要突出重點抓文件貫徹落實。重點抓好化工園區安全發展規劃編制和實施、危險化學品批準證書的分級核發、化工自動化控制系統推進、安全標準化活動普及、危險化學品生產企業從業人員從業條件的提高、危險化學品安全監管聯席會議平臺建設、危險化學品道路運輸安全監管聯控機制等。

（二）繼續深化隱患排查治理。隱患排查治理是安全生產工作的永恒主題，企業是隱患排查治理的第一主體。要克服麻 痹思想、消除松勁情緒、改變應付態度，按照國家繼續開展安全生產年活動的要求，全面貫徹國發〔2010〕15號文件精神，在工作中牢固樹立“隱患就是事故”的意識，以預防為主、加強監管、落實責任為重點，按照今年深化隱患排查治理的工作部署，進一步擴大隱患排查治理面、深化隱患排查治理內容、強化隱患排查治理手段、全面落實企業主體責任，加大督促落實工作力度，對隱患治理要高標準、嚴要求，動真格、求實效，促使隱患排查治理成為企業日?；?、全員化、制度化工作。督促隱患排查治理工作要以行政許可為抓手，全面推進隱患排查治理活動；要以嚴格執法為手段，積極督促企業落實隱患治理工作；要以標準化達標為基準，檢驗隱患排查治理效果，促使企業建立自我約束的安全生產長效體制、健全規范的管理機制，夯實管理基礎。隱患排查治理要落實具體內容：一是建立健全安全生產責任體系。隱患排查治理既要落實政府和監管部門的監管主體責任，更要落實企業的安全生產主體責任。采用網格化管理模式，推進企業隱患排查治理工作，安監部門落實跟蹤督促，督促企業落實足夠的安全投入治理隱患。二是加快建立危險化學品安全技術支持體系。充分發揮科研設計院所在隱患排查治理過程中的積極作用，建立和完善危險化學品安全技術和安全管理專家庫，為隱患排查治理提供技術支持。三是建立健全監督執法體系。以信息化為手段，建立和完善隱患排查治理的分級監管網絡，實現重大安全隱患的分級分層監管。通過完善隱 患排查制度、隱患治理制度、治理驗收制度，督促建立完善的企業監督管理臺帳、日常檢查記錄臺帳和隱患整改治理臺帳。四是嚴格重大隱患整改告示牌制度。對存在重大事故隱患的危險化學品從業單位，要求掛設“事故隱患整改告示牌”，明確單位內部存在隱患的部位、具體整改情況和應急措施等。

隱患排查治理要抓重點。一是加強化工園區安全監管工作。督促地方政府加強對化工園區的安全監管工作，完善應急救援措施，落實應急救援力量，配備應急救援器材。二是加強對重大項目的監督管理。對重大危險化學品建設項目落實專人進行跟蹤監管，強調建設項目安全設施“三同時”程序性和內容規范性。三是加強重點企業的安全生產隱患排查。中央企業和省屬企業要發揮系統的作用，切實承擔起責任，自覺做好安全生產工作，積極發揮示范帶頭作用。四是加強15種危險化工工藝和十類重點隱患的排查治理。

（三）切實抓好化工規劃區推進工作。按照要求，今年開始危險化學品新建項目必須進入化工規劃區，否則，項目投資主管、建設、環保以及安全等將不予受理相關許可申請。今年國家安全監管總局明確的危險化學品安全監管工作思路中進一步強調了“生產企業入園區”的要求。一是按照要求抓緊推動落實好化工安全發展規劃編制工作，明確化工規劃區或集中片區，重點要督促落實縣級規劃，切實加快建設步伐。二是嚴格把關，凡是新設立的危險化學品生產企業必須在規劃區域內建設。三 是妥善處理老企業必要的安全改造項目，逐步推動其搬遷入園。

（四）進一步嚴格安全許可工作。認真做好危險化學品安全生產許可工作，進一步嚴格安全條件、規范審查程序，通過安全生產許可，提高行業整體安全生產水平。許可證到期換證要嚴把“三關”。一是嚴把時效關。按照“百千萬”企業安全服務專項行動要求，及時提醒企業盡早提出申請，對逾期未提出申請、逾期未完成整改的，嚴格執行停產換證規定，對逾期仍組織生產、經營的企業依法從重從嚴處罰。二是嚴把安全條件關。除符合規定可免于現場審查外，其余企業換證必須組織現場審查；省局組織或委托專家加大現場抽查密度。三是嚴把審查關。進一步規范許可證現場審查要求和嚴格資料審查，健全審查員監督機制和回避制度，確保審查公開公平公正，保障審查程序和質量。進一步嚴格危險化學品建設項目安全許可。建立和完善危險化學品建設項目聯合審批制度，完善建設項目安全生產評估機制和安全生產否決機制。嚴格分級管理，抓好危險化學品建設項目設立安全條件論證，設立安全評價、安全設施設計審查、竣工驗收工作，著重把好安全設施設計審查關。

（五）實現安全標準化活動的擴面提質。安全標準化活動是企業鞏固安全基礎的重要途徑，是加強基層基礎的抓手。一是要鼓勵引導更多的危險化學品從業單位主動參與安全標準化活動，引導企業從管理制度到安全設施全面提升安全生產標準，實現達標企業安全條件的持續提高。二是要用足用好經濟獎勵、行政鼓勵等措施，提高企業開展安全標準化活動的積極性，力爭危險化學品生產企業100％參與標準化達標活動，爭取70％以上的企業達到省市兩級標準，對其中安全條件好、管理規范的危險化學品生產企業，及時推薦申報國家級達標。三是充分發揮達標企業的作用，引導同類企業建立行業安全管理自助機構或組織，發揮好典型引路作用。四是進一步完善安全標準化達標企業的日常管理，充分利用信息手段加強對達標企業監管，實現動態監管；進一步完善安全標準化達標企業退出機制。

（六）積極推動化工自動化安全控制技術推廣應用。對現有化工生產裝置進行自動化改造，是提升裝置本質安全水平的直接措施，是事前防范的重要手段。一是要采取政策引導、經濟鼓勵、行政指導等措施，督促企業開展化工自動化安全控制技術應用改造，提高裝置系統整體安全水平。重點落實15種危險化工工藝裝置的化工自動化安全控制系統和緊急停車系統安裝改造。二是講求質量，研究制定化工自動化安全控制系統安裝改造驗收制度，確保設備設施的安全適用和在線使用。

（七）加快推進危險化學品生產企業登記。及時總結危險化學品登記工作情況，針對存在的企業對登記工作不重視、企業登記人員業務不熟練、企業應急咨詢電話資源缺乏等情況，有針對性地加大培訓力度，加強業務培訓和工作指導，采取定期通報、個別督促、上門輔導等手段，加快危險化學品生產企業登記工作，確保工作目標如期完成。及時分析并依法向有關 部門通報登記企業情況，充分利用登記信息適當引導推進區域性企業安全管理協作機制建設，促進企業間安全管理互助機制形成。

（八）發揮綜合監管作用。要充分運用危險化學品安全監管聯席會議平臺，聯合相關部門加大執法力度，發揮綜合監管作用。一是加大《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2009）宣傳貫徹力度，按照新國標要求重新開展重大危險源辨識。推進重大危險源監管信息化建設，利用重大危險源監控信息平臺，掌握各地重大危險源的動態分布，實現分級分層動態監管。二是加強對中介機構監管，促使設計單位、安評機構、檢測檢驗單位等中介機構能嚴格按照國家相關法律法規和要求實事求是地開展安全設計、安全評價和檢測檢驗工作，為安全生產提供技術支撐。對弄虛作假的行為，要及時移交相關部門查處。三是強化教育培訓，按照《提高危險化學品生產企業從業人員從業資格條件的指導意見》，引導和幫助企業加快人員選配調整，并做好崗前培訓教育，切實提高從業人員的操作技能和應急能力。加強非法危險化學品活動危害性宣傳，增強群眾安全意識和社會輿論監督。

（九）做好重大事故預防和事故查處工作。一是做好危險化學品事故的統計上報工作，建立事故快速反應和信息專報機制，及時、真實、客觀、精確報送事故相關信息，避免造成工作上的被動。二是要加強對重點隱患單位的監管，把工作重點 放在消除重大事故隱患、防范重特大事故上，做到關口前移，提高事故綜合防范能力。三是加大事故查處力度，堅決查清事故原因，嚴肅追究事故責任，嚴格按事故查處規定和“四不放過”的原則，舉一反三，重點落實事故預防措施。四是對發生死亡事故的，通過采取區域預警、行業通報、個別約談等形式，有效落實安全生產的主體責任。省局將加大對事故的跟蹤督導，對發生危險化學品死亡或影響較大事故，將派員督導。

（十）加強隊伍建設。我省的危險化學品安全生產形勢依然嚴峻，工作任重道遠，各級安監干部要切實加強作風建設和廉政建設，努力提高自身素質。把全系統造就成服務型、團結型、廉潔型的隊伍，不斷提高依法行政能力、應急處置能力、拒腐防變能力、媒體應對能力，推動工作方式、工作作風轉變，努力造就一支意志定、作風硬、業務精、紀律明的監管隊伍。

四、有關上海世博會安保工作要求（略）

同志們，今年的危險化學品安全監管工作目標和任務已經明確，面臨的形勢也已清晰。我們一定要在省委、省政府的正確領導下，深入學習貫徹落實科學發展觀和安全發展理念，進一步創新監管手段，在工作中做到居安思危、言危思進，警示高懸、警鐘長鳴，扎實做好危險化學品安全監管各項工作，為全省繼續實現安全生產“三個零增長”和上海世博會安保工作作出自己最大的努力！

第五篇：以協同監管促監管體制創新.

以協同監管促監管體制創新

中國證監會重慶直屬辦

唐昌放

協同監管有利于彌補體制不足

我們所稱的證券市場的協同監管模式是指在充分發揮中國證監會對證券市場集中、統一監管職能的同時，加強證監會與地方政府在規范與發展證券市場方面的配合與協調，充分調動地方政府參與證券市場管理的積極性，彌補集中監管體制所存在的不足，做好監管工作。

眾所周知，我國證券市場實行以直屬國務院的中國證監會自上自上而下的集中、統一監管體制，并采用以事后監管為主的監管方式。這種以“條條”為主的證券監管體制，是我國發展證券市場的必然要求。它有利于破除各種形式的地方保護主義，全面地、不折不扣地貫徹黨中央和國務院關于證券工作的各項方針政策，形成政令統一的證券監管機制，并與發達國家的成熟證券市場相接軌。六年來的實踐證明，集中監管體制在我國國有企業改制、投資者利益保護等方面都發揮了重要的作用。

但是，在充分肯定集中監管體制正確性的同時，我們也必須按照與時俱進的要求，冷靜和辯證地看到，我國證券監管體制是在市場經濟不發達、法規體制不完善、誠信體系不健全的歷史條件下建立起來的，并仍然在這種歷史條件下運行。因此，證券監管體制不可避免地帶有特定歷史條件所賦予的局限性。從證券監管部門的職能定位與實踐來看，當前證券監管體制主要面臨著監管力量的單一性和由事后監管帶來的監管工作的時滯性兩方面局限。

監管力量的單一性的局限主要表現在市場的監管責任過分集中，導致監管者力不從心。證券市場有著政府、公司、大股東及中介機構等多種參與者，參與各方應該有各自應負的責任，但是，由于轉軌時期新興市場的種種局限，市場參與各方常常違背道德規范，把自己承擔的責任全部或大部分轉嫁給市場。在單一部門監管的情況下，市場又把所有的榮辱興衰轉嫁給監管者一家。而客觀地講，由于證券市場涉及面廣，監管內容復雜，難度大，加之監管者缺乏相應的法律手段和技術手段，因此，無論監管者的主觀愿望如何良好，監管者根本就無法承擔其責任之重。監管的力量往往落后于市場的要求，監管總是顯得力不從心。

事后監管的最大好處在于減少行政干預，保證公允性。但是，因為我國證券監管對象從地域上橫跨東西南北，發展水平參差不齊；從利益主體上看既有中央國有、地方國有、私有、外資等等，利益主體涉及方方面面；單純的事后監管也容易產生監管形式化的局限。首先，它容易割裂規范與發展的關系。似乎監管部門只管規范，地方政府只管發展，事后的規范往往變成了“時點”上的規范。但是作為證券市場基礎的上市公司的發展是一個過程，對上市公司的規范也必須在是全過程中體現。因此，如果不借助于全過程的規范，“時點”上的事后規范顯然被動無力。其次，事后監管在事前、事中規范方面也難有作為。最后，單純事后監管難以從根子上防范和化解風險。

為克服我國證券監管力量的單一性、監管工作的時滯性，更好地規范發展證券市場；調動市場參與各方，特別是地方政府參與監管的積極性，就顯得十分重要。

構建協同監管模式是現實選擇

從我國證券市場的現實特點上看，構造協同監管模式就不僅是重要的，而且是必要的。

首先，國有股比重大是我國證券市場的最基本特征。我國大部分上市公司是國有企業剝離改制上市的，上市公司有一個集團作為關聯大股東，而集團公司往往又是地方政府的骨干企業。集團公司的是否規范運作直接 1 影響到上市公司行為。集團公司在證監會的監管之外，地方政府則可以通過規范大股東的行為來保證上市公司的規范運作。

其次，包括證券市場在內的市場資源的配置權大都由政府控制。資產重組是證券市場資源配置最常見、最基本的形式。地方政府作為大部分上市公司的大股東，在資產重組過程中自始至終都起到特殊的作用。只有發揮了地方政府的積極性，才能使資產重組規范而有效的開展。

再次，地方政府在完善法人治理方面有重要的，甚至是決定性的作用：由于我國特殊的歷史原因，無論是董事會、監事會的產生，還是經理市場的培植與運作，都需地方政府的支持與參與，而證監會對于法人治理結構只能起到推動的作用。

最后，國有企業的戰略結構調整仍然是證券市場功能發揮的一個主要方面，也是檢驗我國證券市場是否有效的一個重要標志。不同的地方，在支柱產業的選擇、經濟結構調整的范圍、進度等方面，都有其特殊性，地方政府在這方面起到獨到的作用。

另外，從監管的有效性角度看，與地方政府的協同監管，不僅是必要的，而且是可行的。因為首先，監管部門與地方政府在發展與規范證券市場的根本目標、根本利益上是一致的。其次，監管部門與地方政府客觀上需要在職能上實現互補。地方政府在調整地方經濟結構、運作當地上市公司與證券機構等時，客觀上需要監管部門的介入、參謀、支持和指導，這樣可以大大減少“事后違規成本”。而證券監管部門堅持事后處罰的同時，提前介入，將監管與服務前移，可以增強風險的預警性和預防性。因此雙方加強溝通合作，形成事前、事中、事后全方位的監管體系，必將提高監管工作的效率和實效。

協同監管在重慶的實踐和體會

建立什么樣的協同證券監管體系，以及如何建立協同監管體系，一直是重慶直屬辦認真思考和努力探索的重大課題。通過不懈的努力，重慶轄區已初步建立了協同監管模式，而且取得了較好的效果，許多重大的市場風險被提前化解。

在實踐中我們體會到，通過建立與地方政府的溝通與協調機制，引進地方政府參與市場規范，不僅能形成監管部門與地方政府事前與事后齊抓共管的良性互動局面，而且能前移監管部門的監管與服務，實現資本市場的穩定規范發展。我們主要有以下體會：

首先，明確思路，劃分職能，共建監管平臺。

明確什么思路呢？那就是地方政府具有管理地方經濟發展、維護本地市場秩序的職能和內在需求，發揮地方政府地經濟管理，行使出資人權利及行政監管權力，督促上市公司、證券公司及中介機構規范運作，化解風險的作用，彌補證監部門職能所不能觸及的地方。證監部門也要發揮自己的人才、專業知識和信息綜合能力，在企業改制、完善法人治理、調整產業結構等方面，發揮服務功能，積極配合地方政府的經濟管理工作，使各項政策措施更切合實際、具備可操作性。

在職能劃分上，地方政府應側重于敦促上市公司及其大股東規范運作，完善治理結構，提高資產質量；監管部門側重于事后查處與處罰，雙方在職能上相互協同，形成互補，共同彌補“監管真空”，克服監管不到位的地方。

在共建平臺方面，監管部門應積極配合地方政府的國有資產管理體制改革，配合地方政府的金融辦、重組辦等國有資產運作機構的工作。在全國證券期貨監管工作會議召開后，我們主動與地方政府溝通思路、取得共識。配合重慶市政府成立了上市公司重組領導小組，由常務副市長任組長,我辦主要領導任副組長。在確定重組領導小組職能和工作目標時，雙方本著職責互補、協同配合的原則，確定了協調上市公司在資產重組中的重大問題，防范化解市場風險等6項基本職能。這樣使組織上有了保障，在工作上有了明確的目標和方針。其次，形成合力，重點突破，化解風險。

一是監管部門應主動協助地方政府實施上市公司重組，促使其規范運作，雙方共同及時防范、化解市場風險。二是監管部門與地方政府應加強合作，共同解決市場中出現的突發事件和應急事件，維護市場和社會穩定，確保一方平安。近年來在規范證券市場方面，我們與地方政府已經初步形成了良性互動的工作機制。重慶部分上市公司因各種原因，出現了一些運作不規范的情況，問題暴露后我辦與地方政府花大力氣共同幫助、支持這些公司積極整改：比如長安公司2001年上半年大股東占用上市公司資金達4.7億元，關聯交易也較大，我辦通過與地方政府協調并召集大股東商討對策，到年底徹底解決了這筆數額巨大的占用問題；再比如在渝開發重組過程中，我們利用監管制度和法規方面的專業優勢，為政府主導的重組計劃把關，使渝開發重組計劃順利規范地實施，摘掉了“ST”帽子，化解了市場的一大隱患。在證券市場違法違規行為的查處方面，我們建立了與地方政府公安、工商等部門的定期聯席會議制度，互相通報工作情況，掌握違法違規案件的動態特征；支持地方政府偵破證券犯罪案件，先后協助查處了黎陽公司等一大批非法證券經營機構，維護了地方證券市場的秩序和穩定。在協調解決糾紛、維護市場穩定方面，我們針對西南證券歷史遺留問題和經營虧損導致的流動性風險，配合政府支持西南證券通過兩次增資擴股，化解了風險。同時，積極與地方政府合作，促成地方政府召開多次協調會，解決了ST東源的重大訴訟等問題，這些都使重慶轄區的高風險上市公司數量大幅下降，較好地化解了地方證券市場存在的風險。

最后，延伸服務，事前規范，推動發展。

在延伸服務方面，監管部門應配合支持地方政府做好證券市場發展規劃和擬上市公司的遴選，使證券市場更好地服務于地方政府經濟全局。同時，雙方應共同加強證券、期貨及市場中介機構的管理與培育，促進證券機構的改革創新和對外開放，協調金融資源的優化配置。在加強證券機構的培育，豐富投資品種方面，我們積極支持地方政府，爭取成立了西部第一家證券投資基金管理公司，此外，積極支持本地證券機構增資擴股，向綜合類券商發展。在擬上市資源的培育方面，我們先后多次向重慶市政府提出有關政策建議；針對現有擬上市公司存在的問題，我們也在調查研究的基礎上，向政府及企業提出了相應的政策建議，引導擬上市公司規范發展的方向。例如在涪陵電力申報上市的過程中，我辦針對地方電力與國家電力體制改革這一特殊時期的矛盾，從公司規范角度提出了既維護國家整個體制改革的權威性，又符合上市公司獨立性的意見，使公司順利通過了上市申請。在擬上市公司整體規劃方面，我辦緊緊抓住地方政府希望以上市公司帶動整個地方經濟的迫切要求，提出了“根本上規范才能迅速發展和早規范早發展”的思路，得到了地方政府的高度重視。此外，我們還承擔了重慶市證券業對外開放推進的主要工作，從多方面促進本地證券市場的健康、快速發展。