第一篇：【1】公司基本管理制度(修改版)

新疆中小企業融資擔保股份有限公司

基本管理制度

第一、用人原則、入職條件、試用期和入司手續

一、用人原則：公開招聘、公正選拔、公平使用、德才兼備、品學兼優。

二、入職人員條件：具備所聘崗位所需的年齡、學歷、專業、執業資格等條件，兼備敬業團結、學習創新的工作精神，嚴守職業道德。

三、試用期：通過招聘，符合公司用人原則和入職條件的新員工，根據崗位和合同所簽用工年限，試用期為1-3個月。

四、新入職員工根據公司要求，填寫《員工信息登記表》，提供身份證、學歷證書原件及復印件等相關資料，由辦公室辦理入司手續并建立員工檔案。

第二、考勤管理及各種假期規定

一、總體要求及說明：

1、為維護正常的工作秩序，增強員工的紀律觀念，確保各項工作順利開展，制定本規定。

2、考勤管理是企業管理的一項基礎性工作，全體員工要提高認識，認真自覺地加以對待和服從。

3、公司中高層管理人員要帶頭執行和模范遵守考勤管理規定，并對員工的考勤工作負有監督義務。

4、其他未盡事宜，由公司根據情況另行規定。

二、考勤管理辦法 ：

（一）工作時間

1、本公司全體員工每日工作時間一律以7.5小時為標準。

2、工作時間：

上午10：00—14：00 下午15：30—19：00。

（二）考勤管理

1、公司日常的考勤管理由公司辦公室負責實施。

2、公司考勤實行點名或簽到方式。員工上、下班均由辦公室點名或員工簽到（每日2次）。簽到時不得由他人代簽。

3、每月考勤記錄作為員工月度發放工資和個人年度工作考評的依據和參考。

（三）加班管理

公司要求員工在工作時間內完成本職工作，確因工作量增加或負擔額外工作需要延長工作時間者，應于加班前填寫?加班審批單?，經部門經理簽字同意并報送總經理核批；未經審批私自延長時間不視為加班。員工加班按實際加班時間給予等時間調休；員工遇事，可用調休抵假；確實不能調休可按本人日平均工資計發加班工資。調休不能跨年度使用。

（四）遲到、早退處理

1、上班時間5分鐘以后到達，視為遲到；下班時間10分鐘以前離開，視為早退。

2、考勤按月統計，當月第一次遲到早退扣罰10元，第二次遲到早退扣罰20元；第三次遲到早退扣罰30元；超過 3次即視為曠工1天，扣罰當月一半工資；超過5次即視為曠工2天，扣罰當月全部工資；超過7次即視為曠工3天，公司與之解除勞動合同，給予勸退處理。

3、如遇惡劣天氣、交通事故等其它特殊情況，員工要及時電告辦公室，考勤時可不按遲到處理。

4、員工因公外出不能按時考勤的，應由部門經理及時告知辦公室在考勤表上注明原因，并經部門經理簽字確認。

（五）請假手續

普通員工請假1天以內的由部門經理批準，2天以內的由公司分管領導批準；3天以上由公司總經理批準。部門經理請假1天以內的由公司分管領導批準，2天以上的由公司總經理批準。

請假人員需按公司規定履行請假手續，填寫請假《審批單》后，報人事行政部備案。

三、各種假期規定：

（一）病假

1、員工因病需請假者，要填寫《請假單》，經部門經理批準，《請假單》報辦公室備案；月累計超過2個工作日者，須附有縣級以上醫院開具的診斷（病休）證明。

2、患病員工請假須由本人或直系親屬等于當日九點前向所在部門經理辦理請假手續，并由部門經理及時告知辦公室在考勤表上注明，并經部門經理簽字確認。

3、員工事前未能辦理請假手續者，須在病愈上班后兩日內補辦請假手續，并交由辦公室備案存檔。

4、連續病假超過2個月者視為自動辭職。

5、病假期間的工資：憑醫院的開具的病休證明，病假在3天以下者，按日工資90%發給；三天以上十天以下者，按日工資70%發給；卻因病情嚴重并住院治療，請假天數在十天以上三十天以下者，按日工資的50%發給；病假超過三十天，不足六十天的，超過三十天的部分，按照實際天數，參照本市最低保障工資發給；

（二）事假

1、員工因事必須本人請假處理的，員工必須提前一天以書面方式辦理請假手續（如遇緊急情況，由本人在早晨九點以前電話請示直接領導，如實說明原因），請假天數及批準權限同病假。

未經批準擅自離崗者按曠工處理。

2、事假經批準可用以前的加班時間調休。

3、工資：事假期間，根據天數，按其日基本工資標準全額扣發。

4、連續事假超過1個月者，視為自動離職。

（三）年休假

1、員工在公司工作滿一年，享受每年5天的年休假。工作每增加一年假期增加一天，但最長假期不超過15天。

2、年休假需一次休完，當年未休者不得累計到第二年。

3、工資：年休假期間的工資照常發放。

（四）婚假

1、員工請婚假，必須本人持法定結婚證填寫婚假《申請單》，經部門經理批準，交辦公室核批備案。

2、一般婚假為三天，晚婚（男方25周歲、女方23周歲）假期7天。

3、婚假期間工作照常發放。

（五）產假

1、女員工正常生育時，給予90天（包括產前15天）產假，難產可增加15天。生育多胞胎者，多生一個嬰兒增加15天，符合晚育年齡的增加30天產假。

2、女員工懷孕三個月以內流產的給予20-30天妊娠假，懷孕三個月以上7個月以下流產的給予42天妊娠假，懷孕七個月以上流產的給予90天產假。

3、女員工休產假前需要有醫院證明，經所在部門經理同意后，報人力資源部核批備案。

4、男員工產假的護理假為7-15天。

5、產假期間的工資按照國家的相關規定執行。

（六）探親假

本地員工其假期及其薪資參照國家及當地相關規定執行。

（七）喪假

員工供養的直系親屬（祖父母、父母、公婆、岳父母、夫妻及子女）死亡，可請喪假；員工父母或配偶去世，可休假5天；員工的子女以及在一起居住的祖父母、岳父母、公婆去世可休假2天。在外地的父母、配偶或子女去世，員工本人去外地料理喪事的，可根據路程遠近另給路程假。員工辦理喪假需在假前寫出申請，部門經理簽字后，交人事行政部批準即可。

喪假期間的工資按照國家相關規定執行。

（八）其他假期

1、公司員工利用業余時間參加進修培訓，憑考試證明等，經分管領導批準，考試當天可作公假處理。

2、員工依法參加社會活動的，憑相關通知或證明按公假處理。

3、國家規定的各種法定假期，按國家相關規定執行。

4、工資：公假及國家、自治區的各種法定假，工資照常發放。

第三、員工的行為規范和職業準則

一、行為規范 ：

（一）、上班工作期間衣著、發式整潔，大方得體；禁著奇裝異服。男士不留長發、蓄胡須，女士不留怪異發型，不濃妝艷抹。

（二）、辦公時間不從事與本崗位無關的活動。不準在上班時間吃零食、睡覺、干私活、用公用電話聊天，或在電腦上玩游戲等。

（三）、各負其責，做好本人所在辦公室、卡座區桌面、書柜、物品擺放規范有序，清潔衛生。

（四）、辦公接聽電話時應使用普通話，首先使用“您好，新疆中小企業融資擔保公司，自報姓名”；通話期間注意使用禮貌用語。如當事人不在，應代為記錄并轉告。

（五）、禁止在工作期間串崗閑聊，不得在辦公區內高聲喧嘩。

（六）、需領用辦公用品的，經部門經理批準，統一到辦公室領取，領取人應在《辦公用品領用登記表》上登記物品名稱、數量，并簽名。員工有義務愛惜公司一切辦公用品，厲行節約，不得公物私用。

（七）、未經領導批準，不得在公司打印、復印、傳真與工作無關的資料。

（八）、未經使用人或保管人同意，不得使用他人電腦，不得隨意翻看、拿取他人辦公資料或物品。需要保密的資料，資料持有人必須按規定保存。

（九）、根據工作需要及職責范圍，積極、主動配合其他部門開展工作，不得拖延、推諉、拒絕或故意刁難；

（十）、為保障公司高效運行，員工在工作中有義務遵循以下三原則：、如果公司有相應的管理規定，并且合理，按規定辦。2、如果公司有相應的管理規定，但規定有不合理的地方，員工需要按規定辦，并及時向規定制定部門提出修改建議，這是員工的權利，也是員工的義務。、如果公司沒有相應的規定，員工在進行請示的同時可以建議制定相應的制度或參照同業相關規定辦理。

二、職業準則 ：

（一）、公司倡導正大光明、誠實敬業的職業道德，要求全體員工自覺遵守國家政策法規和公司規章制度。

（二）、員工的一切職務行為，必須以公司利益為重，對企業負責，對社會負責，不做有損公司利益或形象的事。

（三）、公司提倡互相關心、互相幫助、以誠相待、和諧相處的人際關系，員工之間應團結協作，凝聚共識，共同促進公司的健康發展。

（四）、員工未經公司正式授權或批準，不能從事下列活動：、以公司名義考察、談判、簽約； 2、以公司名義提供擔保或證明；、以公司名義對新聞媒體發表意見、信息； 4、代表公司出席公眾活動。

（五）、公司禁止下列情形的兼職、利用公司的工作時間或資源從事兼職工作； 2、兼職于公司的業務關聯單位或商業競爭對手 3、所兼職工作對本單位構成商業競爭； 4、因兼職影響本職工作或有損公司形象。

（六）、公司禁止下列情形的行為：、參與業務關聯單位或商業競爭對手經營管理的； 2、投資于公司的客戶或商業競爭對手的； 3、以職務之便向投資對象提供利益的； 4、假借親屬名義有上述三項行為的。

（七）、員工在對外業務聯系中，若發生回扣或傭金的，須一律上繳公司財務部，否則視為貪污。

（八）、保密義務：、員工有義務保守公司的經營機密，務必妥善保管所持有的涉密文件。、員工未經授權或批準，不準對外提供公司文件、資料及其他未曾公開的經營情況、業務、財務數據等。

第四、公司獎懲規定

一、獎懲種類： 獎懲分行政、經濟兩類：

1、行政獎勵：包括表揚、記功、記大功、升職或晉級；

經濟獎勵：包括加薪、獎金、獎品、有薪假期。

2、行政處罰：包括警告、記過、記大過、解除勞動合同、除名；

經濟處罰：包括降薪、扣發獎金、罰款。

二、獎勵條件：、維護公司榮譽，保護公司利益，有具體事跡的； 2、研究創造或個人業績特別突出，對公司經營管理有重大貢獻者；

3、針對公司業務技術或管理制度，提出具體改進方案或合理化建議，采納后成效顯著者；、積極參與公司集體活動，表現優秀者； 5、節約物料、資金，或對物料利用具有成效者； 6、遇有突變，勇于負責，處理得當者； 7、以公司名義在市級以上刊物發表文章者 ； 8、為社會做出突出貢獻，并為公司贏得榮譽者； 9、其他具有特殊功績或優良行為，經部門負責人呈報公司領導并考核通過者。

三、懲罰條件 ：、違法犯罪，觸犯刑律者；、利用公司名義在外招搖撞騙，謀取非法利益，致使公司名譽蒙受重大損害者；、貪污挪用公款或盜竊、蓄意損害公司或他人財物者； 4、虛報、擅自篡改記錄或偽造各類年報、報表、人事資料者；、泄漏公司業務機密者；、本人或糾集他人謾罵、毆打同事、領導，制造事端，查證確鑿者；、工作時間內打架斗毆、喝酒肇事妨害工作秩序者； 8、妨害現場工作秩序或有其它嚴重違反公司紀律行為者；、管理和監督人員未認真履行職責，造成損失者； 10、遺失公司的重要文件、物品和工具或浪費公物者； 11、談天嬉戲或從事與工作無關的事情者； 12、工作時間擅離工作崗位，導致工作延誤者；

13、因疏忽導致設施設備或物品材料遭受損害或傷及他人者；、工作中發現事故或事故隱患，沒有及時報告領導或相關部門者；、對有期限的重要工作安排或計劃指標，無正當理由而未如期完成者；、拒不接受領導建議、批評者； 17、無故不參加公司安排的培訓課程者； 18、發現損害公司利益的行為，聽之任之者； 19、玩忽職守或違反公司其他規章制度的行為 ；

四、獎懲相關規定：

一、獎懲的執行：、行政獎勵和經濟獎勵可同時執行，行政處罰和經濟處懲亦可同時執行；

2、獎懲標準由公司領導召集中層以上管理人員會議，根據事實和情節，充分討論研究決定。

二、獎懲的申報、批準、實施：

1、各級員工獎懲由所在部門列舉事實，提出獎懲意見，填寫《獎懲申報單》，經人事行政部審核確認后，報經總經理批示，或召集相應會議研究獎懲標準和辦法。

2、重大的違紀違規事件，可由總經理直接提名并下達處理意見。、各項獎懲事件，均由公司人事行政部以文件的形式下發到各部門，并書面通知本人，同時記錄備案，作為績效考核的依據。

7、受處罰員工如對處罰措施有異議，可在 7 個工作日內以書面形式向辦公室遞交《申訴意見》，經辦公室核查，必要時經相關會議復議后，將最終處理結果反饋給申訴員工。

第五 薪酬福利制度 一、薪酬、薪資原則:因事設崗，以崗定薪及以貢獻、能力、態度和責任為分配依據,同時遵循按勞分配、效率優先、兼顧公平及可持續發展的原則。、各崗位薪資標準：按公司的相關規定執行 3、薪資組成：基本工資（即崗位工資）+ 績效工資+ 各種補貼（如：交通+誤餐+通訊+取暖及防暑+節日津貼等）。（1）基本工資（即崗位工資）：根據工作崗位和崗位所需要的技能確定，不同崗位對應不同的崗位工資標準。（2）績效工資：根據公司確定的經營年度營業收入1000萬的目標任務，從中按5%的提取比例額度，作為前線業務人員和后線管理服務人員的績效工資。具體分配為前線業務人員占3%，后線管理服務人員占2%（其中：風險控制與法務等準業務部門占1.7-1.5%；行政與財務等非業務部門占0.3-0.5%）。上述績效工資除前線業務人員在每筆擔保業務手續費到賬后可先按1%的比例提取業務維護費外，其他必須待擔保期限屆滿，擔保本金收回后方可提取。

（3）各種補貼：可根據公司經營狀況、同業標準以及員工崗位等確定。、工資制度： 新入職人員工資：試用期內按所聘崗位工資等級的70%發放，試用期內無績效工資，各種補貼按正式員工50%的比例發放。

5、公司按實際工作天數支付員工薪酬，發薪日期為每月10日前支付上月薪酬。若遇節假日，順延至最近工作日發放。試用期員工以現金形式領取，正式員工通過打入個人銀行帳戶形式領取。

二、調整機制：、薪酬管理是根據公司實際發展情況，聯系市場薪資水平與人力資源供求情況實行 “市場化動態薪酬管理”體制。公司于每年初進行 “ 議薪 ”，人事行政部門根據公司效益及社會同業工資變化情況，提出薪資水平合理化調整建議方案后報公司審批。、員工工資級別調整依據：

（1）公司工資普調。根據經營業績情況、社會綜合物價水平的較大幅度變動相應調整全公司員工工資水平。（2）獎勵性薪資調整。其對象為通過考核在本崗位工作中表現突出以及在促進企業經營管理，提高經濟效益方面成績突出者。

（3）崗位職級變動。員工因崗位職級發生變動，相應調整其崗位基本工資。

（4）員工在年度考核中，完不成工作任務或效益低下者，以及不能勝任本職工作者將被下調薪資及崗位。

3、薪資調整時間，上述各種薪資調整時間均從公司下發有關通知的下月一日起執行。

三、福利： 1、各種假期

（1）休息日：公司全體員工在法定工時以外，享有休息日。（2）法定假日：全體員工每年均享有以下 10 天帶薪（視為上班）假日： a.元旦（公歷 1 月 1 日）b.春節（農 歷新年初

一、初

二、初三）c.勞動節（公歷 5 月 1 日、2 日、3 日）d.國慶節（公歷 10 月 1 日、2 日、3 日）e.婦女節（3 月 8 日，女員工放假半天）。

（3）婚假 凡在公司連續工作滿 12 個月（自轉正之日起）的正式員工結婚時，符合晚婚條件的可憑結婚證書申請7天（含休息日）的有薪假期。

（4）產假 凡在公司連續工作滿 12 個月（自轉正之日起）的正式女員工，持醫院證明書可申請有薪產假 90 天（含 休息日和法定節假日），晚育的順產 120 天，難產 135 天。男 26 周歲、女 24 周歲以上初育為晚育。

（5）男員工護理假 7 天，晚育者為 15 天（限在女方產假期間，含休息日和法定節假日）。

（6）慰唁假公司員工直系親屬（指配偶、子女、父母及配偶的父母）不幸去世的，可申請 5 天有薪慰唁假。直系親屬在外地的，帶薪路途假另計，路費自理。

（7）工傷假 因工受傷休假視為上班，具體情況按國家社會保險法規辦理。

（8）公假 員工參加國家法律規定的義務或公益活動、參加與本職工作有關的入學或資格考試經所在部門及人事部門 批準的，可按上班時間計發薪資。

（9）有薪病假 病假三天以上需憑縣、區級以上醫院出具的病情證明請假。其中十天以內病假按基本工資 80 ％計發病假工資，累計十天以上者按基本工資 50 ％計發病假工資，醫療期限的確定按國家相關規定執行。

（10）休假規定 員工提前 15 日向直接主管及人事部門申報擬休假的種類和時間，協商安排休假具體事宜。因工作原 13 因，未能休以上（3）－（7）項假期的，按休息日加班標準給予工資補貼。

2、保險 ：公司為正式員工辦理養老、醫療、失業、工傷、生育等社會保險。、過節費 公司視經營情況在春節或中秋節發放賀金或賀禮。

4、健康檢查：公司每兩年出資為工作滿一年的員工進行身體健康檢查。

5、員工活動：公司不定期舉行各種員工活動。

第六 培訓、考核與發展 第一節 培訓管理

一、培訓目的： 塑造企業文化，促進人力資源增值，提升經營績效。

二、培訓原則：員工培訓需求與公司發展需要相結合。

三、公司培訓管理的常設機構是培訓組，隸屬人力資源部，： 除培訓發展主管外，其余崗位均為兼職人員，由人力資源部在集團范圍內選拔產生。

四、公司培訓分為一級培訓、二級培訓。、一級培訓由人力資源部主辦，負責集團中級以上人員（含分子公司總經理）管理培訓，集團總部員工自我管理培訓及新員工職前培訓、外派培訓等。2、二級培訓由集團各中心或分子公司主辦，負責本單位業務培訓、崗位培訓及外派培訓。培訓結束到人力資源部備案。

五、培訓積分制 1、培訓組每年初將根據公司發展戰略及培訓需求調查結果，確定培訓課程設臵及相應學分，參加培訓并通過 考核者即可獲得學分。培訓組同時為每位學員建立培訓檔案，記錄每年度培訓測試成績、積分。2、各崗位培訓積分標準由培訓組每年度調整一次。正式員工績效考核將結合本人全年培訓積分進行，積分不達標者績效考核將受影響。員工晉升必須獲得擬晉升職級資格的培訓積分，否則僅提升為代理職務。3、公司全員培訓及特別要求的重要培訓，無論積分是否達標，均需參加。4、公司規定的培訓課程，人事部門將嚴格考勤。不得無故遲到、早退、曠課，有特殊情況不能參加的應向人事部門請假。

六、員工自我培訓、公司鼓勵員工利用工作之余參加與本職工作相關的學歷學位考試、職稱考試、執業資格考試。資歷考試如 確需占用工作時間，可憑培訓考試機構的證明，經人事部門主管負責人審核，獲準后按公假處理。、員工在職參加與本崗位有關的學歷教育或培訓時，確需占用周六工作時間的，可憑入學證明，經部門及人事部門負責人審核、獲準后，按公假處理。但當臨時有重要工作安排或工作需要時，應服從公司安排。3、對于取得更高學歷學位、職稱、資格者，公司將作為員工晉級的重要依據。

七、培訓費用報銷 1、人力資源部根據年度培訓規劃制定一級培訓費用預算，報總裁批準。2、二級培訓費用由集團各部門及分子公司根據培訓計劃提報預算，經人力資源部審查后報總裁批準。3、集團總部外派培訓費用 1000 元以內，由人力資源部審批，1000 元以上由總裁審批；子公司外派培訓在預算范圍內的由本公司總經理審批。訓費用超過 1000 元者需與公司簽訂《培訓協議》，約定服務期限，培訓結束后培訓資料及獲得證書原件由培訓組存檔，經培訓主管簽字后，方可報銷費用。、員工培訓后在公司工作時間未滿《培訓協議》約定年限，公司有權按協議追究相應責任。第二節 績效考核

一、考評目的

1、通過對員工能力、努力程度以及工作業績進行分析評價，把握員工工作執行和適應情況，確定人才開發的 方針政策及教育培訓方向，合理配臵人員，明確員工工作的導向。

2、保障公司高效運行。

3、充分發揮激勵機制作用，實現公正合理及民主管理，激發員工工作熱情，提高工作效率。

二、考評原則

1、以績效為導向原則。

2、定性與定量考評相結合原則。

3、公平、公正、公開原則。

4、多角度考評原則。

三、考評周期

1、月度考評：月度考評的主要內容是本月的工作業績和工作態度。月度考評結果與工資直接掛鉤。生產人員進行月度考評。

2、季度考評：季度考評的主要內容是本季度的工作業績和行為表現。季度考評結果與下一季度的月浮動工資直接掛鉤。第四季度直接進行年度考評。事務人員、營銷人員、技術研發人員、管理人員（高層管理者外）進行季度考評。

3、年度考評：年度考評的主要內容是本年度的工作業績、工作能力和工作態度，進行全面 綜合考評，年度考評作為晉升、淘汰、評聘以及計算年終獎勵的依據。公司所有員工均進行年度考評。

四、考評程序：相關考評者對被考評者提出考評意見，人事部門將考評結果進行匯總，并報考評委員會審批，由被考評者的直接上級將審批后的考評結果反饋給被考評者，并就其績效和進步狀況進行討論和指導。人事部門將考評結果歸檔，同時 用于計算績效工資及獎金。

五、結果分級：考核等次分為五級，分別是優、良、中、基本合格、不合格。隔級上級根據所管部門人員數綜合考慮,確定考核等次,但“優”不得超過分管總人數的 10%,“優”與“良”之和不超過分管總人數的30%。等級 優 良 中 基本合格 不合格

定義 超越崗位常規要求；完全超過預期地達成了工作目標 完全符合崗位常規要求；全面達成工作目標，并有所超越 符合崗位常規要求；保質、保量、按時地達成工作目標 基本符合崗位常規要求，但有所不足；基本達成工作目標，但有所欠缺 不符合崗位常規要求，不能達成工作目標 得分 90分以上 80-89分 70-79分 60-69分 60分以下

六、結果使用考評結果可作為以下幾類人事工作的依據：

1、職務晉升：年度考評為優或連續兩年年度考評為良的員工，優先列為職務晉升對象。

2、職務降級：年度考評一次不合格或連續兩年基本合格的員工給予行政降級處理。

3、工資晉升：年度考評為優或年度考評連續兩次為中等以上的員工，在本工資崗位級別內晉升檔次。

4、降檔：季考評連續兩次不合格的人員進行工資降檔；年終考評結果不合格或連續兩年年度考核基本合格的進行工資降檔。

5、培訓：根據績效統計分析結果，制訂培訓規劃，有重點、有針對性地開展培訓。

6、職業發展指導：根據績效統計分析結果及雙向溝通，修正員工職業發展設計。

七、申訴及處理

被考評者對考評結果持有異議，可以直接向管理委員會申訴。管理委員會在接到申訴后，一周內必須申訴的內容組織審查，并將處理結果通知申訴者。第三節 職業發展

一、公司為每位員工提供持續發展機會，鼓勵員工通過工作和自我學習不斷提高自己。在出現職位空缺情況下，具有敬業、協作、學習、創新精神的員工將獲得優先的晉升和發展機會。

二、結合個人特長及在公司崗位職責，員工填寫《員工職業發展規劃表》、《員工能力開發需求表》，人事部門協助員工所在部門為每位員工建立職業發展檔案。

三、人事部門根據新員工入職前的職稱、學歷及調整后的崗位設定級別。試用期滿合格，部門負責人根據工作能力及表現確定轉正定級意見。

四、新員工入職后，由部門負責人擔任職業輔導人，幫助新員工明確職業發展方向，促進員工個人發展。被輔導人的工作表現及未來在公司職業發展將成為考核部門負責人指標之一。

五、員工職業發展通道

職務 職級 管理類 專業技術類 業務類 1 高層管理人員 資深XX師 資深業務員 2 中層管理人員 高級XX師 高級業務員 3 基層管理人員 XX師 二級業務員 4 助理XX師 一級業務員 5 XX員 初級業務員

六、如果符合以下條件，員工將有機會獲得晉升：

1、職業道德良好 2、工作業績突出 3、工作能力強 4、熟悉擬晉升職務工作5、上年度考核成績“良”以上 6、完成規定培訓積分 第七 員工權益

一、勞動安全

1、公司為員工提供安全的工作環境及必要的勞動保護。

2、在災害條件下堅守崗位的員工，當人身安全面臨危險時，應撤離至安全地帶。

3、保管公司財產的員工,接到預警信號后，在確保生命安全的前提下,應立即采取有效措施保護公司財產安全.二、權利保障：

1、員工享有法律規定和公司制度賦予的咨詢權、建議權、申訴權與保留意見權，公司對這些權利予以尊重和保障。

2、對下列情況，員工有權提出申（投）訴以得到公正待遇：（1）認為個人利益受到不應有的侵犯；（2）對處理決定不服；（3）對公司的經營管理措施有不同意見；（4）發現有違反公司各項規定的行為；

3、申（投）訴方式：（1）逐級申訴或向公司 人事部門、集團監察委員會直至 總裁提出申（投）訴；

（2）可書面或面談兩種方式申（投）訴；（3）《申（投）訴書》必須具名，否則可能難以得到解決。（4）受理申 20（投）訴者應在五個工作日內給予回饋。（5）對處理結果及反饋意見不滿意的可繼續向上一級申訴。

第二篇：公司《勞動紀律管理制度》修改

重慶交旅建設工程有限公司 勞動紀律管理制度（修訂）

第一章 總則

第一條 為了嚴明紀律、提高工作效率、維護良好的工作秩序、順利完成工作任務，根據國家相關勞動法律法規，結合企業實際，就公司《勞動紀律管理制度（試行）進行修訂。

第二條 本制度適用于公司所有員工，勞務派遣和借用人員參照執行。

第二章 考勤管理

第三條 勞動考勤，原則上以部門劃分，考勤人員由所屬部門確定專人負責，報公司黨群工作部備案（自行造冊發放工資的子分公司除外）。

第四條 職工出勤情況由考勤員以手工記錄方式逐日記載于專制的《職工考勤表》上（實際指紋打卡的，指紋打卡與紙制考勤相結合，因公外出不能打卡的需有分管領導簽字的說明），月末統計規整，作為職工績效考核和薪酬分配的基礎信息依據。

第五條 考勤員必須如實記錄、統計職工的出勤情況。月末最后一天須將本月《職工考勤表》及各種考勤憑據報經相關部門負責人審核簽字后，交公司黨群工作部（原件蓋鮮章）。

第六條 考勤須按時統計，遲報、錯報、不報將對考勤

員實施處罰。

第三章 休息休假管理

第七條 作息時間

（一）上班時間： 上午 09：00—12:00 下午14：00—17:30

（二）公司本部每周工作5天，實行標準工時工作制度（不包含景區、酒店員工，景區、酒店員工根據經營管理的特點，結合國家相關勞動政策，對不同崗位實行不同的工時制度，經所在地區人社局審核批準后執行）。

第八條 法定節假日

一、國家法定節假日為：按國家相關規定執行。

二、法定年休假按國家相關規定執行。

三、如有特殊情況需在國家法定節假日、公休日加班，部門負責人需在事前向分管領導提出申請，經分管領導同意后，報黨群工作部備案，未經過上述程序批準的加班將不視為加班處理。

第九條 職工休假管理

一、病假規定

（一）員工因病或非因公負傷，按請假程序辦理。

（二）員工病假薪酬發放：

1.醫療期內停工治療6個月以內的，其病假工資按以下辦法計發：

連續工齡不滿10年，按本人工資的70%發給； 連續工齡滿10年不滿20年，按本人工資的80%發給；

連續工齡滿20年不滿30年，按本人工資的90%發給； 連續工齡滿30年及其以上的，按本人工資的95%發給。2.醫療期內停工治療6個月以上的，其病假工資按以下辦法計發：

連續工齡不滿10年，按本人工資的60%發給； 連續工齡滿10年不滿20年，按本人工資的65%發給； 連續工齡滿20年及其以上的，按本人工資的70%發給。3.職工休病假超過醫療期仍未治愈，不能從事原工作，也不能從事公司另行安排的工作的，公司可根據《勞動合同法》的規定，與其解除勞動合同。

4.職工患病，在醫療期內停工治療期間，每月領取的病假工資不得低于重慶市最低生活標準。

（二）醫療期的計算：

職工患病或非因工負傷，需要停工醫療，根據本人實際參加工作年限和在本單位工作年限，給予三個月到二十四個月的醫療期。具體計算情況依據勞部發（1994）479號、勞部發（1995）236號文件執行。

（三）員工因打架、酗酒受傷等情況，不能按病假辦理。

（四）職工因探親、公差等離開本市發生急癥時，憑醫院就醫證明。慢性病癥一律無效，如必須在當地治療的，除醫院證明外必須經領導批準，否則按事假或曠工處理。

（五）連續病假三個月以內如遇產假、婚假、喪假等假期時，按有關假期待遇處理，但前后病休時間應合并計算。

（六）連續病休遇法定、公休假日仍按病假薪酬待遇。

（七）未經批準或持假證明休病假，一律按曠工處理。

二、事假規定

（一）員工不得無故缺勤，如有特殊情況需請事假，必須事先提出書面申請。

（二）中層管理人員：請事假須提前1天向分管領導報告，1天以內的事假提出書面申請由分管領導批準，2天以上的事假由總經理、董事長批準，獲準后報黨群工作部備案。

（三）其他員工：請事假須提前1天向部門負責人報告，1天以內的事假提出書面申請由部門負責人批準，2天以上的事假由分管領導批準，獲準后報黨群工作部備案。

（四）每次事假不得超過10天，年內累計事假不得超過30天；累計事假超過30天（含）的，取消績效獎金。

三、婚假、喪假、工傷休假規定

按國家相關法律法規執行。

四、產假規定

根據《女職工勞動保護規定》和《重慶市職工生育保險暫行辦法》的有關規定，女職工產假期間由領取工資改按由生育保險所支付生育生活津貼，可按其產假前的工資標準，由企業先行按月墊付，待相關生育保險所核定生育生活津貼后直接支付給企業沖抵。

第十條 在規定的時間未簽到者，視為遲到；超過31分鐘，視為曠工一天處理；提前離崗30分鐘以內為早退。

第十一條 無故不到崗，或者不請假不到崗，或者未獲準假不到崗半天以上視為曠工。

第十二條 休假期間待遇發放規定

一、事假。事假期間無薪酬；累計事假超過30天（含）的，取消績效獎金。

二、病假。全年累計休假3個月以上，取消獎金分配。

三、工傷休假。工傷休假屬停工留薪期內的，獎金分配按在職員工享受；停工留薪期滿后仍需休假的，獎金分配按實際出勤月數分月計算。

四、婚假、產假、喪假。凡按國家規定及企業統籌安排休假的員工，獎金分配按在職員工享受。

第十三條 請假程序

一、職工休假，除國家法定節假日、周休調整由公司歸口管理部通知外，其余各類假別均需經過申請和審批程序。未經過申請審批程序、或超逾審批時限缺勤、離崗、不到崗的，一律按曠工處理。

二、除急癥、重大突發事件和其它不可抗力影響外，員工應親自請假，不得托人代請假或電話請假。請假時須填寫專用《員工請假單》，依次報經部門負責人、公司領導審批，最終以有審批權限的領導的審批意見執行假期。

第四章 違紀處分

第十四條 違反考勤規定，按以下條款處理：

一、考勤記錄字跡不清，涂改或未正確統計本責任范圍內職工出勤的，給予考勤人員20元/次處罰；給予部門負責人20元/次處罰。

二、管理不當遺失考勤記錄及原始憑據，給予違規人員20元/次處罰；情節特別嚴重的扣發當月工資。并按照勞動合同法的規定解除或終止勞動關系。

第十五條 違反作息時間規定的，按以下條款處理：

一、遲到或早退在30分鐘（含）以內者，扣薪20元/次，遲到、早退在30分鐘以上者，按曠工一天處理。曠工（包括實際曠工和視同曠工）工資，均按“曠一罰二”原則處理（曠工一天扣兩天工資），并取消當月月度考核資格；發生實際曠工的，還將納入績效考核，即曠工一天取消員工應享受年終績效收入的1/12；連續曠工3天，或一年內累曠工超過7天，公司除按上述規定進行處罰外，視為員工嚴重違反公司的規章制度有權與其解除勞動合同，并根據《勞動合同法》的規定無需向其支付經濟補償金。

二、職工請病事假、婚喪假、公休假等各類假必須按規定履行請假手續，待批準后方可休假，否則作曠工處理。凡無故不到公司上班者，均按曠工處理。

第十六條 違反請假程序和假期審批權限規定的，按以下條款處理：

一、未請假、請假未獲批準或超假未歸的，均按曠工處理。

二、謊報請假事由和其它休假證明騙取休假的，按曠工處理。情節特別嚴重的視為嚴重違反規章制度依法予以解除（終止）勞動關系。

三、因違法違紀造成缺勤的，按曠工計處并予解除（終

止）勞動關系。

四、越權審批造成員工休假的，由審簽人承擔該職工休假期間工資。

五、審批人全年累計三次違規審批的，除按以上規定處罰外，同時對審批人進行降級處理。

第十七條 違紀處分由所在部門依照本《勞動紀律管理制度》規定提出處理意見，公司黨群工作部按管理權限負責審核，報經公司領導集體研究批準后執行。

第十八條 其他違紀行為的，按以下條款處理：

一、擅自脫崗或干與工作無關事情的，每一次/事/處罰50元；超過30分鐘以上按曠工一天處理。

二、工作時間睡覺的，每一次處罰50元/人。

三、工作時間辦私事的，每一次處罰50元/人，同時并處“曠工”一天。

四、酒后上崗的，每一次處罰100元，并處“曠工”一天。

五、工作時間內打牌、賭博、喝酒的，每一次處罰100元/人。

六、違反勞動紀律，有下列情形之一的，視其情節輕重，給予50元－200元處罰，情節特別嚴重的，視為嚴重違反本規章制度并依法予以解除勞動合同：

（一）在工作場所喧嘩、嬉戲、吵鬧妨礙他人工作而不聽勸告的；

（二）惡意辱罵、誣陷同事，或打架斗毆，或提供偽證、制造事端，擾亂工作秩序的；

（三）怠慢工作、擅自變更作業方法，使公司蒙受損失的；

（四）散播不利于公司的謠言或挑撥公司與員工關系的；

（五）不服從工作安排或工作調動或其他違反勞動紀律或公司規章制度的情形，影響正常工作秩序者，經部門申報及公司班子集體決策后，按公司《待崗管理辦法》進行待崗管理。

第十九條 職工休假時限規定

一、婚假時效規定：凡職工取得國家合法結婚手續之日起，婚假有效期為12個月，超過12個月視為自動放棄。

二、產假時效規定：從休產假之日起按國家政策休假并連續休完。

三、喪假時效規定：從喪假之日起按國家政策休假并連續休完。

四、護理假時效規定：已婚男職工，配偶符合法律法規規定生育產假期間，男職工按國家政策休護理假并連續休完。

為不影響職工崗位工作的開展，原則上職工不得申請連續休2個及以上的假期。

第五章 附則

第二十條 公司各部門負責人為本部門勞動紀律管理的第一責任人，應負責本部門勞動紀律執行情況的日常檢查督促。

第二十一條 景區、酒店應結合自身特點和工時制，制定切實可行的細化辦法，本制度未盡事宜以新頒布的“補充規定”為準。

第二十二條 本制度解釋、修改由公司黨群工作部負責。

第二十三條 本制度自公布之日起實施。公司原制定的《勞動紀律管理辦法》同時作廢。

公司領導：

我們對貴司擬簽訂的上述《重慶交旅建設工程有限公司勞動紀律管理制度（修訂）》已依法進行審查，并對第八條三款、第九條一款4項、第十四條二款，第十五條一款、第十六條二款、第十八條六款，第十九條一、二、三、四款進行了修改。另外，我們已刪除了第九條二款4項（該條款違反法律規定，詳見提示）。

以上修改意見供領導決策時參考。

公司法律顧問：羅全鈺 劉曉禾

2016年11月22日

一、刪除第九條二款4項的理由如下：

根據勞動和社會保障部《關于職工全年月平均工作時間和工資折算問題的通知》的規定，日工資：月工資收入÷月計薪天數;月計薪天數=(365天-104天)÷12月=21.75天。根據以上相關規定，應扣除的事假工資=月工資÷21.75×事假天數，公休日非計薪天數，不能計入到事假天數之中，法定節假日用人單位應當依法支付工資，不能計入事假天數。

二、需要特別提示的是：貴司制定的規章制度應嚴格按照《勞動合同法》第四條規定的程序民主制定，否則將導致本規章制度無效，不能作為處罰員工，或者解除勞動合同的依據。

第四條 用人單位應當依法建立和完善勞動規章制度，保障勞動者享有勞動權利、履行勞動義務。

用人單位在制定、修改或者決定有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規章制度或者重大事項時，應當經職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協商確定。

在規章制度和重大事項決定實施過程中，工會或者職工認為不適當的，有權向用人單位提出，通過協商予以修改完善。

用人單位應當將直接涉及勞動者切身利益的規章制度和重大事項決定公示，或者告知勞動者。

第三篇：公司基本財務管理制度

四峰文化傳媒有限公司基本財務管理制度

第一章總則

第一條：為了規范和加強四峰文化傳媒有限公司財務管理，不斷完善財務管理制度和嚴格財經紀律，防范財務風險、確保公司資金及財產的安全和完整，提高企業的經濟效益和管理水平，根據國家相關財會法規和制度、特制定《公司基本財務管理制度》（以下簡稱：本制度）。

第二條：本制度是公司制定各單項財務管理制度、細則和辦法的基礎和準則，是公司在財務管理方面的根本制度，從宏觀層面對公司在財務機構和人員設置及其職責、財務審批權限及流程、費用報銷和款項支付結算、貨幣資金的管理、實物資產的管理、財務核算及報告、財務會計檔案管理等方面進行規范。

第三條：公司應當根據本制度的規定制定較為詳細的有關單項財務管理制度、辦法和細則，各單項財務管理制度、辦法及細則不得與本制度相沖突。

第四條：本制度適用于四峰文化傳媒有限公司各部門及其下屬公司和各開發項目組，各部門、項目和全體員工都必須嚴格遵守和執行本制度。

第二章財務機構和人員設置及職責權限

第五條：公司設財務部，全面負責公司的財務管理和會計核算工作。財務部在總經理的直接領導下工作，向董事會和全體股東負責，董事會及董事會成員和股東及股東委托的代表有權檢查、指導公司的財務工作，財務部門必須配合。

第六條：財務部有權根據國家和公司的財務管理及會計核算的法規、制度來相對獨立的開展工作，總經理和董事會成員或股東及股東代表不得強制要求財務部開展違反制度規定的工作。財務部應定期向董事會匯報公司的財務及經營情況。財務部的職責權限范圍按《公司財務部及各崗位職責》的相關規定執行。

第七條：財務部設財務總監崗、會計崗、出納崗。財務總監全面主持公司的財務工作，全面負責公司費用報銷和款項支付的審核，調度安排公司貨幣資金，公司財務會計制度的建立健全和公司日常的會計核算及財務管理工作，負責代表公司財務部定期向董事會匯報財務工作；會計在財務總監的領導下負責公司的日常會計核算和財務報表及報告的編制等工作；出納員在財務總監的領導下負責公司的貨幣資金的收支業務及核算工作；財務總監、會計和出納員的具體職責按《公司財務部及各崗位職責》的相關規定執行。

第三章財務審批流程及權限

第八條：常規財務報賬付款審批流程：經手人填寫付款（報銷）單→部門負責人審核→會計復核→財務總監審核→總經理審批→出納付款。特殊款項或單筆付款20萬以上的需董事長或其授權人員審批；單筆金額在1,000元以下的付款由財務總監簽字即可。

第九條：借款審批流程：借款人填寫借款申請單→部門負責人核實→財務總監審核→總經理審批。單筆金額在1,000元以下的借款由財務總監及部門負責人簽字即可。

第十條：備用金審批流程：申請人填寫備用金申請單→部門負責人核實→財務總監審核→總經理審批。單筆金額在1,000元以下的備用金由財務總監及部門負責人簽字即可）

第十一條：固定資產及低值易耗品等實物資產的申請、購買審批及使用保管流程：使用部門提出申購計劃→行政部門審核申購計劃→總經理審批申購計劃→行政部門派專人采購→行政部門、使用部門及相關技術部門派專人參與驗收→經辦人報賬、財務部門記錄資產賬并登記相關資產卡片→行政部門發放實物并登記相關資產臺賬和資產卡片→使用部門領用實物并登記相關資產臺賬和資產卡片→資產使用保管人領用保管實物并做好使用保管維修記錄。

第四章費用報銷及款項支付審批權限及流程

第十二條：費用報銷的審批：報銷人根據業務實際發生情況和相關制度規定的標準限額填寫報銷單，經本部門負責人核實后按本制度第八條的規定審批后，到出納處報銷。特殊費用報銷還必須報董事長批準。

第十三條：工程、廣告及其他合同款項的支付審批：由公司工程部、運營部等相關部門根據相關合同、工程進度及合同完成情況填寫工程業務類款項支付申請單經本部門負責人核實后按本制度第八條的規定審批后，由財務總監安排出納支付相關款項。特殊款項或單筆付款20萬以上的需董事長或其授權人員審批；

第十四條：備用金、個人借款的審批：備用金和個人因公借款由借款人根據業務的需要和公司相關制度規定填寫借款單按本制度第九條和第十第的規定審批后到出納處辦理借款。單位借款、非因公借款和金額十萬（包含十萬）以上的借款，還必須報董事長批準。

第十五條：各種費用報銷和款項支付的審批必須按前述審批簽字程序逐層審批，不得跨越或顛倒審批環節進行審批簽字。具體的費用報銷和款項支付的規定按《公司費用報銷和款項

支付結算管理制度》執行。

第五章貨幣資金的管理

第十六條：公司所有的貨幣資金收付款業務都必須由財務部統一辦理。除財務部或受財務部委托外，任何個人都不得代表公司與其他單位或個人辦理現金結算業務，銀行結算業務只能通過公司開設的結算賬戶辦理。

第十七條：貨幣資金使用實行分級授權批準制度：

1、正常的經營活動的資金支出，由公司總經理審批。

2、非正常或重大事項的資金支出還必須報董事長審批。

3、對貨幣資金支付有批準權的總經理，應按授權制度的規定在規定范圍內審批，對于總經理超越權限審批的，經辦人員及財務人員均有權拒絕辦理。

第十八條：出納必須在財務總監的安排下辦理貨幣資金的收支業務，所有支出的款項都必須是在手續齊備、簽字完整的情況下才能支付，在特殊的緊急情況下的手續和簽字不齊備不完整的支出、必須經財務總監請示相關領導同意后由財務總監安排出納支付，但事后必須及時補辦相關手續。

第十九條：一次支付金額在二萬元（不含二萬）以下的貨幣資金支出、出納可根據簽字完整手續齊備的付款單據直接支付，一次支付金額在二萬元以上的貨幣資金支出，必須由財務總監統籌安排后出納才能支付，出納不得超越前述規定擅自支付款項。

第二十條：銀行支付票據和銀行預留印鑒應分開保管，由出納保管票據，法定代表人的私章應由本人保管或授權他人保管，財務專用章由財務總監負責保管。未經授權的人員不得接觸、使用印章，印章的保管人員不得將印章轉借他人，否則所造成的后果由印章保管人員負責。印章保管人蓋章時，應履行審核責任。

第二十一條：銀行款項的支付不能由出納一人完成，通過支票、匯票或其他銀行支付票據支付銀行款項時，由出納填開支票、匯票等銀行支付票據，財務總監或其他銀行預留印鑒保管人加蓋財務專用章或其他銀行預留印鑒后，出納才能到銀行辦理付款業務；通過網上銀行支付款項的，其支付和審批必須分開、不能一人辦理，由出納負責支付，財務總監負責審批，相關支付和審批的密碼應由出納和財務總監分別保管。

第二十二條：收款員應準確及時的收取各種營業款項，不得支付任何款項、特殊緊急情況下確需支付的、必須經財務總監同意并具備相應手續才能支付、事后應將相關單據移交出納

并辦好交接手續，收款員必須每天做好收款日報表并及時將報表發給財務總監和會計。出納員應及時收取收款員的營業款項，不得無故拖延，并與收款員辦理好款項交接手續。

第二十三條：出納員應及時逐筆序時登記銀行存款日記賬和現金日記賬，每日終了結出余額并與庫存現金和銀行核對相符，及時掌握銀行存款賬戶內資金余額。每月底與會計賬和銀行賬戶金額核對相符，會計和財務總監要定期或不定期組織人員對出納的庫存現金進行盤點或檢查，確保賬實和賬賬相符。具體的貨幣資金的管理按《公司貨幣資金管理制度》執行。

第六章固定資產和低值易耗品管理

第二十四條：各單位的固定資產和低值易耗品（以下簡稱資產）等實物資產的管理統一歸行政部門負責管理，賬務歸財務部門管理，并進行定期或不定期的盤點、以便做到賬實相符。行政部門應設專人作為資產管理員負責公司的實物資產的管理，財務部門應設立會計核算資產從購置投入使用到報廢清理及處置等全過程。

第二十五條：各部門資產的購置由使用部門提出申購計劃，報相關領導批準后由行政部門派專人采購。單臺或單次采購金額在一千元以下的資產購置由由部門負責人簽字批準；單臺或單次采購金額在一千元（含一千元）以上的采購計劃須經總經理審批，其中單位價值在二萬元（含二萬元）以上、或一次采購金額在二萬元（含二萬元）以上的采購合同，應由相關部門經理和總經理參與采購合同的協商和簽訂；單位價值在二十萬元（含二十萬元）以上、或一次采購金額在二十萬元（含二十萬元）以上的采購必須進行招標采購，并經董事長批準。

第二十六條：資產采購后，由行政部門和使用部門派專人驗收，驗收合格后應由采購員填寫資產驗收單，由使用部門、行政部門和資產管理員及供應商等分別簽字確認后才能投入使用，其中涉及相關性能技術方面的還應由相關技術部門會同驗收。資產驗收單作為報賬和支付款項的必要附件。

第二十七條：資產使用和保管實行部門負責制，由使用保管部門負責人對本部門的資產負責，各使用保管部門應指定專人負責資產的管理，建立資產保管使用臺賬，對本部門資產的保管、使用及日常維護檢查等進行管理。行政部門應按部門建立資產臺賬，登記各部門保管和使用的資產。公用或沒有具體到部門的資產的保管、使用由行政部門負責。

第二十八條：資產入賬、維修報廢和處置等方面管理及核算按《公司固定資產和低值易耗品管理制度》執行。

第七章財務核算及報告和會計檔案管理

第二十九條：財務部應根據國家和公司的財務會計核算制度及時進行財務會計核算，正確核算公司的收入和成本費用，如實的反映公司的經營情況和財務狀況，為公司的經營管理提出合理化的建議，不斷改進和完善公司的財務會計核算制度、體系和方法，為公司領導的決策提供參考依據。

第三十條：出納員應及時將相關收支單據移交會計做賬，不得拖延或月底一次交會計做賬，出納員移交給會計做賬的支付單據必須簽字完整手續齊備，否則會計有權不受理并退回出納員，會計應及時記賬和核對賬務。次月五日前出納應將上月的所有收支單據包括銀行對賬單移交會計，會計應在次月十日前完成上月的記賬核算和報表編制工作。

第三十一條：財務總監應及時匯總財務報表并編制財務分析報告，財務報告經總經理審閱后，由財務總監代表財務部在每月董事會上向股東和董事會成員匯報上月的財務狀況和經營情況，經董事會審核通過后出具正式的財務報告，并經總經理和董事長簽署后報股東和董事會成員。

第三十二條：公司管理層和董事會成員不應隨意指使、強迫財務部及財務人員違反國家和公司財務會計核算制度進行會計核算，或出具不實及有失公允的財務報告，不應隨意指使、強迫財務部及財務人員修改財務人員基于職業判斷認為正確真實的財務報告。

第三十三條：財務部全體人員均具有會計檔案保管的義務，會計檔案主要包括原始憑證、記賬憑證、會計賬簿、會計報表、所有合同、審計報告、財務軟件及資料等。

第三十四條：根據會計制度規定，一般情況下會計檔案的有效保管期為10年，公司財務部應該采取有效措施預防潮濕、盜搶、火災等，以保證財務資料的安全和完整。

第三十五條：銷毀會計檔案時，由財務部組織清點需要銷毀的資料及清單，報總經理批準后由財務部、行政部人員現場進行監督銷毀。

第八章附則

第三十六條：本制度未列明的事項參照與本制度相關規定和各單項財務管理制度執行，單項財務管理制度與本制度有沖突的以本制度為準。

第三十七條：在費用報銷及款項支付和實物資產采購過程等經濟業務中弄虛作假、營私舞弊、虛報冒領的，一經發現按違紀金額的二至五倍進行處罰、并通報批評，直至開除，觸犯法律的將移交司法機關處理。

第三十八條、任何人違反本制度不按規定簽字審批或支付款項的，每次罰款50-300元、因此給公司造成經濟損失的賠償損失并罰款500-3000元，接連三次以上違反的作調離本職崗位或辭退處理。

第三十九條、本制度由公司行政部負責修訂、解釋。

第四十條、本制度經董事會通過后公布施行，從20XX年XX月XX日起執行。

四峰文化傳媒有限公司20XX年XX月XX日

第四篇：公司各項基本管理制度

公司各項基本管理制度

第一部分 總則

第一條為加強公司管理，明確公司內部管理職責，使各項管理工作更加標準化、制度化和規范化，結合實際情況，特制訂本制度。

第二條為維護公司良好形象，切合公司實際，根據不同的制度內容編寫相應的規范化要求，力求使公司各項工作都有章可循、有法可依，保證公司的辦公事務有效開展本制度適用于公司所有成員并嚴格遵守各項規定，明確要求，規范行為，創造良好的企業文化氛圍。

第三條公司人員應明確各項工作職責，簡化辦理流程，做到每周有計劃、每月有總結的工作目標，并規范公司財務報銷制度,倡導一切以業務為重的指導思想，合理控制費用支出。

第二部分辦公室人事行政管理

一、基本行為規范

（一）本公司各級員工應遵守本公司一切規章及公告。

（二）新聘用人員員工錄用前應辦理報到手續，試用期為一個月，期滿合格者方予錄用為正式員工，并按規定時間上班。員工在試用期內品行和能力欠佳不適合工作者，可隨時停止使用。

（三）本公司員工應接受上級主管的指揮與監督，不得違抗，如有意見應于事前述明核辦。

（四）本公司員工應尊重公司信譽，凡個人意見涉及本公司方面者，非經許可，不得對外發表，除辦理本公司指定任務外，不得擅用本公司名義。

（五）本公司員工不得經營或出資與本公司類似及職務上有關的事業或兼任公司以外的職務，但經總經理核準者不在此限。

（六）本公司員工應盡忠職守，并保守業務上的一切機密。

（七）本公司員工執行職務時，應力求切實，不得畏難規避，互相推諉或故稽延。

（八）本公司員工處理業務，應有成本觀念，對一切公物應加愛護，公物非經許可，不得私自攜出。

（九）本公司員工對外接洽事項，應態度謙和，不得有驕傲滿足以損害本公司名譽的行為。

（十）本公司員工應彼此通力合作，同舟共濟，不得妄生意見、吵鬧、斗毆、搬弄是非或其他擾亂秩序，妨礙風紀情事。



二、辦公秩序

（一）工作時間內不應無故離崗、串崗，不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩，確保辦公環境的安靜有序。

（二）職員應在每天的工作時間開始前和工作時間結束后做好個人工作區內的衛 1

生保潔工作，保持物品整齊，桌面清潔。

（三）發現辦公設備（包括通訊、照明、電腦、建筑等）損壞或發生故障時，員工應立即向辦公室報修，以便及時解決問題。

（四）個人領用的辦公用品、用具要妥善保管，不得隨意丟棄和外借，工作調動時，必須辦理移交手續，如有遺失，照價賠償。處理，事后分別報告。如遇其職權不能處理的，應立即呈報并請示主管領導辦理。

三、接待管理及衛生

（一）公司員工應儀表整潔、大方，接待人員要以主動、熱情、禮貌為原則，以禮相待，在接待公司內外人員的垂詢、要求等任何場合，應注釋對方，微笑應答，并用語規范，用普通話，語氣溫和，音量適中，嚴禁大聲喧嘩，上班時間（包括午餐時間）辦公室內應保證有人接待。

（二）接待人員問清來者意圖，引領其見所需見的人員，并奉上茶水，做好一系列的后續工作。流程設計：接待來訪人員→詢問來意，需要找的人→通知被訪者→引領會見→奉上茶水→送客→整理客人走后清潔

（三）接聽電話應及時，一般鈴響不應超過三聲，如受話人不能接聽，離之最近的職員應主動接聽，重要電話作好接聽記錄，嚴禁占用公司電話時間太長。

（四）由辦公室管理人員不定時對衛生（死角）進行維護和清理，做好對地面進行整潔，茶水供應，洗手間的整潔和其他日常用品供應等工作。

四、其他事務

（一）負責名片制作、收發傳真等其他事務。

（二）負責公司文書的檔案、打印、復印工作。

（三）負責樹木花卉的養護工作。

（四）協助其他部門工作，完成上級交代的其他任務。

五、值班、請假、休班管理規定

（一）上班時間為上午8時起至下午5時止，中午12時至下午1時為休息用餐時間(作息時間隨季節時間的變更而變更，另行通知)。

（二）每月滿勤為26天，每周六、日輪流休息一天，要安排有一人值班，節假日值班安排另行通知。

（三）有事請假必須要填寫請假條，經部門經理批準簽字報辦公室后方能休班。

（四）本公司員工因業務需要加班者，應依加班管理辦法規定辦理，加班管理辦 法另訂。

第三部分財務報銷流程及各項制度

目的：為加強公司財務管理，控制費用開支，本著精打細算、勤儉節約、有利工作的原則，根據公司實際情況，特制定以下制度。

一、支款、報銷及申購流程

（一）每月1號、11號、21號之前各部門（工程項目）填寫用款用料計劃表，報辦公室匯總審核總經理簽字審批后由財務支出，并下達各單位費用材料開支指標，預支款項目和金額必須真實填寫。

（二）如有特殊情況，由經辦人先予以墊付，等填寫現金支出計劃表總經理簽字后再給予報銷。

（三）借（預支）款必須統一填寫正規格式借據，并由借款人，總經理簽字。

（四）各項預支款金額超過5000元應提前一天通知財務部備款。

（五）現金報銷需填制報銷憑證，按憑證內容要求在“摘要”處填寫報銷內容及金額，根據費用性質填寫對應單據；嚴格按單據要求項目認真寫，注明附件張數；金額大小寫須完全一致（不得涂改）；簡述費用內容或事由，由部門經理、審核人員、總經理審核簽字后交財務核報。

（六）報銷人必須取得相應的合法票據(相關規定見發票管理制度),且發票背面有經辦人簽名。

（七）申購物品須事先填制物品申購單，經部門經理、辦公室簽字后交財務部，未經審批，擅自購買者不得報銷。財務人員審核時應對照已收到的申購單。購買物品原則上由辦公室辦理，專業用品自行購買后至辦公室辦理登記后財務核報。

二、各項費用報銷規定

（一）行政辦公費及低值易耗品采購

1、行政部根據計劃統一采購、驗收、入庫，根據發票、入庫單報銷。

2、各部門急需或特殊的辦公用品，經批準，可自行購買：

（二）培訓費

員工參加有關于本職工作的進修需經部門經理、總經理同意，并至管

理部登記備案，所發生培訓費用按公司制定有關規定予以報銷。

（三）手機費

凡公司員工領用手機每月月租控制在規定金額以下（根據崗位不同，報

銷金額不同，另訂），超出部分由領用人自行承擔，遇特殊情況需提高額度，應填制特批單，經總經理批準。

（四）業務招待費

1、因工作需要招待客戶或贈送禮品，報總經理審核簽字后交財務部，財務人員審核時應對照已收到的特批單。員工因工作需要所支付的業務招待費在報銷時須向部門經理、審核人員主動說明，并由經辦人及部門經理在該張發票背后簽字。

2、應酬應事先申請并得到批準，根據公司對外接待辦法文件中規定的接待標準接待。原則上不允許先斬后奏，因特殊原因無法事先辦理的，事后須及時報告有關領導。

3、應酬一般在定點酒店、賓館進行。一般在簽單卡簽字后按月結算，不得擅自在它處或用現金結算。

（五）車輛使用費

1、車輛使用費包括汽油費、維修費、路橋費、泊車費、駕駛員補貼。

2、行政部在掌握車輛維護、用車、油耗情況基礎上，制定當月車輛費

用開支計劃。

3、油費報銷，需由駕駛員在發票背面注明行車起始路程，由行政部根

據里程表、耗油標準、加油時間、數量、用車記錄復核，辦公室簽字驗核。

4、路橋費、洗車費由駕駛員每月匯總報銷一次，由辦公室根據派車記錄復核，經辦公室主任簽字驗核。

5、車輛維修前須提出書面報告，說明原因和預計費用，報銷時在發票上列明詳細費用清單，由辦公室根據車輛維修情況復核，經辦公室主任簽字驗核。

6、駕駛員行車補助按加班標準計算，每月在工資中列支發放。

（六）交通、餐費補助

1、員工外勤每天交通費標準按公司補貼津貼標準，經批準可乘坐出租車并報銷。凡公司派車和乘坐出租車，均不報銷外勤交通費。交通補貼在員工工資中發放。

2、員工因工作需要不能回公司就餐的，可憑發票每人每餐補助10元。外出聯系工作，應乘坐公交車輛，按實報銷，若有特殊情況，經部門經理事先同意方可乘坐出租車輛，報銷時須在發票上寫明出發地、目的地。

（七）其他專項支出報銷制度及流程

1、費用范圍：其他專項支出包括其他所有專門立項的費用（含咨詢顧問、廣告及宣傳活動費、公司員工活動費用、辦公室裝修及其他專項費用）支出。

2、費用標準：此類費用一般金額較大，由主管部門經理根據實際需要向總經理提交請示報告（含項目可行性分析、費用預算及相關收益預測表等）。

（八）凡公司計劃外開支，一律最后報總經理審批。購買后，提交發票、實物，經辦公室查驗入庫及報銷。

三 印章及發票管理制度

目的：為保證公章和發票使用的合法性、嚴肅性和可靠性，杜絕違法行為，維護公司利益，特制訂本管理制度。

（一）印章的使用

1、公司公章由總經理辦公室主任負責保管，專用章由各部門主管保管。

2、各部門（申請人）有需蓋公章的文件、通知等，須先到辦公室處領取并填寫《印章使用申請表》，經總經理批準簽字，主管核準后，連同經審核的文件文稿等交監印人用印簽定《印章使用登記薄》備案并接受相應的責權告知。辦公室需將《印章使用申請表》與《印章使用登記薄》同期留檔。

3、公司嚴禁公章、合同章、財務章、法人私章獨立帶離公司使用，因此保管人如遇需帶公章、合同章外出辦事使用時，需與辦事人一同前往或指派代表一同前往。因異地執行重大項目或完成重要業務，需要攜帶公司印章出差的，須經公司總經理審批并及時歸還。如遇要辦理工商等年檢等事務，需將表格帶回公司蓋章。

3、監印人對未經核準文件，不得擅自用印，違者受處。

4、印章遺失時除立即向上級報備外，并應依法公告作廢。

5、公司所有需要蓋印鑒的介紹信、說明及對外開出的任何公文，應統一編號登記，以備查詢，存檔。

6、公司一般不允許開具空白介紹信，證明如因工作需要或其它特殊情況確需開具時，必須經總經理簽字批條方可開出，持空白介紹信外出工作回來必須向公司匯報其介紹信的用途，未使用的必須交回。

7、如遇個人需開具個人相關證明，需由部門負責人以上擔保簽批后方能使用，但如涉及到個人經濟擔保與證明時，原則上一律不予證明，其不良結果由簽

批人與保管人以情節共同負責。

8、蓋章后出現的意外情況由批準人負責，所有印章的使用，必須嚴格執行公司的公章使用章程，做好申請和使用登記。公司印章只適用于與公司相關業務，不得從事有損公司利益之行為，印章使用申請人及管理負責人要嚴格按照上述規定申請使用印章，如出現問題，后果自負。給公司造成重大損失的，公司將依法追究其法律責任。

（二）發票的使用

1、收款時需給對方開具三聯式收據，一聯留底，一聯交由客戶，一聯交由財務，作為入帳依據。

2、發票是財務收支的合法憑證之一，凡需領用發票的部門（個人），必須辦理領用登記手續。

3、發票只限在本公司合法經營范圍內使用，不準轉借、轉讓和為他人代開發票。

4、負責管理各類發票的員工，按各使用部門建立登記冊，嚴格領用，保管和繳銷手續。

5、對已經用過的發票存根，應按順序保管，如有錯開、錯寫，必須作廢，并保持原發票的完整內容。

6、未使用過的發票如果有遺失，必須認真查明原因進行嚴肅處理，報有關部門和稅務局備案，同時登報聲明作廢。

7、使用發票時需檢查有無缺號、缺聯，如有問題應及時處理，填寫發票后，必須加蓋收款單位“財務專用章”和經辦人的簽字或加蓋印章。

8、管理和使用發票的人員，必須認真遵守規定，不許偽造、買賣、涂改、撕毀和弄虛作假，凡違反規定的，根據不同情節，移交司法機關處理。

第四部分項目（工地）工程質量、進度及回款制度

（一）工程項目部要做到以人為本、信譽第一的原則。

（二）每周上報一次工程進度及下周工作計劃。

（三）新工程開工前做好工程量及應付款的預算。

（四）工程進行中要按合同規定做好各項催收款的回款工作，工程結束無質量問題后計算好工程量將剩余款項結清，盡量避免出現準呆賬。

（五）各工程隊長要嚴把質量關，降低各項成本。如因工程質量問題而出現的淮呆賬，由各工程隊長負責，并從績效工資中扣除。

（六）不盡事宜，另行通知。

第五篇：公司基本財務管理制度

財務管理制度

第一章 總 則

為了規范和加強XX有限公司的財務管理，不斷完善財務管理制度和嚴格財經紀律，防范財務風險、確保公司資金及財產的安全和完整，提高企業的經濟效益和管理水平，特制定一下制度。

本制度是公司制定各單項財務管理制度、細則和辦法的基礎和準則，是公司在財務管理方面的根本制度，是公司在財務機構和人員設置及其職責、財務審批權限及流程、費用報銷和款項支付結算、貨幣資金的管理、財務核算及報告、財務會計檔案管理等方面進行規范。

公司根據本制度的規定制定較為詳細的有關單項財務管理制度、辦法和細則，各單項財務管理制度、辦法及細則不得與本制度相沖突。

第二章 財務機構和人員設置及職責權限

公司設財務部，全面負責公司的財務管理和會計核算工作。財務部在總經理的直接領導下工作，向全體股東負責，股東及股東委托的代表有權檢查、指導公司的財務工作，財務部門必須配合。

財務部設財務經理崗、會計崗、出納崗。

財務經理全面主持公司的財務工作，全面負責公司費用報銷和款項支付的審核，調度安排公司貨幣資金，公司財務會計制度的建立健全和公司日常的會計核算及財務管理工作，財務部定期向上級匯報財務工作。

會計在財務經理的領導下負責公司的日常會計核算和財務報表及報告的編制等工作。出納員在財務經理的領導下負責公司的貨幣資金的收支業務及核算工作。

財務經理、會計和出納員的具體職責按《公司財務部及各崗位職責》的相關規定執行。

第三章 財務審批流程及權限

報賬付款審批流程：經手人填寫付款（報銷）單→部門負責人審核→會計復核→財務經理審核→總經理審批→出納(以簽字完畢)付款。特殊款項或單筆付款20萬以上的必須由總經理簽字審批；單筆金額在1000元以下的付款由副總簽字即可。

借款審批流程：借款人填寫借款申請單→負責人核實→財務經理審核→總經理審批。單

章，印章的保管人員不得將印章轉借他人，否則所造成的后果由印章保管人員負責。印章保管人蓋章時，應履行審核責任。

銀行款項的支付不能由出納一人完成；通過網上銀行支付款項的，其支付和審批必須分開、不能一人辦理，由出納負責支付，財務經理負責審批，相關支付和審批的密碼應由出納和財務經理分別保管。

收款員應準確及時的收取各種營業款項，不得支付任何款項、特殊緊急情況下確需支付的、必須經財務經理同意并具備相應手續才能支付、事后應將相關單據移交出納并辦好交接手續，收款員必須每天做好收款日報表并及時將報表發給財務經理和會計。出納員應及時收取收款員的營業款項，不得無故拖延，并與收款員辦理好款項交接手續。

出納員應及時逐筆序時登記銀行存款日記賬和現金日記賬，每日終了結出余額并與庫存現金和銀行核對相符，及時掌握銀行存款賬戶內資金余額。每月底與會計賬和銀行賬戶金額核對相符，會計和財務經理要定期或不定期組織人員對出納的庫存現金進行盤點或檢查，確保賬實和賬賬相符。

第六章 財務核算及報告

財務部應根據公司的財務會計核算制度及時進行財務會計核算，正確核算公司的收入和成本費用，如實的反映公司的經營情況和財務狀況，為公司的經營管理提出合理化的建議，不斷改進和完善公司的財務會計核算制度、體系和方法，為公司領導的決策提供參考依據。

出納員應及時將相關收支單據移交會計做賬，不得拖延或月底一次交會計做賬，出納員移交給會計做賬的支付單據必須簽字完整手續齊備，否則會計有權不受理并退回出納員，會計應及時記賬和核對賬務。次月五日前出納應將上月的所有收支單據包括銀行對賬單移交會計，會計應在次月十日前完成上月的記賬核算和報表編制工作。

財務經理應及時匯總財務報表并編制財務分析報告，財務報告經總經理審閱后，由財務經理代表財務部向所有股東匯報上月的財務狀況和經營情況。

公司管理層不應隨意指使、強迫財務部及財務人員違反國家和公司財務會計核算制度進行會計核算，或出具不實及有失公允的財務數據，不應隨意指使、強迫財務部及財務人員修改財務人員基于職業判斷認為正確真實的財務報告。

財務部全體人員均具有會計檔案保管的義務，會計檔案主要包括原始憑證、記賬憑證、會計賬簿、會計報表、所有合同、結算單、財務軟件及資料等。