第一篇：試論俄羅斯的國際定位與戰略走向

試論俄羅斯的國際定位與戰略走向

王酈久

[內容提要]俄羅斯正處在社會轉型和國際地位調整的關鍵時期，伴隨這一過程的不僅有關于俄羅斯究竟是“歐洲國家”還是“歐亞國家”、“世界大國”還是“世界強國”的爭論，也有關于它的政治屬性和經濟地位如何認定等國際定位的爭論。本文通過分析認為，俄羅斯是具有“世界強國”潛力的“世界大國”；是以“歐洲國家”為主要特征，但未來逐步向“歐亞國家”過渡的國家。它崇尚歐洲政治文明又堅持自身政治傳統，渴望成為經濟“發達國家”卻力不從心，只能進入“較發達國家”行列。這些定位特點決定它的未來戰略走向將是重點加強獨聯體這一安全和經濟“合作帶”建設，以此緩和及平衡與東、西、南各方的戰略關系，營造有利于己的周邊和國際環境；在高舉政治民主化、經濟全球化和區域一體化旗幟的同時，努力探尋具有俄羅斯特色的發展道路。

[關鍵詞]俄羅斯 國際定位 戰略走向

[作者介紹]王酈久，中國現代國際關系研究院俄羅斯所研究員。

俄羅斯作為一個地跨歐亞大陸、東西方文化交融的國家，在歷史形成過程中，特別是在其社會發生巨變時，其當政者和社會精英們總喜歡提出關于自己國家定位和取向的詰問：“我是誰?”“怎么辦?”及“向何處去?”當前，俄羅斯處在社會轉型和國際地位調整的又一關鍵時期，如今的俄羅斯究竟是一個什么樣的國家，它應當以什么形象立足國際舞臺，其戰略走向如何確定，這些基本問題深深困擾著俄羅斯，直接影響著它的發展，同時也給國際社會留下其前景難測的印象。

如何對一國的國際地位進行定位是一個復雜問題，其中包涵大量主觀判斷，特別是國家主要領導人和主要政治力量的認知。目前關于俄羅斯國際定位的爭議中，按對國際社會的影響力和國際社會對其關注度排序，它們依次為：俄羅斯是“歐洲國家”還是“歐亞國家”；是“世界大國”還是“世界強國”或“地區大國”；是“民主國家”還是“非民主國家”甚至“專制或半專制國家”；是“發達國家”還是“比較發達國家”。俄官方和學者雖作過一些解答和論述，但就整體而言這些問題仍處在懸而未決或爭議狀態。研究俄羅斯所面臨的這些重大問題，對于我們深刻理解俄羅斯社會現狀和未來的發展變化有著重要意義。

“歐洲國家”還是“歐亞國家”

“歐洲國家”還是“歐亞國家”，這對俄羅斯是一個既老又新的問題，它不僅涉及其地緣歸屬，更涉及其整個國家的精神追求、價值取向和發展方向。[1]2000年頒布的《外交政策構想》中提到“俄羅斯是最大的歐亞大國”[2]。普京在一次回答記者提問時也提到，俄羅斯“既在歐洲，也在亞洲，而且在兩個地方都具有非常強有力的代表性”[3]。

俄羅斯屬于歐洲國家一直是其社會的主流觀點，這一政治和思想流派在俄羅斯的歷史和現實中基本處于統治或半統治地位。伴隨這一觀點的是俄羅斯社會長期存在的“親西方主義”以及后來的“自由民主派”。20世紀90年代，以總統葉利欽、代總理蓋達爾和外長科濟列夫為代表，上述政治思想流派占據了俄社會主流地位。普京總統作為葉利欽的繼承者，在這一點上與其前任并無二致，區別僅在于他奉行更為務實和靈活的政策。

歐洲派和親西方派之所以強調俄羅斯的歐洲屬性而回避其歐亞屬性，是因為他們從內心深處認可歐洲文明是“先進的”，而亞洲文明是“落后的”。在他們看來，俄羅斯只有完全接受和歸屬歐洲文明，才能提升自己的國際形象和地位，才能被視為“文明社會”的一部分。親西方派學者雷若夫明確表示：“如果我們不奉行向北約、歐盟和整個西方戰略接近的政策，如果我們不以西方和歐洲大西洋的價值觀為基準，俄羅斯就會面臨被邊緣化的威脅”。[4]然而，在現實生活中，以歐盟和北約為代表的西方總將俄羅斯看作“另類”加以輕視和排斥。正如一位美國學者所指出，西方人“一提起俄羅斯，就像巴甫洛夫條件反射一樣認為，不論在沙皇時期還是蘇聯時期，它都是對內‘專制主義’和‘沙文主義’，對外‘擴張主義’和‘帝國主義’”[5]。實際上俄歐關系近年來雖然也取得一些進展，特別是2004年5月俄歐(盟)莫斯科首腦會晤達成雙方將建立四大“統一空間”的協議，即建立統一經濟空間、內部安全空間、外部安全空間、教育及科技空間，但由于西方并未打算真正接受俄羅斯作為自己的成員或一部分，因此俄歐關系始終有明顯的距離感。俄羅斯著名的親西方自由派經濟學家亞辛就此指出，“俄羅斯想奉行與西方實現一體化的政策，但??我們作為西方的敵人卻不夠危險，作為朋友他們卻不需要，我們敲西方的門，他們卻要我們走開”[6]。盡管這樣，俄羅斯的親西方派仍對歐洲、對西方情有獨鐘，心向往之。

俄羅斯的歐亞主義者則堅持認為，俄兼有歐亞特性，但既不屬于歐洲，也不屬于亞洲，而是具有自己的獨特性。在他們看來，作為歐亞文明結合地的俄羅斯，應當獨立發揮東西方之間的“橋梁”和“紐帶”作用，應當以保障歐亞大陸腹地安全為己任，通過與歐洲和亞洲國家平等交往和合作，維護和謀取自身最大戰略利益。歐亞主義者認為俄羅斯在東西 方均須面對安全挑戰，也都有合作機遇，因此不應當過分厚此薄彼，而應以建設性態度與東西方國家建立平等的合作伙伴關系，并特別率先提出要把獨聯體國家作為俄外交的第一重點加以經營。[7]持歐亞派觀點的代表人物波茲德尼亞科夫稱，“俄羅斯要擁有偉大的未來，必須保留自己的特性，不應把成為歐洲一員或與之合并作為目標”[8]。持這一觀點的政治家在20世紀90年代的俄政壇頗為活躍，其代表人物斯坦凱維奇、特拉夫金一度擔任總統顧問，普里馬科夫擔任外長和總理。不過，除這些代表人物短暫掌權外，該派在俄羅斯社會基本處于非主流和被 冷落狀態，但他們堅信自己的認知是正確的，而且認為隨著時間的推移俄羅斯作為歐亞國家的屬性將會更加凸顯。當代俄羅斯著名新歐亞主義學派奠基人之一，“國際歐亞運動”領導人杜根不僅堅持認為俄羅斯是歐亞國家，而且堅信“歐亞主義將成為21世紀俄羅斯的國家思想”[9]。2000年杜根還起草《歐亞主義高于一切》的宣言，成立“國際歐亞運動”的政治學術組織，旗幟鮮明地與歐洲派和親西方派相抗衡，力圖在俄社會建立和推行歐亞思想和價值觀，樹立俄歐亞大國形象[10]。

從俄國內一些民意調查結果看，目前認可俄羅斯屬于“歐洲國家”者還是多于“歐亞國家”者。2000年俄羅斯獨立的社會和民族調查機構所做的民意測驗結果表明，64%的俄羅斯人認為俄羅斯是歐洲國家，在21世紀也將與歐洲發生更緊密的聯系；34.6%的人認為俄羅斯是獨特的歐亞國家，并且未來俄羅斯的政治重心將會繼續東移。[11]應當看到，隨著亞太地區在國際經濟和政治中的作用提高，以及俄羅斯與亞太地區國家的合作加深，俄羅斯作為歐亞國家的分量會逐漸加重，俄羅斯社會的主流意識也可能會由目前的“歐洲國家”向“歐亞國家”轉變，不排除未來俄羅斯成為名副其實的“歐亞國家”的可能性。

世界“大國”還是世界“強國”

俄羅斯的國際地位受蘇聯解體和20世紀90年代改革失誤影響大為下降。西方戰略家們一方面承認俄羅斯的世界大國(而不是強國)地位，另一方面繼續采取各種措施極力削弱其國力，貶低甚至詆毀其形象，欲將俄影響力囿于一域。俄羅斯自身由于過去長期不能擺脫政治動蕩和經濟混亂，面對美歐的步步進逼，只能節節敗退，這種趨勢在普京掌權后雖有所改觀，但尚未發生重大變化。當前俄羅斯總體上仍處于社會轉型期，如果說葉利欽的十年屬于過渡的初級階段，那么從普京的第一個任期到2010年前后可以稱作中級階段。普京主政后，開始注意修正葉利欽時期的錯誤，在國家利益界定、實力評估和戰略目標確定等一些涉及國家國際定位的問題上比較求真務實，逐步擯棄昔日“超級大國”的沖動，安心扮演好“世界大國”的角色，同時爭取“世界強國”地位。

2000年在普京主導下提出的《對外政策構想》對1993年制定和實施的同類政策作了重大調整。該構想在涉及俄羅斯國際定位時突出強調，要保障其世界“大國”(великаядержава)和“當代世界有影響的力量中心之一”的地位。[12]普京也在多種場合重申這一定位。2002年2月他在答記者問時也指出：“即使就所處位置和面積大小來說，俄羅斯也是一個全球性大國。”[13]當代政治學中對于“強國”和“大國”的概念并沒有非常明確的界定，“強”與“大”只是相對而言。俄羅斯從其領土面積、人口數量、資源儲備等方面來說無疑是“大國”，而軍事實力、科技和工業基礎方面也可稱得上是“強國”，但從經濟實力看又難以列入“強國”行列。因此，綜合看俄羅斯目前所作的“世界大國”定位比較符合實際。這一定位完全放棄了對過去蘇聯式“超級大國”地位的奢望，但并未排除俄未來爭取成為世界“強國”的目標追求。

盡管如此，一些親西方的俄羅斯自由派人士還是認為這一定位不夠現實或偏高，“好像俄羅斯不是從冷戰失敗者的角度考慮問題，而是從二戰勝利者的心態在給自己定位”[14]。

西式“民主”還是俄式“民主”

“社會民主化”一直是20世紀90年代以來俄羅斯社會最時髦的政治詞匯，從葉利欽把俄羅斯社會引向“民主軌道”，到普京“捍衛民主原則”，俄羅斯始終將社會民主化當作一面旗幟。俄羅斯從1993年憲法到主要官方文件都明確將自身界定為“民主國家”，并按憲法規定的民主方式選舉總統、議會，建立政府和法院，選舉地方行政長官。當然，俄羅斯的政治制度不同于西方任何國家，它的總統地位實際高于議會、政府和憲法法院之上，形成“超級總統權力”。西方對這一政治權力架構頗多微詞，認為它不符合“權力平衡制約”原則。2004年，普京借“別斯蘭人質事件”后的反恐形勢，推出從下屆選舉開始，議會國家杜馬代表席位全部改為按被選入政黨的得票比例分配；從2005年起取消州長直接選舉制，改為由總統提名候選人，由地方杜馬投票通過等新措施。按照普京總統的解釋，這些措施旨在加強聯邦權力機構建設，提高立法和行政效率，提高全國的統一行動性。[15]但俄國內民主派不斷舉行“反專制”、“反獨裁”示威，要求普京“回到民主政治軌道上來”，“把州長選舉權還給人民”；美國和歐洲也批評這是“俄羅斯民主進程的倒退”。美國總統布什公開表示擔心普京的新措施會使“民主進程在俄羅斯被中斷”[16]。美國國防信息中心俄羅斯和亞洲項目主任茲洛賓甚至認為，美國從2004年俄國內發生的政治變化中得出結論：“美國不再將俄羅斯視為民主國家，普京不再按西方標準被視為民主派人士。”[17]

普京對這類批評不以為然。按他的說法：“民主就是人民行使權力，每個國家都在尋求最有效的權力組織方式，這種有效性不是為了權力本身，而是為了解決這個國家及其公民所面臨的問題。”[18]顯然，普京理解的民主與西方的民主標準既有共同之處，如讓人民充分行使權力；也有明顯不同，如認為究竟通過何種政治機制讓人民的意志得到充分表達，利益得到增值和保護，國家整體行政效率得到提高，各國應當有權選擇符合自己國情的權力組織形式和運作機制，而不可能都向美國或歐洲某國的范式看齊。

事實上，除了堅持國家權力機構由民選產生和個人權利應當得到尊重這兩大重要原則外，“民主”作為一種政治制度方式并沒有統一的標準，各國根據本國國情選擇的民主制度形式可謂五花八門、不一而足。一些西方國家之所以對俄羅斯的民主政治形式說三道四，根本意圖在于鉗制和打壓俄羅斯的國際影響力，始終將其置于被貶低、被孤立的境地。換言之，在美國和西方政治家眼里，俄羅斯始終是他們現實和潛在的戰略對手(盡管有時也被稱為“戰略伙伴”)，這一角色決定了不管俄羅斯怎么做，都會受到他們的指責，會“被選為挨打的壞孩子”[19]。俄羅斯當政者也明白，俄幾乎不可能滿足美國和西方的民主“達標”要求。事實上，俄是否屬于“民主國家”，主要是一個自我定位、自我認可問題，它從西方可能永遠得不到滿意的評價，未來西方也不大可能按他 們的標準將俄接納為“自己人”。

“發達”國家還是“比較發達”國家

俄羅斯到底屬于經濟“發達國家”、“比較發達國家”還是“落后國家”，這對其國際地位的確定也有重要意義。從俄羅斯領導人到普通民眾都存有一種強烈的心理需求，那就是認為目前俄羅斯如果不能算作“發達國家”，至少也不應當被列為“落后國家”，而且俄羅斯只有進入“發達國家”行列，才能與其往日輝煌相稱，與今日期望相符。

事實上，蘇聯解體后俄羅斯既繼承了蘇聯發達的科技和強大的工業基礎，同時也繼承了結構畸形的經濟和落后的市場環境。20世紀90年代的激進改革迅速打破了過去幾十年計劃經濟的結構和框架，同時又使經濟陷入長期混亂和下滑，直到1999年才出現恢復性增長。[20]2004年，俄羅斯GDP總值約5800億美元，人均約4000美元，[21]當屬中等收入或較發達國家。俄政府副總理茹科夫在2005年初的一次政府會議上說，目前“按購買力平價標準計算，俄羅斯的人均GDP值已經達到1萬美元，與西班牙、韓國、希臘、捷克和匈牙利相當”。[22]從2004年底公布的《聯合國人類發展指標》報告看，在被評價的177個國家中，俄羅斯排第57名(0.795點，低于1990年0.813點的水平)，屬于“發展潛力中等的國家”。[23]根據美國世界經濟論壇發表的“2004-2005年全球競爭力排名報告”，俄羅斯在104個國家中位列第70名(而上一年度曾排第61名)，列入中等偏下水平。[24]從傳統基金會評出的2004年經濟開放度看，俄羅斯排名第146名，與印度尼西亞及一些中非國家相當，屬于開放度較低的國家。[25]綜合各類統計資料和分析報告，無論從經濟實力、發展水平，還是國際競爭力看，俄羅斯目前都既不屬于經濟“發達國家”，也不能列為“落后國家”，較確切的定位應該是發展水平不太平衡的“比較發達國家”。

毫無疑問，俄羅斯有著豐富的資源及其開發能力，有良好的科技基礎和創新能力，在軍工、航天、重工、化工、生物等領域保持相當優勢，但要將這些優勢和能力轉換成經濟實力，并不是一蹴而就的事。根據俄國家統計署資料，目前其經濟中服務業生產占60%，商品生產占40%，具有“后工業”經濟特征。但在經濟結構中，石油和天然氣生產占GDP總值的9%和出口收入的20%，能源和原料占出口商品總值的80%，[26]屬于畸形經濟。而且目前受國際能源價格拉動影響，俄羅斯石油等能源和原料產品生產出口持續增長，而其它許多政府希望鼓勵和提升的領域增長緩慢或者不升反降。如果這一趨勢繼續下 去，不僅會使俄羅斯經濟原有結構改造進程受阻，而且可能為新的畸形結構所累，從而根本上失去在世界市場上的競爭力。

2002年，普京總統在國情咨文中提出三大任務：經濟翻番，消除貧困，實現軍隊現代化。如何讓經濟翻番和盡快戰勝貧困是俄政府工作當前的中心任務之一。如果俄羅斯經濟按目前年均增長7%左右計算，到2010年應當能夠實現比2002年翻一番的戰略目標，屆時俄按美元匯率計算的國民生產總值為8000億美元左右，人均約6000美元，仍屬于中等收入或“較發達國家”行列。目前俄羅斯貧困問題依然突出。世界銀行提出的一份報告引用俄羅斯國 家統計署的資料證明，2004年上半年俄低于最低生活線的人口約為3070萬人(占全國人口的21.5%)。[27]根據官方統計，2004年中期10%的最高收入階層與10%最低收入階層的收入差距為15.2倍，而根據獨立專家機構的評估這一差距為15-18倍。[28]但俄羅斯政府對解決這一問題十分重視并且充滿信心。按照俄經濟與發展部長格列夫的分析和預測，以2005-2007年間經濟發展速度保守估計為4-5%，樂觀估計為6%以上推算，總統提出的GDP翻番和降低貧困人口任務是可以完成的。

應當指出，俄羅斯經濟目前雖處于較高增長狀 態，但其背后的確存在明顯的“脆弱性”。這是因為近年來拉動俄經濟增長的因素中，盧布貶值(1999-2002年)和國際石油價格上漲是主力，這在一定程度上掩蓋了俄羅斯經濟中結構改造緩慢，資本投入不足，設備嚴重老化，本國商品生產能力下降，進口商品充斥市場，以及農業生產正在嚴重萎縮的局面。如果俄政府未來不采取強有力措施刺激能源以外其它經濟領域的增長，一旦出現國際石油價格下跌(盡管近期可能性較小)，俄經濟將無力支撐目前的高增長，經濟翻番和消除貧困的任務恐難以順利實現，國家的經濟實力也不可能得到迅速提升。能源領域高 增長，其它領域逐漸萎縮的趨勢本身會嚴重阻礙俄經濟的健康發展。

戰略調整與走向

綜上所述，俄羅斯是地跨歐亞的“歐洲國家”，卻也在朝著更加獨立的“歐亞國家”緩慢過渡；是“世界大國”卻孕育著對“世界強國”的追求；是高舉“自由民主旗幟”的國家卻又不被西方認可；想進入“發達國家”行列，卻因種種原因只能被列入中等收入和“較發達國家”的行列。這些國際定位特點既反映了俄對自身實力和潛力的客觀判斷，是一種留有伸展余地的戰略選擇和內斂，也是俄現實條件和地位的真實寫照。可以斷定，俄羅斯未來不大可能收縮為 一個“地區大國”，它必定要守住“世界大國”的實質地位，并朝著“世界強國”的目標邁進，要對國際事務施加影響。從上述定位特征和發展趨勢看，俄羅斯在未來5-10年內的戰略調整和走向將具有以下四個主要特點。

首先，突出戰略重點，保持東、西、南三大方向相對平衡。作為世界大國，俄羅斯的對外戰略是全方位的同時也是有重點的，這種重點既有相對穩定和長期的一面，也有隨環境變化和實際需要而不斷調整的一面。根據俄領導人講話和《外交政策構想》等戰略文件的精神，其相對穩定的戰略重點排序是：獨聯體、歐洲、美國以及中國、印度和日本。在這一排 序中，獨聯體排第一，是因為普京認可歐亞主義派的部分觀點，承認獨聯體其它成員國都是俄的盟友或近鄰，是俄傳統的勢力范圍，是俄與西方競爭的交鋒區和合作紐帶區。這里居住著2500萬俄羅斯公民或俄裔居民，又是俄建立周邊安全空間和經濟協作空間的基本區域。總之，獨聯體是俄國家利益密集區，也是俄最能施展影響力的區域。所以俄對該地區的穩定和發展將會不遺余力地加以維護和推進，其中包括利用獨聯體集體安全條約以及上海合作組織抵御北約東擴和美國的滲透，遏制伊斯蘭極端勢力對俄可能實施的恐怖襲擊；繼續促進獨聯體范圍 內的歐亞經濟空間早日形成，恢復和發展與這些國家的特殊經濟聯系，以經濟合作穩固政治和安全合作基礎。歐洲是俄政治、經濟和安全的最大合作伙伴之一，在一定意義上也是俄理想生活的“榜樣”和精神追求的“圣地”，俄會大力促進與歐洲特別是與歐盟及其主要成員德、法、英、意的全面合作。俄與歐洲的合作潛力遠大于對抗的可能，雙方的各種利益具有相互“捆綁”性質，以能源供求關系為主體的經濟合作更使彼此難舍難分。俄渴望融入歐洲與歐洲借此改造俄的戰略需求，以及俄歐共同推動多極世界的建立，抑制美國“獨攬世界事務的野心”，在客 觀上會促使雙邊關系具有穩定發展的基本趨勢。美國在俄外交重點中贏得第三的排名，主要是由于它對全球事務獨一無二的影響力，更因為它是俄最強有力的戰略對手以及潛在的重要合作伙伴。俄美在各個領域的戰略矛盾和合作機會都會層出不窮，這就要求俄不論何時何地都要認真對待這個對手和伙伴，當然應對的方式可能是正面交鋒，也可能是暗中較勁。從目前的實力和地位考慮，從維護和謀取實際利益出發，俄一般會采取較為靈活的策略和措施，不到萬不得已不會直接對抗，這也是為什么現在俄對美更多采取委曲求全政策的原因。可以肯定未來 不論是在全球戰略問題上，還是在解決伊拉克、伊朗、朝鮮等具體問題上，俄也會以能屈能伸而見長。中國、印度和日本在俄外交重點中的地位有兩個顯著特點：一是不像俄與歐洲關系那樣具有一種精神親和力，而更多是戰略和實際利益合作；二是俄與三國關系的重要性實際具有依次遞減的性質，即俄中關系具有全方位和全天候的重要性；俄印關系雖具有戰略意義，但更多體現在包括軍技在內的經濟合作中；俄日關系目前還不正常，因此只具潛在重要性。

為了在這些關系中謀取國家利益最大化，俄提出外交政策要突出“平衡性”，[29]即主要在東西方之間尋求平衡與協調，同時注意對俄南部周邊地區施加重要影響力，利用與獨聯體國家的特殊關系和合作機制優勢，平衡和協調與東、西、南三方其他國家間的關系，從中取得最大利益和好處。

其次，在戰略收縮與適度進攻中求發展。目前俄羅斯面臨三大不利因素：一是本國的經濟雖已扭轉衰勢，持續增長，但實力尚不能支撐其政治愿望；二是北約和歐盟東擴勢頭咄咄逼人，俄戰略緩沖空間不斷被壓縮，并有進一步被滲透和壓縮的趨勢；三是獨聯體國家為謀取自身利益大多“腳踩兩只船”，在西方與俄羅斯之間伸縮進退，俄實際很難按自己的戰略需要對其操控。俄身處這種不利境地又深感回天乏術，每與西方交手總是失多得少。北約和歐盟東擴雖然聲稱并不以威逼俄羅斯為目標，但俄深感如芒在背，難以平靜視之。俄欲奮起反擊，無奈政治經濟能力都有限，所以只能以簽訂一些模棱兩可的協議緩和彼此間的戰略對撞，以建立必要的對話機制加強相互溝通。獨聯體國家強調“主權在我”、“決策獨立”、“實用為先”，對俄心態復雜，在與北約、歐盟、美國等交往中都以自身利益作選擇，使俄的影響力往往大打折扣。從戰略安全需要出發，未來俄羅斯仍將一如繼往地向獨聯體國家投入資源和精力，以增強其對俄“向心力”，減緩它們倒向西方的“離心力”。過去烏茲別克斯坦、格魯吉亞、烏克蘭在關鍵時刻、關鍵問題上與俄保持或拉開距離，讓俄屢碰“軟釘子”，俄對此只能黯然接受。格魯吉亞、烏克蘭和吉爾吉斯斯坦所進行的“顏色革命”以及摩爾多瓦的“自我革命”可能在獨聯體國家產生連鎖反應，特別是中亞國家面臨政權新老交替，美國和西方早已開始準備如法炮制，發動一場場色彩不同的“革命”，在俄周圍筑起五顏六色的“防護欄”，以阻止和消耗俄對這些國家以及這一地區的影響力，這無疑將繼續增大對俄的戰略壓力。

實際上，面對現實俄一直在調整戰略思路和措施。譬如不再把獨聯體其他國家視為與西方對抗的“戰略緩沖帶”，而是視其為“戰略合作帶”，通過相互合作和磨合，尋找這些國家、西方和俄羅斯都能接受的合作模式。2001年普京提出把俄羅斯南部“恐怖高發帶”變成“友好合作帶”的構想，為建立這一新模式奠定了思想理論基礎。但西方近來通過對獨聯體國家發起新一輪攻勢來阻止俄影響力的行動取得明顯進展，在此條件下，未來俄羅斯—獨聯體國家—歐洲及北約之間究竟能夠建立一種什么樣的關系，對各方都是一個戰略新課題。俄羅斯根據自身的條件和利益，今后應會繼續朝著把獨聯體國家建成俄羅斯與歐洲戰略合作區的目標邁進。如果北約和歐盟繼續將對俄政策向著“接近與合作”調整，雙方關系有可能繼續緩步改善，反之，則會矛盾叢生，沖突擴大。普京2005年1月在俄聯邦安全會議上的講話中，對俄與歐盟及北約間的合作成果表示肯定的同時，指出“俄與北約發展關系時必須考慮到北約成員國內部關于北約發展模式和前景的爭論尚未結束，北約的地理性擴大也缺乏合理的依據”[30]。這表明了俄對北約的期待，也展現了準備與正在轉變和轉變后的北約繼續對話，力爭化較量為合作的意愿。

再次，舉“民主自由”旗，走適合自己的路。俄羅斯已經建立以中央政權直接選舉為主要特征的西方式民主制度模式，社會已逐漸適應這一模式，西方也能勉強將俄作為政治同路人。這些前提條件能初步保障俄未來會繼續沿著這條道路走下去，不在政治制度上出現大的反復。與此同時，俄羅斯也是有深厚民族傳統的國家，它在學習西方的主要民主精神和形式時，并沒有忘記結合本國的實際。俄現行的“超級總統制”，國家杜馬的特殊稱謂，以及正在全面實施的聯邦主體領導人由聯邦總統推薦、地方議會投票認可的新制度，都是有別于西方國家的政治制 度形式。盡管美國和歐洲對這些制度多有批評，但俄依然會我行我素，以顯示自己的獨特性，展現其作為世界大國的獨立形象。從目前普京總統的政策方針和俄羅斯政治傳統看，未來俄羅斯會繼續崇尚歐洲的民主制度和價值觀，并且以此來改造和完善俄羅斯政治制度和價值觀體系，但不會盲目照搬。這就預示著俄與西方的制度差異還將長期存在，同時，由于受“崇歐心理”影響，俄不會主動對歐美政治制度提出批評，對來自歐美的批評也會理性對待，不致出現過激反應。俄對東方國家的政治制度和發展道路雖然不能完全認同，但一般不會提出公開指責，這 既因為它自身將長期處在制度轉型中，同時也因為它能較西方國家更好地理解東方文明的特色。所以崇尚西方，尊重東方，走自己的路，將是未來俄對外政策和策略的基本趨向之一。

最后，適應經濟全球化、區域化大潮，尋找立足點。俄羅斯作為一個經濟實力尚不夠雄厚，卻擁有巨大發展潛力的世界大國，面對經濟全球化和區域化浪潮的沖擊曾一度陷入困惑和不安。隨著經濟逐漸復蘇和增長，以及世界主要經濟體交往的擴大和加深，俄“免疫”力和適應力都在大幅提高。目前俄對外貿易額接近3000億美元，接受外資累積達700億美元，并積極爭取2005年底之前加入世貿組織。俄還與包括聯合國所屬各經濟組織、歐盟、歐洲經濟合作組織、亞太經濟合作組織、北美經濟合作組織等全球性和地區性經濟合作組織保持接觸或參與其中，同時大力推動建立獨聯體范圍內的歐亞經濟合作空間和關稅同盟等地區經濟一體化進程，促進上海合作組織內的經濟合作，倡導與歐盟建立統一經濟空間等。通過這些舉措俄參與世界和區域經濟一體化的能力正在提高，同時也更深刻地感受到俄經濟所面臨的現實困難和發展的迫切性。普京在2004年國情咨文中呼吁，為了在全球競爭條件下立足，“俄必須比別的國家發展更快，要在增長的速度、商品和服務質量，以及教育、科技和文化水平方面都要超過別人，這關系到俄經濟的生死存亡，關系到在迅速變化的國際條件下俄羅斯的國際地位”[31]。目前俄羅斯政府正在為實現普京提出2010年前經濟翻一番的目標制訂中期發展計劃，其基本思路是立足現實搞改革，加快經濟結構調整步伐，逐步改變以能源和原料為主的生產及出口模式，盡快培育具有新技術特色和世界市場競爭力的商品及服務，積極參與各類區域和全球經濟合作，在合作與競爭中謀振興，求發展。[32]在這一戰略思路指導下，俄羅斯未 來會繼續探討適合自己的發展道路，并且會以積極姿態加強與各國經濟及其他各方面合作。

以上是對俄羅斯未來戰略走向的一些總體判斷，不排除會有局部的調整。如在美國和西方支持的獨聯體地區“顏色革命”不斷取得成功的背景下，北約會否發生有利于俄的轉變，以及在新條件下俄究竟如何調整與北約關系，仍有待觀察。

(責任編輯：黃麗梅)

注釋：

[1]本人曾就此作過一些探討，具體參見拙文：“普京的‘融入’歐洲戰略及其前景評估”，《現代國際關系》，2003年第7期，第1-6頁。

[2]КОНЦЕПЦИЯ ВНЕШНЕЙ ПОЛИТИКИ РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ.http://www.scrf.gov.ru/Documents/Decree/2000/24-1.html

[3]“答《華爾街日報》記者問”，《普京文集》，中國社會科學出版社2002年，第584頁。

[4]Россияи Запад.Материалы дискуссии，организованной Фондом“Либеральнаямиссия”совместносМосковскимцентром Карнеги.28.06.2001.http://www.liberal.ru/sitan.asp? Num=115

[5]МалиаМартин：РоссияиЗапад：прошлое и настоящее В раздумьях о России ХIХ век.М.1996.с.417.[6]Россияи Запад.Материалы дискуссии，организованной Фондом“Либеральнаямиссия”совместносМосковскимцентром Карнеги.28.06.2001.http://www.liberal.ru/sitan.asp? Num=115)

[7]Travkin N.Russia，“Ukraine and Eastern Europe”，S.Sestanoviched.，Rethinking Russia’s National Interests，Washington，1994，pp.34-35.[8]ПоздняковЭ.А.：Философияполитики.М.1994.т.2.с.102.[9]Дугин.А.Г.：Проект“Евразия”.М.“Эксимо，Яуза”2004.с.458.[10]“Евразияпревышевсего-Манифестсовременногоевразийского движения”.Вкниге《Основыевразийства》М.Арктогеяцентр，2002.с.5-15

[11]轉引自НиконовВ.А.：Российскоеисоветскоевмассовом сознании.Вкниге“Современнаяросийскаяполитика”.М.ОЛМА-ПРЕСС，2003，с.158.[12]КОНЦЕПЦИЯ ВНЕШНЕЙ ПОЛИТИКИ РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ

http://www.scrf.gov.ru/Documents/Decree/2000/24-1.html

[13]“答《華爾街日報》記者問”，《普京文集》，第584頁。

[14]Россияи Запад.Материалы дискуссии，организованной Фондом “Либеральнаямиссия”совместно с Московскимцентром Карнеги.28.06.2001.http://www.liberal.ru/sitan.asp? Num=115

[15]ПолныйтекстинтервьюПутинароссийскимтелеканалам.ТекстинтервьювзятcсайтаПрезидентаРФ.http://www.strana.ru/stories/04/09/13/3548/233099.html.[16]КалининаА.：РеволюциюПутинанеподдержалдажеБуш.16сентября2004，http://www.utro.ru/articles/2004/09/16/351270.shtml

[17]ЗлобинН.В2004годущтношениеАмерикикРоссиистало резконегативным.Известия，27декабря2004.с.4

[18]ПолныйтекстинтервьюПутинароссийскимтелеканалам.Текст интервью в зятcсайта Президента РФ

http://www.strana.ru/stories/04/09/13/3548/233099.html

[19]НиконовВ.，ЧтоПАСЕешь，тоипожнешь.http：//www.polity.ru/articles/pase.htm

[20]據財政部長庫德林講，到2003年底其經濟總量僅達到1990年的79.4%，預計要到2006年才能完全恢復到1990年的水平。ВВПРоссиивышелнауровень90-хгодовhttp://www.newizv.ru/news/? id_news=7058&date=2004-06-03

[21]Докладоразвитиичеловека2004.http//www.akdi.ru/econom/program/tabl.pdf

[22]Дзись-войнаровский Н.Россиянестануткорейцами.МинистрысоревнуютсявпланахпоудвоениюВВП.http://www.newizv.ru/news/? id_news=9373&date=2004-08-13

[23]Докладоразвитиичеловека2004.http//www.akdi.ru/econom/program/tabl.pdf

[24]Российскаяэкономиказанимает70-еместовмирепо конкурентоспособности-Всемирныйэкономическийфорум.НЬЮ-ЙОРК, 13октября.2004/ПРАЙМ-ТАСС/.http://www.prime-tass.ru/news/show.asp? id=456062&ct=news

[25]УгодниковК.Россиювнаступившемгодуждутнетолько загадки,ноидостижения.10января2005.http://www.strana.ru/stories/02/02/06/2462/237377.html

[26]УходотналоговискажаетструктуруВВП.ЭкономикаРоссии 21 века.№16.http://www.ruseconomy.ru/nomer16_200408/ec05.html

[27]ДокладВсемирногобанкаобэкономикевРоссии.22.11.2004.http://www.vremya.ru/2004/213/4/112871.htm

[28]Реальныедоходыроссиянвырастутна40%.http://www.rosbalt.ru/2004/08/19/174231.html

[29]КОНЦЕПЦИЯ ВНЕШНЕЙ ПОЛИТИКИ РОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ.http://www.scrf.gov.ru/Documents/Decree/2000/24-1.html

[30]Путин В.В.:Выступление на заседании Совета Безопасности.28 января 2005 года.http://www.kremlin.ru/appears/2005/01/28/2125_type63378_83182.shtml

[31]ПРЕЗИДЕНТРОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ:ПОСЛАНИЕ.26мая2004г.http://www.akdi.ru/econom/program/poslanie04.HTM

[32]ПравительствоиДумазаймутсясоциально-экономической программой.14.12.2004.РИА“Новости”.http://www.strana.ru/news/235609.html 《現代國際關系》2005年第4期

第二篇：俄羅斯科技體制改革與戰略

俄羅斯科技體制改革與戰略

遲嵐

【內容提要】普京高度重視科技發展，積極改革科技管理體制、科技撥款辦法和科研組織機構；實施優先發展重點領域、促進科技與經濟有機結合、鼓勵科技創新的發展戰略，希冀俄羅斯重居“科技大國”地位。同時，對科研機構采取優惠政策，對科技人才實施激勵機制，以抑止本國科研水平的進一步下滑，為經濟復興提供技術支撐。

【關鍵詞】俄羅斯；管理體制；科技創新；項目管理；

【作者簡介】遲嵐，1971年生，中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所博士生。(北京100102)

葉利欽時期，俄羅斯對科技投入的銳減，導致其科技潛力遭到嚴重損害，總體科研水平迅速下滑。普京執政后，力圖通過科技領域的改革使俄羅斯重居“科技大國”地位。目前，俄羅斯基本上制止了科技領域的危機過程，使總體科技水平不再下滑。俄政府已經開始將國家的科技政策和科技改革的重點，從如何克服危機逐步轉變為如何形成國家經濟發展的技術基礎。

一、科技體制改革

(一)俄羅斯的科技管理體制

俄羅斯科學組織結構按職能可分為3個等級。第一級為最高決策機構，包括總統(主要通過總統科技政策委員會)、聯邦議會；第二級為聯邦政府的科學技術管理機構，包括俄聯邦科技部、經濟部、財政部和政府科技政策委員會等；第三級為實際從事科學研究的機構。包括科學院系統、部門研究機構、高等院校和企業研究機構。第一級的職能是決定科技領域中重大方針政策，是領導核心。第二級的主要任務是代表決策機構監督科技政策的貫徹與實施。每一級對上級來說都是隸屬關系。

俄聯邦總統科技政策委員會成立于1995年3月2日。該委員會負責向總統通報國內外科技發展情況，提出有關俄科技政策和優先發展領域的戰略性建議，分析審定送總統簽發的科技立法草案，起草有關簽訂國際科技協定的建議和為總統起草正式科技文件等工作。俄總統根據委員會的建議確定科技發展方向和任務。國家杜馬以此作為審批政府科技預算的依據。

俄聯邦政府科技政策委員會成立于1995年2月，其任務是：保障國家在科學和高技術領域的技術政策的統一性，為科學發展創造良好條件；促進科技成果的轉化，探索科技與市場經濟相適應的改革道路；保護和開發國家的科技潛力。

俄聯邦科技研究歸口管理機構是俄聯邦科學技術部。它負責根據聯邦《科學與國家科學技術政策法》制定和實施統一的國家科技政策。其主要任務是按照法定程序提出聯邦預算中“基礎研究和促進科技進步”的預算草案，執行對國家科技優先發展領域中有關計劃項目的撥款，負責國家對科技領域預算撥款的管理[1]。

(二)優先領域的確定和項目管理

俄羅斯科技發展的優先領域由總統科技政策委員會、政府科技政策委員會、國家安全委員會、國務委員會主席團、總統科學與高技術顧問委員會會同有關部委確定。優先領域的確定標準是：屬于現代高新技術領域；根據當前世界經濟和科學技術發展趨勢，最有前途的科技方向；具有世界科技發展最高水平和超前水平的技術；能使生產產生革命性變化，對提高俄羅斯產品競爭力有突破性作用的項目；對節約能源和合理利用資源具有決定性作用，能使產品生產的物質消耗出現嶄新面貌的技術項目。

(三)科技撥款辦法的改革和基金管理

經濟轉軌以來，俄科研經費大大減少，產生了嚴重后果。為了保證科研工作的順利進行，后來政府強調增加科研經費，規定從1998年起對民用科研和試驗開發工作的撥款應不低于預算開支的4%；科研經費占國內生產總值的比重必須達到發達國家的水平，即2%~3%。

在科技投入方面，改變了以往平均分配給各科研單位的做法，在大型項目的科技開發中實行國家訂貨制。同時，改變了傳統的撥款方法，實行科技經費來源多元化。逐漸建立起國家預算撥款與銀行貸款、基金會資助、社會捐助和單位自籌相結合的多元化科技投入機制。國家保障對俄科學院系統、國家科學中心和被確定為科技優先領域項目的單位、國立高校和重點院校、科技圖書館、博物館和信息中心提供穩定的國家撥款；政府專項支持基金保障科研和實驗設計工作的資金；應用科學主要由工業和銀行系統提供資金。就全國對科技研發的投入而言，以2001年為例，國家財政資金約占56.2%，預算外資金——5.2%，企業資金——19.6%，研究院所自有資金——10.1%，國外資金——8.6%，私人非贏利資金——0.1%[2]。

俄羅斯科技投入除財政直接撥款外，還設有各種科學技術基金，其中4種來自預算內資金。它們是俄羅斯基礎研究基金、俄羅斯人文科學基金、促進科技領域小企業發展基金和聯邦生產創新基金。此外，還有來自預算外資金的科技基金，即俄羅斯技術發展基金。據有關資料介紹，目前在俄羅斯工業科技部登記注冊的地區性和跨地區預算外科技基金數目已超過90個。各種基金的管理組織是相應的基金會，它們是非商業性的、自行管理的國家機構[3]。

中央財政為了提高科研經費的利用率，把對科研院所的撥款轉變為課題或項目撥款。俄羅斯聯邦主體(地方政府)預算也都劃撥了專門的資金，用于從財政上支持符合地方利益和需要的科技研發。在科技基金發揮作用的同時，各種針對科技創新活動和風險投資的資金支持系統也相繼出現，并逐步擴大。

(四)科研組織機構的改革

俄羅斯通過對部分科研機構實施私有化、精簡機構和組建科研生產綜合體及科技發展中心等措施，對龐大的科研體系進行了改革。

1994年，俄羅斯政府作出了《關于科研組織機構私有化的決定》，批準了《科研組織機構私有化條例》。俄科研單位被分為3類：一是禁止私有化的科研單位，如俄科學院、農業科學院、醫學科學院等六大科學院；二是改組為預算撥款的科學單位；三是改組為國家參股的開放型股份公司的科研單位。通過劃分和科研機構重新登記，俄政府大大減少了獲得國家優惠和財政撥款的科研機構數目。科研機構所有制形式從上世紀90年代初的單一國有制逐漸發展為國有制形式占主導，多種所有制形式并存。目前，俄羅斯國有研究機構的比例為71.7%，私有研究機構和混合所有制機構的比例分別為9.5%和15.5%。

在精簡科研機構方面，科研單位的去留取決于其取得的科研成就和在國家機構改革中所處的地位。先由部委和主管部門對科研單位進行鑒定，然后由科研單位根據有關標準申請繼續存在下去的權利。在國家制定的給科研單位頒發“委任狀”的條例中規定，不論其法定組織形式和所有制形式如何，只要科研單位是以科研或科學技術活動為主，近3年科研活動不少于其全部業務量的70%，國家都將給它們頒發“委任狀”。科研單位根據此標準首先自我鑒定，自行壓縮，然后上報主管部門，經審核后呈報俄羅斯科技部(后改組為工業與科技部)作最后決定。同時，對被裁減下來的人員應進行培訓和職業再教育，為他們再就業奠定基礎。從近4000個科研單位中進行篩選，有2280個單位進入國家級科研機構名單，其中大部分是國家單位，也有部分其他所有制的科研機構。科研機構改革的下一步將是從現行的科研單位委任制度逐漸向采用國際標準對科研機構進行考核認定和頒發證書過渡[4]。

(五)國家對科技領域的管理從直接行政干預轉向依法管理

俄羅斯科技體制改革的重要內容之一，就是建立健全國家在科技領域的現代立法基礎。1996年，俄頒布了俄聯邦第一部《科學和國家科技政策法》，以后又相繼出臺了《關于國家支持科學發展和科技開發的決定》、《關于向俄羅斯聯邦主要科學學派提供國家支持的決定》、《1998~2000年俄羅斯科技改革構想》等一系列有關國家科技發展的政策法規。同時還頒布了若干總統綱要。這使國家從實施指令性計劃的行政管理逐步過渡到市場經濟條件下的依法管理[5]。

在俄羅斯的科技體制改革和法制建設中，具有關鍵意義的是加強了對知識產權的法律保護，通過立法將智力活動的結果作為非物質商品納入了經濟循環之中，并開始對在國外申請專利的財政支持。為保證國家投資的知識產權順利進入商品流通領域，俄羅斯政府特別加強了這方面相關法律法規的制定工作，完成了有關知識產權計算和會計的立法，明確了國有科研機構對國家投資的科研和試驗設計工作所享有的權利和必須承擔的義務。

二科技發展戰略

(一)科學發展的新理論

俄羅斯學者曾在《探索報》上發表《科學發展的學說》的文章，闡述了經濟轉軌過程中俄羅斯科學發展的新理念[6]。

1.科學是復興俄羅斯的最重要資源

(1)在歷史上，俄羅斯科學為國家和人類社會的發展做出了巨大貢獻。俄羅斯科學家曾取得的輝煌業績使俄羅斯成為世界大國。在當代，一國的科技發展水平決定其經濟活動效益、國防能力，決定居民政治、文化和心理素質，決定個人和社會免遭不良因素影響的程度。

(2)所有研究領域是形成國家科學的重要前提。基礎研究和應用研究之間應建立廣泛的聯系。國家科研的許多領域在世界上居領先地位，這要歸功于重點高校的科研水平很高，科研工作者的辛勤勞動，大多數科研人員對科學的重視，有可靠的預算經費。但伴隨著國家經濟轉軌，科學發展面臨著新的困難：科研和實驗設備的預算經費嚴重不足，不能保障科學基地的材料和技術設備得到更新，不能為科研人員提供正常的生活和工作條件；科技職業的威信急劇下降，已不能吸引有才華的青年人；知識產權法規不健全；經濟活動中無法有效利用科研成果；國家對科研系統無法進行有效管理。可見，擴展經費來源渠道是必要的。

(3)科學發展的新戰略使人類社會最有前景、最有意義的科學領域成為優先領域，并使這些領域的發展順利進行。人類社會發展的新趨勢，是在解決全球性問題時擴大國家之間的協作和合作。全球性問題是保護周圍環境，保障人們日益增長的精神和物質需求，保護人類的健康。

(4)國際社會一體化趨勢并不意味著一國將喪失民族利益(其中包括科技方面的利益)，一國在國際社會中的地位，其對外市場競爭和解決內部問題的能力，在很大程度上取決于它的科技潛力。

(5)俄羅斯科學發展的速度和規模應保障其潛力符合世界科技發展水平。俄羅斯豐富的自然資源、社會精神需求、科學人道主義傳統和據此確定的科研優先領域，決定了其經濟和地緣政治地位，將影響現在及未來人類文明發展的趨勢。

(6)發展并不斷推進適合本地區的科學具有十分重要的意義。2.俄羅斯科學潛力的發展(1)俄羅斯認為，科學和技術發展水平決定國家的未來，因此支持科技發展是國家的首要任務。

國家科技政策的主要原則是：國家的支柱是科技潛力；科技政策的制定和執行要具有開放性和公開性，實行科學創造自由和科技領域民主化；大力發展基礎科學；保護和發展重點科研院校；在科技領域營造健康的競爭和企業家活動條件，促進和為科研工作創造條件，以保障必要的國防能力和國家安全；科教一體化，不斷完善培養科技干部制度；保護科研工作者、科研單位和國家的知識產權；保障信息網絡暢通，為自由交換信息提供法律保護；發展各種所有制形式的科研和實驗設計組織，支持小企業的創新活動；促進科學技術推廣，為廣泛利用科研成果創造條件；不斷提高科研勞動的價值和威信，為科研人員提供良好的工作和生活環境；宣傳當代科技成就及其對俄羅斯未來的重要意義；保護境外俄羅斯科學家的權益。

(2)改革科研管理體制，特別是完善撥款機制、科研組織和稅收政策，是發展科研潛力的制度保證。其內容和目的是：國家預算撥款用于民用科研和實驗設計工作應不少于預算支出的3%，隨著經濟的穩定應逐年增加這筆費用，以達到高度發達國家的水平；保障重點科研單位的穩定撥款；政府專項支持基金應保障科研和實驗設計工作經費充足；工業企業、銀行、國際組織和個人共同為科研創造良好的投資環境；實行競爭和公開作出決定的方法為科技綱要和科技規劃分配經費，吸引科學組織參與對資金使用的監督；在科研和實驗設計工作領域分階段實行聯邦合同制度；采取稅收和關稅優惠辦法支持、促進科研活動的發展；為俄羅斯科學院參加國際項目創造條件，提供必要的資金；為科學聯合體的工作創造良好的條件。

(二)科技優先發展領域

1996年7月，俄政府通過了俄國家科技發展優先領域計劃，即“7+1計劃”。優先發展領域被確定為：信息技術和電子、生產工藝、新材料和化工產品、生命科學、交通、燃料及能源、生態和自然資源合理利用。除以上7個優先領域外，基礎研究單列為一項，它包括從數學分析到藝術學的18個領域。基礎研究加上7個領域，被稱為“7+1計劃”。1996年11月，俄政府公布了《俄聯邦1996~2000年民用科技優先發展方向》的研究與開發專項計劃，以優先發展上述領域。

2001年8月21日，俄政府批準實施《2002~2006年俄聯邦科技優先發展方向研發專項綱要》。《綱要》涉及的十大重點科研領域為：物理學研究；科學儀器；信息技術與電子學；新材料與化學制品；生命系統技術；先進制造技術；交通運輸；燃料與能源；生態與自然資源合理利用；社會經濟技術。

(三)科技、經濟的有機結合與科技創新機制的確立

俄羅斯正在制定并即將出臺《科技優先發展領域的研發計劃》和《國家技術基地計劃》，根據計劃，俄將建立技術儲備，確保科技與經濟結合的重要地位。近期，俄羅斯政府將進一步清點已有的科技儲備，同時采取措施加速軍用和民用技術的相互轉換，發展軍民兩用技術，完善民用、軍用和社會參與的研發集成系統。

俄政府非常關注科技創新活動的發展，將技術創新視為依靠科技振興經濟的重要手段。俄從法律、政策、體制、組織、資金等方面積極推進科技創新。

1.加快推進科技創新立法1995年，《俄羅斯1995~1997年科技與創新政策》等重大科技規劃頒布實施。1999年6月，國家杜馬通過了《關于創新活動和國家創新政策法》草案，旨在加速科研成果產業化，提高利用科技成果的效益，支持科技型小企業積極開展創新活動。

為加強對科技創新活動的領導，俄政府出臺了國家創新政策。其主要方向是制定并完善創新活動的法律法規，建立激勵機制和制度轉換系統，保護創新領域的知識產權，將知識產權引入經營流通領域等。隨后，圍繞這些方面的一系列法令相繼出臺，其中包括俄聯邦創新中期(1998~2000年)綱要。

2.積極完善科技創新組織在成立俄聯邦總統科技政策委員會、俄聯邦政府科技政策委員會和科技領域改革委員會的基礎上，為落實國家科技創新政策，1999年5月成立了俄聯邦政府科學創新政策委員會。其主要任務是：保證執行國家在科技和工業創新領域的統一政策；對聯邦執行權力機構、俄聯邦主體執行權力機構、經營主體、機關、科學及其他單位為適應市場經濟條件而制定科技和工業創新改革和發展道路的活動進行有效的配合與協調；加強國家對具有競爭力的科研和實驗設計工作、高技術產業、積極的創新活動(包括在軍工和民用工業部門間進行技術轉移)的調節與支持；全面參與國際技術交流，加強國家對科學密集型產品出口的支持；儲科技和創新潛力。

3.為科技創新提供資金保障在西方國家，風險投資是科技創新的主要資金來源。完善的風險投資機制是推動科技創新順利進行的根本保障。俄羅斯工業科技部對創建風險投資機制非常重視，不僅通過出臺法律文件確保風險投資者的利益，同時建議俄政府直接參與風險基金創建工作，即從國家財政中拿出1億盧布作為俄羅斯科技領域的風險投資基金。目前，已有6個聯邦主體的領導層支持創建風險投資基金。1999年，俄科技部制定了《科技領域風險投資機制主要發展方向》綱要。

4.為科技創新提供政策優惠俄政府對科技創新企業提供各種政策優惠：對這些單位使用能源、公共設施及通信手段所欠的債務進行重組；對于欠債較多的私有化科研機構采用加速破產程序，對已宣布破產的單位或者重新國有化，或者售給善于經營的業主；向投資者提供創新活動成果的產權；對創新活動中可能遇到的風險建立國家保險制度。對投資者在風險投資中由于創新項目失利而造成的經濟損失給予一定比例的補償；對商業銀行把放在中央銀行的法定存款準備金投入科技和創新領域，制訂出具體辦法和條件。同時，對創新企業提供各種稅收優惠[7]。

5.建立全國技術創新體系俄羅斯全國技術創新體系是1997年根據“發展統一的技術創新基礎設施跨部門規劃”建立起來的。第一步是建立技術創新中心。它是由同一地方的許多小企業組成的大聯合企業，專門從事開發成果的完善和商品化工作。俄羅斯以66座科學城為主體陸續建立了30余個技術創新中心。第二步是建立工業創新綜合體。它由科技院校、科學中心、技術創新中心、實驗工廠、科技企業、科技園等組成。這是俄聯邦1999~2000年創新政策計劃的主要內容之一。第三步是建立聯邦科學和高技術中心[8]。通過科研機構與大型企業、創新機構和高校的合作，重點解決高新技術領域的關鍵問題，以加大研制高科技、高競爭力產品的力度，提高高科技產品的出口份額，形成現實的經濟增長點，并將其視為國家科研生產和創新活動的重要基地。

(四)對科研機構的優惠政策

2000年普京總統執政后，對國內的科研機構給予政策優惠，以緩解由于財政困難導致對科技投入嚴重不足的問題，維持政府對國家科技潛力和科研活動的支持系統。根據俄羅斯政府的有關規定，可以享受優惠政策的國內科研機構是指那些主要從事科學研究、最近3年科研活動平均不少于其全部業務量70%的科研機構，其范圍實際已包含了俄羅斯大多數國有和各科學院系統的研究機構。俄羅斯目前對科研機構實行的各項優惠政策有以下幾個方面[9]。

1.對科研機構使用資源的優惠(1)對科研機構使用土地的優惠。科研單位及其下屬的科研機構、科學服務和社會服務機構，可以無限期地無償使用其占有的土地。科研單位使用有關土地，可完全免征土地稅。

(2)對科研機構使用其他資源的優惠。在國家監測和海洋科學研究的范圍內進行對俄羅斯大陸架的觀測研究免征有關費用。科研機構從事科學研究時對森林資源和水利設施可以免費使用。為科學目的利用野生動物，而不將其捕獲運出，可以不經過專門的批準并不用支付費用，但不得對野生動物或其生存環境帶來損害，并不得損害相關者權益。

2.對科研機構稅收的優惠(1)對科研機構財產稅的優惠。科研單位、企業以及所屬的科學研究、試驗生產或試驗基地，不征收企業財產稅；國家科學中心的財產，科研和設計機構的財產，以及從事中試和中試試驗的企業，只要其科研設計和試驗業務不少于其業務總量的70%，可免征企業財產稅。

(2)對科研機構財產出租的優惠。科研單位、科學服務與社會服務機構，有權把出租財產的收入用于改善和發展其物質技術條件。

(3)對科研機構增值稅征收的優惠。利用國家預算資金、科技基金會資金、預算外基金進行的科學研究和試驗設計工作；教育和科研機構完成的科研和試驗設計工作；科學和教學書籍的編輯、出作為對俄羅斯無償援助而進口到俄羅斯境內的貨物(用于消費的貨物除外)，均可免征增值稅。

(4)對科研機構銷售稅的優惠。由國家和地方政府教育機構生產的、與科研活動有關的商品、勞動和服務，不列為銷售稅的征收對象。

此外，還對科研機構實行利潤稅優惠和以稅轉貸形式的優惠。

(五)科技人才的激勵機制

據統計，1997年研究開發人員數量比1990年減少了近52%。據估計，從俄羅斯移居國外的科學家中60%是40歲以下的青年人，12%的人具有博士學位。針對青年科技工作者大量流失的問題，俄聯邦科技部會同教育部和俄羅斯科學院接受政府委托起草了《國家支持有才華的青年科學家和發展俄羅斯科技干部潛力的構想》。該構想規定了強化和發展青年干部隊伍、優化科技干部構成的目標和預期效果。就防止智力流失、優化科研人員年齡結構和提高科研干部素質等問題，分別確定了近期目標(2003~2005年)、中期目標(2008~2010年)和長遠戰略目標(2013~2015年)。通過提高工資、增加就業機會、采取更適合青年專家的組織形式、加強業務培訓和對高級人才確保高額退休金等措施，留住和吸引青年人投身于科技事業，逐步降低科研人員平均年齡水平。

(六)積極開展科技領域的國際合作

2000年1月，俄政府出臺《2002~2005年俄聯邦國際科技合作國家政策構想》，將開展研發領域的國際合作作為實施國家科技和創新政策、促進國家經濟增長的重要組成部分。根據這一構想所提出的戰略目標，俄開展國際科技合作的主要目的是為了促進俄向創新發展道路過渡和形成多極世界中俄自己的技術創新體系；在平等和有經濟效益的基礎上參與全球科技一體化進程；提高國際科技競爭力，使俄躋身于世界知識產品、技術密集型產品和科技服務市場；開拓國際合作新形式，強化俄國際科技合作中技術創新的作用；使俄國際科技合作的基本結構逐步與國際接軌；確保俄的科技安全。

三、科技發展前景

隨著世界經濟、政治和科技發展一體化進程的不斷加快，無論是基礎研究還是應用研究都將具有跨國性質。基礎研究將致力于全球范圍通用且具有廣闊市場前景的技術開發，如互聯網技術等。應用研究將側重于研制大批具有世界水平的關鍵技術，如先進的信息通信技術、生物工程等。

有關人類、社會和自然界之間相互關系協調和穩定發展問題的研究將進一步得到加強。未來科技全球化發展的主要方向為：優先開發確保國際信息交流和向信息社會過渡的技術；開發聯結技術創新和社會創新的中間技術；加強智力資源的國際流通；建立國際科技發展局部協調機制；有限地將中小科技企業納入國際科技體系；發展國際互聯網技術，對世界各國的智力資源進行儲備和積累；發揮跨國公司和各國在國際科技系統發展過程中的調節作用。

根據俄阿巴爾金院士預測，如果國家采取必要措施，到2015年，俄羅斯將躋身于世界市場，其科學將穩步發展，并將積極發展新興信息產業技術。這些措施是：國家對基礎科學的支持；有根據地選擇宏觀經濟優先項目體系，以促成對科學的國家訂貨和市場訂貨；形成以科學為首要環節的革新體系并使之發揮功能；鞏固知識產權制度，發展技術市場及市場營銷；使教學過程接近先進的科學研究，吸收有天才的青年進入創新進程；改變撥款原則和稅收政策，按競爭原則分配資金(包括預算資金)，并對資金的使用進行監督。風險基金應成為重要資金來源。國家應建立能吸引風險資本的稅收和信貸制度，降低風險和提供風險信貸；保護并發展地方科技潛力，形成地方經濟“生長點”；保護并發展具有重要戰略意義的國防生產部門的科技基礎[10]。

(責任編輯李祿)

注釋：

[1]張文武主編：《簡明東歐百科全書》，中國社會科學出版社2002年版，第261頁。

[2]《2002年俄羅斯統計年鑒》，俄文版，第520頁。

[3]張文武主編：《簡明東歐百科全書》，中國社會科學出版社2002年版，第263頁。

[4]衛民：《俄羅斯的中長期科技政策》，載《全球科技經濟望》2003年第1期。

[5]孫長雄：《戰略協作伙伴關系與共生發展合作——中俄產業科技合作的規劃研究》，哈爾濱工業大學出版社2002年版，第35頁。

[6]參見戚文海《轉型時期的俄羅斯科技戰略》，黑龍江人民出版社2002年版，第94~97頁。

[7]戚文海：《俄羅斯的科技創新政策》，載《西伯利亞研究》2001年第5期。

[8]戚文海：《轉型時期的俄羅斯科技戰略》，黑龍江人民出版社2002年版，第180頁。

[9]參見戚文海《轉型時期的俄羅斯科技戰略》，黑龍江人民出版社2002年版，第117~122頁。

[10]〔俄〕Л.阿巴爾金：《俄羅斯發展前景預測：2015年最佳方案》，社會科學文獻出版社2001年中文版，第212、213頁。

《俄羅斯中亞東歐研究》2004年第2期

第三篇：個人戰略定位與規劃

個人戰略定位與規劃

如今大三二學期快結束了，馬上步入大四，就快面臨著實習，畢業找工作了。在這個職位飽和、職位素質要求不斷提高、競爭激烈、就業人口不斷攀升、人才又極度短缺造成的就業形勢非常嚴峻的社會里，生存下來似乎不再那么容易了，這是一個警鐘，是時候讓我們反思一下了，給自己定位規劃一下。優勝劣汰是這個游戲永遠不變的規則。機會總是留給那些有準備的人，有遠大的、長遠的目標的人才能看得更遠。只有認清自己優勢和劣勢，給自己一個準確的定位和規劃，才能更好的適應社會。

一、自我分析

我已經是大三的學生了，對于大學的生活和學習都十分了解了。在做任何事情之前我都會認真考慮，看是否自己做的到不，不會做沒有把握的事情，會結合自己的情況和實際，想想自己能力的大小，往往會把自己能力低估一些，排除一些意外，那樣做起來更加有把握。總之要考慮周全才會下手。我不會被任何事情影響到自己的計劃，學習上很認真。我還是個很有恒心的人，只要是我決定要做的事，我就一定要做到，不達目的決不罷休。但是我的交際圈子很小，基本上就是班上的同學，我平時不怎么愛交往，不善于和不熟悉的交談，膽子小，自信心不夠，平時參加的實踐活動也很少。

二、SWOT分析

SWOT分析方法又稱態勢分析法,是一種能夠較客觀而準確地分析和研究一個系統內外部條件,進而確定系統發展戰略的分析方法。SWOT是優勢（strengths）、劣勢（weaknesses）、機會（opportunities）和威脅（threats）的簡稱。其中優勢和劣勢主要用來分析系統自身內部環境，而機會和威脅則主要用來分析系統外部環境。利用該方法可以從中找出對自己有利的、值得發揚的方面以及對自己不利的、需要避開或改善的方面，在此基礎上，制定符合未來發展的戰略，從而發揮優勢、克服不足、利用機會、化解威脅。

（一）優勢（S）刻苦勤奮，有上進心。

2做事情有恒心，能持之以恒，堅持到底。

3對人友善，積極參加娛樂活動。

4做事有自己的原則，強烈要求自己，讓自我更完善。

5愛好廣泛，能夠不斷學習，跟上時代。

6對新事物的求知欲望大，能不斷的改變自己。

（二）劣勢（W）

1缺乏自信心，膽子比較小,對沒有把握的事情感到緊張。

2表達能力不夠，不善于與人交談。

3面對困難不夠積極樂觀。興趣廣泛，但沒有特專長的一面。

5英語水平比較差。

（三）機遇（O）

中國政治穩定，經濟持續發展。在全球經濟一體化環境中的重要角色。經濟發展有強勁的勢頭，加入WTO后，會有大批的外國企業進入中國市場，中國的企業也將走出國門。這時許多企業也需要一些有能力的人才，這些人才必定也會在我們當今的大學生當中產生，所以這對于我來說是一個機遇。我不僅可以在國內發展，也可以走出國門。

（四）威脅（T）

由于當今社會人才輩出，就業人數也急劇上升。導致了就業的競爭越來越激烈。這對于我一個本科生來說，學歷上不如一些研究生，博士。能力來說可能不如一些有著超高能力的人才。社會的就業競爭，體現了優勝劣汰的原則，當今社會的發展需要更多高素質的人才，這不僅是一個機遇，還是一個挑戰，當今的形式對我來說也是一種威脅。

三、自我規劃

如今我已經在自己的努力下考取了四級證，證券證，會計證。但是這還不夠，由于英語對以后的發展十分重要，我要更加努力的學習英語，目前要拿到六級證。還要鍛煉自己的膽子和口語，有時間多試著和外國人交流，提高自己英語與人交流的水平。

大四馬上就要實習了，可以利用這次機會多了解社會，多參加社會的活動，為以后自己找工作，走向社會打下很好的基礎。充分利用自身的工作條件擴大社交圈、重視同學交際圈、重視和每個人的交往，不論身份貴賤和親疏程度。

在保持自己優勢的前提下，要努力改善自己劣勢，提高自己的能力，如多積極參加各種活動，鍛煉自己的能力，充分利用自己的優勢來提高自己的綜合素質。對于外部環境因素方面而言，我要時刻關注著，以便于調整自己的計劃，改善自己的現狀以更好的狀態投入到以后的生活工作中去。只要將自己武裝得最好，那么就不必害怕外部環境的劣勢，因為人才是無論何種境遇都被需要的。使自己出類拔萃，鶴立雞群就不必擔心會被淘汰了。

第四篇：中國與俄羅斯淡水資源發展前景與戰略

寫作大綱

一．淡水資源合作背景

水除了是生命和環境賴以維系的根本，是人類生活不可或缺的基本元素，也是每一個國家基礎性自然資源和戰略性的經濟資源。而近年來隨著全球人口的持續增加、全球氣候變暖影響力的不確定性，全球水資源的供應情況非常嚴峻。在中國，雖然是全球水資源最為豐富的國家之一，卻是世界13個貧水國家之一。在全球氣候變化和大規模經濟開發雙重因素交織作用下，中國目前有400個城市已經出現供水不足的狀況，其中110個城市屬于嚴重缺水的范圍，年缺水量達100億立方米，嚴重地阻礙了經濟的發展。不僅如此，在中國周邊地區安全環境的構建過程中，也面臨著如何解決因水資源而引發的外交爭端問題，周邊很多國家以“水資源”問題為切入點，推陳出新“中國威脅論”。

二．淡水資源合作原因

即使是在全球淡水儲量告急的情況下，俄羅斯的水資源也可以確保國家的經濟安全。不僅如此，俄羅斯還擁有出口水資源的雄厚實力，因為其龐大的水資源，自己消耗的只占其中的2%。

在2009年，俄羅斯國家杜馬主席格雷茲洛夫就曾在莫斯科召開的首屆“干凈水”國際論壇上透露，俄羅斯已開始討論向鄰國出口水資源的可能性。他認為，過5年或最多10年，俄羅斯出口水資源將成為現實。按照中國目前的工業化、城市化以及對水資源的污染速度，未來俄羅斯在石油之外，將會又多一種對中國的戰略資源--水資源。

三．淡水資源合作目標

水資源危機使可飲用水問題“安全化”，國際社會對“水戰爭”或“水沖突”的擔憂和恐懼正隨之日益加深。近些年，中國與周邊國家之間也發生了一系列的水紛爭事件，水資源安全問題已經逐漸成為影響中國周邊安全環境構建的重要因素。水問題也屬于一種區域性的公共問題，中國有必要也有能力在與擁有豐富淡水資源的俄羅斯進行淡水資源方面經濟合作。在互利互惠的層面上，通過中國與俄羅斯逐步開展了多層面的帶有戰略伙伴建設，使之發揮著沖突預防，危機管理與促進區域合作的職能，凸顯了中國為創造和平與穩定的周邊地區，推動周邊經濟合作，構建大國風范和角色定位。

四．淡水資源合作潛力分析

從歐盟的成功我們可以看出區域合作一體化的趨勢，中國與俄羅斯在區域的合作發展中可以各取所需，根據自身的特點互相提供真正適合本身的資源。淡水資源的合作有利于提高兩國的交往與國家實力的無形資源，不僅突破國家界限，而且還滿足了當代人的需要，還惠及后代人，體現了“可持續發展”的特點。這次的合作不僅可以有效解決兩國的問題，還創造了一個互動合作的空間，緩解中俄兩國之間因水源交界污染等緊張的關系，推動更廣發的資源合作，從而有利于國家間關系的平穩發展和地區和平的塑造。

五．淡水資源合作方式

1.與俄羅斯國家政府協商分享水資源開發利用的經濟效益，注重合作 2.配送專家多渠道開發水資源，提高供水能力 3強化科學管理，實施科學有效的水資源調度工作 4制定切實可行的水域污染治理方案 5 進行區域生態水文的修復和重建

第五篇：教案-走向戰略進攻

走向戰略進攻

教學過程：

導入新課：設疑：大家知道李德勝這個人呢？（圖片——毛澤東。）毛澤東是在什么下情況下用這名字的呢？我們將在今天的學習中找到答案。第23課：走向戰略進攻。讓我們一起繼續感受解放戰爭中這段波瀾壯闊的歷史。

我們知道:1946年6月全面內戰爆發，蔣介石集中兵力進攻？（中原解放區），戰爭開始。人民解放軍是如何粉碎敵人的全面進攻的？（運動戰等等）過渡：戰斗八個月，人民解放軍殲敵70多萬人，國民黨軍隊雖然占領105座解放區城市，但平均一座城市7000人的代價，隨著占領區的擴大，戰線拉長，且需要重兵把守，兵力迅速下降，此時的國民黨軍隊已經失去了全面進攻的能力。

1．全面進攻受挫后，國名黨軍隊會怎樣做的呢？對解放區發動重點進攻。（投影）閱讀地圖了解重點進攻的兩個區域（陜甘寧解放區和山東解放區）。

2．為什么蔣介石要重點進攻這兩塊解放區呢？（延安是中共中央和人民解放軍所在地；山東解放區任其發展的話，可能與西北、華北連成一片。）

一、中共中央轉戰陜北

師：兩拳之一：陜甘寧解放區。目標？（延安；延安介紹——1.毛澤東的話：“延安是我們的，我們在這里開了窯洞，種了小米，學習了馬列主義。”2.延安是中共苦心經營多年的“革命圣地”，人民解放軍的總部所在地在革命群眾心里有非凡的意義。

1947年3月國民黨集中了94個旅，25萬人進攻陜甘寧解放區，有胡宗南指揮而留守陜甘寧的人民解放軍只有2.5萬。在這種形勢之下，如果你讓你指揮，你是守還是撤？（辯論）

（守）延安在革命群眾中的地位，苦心經營,丟了會有什么后果?（動搖軍心）（撤）比例？（10:1）。原因：“存地失人，人地皆失。存人失地，人地皆有”。我們來看看人民解放軍是怎樣做到“人地皆有”。

教師總結：遇到困難要有迎難而上的勇氣，也需要有靈活的迂回戰術。（ppt展示）毛澤東：“我們走了，延安這個包袱讓蔣介石去背。蔣介石會以此吹噓這是他的勝利，但不久人們就會看到，蔣介石占領延安，決不是他的勝利，而是搬起石頭砸自己的腳，他要倒霉了！”

師：中共中央采取了怎樣的措施來對付敵人的進攻？（我們撤了，但是我們對敵方法是不是只有“撤”一個字，這個對策后面是有什么更深遠的目的？）

（中共中央主動放棄延安，但是還是留在陜北，利用當地有力的地形繼續作戰，誘敵深入，尋找有利的戰機，各個殲滅敵人。）

出示：中共中央轉戰陜北路線示意圖，模擬路線，引導學生思考：從圖中發現中共中央轉戰陜北的路線是怎樣的?(迂回，“牽著敵人的鼻子走”。)為什么敵人會被我們牽著鼻子走？（尋找中共中央，尋找主力決戰的心理。）這讓我們想到了中共的一種戰術?(運動戰)這叫做：蘑菇戰術。（蘑菇戰術的基本特點是，在地形與群眾均有利的條件下，針對敵軍急于尋求同我方決戰的心理，以小部隊與敵周旋，疲憊、消耗、餓困對方，而以主力隱蔽等候，不驕不躁，待敵十分疲勞與孤立無援之時，集中主力加以各個殲滅，與“運動戰”極為相似。）25萬國名黨軍隊在大西北這片陌生的土地上苦苦追逐，大山里地勢不熟，補給跟不上，軍隊士氣越來越低。幾十萬的兵力被幾萬人牽制住。

師：經過哪些主要戰役？《中共中央轉戰陜北路線示意圖》，教師指圖簡介青化砭、蟠龍、羊馬河、沙家店四次戰役。

師：轉戰的過程是艱苦的，為了保密，中央軍委化名“昆侖縱隊”，毛主席也取了一個假名——“李德勝”。（圖片）行程1000多千米，先后進過12個縣，在37個村莊中戰斗和生活過，轉戰陜北的過程中毛澤東周恩來等留在陜北，不顧個人安危，與敵周旋。有何意義？體現了怎樣的風范？

（學生得出：作戰極大地鼓舞了西北人民的斗志，成為了戰勝敵人的重要精神力量。體現了革命家、偉人和領袖的風范。）

中共中央艱苦轉戰于陜北，西北野戰軍在彭德懷等人的指揮下，經過五個多月的作戰，粉碎了國民黨對陜甘寧解放區的重點進攻。過渡：敵人對陜甘寧解放區的重點進攻被粉碎，那么山東解放區的戰況如何呢？

二、孟良崮上火如潮

師：山東解放區國民黨兵力及戰術？（45萬；密集靠攏齊頭并進。）ppt演示。

在這種情況下我軍采取怎樣的對策呢？（以退為進）。ppt演示過程。并探討孟良崮戰役的歷史意義：（國民黨對山東解放區的重點進攻被粉碎）。

教師歸納：整編74師的覆滅給敵人以沉重打擊，這樣國民黨軍隊的重點進攻也被粉碎，請

過渡：出示材料：解放戰爭一年后國共雙方情況統計。引導分析：雙方實力對比發生了一些什么變化？

1.1947年7月，國民黨軍的總兵力由430萬人下降為373萬人，其中正規軍由200萬人下降為 150萬人。人民解放軍的總兵力則由127萬人增加為195 萬人，其中正規軍近100萬人。

2.國統區政治、經濟上陷入危機之中。在國民黨統治區，以“反饑餓、反內戰、反迫害”為口號的人民革命運動蓬勃發展，形成反對國民黨反動統治的第二條戰線，蔣介石政府已陷于全民包圍之中。指出：戰爭逐步向著有利于我們的方向發展，人民解放軍已由被動轉為主動，到1947年夏，反攻時機成熟。請學生演示：“面對對方的兩拳，你現在有實力可以予以還擊，你想怎么做？”

三、千里躍進大別山

中共中央作出了走向戰略進攻的決策，決定派劉鄧大軍千里挺進大別山。師：1946年6月，國民黨發動內戰初期，李先念帶領部隊，實行中原突圍，黨中央稱之為偉大的勝利，一年之后，就在1947年6月劉鄧大軍又挺進中原，毛澤東又說這是了不起的成就，是國民黨滅亡的開始。為什么這一出一進，都得到黨中央的贊許？（結合時間，戰勢的發展）

（進還是出，都是從戰略戰術上考慮的，出是為了保存力量，進是為了打擊敵人走上反攻。）

師：為什么選擇向大別上躍進？（地理位置+戰略部署）

（地理位置：東威懾國名當首都南京，西逼重鎮武漢，南厄長江控制著整個中原地區。

戰略部署：當時敵人正集中力量進攻陜甘寧解放區和山東解放區，而大別山區是敵人一個薄弱而又敏感的地區，進攻大別山區可以將戰爭由解放區引向國統區，從而成功實現戰略轉移。）同時強調：劉鄧大軍甩開準備合圍的國民黨軍，三路南下，開始了千里躍進大別山的壯舉。（形勢圖）

觀看影片,歸納“千里躍進大別山”遇到的困難？

（從魯西南到大別山，遠隔千里，前有隴海路、黃泛區、沙河、渦河，汝河、淮河等天然障礙，后有蔣介石十幾個旅的部隊窮追不舍，再加上正值酷暑雨季，河水猛漲，道路泥濘，暑氣蒸人，部隊本來就疲憊不堪，還沒來得及好好休整，現在又馬不停蹄地向南奔馳，真可謂困難重重。）

教師總結：劉鄧大軍兵分三路，強渡黃河，千里躍進大別山，將戰火引向蔣介石的臥榻旁。狹路相逢勇者勝，劉鄧大軍以銳不可擋之勢，在數十萬敵人四面夾擊的槍林彈雨中，硬是殺出一條血路。并于8月27日勝利到達大別山。教師：議一議劉鄧大軍挺進大別山的意義。（揭開全國性戰略進攻的序幕。）教師總結：于是，戰爭的車輪在這里扭轉，歷史的軌跡從此處轉彎。劉鄧大軍挺進大別山轉入戰略反攻，國民黨失敗也就從這里開始。

8月下旬，陳賡、謝富治率晉冀魯豫野戰軍太岳兵團挺進豫西。9月初，陳毅、粟裕率華東野戰軍主力挺進豫皖蘇邊區。到11月中旬，劉鄧、陳謝、陳粟三路大軍以“品”字形陣勢在中原地區完成戰略展開。三路大軍直接威脅南京武漢，緊逼長江防線，吸引和調動國民黨二分之一的兵力，對改變整個戰局起到決定性戰略作用。

全課小結：

美國政府支持蔣介石發動內戰，我人民解放軍執行正確的戰略戰術，第一年就取得粉碎國民黨軍全面和重點進攻的勝利。戰爭第二年后，解放軍開始戰略反攻，將戰爭引向國民黨統治區，人民解放戰爭從此走向勝利。為戰略大決戰的勝利埋下伏筆。

思考：人民解放軍為什么能在短短一年時間內粉碎了敵人的全面和重點進攻，取得如此大的戰果？

實施戰略進攻的結果：1947年8月27日劉鄧大軍進入大別山區，并實施戰略展開，經幾個月戰斗，建立了33個縣的大別山新解放區。1947年8月到11月殲滅敵人5萬多，建立了39個縣的政權，完成豫陜邊的戰略展開。9月上旬在沙土集殲敵后入豫皖蘇，開始外線作戰。三路大軍直接威脅南京武漢，緊逼長江防線，吸引和調動國民黨二分之一的兵力，對改變整個戰局起到決定性戰略作用。同時，解放軍在陜北、山東、東北和華北等解放區反攻殲滅大量國民黨軍。這樣，人民解放軍內線外線配合作戰，組成了戰略進攻的總攻勢。經過半年多戰斗，共殲滅敵人75萬多，國民黨軍有生力量的喪失，被迫有戰略進攻改為全面防御，人民解放軍從此結束了戰略防御的地位。

小結：美國政府支持蔣介石發動內戰，我人民解放軍執行正確的戰略戰術，第一年就取得粉碎國民黨軍全面和重點進攻的勝利。戰爭第二年后，解放軍開始戰略反攻，將戰爭引向國民黨統治區，人民解放戰爭從此走向勝利。為戰略大決戰的勝利埋下伏筆。

三軍挺進中原：

劉鄧大軍突然甩開緊急馳援的蔣介石大軍，兵分三路，千里躍進大別山，由此揭開了人民解放軍戰略進攻的序幕。8月下旬，陳賡、謝富治率晉冀魯豫野戰軍太岳集團共8萬人，于晉東南強渡黃河，挺進豫西。9月初，陳毅、粟裕率華東野戰軍主力等8個縱隊共18萬人組成西線兵團，在魯西南地區進行沙土集戰役后，即以6個縱隊越過隴海路南下，挺進豫皖蘇邊區。到11月中旬，劉鄧、陳謝、陳粟三路大軍以“品”字形陣勢在中原地區完成戰略展開，并調動和吸引了國民黨軍約90個旅回防中原。隨后，中原三軍以鞏固大別山根據地為中心，密切配合，相互策應，縱橫馳騁于黃河以南、長江以北、西起漢水、東迄大海的廣大地區。至12月底，打破了國民黨對大別山的圍攻，鞏固并擴大了中原解放區，將戰線由黃河南北推進到長江北岸。

挺進大別山：

1947年7月29日，魯西南戰場上，剛剛指揮完羊山集戰役的劉伯承、鄧小平在前線指揮所里收到了一份特殊的電報。這份電報是由毛澤東親自起草的，上面標有三個A字，代表最緊急，而且極秘密。在接到這份電報前一個月，也就是6月30號，劉鄧大軍12萬人馬剛剛強渡黃河，開進魯西南，揭開了人民解放軍戰略進攻的序幕。

[（出錄音）也就在魯西南戰役取得節節勝利的時候，毛澤東敏銳地意識到：劉鄧大軍只有迅速直插大別山地區，直逼南京、武漢，才能全面打亂蔣介石的戰略部署。（壓混）（男）軍事科學院研究員譚一青，曾與人合著《軍事家鄧小平》(出錄音)所以，1947年 7月23號，毛澤東致電劉鄧：“下決心不要后方，以半個月行程，直出大別山”。這個時候，晉冀魯豫野戰軍主力部隊經過一個月的連續作戰，已經極度疲勞，而且傷亡較重，亟須休整補充。28號，劉鄧給中共中央軍委回了電，如實地陳述了部隊目前存在的困難，希望能在內線繼續作戰一個時期，等時機更為有利時再向大別山挺進。于是，第二天，也就是29號，毛澤東就親自起草了這份標有三個A字的電報，電報的大意是：“現陜北情況甚為困難，如陳賡謝富治及劉伯承鄧小平不能在兩個月內以自己有效行動調動胡宗南軍一部”，“陜北不能支持”。]

“現陜北情況甚為困難”這幾個字深深地印在了劉伯承、鄧小平的腦海中，他們也深深地感到了中央軍委和毛澤東對他們寄予的重托。

鄧小平后來回憶：“我們看完后立即燒掉電報，當時我們二話沒說，立即復電——半個月后行動，躍進到敵人后方去，直出大別山。實際上不到十天，我們就開始出發了，這一走就是一千里。”“當時，真的是二話沒說，什么樣的困難也不能顧了！”

收到3A級電報后的第9天，1947年8月7日黃昏，劉鄧大軍12萬人馬，在一百多里寬的地面上，悄悄開始了具有歷史意義的千里躍進大別山。

這注定了是一著險棋。從魯西南到大別山，遠隔千里，前有隴海路、黃泛區、沙河、渦河，汝河、淮河等天然障礙，后有蔣介石十幾個旅的部隊窮追不舍，再加上正值酷暑雨季，河水猛漲，道路泥濘，暑氣蒸人，部隊本來就疲憊不堪，還沒來得及好好休整，現在又馬不停蹄地向南奔馳，真可謂困難重重。

對此，鄧小平果斷提出：“走到大別山就是勝利！”

當時，擺在劉鄧大軍面前的第一道難關，就是號稱“死亡區”的黃泛區。[（出錄音）那時候這么困難，黃河水又漲。在這樣的情況下要到大別山，過黃泛區時很難的。（壓混）]原二野司令部軍政處處長楊國宇對當時的情景記憶猶新，他說：“沒有到過黃泛區的人，是很難想象這里的情景的。這里雖然已成了一片死水，但還是一片汪洋。除了能隱隱約約地看到一些坍塌的民房屋脊和偶爾從空中掠過的幾只野鴨之外，再也看不見什么別的東西。即使是無水的地方，也盡是稀爛的膠泥，前腳起，后腳陷。”

前有敵兵，后有黃河，真是進亦難，退亦難，處于難以動彈的“死地”。四十多年后，鄧小平感嘆地說：我這一生，這一個時候最緊張。聽到黃河的水要來，我自己都聽得到自己的心臟在怦怦地跳！”

幾天以后，等劉鄧大軍越過黃泛區，繼而渡過沙河，蔣介石如夢方醒，立即調集大軍南阻北追。并氣惱地撤了參謀總長陳誠的職務，自己親自兼任參謀總長，飛到前線督戰。

[第三集：《千里躍進大別山》片花]

男：這是一次了不起的戰略行動 女：20天挺進一千多里 苦過黃泛區，血戰汝河，險渡淮河 男：這是我軍戰爭史上的偉大創舉 女：前有敵人，后有追兵

身經百戰的鄧小平認為它是一生中“最困難”的一次行動

男：——歡迎你繼續收聽《軍事家鄧小平》第三集《千里躍進大別山》！

為了把劉鄧大軍阻擊在汝河以北，蔣介石急急調來整編85師經過平漢路南下，駐守在汝河南岸，全力收繳或砸爛汝河上的所有渡船。[(出錄音)8月24號晚，劉鄧率指揮部到達汝河北岸，前面敵人的火力阻擊很猛，后面追兵只有30里。(壓混)（女）軍事科學院研究員黃迎旭，曾參與編輯《鄧小平軍事文集》(出錄音)面對這種情況，劉伯承說：狹路相逢勇者勝，殺開一條血路！鄧小平要求部隊：不惜一切代價，打過去！他們命令部隊從即時起，不分白天黑夜，不管飛機大炮、槍林彈雨，片刻不停，強渡汝河。前線指揮員則命令所有的步槍都安上刺刀，每顆手榴彈都揭開蓋，看到敵人就打，打完就往前插，并要求先頭部隊過后，沿途不留一個敵據點和一個敵人。這樣，到第二天下午，劉鄧大軍共有4萬多人渡過了汝河。]

至此，劉鄧大軍大挺進大別山還面臨最后一道險關——淮河。八月的淮河正值雨季，水情變化無常，劉鄧大軍缺少渡船，被阻擋在北岸。此時，敵人追兵的先頭部隊已經和劉鄧的后衛部隊接上了火，離淮河渡口僅僅30里遠，形勢再次變得緊急起來。劉伯承借著馬燈的光亮，手拿竹竿，親自探測水深，劉鄧大軍冒險趟過淮河，剛剛走出五里多地，追兵就趕到淮河北岸，不料此時河水突然暴漲，數十萬國民黨軍隊只得望河興嘆。

鄧小平后來興奮地說：“過淮河，劉伯承去探河，水深在脖子下，剛剛可以過人。這就是機會呀！我們剛過完，水就漲了，就差那么一點點時間，運氣好呀。以前，從來不知道淮河能夠徒步過去，就這么探出條道路來了，真是天助我也！好多故事都是神奇得很。”

8月27日，劉鄧大軍經過20日千里挺進，終于走到了大別山。這一消息傳到陜北，毛澤東欣喜地說：“我們總算熬出頭了，二十多年來，革命一直處于防御地位，自劉鄧南征后，我們的革命戰爭，才在歷史上第一次轉為戰略進攻！”鄧小平剛用他特有的語氣說：“這個躍進的意義可不要小看了，中國從北到南沒有多少個一千里，從長江再躍進一千里就到了廣東、福建的邊界，下剩不到一千里了，蔣介石的反動政權就要垮臺了。”

巍巍千里大別山，雄踞中原。得中原者得天下，烽火再起。

1947年8月27日，也就是劉鄧大軍到達大別山的當天，鄧小平以中共中央中原局的名義于向各部隊發出指示：“勇挑重擔，顧全大局，全心全意，義無反顧創建鞏固的大別山根據地，并與友鄰兵團配合，全部控制中原。”

可是，“臥榻之側，豈容他人酣睡？”11月，蔣介石在南京主持召開“大別山作戰檢討會”，設立“華中剿總”，并興師動眾地把海軍調入長江，以防范劉鄧大軍渡江作戰。隨即，開始對大別山進行全面圍剿。

大別山的形勢驟然緊張起來。

在這里，劉鄧大軍也度過了抗戰勝利后最艱苦的一段歲月。冬天來了，劉鄧大軍在風雪荒野的大別山沒有后方，缺衣少糧，他們既要同圍剿的敵人作戰，又要自己設法解決饑寒。（男）2004年夏天 北京中國人民革命軍事博物館

[解說員音響：在大兵團無后方作戰，物質條件極為艱苦的情況下，中原解放軍遵照毛澤東自己動手解決部隊的棉衣問題的指示，在發動群眾的同時，自己動手，縫制棉衣，解決了全軍的御寒問題。這是劉鄧大軍自制的棉衣。劉鄧大軍某部在大別山用過的米臼。]

很多年后，當有人問起這段經歷時，鄧小平說：這是一個了不起的戰略行動，這是毛主席定下的，二野挑的是重擔，種種艱難我們都克服了，完成了任務，還是那句老話，叫做合格。

后來的史書，對劉鄧大軍“千里躍進大別山”做出了這樣的評價：

劉鄧大軍挺進大別山；陳毅、粟裕領導下的華東野戰軍挺進豫皖蘇；陳賡、謝富治兵團挺進豫西。三路大軍，互相策應，在黃河與長江之間的廣大地區形成了一個“品”字形的戰略態勢，這就牽制了南線國民黨軍一半以上的兵力，使中原地區由國民黨軍進攻解放區的重要后方變成了人民解放軍奪取全國勝利的前進基地。這是一個對戰爭發展具有重大戰略意義的勝利，它帶動了全國各個戰場的戰略進攻，整個戰爭格局從此發生根本的轉變。