第一篇：集團績效管理辦法(試行)

重慶 商業控股（集團）有限公司

績效管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條

為建立和完善重慶 商業控股（集團）有限公司（以下簡稱集團）績效管理體系，考核各子公司、部門工作完成和員工職責履行情況，引導部門的目標方向和員工的行為，倡導“績效優先”的企業理念，提高集團核心競爭力，確保總體戰略目標的實現，特制定本辦法。

第二條

本辦法所稱績效管理包含組織績效管理和員工績效管理兩類。

第三條

堅持“分級管理”和“全員參與”的績效管理原則。“分級管理”是指對各子公司、部門和不同層級員工的績效實行分層級管理；“全員參與”是明確各層級的員工在績效管理過程中所承擔的角色和職責。

第四條

本辦法適用于集團各子公司、事業部、部門和全體正式員工。試用期員工由人力行政部門根據錄用條件組織考評。

第二章 組織領導

第五條

集團成立績效管理領導小組。集團總裁擔任領導小組組長，地產事業部總經理、商業公司總經理、集團總裁辦主任為副組長，集團各部門負責人、地產事業部各部門總監、商業公司副總經理等為小組成員。領導小組下設辦公室，與總裁辦合署辦公。第六條

集團績效管理領導小組是全集團績效管理的最高決策機構，負責制定績效管理的方針、政策和基本原則。

第七條

領導小組辦公室是集團績效管理的執行機構，負責全集團績效管理的統籌規劃和組織實施，牽頭處理有關績效管理的日常工作事務。

第三章 績效管理主體的職責

第八條

集團總裁是集團績效管理重大事項和問題的主要決策者。其主要職責是：

1．審批集團績效管理辦法；

2．審批各子公司、部門年度績效目標責任書； 3．審批績效考核獎懲方案和獎金分配方案； 4．確定其直管崗位的管理者的能力要求；

5．對部門負責人及以上管理者的績效申訴進行裁決。第九條

集團總裁辦是集團總體績效管理的組織實施機構。其主要職責和任務是：

1．牽頭搭建集團的績效管理體系；

2．組織提供績效管理的輔導和培訓，明確績效管理流程，設計并提供績效管理工具和表單；

3．檢查和指導各子公司、集團各部門員工日常績效管理工作；

4．負責組織擬訂各子公司、集團各部門的年度目標責任書，組織實施年度目標責任書考評；

5．組織審核各子公司及其部門、集團各部門月度工作計劃，牽頭考核月度計劃實際完成情況； 6．每季度組織對各子公司、集團各部門負責人管理能力、協同能力的360°測評工作；

7．負責對各子公司、集團各部門員工績效考核結果的組織復審工作；受理員工績效申訴并開展調查；

8．組織提交績效考核結果應用的有關建議方案。第十條

集團財務部、審計監察部是績效考核中經營數據的提供機構和審計機構。

第十一條

各子公司、事業部、集團各部門負責人是其所分管業務板塊、職能板塊績效管理的第一責任人。其主要職責是：

1．傳遞集團對業務板塊、職能部門績效的要求和期望，在充分溝通的基礎上，與其直接下級（副職、總監、經理或直管的員工）共同擬訂并簽署績效目標；

2．負責分解所在公司、部門的績效目標，審訂所分管部門的每周及月度工作計劃，擬訂直接下屬的月度績效考核表；

3．負責考核所分管部門的每周工作計劃完成情況，對所分管部門和直接下屬進行月度績效考核打分，審核間接下屬的月度績效考核得分；

4．負責與直接下屬進行單獨的績效面談，向其反饋績效考核結果，實時開展績效輔導，共同擬訂績效提升計劃和保障措施；

5．參加集團績效考核領導小組的活動，受理并組織本單位、本部門員工的績效復議，協助總裁辦開展員工績效申訴的調查。

第十二條

員工的直接上級是員工績效管理的具體執行者，是幫助員工不斷提升工作績效和能力的直接責任人。其主要職責是:

1．與直接下屬制訂、簽署績效目標，并進行持續的績效溝通；

2．擬訂直接下屬的月度績效考核表，評估其月度績效，協調和解決其在評估中出現的問題；

3．與直接下屬進行績效面談，向其提供績效反饋，并指導其不斷改進績效。

第十三條

員工是集團績效管理的具體落實者。其主要職責是：

1．充分理解和認識集團績效管理體系；

2．與直接上級溝通確定績效目標，共同擬訂績效提升計劃和保障措施；

3．圓滿達成既定的績效目標，不斷挑戰新目標； 4．以良好的心態和直接上級進行績效面談，對考核結果簽字確認。

第四章 組織績效考核

第十四條

本辦法所指的組織績效是指對各子公司、事業部以及各部門工作業績的考核。

第十五條

組織績效的考核內容主要包括年度經營管理目標和日常工作計劃等。

第十六條

年度經營管理目標一般在年初確定，由總裁辦根據集團發展規劃、年度經營計劃、財務預算負責草擬，與各子公司、事業部總經理討論確定工作業績指標和目標，與業務部門、職能部門負責人溝通業績指標或工作策略、工作重點，形成報審稿經總裁批準后簽訂。

第十七條

日常工作計劃按周、月制訂，以部門職能職責、業績指標分解計劃、節點專項計劃、階段性重點工作等為依據，由各業務部門、職能部門自行擬訂，經主管總監或分管領導審核，報集團總裁辦審核、備案。

第十八條

組織績效的考核周期分為月度考核和年度考核。

第十九條

月度考核側重于周工作計劃和月工作計劃完成情況的考核，包括計劃制訂的質量、計劃完成質量和完成時間等要素。

第二十條

年度考核側重于年度經營管理目標達成情況的考核，包括達成質量、達成時間、綜合成果等要素。

第二十一條

在目標責任書的達成過程中，主管總監或分管領導每半年要與所管理部門的經理進行一次正式的績效溝通，掌握部門工作開展情況。

第二十二條

總裁辦在每年7月上旬對上半年目標達成情況組織一次檢查和預考核，發現問題及時糾偏。

第五章 管理者能力考核

第二十三條

本辦法所指的管理者能力是指一個部門、團隊的領導通過確定目標方向、帶領和激勵所在團隊達成目標的過程中所展示出來的內在固有的個人特質。

第二十四條

主要從管理者所領導的部門或所帶領團隊的組織業績考核、部門員工敬業度、跨部門協同度等三個方面的測評，綜合反映其真實的管理能力。

第二十五條

部門員工敬業度、跨部門協同度采用測評量表的方式。員工敬業度測評表由管理者下屬匿名打分，協同度測評表由主要業務協作部門負責人匿名打分。

第二十六條

管理者能力每季度考核一次，由總裁辦組織測評，一般在各季度的首月進行。

第六章 員工績效考核

第二十七條

本辦法所指的員工績效考核是指對各部門負責人以下員工的工作完成情況進行考核。

第二十八條

員工績效的考核內容主要包括工作計劃、崗位職責履行、態度行為等三個方面，以工作計劃考核為主，權重不低于60%，不高于80%。

第二十九條

員工個人工作計劃主要考核周工作計劃制訂質量、完成質量和完成時間等要素。個人計劃必須與部門計劃吻合，是部門計劃的細化分解及具體任務的落實，由個人與直接領導溝通協商并經直接領導審核確定。

第三十條

崗位職責主要考核崗位效能發揮的范圍、效果等要素，一般采取定期回顧和定性考核。

第三十一條

態度行為側重考核評估責任心、積極性、協同性、改善意識等要素，采取定性考評或等級量化考評的方式。

第三十二條

員工績效的考核周期為每月一次，時間為每月上旬考核上月的績效。

第三十三條

部門領導與員工的績效溝通，每季度不得少于一次，直接領導與員工的績效溝通，每月至少一次，每次時間不得少于30分鐘。

第七章 績效溝通與績效輔導

第三十四條

績效溝通與績效輔導是組織績效管理和員工績效管理過程中不可缺少的重要環節。

第三十五條

本辦法所指的績效溝通是指績效管理主體雙方通過面對面交談的方式，在每輪考核期初就績效計劃的制訂進行探討，考核打分結束后將考核得分告知被考核者或部門負責人，就存在的差距、加分或扣分原因進行及時反饋的過程。

第三十六條

開展經常性的績效輔導是員工直接上級及部門負責人的重要職責，貫穿績效管理的全過程，是改進方法，不斷提升部門和員工績效水平的有效保證。雙方通過達成共識、明確績效期望，共同擬訂下期績效提升計劃，形成一致的解決方案和保障措施，促使被考核者或部門負責人向考核者做出績效承諾并簽字確認。

第三十七條

績效溝通和績效輔導適合采取一對一的交流方式。

第三十八條

在每次績效溝通之前，直接上級或部門負責人要做好充分準備，選擇合適的時間、場所，營造輕松的溝通氛圍，采用適宜的溝通技巧，善于傾聽被考核者的意見，確保良好的溝通效果。

第三十九條

正式的績效溝通要形成績效溝通記錄表，作為績效考核的依據。溝通記錄要明確階段績效目標的實際完成情況、工作中遇到的問題和障礙、可能的改進措施、下階段的工作安排、所需的資源支持等。

第八章 績效核實與檢查

第四十條

各子公司、事業部總經理是本單位員工績效考核和管理者能力測評過程中客觀公正性、績效管理有效性的第一責任人。

第四十一條

各部門負責人是本部門員工績效考核和管理者能力測評過程中客觀公正性、績效管理有效性的第一責任人。

第四十二條

總裁辦每月要對員工績效考核和管理者能力測評過程中的客觀公正性進行檢查，必要時開展獨立調查和約談相關人員。

第四十三條

經過績效溝通，員工對績效考核結果仍有異議的，可向本單位第一負責人提出復議申請。對復議結果仍有異議、且在兩天之內，經本單位第一負責人簽字后，可向總裁辦提出績效申訴。

第四十四條

員工績效復議由本單位第一負責人牽頭組織，反映屬實的，要據實調整評分。總裁辦接到績效申訴后，進行事實的調查與了解，并將調查結果向績效管理領導小組匯報，領導小組的裁定意見即為員工的最終績效結論。

第四十五條

總裁辦要按月開展全集團績效管理有效性的評估，對相關情況進行小結，發現共性問題及時進行調整，按季度定期向集團績效管理領導小組提交一份績效管理簡報。

第九章 考核結果運用

第四十六條

堅持獎優罰劣、獎勤罰懶、總額不少、及時兌現的考核分配原則。

第四十七條

組織績效考核結果直接作為各單位、部門第一負責人個人業績的主要引用依據，權重為80%；負責人領導能力測評結果與個人績效工資掛鉤，權重為20%，每次測評得分引用三個月。兩項之和作為負責人的最終得分。

第四十八條

員工績效考核結果與個人的績效工資分配、提拔任用、培訓機會以及額外福利等掛鉤。運用于績效工資分配時，當月考核當月兌現。

第四十九條

各單位、部門負責人的績效工資兌現規則。1.集團所有單位、部門負責人月度績效工資基數之和應發全發，總額不減少，分兩步全部分配完畢。

2.每個負責人的考核工資基數與考核得分不同，實發績效工資與績效工資基數相比，有高有低。

3.第一步用個人考核工資基數乘以考核得分，得出個人的基本績效工資。所有負責人的考核工資基數與基本績效工資差額的總和為績效調配工資總額。第二步按照個人工資基數的權重、考核得分排序與權重，將剩余的績效調配工資總額分配完畢。

4.每個負責人的實發績效工資即為個人基本績效工資與個人績效調配工資之和。

第五十條

部門內員工（除部門第一負責人外）的績效工資兌現規則。

1.部門內全體員工月度績效工資基數之和應發全發，總額不減少，分兩步全部分配完畢。

2.每個員工的考核工資基數與考核得分不同，實發績效工資與績效工資基數相比也不同。3.第一步用員工個人考核工資基數乘以考核得分，得出個人的基本績效工資。部門內全體員工的考核工資基數與基本績效工資差額的總和為部門績效調配工資總額。第二步按照個人工資基數的權重、考核得分排序與權重，將本部門剩余的績效調配工資總額分配完畢。

4.每個員工的實發績效工資即為個人基本績效工資與個人績效調配工資之和。

第五十一條

年度內連續三次位于本單位、本部門最低績效者，其考核結果作為擬調崗或下調薪酬的依據。

第十章 附則

第五十二條

管理者違反客觀真實、實事求是原則，或不認真履行績效管理責任，在績效考核過程中出現亂打高分、打相同分、不進行績效面談、不向直接下屬反饋考核結果、不開展績效輔導等行為者，根據情節輕重，由總裁辦在其月度績效考核中直接扣除2~10分。

第五十三條

在有關測評和績效考核過程中，各級管理者、員工因違反公平、公正原則被投訴，經集團績效考核領導小組查證屬實者，按照集團相關制度給予嚴肅處理。

第五十四條

本辦法由集團總裁辦負責解釋。第五十五條

本辦法自印發之日起施行。

第二篇：丹東市政府績效管理辦法(試行)

丹東市政府辦公室

關于印發丹東市政府績效管理辦法（試行）的通知

丹政辦發〔2012〕19號

各縣（市）區人民政府，市政府各部門：

經市政府同意，現將《丹東市政府績效管理辦法（試行）》印發給你們，請認真貫徹執行。

丹東市政府辦公室

二○一二年六月十二日

丹東市政府績效管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范政府績效管理，保障政府績效管理的科學、客觀、公正，提高政府績效，根據有關法律法規，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 政府績效管理，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，圍繞市委、市政府戰略目標和工作部署，按照實事求是、合理引導、公開公正、簡便易行的原則組織實施。

第三條 政府績效管理的主要內容是，承接省政府對市政府績效考核的各項工作任務;落實市委、市政府確定的各項工作目標和任務。對被考評部門履行職能、完成工作任務以及實現經濟社會發展目標的過程、實績和效果實行綜合考核評價，并根據考評結果改進政府工作、降低行政成本、提高政府效能。做好政府績效管理各項服務工作。—1—

第四條 本辦法適用于列入市政府績效管理范圍的各縣(市)區政府、各經濟區管委會、市政府工作部門(單位)、中省直駐丹單位。

第二章 組織機構和職責

第五條 市政府成立丹東市政府績效管理工作領導小組(以下簡稱市領導小組)，市長任組長，常務副市長任常務副組長，市政府秘書長、市人力資源和社會保障局黨委書記、市人力資源和社會保障局局長任副組長。

主要職責：負責對全市政府績效管理工作的組織領導、統籌規劃、組織協調與指導;確定縣(市)區、經濟區和被考核單位績效指標;審定并批準市、縣(市)區、經濟區績效考評實施方案;審定績效考評報告和獎懲辦法;承辦其他需要上報市政府研究的重要事項。

第六條 市領導小組辦公室(以下簡稱市績效辦)設在市人力資源和社會保障局。市績效辦主任由市人力資源和社會保障局局領導兼任，設常務副主任1名。

主要職責：負責擬定市政府績效考評實施方案;負責分解下達省政府對市政府的績效考評指標;負責綜合管理、察訪核驗政府績效日常運行情況;負責起草政府績效管理情況報告和通報，根據考評結果提出獎懲建議;開展調查研究，提出解決建議;負責對被考核單位績效工作人員的業務培訓;承辦市領導小組安排的其他有關工作事項。

第七條 市政府績效考評單位由績效管理相關的職能部門組成。工作職責：按照職責分工和相關程序，擬定績效管理指標，設立考評方法和考評標準;負責績效指標完成情況的考評、數據匯總分析、材料上報等項工作。

第三章 績效管理指標

第八條 績效管理指標，依據省政府下達的對市政府績效考核指

標和市委、市政府確定的經濟社會發展目標以及被考評部門職能工作，按照縣(市)區、經濟區和市政府工作部門(單位)、中省直駐丹單位兩個類別分類設置。

第九條 被考評單位每年按政府績效管理指標體系擬定初步指標，設定相應的考評標準，呈報分管市領導審定，經同意簽字后報送市績效辦。市績效辦采用科學合理的計算方法確定各項指標相應的權重，經市領導小組審定通過，發布市政府績效考評實施方案。

第四章 績效監督

第十條 建立高效運行、暢通協調的績效監督管理機制。各考評部門按分工，對省、市政府下達的績效考評指標執行情況、實施進度和完成質量情況進行監督，提高管理效率和服務水平，確保指標任務完成。

第十一條 市績效辦要對承擔省、市政府考評指標的被考評單位，及時進行察訪核驗，掌握考評指標執行情況，聽取被考評單位反映的問題和提出的意見。

第十二條 市領導小組適時召開績效工作調度會，協調指導績效指標運行工作。

第十三條 績效監督工作要嚴肅紀律，按章辦事，不影響被考評單位的正常工作，不參加與績效管理無關的活動。

第五章 績效考評

第十四條 政府績效考評采取內部考評、公眾評議、專家評價的方法實施。

第十五條 績效考評工作實行半年初評和年終總評。半年初評于每年6月下旬進行，由縣(市)區、經濟區和被考評單位自行組織自評自查，形成上半年績效工作總結。年終總評于每年12月上旬進行，由縣

(市)區、經濟區和被考評單位自行組織自評自查，對全年指標執行情況逐項進行全面考核，形成績效工作總結，按要求報送市績效辦。第十六條 市績效辦采取實地考察、聽取匯報、專項檢查、抽樣調查和查閱文件資料等方式，對縣(市)區、經濟區和被考評單位完成指標進度、質量等情況進行考評，考評情況向被考評單位反饋。

第十七條 公眾評議由市績效辦組織人大代表、政協委員、服務對象、特邀監察員等對被考評部門的績效管理指標完成情況進行考評，或委托第三方機構進行公眾滿意度調查。

第十八條 專家評價由市領導小組組織相關專家學者，對被考評單位的績效考評指標完成情況進行考評。

第十九條 政府績效考評與管理結果由內部考評、公眾評議、專家評價等綜合考核得出，各部分所占比例由市領導小組確定。

第二十條 市績效辦在績效考評完結后，編制中期政府績效考評與管理報告、政府績效考評與管理報告。績效管理報告由市領導小組審定;涉及重要事項的，按照規定程序向市委、市政府專題報告。

第六章 績效考評結果的運用

第二十一條 市績效辦適時將考評情況通告被考評單位;被考評單位根據市績效辦情況通報及時糾正存在的績效問題。

第二十二條 市政府建立政府績效獎勵和懲處機制。市績效辦將政府績效考評結果抄送市委組織部、市紀委(監察局)、市人力資源社會保障局、市財政局。

政府績效考評結果主要用于：

1.與激勵機制、問責機制相結合。將績效考評結果與被考評單位領導班子、領導成員、工作人員的考核、選拔任用、職務升降、辭職辭退、獎勵懲戒等有機結合起來，促進行政人員隊伍建設。

2.與財政預算安排相結合。績效考評結果作為預算安排的重要依據之一。各級財政根據績效考評結果，及時調整和優化預算支出的方向和結構，合理配置資源，提高財政資金的使用效益和效率。

3.與物質獎勵相結合。市政府設立績效獎勵資金，根據考評結果給予相應的獎勵。

4.對中省直駐丹單位績效考評結果，報其上級主管部門。第二十三條 被考評單位對政府績效考評與管理結果有異議的，可以向市領導小組提出書面申訴;市領導小組核實情況后按規定程序報市政府決定。

第七章 組織保障

第二十四條 健全政府績效管理工作體系，形成組織健全、工作協調、高效運轉、管理到位的工作格局。縣(市)區、經濟區要設立工作機構，配備人員編制，承擔本地區政府績效管理工作。考核單位要確定負責領導和工作人員，承擔本單位績效管理工作。

第二十五條 市績效辦要加強對政府績效管理工作人員的業務培訓，采取多種方式進行，不斷提高工作人員的業務素質和整體工作水平。

第二十六條 加強政府績效信息化管理系統建設。建立績效管理電子管理平臺，運用信息技術手段，采集和報送考評指標原始數據，根據考評指標、考評標準、指標權重及計算規則取得實時、動態的考評結果，督促被考評單位隨時改進工作。

第二十七條 政府績效管理工作經費列入本級財政預算。

第八章 附 則

第二十八條 本辦法由市績效辦負責解釋。

第二十九條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：集團外事工作管理辦法(試行 )

外事工作管理辦法（試行）

第一章 總

則

第一條 為進一步集團公司外事工作管理，規范工作程序，根據中共中央、國務院以及國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱“國資委”）、外交部、國務院港澳事務辦公室（以下簡稱“港澳辦”）、國務院臺灣事務辦公室（以下簡稱“國臺辦”）等上級部門的有關規定，結合集團公司實際，制定本辦法。

第二條 外事工作管理的基本原則是統一領導、歸口管理、分級負責、協調配合。

第三條 集團公司人力資源部是集團公司外事工作歸口管理的職能部門，人力資源部外事處為集團公司設置的外事工作專辦機構。

第四條 集團公司外事工作（含港澳臺事務）范圍包括：因公出國（境）考察；出國（境）培訓、出國（境）工作；組織、參加國（境）內外相關國際會以、涉外業務洽談會、展覽會以及從事商務活動等；按照國家有關規定，邀請和接待國（境）外人員來華（大陸）訪問；日常外事活動；出國護照、簽證、赴港澳通行證、簽注，赴臺通行證的申辦和管理工作等。

第五條 集團各級領導干部因私出國（境）的審批及相關事宜，按照《中共中央辦公廳 國務院辦公廳關于轉發<中央紀律檢查委員會、中央組織部、中央外事工作領導小組辦公室、人事部、外交部、公安部、國家安全部、監督部、國務院港澳事務辦公室關于黨政機關縣（處）級以上領導干部出國（境）管理工作的意見>的通知》（中辦發[1999]23號）執行。

第六條 外事工作要注重政策性、科學性、計劃性和實效性，本著規范、統一、透明的原則，加強管理，講求實效，確保安全，注意保密。各單位應根據本單位的職責和業務范圍，確定相應的外事管理部門和外事工作人員開展外事工作。

第七條 本辦法適用于集團公司總部和各下屬全資及控股公司、駐外機構等下屬單位（以下簡稱“各單位”）。

第二章 審批權限

第八條 根據外交部、港澳辦、國臺辦和國家海事局授權，集團公司在授權范圍內自行審批本單位人員（不含集團公司董事長、黨委書記、總裁，以下簡稱“主要領導人員”）因公出國（境），海員出國（境）和邀請國（境）外相關人員來華（大陸）事宜。

第九條 根據國資委《關于印發<國務院國有資產監督管理委員會外事工作管理辦法>（試行）的通知》（國資外事[2003]44號）要求，集團公司主要領導人員因公臨時出國（境），須事先征得國資委駐集團公司監事會主席的同意后，提前20天報國資委審核、同意。

集團公司主要領導人員因公臨時出國（境）實行互簽；領導班子其他成員因公臨時出國（境）由集團公司主要領導審批。集團公司領導及二級公司領導班子成員如赴未建交國或其出國任務涉及國家安全和可能影響國家關系等重要敏感事項的，均需事先征得外交部同意，或經外交部審核上報國務院領導審批。第十條 集團公司領導班子成員申請因公多次出國（境）簽證（簽注），按程序由集團公司報國資委有關部門審核，并報國資委領導同意。經批準已獲多次赴國（境）外簽證（簽注）的人員再次出訪需報國資委備案。

第十一條 集團公司總部及各單位人員因公出國（境），由集團公司分管外事工作領導審批。

第十二條 各單位可根據港澳業務需要，確定3-5名業務人員，報集團公司審批后，為其辦理一次審批、一年多次往返的手續。

第三章 出訪報批程序

第十三條 集團公司主要領導因公臨時出國（境），一般應提前20天向國資委外事局申報，報送材料包括：領導出訪請示件（出訪的具體任務，本第幾次出訪和派駐集團公司監事會主席的意見）、邀請函及譯文、團組主要成員名單等。經國資委外事局審核，會簽國資委企業領導人員管理二局后，報國資委領導同意。收到國資委外事局下發的書面同意通知后，方可辦理相關出國（境）手續。

第十四條 集團公司總部因工作需要組團（派員）出國（境），按如下程序辦理：

（一）集團公司業務分管領導安排承辦部門；

（二）人力資源部提出審查建議；

（三）集團公司分管外事工作領導審批；

（四）人力資源部外事處按程序辦理相關手續。第十五條 各單位組團（派員）出國（境），一般應提前30天（雙跨團組至少要提前60天）向集團公司提出組團（派員）出國的書面申請，并由本單位外事管理部門報寫出國（境）請示件（格式見附件1）。出國（境）呈報材料原則上按組織渠道遞送，京內單位可由外事專辦員直接送達。

因公出訪請示件內容包括：

（一）出國（境）事由；

（二）外方邀請函電（外文函電需附中文譯文）；

（三）出訪日期、出訪國家（城市）、停留時間、出訪日程表；

（四）出訪費用來源；

（五）出訪人員名單（格式見附件5）

第十六條 參加由外單位組織的出訪團組，按如下程序辦理：

（一）集團公司內參團人員所在單位報寫出國（境）請示件（格式見附件2），并將組團單位的“雙跨團組征求意見函”送集團公司外事管理部門審核；

（二）集團公司分管外事工作領導審批；

（三）集團公司外事管理部門發“雙跨團組征求意見函復函”至組團單位；

（四）參團人員所在單位將“出國（赴港澳）任務通知書”（或“赴臺任務通知書”）原件、“雙跨團組征求意見函復函”復印件、政審材料原件、邀請函及譯文等材料，以及出國（赴港澳）任務報批件（或赴臺任務報批件）報集團公司外事管理部門履行手續。第十七條 出國任務批件有效期為3個月，從出國任務批件出境日期起算。因工作需要推遲出訪，超過3個月必須重新辦理出國任務批件。

第四章 出國（境）團組管理

第十八條 各單位根據工作需要，并按照高質量、講求實效、精簡節約的原則組織因公出國（境）團組和選派人員。

第十九條 因公出國（境）團組要任務明確、具體，人員要精干內行，可派可不派的團組一律不派。杜絕一般性參觀考察，嚴謹搞公費出國（境）旅游等不正之風。

第二十條 各單位領導班子成員出訪必須是知性其主管或分管的業務，不得借故出訪。

第二十一條 同一單位、同一部門的領導人員，原則上不得同團出訪或同時分別率團出訪同一國家。

第二十二條 集團公司總部組團出訪，原則上根據工作需要，按計劃執行，同時嚴格限制團組人數和在外停留時間。各單位組團出訪，一般團組人數不超過10人。一次出訪一個國家（地區）一般限3至4天，最長不超過6天；兩個國家（地區）不超過12天；3個國家（地區）不超過14天；出席國際會議一般不超過7天。以上天數均含旅途時間。如工作上有特殊需要，應另行報批。

第二十三條 未經集團公司同意，各單位不得擅自邀請外單位人員隨團執行因公臨時出國（境）任務，或接受外單位提出的出訪邀請。

第二十四條 參加國際會議、出訪敏感或熱點國家和地區、出訪 任務涉及敏感問題的團組，在正式報批前，須征求我駐外使領館（機構）的意見。其他團組可不再征求意見，但應在到達出訪國家（地區）后即使與我駐外使領館（機構）保持聯系。

第二十五條 離退休人員一般不再派遣出國（境）執行公務。少數受聘繼續工作、有技術專長、身體健康的離退人員，如確屬工作需要，可批準出國（境）執行公務，其出國（境）經征得原所在單位同意后，可由聘請單位辦理。

第二十六條 由集團公司審批的出國（境）團組出訪前必須做好有關準備工作：制定團組負責人，研究制定出訪任務和計劃，了解出訪國家（地區）的相關情況，進行外事教育等。出訪團組在外期間，不得擅自更改出訪路線及在外停留時間，要遵守外事紀律，聽從指揮，保持與我駐外使領館（機構）的聯系。出訪團組回國后應即使總結，并向所在單位領導匯報。同時，在回國后一個月內向集團公司外事管理部門提交出訪總結或考察報告。

第二十七條 根據外交部《關于我勞務人員改持隱私普通護照的通知》（領七函[2002]307號）集團公司派往海外項目長期工作的管理人員、專業技術人員、臨時工作或考查人員，辦理因公護照出國；其余人員辦理隱私普通護照。

第二十八條 因公證照由集團公司統一辦理、收繳和保管，也可根據有關規定授權有關單位對證照進行收繳和保管等管理工作。

第五章 邀請外國人來訪 第二十九條 根據外交部授權，集團公司可以邀請國（境）。外相關人員來國內訪問或洽談業務。

第三十條 邀請外國人來訪按如下程序辦理：

（一）邀請單位向集團公司提出申請，填寫《邀請外國人來華請示件》（附件3）和《被授權單位簽證通知表》（附件4）；

（二）集團公司外事管理部門審核、編號；

（三）集團公司業務主管部門報分管外事領導審批。第三十一條 邀請外國副部級以上政府官員、尚未建交國家的人員、知名度教高的人員及外國新聞從業人員來訪，應從嚴掌握，在完成內部審批程序后，由集團公司外事管理部門報國家主管部門審批。

第三十二條 《邀請外國人來華請示件》，應詳細填寫邀請外國人員來訪的理由與相關細節：

（一）來華人員所在公司名稱；

（二）來華人員姓名、性別、職務、國籍、護照號碼、護照復印件；

（三）來華目的；

（四）在華停留時間；

（五）訪問城市或地區；

（六）費用來源。

第三十三條 外事活動結束后，有關單位或部門要及時將邀請外國人員來訪及接待、效果情況書面報告集團公司外事管理部門。

第六章 外事紀律和保密規定 第三十四條 所有涉外人員均須按照國務院發布的《涉外人員守則》（國發[1992]5號），嚴格遵守有關法律法規，在涉外工作中自覺維護國家主權和民族尊嚴，不做有損國格、人格的事。

第三十五條 涉外人員應具備較高的政治覺悟和辨別是非的能力，堅決抵制國內外一切反華勢力的活動。

第三十六條 所有涉外人員在外事工作中要嚴格執行請示報告制度，不得越權處理涉外事項。

第三十七條 外事活動中，涉外人員應謙虛謹慎，不卑不亢；講究文明禮貌，注意服飾、儀容。

第三十八條 涉外人員應嚴格遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》，在涉外活動中要堅持內外有別，保守國家機密。

第三十九條 出國（境）團組原則上不準攜帶秘密級以上文件、資料出訪，確因工作需要須攜帶有關資料出國（境）的，應按照國家保密局 海關總署印發《<關于禁止郵寄或非法攜帶國家秘密文件、資料和其他物品出境的規定>的工作辦法》的通知（國保發<1995>12號）和印發《關于禁止郵寄或非法攜帶國家秘密文件、資料和其他物品出境的規定》的通知（國保發<1994>17號）中的相關規定及集團公司有關保密工作規定辦理報批手續后，方可攜帶出國（境）。在國（境）外期間要高度警惕，防止泄密。

第四十條 向外方提供文字資料，須經單位主要領導審批。第四十一條 外事工作，責任重大。各級領導人員、各單位外事管理部門必須嚴格遵守管理規程和外事紀律，對違反外事規程和外事紀 律的當事人、責任人，必須追究責任，嚴肅處理。同時在1年內停止為其所在單位辦理外事事宜。

第七章 附 則

第四十二條 本辦法有集團公司人力資源部負責解釋。第四十三條 本辦法自公布之日起施行。

第四篇：集團公司內部審計工作管理辦法(試行)

XX投資集團有限責任公司 內部審計工作管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條

為規范內部審計工作，發揮內部審計工作在促進經營管理、提高經濟效益中的職能作用，提高企業內部控制系統的效率與效果，根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》和《中央企業內部審計管理暫行辦法》，結合XX投資集團有限責任公司實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于XX投資集團有限責任公司（以下簡稱公司）及所屬企業。

第三條

各級內部審計機構依據國家有關法律、法規和公司內部管理規定，檢查評價公司及所屬企業內部控制系統的適當性、有效性及經營活動、財務收支的真實性、合法性和效益性，改善經營管理，提高經濟效益，促進公司資產保值增值，實現公司戰略目標。

第四條

公司內部審計工作采取統一管理、分級實施的辦法，以充分發揮各級內部審計機構的作用，有效整合系統內部審計資源，建立全面覆蓋、切合實際、行之有效的內部審計體系。

第五條

各級內部審計機構要圍繞企業中心工作，客觀、公正地開展審計業務，提高執業水平，創新工作方法，為企業提高管理水平提供合理建議，為企業實現經營目標提供合理保證。

-1-第六條

各單位應當保證內部審計機構所需的工作經費，并列入企業財務預算。

第二章

機構設置及管理

第七條

按照國家相關規定及上市監管原則，依據完善公司治理結構和完備內部控制的要求，公司內控審計部對董事會負責，向審計委員會報告工作，在公司總裁領導下開展日常工作。

公司內控審計部負責公司及所屬企業內控評價和內部審計工作的業務管理、綜合協調、考核評價，檢查、監督工作質量，培訓審計人員。

第八條

公司所屬企業應根據實際情況設立相對獨立的內部審計機構，尚不具備條件的可暫時設立專職內部審計人員。

第九條

內部審計機構應配備與其承擔的審計任務相適應的審計人員。內部審計人員應當具備相關的專業知識、思想品質和業務能力，審計機構負責人應當具備中級以上專業技術職務任職資格。

第十條 分公司的內部審計機構在業務上接受本單位和公司內控審計部的雙重領導；子公司的內部審計機構接受公司內控審計部的業務指導。所屬企業內部審計機構應定期向公司內控審計部報告工作，重大問題及時上報。

第十一條

分公司內部審計機構負責人發生變動，應當征得公司內控審計部同意；子公司內部審計機構撤換負責人，應事先按規定程序征求公司內控審計部意見。

-2-第十二條

凡按照授權賦予管理職能的分公司，負責統一協調組織本單位及授權管理單位的內部審計工作，并統一向公司內控審計部報告業務工作。授權管理單位如有重大問題，可直接向公司內控審計部報告。事業部根據授權開展工作。

第十三條

公司內控審計部根據工作需要，經公司總裁批準，可委托社會審計機構承擔有關內部審計工作事項。分、子公司內部審計機構根據工作需要，經本單位主要領導批準，可委托社會審計機構承擔有關內部審計工作。實行委托審計時，內部審計機構應對受托的社會審計機構的資質及其出具的審計報告進行審查，對審計過程實施指導和監督并接受公司內控審計部的再監督。

第十四條

公司內控審計部根據工作需要，經公司總裁批準，可抽調其他部門的專業人員或所屬企業內審人員參與內部審計工作。分、子公司內部審計機構根據工作需要，經本單位主要領導批準，可以抽調本單位其他部門或下屬企業（或授權管理單位）的專業人員，參與內部審計工作。抽調人員與內部審計機構的審計人員享有同等的權利，承擔同等責任。各級審計機構應對抽調人員進行必要的審計業務培訓。

第十五條

分、子公司可以根據本單位的具體情況，積極探索行之有效的審計方式，借助其他職能部門的力量，開展聯合審計，提高審計效率。

第十六條

內部審計機構應根據不同的審計對象和審計任務開展全面審計、專項審計、定期審計與不定期審計：

（一）全面審計是指對公司及所屬企業的所有生產經營活動進行的審計；

（二）專項審計是指對公司及所屬企業的特定事項或單位負責人交辦事項所進行的審計；

（三）定期審計是指對公司及所屬企業按照預先規定的間隔期所進行的經常性審計；

（四）不定期審計是指根據需要，臨時確定審計時間而進行的審計。

第十七條

公司內控審計部每年向公司董事會提交內部審計工作報告；所屬企業內部審計機構每年向本單位董事會或有權機關提交內部審計工作報告，并報備公司內控審計部。

第十八條

內部審計機構和審計人員開展內部審計工作，應嚴格遵守審計職業道德規范，堅持原則，實事求是，客觀公正，保守秘密；不得濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊，泄露秘密。

第十九條

公司及所屬企業主要負責人應當保障內部審計人員依法履行職責，企業內部各職能機構應當積極配合內部審計工作。任何單位和個人不得拒絕、阻礙審計人員執行任務，不得對審計人員打擊報復。

第二十條

審計人員辦理審計事項，與被審計單位或審計事項有利害關系的，應當回避。

第二十一條

公司內控審計部應有計劃地開展審計人員崗位培訓和考核。內部審計人員參加國家統一組織的專業技術職務-4-任職資格的考評、后續教育，其所在單位應當予以支持和保障。

第三章

任務和主要職責

第二十二條

內部審計工作任務：

（一）審查企業對境內外法律、法規及企業計劃、程序的貫徹執行；

（二）檢查、評價企業內部控制制度的建立、健全和執行；

（三）審查企業與財務收支有關的經營管理活動；

（四）評價企業的經濟效益；

（五）審查企業資產的安全和完整；

（六）完成本企業負責人和上級審計部門交辦的審計事項。第二十三條

根據國家有關規定和董事會對公司經營管理的要求，公司內控審計部應履行以下職責：

（一）制定公司內部審計工作制度；

（二）編制公司內部審計工作計劃，審核所屬企業內部審計工作計劃；

（三）參與組織協調企業決算的審計工作，并對企業財務決算的審計質量進行監督；

（四）對公司及所屬企業的財務收支、財務預算、財務決算、資產質量、經營績效以及其他有關的經濟活動進行審計監督與評價；

（五）對公司及所屬企業負責人進行任期或定期經濟責任審計；

（六）對發生重大財務異常情況的所屬企業進行專項經濟責任審計；

（七）對公司及所屬企業的基建工程和重大技改、大修的立項、概（預）算、單位工程結算以及竣工決算進行審計監督；

（八）對公司及所屬企業的物資（勞務）采購、產品銷售、工程招標、對外投資及風險控制等經濟活動和重要經濟合同等進行審計監督；

（九）對公司及所屬企業內部控制系統的適當性和有效性進行檢查、評價和意見反饋，對公司有關的經營風險進行評估和意見反饋；

（十）參與研究、制定、審閱有關規章制度。監督公司及所屬企業貫徹執行有關法律、法規和重要規章、制度的情況；

（十一）配合國家審計機關的審計工作；

（十二）接受公司及所屬企業委托；

（十三）公司董事會、審計委員會和分管領導交辦的其他審計事項。

第二十四條

所屬企業內部審計機構的職責：

（一）制定本企業內部審計實施細則；

（二）編制本企業內部審計工作計劃；

（三）根據審定的審計工作計劃開展各項審計工作；

（四）完成公司內控審計部和本企業負責人交辦的審計事項。

第四章

工作程序

-6-第二十五條

公司內控審計部根據公司發展戰略、內外部環境變化、分管領導（或審計委員會）對審計工作的要求和前一的審計報告及后續審計情況，制定審計工作計劃，確定審計重點，報董事會或審計委員會批準后組織實施。

公司擬定的對子公司的審計計劃經與各股東方充分協商后，下達執行，盡量避免重復審計。

經參股公司董事會和股東會要求，公司內控審計部可參與實施審計。

所屬企業內部審計機構年初制定本企業審計計劃，分公司的審計計劃報公司內控審計部審定后組織實施；子公司的審計計劃報本企業董事會審批后，報公司內控審計部備案并上報審計結果。

第二十六條

根據批準的審計計劃或公司主要領導（或審計委員會）要求確定具體審計項目。

第二十七條

審計項目確定后，應做好充分的審前準備工作，成立審計小組，查閱前期審計檔案，制定審計方案。

審計方案須經本單位內部審計機構負責人批準。

第二十八條

內部審計機構應當在實施審計前5個工作日，向被審計單位下達《審計通知書》。特殊審計業務可在實施審計時送達。

被審計單位應當按照《審計通知書》的要求，做好各項準備工作，并積極配合，提供必要的工作條件。

-7-第二十九條

在實施審計過程中，內部審計人員應當做到獨立、客觀、正直和勤勉，保持應有的職業謹慎，合理使用職業判斷，收集充分、適當、相關、可靠的審計證據，形成審計意見。

第三十條

審計中如有爭議應如實向審計組長反映，如發現重大問題，必須及時按權限逐級向公司內控審計部負責人匯報。

第三十一條

審計組應在審計外勤工作結束后15個工作日內出具審計報告（征求意見稿）。

審計報告（征求意見稿）經審計機構負責人批準后，征求被審計單位意見。被審計單位（或個人）應在收到審計報告（征求意見稿）10個工作日內提出書面反饋意見，逾期未作答復的，視為無異議。

第三十二條

審計報告經過征求意見、修改定稿，由審計機構負責人報經分管領導審定后，下達審計決定或審計意見書。

所屬企業組織的審計項目，審計報告應報公司內控審計部備案。

第三十三條

審計組在出具審計報告1個月內，將相關資料整理裝訂成冊，歸檔備查。

第三十四條

被審計單位對公司領導簽署的審計報告必須在規定的限期內落實糾正措施，在一定時期內向公司內控審計部書面報告執行結果。對無故拒不進行整改的，公司內控審計部有權直接向公司領導反映。

第三十五條

各級內部審計機構應對主要審計項目進行后-8-續審計，督促檢查被審計單位對審計意見的采納情況和對審計決定的執行情況。

第五章

權限

第三十六條

依據國家有關法律法規和公司內部管理規定，內部審計機構擁有履行職責所必需的權限。

（一）參加有關經營和財務管理決策會議，參與協助有關業務部門研究制定和修改有關規章制度并督促落實；

（二）有權要求公司及所屬各企業按時報送計劃（包括財務、信貸、生產、基建等）、預算、決算、會計報表以及有關文件、資料；

（三）審核被審計單位的會計賬簿、憑證、報表和重要經濟合同，現場勘察有關資產，檢查有關的計算機系統及其電子數據和資料，查閱有關生產經營活動等方面的文件和會議記錄等相關資料；

（四）有權就審計事項的有關問題向有關單位和個人進行調查，并取得證明材料；

（五）對可能被轉移、隱匿、篡改、毀棄的會計憑證、會計賬簿、會計報表及經濟活動有關資料，經公司主要負責人或有關權力機構授權可予以封存；

（六）對正在進行的嚴重違反財經法規或公司內部管理制度，造成嚴重損失浪費的行為，經單位負責人或權力機構同意，做出臨時制止決定，并提出糾正、處理的意見；

（七）對無故拒不執行審計決定或拒不采納審計建議的，內部審計機構有權向本單位負責人或權力機構反映。

（八）行使公司權力機構授予的其它處理權。

第六章

獎懲

第三十七條

內部審計機構對查出的違反國家有關法規及公司內部規章制度的單位和個人，按照國家、公司的有關規定提出處理建議。

第三十八條

公司內控審計部對所屬企業執行內部控制制度好、遵紀守法、經濟效益顯著的單位，可以向公司總裁提出給予獎勵的建議。

第三十九條

審計人員在工作中發現重大經濟問題或挽回經濟損失成績顯著的，應當給予表彰或獎勵。

第四十條

內部審計機構對有下列行為之一的單位或個人，應當根據情節輕重，提出給予行政處分的建議；情節嚴重、構成犯罪的，提交司法機關依法追究刑事責任：

（一）拒絕提供有關文件、憑證、賬簿、報表、證明材料和有關業務單證的；

（二）阻撓審計人員行使職權，拒絕、破壞監督檢查的；

（三）弄虛作假，隱瞞事實，涂改、銷毀憑證、賬簿的；

（四）打擊報復審計人員或者提供線索的人員。

第四十一條

審計人員違反本規定濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，應當按照有關規定給予行政處分；構成犯罪的，依法-10-追究刑事責任。

第七章

附則

第四十二條

各單位可根據本辦法并結合本企業實際情況，制定具體實施細則。

第四十三條

本辦法自發布之日起實施。

第四十四條

本辦法由公司內控審計部負責解釋。

第五篇：路橋集團項目合同管理辦法(試行)

路橋集團項目合同管理辦法（試行）

一、總則：

1、目的：為了加強路橋集團的合同管理，提高工程項目管理水平，強化合同管理意識，重視過程控制，也為了滿足特級資質就位的要求，特制定本辦法。

2、適用范圍 ：路橋集團、集團所屬分公司及項目經理部

二、合同管理：

1、內部承包：分公司經營部合同員根據審批的二次預算情況起草內部承包協議，提交評審會（由分公司經理和分公司相關部長和項目經理組成）評審，由分公司經理和項目經理簽訂內部承包合同，分公司經營部合同員將簽訂的內部承包合同進行備案分發給分公司相關各部室及項目部經營合同部部長，并在合同中標30日內將簽訂的內部承包合同報集團生產安全部合同員，集團生產安全部合同員進行備案分析并建立臺帳。通過項目的過程控制，待項目竣工結算時與內部承包合同對比，進行相應的獎懲。

2、工程專業分包合同：項目部工程部計劃統計員提出工程專業分包需求，報項目部經營合同部合同員，項目部經營合同部合同員編制招標文件、執行招標、合同擬定，由部長組織會議進行合同評審，經過評審后由項目經理與分包隊伍簽訂工程專業分包合同，由項目部經營合同部合同員進行合同備案并交分公司辦公室檔案員進行合同歸檔。勞務分包合同：項目部工程部計劃統計員提出勞務分包需求，報項目部經營合同部合同員，項目部經營合同部合同員編制招標文件、執行招標、合同擬定，由部長組織會議進行合同評審，經過評審后由項目經理與分包隊伍簽訂勞務分包合同，由項目部經營合同部合同員進行合同備案并交分公司辦公室檔案員進行合同歸檔。

3、鋼材、商品砼、瀝青混凝土采購合同（招標）簽訂流程要求 ①項目部工程部施工員和項目部技術質量部技術員根據需要提供材料需求計劃，并填報物資需求計劃表報物資設備部材料員； ② 項目部物資設備部材料員根據材料需求計劃表及項目進度安排制定出物資招標采購計劃；

③ 項目部物資設備部材料員編寫招標文件、發布信息并組織招標； ④ 項目部經營合同部部長負責組織召開評審會，由項目部合同部部長、物資設備部部長、項目經理、項目總工、分公司物資設備部部長參加，對招標的單位進行評審，根據評審結果確定合格供貨方；

⑤ 由項目部物資設備部材料員草擬合同，經項目經理審批、簽訂后由項目經營合同部合同員進行合同備案，并分發給物資設備部，同時上報分公司辦公室一份，由分公司辦公室檔案員進行歸檔。⑥ 合同簽訂后由項目部物資設備部材料員按照生產計劃和合同執行采購。

4、采購合同（不需招標）簽訂流程要求

①由項目部技術部、物資設備部、安保部下達采購需求計劃； ②項目部經營合同部合同員根據采購需求計劃草擬合同；

③項目部經營合同部部長負責組織召開合同評審會，由項目部合同部部長、物資設備部部長、技術質量部、安保部、項目經理、項目總工、分公司物資設備部部長參加；

④ 合同評審通過后，由項目經理簽訂合同，簽訂的合同由項目部經營合同部合同員進行合同備案，并分發給物資設備部，同時上報分公司辦公室一份，由分公司辦公室檔案員進行歸檔。⑤ 合同簽訂后由項目部經營合同部合同員交相關部門執行。

5、預制構件采購合同簽訂流程（招標）要求 ① 項目部技術質量部技術員或項目部物資設備部材料員根據需要提供材料需求計劃，并填報物資需求計劃表報經營合同部合同員； ② 項目部經營合同部合同員根據材料需求計劃表編寫招標文件、并起草標書、發布信息并組織招標； ③ 項目部經營合同部部長負責組織召開評審會，由項目部合同部部長、物資設備部部長、項目經理、項目總工、分公司工程部部長參加，對招標的單位進行評審，根據評審結果確定供貨方； ④ 由項目部經營合同部合同員草擬合同，經項目經理審批、簽訂后由項目部經營合同部合同員進行合同備案，并分發給物資設備部，同時上報分公司辦公室一份，由分公司辦公室檔案員進行歸檔。⑤

合同簽訂后由項目部經營合同部合同員按照生產計劃和合同執行。

6、物資租賃合同簽訂要求 ① 由項目部技術質量部技術員提出租賃計劃和技術需求，并填寫物資租賃需求計劃表報物資設備部部長； ② 由項目部物資設備部材料員根據物資租賃需求計劃草擬合同，并報合同部進行審核； ③ 項目經營合同部合同員審核物資租賃合同，同意后報項目經理進行簽訂，若不同意則由項目部物資設備部材料員進行修改； ④ 項目經理簽訂后的物資租賃合同，由項目部經營合同部合同員進行備案，并分發給物資設備部，同時上報分公司辦公室一份，由分公司辦公室檔案員進行歸檔。⑤ 項目部物資設備部材料員按照租賃計劃執行合同。

7、設備租賃合同簽訂見設備管理辦法

8、合同信息的比較和分析：通過信息化平臺查詢各類材料采購和機械合同的單價，出現異常情況進行預警，進行及時控制，并且通過分析單價的范圍，總結出材料、機械的合理價位，為編制二次預算和投標時形成內部單價提供依據。