第一篇：美益投資集團債權投資業務管理辦法(試行)（模版）

美益投資集團債權投資

業務管理辦法

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章

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總 則

業務組織與管理 崗位職責 業務受理與審批 債權投資的實施 投資后續管理 附 則

— 1 —目

第一章 總 則

第一條 為完善公司債權投資業務經營管理，提高工作質量和效率，明確崗位職責，規范工作流程，降低經營風險，依據《美益投資集團業務經營規則（試行）》，制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法所稱債權投資業務，是指由我公司作為委托人，提供資金并承擔全部資金風險，國內商業銀行作為受托人，根據委托人確定的對象、用途、金額、期限、利率等代為發放、監督使用并協助回收的委托貸款業務。

第三條 本管理辦法所稱集團公司，是指對所有承擔直接經營任務的各地美益公司行使管理職責的集團總部，現階段集團公司職責由貴州美益投資有限公司代為履行。

第二章 業務組織與管理

第一節 集團公司業務組織與管理

第四條 集團公司風險管理部是債權投資業務的歸口管理部門，主要職責：

㈠ 制定債權投資業務管理辦法，以及相關制度的持續更新。

㈡ 與各家業務合作機構的對口協作。

㈢ 債權投資業務例外準入，合規審核，法律性文件審查，審批會議安排，審批會議記錄，擬寫及印發審批批復。

㈣ 對各分、子公司對債權投資業務進行持續監管及檢查。㈤ 對各分、子公司進行業務指導及培訓。

㈥ 參與各分、子公司投資出現風險后的資產保全工作。㈦ 參與各分、子公司資產保全工作落實后的資產處置變現工作。

㈧ 全集團債權投資業務的業務臺賬管理及信息統計分析。

第五條 集團公司財務部是債權投資業務賬戶管理、資金管理的部門，主要職責：

㈠ 各分、子公司債權投資業務資金賬戶開立、資金運用的監督、審核和檢查。

㈡ 全集團債權投資業務的資金臺賬管理及賬務信息統計分析。

第二節 分、子公司業務組織與管理

第六條 分、子公司風險管理部是其債權投資業務的歸口管理部門，主要職責：

㈠ 制定債權投資業務實施細則，以及相關制度的持續更

新。

㈡ 與各家受托銀行業務合作的對口協作。

㈢ 安排風險經理貸前、貸中、貸后全過程參與投資業務平行作業。

㈣ 債權投資業務例外準入，合規審核，法律性文件審查，代表有權審批機構負責審批會議安排，審批會議記錄，擬寫及印發審批批復。

㈤ 審查債權投資業務用款條件的落實情況。

㈥ 協助、督促各投資部門對債權投資業務進行持續監管以及投資本息催收。

㈦ 牽頭負責投資出現風險后的資產保全工作。㈧ 牽頭負責資產保全工作落實后的資產處置變現工作。㈨ 債權投資業務的業務臺賬管理及信息統計分析。第七條 分、子公司投資部是其債權投資業務具體組織實施的業務部門，主要職責：

㈠ 受理客戶融資申請及收集資料。

㈡ 組建任務型團隊，確定債權投資業務的經營主責任人、經營責任人及其他團隊成員。

㈢ 安排客戶訪談及現場調查。

㈣ 進行評估測算，撰寫盡職調查報告并提交審批。㈤ 根據申報方案和審批批復內容落實債權投資業務用 — 4 —

款條件。

㈥ 對債權投資業務進行持續監管以及投資本息催收。㈦ 具體負責投資出現風險后的資產保全工作。第八條 分、子公司法務管理部門是其債權投資業務的參與部門，主要職責：

㈠

債權投資業務貸前調查階段的法務盡職調查。㈡

負責投資業務貸中階段的法律性文件撰寫及審閱。㈢

負責牽頭投資出現風險后的資產保全工作。㈣

參與資產保全工作落實后的資產處置變現工作。第九條 分、子公司財務部是其債權投資業務賬戶管理、資金管理的部門，主要職責：

㈠ 債權投資業務資金賬戶的開立、對賬。

㈡ 債權投資業務的資金劃轉、本息回收的賬務處理。㈢ 債券投資業務賬務信息統計分析。

第十條 分、子公司辦公室是其公司行政事務管理部門和債權投資業務檔案管理的部門，主要職責：

負責債權投資業務合同、協議、客戶書面承諾等重要檔案資料的管理。

第三章 崗位職責

第一節 集團公司崗位職責

第十一條 合規審核人員職責

對申報材料的受理，按要求及時完成合規性審查，對需要補充材料的業務項目及時通知申報部門，清點收件后及時登記受理臺賬。

審批會議會前事項處理，審批會議的安排、通知，受理業務項目材料的分發與傳遞。

第十二條 審批人職責

嚴格遵守《美益投資集團債權投資業務審批規程（試行）》，認真閱讀業務項目申報材料，恪守職業道德，根據國家有關方針、政策、法規和公司的業務經營管理戰略，從公司及股東的利益出發審查每一筆申報業務的可行性，并根據該筆業務預計給公司帶來的效益和風險獨立發表審批意見。

集團公司其他相關崗位的崗位職責另行制定。

第二節 分、子公司公司崗位職責

第十三條 經營主責任人崗位職責

(一)經營主責任人由分、子公司各投資部自行確定，由部門負責人以上人員擔任。

重大項目經營主責任人由分、子公司高管直接擔任或由公司執行董事專門指定。

㈡ 經營主責任人對其債權投資業務負主要經營管理責 — 6 —

任，并對同筆債權投資業務的經營責任人負有盡職管理責任。其具體職責體現為：

1、參與客戶訪談、現場調查。

2、債權投資業務總體方案制定及全過程參與，對客戶資料的真實性、投資額度的合理性、測算結果的準確性、抵（質）押物的合法有效性及價值預判、風險揭示的充分性、風控措施的可行性、申報的時效性負主要責任。

3、未按規定執行和落實公司投資政策、規章制度、作業流程、經營職責，造成債權投資業務出現重大風險或損失負主要經營管理責任。

4、在債權投資業務審批階段，未按規定認真審查、發現重大失實或遺漏，未及時糾正錯誤，或人為隱瞞實情，進行虛假、誤導性陳述以致審批決策失誤負主要經營管理責任。

5、投資實施階段，未按規定落實審批條件、或相關法律文件尚未生效、以及自行變更審批條件等行為負主要經營管理責任。

6、投資后續管理階段，當發現存在重大風險隱患，未按規定及時采取有效措施整改和減少風險、降低損失負主要經營管理責任。

㈢ 經營主責任人責任涵蓋債權投資業務的整個階段，包括受理、真實性審查、調查評價、審批匯報、擔保措施的落

實、對外投資、投資后續管理等。

第十四條 經營責任人崗位職責

經營責任人為債權投資業務平行作業的客戶經理、風險經理與法務專員。

㈠ 客戶經理職責：按照經營主責任人的安排參與債權投資業務，包括參與客戶訪談、現場調查、收集資料、報告撰寫、評估測算、抵（質）押物的價值預判、債權投資業務用款條件落實、投資后續管理等工作，并對所負責工作承擔相應直接責任。

㈡ 風險經理職責：負責參與現場調查，抵（質）押物的價值確認、債權投資業務用款條件落實、投資后續管理等工作，針對投資部門制定的風險控制措施提出建議，并對所負責工作承擔相應直接責任。

㈢ 法務專員崗位職責：負責債權投資業務貸前調查階段的法務盡職調查；對申報方案涉及的相關法律問題進行審查，主要從切實防范法律風險的角度對申報方案提出建議、意見及要求；對投資項目需要出具法律性文件的，負責相關文件內容和格式的擬寫，確保申報方案不存在法律瑕疵和法律風險；并對所負責工作承擔相應直接責任。

第十五條 其他責任人崗位職責

（一）資金管理崗人員職責：債權投資業務實施過程中，— 8 —

在受托銀行開立賬戶、資金劃轉、賬戶核對、本息回收，并及時登記臺賬；定期對具體債券投資業務賬戶運行情況進行統計分析。

（二）檔案管理崗人員職責：嚴格遵守《美益投資集團業務檔案管理辦法（試行）》，切實做好檔案資料的登記、保管、借閱、銷毀。

第四章 業務受理與審批

第十六條 客戶向公司提出融資申請后，投資部門應迅速組建任務型團隊，開展如下前期工作：

㈠ 確定債權投資業務的經營主責任人、經營責任人； ㈡ 客戶訪談，基本要求為：必須與客戶法定代表人、主要股東（或實際控制人）、財務負責人、項目負責人等關鍵人員進行面談；

㈢ 收集資料，基本要求為：應對借款人基礎資料、項目基礎資料、抵押物基礎資料進行收集；

㈣ 團隊討論，基本要求為：廣泛深入討論后，共同提出風險防范控制措施，形成初步意見。

第十七條 如客戶融資申請的額度、期限不符合《美益投資集團業務經營規則（試行）》規定的，需報風險管理部進

行例外準入。

第十八條 投資部門前期調查完成后，應盡快安排現場調查，風險管理部應及時安排風險經理參加現場調查。

第十九條 現場調查要求必須雙崗雙人以上，具體要求包括但不限于以下要點：

㈠ 對客戶經營場所（生產辦公場所、庫房等）進行實地調查，了解客戶固定資產具體狀況及權屬情況；

㈡ 對客戶生產能力進行實地調查，重點了解客戶機器設備等生產能力，在建項目施工現場，形象進度；

㈢ 對客戶股東、實際控制人、管理層的履歷、背景進行調查，重點了解公司管理結構、經營規劃現狀；

㈣ 對客戶經營現狀進行調查，重點了解目前員工精神狀態，庫存商品規格、數量、品種等；

㈤ 對客戶抵（質）押品進行實地調查，重點調查抵（質）押品的實體性、經濟性、功能性及市場價值等情況；

㈥ 對客戶所處市場情況進行調查，重點了解客戶產品所在市場價格及其走勢，借款人產品市場競爭力等情況；

㈦ 對客戶所處區域及行業的政策環境進行調查，重點了解如抵（質）押辦理手續，重要行業政策等與公司投資業務相關的政策情況；

㈧ 對客戶及相關自然人信譽及債務情況進行調查，重點 — 10 —

了解客戶目前對外借款、有無涉及訴訟及糾紛等情況；

㈨ 到相關外部機構進行調查詢證，驗證客戶及項目的證照和批復等相關資料信息的真實性。

第二十條 現場調查完成后，投資部門在綜合客戶需求、項目情況、風險管理部門意見后，應及時完成盡職調查報告。

第二十一條 投資部門完成調查并形成盡職調查報告后，向風險管理部提交申報材料，申請審批。申報材料達不到要求的，風險管理部予以退回，投資部門整改完成后重新提交申報，重新提交仍未整改的風險管理部將不予受理。

第二十二條 風險管理部受理投資部門的申報后，在兩個工作日內完成合規性審查，依據《美益投資集團債權投資業務審批規程（試行）》的相關規定安排審批會議，由公司風險控制委員會以會議審批形式或會簽審批形式對債權投資業務進行審批決策。

第五章 債權投資的實施

第二十三條 審批批復下發后，對于審批結論為同意（含有條件同意）的債權投資業務，風險管理部應在一個工作日內向選定的受托銀行進行申報。同時經營主責任人應在一個工作日內擬定《審批條件實施組織方案》。

對于初次合作的受托銀行，為保證業務辦理的時效性，風險管理部應在向受托銀行申報的同時向財務部提交《開戶通知書》（附件一），財務部應在一個工作日內按照公司相關制度流程要求辦妥在受托銀行的開戶事宜。

第二十四條 受托銀行受理并審批同意該筆債權投資業務（委托貸款）后，風險管理部應在一個工作日內安排與受托銀行簽訂《委托代理協議》（或《委托合同》），同時填制《用款預約書》（附件二），經公司總經理（或轉授權人）和風險管理部負責人簽字后交集團公司財務部，以保障資金的順利歸集及有效使用。集團公司財務部在五個工作日內將資金劃轉到本公司在受托銀行開立的賬戶上。

第二十五條 客戶經理與風險經理應根據申報方案和我公司審批批復內容落實債權投資業務用款條件。

債權投資業務用款條件落實事項應按照如下規定動作要求辦理：

㈠ 合同（協議、承諾）文本的擬定及審查； ㈡ 見證合同（協議、承諾）簽署； ㈢ 抵（質）押及其他擔保條件落實。

第二十六條 法務專員對風險管理部送審的項目應在一個工作日內審查完畢，同時須在《法律性文件審查意見表》（詳見法務部相關工作制度）出具審查意見并簽字。

第二十七條 合同（協議、承諾）簽署必須由本公司雙崗雙人以上見證，面簽完畢后；抵（質）押登記辦理必須本公司雙崗雙人以上全過程參與。條件落實事項完成后，投資部門填制《債權投資業務前提條件落實情況審查表》（詳見公司債權投資業務操作規程），交相關人員簽字。

第二十八條 落實債權投資業務用款條件后，風險管理部填制《用款通知書》（附件三），經公司總經理審批簽字后，連同相關人員簽字的《債權投資業務條件落實情況審查表》及其要求的附件、審批批復、合同（協議、承諾）等法律性文件一并提交集團公司申請用款。集團財務部負責人對公司提交的《用款通知書》及附件審查無誤后方可辦理資金劃轉手續。

公司總經理因故無法及時對《用款通知書》進行審批，可對審批權進行臨時授權（詳見公司授權管理辦法），對被授權人簽字的《用款通知書》，集團財務部需見臨時授權書后方可運用資金。

第二十九條 債權投資業務發生后，各參與部門均應根據各自管理要求分別及時登記臺賬，記錄債權投資業務基礎信息、資金劃轉、本息回收等相關信息。

第六章 投資后續管理

第三十條 債權投資業務發生后，風險部門及投資部門應相互配合，認真履行投資后續管理職責，對債權投資業務資金使用、本息回收、抵（質）押物狀況、債務人風險等進行全面跟蹤管理，每月形成書面的投資后續管理報告報送集團風險管理部。

第三十一條 資金后續管理 資金后續管理要求如下：

㈠ 風險管理部應配合投資部門對債權投資業務資金使用過程進行監控，收集、整理客戶支用債權投資業務資金的申請及相關材料；

㈡ 客戶實際資金用途與債權投資業務申報方案不一致的，應立即停止客戶的用款，并將相關情況報經營主責任人及公司分管領導，經公司領導核準后方可繼續使用；

㈢ 風險管理人員收集完成客戶用款資金材料并錄入臺賬后，原則上應經經營主責任人（或經營責任人）在債權投資業務資金支付臺賬（詳見公司債權投資業務操作規程）上簽字認可后方可通知受托銀行同意客戶用款。

第三十二條 檢查與報告

㈠ 風險管理部應當對全部債權投資業務逐筆建立投資 — 14 —

后續管理臺賬（詳見公司債權投資業務操作規程）。投資后續管理臺賬要登記客戶名稱、項目名稱、受托銀行、貸款賬號、合同編號、投資種類、合同金額、利率、合同期限、投資日期、結清日期、投資余額、擔保方式、風控措施、經辦部門等。

㈡ 風險管理部應對投資利息收取、到期投資回收進行管理，在付息日5日前對債務人做出書面（或郵件、電話）提示；在投資本金到期30日前對債務人做出書面（或郵件、電話）提示；在付息日或投資本金還款日次日與財務部進行對賬并形成書面對賬記錄（詳見公司債權投資業務操作規程）。

㈢ 風險管理部應對貸款本息尚有余額的客戶按月進行投資后續檢查，并在次月二十日前形成投資后續管理月度報告（詳見公司債權投資業務操作規程），同時向集團公司風險管理部、公司管理層報送。投資后續管理月度報告應包括但不限于以下內容：

1、客戶及項目情況：包括客戶基本情況、項目的形象進度，生產經營情況、重大事項進展情況、銷售資金回籠情況、重大財務狀況（對項目進度、資金回籠情況應有相關的圖片、監控、查詢記錄）。

2、債權情況：投資資金使用金額及實際用途。

3、抵（質）押品情況：抵（質）押品價值登記變動情況、— 15 —

價值重估情況等。

4、投資持續條件落實情況：包括投資持續條件落實情況、審批附加條件落實情況。

5、其他情況：包括關鍵風險點發生情況、政策變動情況。第三十三條 風險事項處置及資產保全

㈠ 日常投資后續管理中，若出現客戶連續或累計兩個月利息無法及時歸還等重大風險事項，風險管理部應立即向對口部門及管理層進行匯報。公司應立即召開總經理辦公會，由風險管理部牽頭責成相關投資部門對風險事項進行調查分析，迅速形成風險化解措施并執行。

㈡ 若風險事項已無法正常化解，投資項目需立即啟動資產保全程序，公司應立即召開總經理辦公會，成立以公司總經理為組長，分管副總經理、風險管理部負責人、法務部負責人、對應投資部門負責人等為主要成員的資產保全小組，在最短時間內執行資產保全措施，最大程度保障公司資產安全，避免損失。

第三十四條 債權投資業務到期前可以辦理展期，須由投資部門進行展期申報。對于審批同意展期的債權投資業務，應及時與受托銀行、債務人、擔保人簽訂展期合同、擔保合同等法律性文件。

第三十五條 對展期、收回再貸、抵押物變更或其他有 — 16 —

特殊需求的債權投資業務，經風險管理部報公司領導批準后，可采取會簽方式審批。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法由集團公司負責解釋。第三十七條 本辦法自下發之日起試行。

第三十八條 各分、子公司應以本辦法為基礎結合自身特點制定債權投資業務實施細則。

附件一：

開戶通知書

財務部：

我公司擬在（××銀行）進行債權投資業務，為保證業務辦理的時效性，特商請你部到該行開立存款賬戶，請及時予以辦理。

特此通知。

××部

經辦人： 部門負責人： 年 月 日 年 月 日

附件二：

用款預約書

集團財務部：

依據我公司與（銀行）簽訂的《委托貸款委托合同》，現我公司計劃于 年 月 日向借款人 發放委托貸款，金額為（人民幣大寫）萬元（￥ 元）。現請你部先期安排資金提前撥付至我公司在受托銀行開立的賬戶中，以便按期發放委托貸款，請予以配合為感。

特此通知。

此致

××美益投資有限公司總經理（或轉授權人）簽字：

××美益投資有限公司公司風險管理部負責人簽字：

年 月 日

附件三：

用款通知書

集團財務部：

依據我公司與（銀行）簽訂的《委托貸款委托合同》，現受托銀行已與借款人簽訂《委托貸款合同》、《抵押合同》等相關合同，其他貸前條件也已落實完畢。我公司計劃于 年 月 日向借款人 發放委托貸款，金額為（人民幣大寫）萬元（￥ 元），期限 個月（自貸款到達借款人賬戶之日起），利率為年息 %。貸款資金從我公司在受托銀行開立的賬戶（賬號：）中撥付，現請你部進行審查，并予以配合為感。

特此通知。

此致

**美益投資有限公司總經理（或轉授權人）簽字：

年 月 日

第二篇：投資業務檔案管理辦法

投資業務檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為加強投資業務檔案管理，確保項目資料的完整性，促進投資業務經營的合法性和項目資產的安全性，根據《投資管理基本制度》、《投資業務操作流程》等有相關規定，特制定本制度。

第二條 投資業務檔案是指在辦理投資業務過程中形成的用以記錄和反映投資業務全過程及與客戶關系的重要文件、憑據和圖表、聲像等資料。主要由融資人的基本資料、投資業務中的相關契約和投資管理資料等組成。

第三條 投資業務檔案管理是綜合檔案管理體系的一部分，各公司部門應配合綜合檔案人員，對投資業務檔案按照“集中統一”原則進行規范化管理。市場部門負責投資業務檔案移交前的收集、整理、立卷、歸檔工作，并對移交前檔案資料的真實、完整、有效、保密等負責。綜合檔案人員負責投資業務檔案移交后的整理、保管和日常維護工作，并對移交后的投資業務檔案的安全管理、提供利用、銷毀整理、保密等負責。

第四條 各級管理單位要制定有關投資業務檔案的移交、立卷、歸檔、調閱、提取、保管、銷毀、人員交接等制度，做到科學管理、有效利用，嚴防損毀散失，確保投資業務檔案的完整和安全。

第五條 投資業務檔案涉及國家、本公司和客戶的秘密，檔

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案管理人員、調閱人員和其他相關人員均需嚴格執行保密制度。

第二章 投資業務檔案的歸檔方法

第六條 投資業務檔案按照法人客戶建立，一戶一檔，自然人客戶也可按區域建檔。

第七條 投資業務檔案分為五類：

權證類：采用抵押、質押擔保方式的投資業務，能夠證明對抵押物、質物享有所有權和處置權的要件；

要件類：辦理投資業務過程中產生的能夠證明投資業務的合法性、合規性的基本要件；

管理類：融資人的基本資料； 保全類：資產風險管理的相關資料； 綜合類：本公司內部管理資料等。

每個客戶檔案分為三個區域即：立卷區、歸檔區、權證區。

1、立卷區存放執行中業務的權證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

2、歸檔區存放已經執行終了業務的權證類、要件類、管理類、保全類、綜合類檔案。

3、權證區（立卷區和歸檔區的權證類主要是指抵（質）押物的清冊和移交清單等）抵押物、質物享受所有權處置權的相關要件不在項目檔案中管理，其中有價單據必須存放于保險庫，其他權證類檔案存放于檔案庫內的保險柜中，但必須雙人、雙鎖保管。

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第三章 投資業務檔案的基本內容

第八條 權證類檔案包括：抵押物（質物）評估報告或作價依據，抵押物（質物）所有權、使用權證或證明文件，已辦理抵押（質押）登記的他項權證或有關證明文件，抵押物清單，權利質押中的各種有價單據，抵押物（質物）保險單，抵押（質押）公證書（企業辦理的要收集）等，抵押物的保險單。

第九條 要件類檔案包括：企業情況有關資料、企業信用等級評定報告和審定意見、各類客戶融資申請報告和申請書、各類客戶投資業務調查報告、各類客戶投資業務調查審查審批書、評審會會議紀要、各類法人客戶投資業務投資合同（協議書）、融資憑證、擔保合同（擔保協議）或擔保函、核保書、抵（質)押核實書、保險合同、逾期投資款本息催收通知及回執、投后檢查記錄和投資業務檢查報告、企業經營活動分析報告、以及涉及投資審查、審批、發放的其他必要資料。

項目融資還應包括項目立項建議書、可行性研究報告、開工報告、環保部門及其他國家有權部門對投資項目的批復文件，項目變更及概算調整的批復文件復印件，項目概、預、決算審查報告及工程竣工驗收報告，項目評估報告，項目建設資金來源證明文件、項目建設進度表、資金使用計劃等。

其他業務所必須的要件等等。

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第十條 管理類檔案包括借款人的基本資料和擔保人的相關資料：《企業法人營業執照》副本或復印件、《事業單位登記表》副本或復印件、《企業資質登記證》復印件、《特種經營許可證》復印件、《稅務登記證》（國稅、地稅）復印件、《外商投資企業批準證書》復印件、《外商投資企業外匯登記證》復印件、《中華人民共和國組織機構代碼證書》復印件、貸款卡證明材料復印件以及以上資料的最新年檢證明，企業法人注冊資本驗資報告復印件或有關注冊資本來源的證明材料，法定代表人、負責人或代理人的身份證明復印件，法定代表人、負責人或代理人的簽字樣本，法人授權證明書，企業章程、聯營協議復印件，印鑒卡，融資人企業項目責任人任職資格表，企業變更登記有關文件的復印件，企業各期財務報表，企業轉制、改組等重大行為的相關資料，有關審計報告，需要政府管理部門批準事項的文件復印件等。

專業擔保機構為保證人的還應包括一定數額的擔保基金已存入在設立的專門賬戶、實行專項儲存和專戶管理的證明文件，擔保責任余額表，同意提供該保證擔保的書面文件。

自然人作為保證人的還應包括保證人及配偶的有效身份證件、保證人的居住證明、保證人財產及收入狀況證明、保證人及配偶同意提供擔保的書面文件。

第十一條 保全類檔案包括：項目訴訟全過程相關資料，全部相關項目檔案，以物抵押資產清單、權屬證明、抵押協議、法院裁定書，投資資產的投資協議書、股權證明等法律文書的其他必要資料。

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企業兼并的有關批示文件，包括各類借款合同、擔保合同、借據等契約，社企三方或四方簽訂的借貸關系轉移協定，兼并方企業承接被兼并方企業積欠貸款本息協議以及分年還貸計劃。

呆壞賬核銷申報材料，包括申請核銷報告及責任認定文件、債權證明材料、債權損失證明材料，破產終結后需要繼續追償我公司債權的有關文件和材料，呆壞賬核銷后收回投資款的重要憑據、帳務處理憑據和相關材料。

第十二條 綜合類檔案包括：公司內部有關投資業務的各類報表、授權文件、行業分析資料、投資分析報告、調查檢查報告等。

第十三條 權證類、要件類必須存放原件，其他各類檔案原則上存放原件，如有特殊情況，無法取得原件的，在不影響權益的前提下，可以存放復印件，市場人員將復印件與原件核實，在復印件上簽署“經核對與原件一致”字樣，核對日期并簽名確認。

第四章 投資業務檔案的日常管理

第十四條 項目檔案資料的收集、整理、立卷、歸檔 收集：市場部人員應根據每筆業務的類別收集要件歸檔，檔案中隨每筆業務發生和產生的項目資料、審核權證類、管理類、綜合類等齊全和有效，已失效的資料要及時補充，第一筆業務的要收齊和審核各項目檔案類別的相應資料。

整理：業務實際發生結束后，應對投資業務原始資料進行排序，編寫頁碼（附件一），從項目資料的首頁到尾頁逐頁編號（凡有字跡

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即為一頁）填寫卷內目錄。

立卷：資料整理后，根據目錄和編號存放在本年項目檔案立卷盒中，法人客戶一戶一盒，每盒按檔案類別分為五塊，分門別類，權證類中的抵押、質押等權證類（他項權證等）應填寫收樣憑證（附件二）一式兩份，雙方簽字移交會計部門按規定保管，另一聯收樣憑證，存放立卷盒中的權證類袋頁中，自然人以每一戶一檔，不分類別。

歸檔：對已還清投資款的隨筆和已失效或已處置完畢的項目資料從本年項目立卷盒中抽出，按結清日期排序，編寫頁碼，填寫卷內目錄，案卷封面，分類裝訂后存放在檔案盒中，編制移交清單，最遲不得超過次年的3月31日前移交給綜合檔案管理員管理。綜合檔案管理人員應根據移交清單逐一核實，并對卷內資料進行審查，保證其齊全（附件八），對接收的檔案進行排序，放入固定位置，記載檔案歸檔登記簿，載明案卷號、檔案內容、形成時間、頁數、是否原件、存放位置等要素，對權證類檔案，同時單獨建立權證類檔案并單獨建立權證類檔案登記簿進行登記（附件九）、管理、定期核對。

第十五條 項目檔案的調閱、外借、保管、銷毀

調閱：建立投資業務檔案調閱登記制度，本級相關人員調閱項目檔案應填寫調閱單，登記調閱人姓名、日期、內容等需經本級主管負責人簽字同意（附件十）。

外借：投資業務檔案的調閱原則上只能現場調閱，不得外借，如遇特殊情況，需報風控部門備案，必須填寫檔案外借單，登記外借人姓名、日期、內容、原因和歸還日期等，存放在保險庫的權證類檔

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案一律不得外借。

保管：檔案管理人員要對投資業務檔案妥善保管，嚴格遵守保密制度，定期檢查項目檔案的保管情況，并作書面記錄。

尚有投資關系的項目檔案作永久保管，清理全部投資業務的檔案從客戶與本公司的最后一筆投資業務結清后次年的1月1日起，保管期五年。

綜合類投資業務檔案為長期保管，保管期限十五年，其中各種報表的匯總表為永久保管。

投資業務檔案保管及核銷清冊為永久保管。

銷毀：檔案管理人員提出銷毀意見，編制項目檔案銷毀清冊（附件十四），到期銷毀的名稱、卷號、冊數、起止和檔案編號，應保管期限，已保管期限、銷毀時間等內容，經分管領導在銷毀清冊簽署意見，報風控部門審核，總監簽字同意。

檔案管理人員和市場部人員共同監銷，監銷人應按銷毀清冊上所列內容清點核對，銷毀后，應在銷毀清冊上簽字蓋章，并書面將監銷情況報告風控部的總監。

第五章 責任

第十六條 對未按規定履行職責，造成檔案損壞、遺失及擅自銷毀，擅自對外提供、涂改、偽造和透露投資業務信息的行為，視情節輕重對責任人給予行政處分，責令賠償損失，構成犯罪的依法追

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究刑事責任。

第六章 附則

第十七條 投資業務檔案管理所需檔案盒和清單均按規定格式統一印制。

第十八條 以錄音、錄像、掃描等方式保存的投資業務檔案歸集在綜合檔案部門保管。

第十九條 本制度規定的投資業務檔案內容是各投資管理部門至少應包括的基本內容，不僅限于此。

第二十條 市場部人員收集好資料應在次日按移交清冊交檔案管理員做好立卷、歸檔工作。由于投資對象不同，項目檔案管理也略有不同，各單位參照本制度，具體細化執行。

第二十一條 本制度自董事會審議通過之日起執行，修改、解釋權歸董事會。

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第三篇：債權投資計劃

債權投資計劃，是指保險資產管理公司等專業管理機構(以下簡稱專業管理機構)作為受托人，根據《保險資金運用管理暫行辦法》、《保險資金間接投資基礎設施項目試點管理辦法》規定，面向委托人發行受益憑證，募集資金以債權方式投資基礎設施項目，按照約定支付預期收益并兌付本金的金融產品。

馬永順律師推薦 債權投資計劃的設立

設立債權投資計劃符合下列能力標準：

(一)建立專業管理體制，設立專門的子公司或者事業部。子公司應當具有健全的公司治理、完善的制度體系、有效的決策機制、規范的操作流程，并設置項目儲備、投資審查、投資管理、信用評級、運營保障、風險管理、法律咨詢等職能部門。事業部至少具有子公司的專職崗位。

(二)信用評級部門或者崗位設置、評級系統、評級能力等達到規定標準。

(三)建立科學完善的制度體系，至少包括下列內容：

1.項目儲備庫制度。明確入庫標準，并對入庫項目實行動態管理；

2.項目評審制度。建立項目評審委員會，其中外部專家不少于委員會總人數的三分之一。評審委員應當保持獨立性；

3.投資決策制度。明確股東大會、董事會及相關決策機構的決策權限和程序。決策機構成員兼任項目評審委員的比例，不超過決策機構成員總數的20%；

4.信用評級制度。建立適合自身特點的信用評級制度和評估模型，開展主體評級和債項評級，明確風險限額和發行規模；

5.投資問責制度。建立 “失職問責、盡職免責、獨立問責”的機制，所有項目參與人員在各自職責范圍內，承擔相應的管理責任。

(四)投資管理、法律合規、資產評估、信用評級、風險管理、會計審計等專業人員不少于20人。其中，具有3年以上項目投資、信貸管理經驗的人員不少于8人；具有5年以上項目投資、信貸管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于4人；具有5年以上信用評級經驗的人員不少于3人；債權投資計劃風險管理人員不少于3人。

專業管理機構設立的債權投資計劃，應當符合下列要求：

(一)專業管理機構已與償債主體簽訂投資合同，產品基礎資產明確；募集資金投資方向和投資策略符合國家宏觀政策、產業政策、監管政策及相關規定；

(二)交易結構清晰，制定投資者權益保護機制；

(三)債權投資計劃受益權劃分為等額受益憑證；

(四)中國保監會規定的其他審慎性要求。

第九條 專業管理機構應當以資金安全為前提，審慎選擇償債主體。償債主體應當是項目方或者其母公司(實際控制人)，并符合下列條件：

(一)經工商行政管理機關(或主管機關)核準登記，具備擔任融資和償債主體的法定資質；

(二)具備持續經營能力和良好發展前景，具有穩定可靠的收入和現金流，財務狀況良好；

(三)信用狀況良好，無違約等不良記錄；

(四)還款來源明確、真實可靠，能夠覆蓋債權投資計劃的本金和預期收益；

(五)與專業管理機構不存在關聯關系。

債權投資計劃的管理

第二十一條 專業管理機構應當按照《管理辦法》和本規定的要求及債權投資計劃約定，開展償債主體、信用增級、投資項目等的跟蹤管理和持續監測，有效評估償債主體資信狀況、還款能力及信用增級安排的效力，及時掌握資金使用及投資項目運營情況。

第二十二條 專業管理機構應當規范債權投資計劃資金劃撥管理，按照投資合同和用款計劃撥付投資資金。債權投資計劃存續期間，專業管理機構應當及時向償債主體發出還本付息通知，督促其按時還本付息；償債主體未能及時償還本息的，應當啟動擔保機制，保全債權投資計劃財產。

風險控制

開展債權投資計劃業務，應當持續評估投資管理能力，并根據市場變化、業務規模等因素，不斷加強能力建設，確保始終符合規定要求和業務需要。

開展債權投資計劃業務，應當建立有效的風險控制體系，覆蓋項目開發、信用評級、項目評審、風險監控等關鍵環節。

(一)項目開發。專業管理機構應當指定債權投資計劃項目經理，組織開展項目立項、盡職調查、交易結構設計、商務談判、后續管理、資金回收等并承擔相應職責。

(二)信用評級。專業管理機構內部信用評級人員應當進行現場和非現場調查，獲取全面、真實、客觀信息，采用定性與定量相結合的分析方法，提出投資意見，持續評估償債主體資質狀況，還款來源穩定性、可靠性、充足性及增信安排的效力。專業管理機構應當強化內部信用評級，減少對外部信用評級的依賴，通過內部信用評級印證外部評估結論，實質性判斷風險程度和信用質量的變化。

(三)項目評審。項目評審人員應當綜合項目經理提交的立項申請和投資建議、中介機構的評估結論、信用評級人員的評級結論等，對項目的合法合規性、經濟效益、資金落實、還款資金來源和增信安排等進行評估和審核，充分揭示項目風險，形成評審結論，并向項目評審委員會提出明確的評審意見。

(四)風險監控。專業管理機構應當建立債權投資計劃總責任人和各環節責任人機制；風險管理部門應當確定項目風險管理責任人，全程監督債權投資計劃運作，加強后續風險管理和預警，做好跟蹤檢查、監測，評估相關責任人的履職情況，及時提示風險，提出整改建議。風險管理部門履職應當保持獨立性，不受投資管理及投資評審決策部門干預。

監督管理

專業管理機構除按照有關規定，向中國保監會報告債權投資計劃設立和運營情況外，每還應當報告以下內容：

(一)子公司或者事業部運營狀況；

(二)各級管理人員履職情況。

中國保監會依法對專業管理機構發起設立和管理債權投資計劃的能力和行為，以及其他各相關當事人參與債權投資計劃業務進行監管檢查，必要時可聘請中介機構協助檢查。

專業管理機構開展債權投資計劃業務能力下降，不再符合監管規定的，應當及時制定整改方案，落實整改措施，并向中國保監會報告；經整改重新符合監管規定前，不得發起設立新的債權投資計劃。

第四篇：煙草行業投資項目管理辦法(試行)

煙草行業投資項目管理辦法(試行)

(國煙計[2009]14號)第一章

總

則

第一條

為加強煙草系統企事業單位投資項目管理，規范投資行為，提高投資效益，促進煙草行業持續健康發展，根據《中華人民共和國煙草專賣法》及《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)、國務院辦公廳國辦發[2005]57號和《國務院辦公廳關于印發國家煙草專賣局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》(國辦發[2008]99號)等有關文件，本著“明確職責、加強規劃、嚴格程序、強化監管”的原則，結合煙草系統實際情況，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統企事業單位從事生產、經營、倉儲、辦公、科研、教育和多元化等領域的固定資產投資項目、信息化建設項目以及形成資產的其他投資項目的全過程管理。

第三條

投資項目按固定資產投資項目、信息化建設項目、多元化投資項目、境外投資項目、利用外資項目及其他投資項目進行分類；按續建項目、新開工項目和擬建項目進行計劃管理。

固定資產投資項目包括生產設施、工藝設備、輔助生產設施、公用動力設施、經營業務用房、物流配送中心、煙葉工作站、后勤保障設施、倉儲設施等建設和購置項目。

建筑物的維護加固、設備的大修理等維護性工程以及工器具、車輛、辦公家具和設備等購置不在本辦法所述的固定資產投資項目之列。續建項目是指以前已批復的投資項目并已安排投資且本需要繼續安排投資的項目。新開工項目是指已獲得項目批復或初步設計批復，本準備開工建設的項目。擬建項目是指項目處于調查、規劃、項目申請報告的編制及報批等前期階段。

第四條

固定資產投資項目管理除要符合本辦法的規定外，還必須符合國家公布的項目建設相關法律、法規、政策及標準、規范。

第二章

管理職責與權限

第五條

投資項目實行分級分類管理、部門協同和項目法人負責的管理體制。

第六條

國家局、總公司管理職責：

(一)貫徹執行國家及行業有關投資法律、法規、政策和工程建設的標準、規范，制訂煙草系統固定資產投資政策、標準和規范。

(二)編制煙草系統中長期投資規劃并根據行業發展需要，對生產力布局、投資方向和投資規模進行宏觀管理和調控。

(三)審核行業各直屬單位和總公司機關各二級公司(以下簡稱：直屬單位)投資規劃和投資計劃，審批限額以上投資項目。組織重大投資項目的專家論證、總體規劃設計方案評標、初步設計文件審查批復、項目全過程審計、總體竣工驗收和后評價工作。

．

(四)監督其所批項目的工程建設情況。

(五)負責行業土建、工藝、技術經濟等專家隊伍的建設以及煙草系統投資管理人才的培訓工作。第七條

直屬單位管理職責：

(一)結合本單位發展規劃按時編制、申報投資規劃和投資計劃；提出本單位項目申請。

(二)指導項目實施單位做好項目前期的調研、論證和項目申請報告的編制工作。審查批準國家局、總公司授權的限額以下項目的申請報告、初步設計文件并負責此類項目的竣工驗收工作。

(三)按照項目的批復要求，定期檢查項目實施進度、工程變更、質量、投資控制、安全等工作，掌握項目實施情況。

(四)加強項目實施單位的組織建設、制度建設和人才建設，保障項目順利實施。

第八條

項目實施單位管理職責：

(一)結合企業生產、經營、管理的實際情況，擬訂本企業投資計劃；提出項目申請。

(二)按照項目審批單位批復的生產能力、建設規模、建設內容、投資總額組織設計單位進行規劃設計(易地新建項目)、初步設計和施工圖設計。

(三)按照國家有關固定資產投資管理的法律、法規、政策，規范內部管理，制訂項目管理的議事和決策制度；制訂項目實施單位工程質量、安全、招標采購、合同管理、項目結算、資金管理、設計變更、現場簽證、責任追究、檔案等相關工作制度和程序。

(四)組織、指揮、監督項目的勘察、設計、監理、施工、安裝、設備制造、物資供應等單位協同工作，i不障項目在計劃投資和工期內，優質、安全完成全部項目內容，實現既定的項目建設目標。

第九條

項目審批權限。(一)由國家局審批的項目：

——煙草制品生產企業(指卷煙、雪茄煙、煙絲、煙草薄片、復烤煙葉生產企業)固定資產投資項目。

——500萬元以上的多元化投資項目。——境外投資項目和利用外資項目。(二)由總公司審批的項目：

——直屬單位及地市級公司、卷煙生產企業新建、改擴建、遷建、購置樓堂館所項目經所在地同級人民政府同意后由總公司審批。縣級局新建、改擴建、迂建、購置樓堂館所項目經所在地同級人民政府同意后，總投資1000萬元以上的項目由總公司審批。

——總投資在3000萬元以上的信息化建設項目、非煙草制品生產企業固定資產投資項目及其他項目。

(三)由直屬單位審批的項目：

——除上述國冢局、總公司審批以外的項目。

直屬單位可根據實際情況劃定下屬法人企業自主決策投資項目的權限。

無法人資格的生產廠和縣級煙草分公司(經營部)要由其所在的法人單位向上級投資主管部門申報投資項目或根據權限由法人單位自主決策，不得自行決定實施投資項目。

第三章

投資規劃、計劃和項目申報、審批

第十條

投資規劃編制。直屬單位要根據煙草行業產業政策、投資政策及本單位中長期發展目標和發展戰略，編制本單位五年投資規劃并在每一個五年規劃期的前一年報國家局、總公司備案(具體內容要求見附件1)。

第十一條

投資計劃編制。投資計劃是指為落實直屬單位投資規劃而編制的項目投資計劃。直屬單位編制下一投資計劃，需于當年11月15日前報國家局、總公司批準。未編制投資計劃或投資計劃未經國家局、總公司批準的直屬單位，不得申報、審批或自主決定投資項目。投資計劃在執行過程中，因特殊原因發生項目增減，需在6月15日前提出當年投資計劃的調整申請(具體內容要求見附件2)。

第十二條

項目申報。項目實施單位要按照實事求是的原則編制項目申請報告，科學合理確定項目需求和建設內容，在計劃投資額的基礎上進一步細化明確投資估算。對于技術復雜程度較高、投資額度較大的項目，項目申請報告要聘請具有設計或咨詢資質的單位編制；總投資3000萬元以上的項目要聘請具有甲級資質的設計或咨詢單位編制(具體內容要求見附件3)。

直屬單位要建立投資委員會或董事會審查制度，審定本單位及下屬企業的全部投資項目并對需報國家局、總公司審批的投資項目提出明確的初審意見。投資委員會辦公室要設在投資管理部門。

項目買施單位在同一時期同一地點原則上只能申報一個相同類別的項目。待上一個項目的實施形象進度超過70％后方可申報下一個項目。

第十三條

專家論證。為科學決策投資項目，對需提交國家局、總公司投資委員會審議的項目，國家局、總公司投資主管部門將委托第三方或組織專家對項目進行論證、評估。由直屬單位審批的項目要參照執行。

第十四條

項目審批。投資項目按照隸屬關系逐級申報、審核轉報，由項目審批單位按審批權限進行審批。各單位不得越權審批投資項目，不得化整為零審批投資項目。各單位要依據行業產業政策、投資政策、申報單位的投資規劃和計劃進行項目審批。項目批復后，需報地方人民政府備案的項目，各單位要按照相關規定辦理有關事宜。

需報國家發改委等部委審批、核對或備案的項目統一由國家局、總公司審核后組織上報。

第四章

項目過程管理

第十五條

項目批復后方可使用項目預算資金，啟動項目設計工作。

第十六條

項目備案程序。投資項目除要執行項目外，還要嚴格執行項目備案制。直屬單位審批或自主決策的項目要報國家局、總公司備案；下屬單位自主決策的項目要報直屬單位備案。項目備案文件、資料包括：項目備案表、項目申請報告、初步設計文件和直屬單位批復文件、地方人民政府有關職能部門出具的意見等（項目備案表填寫要求見附件4）。

審批單位要在30個工作日給予備案，達不到要求的要及時提出意見和補充、整改要求，項目實施單位要按其意見和要求進行補充、修改、完善，直至達到備案要求。審批單位未在規定時間內提出意見或答復的，視為準予備案。

第十七條

初步設計審查批準程序。初步設計文件要由項目審批單位或授權單位組織審查（初步設計審查表格填寫要求見附件5），審查通過后下發批準文件。重大項目的初步設計概算需聘請有資質無利害關系的造價咨詢機構對其真實性、完整性和準確性出具初審意見。

凡初步設計概算總投資超過項目報告書批復投資總額15％以上，或總建筑面積超過項目報告書批復總建筑面積5％以上的項目要修改或重新編制初步設計文件，確實需要超出的項目要重新編報項目申請報告，由項目審批單位重新審批。

第十八條

項目建設程序。建設程序2-要包括：建設用地規劃許可證、規劃設計招標、編制初步設計、初步設計審查及備案、申領建設工程規劃許可證、施工圖設計、建安工程招標、建筑工程施工許可證、工程施工、設備招標、設備安裝、試運行和竣工驗收等(具體項目流程詳見附件6)。需行政許可的環節，必須辦理完相關事宜后，方可進入下一環節。嚴禁邊勘察、邊設計、邊施工的“三邊工程”。

第十九條

項目調整變更。項目初步設計一經批準，任何單位不得隨意擴大建設規模，擅自提高建設標準，增加建筑面積，改變建設內容或變更建設地點；確需進行調整的，需編制項目調整申請報告，報項目審批單位批準。項目建設規模、內容和標準未改變，因漲價、稅費調整等因素造成建設投資超出批準初步設計概算的，需由原設計單位編制超支分析報告，組織第三方造價咨詢機構對超支-隋況進行審計后，報項目宙批單位批準。

第二十條

招標投標制。各單位投資項目招投標的具體要求按《中華人民共和國招標投標法》及《煙草行業投資項目招標投標實施辦法》(國煙計(2008)567號)和《煙草行業招標采購活動廉政監督工作暫行規定(試行)》(國煙監[2008] 127號)執行。

直屬單位要設置招投標管理機構，其日常辦公機構可與投資管理機構合署辦公。要組織本單位技術、財務、審計、紀檢、監察等部門相關人員參與招標投標的管理和監督工作。

第二十一條

項目定期報告制。各項目實施單位每半年要向項目審批單位報告投資計劃執行情況和工程項目實施情況，分析存在的問題，提出改進的意見和建議。

第二十二條

項目合同管理。認真貫徹《中華人民共和國合同法》，在工程建設全過程都要嚴格實行合同管理制，規范經營行為。結合項目特點，推廣使用國家公布的勘察、設計、施工、監理等合同示范文本，明確合同雙方的責任、權利和義務，使合同管理做到規范化、標準化。重大項目合同簽訂之前，要聘請專業咨詢公司和法律顧問對合同條款逐一審查，堵塞漏洞，避免損失。第二十三條

項目資金管理。項目實施單位在項目批復后要執行有關財務規定，制訂資金使用計劃；項目資金支出要與項目實施進發相匹配并要符合合同規定，不得提前超額預付和違反合同規定拖欠工程款項。

第二十四條

項目竣工驗收管理。項目竣工并經試運行(生產性項目試運行要在三個月以上)后，項目實施單位要向當地人民政府有關職能單位申請項目單項驗收，在全部合格并經財務竣工審計后，編制項目竣工驗收報告并向項目審批單位申請進行項目總體竣工驗收。總體竣工驗收工作由項目審批單位負責，驗收依據為：項目申請報告、項目批復及初步設計批復文件、單項驗收報告、工程財務決算、項目審計報告、安全生產報告等。

項目審批單位要及時組織總體竣工驗收并形成驗收結論。驗收完成后要將所有項目竣工驗收文件資料歸檔備案。具體竣工驗收工作要求按《煙草行業固定資產投資項目竣工驗收管理辦法》(國煙計[1993]147號)執行。

第二十五條

項目后評價管理。項目竣工驗收交付一段時間后，項目審批單位要對重點項目的立項決策、設計、施工、竣工驗收及運行全過程，進行全面、系統的綜合評價。評價內容主要包括：立項決策評價、勘察設計與采購工作評價、施工評價、生產(使用)評價和效益評價。直屬單位批準項目的評價報告要報國家局、總公司備案。具體評價工作要求按《煙草行業固定資產投資項目后評價工作管理辦法(試行)》(國煙計[2003]303號)執行。

第五章

項目監督

第二十六條

項目全過程審計制。投資項目要全面實行全過程審計制度。具體要求按照國家局相關文件執行。

第二十七條

項目全過程監督制。項目實施單位紀檢監察機構依法對投資項目進行程序監督并對全過程進行廉政監督。具體要求按照國家局相關文件執行。

第二十八條

工程項目監理制。在煙草系統固定資產投資項目中要全面實行工程監理制。工程監理的范圍要包括：勘查、設計、施工、設備及材料的購置、安裝、調試等。

項目實施單位要加強對監理工作的管理。監理單位的選擇要采取招標或其他競爭方式，監理單位不應與被監理單位有利益關系。監理單位應依據國家公布的法規、政策及標準、規范，科學、嚴謹、公平、公正地開展工程監理工作。

工程監理的具體要求要按國家有關規定執行。

第二十九條

項目法人責任制和問責制。投資項目實行法人責任制，要成立以企業法定代表人或其授權的項目負責人為第一責任人的項目業主機構，負責項目籌劃、籌資、規劃、設計、實施、投產運行、竣工驗收等全過程工作，承當投資項目的全部責任。項目申請報告中要明確項目負責人。

對投資項目實行問責制。因管理不善、弄虛作假或擅自決策造成項目嚴重違背批復要求的、質量低劣、損失浪費、存在重大安全隱患和其他失誤的，要追究其責任。第三十條

公眾監督。投資項目的決策和實施的各個環節都必須堅持“公開、公平、公正”的原則，接受公眾監督。

第六章

附

則

第三十一條

樓堂館所類項目要按《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于進一步嚴格控制黨政機關辦公樓等樓堂館所建設問題的通知》(中辦發【2007】11號)的規定執行。

第三十二條

煙草專用機械的購置按《煙草專用機械購置管理辦法》(國煙法【2004】645號)的規定執行。煙草專用機械分配計劃等同于煙機購置項目的批復。

第三十三條

境外投資和利用外資項目按《煙草系統境外投資項目管理辦法》(國煙計【2006】235號)和《煙草系統利用外資項目管理辦法》(國煙計【2006】 236號)的規定執行。

第三十四條

多元化經營投資項目的審批按《煙草系統企事業單位多元化經營投資項目審批管理辦法》(國煙法【2004】643號)的規定執行。煙草系統企事業單位投裘控股的多元化固定資產投資項目的過程管理和監督按本管理辦法執行。

第三十五條

直屬單位要按照項目審批權限、項目管理職責和管理制度，制訂相應的項目管理辦法并報國家局、總公司備案。

第三十六條

本管理辦法在執行過程中，請各單位注意總結經驗，本著改革、發展、科學、規范的原則，不斷完善管理制度，提升項目管理水平。

第三十七條

本辦法由國家局、總公司負責解釋。第三十八條

本辦法自印發之日起執行，過去發布的有關文件與本辦法有抵觸的，按本辦法執行。

附件：1．投資規劃編寫提綱

2．投資計劃編寫提綱及申報表格

3．固定資產投資項目申請報告編寫提綱

4．直屬單位批復項目申請報告備案表

5、國家局、總公司批復項目初步設計備案表

6．項目流程圖 附件1：

投資規劃編寫提綱

(1)企業概況 ①生產經營狀況。②技術及裝備狀況。③組織及人員結構。④國內外同行業發展狀況。(2)編制依據和總體思路(3)市場分析

①國內市場分析及預測。②國外市場分析及預測。(4)規劃目標及原則

①規劃目標(包括生產規模、產品綱領、工藝技術水平和主要經濟技術指標)。②規劃原則。(5)規劃實施條件 ①內部條件。②外部條件。(6)分項規劃內容

①生產能力和產品品牌布局規劃。②技術改造項目規劃。③原輔材料倉儲規劃。④信息化建設規劃。⑤科技研發設施規劃。

⑥經營業務用房及后勤保障設施。⑦卷煙物流配送中心規劃(商業公司)。⑧煙葉工作站規劃(商業公司)。⑨其他。

(7)實施進度時間安排

(8)項目管理和專業技術等方面人才保障(9)投資匡算和資金籌措(10)經濟分析

(11)存在的主要問題及建議 附件2；

投資計劃編寫提綱

(1)企業生產經營狀況。(2)當年投資計劃執行總體情況及下一投資計劃目標和編制思路。

(3)續建項目執行情況、累計完成投資、存在問題及整改措下一投資計劃。

(4)新開項目前期工作情況，項目總投資和下一投資計劃。(5)分單位概述擬建項目構成、主要項目內容、建設目標和要求、建設周期、分投資計劃。（6）投資計劃實施的可行性。

3：

固定資產投資項目申請報告編寫提綱

(1)項目申報單位的基本情況，重點說明生產經營狀況、技術裝備狀況等；

(2)項目的基本情況，重點說明項目的必要性、市場分析、項目規模、產品方案等；

(3)建設用地規劃及總圖布置；

(4)原材料、能源耗用情況和公用設施情況；(5)生態環境影響分析和勞動安全情況；(6)節能減排措施；

(7)技術方案的選擇，重點說明經濟技術比較分析；(8)項目實施進度安排；(9)投資估算與資金籌措方案；(10)經濟分析與評價；

項目的經濟分析按照國家有關建設項目經濟評價方法對項目進行綜合財務分析，計算項目靜態和動態財務指標，分析企業和項目的盈利能力、清償能力和抗風險能力。有必要的還需進行國民經濟分析，衡量項目對國民經濟宏觀效益的影響。

(11)社會影響分析與評價。

項目申報單位在提交項目申請報告的同時，要附以下文件：(1)環境保護部門確認的環境影響初步分析報告；(2)國土資源部門出具的項目用地初審意見；(3)城市規劃部門出具的規劃意見；(4)節能審查部門的初步意見；(5)董事會或投資委員會決議；

(6)項目由多家企業共同投資建設的，要附共同投資的初步協議；(7)按有關規定應提交的其他文件。

環境影響初步分析報告和項目用地初審意見，要按國家規定由具有資格的環境保護和國土資源部門出具。

注：

1、項目申報單位要提前將項目申請報告及相關文件資料的電子文檔報國家局、總公司。

2、其他類項目申請報告的編寫可參考本提綱內容。

(國煙計[2008]567號)第一章

總

則

第一條

為加強煙草行業投資項目招標投標活動管理，保護當事人合法權益，科學擇優，提高投資效益，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及相關法律、法規，特制訂本辦法。

第二條

投資項目招標投標活動必須遵守國家相關法律和法規并依法接受監督。

第三條

投資項目招標投標活動必須堅持公開、公正、公平和誠實信用的原則。

第四條

本辦法適用于煙草行業各企事業單位下列投資項目的招標投標活動。

(一)總體規劃設計方案、工程項目設計；(二)機電設備的購置、安裝及售后服務；(三)原有設備的搬遷、安裝；

(四)信息化、物流系統建設及維護服務；(五)煙草行業特別規定的其他內容。

煙草專賣品暫不執行本辦法。投資項目中生產經營性物資及辦公用品采購的招標投標活動可參照本辦法執行。

第五條

土建工程的勘察、單體建筑設計、施工和監理要按照國家有關部門及招標人所在地省級人民政府已公布的招標投標管理辦法執行，本辦法中不再另行規定。

第六條 投資項目具有下列情況之一的，經項目審批機關認定，可以不進行招標：

(一)供應商不足三家；(二)涉及行業安全和秘密；(三)涉及煙草行業核心技術；(四)采用特定專利、專用技術。

符合以上若干情形的，可采用競爭性談判、單一來源采購的方式進行采購。

第七條

投資項目滿足下列條件之一的且不在第六條范圍內時，必須進行招標：

(一)項目總投資估算金額在100萬元人民幣以上；(二)項目單項合同估算金額在50萬元人民幣以上；(三)按國家規定應列入招標范圍的特定產品。

第八條

招標項目在招標前要按照國家煙草專賣局、中國煙草總公司(以下簡稱國家局、總公司)的相關規定履行項目審批手續，并已落實項目資金。

第九條

依據國家局、總公司的相關規定，未經批準的項目或違反審批權限批準的項目，不得擅自實施招標。

第十條

項目實施單位不得將應進行招標的項目進行拆分或者以其他方式規避招標。

第二章

招標投標機構、專家庫

第十一條

各企事業單位要設立招標投標管理機構和招標投標執行機構。

招標投標管理機構宜設在投資管理部門。招標投標執行機構要設在項目主要實施部門。

第十二條

招標投標管理機構負責對本單位的招標投標活動實行統一管理和監督，其主要工作職責：

(一)協助配合上級單位的招標投標管理機構對本單位的招標投標活動的管理和監督檢查工作；

(二)對本單位下屬企業的招標投標活動進行管理和監督檢查；(三)組織本單位法規、紀律檢查、監察、技術、財務、審計等部門相關人員參與招標投標活動的管理和監督工作；

(四)對招標投標活動進行全過程的現場管理和監督檢查并及時協調處理招標投標過程中出現的問題和突發事件；

(五)受理和答復投標人對本單位及下屬單位招標活動公正性的質疑和。投訴。

第十三條

招標投標管理機構負責建立本單位投資項目招標代理機構的認定及動態管理制度。

本單位投資項目的招標代理機構宜一次性地通過招標或其他競爭方式確定。招標代理機構應選取三家或三家以上。招標代理機構要具有國家或省級人民政府招標投標管理機構頒發的乙級以上資質，總投資超過l億元項目的招標代理機構要具有甲級資質。第十四條 招標投標執行機構在本單位招標投標管理機構的統一管理和監督下，負責項目招標投標活動的實施工作，其主要工作職責：

(一)負責招標代理機構的確定工作并負責與招標代理機構的協調工作。

(二)組織劃分項目招標標段和確定工期。

(三)自行招標時，負責發布招標公告及組織有關專家編制招標文件；委托招標時，組織有關專家協助招標代理機構編制招標文件并負責審核招標文件。

(四)組織技術、商務談判和中標簽約工作。

(五)收集、整理和保管招標投標檔案并對其真實性和完整性負責。

第十五條

機電產品的國際招標投標活動要按《機電產品國際招標投標實施辦法》(商務部令2004年第13號)的規定執行并報國家局機電產品進口辦公室備案。

第十六條

國家局、總公司負責建立行業統一的評標專家厙。國家局、總公司投資管理部門負責評標專家庫的日常管理和評標專家的培訓、考核工作。

第十七條

評標專家庫要包括技術、經濟、法律、管理等方面的專冢。

評標專家要掌握有關招標投標的政策法規，具有良好的職業道德，遵守招標紀律；從事相關領域工作滿八年以上并具有高級職稱或者具有同等專業水平。

評標專家庫要滿足分地區、分專業隨機抽取專家的需要。第十八條

行業內的評標專家候選人由行業內企事業單位推 薦。行業外的評標專家候選人由行業各技術委員會推薦。評標專家候選人經國家局投資管理部門考核合格后予以聘任。

國家局投資管理部門可直接聘任評標專家。

第三章

招

標

第十九條

招標組織形式分委托招標和自行招標。

第二十條

招標人具有編制招標文件和組織評標能力并具備下列條件的，可以自行組織招標。

(一)擁有兩名或兩名以上與招標項目對應的技術、經濟等方面的行業評標專家。

(二)擁有一名或一名以上國家司法考試，在本單位工作滿五年且具有招標投標活動實踐經驗的人員(不包括外聘的法律顧問)。

(三)在招標投標活動中，無違法違紀的不良記錄。

第二十一條

委托招標時，招標人要根據項目的技術要求在預先選定的三家以上的招標代理機構中采用隨機抽取的方式確定該項目的招標代理機構。

任何單位和個人不得以任何方式指定招標代理機構。

招標代理機構確定后，招標人要與招標代理機構訂立委托協議，確定委托代理的具體事項，約定雙方的權利和義務。第二十二條

招標方式分為公開招標和邀請招標。

公開招標要通過國家指定的報刊、信息網絡或者其他媒介發布招標公告。機電設備和信息化建設招標還要在具有資質的專業招標網站上發布招標公告。

邀請招標要向三個以上符合投標資格條件的法人、其他組織或者自然人發出投標邀請書。

第二十三條

招標的組織形式和招標方式要在項目申報的同時報項目審批機關核準。

第二十四條

招標公告和招標邀請書要包括以下內容：(一)招標人的名稱、地址和聯系方法；(二)招標項目的名稱和內容；(三)投標人的資格要求；

(四)獲取招標文件的時間、地點及方式；(五)其他應告知的內容。

第二十五條

招標文件要包括以下內容：(一)投標邀請；

(二)投標人須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)；(三)投標人應提交的資格、資信證明文件及項目業績；(四)投標報價要求、投標文件編制要求和投標保證金交納要求；(五)招標項目的批準文件及項目資金落實情況；(六)技術規格、要求和數量(包括附件、圖紙)等；(七)合同主要條款及合同訂立方式；(八)交貨或提供服務的時間；(九)投標截止時間、開標時間及地點；(十)評標方法、評標標準和廢標條款；(十一)其他有關事項。

招標文件規定的技術標準要符合國家及行業標準。

招標文件不得要求或者標明特定的投標人或者產品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標人的其他內容。

招標文件要以紙質和電子兩種形式制作并要保持兩者的一致。兩者具有同等法律效力。

第二十六條

招標人在發布招標文件后，根據招標項目的具體情況和已收受招標文件的潛在投標人的要求，可組織踏勘項目現場、召開招標文件答疑會。踏勘項目現場和召開招標文件答疑會必須邀請所有已收受招標文件的潛在投標人參加。

招標文件答疑會的答疑內容為招標文件的補充材料，要以書面的形式發放給所有招標文件收受人并具有與招標文件同樣的法律效力。

第二十七條

招標人對已發出的招標文件進行澄清或修改時，要在提交投標文件截止時間15目前，以書面形式通知所有招標文件收受人。澄清或修改的內容為招標文件的組成部分。

第二十八條

招標人可視具體情況延長投標截止時間和開標時間，但要在提交投標文件截止時間15目前，將變更時間書面通知所有招標文件收受人。

第二十九條

招標人在發布招標文件后，不得擅自終止招標。

第四章

投

標

第三十條

投標人要按照招標文件的要求編制和遞交投標文件。第三十一條

投標文件由投標人基本情況(商務)部分、技術部分和其他部分文件組成。不同部分的文件要分類密封。

評標采用投標人匿名方式時，投標文件的技術部分、價格部分和其他對評標有影響部分的文件中不得出現、暗示或隱藏投標人的名稱。

第三十二條

具有下列情形之一，投標文件無效：(一)招標文件規定的提交投標文件截止時間之后送達的；

(二)投標文件未密封遞交；

(三)投標文件與招標文件規定的內容有重大差異；(四)法律、法規或招標文件規定的其他無效情形。

第三十三條

投標人在投標截止時間前．可以對遞交的投標文件進行補充、修改或者撤回，并書面通知招標人。補充、修改的內容是投標文件的組成部分，要簽署、蓋章并密封。

第三十四條

投標人根據招標項目的實際情況，擬聘請其他具有技術專長的法人、其他組織或者自然人為技術服務方協作完成部分主體、關鍵性工作的，要在投標文件中載明并將技術服務方基本情況、業績和協作協議書連同投標文件一并提交招標人。

第三十五條

投標人根據招標項目的買際情況，擬在中標后將中標項目的非主體、非關鍵性工作交由第三方完成的，要在投標文件中載明。第三十六條

以聯合體形式參加投標的，聯合體各方要訂立共同投標協議，約定聯合體各方承擔的工作和相應的責任并將共同投標協議連同投標文件一并提交招標人。訂立共同投標協議后，聯合體各方不得再單獨或組成新的聯合體參加同一項目的投標。

第三十七條

投標人要按招標文件的要求交納投標保證金。聯合體投標可由聯合體共同或者一方提交投標保證金。

第三十八條

招標人收到的投標文件，要在公證機構的監督下簽收封存，任何單位和個人不得在開標前開啟。

第五章

開標、評標

第三十九條

投標人不足三家時，招標人要報告項目審批機關并由其審核招標文件、招標公告及招標程序的合法性和合理性后，將具體情況通知所有投標人，依法重新招標。

第四十條

依法重新招標后，投標人仍不足三家時，招標人在報告項目審批機關后可采用競爭性談判、詢價或單一來源采購方式確定中標人。

第四十一條

開標要在招標文件確定的提交投標文件截止時間和地點公開進行。

開標由招標人主持，要邀請所有投標人參加。

開標時，要由委托的公證機構檢查投標文件的密封情況并公證。經確認無誤后，招標工作人員要當眾拆封并宣讀投標人名稱、投柯價格以及招標文件規定的需在開標時當眾公布的其他主要內容。開標過程要指定專人記錄并存檔備查。

第四十二條

對不同文字文本的投標文件發生異議時，投標文件以中文文本為準。

第四十三條

評標工作由評標委員會負責。招標人負責保證評標工作在嚴格保密的情況下進行。

評標開始前，公證員和評標委員代表共同負責對評標部分的投標文件隨機編號。

第四十四條

招標人負責評標委員會的組建工作。評標委員會負責推選評標委員會主任委員。

評標專家要在行業評標專家庫中隨機抽取，行業評標專家庫內沒有相關專家或相關專家人數不足時可在其他相關專家庫中隨機抽取。對技術復雜、專業性極強的項目，經項目審批機關同意，可采取選擇性方式確定評標委員會成員。

評標委員會要在評標前確定并在招標結果確定前保密。第四十五條

評標委員會成員人數要為五人以上的單數，其中技術、經濟等方面的專家不少于成員總數的2／3。

評標委員會由評標專家和招標人代表組成，其中總體規劃方案、工程設計的招標，招標人代表不得高于總數的1／5。

評標委員會要獨立履行下列職責：(一)審查投標文件是否符合招標文件要求；(二)對投標文件進行評價；

(三)要求投標人列投標文件有關事項作出解釋或者澄清；(四)按照招標文件規定的辦法推薦合格的中標候選人并標明排序。

第四十六條評標委員會成員要履行下列義務：

(一)遵守評標紀律和職業道德，客觀、公正地履行職務；(二)按照招標文件規定的方法和標準進行評標，對評審意見承擔個人責任；

(三)對評標過程和結果，以及投標人的技術、商業秘密負責保密；(四)參與評標報告的起草；

(五)配合招標人答復投標人提出的中標質(六)報告非法干預評標工作的行為；(七)配合招標投標管理機構的投訴處理工

第四十七條

評標方法主要有綜合評分法、性價比評標法和最低價評標法。

評標辦法要由招標人根據招標內容確定并在招標文件中載明。第四十八條

綜合評分法是指在按照招標文件中規定的各項因素以及其相應的權重進行綜合評審后，以評標總得分最高的投標人作為中標候選人的評標方法。

招標文件響應程度、技術、服務和價格等內容應為綜合評分的主要因素(其中價格的權重應控制在10％一15％以內)。投標人的財務狀況、信譽和業績等方面內容可作為綜合評分的其他因素。

綜合評分法適用于總體規劃設計、信息化系統和物流系統規劃設計、控制系統設計等項目。第四十九條

性價比評標法是指按照要求對投標文件進行評審后，計算出每個有效投標人除價格因素以外的其他評分因素的匯總得分并除以該投標人的投標報價，以商數最高的投標人為中標候選人的評標方法。

性價比評標法適用于機電設備的購置等項目。

第五十條

最低價評標法是指以價格為主要因素確定中標候選人的評標方法，即在全部滿足招標文件實質性要求前提下，依據統一的價格要素評定報價，以提出最低報價的投標人作為中標候選人的評標方法。

最低價評標法適用于設備的搬遷、安裝，生產經營性物資及辦公用品采購，標準定制通用機電設備等項目。

第五十一條

評標要遵循下列工作程序：(一)投標文件初審；(二)述標；

(三)比較、解釋與評價；

(四)推薦中標候選人或經招標人授權確定中標人；(五)編寫評標報告。

第六章

中

標

第五十二條

委托招標代理機構招標時，招標代理機構要在評標結束后五個工作日內將評標報告送交招標人。招標人要在收到評標報告后五個工作日內，根據評標委員會的評標報告確定中標人。自行組織招標時，招標人要在評標結束后五個工作日內根據評標委員會的評標報告確定中標人。

第五十三條

中標人確定后，招標人要向中標人發出書面中標通知書并同時：降中標結果書面通知所有未中標的投標人；公開招標的，招標人還要將中標結果在發布招標公告的媒體上進行公告。

中標通知書對招標人和中標人均具有法律效力。

中標通知書發出后，招標人改變中標結果或者中標人放棄中標，要承擔相應的法律責任。

第五十四條

投標人對中標公告的質疑由招標投標執行機構負責答復；投標人對招標活動的投訴由招標投標管理機構負責受理。

質疑、投訴及答復均要采取書面方式。

投標人要在中標公告發布之日起七個工作日內提出質疑。投標人要在接收質疑答復后五個工作日內進行投訴。受理部門要在15個工作日內對質疑及投訴進行回復。

第五十五條

處理投訴事項期間，招標投標管理機構可視具體情況暫停該項目訂立合同等活動，但暫睜時間最長不得超過30個工作日。

第五十六條

招標人與中標人要在中標通知書發出之日起30個工作目內，按照招標文件和投標文件約定的范圍和內容，訂立書面合同。

第五十七條

中標候選人因不可抗拒或者自身原因不能履行項目合同的，招標人可與排名第二的中標候選人訂立中標合同，以此類推。

第五十八條

招標人與中標人訂立書面合同之日起十個工作日內，招標人要向未中標的投標人履行招標文件中的承諾并退還投標人的投標保證金。

第七章

法律責任

第五十九條

招標人違反本辦法．其上級單位可對項目法人、直接責任人及其他責任人員給予行政處分并限期改正。

第六十條

招標代理機構違反本辦法，招標人可報請國家局、總公司在三至五年內暫停其煙草行業的招標代理資格。

第六十一條

投標人違反本辦法，招標人可報請國家局、總公司在兩至三年內暫停其煙草行業的投標資格并在煙草行業內予以通報。

第六十二條

評標委員會成員違反本辦法，國家局、總公司可取消其評標專家資格并在煙草行業內予以通報。

第六十三條

行業內其他人員違反本辦法，國家局、總公司可給予批評、通報批評、行政處分。

第六十四條

違反本辦法并給招標人造成經濟損失或影響項目實施進度的，招標人要依法索賠。

第六十五條

違反本辦法，已構成犯罪的，要移交司法機關處理。第六十六條

違反本辦法并影響中標結果的，該中標結果無效，要重新組織招標。

第八章

附

則

第六十七條

《中華人民共和國招標投標法》另有規定的，以《中華人民共和國招標投標法》為準。行業內各企事業單位制訂的有關投資項目招標投標管理規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第六十八條

各企事業單位要根據本辦法制訂相應的招標投標實施細則及規定。

第六十九條

本辦法由國家局負責解釋。第七十條

本辦法自印發之日起施行。附：煙草行業投資項目招標投標實施辦法流程圖

投資項目審批管理辦法(國煙法【2004】643號)第一章

總

則

第一條

為加強煙草系統企事業單位多元化經營投資項目的 管理，根據《國務院辦公廳關于保留部分非行政許可審批項目的 通知》(國辦發C2004~62號)的規定，結合煙草系統企事業單 位的實際情況制定本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統企事業單位的多元化經營投 資項目、已批準運}亍的多元化經營投資企業利用分紅增加本企業 投資的項目及利用分紅或股東投資再投資多元化經營的項目。

第三條

本辦法所稱多元化經營投資項目是指以獨資、控 股、參股以及合資、合作等方式投資于除《中華人民共和國煙草 專賣法》規定的九種專賣品以外所有產業和產品的長期投資。

一年以內短期投資項目的審批辦法由國家煙草專賣局(以下 簡稱國家局)另行規定。

第二章

項目的申請

第四條

項目申報單位需提供投資項目的申請報告及有關文 件一式2份。申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設計單位負責編制。

第五條

項目申請報告應包括以下主要內容：(一)項目申報單位的基本情況；(二)擬建項目情況；(三)建設用地與相關規劃；(四)資源和能源耗用與條件；、(五)市場環境及發展前景分析；(六)項目技術方案的選擇；(七)項目實施進度安排；(八)環境影響分析；(九)社會影響分析；

(十)投資估算與資金籌措及經濟效益分析。

第六條

項目申報單位在報送申請報告時，應附以下文件：(一)項目投資各方的營業執照(復印件)；(二)環保部門確認的環境影響初步分析報告；(三)國土資源部門出具的項目用地初審意見；(四)城幣規劃部門出具的規劃意見；

(五)有限責任公司和股份制公司應出具董事會或股東會一致同意的文件；

(六)項目由多家企業共同投資，應提供共同投資的協議；(七)根據國家規定應提交的其他文件。

環境影響初步分析報告和國土資源部門出具的項目用地初審意見，應按國家有關規定由具備資格的環保和國土資源部門出具有效的文件。

第七條

項目申報單位要對所有申報材料內容的真實性負責。

第三章

項目批準的程序與原則

第八條

煙草系統企事業單位多元化經營投資項目的申報、審批采取分級管理的原則。總投資額500萬元(含500萬元)人民幣以上的項目，按申報單位的隸屬關系或資產關系由行業各直屬單位或國家局(總公司)機關各單位(以下統稱省級煙草主管部門)審核同意后報國家局批準；總投資額500萬元人民幣以下的項目，按申報單位的隸屬關系或資產關系由省級煙草主管部門批準；省級煙草主管部門投資限額以下的多元化經營項目，經批準后報國家局備案。

嚴禁以各種名義和理由拆分項目。

第九條

各省級煙草主管部門應根據本辦法，制定本轄區審批權限內相應的多元化經營投資項目的審批管理辦法報國家局備案。

第十條

煙草系統內兩家或兩家以上單位參股的項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責申報(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時其他參股方的省級煙草主管部門應出具同意函。-第十一條

項目申報單位收到國家局的批復后，應依照國家有關法律、法規辦理環境保護和國土資源部門的正式批復意見及地方政府規定的有關手續后，項目方可實施。

第十二條

國家局對多元化經營投資項目的審批原則為：(一)以做精做強主業為前提，嚴格控制多元化經營投資項目；(二)符合煙草行業總體發展戰略方向和行業多元化投資政策要求；

(三)項目的預測具有可靠的較好經濟效益；(四)符合國家和地方的法律、法規及投資政策。

第十三條

項目批準后兩年內尚未實施的項目，批準文件自動失效。

第四章

項目的實施與調整

第十四條

已經批準的項目，如有下列情形之一，應及時向國家局書面報告，經國家局同意后，方可繼續實施。

(一)項目規模和項目主要內容的重大調整；(二)技術方案的變更；(三)建設地點的變更；

(四)總投資預算超過經批準項目投資總額的15％。

第五章

附

則

第十五條

項目申報單位在項目進行中要根據國家有關法律、法規執行項目法人責任制、招投標制、監理制、審計制等定。各省級煙草主管部門要切實加強對所屬企事業單位多元化經營投資項目的監督。

第十六條

如有違反國家法律、法規、本辦法及造成投資重大失誤的行為，將依法或有關規定追究其責任。

第十七條

本辦法由國家局負責解釋。

第十八條

本辦法自公布之目起執行。國家局已經發布的有關多元化經營投資項目方面的規定，與本辦法不一致之處按本辦法執行。

煙草系統境外投資項目管理辦法

(國煙計【2006】235號)第一章

總

則

第一條

為了加強煙草系統境外投資項目的管理，根據《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務院煙草專賣行政主管部門根據國務院規定，管理煙草行業的進出口貿易和對外經濟技術合作”的規定、國家發展和改革委員會第21號令《境外投資項目核準暫行管理辦法》和商務部《關于境外投資開辦企業核準事項的規定》(商務部令2004第16號)，結合煙草系統的實際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統的單位在境外以新設、收購、兼并、參股、注資、股權置換等方式取得境外企業所有權或管理權等權益的行為；已批準運行的境外企業的分立、合并、撤銷，股東、股本、投資總額、注冊資金、經營范圍、組織形式、生產規模、產品、建設地點、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資等的項目。

第三條

本辦法所稱境外投資項目是指以現金、實物、技術、專利、管理等方式在境外(包括香港、澳門特別行政區)設立獨資、合資、合作企業及代表處(辦事處)(以下統稱境外企業)等的投資行為。

第二章

項目的申請

第四條

申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設計單位負責編制。項目申請報告應包括以下主要內容：

一、項目名稱、項目背景情況及投資各方的基本情況。

二、擬建項目的基本情況，主要內容包括：擬建項目的投資總額、注冊資本、經營范圍、經營期限、組織形式、股權結構等。

三、項目建設的規模、主要內容、產品、設備選型、技術方案的選擇。

四、投資所在國家(地區)政治、經濟、有關法律等的環境分析。

五、市場環境及發展前景分析。

六、資源和能源耗用與條件。

七、項目實施進度安排。

八、環境影響分析。

九、社會影響分析。

十、投資估算與資金籌措及經濟效益分析。

第五條

項目申報單位在報送申請報告時，應附以下文件：

一、項目投資各方的合作意向書。

二、項目投資各方的營業執照(復印件)。

三、中方企業上一經審計的財務報表(復印件)。

四、外方的資信證明(限于合資、合作)。

五、外匯主管部門出具的境外投資外匯資金來源審查意見(以現金出資的項目)。

六、有限責任公司和股份制公司應出具董事會或股東會一致同意的文件。

七、根據國家規定應提交的其他文件。

第六條

項目申請單位需提供境外投資項目的申請報告及有關文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報送電子文件；另外2份以紙質文件寄送國家局。

第七條

項目申報單位要對所有申報材料內容的真實性負責．

第三章

項目批準的程序與原則

第八條

煙草系統境外投資項目的審批，按申報單位的資產關系由行業各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機關各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意后報國家局審批。中方投資用匯額1000萬美元以上的項目，由國家局審核同意后，報國家發展和改革委員會核準。

嚴禁以各種理由和方式拆分項目。

第九條

國家局審核同意的項目，由國家局征求我國駐投資所在國家(地區)經濟商務參贊處(室)的意見。

第十條

項目申報單位收到國家局的批復后方可對外簽署合資合同或協議(限于合資、合作)和公司章程。以實物投資的項目應對所投實物進行資產評估，評估結果報國家局備案。合資各方草簽合資合同或協議和公司章程后，項目申報單位再按以上申報程序將合資合同或協議和公司章程(以實物投資的項目附資產評估備案表)一式3份報國家局，其中電子文件1份；紙質文件2份。國家局審核同意后報商務部核準。

第十一條

煙草系統內兩家以上單位參股的境外投資項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應出具同意函。

第十二條

國家局對境外投資項目的審批原則為：

一、符合煙草行業總體發展戰略方向，有利于在國際上樹立中國煙草的形象，提高中國煙草的知名度，促進國內產品在國外銷售。

二、投資所在國家(地區)與我國已建立外交關系并有良好的經貿合作關系。

三、項目的預測具有可靠的較好經濟效益和發展前景。

四、符合國家和煙草行業的有關法律、法規和對外投資政策，同時符合投資所在國家(地區)的法律、法規。

第十三條

獲得商務部批準的投資項目由商務部頒發《中華人民共和國境外投資批準證書》(在港澳地區投資的項目頒發《內地企業赴港澳地區投資批準證書》，以下簡稱《批準證書》)。國內投資企業憑《批準證書》辦理外匯、銀行、海關、外事等相關事宜。

第十四條

獲得批準的投資企業，應按國家有關規定報送統計資料、參加煙草行業境外投資聯合年檢和境外投資綜合績效評價；經批準開辦的境外企業，在當地注冊后，應將注冊文件報國家局備案，并向我國駐外經濟商務參贊處(室)報到登記(港澳地區的境外企業向中央政府駐香港、澳門聯絡辦報到登記)。

第十五條

獲得批準的境外企業2年內尚未開展生產經營活動，國家局將按照商務部的有關規定收回《批準證書》、取消到境外投資的資格。

第四章

境外企業的撤銷

第十六條

境外企業合資期滿且不準備延長合資期限及合資期內終止合資企業的，應按資產關系逐級向國家局書面報告，說明撤銷的原因、資產經營情況、清算情況、剩余資產分配情況并附以下有關文件：

一、境外企業在投資所在國家(地區)具有法律效力的注銷文件。

二、境外企業清算前經過審計的財務報表。

三、境外企業資產清算表、剩余資產分配表。

四、商務部頒發的《批準證書》正本、《境外企業聯合年檢證書》正本。

第十七條

國家局審核后給予批復，同時報商務部備案。

第五章

附

則

第十八條

國內企業在境外設立貿易性公司或代表處(辦事處)的申請報告內容，可參考本辦法的申報內容根據實際情況編制。

第十九條

境外企業在當地開展生產經營活動，要遵守所在國家(地區)的法律、法規。各省級煙草主管部門要切實加強對所屬企事業單位境外投資項目的監督和管理。

第二十條

如有違反國家法律、法規、本辦法并造成投資重大失誤的行為，將依法或有關規定追究其責任。

第二十一條

本辦法由國家局負責解釋。

第二十二條

本辦法自發布之日起施行。國家局已經發布的有關境外投資項目方面的規定，與本辦法不一致之處按本辦法執行。煙草系統利用外資項目管理辦法

(國煙計【2006】236號)第一章

總

則

第一條

為了加強煙草系統利用外資項目的管理，根據《中華人民共和國煙草專賣法》第二十八條“國務院煙草專賣行政主管部門根據國務院規定，管理煙草行業的進出口貿易和對外經濟技術合作”的規定、《國務院關于投資體制改革的決定》(國發【2004】 20號)、《國務院辦公廳關于保留部分非行政許可審批項目的通知》(國辦發【2004】62號)和國家發展和改革委員會令第22號《外商投資項目核準暫行管理辦法》，結合煙草系統的實際情況制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于煙草系統的單位利用外資項目(煙草批發、零售業務除外)的設立、合并、分豆、參股、解散；已批準運行的利用外資項目的股東、股份比例、投資總額、注冊資本、規模、產品、建設地點、合資或合作期限的變更及利用分紅或股東投資再投資的項目。

第三條

本辦法所稱利用外資項目是指以中外合資或中外合作等方式的投資項目。

第二章

項目的申請

第四條

申請報告由項目申報單位或其委托的咨詢、設計單位負責編制。項目申請報告應包括以下主要內容：

一、擬建項目名稱及投資各方的基本情況。

二、擬建項目基本情況，包括項目投資總額、注冊資本、出資方式、股份比例、經營期限、經營范圍。

三、項目建設規模、建設地點、主要建設內容及產品、采用的主要技術和工藝、計劃用工人數。

四、產品市場環境及發展前景分析。

五、資源和能源耗用與條件。

六、建設用地與相關規劃。

七、環境影響分析。

八、社會影響分析。

九、項目實施進度安排。

十、投資估算與資金籌措及經濟效益分析。

第五條

項目申報單位在報送申請報告時，應附以下文件：

一、項目投資各方的合作意向書。

二、項目投資各方的營業執照(復印件)、經審計的最新企業財務報表及開戶銀行出具的資金信用證明。

三、增資、并購項目的公司董事會決議。

四、銀行出具的融資意向書。

五、環保部門出具的項目環境影響初審意見。

六、國土資源部門出具的項目用地初審意見。

七、城市規劃部門出具的規劃意見。

八、有限責任公司和股份制公司應出具董事會或股東會一致同意的文件。

九、根據國家規定應提交的其他文件。環境影響初審意見和國土資源部門出具的項目用地初審意見，應按國家有關規定由具備資格的環保和國土資源部門出具有效的文件。

第六條

項目申報單位需提供利用外資項目的申請報告及有關文件一式3份，其中1份按國家煙草專賣局(以下簡稱國家局)辦公自動化的要求報送電子文件；另外2份以紙質文件寄送國家局。

第七條

項目申報單位要對所有申報材料內容的真實性負責．

第三章

項目批準的程序與原則

第八條

煙草系統利用外資項目的審批，按申報單位的資產關系由行業各直屬單位或國家局、中國煙草總公司機關各二級公司(以下簡稱省級煙草主管部門)審核同意報國家局批準后，按國家規定的項目審批權限，報地方政府或國家有關部門核準。

嚴禁以各種名義和理由拆分項目。

第九條

項目申報單位在收到國家局對項目申請報告的批復及地方政府或國家有關部門的核準后，方可對外草簽合資合同或協議和公司章程，并按以上申報程序將草簽的合資合同或協議和公司章程一式3份上報國家局，其中電子文件1份；紙質文件2份。國家局審核同意后，按項目審批權限報地方或國家商務部門核準。

第十條

煙草系統內兩家以上單位參股的利用外資項目，其項目的申報由出資額相對較大的單位負責申報(如出資額相等，由其中的一家申報)，同時，其他參股方及其省級煙草主管部門應出具同意函。

第十一條

利用外資項目的審批原則為：

(一)符合煙草行業總體發展戰略方向，有利于提高煙草行業的整

第五篇：投資集團安全生管理辦法

建安投資控股集團有限公司安全生產

管理（暫行）辦法

第一章 總 則

第一條 為規范安全生產管理，促進安全生產責任制的落實，防止安全事故發生，確保建安投資控股集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）各項生產經營和建設任務順利完成，根據《中華人民共和國安全生產法》、《安徽省安全生產條例》等有關法律、法規，制定本辦法。

第二條 安全生產管理堅持以“安全第一，預防為主”的方針，堅持“管生產必須管安全”的原則，將安全生產管理工作納入重要的議事日程。

第三條 本辦法適用于集團公司及所屬企業的安全生產管理工作。

第二章 安全生產組織機構

第四條 為促進安全生產責任制的落實，成立建安投資控股集團有限公司安全生產委員會（以下簡稱“安委會”），負責本集團公司及所屬企業的安全生產管理，并組織實施本辦法。

第五條安委會為集團公司安全生產工作的領導機構，由安委會主任、副主任、委員組成；安委會下設安全生產委員會辦公室（以下簡稱“安委辦”）為具體組織實施機構。

第六條 安委會主任為集團公司總經理，是安全生產第一責任人，對安全生產工作負全面責任；集團公司黨委書記為安全生產的直接責任人，對安全生產工作負直接領導責任；其他領導和職能部門負責人，分別對其業務范圍內的安全生產工作負責；安委辦負責本集團公司安全生產管理工作的具體實施。

第七條 所屬各企業要根據上級有關部門和集團公司安委會的有關規定，結合本單位安全生產工作的實際情況，成立安全生產領導小組及其它安全生產組織體系，負責本單位的安全生產工作。

第三章 安全生產責任制

第八條 集團公司及所屬企業必須遵守有關安全生產的法律、法規和規章，對安全生產規范管理，建立健全安全生產責任制度，完善安全生產條件，確保安全生產。

第九條 安委會職責：

（一）認真貫徹《國務院關于進一步加強安全生產工作的決定》精神，認真實施《中華人民共和國安全生產法》、《安徽省安全生產條例》及有關法律、法規的規定。按照“安全第一，預防為主”的方針，計劃、協調、部署、督促職能部門和集團公司所屬企業開展安全生產工作。

（二）規范集團公司安全生產管理，落實安全生產責任制；確定安全生產目標，審批安全生產工作計劃、措施，保證安全生產資金投入，改善安全生產條件。

（三）建立、健全安全生產管理機構，審批事故防范措施和應急預案，及時掌握集團公司所屬企業的安全狀況，組織研究解決安全生產中的重大問題。

（四）認真履行安全生產職責，負責對集團公司安全生產監督管理，督促集團公司所屬企業有效開展安全生產工作。

（五）每季度組織職能部門和集團公司所屬企業召開一次安全生產綜合會議，適時分析安全形勢，研究制定安全生產的對策和措施，確保安全生產落到實處。

（六）組織和監督集團公司所屬企業做好安全生產宣傳、安全生產教育、安全生產培訓工作。

（七）定期或不定期督促、檢查、通報集團公司所屬企業安全生產工作開展情況。總結經驗，樹立典型，對所屬企業進行綜合考評，對安全生產工作突出的集體予以表彰獎勵，對安全生產重大問題或隱患進行調研，并組織督促有關部門及時解決。

(八)加強監督集團公司安全生產責任制的部署和落實，對所屬企業進行安全生產責任制考核。

（九）對職能部門和集團公司所屬企業在安全生產中領導不力、措施不到位、隱患整改不落實及發生事故的，進行調查處理和責任追究。

第十條 安全生產第一責任人職責

（一）認真貫徹執行國家安全生產方針、政策、法律、法規、上級指示及集團公司安委會有關決定。

（二）把安全工作納入集團公司工作的重要議事日程，對安全生產重大問題及時組織分析研究并做出決策。

（三）規范集團公司安全生產管理，落實安全生產責任制，督促檢查集團公司安全生產直接責任人和職能部門抓好安全生產管理工作。

（四）審批安全生產工作計劃、措施，保證安全生產資金投入，改善安全生產條件。

（五）根據安全生產工作的需要，抓好安全生產管理機構、人員、職責的落實工作。

（六）負責監督集團公司安全生產責任制的落實，與集團公司所屬企業簽訂安全生產責任狀。

第十一條 安全生產直接責任人職責

(一)認真貫徹安委會和第一責任人的指示，堅持以“安全第一”的原則，監督檢查所屬企業和職能部門做好各項安全工作。

(二)審查集團公司安全規章制度、安全技術規程和重要部位的應急預案，并督促實施。

（三）組織擬定安委會安全生產工作計劃和目標，報安委會審批，并組織實施。

(四)定期組織召開安全生產工作會議，認真分析所屬企業安全生產動態，及時了解掌握安全生產狀況，解決安全生產中存在的問題。

（五）負責督促職能部門有計劃對員工進行安全生產教育培訓工作，提高員工安全生產意識，營造良好的安全生產工作環境。

(六)負責督促或組織職能部門對所屬企業進行安全大檢查、落實重大事故隱患的整改。

(七)負責組織有關部門和人員對集團公司大事故、人員死亡事故的調查和事故處理工作，并按規定及時向安全生產第一責任人及上級主管部門報告。

(八)負責組織職能部門對所屬企業進行安全生產考核工作。

第十二條 安委辦工作職責：

（一）根據安委會提出的安全生產工作目標，結合集團公司的實際情況，逐級分解目標。

（二）組織制定集團公司安全生產工作計劃，提交安委會審批。

（三）組織編制集團公司安全規章制度、安全技術規程和重要部位的應急預案，提交安委會審批。

（四）組織安全生產教育，提高員工安全生產意識，營造良好的安全生產工作環境。

（五）具體組織每季度召開一次的安全生產分析會，探討集團公司安全生產發展趨勢，提出具體工作意見和措施，并編制會議記錄。

（六）具體落實集團公司部署的各項安全檢查任務，督促所屬各企業開展綜合性、季節性、行業性、臨時性和專項安全檢查，及檢查督促所屬企業安全生產投入落實情況。

（七）對檢查中發現的隱患限期整改，對安全生產重大問題、重大隱患，提出整改方案，報集團公司安委會審批并督促落實。

（八）具體落實集團公司的安全事故的調查、分析和處理，并提出相應的報告報安委會審批。

（九）具體做好集團公司的安全生產考核工作，提出獎懲意見報安委會審批。

（十）對集團公司安全生產負有日常管理責任。

第十三條 其他領導和職能部門，分別對其業務范圍內的安全生產工作負責。

第十四條 安全生產，人人有責，全體員工應掌握有效的科學技術知識，牢固樹立“安全第一”的思想，自覺遵守各項安全生產規章制度。

第四章 安全生產培訓教育

第十五條 集團公司及所屬企業要建立、健全安全生產培訓教育制度。從事安全生產管理的專職人員，必須參加國 家、省等有關專業部門的專業培訓，取得相關資格證。

第十六條 生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得特種作業操作資格證書，方可從事特種作業。對特殊工種的在崗人員，必須進行經常性的安全教育。

第十七條 對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。

第十八條 通過安全生產工作會議、貫徹上級安全生產文件精神、組織學習安全生產規章制度等形式，對員工進行安全生產教育。

第十九條 根據工作性質和勞動條例，為職工配備或發放個人防護用品，各單位必須教育職工正確使用防護用品，不懂得防護用品用途和性能的，不準上崗操作。

第五章 安全生產檢查制度

第二十條 定期進行綜合性安全大檢查。集團公司對所屬企業的檢查每季度不少于一次。

第二十一條 專項安全檢查。集團公司及所屬企業要結合實際，編制重點項目安全管理實施細則，組織有關專業技術人員依據國家標準和專業標準對公司下屬企業進行專項檢查，主要包括建設工程檢查、消防檢查、設備檢查、電氣設備檢查、機械設備檢查、易燃易爆物品（設施）、景點等公共聚集場所安全檢查；各類車輛安全、施工作業檢查等。

第二十二條 季節性的安全生產檢查。集團公司及所屬企業要根據季節不同特點以及對安全生產不利影響的因素，及時檢查相應措施的落實情況；同時加強對重大節假日期間安全大檢查，落實安全責任制，及時消除隱患。

第二十三條 隱患整改跟蹤檢查。集團公司及所屬企業對在檢查中發現的隱患發出整改通知書，限期整改，并對整改落實情況進行跟蹤復查，直至隱患得到消除。同時建立、健全安全隱患整改臺帳。

第二十四條 集團公司安委辦對檢查中發現的重大事故隱患，應當責令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全，應責令從危險區域內撤出從業人員，責令暫時停業或者停止使用；重大事故隱患排除后，經審查同意，方可恢復生產經營和使用。

第六章 安全生產事故報告制度

第二十五條 發生安全生產事故后，事故現場有關人員應當立即報告本企業負責人，企業負責人接到事故報告后，應迅速組織有關部門和人員采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失，并按照國家及集團公司有關規定立即如實報告當地負有安全生產監督管理職責 的部門；發生死亡事故后，負傷者或事故現場有關人員應當立即直接或逐級報告企業負責人。企業負責人接到死亡事故報告后，應按報告規定程序立即安排有關部門報告集團公司和當地政府安全生產監督管理部門。

第二十六條 事故報告內容：按照施工企業事故所規定包括事事故發生的時間、地點；事故經過；傷亡人數；設施、設備損壞情況；傷亡人員自然情況；直接經濟損失的初步估計；事故發生原因的初步判斷；采取的應急措施及事故控制情況等。

第二十七條 事故報告程序

（一）一般事故和人員輕傷事故：事故發生后4小時間內報至所屬企業的安全管理部門，人員輕傷的報勞動安全監察部門、同級工會。

（二）險性事故和人員重傷事故：事故發生后2小時內逐級報至集團公司安委辦；人員重傷事故報集團公司安委辦。

（三）大事故、重大事故、特別重大事故和死亡、重大死亡、特大死亡事故：事故發生后立即逐級報至集團公司安委會和當地安全生產監督管理部門，集團公司接到報告后，立即逐級上報。

（四）在合作建設項目中發生的重大事故，不論傷亡人員歸屬及責任歸屬，施工單位、項目建設管理單位、產權代 表單位均應在規定24小時內報告集團公司安委會。

（五）凡是在企業生產經營過程中、在企業生產區域內發生的人員傷亡，不論原因、責任及傷亡人員歸屬，都必須執行事故報告制度，不得以任何理由拖延報告、謊報或隱瞞不報。并服從上級機關的指揮、調度，積極參加或者配合事故調查、救援、善后等工作，將事故損失降到最低限度。

第七章 安全生產事故調查處理

第二十八條 集團公司及所屬企業對所發生的安全生產事故，按責任范圍立即組織力量進行調查，及時掌握了解情況，查明事故原因，分析事故責任，并編制事故調查報告。第二十九條 事故調查的原則要根據國家、省和集團公司的有關安全生產方針、政策及有關規定，對事故調查應根據事故傷亡程度（或經濟損失大小）分別按照不同層次性質進行調查處理。

（一）一般事故和人員輕傷事故，由基層單位組織有關人員調查處理。

（二）險性事故和人員重傷事故，由事發企業分管安全的負責人任組長，組織有關人員調查處理。

（三）大事故、人員死亡事故。大事故由集團公司主管安全生產的副總經理任組長，組織有關人員組成事故調查組，各級安全監察室、勞動安全監察部門、公司工會等派人參加。人員死亡事故由集團公司和事發企業，協同事發企業 當地安全生產監督管理部門、工會、公安等部門組織調查處理。

（四）重大事故和重大死亡事故。發生重大事故，在集團公司和事發企業未到達現場前，由事發企業指定有關部門、人員組織臨時調查小組，其任務是搶救傷員，做好各項救援工作，勘察現場，保存可疑證物，查找事故線索及原因，形成記錄向集團公司和事發企業報告。事發企業和集團公司接到事故通報后，應立即組成主要或主管領導為主的事故調查處理委員會，迅速趕赴現場，進行調查處理。重大死亡事故，按死亡人數，分級由政府安全生產監督管理部門組織工會、公安、監察等有關部門調查處理，集團公司和事發企業協同。

（五）特別重大事故和特大死亡事故，按國家有關規定調查處理。

第三十條 集團公司及所屬企業對事故處理嚴格按照“四不放過”的原則，即事故原因不查清不放過；事故責任者和群眾沒受到教育不放過；沒有采取切實可行的防范措施不放過；事故責任者沒受到嚴肅處理不放過。

第三十一條 事故處理權限和時間

（一）一般事故和人員輕傷事故，由基層單位提出定性定責意見，經上一級企業相關部門同意后作出處理決定。于事故發生后5日處理完畢。

（二）險性事故和人員重傷事故，由事發企業于事故發生后提出定性定責意見，經集團公司相關部門同意后，7日內公布處理結果并作出處理決定，并報集團公司安委辦及主管業務部門備案。

（三）大事故和人員死亡事故。大事故由集團公司和事發企業組成事故調查組進行調查處理。大事故由基層單位于事故發生后7日內向事發企業提出事故報告，事發企業10日內報集團公司，集團公司于15日內作出處理決定并批復。人員死亡事故，按隸屬關系由安全生產監督管理部門審批結案。

（四）重大事故和重大死亡事故。重大事故由集團公司和事發企業調查處理，并按規定向上級主管部門報告事故處理結果。

第三十二條 事故調查組在調查后提出事故處理意見和防范措施建議，由發生事故的企業及其主管部門負責處理。

第三十三條 企業單位發生安全生產事故，經調查確定為責任事故的，除了應當查明事故的責任并依法予以追究外，還應查明對安全生產有關事項負有審查批準和監督職責的行政部門的責任，對有失職、瀆職等行為的，將追究責任。

第三十四條 發生大事故、人員死亡事故及以上事故，責任依次劃分為全部責任、主要責任、重要責任、次要責任和無責任。事故損失的費用由事發企業承擔。第三十五條 企業經營單位發生安全生產責任事故，明確以下責任：

1、生產經營單位及責任人；

2、安全生產審查批準機構及其責任人；

3、安全生產監督管理部門及其責任人。

第八章 安全生產考核

第三十六條 集團公司制定對集團公司及所屬企業安全生產責任落實的考核辦法；集團公司安委會為考核領導機構，集團公司安委辦負責具體實施。

第三十七條 考核的主要內容是考核集團公司所屬企業貫徹上級安全生產工作部署情況和集團公司 “三個責任制”（安全生產領導責任制、職能部門負責制、崗位責任制）的落實情況；各項管理制度是否健全；安全生產基礎工作開展情況；安全生產指標完成情況。

第三十八條 考核結果作為評價企業和第一責任人及直接責任人（以下簡稱“責任人”）工作業績的一項重要內容，作為評先的依據。

第三十九條 集團公司的安全生產工作應每年總結考核一次。

第四十條 考核為不合格的企業和責任人，集團公司予以通報批評，取消各類評先資格，并責令限期達標；有關責任人不得評先受獎。對因安全生產管理不善、措施不力而連續三年安全生產工作考核不達標的，將追究企業主要領導責任。

第九章 安全生產獎罰

第四十一條 集團公司通過考核，由集團公司安委會組織評選安全生產先進集體和先進個人，并予以獎勵。

第四十二條 集團公司及所屬企業實行生產安全事故責任追究制度，依照有關法律、法規和規章的規定，追究生產安全事故責任人的責任。

第四十三條 集團公司及所屬企業發生安全事故，屬于安全生產管理部門及其他有關部門未履行法定職責的，對其主要領導人和職能部門負責人及有關責任人，給予警告至撤職的行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第四十四條 對從事安全生產管理人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守尚未構成犯罪的，給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第十章 附 則

第四十五條 集團公司所屬企業要根據本企業的實際情況及本辦法之規定和各自工作實際制定本企業安全生產管理實施細則或辦法，并報集團公司公司安委會備案。

第四十六條 集團公司安委會負責本辦法的解釋。

第四十七條 本辦法自公布之日起施行。