x市投資類企業管理辦法（試行）

第一條　為促進投資類企業規范、有序、健康發展，加強投資類企業風險防范和監督管理，依據國家法律、法規和有關規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條　本市行政區域內投資類企業的登記和管理活動，適用本辦法。

本辦法所稱投資類企業，是指經企業登記機關核定的名稱、經營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務等字樣的企業。

第三條　縣級以上人民政府建立打擊和處置非法集資聯席工作機制，組織有關部門和金融監管機構，加強對投資類企業監督管理、風險預警和違法行為的處置工作。

第四條　投資類企業不得從事以下非法金融業務活動：

（一）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；

（二）未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；

（三）非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣；

（四）中國人民銀行認定的其他非法金融業務活動。

第五條　投資類企業名稱應當與其經營范圍相對應。以投資及投資咨詢、投資信息服務為主要業務的，在名稱中必須標明投資或投資咨詢、投資信息服務字樣。

第六條　投資類企業經營范圍按照其所從事的具體行業投資或項目投資核準，并標注“依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動”。

凡經營范圍中含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及融資等容易引起公眾誤解內容的，一律不予核準。

第七條

投資類企業應當按照《企業信息公示暫行條例》規定，每年1月1日至6月30日，通過企業信用信息公示系統向工商行政管理部門報送上一年度年度報告，并向社會公示，并對其公示信息的真實性、及時性負責。

第八條　縣級以上人民政府有關部門和金融監管機構，應當按照《企業信息公示暫行條例》規定，通過企業信用信息公示系統將其在履行職責過程中產生的企業信息向社會公示。

縣級政府要初步實現工商部門、審批部門、行業主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。區分涉密信息和非涉密信息，依法實施對企業信息在采集、共享、使用等環節的分類管理，依法予以公示，并將有關信息記于相對應企業名下。通過構建雙向告知機制、數據比對機制，把握監管風險點，將證照銜接、監管聯動、執法協作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。各部門要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關之間的信息共享和協調合作機制，有效形成工作合力。

第九條　工商行政管理部門（含賦予履行工商職責的市場監督管理部門）應當建立投資類企業臺賬。通過“雙隨機”抽查、專項檢查、投訴舉報等渠道收集信息，對發現的涉嫌違法線索，向相關部門通報或移送，并報告同級人民政府，相關部門應當及時依法進行處理。

第十條　中國人民銀行依法取締非法金融機構和非法金融業務活動，對非法金融機構、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款以及非法集資，一經發現，應當立即調查、核實；經初步認定后，應當及時提請公安機關依法立案偵查。

對非法金融機構和非法金融業務活動的犯罪嫌疑人、涉案資金和財產，由公安機關依法采取強制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉移資金、財產。

第十一條　投資類企業發布虛假廣告，欺騙、誤導消費者，由工商行政管理部門依照《廣告法》的規定予以處罰。涉嫌犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任。

第十二條　國家行政機關工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第十三條　本辦法自批準之日起施行