第一篇：天津市科技計劃項目資金管理辦法

關于印發《天津市科技計劃項目資金管理辦法》的通知

各有關委辦局、總公司、各區縣科委、財政局：

為適應國家科技經費管理改革的要求，根據《財政部、科技部關于印發〈應用技術研究與開發資金管理暫行辦法〉的通知》（財教[2004]3號）的精神。現將天津市科委歸口管理的科技三項費用等，更名為“天津市科技計劃項目資金”，專項用于支持天津市科技計劃，主要包括科技創新研究與開發計劃、科技成果轉化與產業化推動計劃、科技發展戰略研究計劃和科技創新能力與環境建設計劃等方面。為規范和加強天津市科技計劃項目資金管理，推動我市科技事業不斷發展，市科委、市財政局制定了《天津市科技計劃項目資金管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行。

附件：天津市科技計劃項目資金管理辦法

天津市科學技術委員會

天津市財政局

二○○五年六月二十三日

天津市科技計劃項目資金管理辦法

第一條 為加強天津市科技計劃項目資金（以下簡稱“科技項目資金”）的管理，統籌安排各項科技項目資金，提高資金使用效益，根據國家有關財務規定，按照部門預算管理、國家科研計劃實施課題制管理等要求，結合天津市的實際情況，制定本辦法。

第二條 科技項目資金，是指天津市人大審議批準的、市財政撥款用于天津市科技計劃和科技創新體系建設等的資金，由市財政局和市科委共同管理。本著促進我市科技和經濟加速發展的原則，科技項目資金用于支持科技計劃項目（以下簡稱“科技項目”）的研究開發以及科技創新體系建設，主要包括：科技創新研究與開發計劃、科技成果轉化與產業化推動計劃、科技發展戰略研究計劃和科技創新能力與環境建設計劃等方面。

第三條 科技項目資金的支持對象，主要是具有獨立法人資格的企事業單位。優先支持具有較強自主研究開發能力、具備較好科研條件的科研機構、高等院校和企業。

第四條 科技項目資金的使用根據科技項目類型、課題規模及管理工作的需要，對科技項目按照成本補償式和定額補助式兩種方式給予不同額度的資助。科技項目資金主要用于：設備購置費、能源材料費、試驗費等。同時，承擔單位必須根據科技項目研究開發和科技創新體系建設的需要，根據不同單位性質和不同情況，落實一定比例的配套資金。為發揮政府資金的引導作用，對于部分使用銀行貸款的科技項目，可以采取貼息或者實行事后補貼的資助方式。

第五條 科技項目資金的管理分為直接管理和委托管理兩種方式。

第一章 總則

直接管理，是指科技項目承擔單位直接管理科技項目資金的使用。

委托管理，是指對于部分重大科技項目和科技創新體系建設，可委托有資質的專業機構或管理機構以投資等形式進行管理。

第六條 市科委每年根據科技工作安排，確定科技項目資金支持的方向和重點，并按照市財政局的統一要求，負責編制科技項目資金的部門預算。

第七條 科技項目資金的預算管理，堅持公開、公正、公平原則，實行專家論證、中介機構評估和政府決策相結合的立項審批機制；科技項目資金的安排，實行優化資源、突出重點、合理安排、效益優先的原則；科技項目資金的決算管理，堅持實事求是、嚴謹認真的原則，嚴格實行科技項目資金驗收制度。

第八條 市科委要按照財政科技項目支出預算管理的有關要求建立科技項目庫，加強對科技項目資金的管理。

第二章 科技項目資金管理職責

第九條 科技項目資金管理各方的職責與權限：

（一）市財政局

1.負責核批年度科技項目資金總預算及各計劃年度科技項目資金預算；

2.負責核批計劃管理費預算；

3.會同市科委審定并下達年度科技項目資金預算；

4.監督檢查科技項目資金的管理和使用情況；

5.負責審批年度決算。

（二）市科委

1.負責提出年度科技項目資金總預算建議；

2.負責組織科技項目資金預算的申報和評審（評估）；

3.負責編制計劃管理費預算，并具體管理計劃管理費；

4.負責安排年度科技項目資金預算并會同市財政局下達預算；

5.會同市財政局監督檢查科技項目資金的管理和使用情況。

（三）科技項目組織單位及受托管理部門

1.負責組織科技項目申報單位編報科技項目資金預算；

2.組織科技項目承擔單位按科技項目實施進度執行預算，監督落實科技項目約定支付的匹配資金及其他配套條件；

3.按照市財政局、市科委的要求匯總報送科技項目資金預算執行情況；

4.受市財政局、市科委委托，對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。

（四）科技項目承擔單位

1.負責編制科技項目資金預算；

2.落實科技項目約定支付的匹配資金及其他配套條件；

3.負責科技項目資金的財務管理和會計核算；

4.接受上級有關部門和市科委的監督檢查，并按要求提供科技項目資金預算執行情況和有關財務資料。

第三章 科技項目資金開支范圍

第十條 科技項目資金開支范圍包括：科技項目研究開發、科技創新體系建設資金以及計劃管理費。

第十一條 科技項目研究開發、科技創新體系建設資金，指與科技項目研究開發或科技創新體系建設有關的所有直接費用和間接費用，包括人員費、設備費、能源材料費、試驗外協費、租賃費、信息費、差旅費、會議費、國際科技合作與交流費、貸款貼息費、管理費、其他費用和期初運行費。

人員費，指直接參加科技項目研究開發或科技創新體系建設研究人員支出的工資性費用。列入的人員要與項目合同中確定的參加人員（數）一致。科技項目組成員所在單位有事業費撥款的，由所在單位按照國家規定的標準從事業費中及時足額支付給科技項目組成員，并按規定在科技項目資金預算的相關科目中列示，不得在政府資助的科技項目資金中重復列支。國家另有規定的，按照有關規定執行。

設備費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中所必需的專用儀器、設備的購置和維修費用；樣品、樣機購置費及設備試制費。科技項目資金所購置和試制的單臺價值在5萬元以上（含5萬元）的儀器設備（含樣機）需單獨列示。單臺價值在5萬元以上（含5萬元）的儀器設備優先通過協作共用的方式解決，如確需購買，由市科委批準。

能源材料費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中所支付的原材料、燃料動力、低值易耗品的購置等費用。一次購置但可重復使用（使用壽命在一年以下）且單臺價值在1萬元以下（不含1萬元）的各類儀器設備，在能源材料費項下列支。

試驗外協費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中發生的試驗、加工、測試等費用或帶料外加工費用及因委托外單位或合作單位進行的試驗、加工、測試等發生的費用。發生試驗外協費超過該科技項目資金預算的20％或單項外協費超過1萬元（包括1萬元）時，必須與協作單位簽訂相關的合同書。

租賃費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中租賃專用儀器、設備、場地、試驗基地等所發生的費用。

信息費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中發生的信息檢索費、論文版面費、數據調查費和上機費等。

差旅費，指在科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中，為科技項目研究開發或科技創新體系建設而進行國內調研考察、現場試驗等工作所發生的交通、住宿等費用。出境（含港澳臺）差旅費只能通過申請國際科技合作與交流計劃項目列支。

會議費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中組織召開的與科技項目研究開發或科技創新體系建設有關的專題技術、學術會議的費用。

國際科技合作與交流費，指用于市科委列入科技計劃的國際科技合作與交流計劃項目的費用。

貸款貼息費，指市科委給予使用銀行貸款的計劃項目實行貸款貼息的補助資金。

管理費，指科技項目承擔單位及受托管理單位為組織管理科技項目而支出的相關費用。包括現有儀器設備和房屋使用費或折舊、直接管理人員費用和其他相關管理支出。科技項目承擔單位及受托管理單位所提取的管理費一般不得超過科技項目財政撥款額的5%。

其他費用，指除上述費用之外與科技項目研究開發或科技創新體系建設有關的其他費用。

期初運行費，指科技創新平臺建設初期（一般不超過兩年）正常啟動運行所需的人員費、辦公設備費、專利技術引進費等相關一次性費用。此費用僅限于科技創新體系建設項目中列支。

第十二條 計劃管理費，指市科委為組織科技項目及科技創新體系建設,開展科技項目及科技創新體系建設的論證、招投標、預算評估、科技項目管理、審計及績效考評等工作所發生的費用。計劃管理費由市科委負責具體管理，年度預算每年報市財政局核定。

第十三條 有關科技項目的前期預研所發生的費用，由科技項目承擔單位自籌解決。

第四章 預算的申報、審批和執行

第十四條科技項目分組織申報、招標、自由申報三種方式進行，其中：組織申報是指市科委組織實施的科技項目；招標是指通過招投標方式確定的科技項目；自由申報是指申報單位每年根據市科委發布的下一年度選題指南申報的科技項目。

市科委組織有關專家或委托中介機構，對組織申報、招標、自由申報的科技項目進行論證和評估，對審核確定立項的科技項目，將會同市財政局審批科技項目資金的預算。

第十五條 科技計劃項目的管理。市科委每年對科技計劃項目執行情況進行抽查，同時組織對重大科技項目實施情況的檢查及驗收，并在每年末，根據當年科技項目的執行情況編制年度科技項目的執行報告。

第十六條 科技項目申報單位在編報《天津市科技計劃項目申請書》或編寫《天津市科技計劃項目投標書》時，應嚴格遵守目標相關、政策相符、實事求是的原則，認真填報科技項目資金預算，并按要求提供相關資料。科技項目資金預算要求同時編制來源預算和支出預算，不得編制赤字預算。科技項目資金來源預算，包括用于同一科技項目或科技創新體系建設的各種不同渠道的科技項目資金；科技項目資金支出預算，包括與科技項目或科技創新體系建設有關的所有直接費用和間接費用。同時須按照科技項目和科技創新體系建設的具體進度編制年度或階段用款計劃。

第十七條 市科委組織有關專家或擇優遴選有關中介機構委托其組織專家,對擬組織實施的科技項目或科技創新體系建設項目資金進行預算評審或評估。需采用招投標方式，確定承擔單位及其科技項目資金預算的,按市科委科技計劃招投標管理的有關規定執行。

第十八條 市科委，根據論證及預算評審或評估意見，綜合平衡后，會同市財政局審定并批復科技項目或科技創新體系建設資金預算。經批準的科技項目或科技創新體系建設資金預算一般不作調整。確有必要調整時，應按照預算審批程序重新報批。

第十九條 科技項目資金，按照財政集中支付的原則直接撥付到科技項目或任務承擔單位或受托管理單位指定賬戶，并按照市科委、市財政局和有關金融機構關于科技項目資金結算的規定進行支出管理。

第二十條 市科委，按照科技計劃管理的有關規定與科技項目或任務承擔單位或受托管理單位簽訂任務合同書，并按任務合同書約定的用款計劃撥付科技項目資金。科技項目或任務承擔單位應按照合同的約定，落實配套資金、資產及其他配套條件，并嚴格執行科技項目或科技創新體系建設資金預算。

第二十一條 科技項目資金形成的資產（包括固定資產和無形資產等），應按照國家有關規定進行管理。

第二十二條 科技項目或科技創新體系建設，因故中止未完成的，科技項目或任務承擔單位，應當按照有關管理程序報經市科委批準后，將剩余科技項目資金歸還原渠道，剩余資產按照國家有關規定處置。

第五章 決算的編制和驗收

第二十三條 科技項目或任務承擔單位及受托管理單位須按以下規定編報科技項目資金決算。

對于一個年度內資助的科技項目或科技創新體系建設，只在結題驗收前編制科技項目資金總決算表，不編制年度科技項目資金決算表，直接報送市科委。

對于分年度資助的科技項目或科技創新體系建設，應當編制年度科技項目資金決算表，并于每年的二月十五日前向市科委報送上一年度科技項目資金決算表。同時，在結題驗收前編制科技項目資金總決算表。

第二十四條 科技項目或科技創新體系建設在結題驗收前，市科委，需組織有關專家或委托中介機構，對其進行科技項目資金檢查或審計。并根據檢查結果或審計報告，簽署科技項目資金驗收的意見。

第二十五條 科技項目或科技創新體系建設驗收由市科委負責。在驗收時，科技項目或任務承擔單位及受托管理單位除提供工作報告和技術報告外，還需提供科技項目資金使用情況報告（含科技項目資金決算表）。驗收委員會成員中，除技術專家、管理專家外，還應包括財務專家。

第二十六條 在研科技項目或科技創新體系建設的年度結余科技項目資金，結轉下一年度繼續使用；已完成并通過驗收的科技項目或科技創新體系建設結余的科技項目資金，經市科委批準后，用于補助單位研究與開發項目支出。計劃管理費年度結余，納入下一年度預算計劃，繼續按規定用途使用。

第二十七條 科技項目或科技創新體系建設驗收后，所取得的科技成果均應到市科技成果登記機構進行成果登記，科技項目全套技術檔案須報送市科委備案。

第六章 監督與檢查

第二十八條 科技項目或任務承擔單位及受托管理單位要嚴格執行國家有關財務制度，并按照合同的約定嚴格執行科技項目資金預算，加強對科技項目資金的監督和管理，并對科技項目資金實行專戶管理、單獨核算。

第二十九條 市科委、市財政局組織有關專家或委托有關中介機構，對科技項目資金的管理和使用，進行科技項目資金檢查或委托審計，并逐步建立科技項目資金支出績效考評制度，考評結果將作為科技項目或任務承擔單位及受托管理單位以后年度申報科技項目和委托管理資格審查的重要依據。

第三十條 市科委、市財政局，對科技項目或任務承擔單位及受托管理單位在申報、管理和實施過程中，存在弄虛作假、截留、挪用、擠占科技項目資金等違反財經紀律的行為，可根據情況采取通報批評、停止撥款、取消申報資格、追回科技項目資金等措施予以相應的處罰，同時要求所在單位或者其上級主管部門按照有關規定對主要負責人給予行政處分；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十一條 市科委、市財政局，對受委托中介機構在科技項目資金預算評估、中期評估和驗收工作中，存在弄虛作假、隱瞞真相、同科技項目或任務承擔單位或受托管理單位串通作弊等行為的，取消其繼續承擔科技項目資金預算評估、中期評估和驗收工作的資格；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附則

第三十二條 其他科技專項資金可參照本辦法制訂相應的科技計劃項目資金管理辦法。

第三十三條 本辦法由天津市科委、天津市財政局負責解釋。

第三十四條 本辦法自二○○五年七月一日起施行。

第二篇：天津市科技計劃項目資金管理辦法

天津市科技計劃項目資金管理辦法

第一條 為加強天津市科技計劃項目資金（以下簡稱“科技項目資金”）的管理，統籌安排各項科技項目資金，提高資金使用效益，根據國家有關財務規定，按照部門預算管理、國家科研計劃實施課題制管理等要求，結合天津市的實際情況，制定本辦法。

第二條 科技項目資金，是指天津市人大審議批準的、市財政撥款用于天津市科技計劃和科技創新體系建設等的資金，由市財政局和市科委共同管理。本著促進我市科技和經濟加速發展的原則，科技項目資金用于支持科技計劃項目（以下簡稱“科技項目”）的研究開發以及科技創新體系建設，主要包括：科技創新研究與開發計劃、科技成果轉化與產業化推動計劃、科技發展戰略研究計劃和科技創新能力與環境建設計劃等方面。

第三條 科技項目資金的支持對象，主要是具有獨立法人資格的企事業單位。優先支持具有較強自主研究開發能力、具備較好科研條件的科研機構、高等院校和企業。

第四條 科技項目資金的使用根據科技項目類型、課題規模及管理工作的需要，對科技項目按照成本補償式和定額補助式兩種方式給予不同額度的資助。科技項目資金主要用于：設備購置費、能源材料費、試驗費等。同時，承擔單位必須根據科技項目研究開發和科技創新體系建設的需要，根據不同單位性質和不同情況，落實一定比例的配套資金。為發揮政府資金的引導作用，對于部分使用銀行貸款的科技項目，可以采取貼息或者實行事后補貼的資助方式。

第五條 科技項目資金的管理分為直接管理和委托管理兩種方式。

直接管理，是指科技項目承擔單位直接管理科技項目資金的使用。

第一章 總則

委托管理，是指對于部分重大科技項目和科技創新體系建設，可委托有資質的專業機構或管理機構以投資等形式進行管理。

第六條 市科委每年根據科技工作安排，確定科技項目資金支持的方向和重點，并按照市財政局的統一要求，負責編制科技項目資金的部門預算。

第七條 科技項目資金的預算管理，堅持公開、公正、公平原則，實行專家論證、中介機構評估和政府決策相結合的立項審批機制；科技項目資金的安排，實行優化資源、突出重點、合理安排、效益優先的原則；科技項目資金的決算管理，堅持實事求是、嚴謹認真的原則，嚴格實行科技項目資金驗收制度。

第八條 市科委要按照財政科技項目支出預算管理的有關要求建立科技項目庫，加強對科技項目資金的管理。

第二章 科技項目資金管理職責

第九條 科技項目資金管理各方的職責與權限：

（一）市財政局

1.負責核批科技項目資金總預算及各計劃科技項目資金預算；

2.負責核批計劃管理費預算；

3.會同市科委審定并下達科技項目資金預算；

4.監督檢查科技項目資金的管理和使用情況；

5.負責審批決算。

（二）市科委

1.負責提出科技項目資金總預算建議；

2.負責組織科技項目資金預算的申報和評審（評估）；

3.負責編制計劃管理費預算，并具體管理計劃管理費；

4.負責安排科技項目資金預算并會同市財政局下達預算；

5.會同市財政局監督檢查科技項目資金的管理和使用情況。

（三）科技項目組織單位及受托管理部門

1.負責組織科技項目申報單位編報科技項目資金預算；

2.組織科技項目承擔單位按科技項目實施進度執行預算，監督落實科技項目約定支付的匹配資金及其他配套條件；

3.按照市財政局、市科委的要求匯總報送科技項目資金預算執行情況；

4.受市財政局、市科委委托，對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。

（四）科技項目承擔單位

1.負責編制科技項目資金預算；

2.落實科技項目約定支付的匹配資金及其他配套條件；

3.負責科技項目資金的財務管理和會計核算；

4.接受上級有關部門和市科委的監督檢查，并按要求提供科技項目資金預算執行情況和有關財務資料。

第三章 科技項目資金開支范圍

第十條 科技項目資金開支范圍包括：科技項目研究開發、科技創新體系建設資金以及計劃管理費。

第十一條 科技項目研究開發、科技創新體系建設資金，指與科技項目研究開發或科技創新體系建設有關的所有直接費用和間接費用，包括人員費、設備費、能源材料費、試驗外協費、租賃費、信息費、差旅費、會議費、國際科技合作與交流費、貸款貼息費、管理費、其他費用和期初運行費。

人員費，指直接參加科技項目研究開發或科技創新體系建設研究人員支出的工資性費用。列入的人員要與項目合同中確定的參加人員（數）一致。科技項目組成員所在單位有事業費撥款的，由所在單位按照國家規定的標準從事業費中及時足額支付給科技項目組成員，并按規定在科技項目資金預算的相關科目中列示，不得在政府資助的科技項目資金中重復列支。國家另有規定的，按照有關規定執行。

設備費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中所必需的專用儀器、設備的購置和維修費用；樣品、樣機購置費及設備試制費。科技項目資金所購置和試制的單臺價值在5萬元以上（含5萬元）的儀器設備（含樣機）需單獨列示。單臺價值在5萬元以上（含5萬元）的儀器設備優先通過協作共用的方式解決，如確需購買，由市科委批準。

能源材料費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中所支付的原材料、燃料動力、低值易耗品的購置等費用。一次購置但可重復使用（使用壽命在一年以下）且單臺價值在1萬元以下（不含1萬元）的各類儀器設備，在能源材料費項下列支。

試驗外協費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中發生的試驗、加工、測試等費用或帶料外加工費用及因委托外單位或合作單位進行的試驗、加工、測試等發生的費用。發生試驗外協費超過該科技項目資金預算的20％或單項外協費超過1萬元（包括1萬元）時，必須與協作單位簽訂相關的合同書。

租賃費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中租賃專用儀器、設備、場地、試驗基地等所發生的費用。

信息費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中發生的信息檢索費、論文版面費、數據調查費和上機費等。

差旅費，指在科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中，為科技項目研究開發或科技創新體系建設而進行國內調研考察、現場試驗等工作所發生的交通、住宿等費用。出境（含港澳臺）差旅費只能通過申請國際科技合作與交流計劃項目列支。

會議費，指科技項目研究開發或科技創新體系建設過程中組織召開的與科技項目研究開發或科技創新體系建設有關的專題技術、學術會議的費用。

國際科技合作與交流費，指用于市科委列入科技計劃的國際科技合作與交流計劃項目的費用。

貸款貼息費，指市科委給予使用銀行貸款的計劃項目實行貸款貼息的補助資金。

管理費，指科技項目承擔單位及受托管理單位為組織管理科技項目而支出的相關費用。包括現有儀器設備和房屋使用費或折舊、直接管理人員費用和其他相關管理支出。科技項目承擔單位及受托管理單位所提取的管理費一般不得超過科技項目財政撥款額的5%。

其他費用，指除上述費用之外與科技項目研究開發或科技創新體系建設有關的其他費用。

期初運行費，指科技創新平臺建設初期（一般不超過兩年）正常啟動運行所需的人員費、辦公設備費、專利技術引進費等相關一次性費用。此費用僅限于科技創新體系建設項目中列支。

第十二條 計劃管理費，指市科委為組織科技項目及科技創新體系建設,開展科技項目及科技創新體系建設的論證、招投標、預算評估、科技項目管理、審計及績效考評等工作所發生的費用。計劃管理費由市科委負責具體管理，預算每年報市財政局核定。

第十三條 有關科技項目的前期預研所發生的費用，由科技項目承擔單位自籌解決。

第四章 預算的申報、審批和執行

第十四條科技項目分組織申報、招標、自由申報三種方式進行，其中：組織申報是指市科委組織實施的科技項目；招標是指通過招投標方式確定的科技項目；自由申報是指申報單位每年根據市科委發布的下一選題指南申報的科技項目。

市科委組織有關專家或委托中介機構，對組織申報、招標、自由申報的科技項目進行論證和評估，對審核確定立項的科技項目，將會同市財政局審批科技項目資金的預算。

第十五條 科技計劃項目的管理。市科委每年對科技計劃項目執行情況進行抽查，同時組織對重大科技項目實施情況的檢查及驗收，并在每年末，根據當年科技項目的執行情況編制科技項目的執行報告。

第十六條 科技項目申報單位在編報《天津市科技計劃項目申請書》或編寫《天津市科技計劃項目投標書》時，應嚴格遵守目標相關、政策相符、實事求是的原則，認真填報科技

項目資金預算，并按要求提供相關資料。科技項目資金預算要求同時編制來源預算和支出預算，不得編制赤字預算。科技項目資金來源預算，包括用于同一科技項目或科技創新體系建設的各種不同渠道的科技項目資金；科技項目資金支出預算，包括與科技項目或科技創新體系建設有關的所有直接費用和間接費用。同時須按照科技項目和科技創新體系建設的具體進度編制或階段用款計劃。

第十七條 市科委組織有關專家或擇優遴選有關中介機構委托其組織專家,對擬組織實施的科技項目或科技創新體系建設項目資金進行預算評審或評估。需采用招投標方式，確定承擔單位及其科技項目資金預算的,按市科委科技計劃招投標管理的有關規定執行。

第十八條 市科委，根據論證及預算評審或評估意見，綜合平衡后，會同市財政局審定并批復科技項目或科技創新體系建設資金預算。經批準的科技項目或科技創新體系建設資金預算一般不作調整。確有必要調整時，應按照預算審批程序重新報批。

第十九條 科技項目資金，按照財政集中支付的原則直接撥付到科技項目或任務承擔單位或受托管理單位指定賬戶，并按照市科委、市財政局和有關金融機構關于科技項目資金結算的規定進行支出管理。

第二十條 市科委，按照科技計劃管理的有關規定與科技項目或任務承擔單位或受托管理單位簽訂任務合同書，并按任務合同書約定的用款計劃撥付科技項目資金。科技項目或任務承擔單位應按照合同的約定，落實配套資金、資產及其他配套條件，并嚴格執行科技項目或科技創新體系建設資金預算。

第二十一條 科技項目資金形成的資產（包括固定資產和無形資產等），應按照國家有關規定進行管理。

第二十二條 科技項目或科技創新體系建設，因故中止未完成的，科技項目或任務承擔單位，應當按照有關管理程序報經市科委批準后，將剩余科技項目資金歸還原渠道，剩余資產按照國家有關規定處置。

第五章 決算的編制和驗收

第二十三條 科技項目或任務承擔單位及受托管理單位須按以下規定編報科技項目資金決算。

對于一個內資助的科技項目或科技創新體系建設，只在結題驗收前編制科技項目資金總決算表，不編制科技項目資金決算表，直接報送市科委。

對于分資助的科技項目或科技創新體系建設，應當編制科技項目資金決算表，并于每年的二月十五日前向市科委報送上一科技項目資金決算表。同時，在結題驗收前編制科技項目資金總決算表。

第二十四條 科技項目或科技創新體系建設在結題驗收前，市科委，需組織有關專家或委托中介機構，對其進行科技項目資金檢查或審計。并根據檢查結果或審計報告，簽署科技項目資金驗收的意見。

第二十五條 科技項目或科技創新體系建設驗收由市科委負責。在驗收時，科技項目或任務承擔單位及受托管理單位除提供工作報告和技術報告外，還需提供科技項目資金使用情況報告（含科技項目資金決算表）。驗收委員會成員中，除技術專家、管理專家外，還應包括財務專家。

第二十六條 在研科技項目或科技創新體系建設的結余科技項目資金，結轉下一繼續使用；已完成并通過驗收的科技項目或科技創新體系建設結余的科技項目資金，經市科委批準后，用于補助單位研究與開發項目支出。計劃管理費結余，納入下一預算計劃，繼續按規定用途使用。

第二十七條 科技項目或科技創新體系建設驗收后，所取得的科技成果均應到市科技成果登記機構進行成果登記，科技項目全套技術檔案須報送市科委備案。

第六章 監督與檢查

第二十八條 科技項目或任務承擔單位及受托管理單位要嚴格執行國家有關財務制度，并按照合同的約定嚴格執行科技項目資金預算，加強對科技項目資金的監督和管理，并對科技項目資金實行專戶管理、單獨核算。

第二十九條 市科委、市財政局組織有關專家或委托有關中介機構，對科技項目資金的管理和使用，進行科技項目資金檢查或委托審計，并逐步建立科技項目資金支出績效考評制度，考評結果將作為科技項目或任務承擔單位及受托管理單位以后申報科技項目和委托管理資格審查的重要依據。

第三十條 市科委、市財政局，對科技項目或任務承擔單位及受托管理單位在申報、管理和實施過程中，存在弄虛作假、截留、挪用、擠占科技項目資金等違反財經紀律的行為，可根據情況采取通報批評、停止撥款、取消申報資格、追回科技項目資金等措施予以相應的處罰，同時要求所在單位或者其上級主管部門按照有關規定對主要負責人給予行政處分；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十一條 市科委、市財政局，對受委托中介機構在科技項目資金預算評估、中期評估和驗收工作中，存在弄虛作假、隱瞞真相、同科技項目或任務承擔單位或受托管理單位串通作弊等行為的，取消其繼續承擔科技項目資金預算評估、中期評估和驗收工作的資格；情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附則

第三十二條 其他科技專項資金可參照本辦法制訂相應的科技計劃項目資金管理辦法。

第三十三條 本辦法由天津市科委、天津市財政局負責解釋。

第三十四條 本辦法自二○○五年七月一日起施行。

第三篇：廈門市科技計劃項目及資金管理辦法

廈門市科技計劃項目及資金管理辦法（公開征求意見稿）

2017年4月17日

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實創新驅動發展戰略，規范廈門市科技計劃項目及資金管理，提高財政科技資金使用效益，發揮科技支撐引領作用，促進產業升級發展，根據《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕64號）、《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》(中辦發〔2016〕50號）、《廈門經濟特區科學技術進步條例》等規定，制定本辦法。

第二條 市科技計劃項目是根據經濟社會發展和科技創新需要，由市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）利用市級財政科技資金，在一定時間內組織實施的科技創新活動。科技計劃項目經費是指市級財政安排，由市科技局歸口管理的用于實施市級科技計劃項目的財政資金。

第三條 鼓勵市級科技計劃項目承擔單位申報國家科技項目，并按上級規定予以適度配套支持。鼓勵各行政區、開發區為市級立項項目提供資金配套。

第二章 職責分工

第四條 市科技局是科技計劃項目的主管部門，會同市財政局等職能部門對科技計劃項目進行管理、協調。市財政局和市科技局是科技計劃項目經費的主管部門，分別履行相應的管理職責。項目承擔單位是科技計劃項目經費使用的責任主體，按規定使用項目經費，自覺接受監督檢查。

第五條 市科技局的職責：

（一）編制科技計劃項目經費預算建議；

（二）會同市財政局編制并發布科技計劃項目申報指南；

（三）可委托科技服務機構組織科技計劃項目申報和專家評審，提出科技計劃項目經費安排意見。

（四）下達科技計劃項目項目立項文件。

（五）監督項目實施，按本辦法規定的程序批準項目變更和終止申請。可委托科技服務機構組織項目驗收；

（六）實施具體科技計劃項目的績效評估；組織對具體科技計劃項目經費的使用情況進行監督檢查。

第六條 市財政局的職責：

（一）負責落實科技計劃項目經費預算；

（二）對科技計劃項目經費安排進行合規性審核,與市科技局聯合下達重大科技計劃項目的立項文件；

（三）按照國庫集中支付有關規定辦理科技計劃項目經費撥付手續；

（四）組織實施科技計劃項目經費總體績效評估，對科技計劃項目經費預算資金的使用情況進行監督檢查。

第七條 項目承擔單位的職責:

（一）按科技計劃項目申報指南的要求申報項目，編制項目經費預算。對項目申報材料的真實性、完整性、有效性和合法性承擔全部責任；

（二）項目承擔單位是項目實施和項目經費使用的責任主體，應按有關規定使用項目經費，對項目經費進行財務管理和會計核算，規范資金管理。

（三）接受科技、財政、審計等相關部門的監督，接受監理機構的監理。按時向市科技局申請辦理項目驗收。

第八條 受托科技服務機構的職責：

市科技局采取委托下放、購買服務的方式委托科技服務機構協助處理項目管理過程中的事務性工作。受托機構向市科技局負責，接受其指導和監督。

第九條 市科技計劃項目管理引入專家咨詢機制。在項目立項、監理、驗收、績效評估等環節組織專家咨詢活動。

第十條 市科技計劃項目管理實行回避制度，與項目有利害關系的管理人員、咨詢專家、受托機構應當回避。

第三章 項目立項

第十一條 市科技計劃項目立項需經過申報受理、專家評審、部門審核、公示、簽訂合同等基本程序。

第十二條 市科技局、財政局根據市委市政府決策部署、產業發展需要和科技發展規劃，聯合發布市科技計劃申報指南。指南需明確重點支持領域、計劃種類、申報條件、資助方式等內容。指南提前發布，發布日到申報受理截止日不少于50天。

第十三條 項目申報受理。項目申請單位應為在廈正式注冊的法人單位，具備項目實施條件，有固定的場所和承擔項目必需的人員、自有資金和技術條件，且主要研發場所和實施成果轉化應用場所在廈門。項目負責人應為申報單位在職負責人或技術負責人。項目負責人和申請單位無不良誠信記錄。

市科技計劃項目實行網上申報，項目申請材料經網上審核通過后不可變更。

第十四條 專家評審。市科技局可以委托科技服務機構組織專家評審。評審可采取網絡評審、會議評審、視頻答辯評審等方式。

評審專家由技術專家、財務專家、管理專家組成。評審專家應從國家、省、市專家庫中選取。評審專家根據評審指標體系，重點對計劃項目目標相關性、技術創新性、路線可行性、政策相符性和經費合理性獨立進行評審、論證。

第十五條 部門審核。市科技局可以組織或委托科技服務機構對通過專家評審的項目進行核實，并與相關職能部門對擬立項項目進行聯審。重大項目聯審通過后報市政府批準。

第十六條 項目公示立項。市科技局對擬立項項目進行公示，公示期為5個工作日。對公示無異議的項目，市科技局與市財政局聯合下達立項文件。

第十七條 合同管理。市科技局與項目承擔單位簽訂項目合同書，項目合同書內容須與立項文件、申報書內容一致。申報書作為合同書的組成部分。下達立項文件后10個工作日內需完成合同書的簽訂。

項目執行期間，合同內容原則上不做變更，如遇項目負責人更換、主要設備重大調整、或遇不可抗力影響等確需變更合同內容的，由項目承擔單位提出申請，市科技局審核同意后方可變更合同內容。

第十八條 試行對部分條件成熟的高校、科研院所、新型研發組織、醫療衛生機構的科技經費切塊下放，由各申報單位根據科技計劃申報指南、結合自身優勢自主安排科研項目，自行組織評審、立項、監管、驗收等管理工作；各單位每年須向市科技部門提交有關項目實施情況、取得的成果、成果轉化和驗收情況的報告，并接受監督抽查。

第四章 項目實施與管理

第十九條 市科技計劃項目管理實行項目承擔單位法人責任制。高校、科研院所和醫療機構項目所在院（系、部）或科室視為項目的二級責任單位。

第二十條 市科技計劃項目實行信用管理。對項目實施過程中的承擔單位（含二級責任單位）、項目主要負責人，以及科技服務機構、咨詢評審專家等進行信用記錄，并將其作為申報市科技計劃項目、承擔市科技計劃項目服務工作的重要依據。

第二十一條 市科技局應對科技計劃重大項目進行中期評估，評估內容包括：項目階段進度執行情況，項目合同規定的技術、知識產權、成果轉化應用和經濟指標完成情況，項目經費到位與使用情況。中期評估達到合同進度要求的可撥付中期資助資金。

第二十二條 建立市科技計劃項目報告制度。市科技計劃項目承擔單位必須按規定時間和要求，向市科技局提交科技計劃項目實施情況報告，科技計劃項目實施情況報告是項目承擔單位取得后續支持的重要依據。

第二十三條 市科技計劃項目實施期限一般為2-3年，公共技術服務平臺項目依具體情況可以分期實施。

第五章 項目經費預算管理

第二十四條 科技計劃項目預算包括各類科技計劃項目安排的政策依據、宗旨和績效目標；各類科技計劃項目的安排金額及與上一相比增減變化原因；上一科技計劃項目經費預算執行情況等。

第二十五條 市科技局歸口管理的科技計劃項目經費預算包括項目管理費和撥付給項目承擔單位的項目經費。其中項目管理費是指市科技局為開展科技規劃、制定科技計劃項目申報指南、組織項目申報、評審、下達以及實施項目監理、驗收等過程中發生的相關費用。項目管理費控制在市科技局歸口管理的科技創新與研發資金的1%以內。

第二十六條 項目承擔單位應當按規定科學合理、實事求是地編制項目經費預算。項目經費預算包括資金來源預算與支出預算，來源預算總額應與支出預算總額相等。支出預算應當按照規范的支出科目分不同經費來源編列，并對儀器設備購置等重要支出項目的測算依據、合作單位資質、經費來源等進行說明。有多個單位共同承擔同一個項目的，應同時編列各單位承擔的主要任務、經費預算等。

第二十七條 市科技計劃項目經費分為直接費用和間接費用。

（一）直接費用：主要包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅/會議/國際合作與交流費、檔案/出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、勞務費、專家咨詢費和其它支出等科目。

其中勞務費是指在項目研究開發過程中支付給項目組成員及項目組臨時聘用人員的人力資源成本費（財政撥款單位不允許在勞務費中列支本單位人員工資費用），由項目承擔單位據實編制。勞務費不設比例限制。

（二）間接費用：主要包括項目貸款利息，承擔項目任務的單位為項目研究提供的儀器設備使用及房屋、水、電、氣、暖等消耗的費用，管理費，以及績效支出等。間接費用（扣除貸款貼息）不超過直接費扣除設備購置費后的20%。其中績效支出不設比例限制。

第二十八條 下放預算調劑權限。在項目總投入不減少的前提下，除設備費調整超過30%外，預算科目調劑權限下放給項目承擔單位。

第六章 項目經費使用管理

第二十九條 項目承擔單位要建立健全財務管理的內部控制制度，科技計劃項目經費專款專用、專項核算，嚴格執行會計核算、政府采購、資產管理等相關規定。

第三十條 市科技計劃項目采取無償資助、貸款貼息、后補助、股權投資等資助方式。

第三十一條 財政科技經費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。

（一）采取一次性撥付方式的有：

1、資助金額在30萬元以下的項目；

2、后補助項目驗收合格后；

3、公共技術服務平臺項目承擔單位為財政撥款事業單位的，可視情況一次性撥款到位；

4、科技經費可試行切塊下放，切塊經費可一次性撥付至單位。

（二）資助金額在30萬元及以上的項目，采取分期撥付方式。

分期撥付為：在項目合同書簽訂生效后撥付首筆財政資助經費，額度為項目財政資助經費的60%。一般項目在項目驗收合格后，撥付剩余資助經費，額度為項目財政資助經費的40%。重大項目在中期評估通過后撥付20%資助經費，驗收合格后再撥付20%資助經費。由財政全額資助的重大項目可在中期評估通過后撥付40%資助經費。

第七章 項目驗收

第三十二條 項目合同執行期滿后，必須進行驗收。項目承擔單位應在合同執行期滿后的三個月內，向驗收組織單位提交驗收材料。驗收組織單位經審核接收驗收材料后，確定驗收方式，并在20個工作日內完成驗收工作。驗收結果應在驗收結束后的10個工作日內報市科技局備案。

第三十三條 根據項目管理類型，采取以下驗收組織方式：

1、切塊下放管理和部分醫療機構的一般項目由項目承擔單位組織驗收。

2、其他項目由市科技局或委托科技服務機構組織驗收。

第三十四條 項目驗收一般采取會議驗收方式，聘請技術與財務專家三至五人組成項目驗收小組。

第三十五條 項目驗收應提供以下材料：

（一）《廈門市科技計劃項目驗收申請表》；

（二）項目實施總結報告；

（三）項目證明材料：有資質機構出具的第三方產品測試報告或檢測報告、用戶使用報告等；專利證書、論文等；項目專項審計報告（30萬元及以下項目無需提供）。

（四）有監理的項目，須提供監理機構出具的項目實施情況意見。

第三十六條 驗收結論。科技計劃項目驗收結論分為“合格”和“不合格”。驗收后的項目，市科技局出具《廈門市科技計劃項目驗收證書》。

（一）項目全面完成或基本完成合同書規定的各項任務指標，且經費使用符合規定的，為驗收合格。

（二）具有下列情況之一，為驗收不合格：

1、項目主要技術指標未完成，或項目承擔單位無法提供技術指標完成的有效證明材料；

2、項目總投入、銷售收入和稅收有其中之一未達到合同規定的60%。

第三十七條 異常結題。異常結題申請應在合同到期前提出。有下列情況之一的，項目承擔單位可以提出異常結題申請：

1、因不可抗力導致項目不能繼續實施或不能完成合同書任務和目標的。

2、項目負責人死亡、重大傷殘等原因，導致項目無法進行，且無新項目負責人替代的。

3、因被侵權等嚴重知識產權糾紛導致項目無法進行的。

第三十八條 項目終止。有下列情況之一的，可申請項目終止或實施項目終止。

1、申請項目終止。項目承擔單位發生重大經營困難等變故，或項目主要負責人離職且無人替代導致項目無法繼續實施的，或項目承擔單位已停止經營活動，可申請項目終止。

2、實施項目終止。對項目承擔單位在合同執行期滿3個月仍未提交驗收申請的，或項目單位已注銷的，市科技局可實施項目終止。

第三十九條 申請延期驗收。因客觀原因不能如期驗收的項目，項目承擔單位應在項目合同執行期滿前一個月，向市科技局提出延期驗收申請并說明具體原因。經市科技局核查、批準后按新的時間驗收，延期時限一般不超過1年，單個項目延期驗收申請不超過1次。

第四十條 申請提前驗收。項目承擔單位在合同實施期內已全面完成項目合同所規定各項指標的，可申請提前驗收。提前驗收時間不得超過合同約定執行期的一半。

第四十一條 資金余額撥付。驗收合格項目可以獲得資助余額；驗收不合格、異常結題、終止項目均不再撥付資助余額。

第四十二條 后續申報資格。驗收合格、異常結題項目的承擔單位可繼續申報市科技資金扶持；驗收不合格、申請終止項目的承擔單位，取消其3年內申請科技計劃資金扶持的資格。實施終止項目的承擔單位取消其5年內申請科技計劃資金扶持的資格，并記入誠信檔案。

第四十三條 成果管理。市科技計劃項目所產生的科技成果應當按照科技部頒發的《科技成果登記辦法》進行登記；發生技術轉移時，應當按照科技部、財政部和國家稅務總局共同頒發的《技術合同認定登記管理辦法》辦理技術合同認定登記手續。

第四十四條 配套項目驗收。市財政配套國家科技計劃項目的驗收，以國家項目驗收為準，市科技局不另組織驗收，不另制作驗收證書。

第八章 績效評價與監督檢查

第四十五條 市科技局和財政局定期對科技計劃項目和經費的總體使用情況進行績效評價，評價結果將作為科技計劃項目經費預算安排的重要依據。

第四十六條 除涉密及法律法規另有規定外，項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置等情況，接受內部監督。

第四十七條 項目承擔單位有以下行為之一的，采取取消項目申報資格、終止項目、收回資助資金等處罰措施，其中屬于《財政違法行為處罰處分條例》所列違法行為的，按照有關規定予以處罰或處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）在項目申報時，利用虛假材料和信息編報資金預算的，取消當年申報所有財政專項資金資格。使用虛假材料和信息套取科技計劃項目經費的，或在實施、評估過程中弄虛作假的，終止項目執行，收回全部資助資金，并將失信行為記入誠信檔案，涉案單位5年內不得申報任何財政專項資金。

（二）項目承擔單位在驗收過程中嚴重弄虛作假、提供虛假材料的，不再撥付資助余額，取消項目承擔單位5年內申請科技計劃資金扶持的資格，并記入誠信檔案。

（三）項目單位以同一項目或內容相近的項目多頭申報、重復套取各類政府專項資金的，一經發現立即終止項目的執行，并取消該單位3年內所有政府資助項目的申報資格。

（四）項目單位不配合監督檢查，或不按時提供材料，且經提醒仍未及時改正的，取消其3 年內申請科技計劃資金扶持的資格，并記入誠信檔案。

第四十八條 受委托的社會中介機構在項目和經費的評審、績效評價和審計過程中，存在弄虛作假、隱瞞真相、同項目承擔單位串通作弊等行為的，取消其項目和經費的評審、評估和審計資格。

第四十九條 參與評審、績效評價的專家利用評審、評估的機會以權謀私或弄虛作假的，取消咨詢專家資格，記入誠信檔案；

第九章 附 則

第五十條 本辦法由市科技局負責解釋。

第五十一條 本辦法自發布之日起一個月后施行。《廈門市科學技術創新與研發資金使用管理暫行辦法》（廈府【2006】264號）、《廈門市科技計劃項目管理辦法（試行）》（廈科發計[2008]17 號）同時廢止。

第四篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范（以下簡稱我局）科技計劃項目（以下簡稱項目）管理，加強我局項目管理的科學化、規范化和制度化，提高項目管理的效率，保證項目管理的公開、公正和科學，制定本辦法。

第二條

我局項目是指（以下簡稱公司）項目中安排，由我局組織實施，并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發活動。

第三條　我局項目的宗旨是保證安全穩定運行，解決我局發展、建設、生產、經營和管理中的關鍵技術問題，推動和促進企業技術和管理水平的提高以及經濟效益的增長，為我局發展奠定技術基礎。

第四條

我局項目實行統一組織、分級管理的原則，歸口管理部門為生產技術處。

第五條

項目費用支出歸口管理部門為財務處。

第六條

本辦法主要適用于我局項目申請立項、項目實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

第二章

項目選題

第七條

我局擬申請公司立項的科技項目應符合我局的發展戰略和科技發展規劃、計劃的總體部署和安排，并具備以下條件之一：

1、為我局建設、生產、經營、信息化、重大工程技術和中長期發展服務的帶有全局性、方向性的關鍵技術；

2、對我局發展具有全局性的關鍵技術的應用理論研究項目；

3、生產、建設中涉及安全和提高勞動生產率等亟待解決的重大技術項目，以及關鍵技術的工程試驗和實用化示范項目；

4、解決規劃、設計、建設、運行和企業經營管理中的共性技術難題；

5、先進、成熟、適用，應用對象明確，有廣泛的推廣應用前景，并可取得較大經濟效益或社會效益的項目。

第八條

各單位在啟動項目申請前，應根據我局戰略和近期重大關鍵技術的研究領域、技術方向、研究框架以及先進適用技術進行科技計劃項目上報資料編制。

第三章

項目申報

第九條

項目申報包括部門申報、內部評審、向公司申報三個基本程序。

第十條

我局項目的申報遵循逐級申報的原則。也可以由我局管理部門提出。申報項目應當符合以下基本條件：

1、承擔項目的負責人應由我局正式在職員工擔任，并具有較高的技術水平，對其研究項目涉及領域的國內外技術發展情況，有較全面的了解和較強的研究與開發能力，能保證足夠的精力投入；

2、具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備；

3、具有與項目相關的研究經歷和研究積累；

4、具有完成項目所需的組織管理和協調能力；

第十一條

申報的程序：

1、各部門應在每年1月31日和8月31日前分別完成本部門本第二批和下一第一批項目的申報工作，申報內容為科技項目申請書和科技項目申報匯總表（附電子文檔，格式樣本見附件一、附件二），重大項目的申報須附科技查新報告；

2、生產技術處要對項目進行初審和匯總；

3、生產技術處在每年2月10日和9月10日前，組織召開項目評審會，確定我局本第二批和下一第一批擬上報公司立項的科技計劃項目。

4、生產技術處將評審會的評審結果匯總，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上報公司我局本第二批和下一第一批科技項目。

5、連續兩次申報未獲公司立項的項目，不得再次申報。

6、為確保項目能保質保量按時完成，每人每只能擔任一至二項項目負責人。

7、項目一般應在一至二年內完成。

第四章

項目批準

第十二條

已獲公司初評通過的科技計劃項目的責任單位按要求填寫科技計劃項目可行性研究報告（示范格式樣本見附件三）和科技計劃項目工作任務書（示范格式樣本見附件四），參加公司組織的復審（一式十份及相應的電子文檔），待公司下達正式文件后，項目方可實施。

第五章

項目實施

第十三條

生產技術處下文明確項目實施單位，實施單位應完成以下工作：

(一)負責項目執行的具體組織工作，保證人員和設備投入；

(二)嚴格執行項目工作任務書內容，保證項目目標的實現；

(三)按規定的內容和進度組織實施，接受生產技術處的檢查；

(四)按規定使用科技經費；

(五)按要求向生產技術處報告項目執行情況；

(六)項目研究結束后，按要求提出總結報告、經費使用及結算情況報告書等材料，接受驗收、審計，在需要進行項目成果鑒定時，做好資料和現場測試準備工作。

第十四條

生產技術處要對項目實行動態跟蹤和過程控制，認真組織的實施和管理，每個月至少檢查一次項目實施進度和經費使用情況，確保項目按時高質量完成。

第十五條

項目實施單位要認真做好項目完成情況統計工作。每周三前向生產技術處上報上周項目完成情況。

第十六條

項目實施單位要認真做好科技項目完成情況統計工作。每年11月30日前向生產技術處上報科技項目完成情況：

1、已完成項目的工作報告、技術報告和相關的測試或試驗報告、運行或應用報告、經濟效益分析報告等有關技術資料（示范格式樣本見附件十）和竣工報告（示范格式樣本見附件七）。

2、對于未完成的科技項目，上報項目未完成原因、進展情況、費用使用情況和下一步工作計劃安排。

第六章

項目終止

第十七條

在項目執行過程中，出現以下情況時，項目實施單位應向生產技術處提出項目終止實施申請：

(一)針對特定工程進行的項目，工程建設發生重大變化，項目研究內容無法實施或目標無法實現的；

(二)項目延期超過一年仍無法完成的。

第十八條

生產技術處組織召開分析會，如有必要終止該項目，形成分析報告，并報公司申請終止該項目。

第十九條

在公司做出終止決定后一個月內，項目承擔單位對已完成的工作進行總結，提出總結報告，做出經費決算，連同固定資產購置情況和項目階段性研究成果一并上報生產技術處，由生產技術處報送公司核批。

第七章

資金管理

第二十條

科技計劃項目費用納入我局預算管理，執行我局財務管理有關規定。

第二十一條

科技計劃項目承擔單位要嚴格研發費用的開支，專款專用。

第二十二條

科技計劃項目費用支出范圍嚴格按照財務相關制度規定進行核算，嚴禁截留、挪用、超支。

第二十三條

科技計劃項目費用使用需履行我局審核程序。

第八章

項目驗收

第二十四條

生產技術處負責組織項目的驗收工作。

第二十五條

項目完成后二個月內，項目實施單位向生產技術處提出驗收申請。

第二十六條

申請驗收的項目，由項目實施單位填報項目驗收申請表，并報請生產技術處組織驗收。

第二十七條

通過我局驗收的項目，我局向公司填報項目驗收申請表，公司對材料初審合格后，下達項目驗收通知并確定驗收方式。

第二十八條

申請項目驗收需要提供以下文件資料：

(一)項目竣工報告書；

(二)項目驗收申請表（示范格式樣本詳見附件八）；

(三)項目技術報告，主要包括項目技術原理、試驗與計算的方法與結果、項目成果、結論等；

(四)項目執行情況總結報告；

(五)項目依托工程建設運行、成果應用及效益分析報告。

(六)如項目內容為設備、裝置、產品和軟件，原則上需同時提供設計書、使用說明書、檢測試驗報告、用戶使用證明，以及專利申請材料等。

第二十九條

項目驗收工作可視具體情況，采取現場考察、書面評議、專家會議驗收等多種方式進行。需要成立驗收小組時，由生產技術處根據項目對象、內容的具體情況，按照權威性、針對性、代表性、互補性原則，遴選符合要求的項目管理人員、熟悉項目情況和相關技術領域的科技專家和財務人員組成，一般為3－7人。

第三十條

項目驗收應根據項目的實施方案及責任狀的有關考核目標，對項目的完成情況和項目實施的技術路線、關鍵技術選擇、組織方式、協調管理、經費使用，項目取得的成果和主要技術經濟指標，項目成果對相關工程建設、產業結構調整的作用和影響，項目產生的經濟、社會效益，項目成果的再開發和應用前景等，進行全面總結和評價，并形成項目驗收意見。

第三十一條

項目驗收結果分為：驗收通過，結題通過、重新審議和不通過驗收。按任務書規定按期完成任務、達到規定的技術指標、經費使用合理，視為驗收通過；由于不可抗拒等因素造成無法全部完成的，或完成了規定的主要目標，而其它目標無法繼續完成的，視為結題通過；由于提供文件資料不詳難以判斷，或目標任務完成不夠，但原因難以確定等導致驗收結論爭議較大的，視為需要重新審議。

第三十二條

凡具有下列情況之一者，按不通過驗收處理。

(一)未達到責任狀規定的主要技術、經濟指標的；

(二)提供的驗收文件資料不真實的；

(三)項目研究的內容、目標、技術路線等已進行了較大調整，但未曾得到公司科技管理部門認可的。

第三十三條

需要重新審議的項目，承擔單位在接到整改意見通知三個月內，需再次提出驗收申請。

第三十四條

驗收完成后，項目實施單位須將項目驗收意見報告（示范格式樣本見附件九）和其他所有驗收材料裝訂成冊，并在生產技術處存檔備查（并附電子文檔）。

第九章

項目后評估

第三十五條

項目后評估是對項目立項決策的科學性和組織管理的有效性，項目成果的技術創新性、先進適用性和實用化水平，項目的綜合效益和影響，推廣應用和產業化前景以及后續的改進等進行客觀分析研究并做出綜合評價。

第三十三條

項目開展依據國家科技部《科技評估管理暫行辦法》、《科學技術評價辦法（試行）》的有關規定。

第三十四條

重大科技項目和重點科技項目完成后，在1～3年內由公司組織或委托我局對其成果進行后評估。

第三十五條

項目后評估由我局組織的專家小組和被評估項目成果的使用者各方共同參與完成。

后評估工作要遵循客觀、公正和科學的原則，在調研和分析的基礎上獨立地得到評估結論，并嚴格遵守國家和公司各項保密規定，保守被評估項目的技術秘密和商業秘密。

第三十六條

項目后評估由我局根據項目后評估對象、內容和需求的不同，按照權威性、針對性、代表性、互補性和回避原則，遴選符合要求的評估專家5～11人，組成專家小組，設組長一名。

1、具有良好的科學道德和職業道德，能夠客觀、公正、實事求是提出評估意見；

2、具有高級技術或經濟職稱；

3、熟悉評估項目所在領域或行業科技經濟發展狀況，掌握技術、經濟、市場、產業政策等方面的情況，了解科技活動的特點與規律，在本領域或行業內具有較高的權威性；

4、具有多年科研生產的實踐經驗或管理經驗；

5、具有較寬的知識面和較深的專業知識，有較敏銳的洞察力和較強的分析判斷能力。

第三十七條

我局要積極配合公司的評估工作。在完成自評估（參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》）的基礎上，并提供以下資料

：

1、提供完整的科技項目資料，并對所提供的資料的真實性合法性承擔法律責任；

2、自評估報告；

3、項目立項資料（可行性報告、項目合同等）；

4、研究報告或技術報告；

5、經費決算報告和審計報告；

6、技術評價證明（包括鑒定報告、查新報告、驗收報告等），應用證明或測試報告，效益證明等；

7、發表論文、獎勵證書、知識產權證書等的復印件；

8、成果使用情況報告（項目驗收完成至后評估期間應用情況）；

9、后評估主管部門要求的其它資料。

第三十八條

科技項目后評估內容分為技術價值、綜合效益、組織管理和人才培養等四個方面指標，由參加評估的人員分別按評估指標打分并按權重平均后得到評估最終分。

具體的評估方法參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》

第十章

知識產權管理

第三十九條

在科技項目執行過程中，項目承擔單位應當切實加強科技項目的知識產權管理，維護企業的合法權益。要根據相關領域知識產權的發展動態，及時調整研究策略和措施。

第四十條

由公司全額出資的科技項目，形成的知識產權歸我局所有，所完成的發明創造要以我局的名義申請專利。未經我局同意，其成果不得轉讓、技術入股或折資入股。

第四十一條

部分使用公司科技項目經費所形成的科技成果，其知識產權由各出資方共有，所占份額在合同中明確，相關權益由資助方和開發單位在合同中約定。

第四十二條

科技項目研究成果知識產權轉讓時，項目承擔單位享有同等條件下優先受讓的權利。

第四十三條

科技項目中涉及國家秘密和秘密的科技成果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學技術保密規定》等法律法規和保密規定等有關規定執行。

第四十四條

對不履行保護科技項目研究成果知識產權義務或履行不當，造成重大損失的，依法追究項目承擔單位和主要責任人的責任。

第五篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理標準

1目的為加強科技項目的管理，加快中國鋁業股份有限公司河南分公司科技進步、技術創新的步伐，提高河南分公司技術裝備水平，實施科技興企戰略，提高企業在國際國內兩個市場中的競爭能力，特制定本標準。范圍適用于河南分公司。內容

3.1科技項目開發資金

3.1.1科技項目開發資金主要來源于以下三個方面：

(1)經中國鋁業股份有限公司批準的，河南分公司每年科技計劃項目資金；

(2)河南分公司用于技術改造或更新改造的資金；

(3)按財務制度允許在管理費用內支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項目開發資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財務部進行統一經濟核算的河南分公司直屬生產、管理及科研單位。

3.1.3 科技項目開發資金由中國鋁業股份有限公司統一管理，每月河南分公司由技術開發部根據科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業股份有限公司研發中心，經批準后，由河南分公司由技術開發部根據科技項目輕重、主次和進展情況，統一安排使用。

3.2 科技項目的立項申請

3.2.1 凡屬于能夠促進河南分公司科技進步、技術創新，提高產品產量和質量、降低能耗及其他消耗、降低生產成本，有利于加強河南分公司市場應變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內尚未應用的新技術(新產品、新工藝、新設備、新材料)都可以作為科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目立項。

3.2.2 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。

3.2.3 對于總經費概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目，項目申請單位應事先進行預可研，并提交《可行性研究報告》。《可行性研究報告》應包括下列內容：

(1)項目開發應符合國家產業政策、科技發展方向和河南分公司長遠發展規劃；

(2)預期在技術上能達到的水平，并與國內外先進水平相比較；

(3)從國家產業政策、當前的生產技術水平、生產基礎條件、市場情況、社會文化環境、資源情況等方面進行綜合分析，應具有應用價值和推廣前景，以及技術上的可靠性、應用上的可行性；

(4)對預期取得的技術經濟指標和社會經濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據；

(5)從研發人員條件、物質條件和其他相關條件考慮，按計劃目標和進度實施的可行性。

3.2.4 《科技項目立項申報表》應于每年的8月31日前上報技術開發部，由技術開發部組織初步論證。根據初步論證結果，科技項目申報單位按規定編制《可行性研究報告》上報技術開發部論證。

3.2.5 由河南分公司進行統一經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構所必需的用于科研和技術開發的，單臺價值在十萬元以下的專用儀器儀表和設備，可按向技術開發部申報購置計劃，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃項目中列支。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設備，可向技術開發部申請購置，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃其它項中列支。

3.3科技項目的評審和立項

中國鋁業股份有限公司河南分公司科技計劃項目，由分公司所屬各單位提出立項申請和《可行性研究報告》，上報技術開發部。技術開發部組織分公司內部有關專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.1 科技項目的初步論證和篩選工作由技術開發部負責組織實施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術開發部負責具體落實和審查，關鍵項目可組織有關專家進行評審。對于總經費概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經專家評審通過的項目，由技術開發部核定項目經費。根據項目的輕重緩急以及本技術開發資金情況，由技術開發部編制科技(含新技術開發、科研和成果應用)計劃草稿，上報河南分公司主管領導審閱，經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.4 科技項目計劃草稿，經中國鋁業股份有限公司審查、論證、確定后，根

據中鋁股份的科技項目計劃，由河南分公司下文轉發確認。

3.4科技項目的實施

3.4.1 科技項目實施的管理由技術開發部負責，項目提出單位和項目所在單位負責具體實施。

3.4.2 科技項目計劃下達后，各實施單位應立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內報送技術開發部。《開工報告》經技術開發部審批后，再根據項目實施進展的實際情況，由技術開發部分期簽發“技術開發部項目撥款通知單”，經有關領導審批后，項目所列經費方能支出。

3.4.3 科技項目計劃下達后，各實施單位應根據實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術開發部，經技術開發部批準后，開始實施。項目的《實施方案》可與《開工報告》同時報送技術開發部。

3.4.4 科技項目原則上應由河南分公司內部組織技術力量實施，但確因技術方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務預算以外的單位）協作開發，按河南分公司《科技項目招標管理辦法》，由技術開發部代表河南分公司統一對外簽訂協議書或委托合同書。

3.4.5 科技項目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內部施工單位承擔，特殊情況需要外委時，按河南分公司外委工程管理辦法執行。施工的現場管理由技術開發部負責，項目所在單位負責配合與協助。工程結束后，由使用單位提出驗收意見，技術開發部負責驗收。工程結算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術開發部負責審核。其中，屬于外委工程的結算，須經外委辦進行復審。

3.4.6 技術開發部具有對項目進展情況和經費使用情況進行督促和檢查的職責，并對河南分公司主管領導負責，同時對中國鋁業股份有限公司研發中心負責。對于項目實施中出現問題，技術開發部有責任進行組織和協調，并根據項目實施中的實際情況在年中對科技計劃進行調整。

3.4.7 科技開發資金必須專門用于所屬科技項目的開支，專款專用，任何單位和個人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發資金的情況一經發現，將立即停止該項目費用的開支，并根據有關規定追究項目負責人和有關領導的責任。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應提交書面報告，說明變更原因，報請技術開發部審核同意后，再上報中國鋁業股份有限公司研發中心，獲得批準后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進行統—經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構，在承擔河南分公司科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目時，不得從項目經費中提取開發費、設備使用費、勞務費、加班費等。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數，由技術開發部核準，按河南分公司有關規定開支，并從當科技計劃其它項中列支。

3.4.9 凡承擔科技項目的河南分公司各直屬單位都必須填報“科技活動有關數據臺帳”，每月10日前將上月數據上報技術開發部。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應將所承擔項目的進展情況和經費使用情況向技術開發部遞交較詳細的書面專題報告。

3.5 科技項目的驗收和鑒定

科技項目的驗收和鑒定，按照《科技項目驗收管理標準》進行。

3.5.1 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術開發部提交驗收申請報告，同時報送：

(1)項目的研究報告或工作報告(由開發單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發單位編寫)；

(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；

(4)技術指標測試報告(由法定檢測單位出具)；

(5)經濟效益分析報告(由開發和使用單位共同提出，經使用單位財務部門認可)；

(6)經費使用決算表(由項目提出單位出具，財務部門簽章)。

技術開發部根據上述材料以及申請驗收項目的實際情況進行審查，確定是否具備驗收條件。

3.5.2 科技項目的驗收由技術開發部負責組織。驗收條件應以項目立項時所提出的技術指標、經濟效益目標值等為依據，并嚴格審查必須的技術資料是否齊全。

有資本性支出的科技項目完工后，承擔工程施工的單位，應按照河南分公司檔案管理的有關規定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術開發部。經技術開發部、裝備能源部、檔案館和其他有關單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執行。

3.5.4 有資本性支出的科技項目完工后，各項目使用單位應配合技術開發部、財務部和裝備能源部及時按河南分公司固定資產管理的有關規定辦理完工項目的轉固手續，以提高資金的利用率。重大項目完工后還應依照有關規定進行審計。

3.5.5 對于通過驗收并取得明顯經濟效益和社會效益的項目，河南分公司各直屬單位可申報河南分公司“科學技術研究成果獎”，具體按《科學技術研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學技術研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創造性貢獻、具有一定技術水平，并通過半年以上運行已取得重大經濟效益的項目，由技術開發部負責申報上級部門進行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負責維護保養，固定資產屬使用單位。使用單位要加強對已完成項目的管理，制定具體措施，確保新項目能在生產和管理上發揮應有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術開發部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應取得的效益落到實處。

3.5.8 科技項目所取得的成果，其知識產權屬中國鋁業股份公司所有。

3.5.9 科技項目中具有新穎性、創造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規定》辦理。

附加說明：

本標準起草：

本標準審核：

本標準批準：

本標準由技術開發部歸口、負責解釋。