第一篇：深圳市科技計劃項目管理辦法

關于印發《深圳市科技計劃項目管理辦法》的通知

深科技創新規〔2012〕9號

各有關單位：

為規范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，我們制定了《深圳市科技計劃項目管理辦法》，并經深圳市人民政府五屆六十九次常務會議審議通過，現予印發，請遵照執行。

深圳市科技創新委員會 深圳市財政委員會

二〇一二年十一月二日

深圳市科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，發揮科技支撐引領作用，促進產業轉型升級、推動經濟發展方式轉變，提升深圳質量，建設國家創新型城市和現代化國際化城市，根據國家、廣東省和我市的有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳市科技計劃項目（深圳市科技研發資金資助項目）的立項、實施、驗收和監督管理活動。

市科技主管部門會同市財政主管部門負責本辦法的實施。第三條 市科技主管部門會同市財政部門根據國家、省、市有關政策和規劃，每年在深圳市科技研發資金收支計劃中設定深圳市科技計劃及其項目類別，報市政府批準后執行；市政府有特別規定的，從

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其規定。

市科技計劃主要資助研究開發、科技創新基礎平臺建設、科技成果轉化、技術應用推廣、科技交流合作等科技創新活動。

深圳市科技計劃項目資助主要采用無償資助、獎勵和投融資資助（科技和金融結合的貸款貼息、無息借款、科技保險、再擔保、股權投資等）方式。

第四條 市科技主管部門應當建立穩定支持與競爭擇優相結合、符合科技發展規律的深圳市科技研發資金投入機制，實現科技資源的優化配置和高效利用。

第五條 深圳市科技計劃項目管理堅持開放創新、精簡高效、行為規范的原則。

按照權責明確的管理機制，市科技主管部門對深圳市科技計劃項目實行項目專員責任制。

第六條 項目評審評估遵循科學、公開、公平、公正的原則。市科技主管部門可以組織或者委托第三方組織專家評審評估，逐步完善網絡評審評估。專家評審評估意見作為決策參考。

第二章 項目立項

第七條 市科技計劃項目立項包括以下程序：

（一）市科技主管部門根據年度重點工作以及深圳市科技研發資金支出結構，發布項目申請指南；

（二）申請單位按照項目申請指南要求向市科技主管部門提交申請；

（三）市科技主管部門組織專家評審或者委托審計；

（四）市科技主管部門組織答辯或者現場考察；

（五）市財政主管部門審核，必要時委托注冊會計師事務所進行鑒證；

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（六）市科技主管部門向社會公示擬資助項目；

（七）市科技主管部門會同市財政主管部門聯合審定并下達項目資助計劃；

（八）對采取事前資助方式的項目，由市科技主管部門與項目承擔單位簽訂項目合同書；項目承擔單位提交撥款材料，市財政主管部門根據資助計劃辦理撥款手續。

經市政府批準的重大科技計劃項目，可適當簡化立項審批程序。第八條 市科技主管部門根據深圳我市社會、經濟發展情況和科技發展規劃、戰略，發布年度科技計劃及其項目申請指南，明確項目類別、重點領域、項目數量及方式、申請條件、申請材料、受理方式、審核程序等內容。

市科技主管部門在發布項目申請指南以前，可以向社會公開征集項目建議、征詢專家意見。

第九條 項目申請應當符合以下條件：

（一）項目申請單位應當是在深圳市依法注冊、具有獨立法人資格的企業、高等院校、科研機構和社會組織等單位或者是經市政府批準的市外境內相關機構；

（二）申請項目應當具有在科學、技術上的創新性與可行性，預期或者已經產生良好的社會效益、經濟效益或者科學價值；屬企業申請的，申請項目應當處于研究與試驗開發期或者產業化前期；

（三）項目負責人應當在相關領域和專業具有一定的學術地位或者技術優勢，具有完成項目所需的組織管理和協調能力；項目負責人為非申請單位全時研究人員的，應當與項目申請單位約定投入申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（四）項目申請單位具有項目實施的基礎條件和保障能力，有健全的科研、財務、知識產權管理等制度，擁有申請項目研究成果的知識產權。

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（五）申請指南規定的其他條件。

第十條 項目申請單位應當向市科技主管部門提交以下材料：

（一）登錄市科技主管部門財政專項資金管理系統在線填報申請書，提供通過該系統打印的申請書紙質文件原件；

（二）組織機構代碼證件、營業執照或者事業單位（社會團體）登記證、稅務登記證復印件；

（三）法人代表身份證復印件，加蓋申請單位公章；

（四）上年度完稅證明、上年度財務審計報告或者通過審查的事業單位財務決算報表復印件；

（五）項目可行性研究報告原件；

（六）合作協議復印件（如有合作單位）；

（七）可以選擇提供知識產權證，查新報告，檢測報告，獲獎證書，國家、廣東省計劃文件等技術水平證明材料復印件；

（八）申請指南規定的其他材料。

第十一條 市科技主管部門向社會公示擬資助項目期限為10天，接受社會監督和意見反饋。公示期間有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市科技主管部門與市財政主管部門重新審定。

對經公示無異議或者經調查異議不成立的項目，市科技主管部門會同市財政主管部門下達項目資助計劃。

第十二條 項目承擔單位應當在接到立項通知之日起30天內與市科技主管部門簽訂項目合同，約定項目的主要目標、研究內容、量化考核的技術和經濟指標、經費預算和使用計劃，并明確實施各方的權利和義務。

項目實施期限不超過2年。

第三章 項目實施

第十三條 市科技主管部門應當按照項目合同對項目進行跟蹤管－ 4 －

理。市財政主管部門對項目經費使用情況進行監管。

第十四條 市科技主管部門在項目實施中履行以下管理職責：

（一）監督、檢查項目合同的執行情況；

（二）協調、處理項目執行中的有關問題；

（三）審查項目年度執行報告、項目完成總結報告和項目經費決算；

（四）組織或者委托第三方進行項目檢查、項目驗收；

（五）組織或者委托第三方進行項目績效評估。第十五條 項目承擔單位在項目實施中履行以下義務：

（一）嚴格執行合同，完成項目目標任務；

（二）保證項目經費專款專用；

（三）按市科技主管部門要求如實填報項目年度完成情況、經費年度決算、以及相關統計調查表；

（四）接受市科技主管部門、市財政主管部門對項目執行情況的監督檢查；

（五）配合市科技主管部門或者其委托機構對項目進行檢查、驗收及績效評估；

（六）及時報告項目執行中出現的重大事項；

（七）報告項目執行中知識產權管理情況并提出知識產權保護建議。

第十六條 建立項目執行情況年度報告制度。

項目實施中發生目標調整、內容更改、項目負責人及場地變更、關鍵技術方案變更、不可抗拒因素等對項目執行產生重大影響情況的，項目承擔單位必須及時報告市科技主管部門。

第十七條 項目執行期內，項目合同內容一般不作調整；確需變更合同內容的，項目承擔單位應當提出書面申請，經市科技主管部門會同市財政主管部門審查同意后方可變更，否則應當承擔違約責任。

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第十八條 對因客觀環境發生變化，項目承擔單位不能不能按照合同規定實施的，市科技主管部門可中止項目并停撥經費，視情況追回已撥付的市科技研發資金。

對擅自停止項目實施、變更項目合同內容、無正當理由不按期如實填報科技計劃項目執行情況表等科技統計報表的，市科技主管部門可中止項目實施、撤銷項目，并追回已撥付的市科技研發資金，并對項目承擔單位或者項目責任人予以通報批評；情節嚴重的，3年內不受理該項目承擔單位或者項目責任人的項目申請。

第四章 項目驗收

第十九條 對事前資助的項目，在項目按合同到期完成后，由市科技主管部門組織進行項目驗收。

第二十條 項目驗收以項目合同為依據，對項目實施的技術路線方案、項目產生的科技成果、應用效果、經濟社會效益、知識產權的形成和管理、科技人才隊伍培養、經費使用合理性等做出評價。

第二十一條 項目驗收采用現場驗收或者會議驗收方式。項目驗收按照下列程序進行：

（一）項目承擔單位向市科技主管部門提出驗收申請；

（二）市科技主管部門組織或者委托第三方組織進行專家評審或者審計；

（三）市科技主管部門認為需要現場驗收的，組織到項目實施現場進行驗收；

（四）市科技主管部門對擬驗收通過項目進行公示；

（五）市科技主管部門出具項目驗收通過、重新復核或者驗收不通過文件。

項目驗收工作需在合同到期后半年內完成；如半年內不能進行驗收的，項目實施單位應當在合同到期前30天向市科技主管部門提出延－ 6 －

遲驗收申請。

市科技主管部門向社會公示擬驗收通過項目的期限為10天，接受社會監督和意見反饋；公示期間有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市科技主管部門重新復核。

第二十二條 申請項目驗收應當向市科技主管部門提交以下材料：

（一）登錄市科技主管部門項目驗收管理系統在線填報申請書，提供通過該系統打印的申請書紙質文件原件；

（二）項目實施總結報告；

（三）項目所獲科技成果、專利等證明文件；

（四）產品測試、檢測及用戶使用證明文件；

（五）購置的儀器、設備等固定資產清單；

（六）經濟效益、社會效益或者科學價值的證明材料；

（七）項目經費的決算表；

（八）可以選擇提供其他項目完成情況的證明材料。

第二十三條 被驗收項目存在下列情況之一的，不予通過驗收：

（一）未完成合同任務中主要技術指標，或者完成合同任務中經濟指標為80%以下的；

（二）項目研究過程或者提交的研究成果侵犯他人知識產權的；

（三）提供虛假驗收材料、文件或者者數據的；

（四）擅自修改合同規定的考核目標、技術路線等內容的；

（五）未經市科技主管部門批準，超過合同規定完成期限半年以上未完成任務的；

（六）其他不通過驗收的情況。

第二十四條 未通過驗收的項目，項目承擔單位應當在收到未通過驗收通知之日起半年內，對項目進行整改，經整改并完成項目合同目標后，再次提出驗收申請；如再次未通過驗收或者項目完成后不按

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期申請驗收的，項目承擔單位三年內不得再申請項目，市科技主管部門不再推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目。

第二十五條 需要復核的驗收項目，項目承擔單位應當在接到通知之日起30日內提出復核申請。

項目承擔單位在項目到期未通過驗收以前不得申請新的項目。

第五章 監督管理

第二十六條 市科技主管部門可會同市財政部門、市監察部門聘請社會監督員，加強對項目的管理和監督。

第二十七條 單位或者個人有下列行為之一的，五年內不得申請科技計劃項目，市科技主管部門可向社會公示并通報單位和個人信用信息記錄系統，并依法追究法律責任：

（一）在申請、實施或者驗收市科技計劃項目中提供虛假材料，騙取市科技研發資金的；

（二）非法挪用、侵占、冒領、截留市科技研發資金的；

（三）阻撓或者故意規避政府有關部門依法對科技計劃項目的監督、檢查和驗收，情節嚴重的。

有前款規定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實際控制人以及個人設立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時，適用前款規定處理。

第二十八條 參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中，負有保密義務；對外泄密、損害有關單位權益的，應當依法承擔法律責任。專家利用評審、評估以權謀私或者弄虛作假的，一經發現，取消專家資格并依法追究法律責任。

第二十九條 市科技主管部門、市財政主管部門及其工作人員違反本辦法規定，不履行職責，或者與相關人員串通、弄虛作假，騙取市科技研發資金，或者利用職務之便，吃拿卡要、收受他人財物的，－ 8 －

依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第六章 附 則

第三十條 除市科技主管部門有特別規定外，實施項目所產生科技成果的知識產權歸項目承擔單位所有。

第三十一條 本辦法由市科技主管部門會同市財政部門解釋。第三十二條 本辦法自發布之日起實施。《關于印發深圳市科技計劃項目管理暫行辦法的通知》（深府〔2004〕195號）已由深府〔2012〕127號文件廢止。

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第二篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范（以下簡稱我局）科技計劃項目（以下簡稱項目）管理，加強我局項目管理的科學化、規范化和制度化，提高項目管理的效率，保證項目管理的公開、公正和科學，制定本辦法。

第二條

我局項目是指（以下簡稱公司）項目中安排，由我局組織實施，并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發活動。

第三條　我局項目的宗旨是保證安全穩定運行，解決我局發展、建設、生產、經營和管理中的關鍵技術問題，推動和促進企業技術和管理水平的提高以及經濟效益的增長，為我局發展奠定技術基礎。

第四條

我局項目實行統一組織、分級管理的原則，歸口管理部門為生產技術處。

第五條

項目費用支出歸口管理部門為財務處。

第六條

本辦法主要適用于我局項目申請立項、項目實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

第二章

項目選題

第七條

我局擬申請公司立項的科技項目應符合我局的發展戰略和科技發展規劃、計劃的總體部署和安排，并具備以下條件之一：

1、為我局建設、生產、經營、信息化、重大工程技術和中長期發展服務的帶有全局性、方向性的關鍵技術；

2、對我局發展具有全局性的關鍵技術的應用理論研究項目；

3、生產、建設中涉及安全和提高勞動生產率等亟待解決的重大技術項目，以及關鍵技術的工程試驗和實用化示范項目；

4、解決規劃、設計、建設、運行和企業經營管理中的共性技術難題；

5、先進、成熟、適用，應用對象明確，有廣泛的推廣應用前景，并可取得較大經濟效益或社會效益的項目。

第八條

各單位在啟動項目申請前，應根據我局戰略和近期重大關鍵技術的研究領域、技術方向、研究框架以及先進適用技術進行科技計劃項目上報資料編制。

第三章

項目申報

第九條

項目申報包括部門申報、內部評審、向公司申報三個基本程序。

第十條

我局項目的申報遵循逐級申報的原則。也可以由我局管理部門提出。申報項目應當符合以下基本條件：

1、承擔項目的負責人應由我局正式在職員工擔任，并具有較高的技術水平，對其研究項目涉及領域的國內外技術發展情況，有較全面的了解和較強的研究與開發能力，能保證足夠的精力投入；

2、具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備；

3、具有與項目相關的研究經歷和研究積累；

4、具有完成項目所需的組織管理和協調能力；

第十一條

申報的程序：

1、各部門應在每年1月31日和8月31日前分別完成本部門本第二批和下一第一批項目的申報工作，申報內容為科技項目申請書和科技項目申報匯總表（附電子文檔，格式樣本見附件一、附件二），重大項目的申報須附科技查新報告；

2、生產技術處要對項目進行初審和匯總；

3、生產技術處在每年2月10日和9月10日前，組織召開項目評審會，確定我局本第二批和下一第一批擬上報公司立項的科技計劃項目。

4、生產技術處將評審會的評審結果匯總，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上報公司我局本第二批和下一第一批科技項目。

5、連續兩次申報未獲公司立項的項目，不得再次申報。

6、為確保項目能保質保量按時完成，每人每只能擔任一至二項項目負責人。

7、項目一般應在一至二年內完成。

第四章

項目批準

第十二條

已獲公司初評通過的科技計劃項目的責任單位按要求填寫科技計劃項目可行性研究報告（示范格式樣本見附件三）和科技計劃項目工作任務書（示范格式樣本見附件四），參加公司組織的復審（一式十份及相應的電子文檔），待公司下達正式文件后，項目方可實施。

第五章

項目實施

第十三條

生產技術處下文明確項目實施單位，實施單位應完成以下工作：

(一)負責項目執行的具體組織工作，保證人員和設備投入；

(二)嚴格執行項目工作任務書內容，保證項目目標的實現；

(三)按規定的內容和進度組織實施，接受生產技術處的檢查；

(四)按規定使用科技經費；

(五)按要求向生產技術處報告項目執行情況；

(六)項目研究結束后，按要求提出總結報告、經費使用及結算情況報告書等材料，接受驗收、審計，在需要進行項目成果鑒定時，做好資料和現場測試準備工作。

第十四條

生產技術處要對項目實行動態跟蹤和過程控制，認真組織的實施和管理，每個月至少檢查一次項目實施進度和經費使用情況，確保項目按時高質量完成。

第十五條

項目實施單位要認真做好項目完成情況統計工作。每周三前向生產技術處上報上周項目完成情況。

第十六條

項目實施單位要認真做好科技項目完成情況統計工作。每年11月30日前向生產技術處上報科技項目完成情況：

1、已完成項目的工作報告、技術報告和相關的測試或試驗報告、運行或應用報告、經濟效益分析報告等有關技術資料（示范格式樣本見附件十）和竣工報告（示范格式樣本見附件七）。

2、對于未完成的科技項目，上報項目未完成原因、進展情況、費用使用情況和下一步工作計劃安排。

第六章

項目終止

第十七條

在項目執行過程中，出現以下情況時，項目實施單位應向生產技術處提出項目終止實施申請：

(一)針對特定工程進行的項目，工程建設發生重大變化，項目研究內容無法實施或目標無法實現的；

(二)項目延期超過一年仍無法完成的。

第十八條

生產技術處組織召開分析會，如有必要終止該項目，形成分析報告，并報公司申請終止該項目。

第十九條

在公司做出終止決定后一個月內，項目承擔單位對已完成的工作進行總結，提出總結報告，做出經費決算，連同固定資產購置情況和項目階段性研究成果一并上報生產技術處，由生產技術處報送公司核批。

第七章

資金管理

第二十條

科技計劃項目費用納入我局預算管理，執行我局財務管理有關規定。

第二十一條

科技計劃項目承擔單位要嚴格研發費用的開支，專款專用。

第二十二條

科技計劃項目費用支出范圍嚴格按照財務相關制度規定進行核算，嚴禁截留、挪用、超支。

第二十三條

科技計劃項目費用使用需履行我局審核程序。

第八章

項目驗收

第二十四條

生產技術處負責組織項目的驗收工作。

第二十五條

項目完成后二個月內，項目實施單位向生產技術處提出驗收申請。

第二十六條

申請驗收的項目，由項目實施單位填報項目驗收申請表，并報請生產技術處組織驗收。

第二十七條

通過我局驗收的項目，我局向公司填報項目驗收申請表，公司對材料初審合格后，下達項目驗收通知并確定驗收方式。

第二十八條

申請項目驗收需要提供以下文件資料：

(一)項目竣工報告書；

(二)項目驗收申請表（示范格式樣本詳見附件八）；

(三)項目技術報告，主要包括項目技術原理、試驗與計算的方法與結果、項目成果、結論等；

(四)項目執行情況總結報告；

(五)項目依托工程建設運行、成果應用及效益分析報告。

(六)如項目內容為設備、裝置、產品和軟件，原則上需同時提供設計書、使用說明書、檢測試驗報告、用戶使用證明，以及專利申請材料等。

第二十九條

項目驗收工作可視具體情況，采取現場考察、書面評議、專家會議驗收等多種方式進行。需要成立驗收小組時，由生產技術處根據項目對象、內容的具體情況，按照權威性、針對性、代表性、互補性原則，遴選符合要求的項目管理人員、熟悉項目情況和相關技術領域的科技專家和財務人員組成，一般為3－7人。

第三十條

項目驗收應根據項目的實施方案及責任狀的有關考核目標，對項目的完成情況和項目實施的技術路線、關鍵技術選擇、組織方式、協調管理、經費使用，項目取得的成果和主要技術經濟指標，項目成果對相關工程建設、產業結構調整的作用和影響，項目產生的經濟、社會效益，項目成果的再開發和應用前景等，進行全面總結和評價，并形成項目驗收意見。

第三十一條

項目驗收結果分為：驗收通過，結題通過、重新審議和不通過驗收。按任務書規定按期完成任務、達到規定的技術指標、經費使用合理，視為驗收通過；由于不可抗拒等因素造成無法全部完成的，或完成了規定的主要目標，而其它目標無法繼續完成的，視為結題通過；由于提供文件資料不詳難以判斷，或目標任務完成不夠，但原因難以確定等導致驗收結論爭議較大的，視為需要重新審議。

第三十二條

凡具有下列情況之一者，按不通過驗收處理。

(一)未達到責任狀規定的主要技術、經濟指標的；

(二)提供的驗收文件資料不真實的；

(三)項目研究的內容、目標、技術路線等已進行了較大調整，但未曾得到公司科技管理部門認可的。

第三十三條

需要重新審議的項目，承擔單位在接到整改意見通知三個月內，需再次提出驗收申請。

第三十四條

驗收完成后，項目實施單位須將項目驗收意見報告（示范格式樣本見附件九）和其他所有驗收材料裝訂成冊，并在生產技術處存檔備查（并附電子文檔）。

第九章

項目后評估

第三十五條

項目后評估是對項目立項決策的科學性和組織管理的有效性，項目成果的技術創新性、先進適用性和實用化水平，項目的綜合效益和影響，推廣應用和產業化前景以及后續的改進等進行客觀分析研究并做出綜合評價。

第三十三條

項目開展依據國家科技部《科技評估管理暫行辦法》、《科學技術評價辦法（試行）》的有關規定。

第三十四條

重大科技項目和重點科技項目完成后，在1～3年內由公司組織或委托我局對其成果進行后評估。

第三十五條

項目后評估由我局組織的專家小組和被評估項目成果的使用者各方共同參與完成。

后評估工作要遵循客觀、公正和科學的原則，在調研和分析的基礎上獨立地得到評估結論，并嚴格遵守國家和公司各項保密規定，保守被評估項目的技術秘密和商業秘密。

第三十六條

項目后評估由我局根據項目后評估對象、內容和需求的不同，按照權威性、針對性、代表性、互補性和回避原則，遴選符合要求的評估專家5～11人，組成專家小組，設組長一名。

1、具有良好的科學道德和職業道德，能夠客觀、公正、實事求是提出評估意見；

2、具有高級技術或經濟職稱；

3、熟悉評估項目所在領域或行業科技經濟發展狀況，掌握技術、經濟、市場、產業政策等方面的情況，了解科技活動的特點與規律，在本領域或行業內具有較高的權威性；

4、具有多年科研生產的實踐經驗或管理經驗；

5、具有較寬的知識面和較深的專業知識，有較敏銳的洞察力和較強的分析判斷能力。

第三十七條

我局要積極配合公司的評估工作。在完成自評估（參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》）的基礎上，并提供以下資料

：

1、提供完整的科技項目資料，并對所提供的資料的真實性合法性承擔法律責任；

2、自評估報告；

3、項目立項資料（可行性報告、項目合同等）；

4、研究報告或技術報告；

5、經費決算報告和審計報告；

6、技術評價證明（包括鑒定報告、查新報告、驗收報告等），應用證明或測試報告，效益證明等；

7、發表論文、獎勵證書、知識產權證書等的復印件；

8、成果使用情況報告（項目驗收完成至后評估期間應用情況）；

9、后評估主管部門要求的其它資料。

第三十八條

科技項目后評估內容分為技術價值、綜合效益、組織管理和人才培養等四個方面指標，由參加評估的人員分別按評估指標打分并按權重平均后得到評估最終分。

具體的評估方法參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》

第十章

知識產權管理

第三十九條

在科技項目執行過程中，項目承擔單位應當切實加強科技項目的知識產權管理，維護企業的合法權益。要根據相關領域知識產權的發展動態，及時調整研究策略和措施。

第四十條

由公司全額出資的科技項目，形成的知識產權歸我局所有，所完成的發明創造要以我局的名義申請專利。未經我局同意，其成果不得轉讓、技術入股或折資入股。

第四十一條

部分使用公司科技項目經費所形成的科技成果，其知識產權由各出資方共有，所占份額在合同中明確，相關權益由資助方和開發單位在合同中約定。

第四十二條

科技項目研究成果知識產權轉讓時，項目承擔單位享有同等條件下優先受讓的權利。

第四十三條

科技項目中涉及國家秘密和秘密的科技成果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學技術保密規定》等法律法規和保密規定等有關規定執行。

第四十四條

對不履行保護科技項目研究成果知識產權義務或履行不當，造成重大損失的，依法追究項目承擔單位和主要責任人的責任。

第三篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理標準

1目的為加強科技項目的管理，加快中國鋁業股份有限公司河南分公司科技進步、技術創新的步伐，提高河南分公司技術裝備水平，實施科技興企戰略，提高企業在國際國內兩個市場中的競爭能力，特制定本標準。范圍適用于河南分公司。內容

3.1科技項目開發資金

3.1.1科技項目開發資金主要來源于以下三個方面：

(1)經中國鋁業股份有限公司批準的，河南分公司每年科技計劃項目資金；

(2)河南分公司用于技術改造或更新改造的資金；

(3)按財務制度允許在管理費用內支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項目開發資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財務部進行統一經濟核算的河南分公司直屬生產、管理及科研單位。

3.1.3 科技項目開發資金由中國鋁業股份有限公司統一管理，每月河南分公司由技術開發部根據科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業股份有限公司研發中心，經批準后，由河南分公司由技術開發部根據科技項目輕重、主次和進展情況，統一安排使用。

3.2 科技項目的立項申請

3.2.1 凡屬于能夠促進河南分公司科技進步、技術創新，提高產品產量和質量、降低能耗及其他消耗、降低生產成本，有利于加強河南分公司市場應變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內尚未應用的新技術(新產品、新工藝、新設備、新材料)都可以作為科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目立項。

3.2.2 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。

3.2.3 對于總經費概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目，項目申請單位應事先進行預可研，并提交《可行性研究報告》。《可行性研究報告》應包括下列內容：

(1)項目開發應符合國家產業政策、科技發展方向和河南分公司長遠發展規劃；

(2)預期在技術上能達到的水平，并與國內外先進水平相比較；

(3)從國家產業政策、當前的生產技術水平、生產基礎條件、市場情況、社會文化環境、資源情況等方面進行綜合分析，應具有應用價值和推廣前景，以及技術上的可靠性、應用上的可行性；

(4)對預期取得的技術經濟指標和社會經濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據；

(5)從研發人員條件、物質條件和其他相關條件考慮，按計劃目標和進度實施的可行性。

3.2.4 《科技項目立項申報表》應于每年的8月31日前上報技術開發部，由技術開發部組織初步論證。根據初步論證結果，科技項目申報單位按規定編制《可行性研究報告》上報技術開發部論證。

3.2.5 由河南分公司進行統一經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構所必需的用于科研和技術開發的，單臺價值在十萬元以下的專用儀器儀表和設備，可按向技術開發部申報購置計劃，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃項目中列支。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設備，可向技術開發部申請購置，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃其它項中列支。

3.3科技項目的評審和立項

中國鋁業股份有限公司河南分公司科技計劃項目，由分公司所屬各單位提出立項申請和《可行性研究報告》，上報技術開發部。技術開發部組織分公司內部有關專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.1 科技項目的初步論證和篩選工作由技術開發部負責組織實施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術開發部負責具體落實和審查，關鍵項目可組織有關專家進行評審。對于總經費概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經專家評審通過的項目，由技術開發部核定項目經費。根據項目的輕重緩急以及本技術開發資金情況，由技術開發部編制科技(含新技術開發、科研和成果應用)計劃草稿，上報河南分公司主管領導審閱，經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.4 科技項目計劃草稿，經中國鋁業股份有限公司審查、論證、確定后，根

據中鋁股份的科技項目計劃，由河南分公司下文轉發確認。

3.4科技項目的實施

3.4.1 科技項目實施的管理由技術開發部負責，項目提出單位和項目所在單位負責具體實施。

3.4.2 科技項目計劃下達后，各實施單位應立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內報送技術開發部。《開工報告》經技術開發部審批后，再根據項目實施進展的實際情況，由技術開發部分期簽發“技術開發部項目撥款通知單”，經有關領導審批后，項目所列經費方能支出。

3.4.3 科技項目計劃下達后，各實施單位應根據實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術開發部，經技術開發部批準后，開始實施。項目的《實施方案》可與《開工報告》同時報送技術開發部。

3.4.4 科技項目原則上應由河南分公司內部組織技術力量實施，但確因技術方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務預算以外的單位）協作開發，按河南分公司《科技項目招標管理辦法》，由技術開發部代表河南分公司統一對外簽訂協議書或委托合同書。

3.4.5 科技項目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內部施工單位承擔，特殊情況需要外委時，按河南分公司外委工程管理辦法執行。施工的現場管理由技術開發部負責，項目所在單位負責配合與協助。工程結束后，由使用單位提出驗收意見，技術開發部負責驗收。工程結算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術開發部負責審核。其中，屬于外委工程的結算，須經外委辦進行復審。

3.4.6 技術開發部具有對項目進展情況和經費使用情況進行督促和檢查的職責，并對河南分公司主管領導負責，同時對中國鋁業股份有限公司研發中心負責。對于項目實施中出現問題，技術開發部有責任進行組織和協調，并根據項目實施中的實際情況在年中對科技計劃進行調整。

3.4.7 科技開發資金必須專門用于所屬科技項目的開支，專款專用，任何單位和個人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發資金的情況一經發現，將立即停止該項目費用的開支，并根據有關規定追究項目負責人和有關領導的責任。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應提交書面報告，說明變更原因，報請技術開發部審核同意后，再上報中國鋁業股份有限公司研發中心，獲得批準后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進行統—經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構，在承擔河南分公司科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目時，不得從項目經費中提取開發費、設備使用費、勞務費、加班費等。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數，由技術開發部核準，按河南分公司有關規定開支，并從當科技計劃其它項中列支。

3.4.9 凡承擔科技項目的河南分公司各直屬單位都必須填報“科技活動有關數據臺帳”，每月10日前將上月數據上報技術開發部。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應將所承擔項目的進展情況和經費使用情況向技術開發部遞交較詳細的書面專題報告。

3.5 科技項目的驗收和鑒定

科技項目的驗收和鑒定，按照《科技項目驗收管理標準》進行。

3.5.1 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術開發部提交驗收申請報告，同時報送：

(1)項目的研究報告或工作報告(由開發單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發單位編寫)；

(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；

(4)技術指標測試報告(由法定檢測單位出具)；

(5)經濟效益分析報告(由開發和使用單位共同提出，經使用單位財務部門認可)；

(6)經費使用決算表(由項目提出單位出具，財務部門簽章)。

技術開發部根據上述材料以及申請驗收項目的實際情況進行審查，確定是否具備驗收條件。

3.5.2 科技項目的驗收由技術開發部負責組織。驗收條件應以項目立項時所提出的技術指標、經濟效益目標值等為依據，并嚴格審查必須的技術資料是否齊全。

有資本性支出的科技項目完工后，承擔工程施工的單位，應按照河南分公司檔案管理的有關規定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術開發部。經技術開發部、裝備能源部、檔案館和其他有關單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執行。

3.5.4 有資本性支出的科技項目完工后，各項目使用單位應配合技術開發部、財務部和裝備能源部及時按河南分公司固定資產管理的有關規定辦理完工項目的轉固手續，以提高資金的利用率。重大項目完工后還應依照有關規定進行審計。

3.5.5 對于通過驗收并取得明顯經濟效益和社會效益的項目，河南分公司各直屬單位可申報河南分公司“科學技術研究成果獎”，具體按《科學技術研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學技術研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創造性貢獻、具有一定技術水平，并通過半年以上運行已取得重大經濟效益的項目，由技術開發部負責申報上級部門進行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負責維護保養，固定資產屬使用單位。使用單位要加強對已完成項目的管理，制定具體措施，確保新項目能在生產和管理上發揮應有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術開發部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應取得的效益落到實處。

3.5.8 科技項目所取得的成果，其知識產權屬中國鋁業股份公司所有。

3.5.9 科技項目中具有新穎性、創造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規定》辦理。

附加說明：

本標準起草：

本標準審核：

本標準批準：

本標準由技術開發部歸口、負責解釋。

第四篇：深圳市科技計劃項目管理暫行辦法

深圳市科技計劃項目管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強深圳市科技計劃項目的管理，規范管理程序，保障科技計劃 項目研發工作的順利開展并取得預期成果，提高政府財政投入的使用效益，參照 國家科技部《國家科技計劃管理暫行規定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》 的規定，結合我市科技計劃管理和項目實施的實際情況，制定本暫行辦法。

第二條 深圳市科技計劃項目（以下簡稱項目）是指在深圳市科技計劃中安 排，由具有獨立法人資格的企事業單位承擔，并在一定時間周期內進行的科學技 術研究開發活動。

第三條 本辦法適用于市科技研發資金資助項目的立項、實施、驗收、評估 和專家咨詢等管理工作。

第四條 項目的管理采取科學管理、規范權限、明確職責、管理公開、精簡 高效的原則，并嚴格按照本辦法的規定組織實施。

第五條 項目的評審采取科學、公開、公平、公正的原則。

第六條 為保證項目管理的規范性和有效性，建立項目管理公開制度、報告 制度、回避制度、監督檢查和審計評價制度。

（一）公開制度。在執行有關科技保密規定的基礎上，由市科技行政主管部 門對項目立項、項目實施、階段性成果和驗收鑒定結果通過一定程序公開發布；

（二）報告制度。項目承擔單位、項目責任人應定期報告項目執行情況，并 根據市科技行政主管部門的要求按期如實填報有關報表；

（三）回避制度。項目管理者、評審專家、中介機構在項目評審過程中對涉 及自身利益的事項應當回避；

（四）監督檢查與評價審計制度。項目承擔單位和責任人在項目實施過程中，有義務主動接受項目主管部門及其委托的中介機構的監督檢查、績效審計等跟蹤 管理，嚴格履行項目合同書，并在合同書規定范圍內享有充分自主權。

第七條 在項目管理過程中，培育和扶持一批服務專業化、發展規模化、運 作規范化的科技中介機構，并逐步把可以由社會承擔的科技計劃管理工作轉移到 科技中介機構。

第八條 市科技行政主管部門是項目的行政主管部門，具體負責項目的立項、實施、驗收、評估和專家咨詢等管理工作。

第二章 項目立項

第九條 項目立項一般包括申請、評審、審批、簽約4 個基本程序。

第十條 在啟動項目申請工作前，市科技行政主管部門應根據我市社會、經 濟發展情況和科技發展規劃、戰略，發布項目指南和申報項目的通知，明確 重點支持領域、申報方式、申報時間、資助方式、資助額度等內容。

第十一條 對關鍵性、共性技術引入競爭機制，實行項目招投標，并實行課 題制管理。項目的招標投標工作，應當依據科技計劃項目招投標管理的相關規定 執行。

第十二條 項目申請者應當符合以下基本條件：

（一）項目負責人在相關領域和專業具有一定的學術地位或技術優勢，具有 完成項目所需的組織管理和協調能力；

（二）承擔單位具有項目實施的工作基礎和條件，有健全的科研管理制度、財務管理制度、知識產權管理制度、資產管理制度和會計核算制度；

（三）項目課題組成員結構合理；

（四）項目負責人和承擔單位享有良好信譽度。

第十三條 項目申請應當提供以下資料：

（一）《深圳市科技計劃項目申請書》及其電子版軟盤；

（二）《深圳市科技計劃項目可行性研究報告》（固定格式、貸款貼息項目可 以省略）；

（三）證明項目技術情況的材料；

（四）項目單位的營業執照、稅務登記證、法定代表人身份證復印件；

（五）上審計報告或通過審查的事業單位財務決算報表，以及最近一個 月的會計報表；

（六）貸款貼息項目提供銀行貸款合同和付息憑證；

（七）其他需要提供的資料。

第十四條 項目的立項審批實行專家評審與行政決策相結合方式。涉及我市 經濟和社會發展的重大研發項目可簡化部分審批程序。

第十五條 市科技行政主管部門從市科技咨詢專家庫中隨機抽取專家名單，并按名單組織咨詢專家，對項目的技術創新性、可行性、風險、效益、市場前景，以及項目單位的研發條件、財務狀況等進行評審，并按要求出具書面評審意見。第十六條 市科技行政主管部門、財政主管部門有關工作人員組成項目考察

小組，對項目進行實地考察評價，并由考察組全體成員簽字后出具書面綜合考察 意見。

第十七條 市科技行政主管部門根據咨詢專家評審意見和現場考察意見負責

審定項目并編制經費安排計劃。市科技行政主管部門的項目監督處室對項目立項 及經費安排計劃進行全過程監督檢查。

第十八條 經審定的項目名單經市科技行政主管部門和市財政主管部門共同 簽署意見之后，應向社會公示10 天，接受社會監督和意見反饋。公示期間對有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市科技行政主管部門重新審定。公示期滿后，市科技行政主管部門會同財政主管部門聯合下達科技計劃立項文件。第十九條 項目承擔單位須在接到立項通知后一個月內與市科技行政主管部

門、財政主管部門簽訂項目合同書，明確項目的研究和考核指標以及經費安排，研究和考核指標必須量化，明確實施各方的權利和義務。

第二十條 重大項目實施期限不超過3 年，一般項目不超過2 年。

第三章 項目實施管理

第二十一條 市科技行政主管部門應當按照項目合同對項目進行跟蹤管理，并對到期完成的項目組織驗收或鑒定。市財政主管部門對項目經費使用情況進行 財務監督。

第二十二條 市科技行政主管部門在項目實施管理中的基本職責是：

（一）監督、檢查項目合同的執行情況；

（二）協調、處理項目執行中的有關問題；

（三）審查項目執行報告、項目完成總結報告和項目經費決算；

（四）組織或委托其他機構進行項目的中期檢查以及項目的驗收；

（五）組織或委托其他機構進行項目的績效考評。

第二十三條 項目承擔單位在項目實施中的基本責任是：

（一）嚴格執行合同書，完成項目目標任務；

（二）保證項目經費專款專用；

（三）按項目管理部門的要求如實填報項目完成情況、經費決算、以及相關的統計調查表；

（四）接受市科技行政主管部門對項目執行情況的監督檢查；

（五）接受并配合市科技行政主管部門或其委托的其他機構對項目進行的中 期評估、驗收以及績效評估，準確提供相關數據和資料；

（六）及時報告項目執行中出現的重大事項；

（七）報告項目執行中知識產權管理情況和提出知識產權保護的建議。第二十四條 建立執行情況報告制度。項目實施中如遇目標調整、內容

更改、項目負責人及場地變更、關鍵技術方案的變更、不可抗拒的因素等對項目 執行產生重大影響的情況，項目承擔單位必須及時報告。

第二十五條 市科技行政主管部門要經常性地深入第一線，了解項目進展情

況、項目經費落實和使用情況、以及項目實施過程中存在的問題，及時提出調整 項目資助等建議。

第二十六條 項目執行期內，項目合同書的內容一般不作調整。如確需變更

合同書內容的，項目承擔單位應提出書面報告并說明原因，經市科技行政主管部 門審查批復后方可變更；否則，應承擔違反合同的責任。

第二十七條 在項目跟蹤管理中發現有以下情況者，由市科技行政主管部門

對項目承擔單位或項目責任人予以通報批評、中止項目實施、撤銷項目并追回已 撥付的市科技研發資金。情節嚴重者，3 年內不受理該項目承擔單位或項目責任人新的項目申請。

（一）無正當理由，不按期如實填報《深圳市科技計劃項目執行情況表》等 科技統計報表；

（二）因主客觀條件的變化，使項目不能按合同規定實施；

（三）擅自停止項目實施或變更項目合同書內容；

（四）項目完成后不按期申請驗收或鑒定；

（五）在項目申請、實施和驗收等方面有弄虛作假行為；

（六）截留、挪用、擠占項目經費。

第四章 項目驗收

第二十八條 項目按合同到期完成后，由市科技行政主管部門組織有關人員 組成驗收小組對項目進行驗收。

第二十九條 項目驗收以項目合同文本約定內容和確定的考核指標為基本依

據，對項目產生的科技成果水平、應用效果、對經濟社會的影響、實施的技術路 線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、項目實施的組織管理 經驗和教訓、科技人才培養和隊伍成長、經費使用合理性和效果等，做出客觀的、實事求是的評價。

第三十條 項目驗收可采取現場驗收和書面驗收兩種方式。對撥款項目一般 采取現場驗收方式，對借款項目一般采取書面驗收方式。

第三十一條 項目驗收按照下列程序進行：

（一）項目驗收工作需在合同到期后半年內完成，半年內如不能進行驗收的，項目實施單位應向市科技行政主管部門提出延遲驗收申請報告；

（二）項目的承擔者，在完成技術、研發總結基礎上，向市科技行政主管部 門提出驗收申請并提交有關驗收資料及數據；

（三）市科技行政主管部門負責審查全部驗收資料及有關證明材料；需要現 場驗收的項目，由市科技行政主管部門組織相關人員到項目實施現場進行驗收；

（四）市科技行政主管部門負責批復項目的驗收結果。

第三十二條 項目承擔者申請驗收時應提供下列驗收文件資料：

（一）項目合同書或計劃任務書；

（二）市科技行政主管部門對項目的批件或有關批復文件；

（三）項目驗收申請表；

（四）項目實施工作總結報告；

（五）項目實施技術報告；

（六）項目所獲成果、專利一覽表（含成果登記號、專利申請號、專利號等）；

（七）有關產品測試報告或檢測報告及用戶使用報告；

（八）購置的儀器、設備等固定資產清單；

（九）涉及經濟指標的有關證明材料；

（十）項目經費的決算表；

（十一）其他有關項目完成情況的證明材料。

第三十三條 市科技行政主管部門根據驗收小組的驗收意見，提出“通過驗 收”或“需要復議”或“不通過驗收”的結論，以文件形式正式下達。第三十四條 被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

（一）完成合同書任務不到80%；

（二）預定成果未能實現或成果已無科學或實用價值；

（三）提供的驗收文件、資料、數據不真實；

（四）擅自修改對合同或計劃任務書考核目標、內容、技術路線；

（五）超過合同或計劃任務書規定期限1 年以上未完成任務，事先未作說明 的。

第三十五條 未通過驗收的項目，項目承擔者應當在收到未通過驗收通知1

年之內，對項目進行整改，經整改并完成項目合同目標后，可再次提出驗收申請。如再次未通過驗收，項目承擔單位2 年內不得再申請市科技計劃項目，市科技行 政主管部門不再推薦其申報國家、省科技計劃項目。

第三十六條 需要復議的驗收項目，項目承擔單位應當在接到通知后30 日內 提出復議申請。

項目承擔單位在項目未通過驗收之前不得申請新的市科技計劃項目。

第三十七條 市科技行政主管部門每年組織一次評比，在通過驗收的項目中 評選出20%的優秀實施項目。優秀實施項目在今后申報新的市科技計劃項目時，可獲加分獎勵（具體辦法另行制定）。

第三十八條 項目產生科技成果后，應按規定進行科技成果登記。

第五章 監督管理

第三十九條 市科技行政主管部門、財政主管部門應當會同市監察部門聘請 社會監督員，加強對項目的管理和實施監督。

第四十條 參加項目評審、評估的咨詢專家在項目的具體評審、評估過程中，對項目承擔單位負有保密義務；若對外泄密，損害有關單位權益的，應負相應的 法律責任。咨詢專家利用評審、評估的機會以權謀私或弄虛作假的，一經發現，取消咨詢專家資格，并在媒體上公布；應追究責任的，按有關規定執行；構成犯 罪的，依法移交司法機關處理。

第四十一條 科技計劃項目管理工作人員違反本辦法，不認真履行職責，使

市科技研發資金管理工作出現失誤，或與相關人員串通、弄虛作假，騙取市科技 研發資金，以及利用職務之便，搞吃拿卡要、收受他人財物的，應追究責任的，按有關規定執行。構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

第六章 附則

第四十二條 除市科技行政主管部門事先以合同方式約定科技成果歸政府所

有以外，項目所產生科技成果的知識產權歸科技成果完成者所有，具體辦法另行 規定。

第四十三條 本辦法自發布之日起實施。

第五篇：2009年深圳市科技計劃項目申請書

新疆維吾爾自治區科技計劃項目

申 請 書

項目名稱：申請項目類型： 申請單位：（公章）推薦部門：（公章）申 請 人：電 話：電子郵箱： 聯 系 人：電 話：電子郵箱： 通訊地址： 郵 編： 起止時間： 至 年 月 申請日期：

填 寫 說 明

一、《項目申請書》編寫要求

本申請書為自治區科技攻關（含重大專項）和重點項目計劃、自治區高技術研究發展計劃、自治區科技成果轉化專項資金項目申報的統一的申請書，請嚴格按要求填寫各項內容。具體要求如下：

1.總體目標集中、明確；研究任務和內容重點突出；所選的技術路線可行；經費預算根據充分；相關證明文件等附件齊全。

2.內容詳實，文字精煉，數據可靠。外來語要同時用原文和中文表達。第一次出現的縮寫詞，須注出全稱。

3.在申請書中引用他人研究成果時，必須以腳注或其他方式注明出處。對于偽造、篡改科學數據，抄襲他人著作、論文或者剽竊他人科研成果等科研不端行為，一經查實，將根據情節輕重采取相應處罰措

施。

4.填寫中篇幅不夠的欄目可自行加頁。采用a4幅面復印紙雙面印刷，封面紙質同內頁，一式三份。

二、相關指標填寫要求

申請人：指項目組組長或項目主持人。

申請項目類型： 01.重大專項；02.科技攻關項目；03.國際科技合作項目；04.軟科學研究項目；05.高技術研究發展項目； 06.科技成果轉化專項資金項目。

推薦部門：指項目申請單位所屬行業部門或所在地州市科技行政管理部門等具有推薦資格的單位。

單位性質：01.事業型研究院所；02.大專院校；03.政府機關；04.群眾團體；05.其他事業單位；06.轉制為企業的科研院所；07.國有企業；08.集體企業；09.私營企業；10.聯營企業、股份有限公司、有限責任公司、股份合作企業； 11.其他內資企業。

技術來源：01.國外技術；02.中科院及國家部委屬科研院所和高等學校；03.區外屬科研院所和高等學校；04.區內屬科研院所和高等

學校；05.區外企業及所屬科技機構；06.區內企業及所屬科技機構；07.引進技術本單位消化創新；08.自有技術；09.其他。

技術領域：01.人口與健康；02.資源；03.環境；04.農業；05.能源；06.材料；07.制造業；08.信息產業與現代服務業；09.交通運輸；10.城鎮化與城市發展；11.公共安全與其他社會事業；12.決策與咨詢；13.其他。

預期成果形式：01.論文論著；02.研究（咨詢）報告；03.新產品（或農業新品種）；04.新裝置（裝備）；05.新材料；06.新工藝（或新方法、新模式）；07.計算機軟件；08.人才培養；09.技術標準；10.基地建設；11.專利；12.商標；13.其他。

三、不同項目的填寫要求

在填寫本申請書的同時，應根據申請項目的特點有側重的填寫項目內容，并按照申報不同計劃項目的要求，補充相關材料。

1.申報重大專項、科技攻關、國際科技合作、高技術研究發展項目，應側重研究開發的內容，突出技術創新，預期成果主要體現在新產品（或農業新品種）、新裝置（裝備）、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機軟件、人才培養、技術標準、專利等方面。2.申報科技成果轉化專項資金項目，應側重新產品、新技術、新工藝、新方法等科技成果的推廣應用及其產業化，以及示范點、中試線、生產線等成果轉化基地的建設，更好地體現經濟、社會和環境效益。3.申報軟科學研究項目，應圍繞自治區經濟和社會發展迫切需要解決的重點熱點問題開展理論研究，預期成果主要體現在論文論著、研究（咨詢）報告等方面。

一、基本信息

二、項目組主要成員（含項目申請人）

4篇二：2009深圳市科技計劃.-深圳市科技和信息局非行政許可審批和(1)2009深圳市科技計劃

深圳市科技和信息局

二○○九年一月十五日

目 錄

01 基礎研究計劃

02 重大產業技術攻關計劃 03 技術研究開發計劃 04 科技創新平臺計劃

001 企業研究開發中心（工程中心類）002 重點實驗室 003 科技創新公共技術服務平臺 004 科技企業孵化器 05 科技創業計劃 005 創業大賽項目 006 留學人員創業項目 06 創新資源集聚計劃 007 國際科技合作

008 深港創新圈（另行發布）009 國家/省科技計劃項目配套 010 研發機構引進 07 軟科學研究計劃 08 無息借款計劃 01 基礎研究計劃

一、審批內容

以需求為導向，對我市未來發展和科學技術進步具有戰略性、前瞻性、全局性和帶動性的研究項目資助。成果形式主要以論文、著作、專利為主。

重點領域：就農業、能源、信息、資源環境、人口與健康、材料等領域的科學問題，開展多學科綜合性研究，提供解決問題的理論依據和科學基礎。

二、設定依據

（一）《深圳經濟特區科技創新促進條例》，市四屆人大常委會第二十次會議通過，2008年7月22日

（二）《深圳市科技計劃項目管理暫行辦法》，深圳市人民政府，深府〔2004〕195號

（三）《深圳市科技研發資金管理暫行辦法》，深圳市人民政府，深府〔2004〕205號

（四）《關于實施自主創新戰略建設國家創新型城市的決定》，深圳市委、深圳市人民政府，深發〔2006〕1號

（五）《印發關于加強自主創新促進高新技術產業發展的若干政策措施的通知》，深圳市人民政府，深府〔2008〕200號

三、審批數量和方式

審批數量：有數量限制，受科技研發資金總額控制。一般項目單項平均資助10萬元，重點項目單項平均資助50萬元。

審批方式：無償資助，自愿申報、專家評審、社會公示、審批機關審定。

四、審批條件

（一）申報主體必須是在深圳依法注冊的以下單位：

1、大專院校、科研機構；

3、新設立或年審合格的科技類民辦非企業單位；

4、其他開展科研工作的企事業單位。

（二）項目負責人必須直接從事申請項目的具體研究工作，在相關學科領域具有一定的科研水平，并在同一申請內作為項目負責人只能申請1項。

（三）項目申報單位聯合國家、省部級重點實驗室或者吸收海外留學人員、市外研究學者共同申報的，深圳市單位應作為項目的責任單位。

（四）項目實施周期最長不超過3年。

（五）優先支持以下項目：

1、中、青年（45歲以下）科技人員作為項目負責人的項目；

2、研究工作基礎好、技術水平高，已形成物化成果或者標準、專利成果的項目；

3、具有重大理論意義、具有實質原始創新、有可能成為新的知識增長點的基礎研究項目；

4、面向深圳市產業發展需求，有可能形成自主知識產權的應用基礎研究項目；

（六）以下項目不予資助：

1、醫療衛生科研項目實行委托切塊管理，委托市衛生局進行管理，有關項目申報按照市衛生局文件辦理，本計劃不受理醫療衛生系統單位申報項目。

2、納入全市各級財政部門全額預算管理范圍的事業單位，由于其科研經費已從部門預算中列支，本計劃可以對申報項目進行審批立項，項目所需經費需從單位部門預算中申請列支。

3、已承擔深圳市科技計劃項目到期驗收但尚未驗收、已組織驗收但沒有通過驗收、或者在研項目申請延期的項目負責人申報的項目。

五、申請材料

（一）登錄深圳市科信局業務綜合系統網站

（二）項目可行性研究報告原件；

（三）單位的組織機構代碼證正本，國地稅稅務登記證，企事業單位登記證書復印件（驗原件）;

（四）科技類民辦非企業單位須提交由市民政局頒發的科技類登記證書復印件（驗原件）；

（五）上一的財務審計報告或通過審查的事業單位財務決算報表（注冊未滿一年的可提供驗資報告）復印件（驗原件）；

（六）本上個月的會計報表（含資產負債表、損益表、現金流量表）復印件（驗原件）；

（七）法定代表人身份證復印件（加蓋申請單位公章）（驗原件）；

（八）項目負責人的職稱證書或學歷證明材料復印件（驗原件）；

以上材料一式三份，a4紙正反面打印/復印，連續編頁碼，裝訂成冊（膠裝）。

六、申請表格

七、審批受理機關

受理機關：深圳市科技和信息局。

受理時間：

1、網絡填報受理時間從2009年1月16日起至2009年3月16日。請各單位于截止時間前完成網上材料的提交打印工作。

2、書面材料受理時間從2009年1月16日起至2009年3月18日。

3、聯系人：鄭文先，電話：83671516。

受理地點：市民中心行政服務西大廳53-55號市科技和信息局窗口。聯系電話：82107096、82107097。

八、審批決定機關

深圳市科技和信息局會同深圳市財政局。

九、審批程序篇三：深圳市科技計劃項目驗收操作流程

深圳市科技計劃項目驗收操作流程

按照《深圳市科技計劃項目管理辦法》（深科技創新規〔2012〕9號）和《深圳市科技研發資金管理辦法》（深財科〔2012〕168號）的有關規定，市科技計劃項目驗收需在合同到期后半年內完成。如半年內不能進行驗收的，項目實施單位應當在合同到期前30天向市科技主管部門提出延遲驗收申請。項目驗收以項目合同為依據，對項目實施的技術路線方案、項目產生的科技成果、應用效果、經濟社會效益、知識產權的形成和管理、科技人才隊伍培養、經費使用合理性等做出評價。具體驗收流程如下：

一、項目受理

（二）項目承擔單位將驗收材料（一式兩份）交至市民中心東區行政服務大廳12-14號受理窗口，并領取受理回執；

（三）行政服務大廳窗口定期將受理的驗收材料移交規劃發展處。

二、項目驗收需提交資料

（一）在線填報的項目驗收申請書；

（二）項目實施技術工作總結；

（三）《深圳市科技計劃項目合同書》（復印件）；

（四）項目所獲成果、專利一覽表及證書的復印件；

（五）具有資質的第三方檢測機構出具的有關產品測試或檢測報告；

（六）有關項目產品3份以上的用戶使用報告；

（七）項目研發投入臺賬：資助金額在50萬元以下項目紙質驗收材料需附臺賬；

（八）資助資金在100萬元以上（含100萬元），需出具項目經費投入的專項審計報告，出具專項審計報告的會計師事務所必需是市財委公布的具有專項審計資質的中介機構；

（九）資助資金在50萬元以上（含50萬元），100萬元以下的項目提供項目經費決算表（應按“項目單位自籌”及“政府資助資金”分別列示，具體格式參考專項審計報告樣本，加蓋公章）；項目現場驗收時提供臺賬備查，（紙質驗收資料可不附列）；

（十）項目購置的專用儀器、設備等固定資產明細表：應按“企業自籌資金購置”及“政府資助資金購置”分別列示，并列示購置時間、數量、單價、合計金額等，加蓋公章（已提供專項審計報告的可無需再提供）；

政府資助資金購置專用儀器、設備的發票、合同及銀行付款憑證復印件（按單項購置儀器、設備金額大小提供前10項，不足十項的全部提供）；

（十一）有關項目執行期經濟指標完成情況的證明材料，包括執行期內項目承擔單位的財務報表和驗收時最近一個月的財務報表，需附有資產負債表、利潤表等（需加蓋公章）；

（十二）合作協議復印件（如有合作單位）；

（十三）技術攻關、重點實驗室、工程中心、公共技術服務平臺資助項目除提交以上材料外，還需按照項目驗收說明的要求提交其他相關驗收材料。

三、專家驗收

（一）驗收方式

項目驗收采用現場驗收和會議驗收兩種方式。

1、現場驗收。項目資助金額在50萬元以上（含50萬元）的項目采取現場考察的驗收方式；

2、會議驗收。項目資助金額在50萬元以下的項目采取會議驗收的方式。其中對于經批準備案的高等院校和科研院所項目，撥款50萬元以下（不含50萬元），醫療類項目撥款在10萬元以下（不含10萬元）項目，經我委同意，可先由單位自行組織結題驗收，結題驗收后項目承擔單位按照項目驗收說明提交項目驗收申報書。

（二）驗收組成員

驗收組成員有：規劃發展處在編公務員1名，委專家庫隨機抽取的專家（一般計劃項目為2名技術專家、1名財務專家，重大產業技術攻關、重點實驗室、工程中心、公共技術服務平臺計劃項目為4名技術專家、1名財務專家）。

（三）選取專家

從我委專家庫中隨機抽取驗收專家。

（四）現場驗收（資助金額大于等于50萬元的項目）

1、驗收正式開始前規劃發展處工作人員宣讀驗收紀律及要求，并推選出一位專家擔任此次驗收的組長；

2、項目承擔單位對驗收項目進行詳細匯報，重點介紹項目合同規定的技術路線方案、項目產生的科技成果、應用效果、經濟社會效益、資金使用等情況；

3、驗收專家組對項目的實施情況、完成情況、資金使用情況進行現場提問，項目承擔單位按要求進行答辯；

4、驗收專家組到項目研發、生產基地針對項目進行實地核實；

5、專家組對項目的完成情況進行充分討論，并統一打分形成專家驗收意見（企業回避）。

（五）會議驗收（資助金額在50萬元以下項目）

會議驗收不需要進行現場考察，由驗收專家組對驗收申報書進行材料審核，充分討論后，統一打分形成專家驗收意見。

（六）匯總專家驗收意見

專家意見分為：驗收通過、驗收不通過、復議。

四、公布驗收結果

經委主任辦公會審核通過后，在我委網站公布驗收結果，根據驗收結果分類進行處理。

（一）驗收通過的項目。對項目承擔單位發放驗收合格證書，承擔單位憑申報回執到受理窗口領取證書；

（二）復議的項目。根據驗收專家組提出的意見通知項目承擔單位需進行復議，待承擔單位補充材料完畢后，專家根據企業提供的補充材料進行再次書面復核（復議時必須有一位專家是曾經參加過該復議項目現場驗收過的專家）。

（三）驗收不通過項目。項目承擔單位應在收到不通過通知書之日起半年內，對項目進行整改，經整改并完成項目合同目標后，再次提出驗收申請；如再次提出驗收申請仍未通過或不按期申請驗收的項目承擔單位，三年內不得再申請項目，市科技主管部門不再推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目。