第一篇：昆明市科技計劃項目管理辦法

昆明市科技計劃項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范昆明市科技計劃項目管理，建立和完善科學的科技計劃項目管理機制，提高科技計劃項目實施成效，根據《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國專利法》、《云南省科學技術進步條例》、《昆明市科學技術進步與創新條例》和有關法規，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法遵循依法行政、明確職責、管理公開、程序規范、優化高效、促進創新的原則。

第三條 本辦法所稱科技計劃是指根據全市科技發展規劃和經濟社會發展需要，以市級財政科技資金支持和科技政策調控、引導，由昆明市科學技術局（以下簡稱市科技局）組織實施的科學技術研究開發和技術成果轉化計劃。

第四條 本辦法所稱的科技計劃項目（以下簡稱項目）是指由科技計劃立項支持，具備條件的單位承擔，在一定時限內開展完成的科學技術研究及其技術成果轉化項目。市科技局以《昆明市年度科技計劃項目申報指南》（以下簡稱項目申報指南）的方式對外發布當年的科技計劃研究開發重點與內容。

第二章 申請與受理

第五條 項目申請單位必須符合下列條件：

（一）在昆明市行政區域內依法進行工商注冊并登記納稅的企業法人或昆明市屬行政事業單位；非市屬高等學校和科研院所（須與昆明市具有法人資格的單位共同提出申請）；

（二）在與項目相關的領域具有一定技術優勢和工作基礎；

（三）具有完成項目所必備的人才隊伍、經濟能力、相關研究條件和良好信譽度；

（四）具有穩定的技術研究開發投入和確保完成項目的經費投入保障；

（五）具有健全的內部管理制度、財務管理制度、知識產權管理制度和完成項目所需的組織管理能力；

（六）一般沒有市級財政資金立項支持的同類在實施項目。第六條 符合項目申請條件的單位，經縣（市）區和高開區、經開區、滇池旅游度假區等科技行政部門或市級行業主管部門推薦，可通過“昆明市科技計劃項目申報系統”向昆明市科技計劃項目管理中心（以下簡稱項目管理中心）進行科技計劃立項的申請。

第七條 項目分為重大項目和重點項目兩類。申請的項目應當符合下列基本條件：

（一）符合國家產業發展政策和我市經濟社會發展戰略；

（二）符合項目申報指南的要求；

（三）項目知識產權的有關法律手續完備、權屬清晰、無侵權糾紛；

（四）項目執行期一般為1至2年，最長不超過3年。

（五）申請單位有良好的信譽、較強的研發能力、保障能力和完成條件；

申請的重大項目還須滿足下列條件：

（一）關系我市經濟社會發展的重大、關鍵、共性科技問題；

（二）項目前期準備充分，項目負責人研究能力和組織能力與完成重大項目需要相匹配，項目管理機制健全，保障措施較完善；

（三）項目的后續發展規劃較翔實，應用前景好，具備市場推廣條件。

第八條 市級財政科技資金項目資助經費（以下簡稱項目資助經費）以下列三種形式對立項項目予以支持，項目申請單位可根據情況申請其中的一種支持方式：

（一）前資助

在項目實施的起始階段或過程中，對項目承擔單位的項目研究開發給予一定資助；

（二）貸款貼息

對獲得金融機構融資支持的項目給予項目承擔單位一定的貼息資助；

（三）后補助

1.在項目單位自行完成項目研發并形成初步產業化后，根據項目研究開發經費的支出給予項目承擔單位適當比例的補助；

2.對獲得年度項目申報指南鼓勵的科技進步與創新認證單位給予一定的獎勵性補助。

第九條 申請項目應當提交下列材料：

（一）項目申請表；

（二）推薦部門意見；

（三）相關附件（主要包括：營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、上年度財務會計報告、科技查新報告等）。

第十條 項目管理中心依據本辦法和當年度項目申報指南要求，對項目申請單位條件和申請項目材料等進行相關審查，做出下列形式審查意見：

（一）受理；

（二）修改完善；

（三）不受理。

第十一條 通過受理的申請項目交由市科技局有關項目管理處室（以下簡稱項目管理處室）進行初審；不予受理的申請項目一般不向申請單位退還申報材料。

項目申請單位對項目管理中心做出的形式審查意見有異議，可向市科技局發展計劃處（以下簡稱發展計劃處）提出申訴。

第三章 初審與評估

第十二條 項目管理處室依據本辦法、當年度項目申報指南及科技創新目標任務要求，對受理項目開展現場調查和詢問，進行初步審查，篩選提出推薦項目立項評估的建議，經發展計劃處核準，由項目管理中心通知項目申請單位按照要求提交項目可行性研究報告和相關材料。

第十三條 市科技局委托科技中介評估機構（以下簡稱評估機構），根據本辦法和《昆明市科技計劃項目評估管理辦法》（以下簡稱評估管理辦法），在昆明市科技人才專家庫（以下簡稱專家庫）中選取技術、財務和科技管理專家組成項目評估專家組，采用會評、函評或網評等方式，對受理項目進行咨詢評估。

第十四條 項目評估專家組按照評估管理辦法，對受理項目進行審查和質疑，形成項目評估意見，提出項目管理建議。

第十五條 評估機構對專家的評估意見進行整理，形成《項目評估報告》，對受理項目做出下列評估結論：A具備立項條件、B基本具備立項條件、C立項條件不足、D不具備立項條件。

項目申請單位對項目評估結果有異議，可向發展計劃處提出申訴。

第四章 立項與實施

第十六條 項目的立項，按下列程序組織遴選：

（一）項目管理處室對評估機構評估意見為A或B的項目進行考察篩選，根據科技計劃的年度計劃安排，分批提出項目立項建議說明書；

建議列為重大項目的，須提出重大項目立項推薦書，主要包括：

1.選題與我市經濟社會發展中的重大、關鍵、共性科技問題的關聯度；

2.項目前期準備情況和申請單位的研究開發基礎條件； 3.項目負責人的研究能力和組織能力；

4.項目的后續發展規劃、應用前景、市場推廣條件； 5.項目管理機制和保障措施； 6.項目管理處室推薦意見。

（二）發展計劃處會同市科技局科研條件與財務處（以下

簡稱條件財務處）對各項目管理處室提交的立項建議進行審核，統籌編制項目立項議案；

（三）市科技局局務會評審、局長辦公會審定項目立項議案；

（四）昆明市財政局審查核準項目立項議案；

（五）進行項目立項議案公示,公示期為10個工作日。公示期滿無異議，按照審批程序報批項目立項。

第十七條 項目采用合同制管理，由市科技局（甲方）、項目承擔單位（乙方）、項目推薦單位（丙方）共同簽署《昆明市科技計劃項目合同書》（以下簡稱項目合同），確定項目各方的權力和義務。

第十八條 項目合同按照項目評估專家組評估審定的研究內容、主要技術經濟指標、成果提供形式、經費預算和項目組成員等，由項目管理處室與項目承擔單位共同擬定，經發展計劃處會同條件財務處和項目管理中心審核后統一編制項目合同號。

第十九條 項目合同簽訂后，由條件財務處會同發展計劃處按照財政預算支出的有關規定分期向項目承擔單位撥付項目資助經費。

第二十條 項目執行期間，項目合同內容不得變更。因客

觀原因確需變更項目合同內容的，在項目推薦部門同意后，項目承擔單位可以向項目管理中心提出書面變更申請，經項目管理處室審查，發展計劃處會同條件財務處審核，市科技局局長辦公會審定同意后，重新簽署項目合同或訂立補充項目合同。

第二十一條 項目承擔單位組織項目實施工作，每半年向項目管理中心和項目推薦部門報告項目執行情況。市科技局采取多種方式對項目進行管理：

（一）項目管理處室對項目進行日常跟蹤管理，不定期開展跟蹤檢查，并做好檢查記錄備查；

（二）發展計劃處會同條件財務處組織開展項目中期檢查或中期評估；

中期檢查由項目管理中心具體負責組織。中期評估委托中介機構在專家庫中選取4名技術專家和1名財務專家組成項目中期評估專家組進行。

第二十二條 項目管理中心和中介機構依據本辦法、項目合同，對項目合同執行情況進行中期檢查或評估，評價項目取得的階段性成果，形成《昆明市科技計劃項目中期檢查（或中期評估）意見書》，做出以下項目中期檢查（或中期評估）結論：A實現階段目標、B基本實現階段目標、C未實現階段目標。

項目承擔單位對中期檢查或中期評估結果有異議，可向發

展計劃處提出申訴。

第二十三條 中期檢查（或評估）結論為B或C的，項目管理處室應進行現場調查，提出整改要求及處置意見，通知項目承擔單位和項目推薦部門，并送交發展計劃處備案。

第二十四條 責成整改的項目，項目承擔單位須在15個工作日內提出書面整改報告，經項目管理處室審核，由發展計劃處組織邀請有關專家進行咨詢。

第二十五條 項目管理處室依據審查情況和專家咨詢意見，提出項目繼續實施或終止實施的建議，經發展計劃處審核，市科技局局長辦公會審定后執行。

第二十六條 項目執行期間有下列情況之一者，應予以中止：

（一）依據項目中期檢查或中期評估結果，按規定應予中止的；

（二）由于組織管理不力不再具備執行條件或喪失繼續實施意義的；

（三）項目承擔單位不按項目合同執行、挪用項目資助經費、拒不接受監督檢查的；

（四）由于不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續執行的；

中止實施的項目，項目承擔單位應向項目管理中心提交項目總結、會計師事務所出具的項目經費審計報告，經發展計劃處會同條件財務處審查后，結余的或被挪用的項目資助經費應及時退回市科技局。

第五章 驗收與結題

第二十七條 項目執行期滿，項目承擔單位應當在項目合同規定執行期屆滿后的3個月內，向項目管理中心提出書面驗收申請。

第二十八條 項目提前完成的，項目承擔單位可以在項目合同執行起6個月后，向項目管理中心提出書面驗收申請。

第二十九條 申請項目驗收應提交下列基本材料：

（一）項目驗收申請書；

（二）項目執行情況總結報告；

（三）項目經費決算及經濟績效報告，項目資助經費達到20萬元的，還需提交會計師事務所出具的項目經費和經濟績效審計報告；

（四）相關附件（主要包括：所獲知識產權證明、技術指標檢測報告、實現的經濟效益證明、技術推廣應用證明等）。

第三十條 項目驗收以本辦法和項目合同為依據，驗收的主要內容有：

（一）項目合同規定的研究內容、技術經濟指標的完成情況；

（二）項目形成的科技成果及其知識產權（包括技術標準）的獲得、保護和管理情況；

（三）項目經費的投入情況以及項目經費使用的合理性、規范性；

（四）項目驗收材料的完備性、規范性；

（五）項目組人員履職情況及人才培養情況；

（六）項目執行的總體質量和效益。

第三十一條 市科技局按以下程序組織項目驗收：

（一）項目承擔單位提交的驗收材料經項目管理中心審查后，由發展計劃處會同條件財務處進行審核，統一編制項目驗收編號后，方可組織項目驗收；

（二）由發展計劃處牽頭，會同項目管理處室、條件財務處和項目管理中心組織驗收。項目驗收一般采取先現場查定后會議驗收的方式，在專家庫中選取3至5名技術專家、1名財務專家、1名科技管理專家組成項目驗收委員會對項目進行驗收；

（三）項目驗收委員會依據本辦法、《昆明市應用技術研究與開發資金管理辦法》（以下簡稱資金管理辦法）和項目合同對項目承擔單位提供的驗收材料進行審查、查定和質疑，并做出

以下決定：

1.通過驗收； 2.準予結題； 3.限期整改； 4.不通過驗收。

第三十二條 全面完成項目合同規定的技術工作和經濟指標，項目經費到位并符合有關使用規定的項目，可以通過驗收。

第三十三條 基本完成合同規定的項目技術工作，項目經費到位并符合有關使用規定，但由于重大的政策調整或市場變化原因而未能完成經濟指標，有充分理由需暫告一段落的項目，可以準予結題。

第三十四條 由于提供的驗收材料不詳導致驗收意見異議較大，或項目經費投入與使用不符合有關使用規定，但通過一定的整改工作可滿足第三十二條或第三十三條規定的項目，應該限期整改完善。

項目承擔單位需在項目驗收委員會做出限期整改決定6個月以內完成相關整改工作，再次提出驗收申請。如仍不能通過驗收，按不通過驗收辦理。

第三十五條 存在下列情況之一的項目，不通過驗收：

（一）項目合同規定的主要技術工作和經濟指標未能完成，— 12 —

且不具備整改完善條件；

（二）提供的驗收文件、資料、數據不真實、不完整；

（三）超過項目合同規定執行期限3個月以上，事先未提出延期驗收申請；

（四）經費投入嚴重不足或經費使用中存在嚴重違規違法行為。

第三十六條 不通過驗收的項目或屬于第二十六條中

（二）、（三）項所規定情況之一者，其項目負責人和項目承擔單位在此后3年內不得承擔市科技計劃項目，市科技局3年內不向上級科技管理部門推薦其項目。

第三十七條 因特殊原因不能按時申請驗收的，項目承擔單位應在項目合同規定完成時限期滿后3個月內向項目管理中心提出書面的延期驗收申請，經發展計劃處會同項目管理處室和條件財務處審查同意后，簽發項目延期驗收通知書，延長驗收期限一般在6個月以內。

第三十八條 項目驗收委員會可根據項目的具體情況和相應的支撐材料，確定是否在驗收意見中提出與項目實際情況相符合的成果評價意見。

第三十九條 通過驗收與結題的項目，市科技局分別發給項目驗收證書或項目結題通知。

第四十條 由條件財務處會同發展計劃處和項目管理中心負責組織項目跟蹤績效評價。項目承擔單位應積極將項目開發的技術成果和知識產權應用到產業領域，在項目結束后5年內，按《昆明市科技計劃項目績效評價辦法》的要求，向項目管理中心報送項目技術成果推廣應用情況和績效調查表。

第四十一條 建立健全項目檔案管理制度，發展計劃處應將實施結束項目的相關文檔及時移交項目管理中心整理歸檔。

第四十二條 項目產生的科技成果，應當按照科技保密、科技成果評價登記、知識產權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規定和辦法執行。

第六章 項目經費

第四十三條 項目經費的預算（或決算）由項目申請單位按照本辦法、資金管理辦法編制，主要包括以下內容：

（一）項目經費預算（或決算）編制說明（主要包括：項目經費籌措方案、計算依據和方法等）；

（二）項目經費預算來源和支出明細表（申請前資助形式或貸款貼息形式）；

（三）項目經費決算審計報告（申請后補助形式）；

（四）相關附件。

第四十四條 項目經費來源一般包括：項目申請單位自籌

經費、申請市級財政科技資金（前資助、貸款貼息或后補助）、銀行貸款、引進資金、其他來源等。自籌經費須提供經費籌措方案和由項目申請單位法人代表簽署并加蓋公章的承諾書；銀行貸款須提供貸款銀行的證明或承諾書；引進資金須提交引進資金協議和相關證明材料；其他來源須提供相應的證明材料。

第四十五條 項目經費支出一般包括下列內容：

（一）設備費：指在項目研究開發過程中購置或試制專用儀器設備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設備而發生的費用；

（二）材料費：指在項目研究開發過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運輸、裝卸、整理等費用；

（三）測試化驗加工費：指在項目研究開發過程中支付給外單位（包括項目承擔單位內部獨立經濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用；

（四）燃料動力費：指在項目研究開發過程中相關大型儀器設備、專用科學裝置等運行發生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費用等；

（五）差旅費：指在項目研究開發過程中開展科學實驗（試驗）、科學考察、業務調研、學術交流等所發生的外埠差旅費、市內交通費用等，相關開支應按照國家有關規定執行；

（六）會議費：指在項目研究開發過程中為組織開展學術研討、咨詢及協調項目活動而發生的會議費用。項目承擔單位應按國家有關規定，嚴格控制會議規模、會議數量、會議開支標準和會期；

（七）國際合作與交流費：指在研究開發過程中項目研究人員出國及外國專家來華工作的費用，相關費用應嚴格執行國家外事經費管理的有關規定；

（八）出版、文獻、信息傳播、知識產權事務費：指在項目研究開發過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、專業通信費、專利申請及其他知識產權事務費用；

（九）人員及勞務費：人員費指直接參加項目研究開發人員支出的工資性費用。勞務費指在項目研究開發過程中支付給項目組成員中沒有工資性收入的相關人員（如在校研究生等）和項目組臨時聘用人員等的勞務性費用。市級財政科技經費一般不得列支人員費，可適當列支勞務費，一般不超過財政科技資金資助額的3%；

（十）專家咨詢費：指在項目研究開發過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用，一般不超過300元/天，不得支付給參與項目管理相關的工作人員；

（十一）管理費：指在項目研究開發過程中對使用本單位現有儀器設備及房屋，日常水、電、氣消耗及其他有關管理費用的補助支出，一般不超過項目經費的5%。

第四十六條 項目經費預算通過專家評估，經條件財務處審定后執行。如執行過程中需要對總預算支出調整超過10%或預算支出科目調整超過15%時，須事前書面報項目管理中心，送條件財務處審定。

第四十七條 項目承擔單位應建立健全單位內部財務管理制度及項目經費的預決算制度，按要求建立項目經費核算臺帳，單獨核算，專款專用。

第七章 管理職責

第四十八條 市科技局主要負責科技計劃的組織實施，編制和對外發布年度項目申報指南，進行項目立項審查、管理和驗收等。

第四十九條 市科技局授權項目管理中心負責項目受理申請、中期檢查、績效數據分析、檔案管理等項目管理工作。

第五十條 項目推薦單位應核查所推薦項目申請單位的基本情況、項目內容和實施條件，提出推薦意見并參與立項項目的日常管理。

第五十一條 項目承擔單位應遵守誠實守信、遵紀守法原

則，保證所提供項目申請材料的真實性與合法性，認真組織項目實施。在所承擔項目驗收后的5年內，按規定報送有關成果轉化的績效材料；應積極參與和配合市科技局安排的有關科技工作。

第五十二條 受托評估機構應根據委托協議，按照評估管理辦法，誠信、守則、盡職做好工作。

第五十三條 專家庫專家應本著誠實、公正、嚴謹、專業的原則參加評估工作。

第八章 附則

第五十四條 本辦法自 2010年12 月15 日起實施。2003年7月22日昆明市科技局發布的《昆明市科技計劃項目管理暫行辦法》（昆科字〔2003〕64號）同時廢止。

第二篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理標準

1目的為加強科技項目的管理，加快中國鋁業股份有限公司河南分公司科技進步、技術創新的步伐，提高河南分公司技術裝備水平，實施科技興企戰略，提高企業在國際國內兩個市場中的競爭能力，特制定本標準。范圍適用于河南分公司。內容

3.1科技項目開發資金

3.1.1科技項目開發資金主要來源于以下三個方面：

(1)經中國鋁業股份有限公司批準的，河南分公司每年科技計劃項目資金；

(2)河南分公司用于技術改造或更新改造的資金；

(3)按財務制度允許在管理費用內支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項目開發資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財務部進行統一經濟核算的河南分公司直屬生產、管理及科研單位。

3.1.3 科技項目開發資金由中國鋁業股份有限公司統一管理，每月河南分公司由技術開發部根據科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業股份有限公司研發中心，經批準后，由河南分公司由技術開發部根據科技項目輕重、主次和進展情況，統一安排使用。

3.2 科技項目的立項申請

3.2.1 凡屬于能夠促進河南分公司科技進步、技術創新，提高產品產量和質量、降低能耗及其他消耗、降低生產成本，有利于加強河南分公司市場應變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內尚未應用的新技術(新產品、新工藝、新設備、新材料)都可以作為科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目立項。

3.2.2 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。

3.2.3 對于總經費概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目，項目申請單位應事先進行預可研，并提交《可行性研究報告》。《可行性研究報告》應包括下列內容：

(1)項目開發應符合國家產業政策、科技發展方向和河南分公司長遠發展規劃；

(2)預期在技術上能達到的水平，并與國內外先進水平相比較；

(3)從國家產業政策、當前的生產技術水平、生產基礎條件、市場情況、社會文化環境、資源情況等方面進行綜合分析，應具有應用價值和推廣前景，以及技術上的可靠性、應用上的可行性；

(4)對預期取得的技術經濟指標和社會經濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據；

(5)從研發人員條件、物質條件和其他相關條件考慮，按計劃目標和進度實施的可行性。

3.2.4 《科技項目立項申報表》應于每年的8月31日前上報技術開發部，由技術開發部組織初步論證。根據初步論證結果，科技項目申報單位按規定編制《可行性研究報告》上報技術開發部論證。

3.2.5 由河南分公司進行統一經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構所必需的用于科研和技術開發的，單臺價值在十萬元以下的專用儀器儀表和設備，可按向技術開發部申報購置計劃，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃項目中列支。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設備，可向技術開發部申請購置，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃其它項中列支。

3.3科技項目的評審和立項

中國鋁業股份有限公司河南分公司科技計劃項目，由分公司所屬各單位提出立項申請和《可行性研究報告》，上報技術開發部。技術開發部組織分公司內部有關專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.1 科技項目的初步論證和篩選工作由技術開發部負責組織實施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術開發部負責具體落實和審查，關鍵項目可組織有關專家進行評審。對于總經費概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經專家評審通過的項目，由技術開發部核定項目經費。根據項目的輕重緩急以及本技術開發資金情況，由技術開發部編制科技(含新技術開發、科研和成果應用)計劃草稿，上報河南分公司主管領導審閱，經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.4 科技項目計劃草稿，經中國鋁業股份有限公司審查、論證、確定后，根

據中鋁股份的科技項目計劃，由河南分公司下文轉發確認。

3.4科技項目的實施

3.4.1 科技項目實施的管理由技術開發部負責，項目提出單位和項目所在單位負責具體實施。

3.4.2 科技項目計劃下達后，各實施單位應立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內報送技術開發部。《開工報告》經技術開發部審批后，再根據項目實施進展的實際情況，由技術開發部分期簽發“技術開發部項目撥款通知單”，經有關領導審批后，項目所列經費方能支出。

3.4.3 科技項目計劃下達后，各實施單位應根據實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術開發部，經技術開發部批準后，開始實施。項目的《實施方案》可與《開工報告》同時報送技術開發部。

3.4.4 科技項目原則上應由河南分公司內部組織技術力量實施，但確因技術方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務預算以外的單位）協作開發，按河南分公司《科技項目招標管理辦法》，由技術開發部代表河南分公司統一對外簽訂協議書或委托合同書。

3.4.5 科技項目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內部施工單位承擔，特殊情況需要外委時，按河南分公司外委工程管理辦法執行。施工的現場管理由技術開發部負責，項目所在單位負責配合與協助。工程結束后，由使用單位提出驗收意見，技術開發部負責驗收。工程結算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術開發部負責審核。其中，屬于外委工程的結算，須經外委辦進行復審。

3.4.6 技術開發部具有對項目進展情況和經費使用情況進行督促和檢查的職責，并對河南分公司主管領導負責，同時對中國鋁業股份有限公司研發中心負責。對于項目實施中出現問題，技術開發部有責任進行組織和協調，并根據項目實施中的實際情況在年中對科技計劃進行調整。

3.4.7 科技開發資金必須專門用于所屬科技項目的開支，專款專用，任何單位和個人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發資金的情況一經發現，將立即停止該項目費用的開支，并根據有關規定追究項目負責人和有關領導的責任。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應提交書面報告，說明變更原因，報請技術開發部審核同意后，再上報中國鋁業股份有限公司研發中心，獲得批準后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進行統—經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構，在承擔河南分公司科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目時，不得從項目經費中提取開發費、設備使用費、勞務費、加班費等。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數，由技術開發部核準，按河南分公司有關規定開支，并從當科技計劃其它項中列支。

3.4.9 凡承擔科技項目的河南分公司各直屬單位都必須填報“科技活動有關數據臺帳”，每月10日前將上月數據上報技術開發部。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應將所承擔項目的進展情況和經費使用情況向技術開發部遞交較詳細的書面專題報告。

3.5 科技項目的驗收和鑒定

科技項目的驗收和鑒定，按照《科技項目驗收管理標準》進行。

3.5.1 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術開發部提交驗收申請報告，同時報送：

(1)項目的研究報告或工作報告(由開發單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發單位編寫)；

(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；

(4)技術指標測試報告(由法定檢測單位出具)；

(5)經濟效益分析報告(由開發和使用單位共同提出，經使用單位財務部門認可)；

(6)經費使用決算表(由項目提出單位出具，財務部門簽章)。

技術開發部根據上述材料以及申請驗收項目的實際情況進行審查，確定是否具備驗收條件。

3.5.2 科技項目的驗收由技術開發部負責組織。驗收條件應以項目立項時所提出的技術指標、經濟效益目標值等為依據，并嚴格審查必須的技術資料是否齊全。

有資本性支出的科技項目完工后，承擔工程施工的單位，應按照河南分公司檔案管理的有關規定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術開發部。經技術開發部、裝備能源部、檔案館和其他有關單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執行。

3.5.4 有資本性支出的科技項目完工后，各項目使用單位應配合技術開發部、財務部和裝備能源部及時按河南分公司固定資產管理的有關規定辦理完工項目的轉固手續，以提高資金的利用率。重大項目完工后還應依照有關規定進行審計。

3.5.5 對于通過驗收并取得明顯經濟效益和社會效益的項目，河南分公司各直屬單位可申報河南分公司“科學技術研究成果獎”，具體按《科學技術研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學技術研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創造性貢獻、具有一定技術水平，并通過半年以上運行已取得重大經濟效益的項目，由技術開發部負責申報上級部門進行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負責維護保養，固定資產屬使用單位。使用單位要加強對已完成項目的管理，制定具體措施，確保新項目能在生產和管理上發揮應有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術開發部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應取得的效益落到實處。

3.5.8 科技項目所取得的成果，其知識產權屬中國鋁業股份公司所有。

3.5.9 科技項目中具有新穎性、創造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規定》辦理。

附加說明：

本標準起草：

本標準審核：

本標準批準：

本標準由技術開發部歸口、負責解釋。

第三篇：番禺區科技計劃項目管理辦法

番禺區科技計劃項目管理辦法

第一條 為加強我區科技計劃項目的管理，根據《番禺區科技三項費用的使用原則和管理辦法》的要求，提高政府財政科技投入的使用效率，獲得更多擁有自主知識產權的研究開發成果，促進我區科技進步和社會經濟的發展，特制訂本辦法。

第二條 本管理辦法所稱科技計劃項目（以下簡稱項目），是指列入番禺區各類科技計劃，并獲得政府財政科技經費支持的項目。

第三條 本管理辦法所稱項目管理是指項目立項后，為保障項目的順利開展，對項目按計劃要求實施，并取得預期成果而進行的一系列管理工作。

第四條 番禺區科技局負責對項目執行情況進行檢查和組織對項目的完成情況進行評估、監督、管理和驗收；對項目經費的使用情況進行檢查監督，組織本辦法的實施。

第五條 項目負責單位接到獲準立項通知后，須在1個月內與番禺區科技局簽定項目合同書。如無正當理由，逾期未簽定合同者視為自動放棄立項。

第六條 項目簽定合同書后，承擔項目單位應盡快按研究開發計劃組織開展研究開發工作。

第七條 項目承擔單位要切實負責項目實施過程中的日常管理工作，對研究開發進展情況予以檢查監督，并建立項目檔案。

對擁有自主知識產權和國家秘密技術的科技計劃項目在實施研究開發過程中，項目單位應建立專項保密和使用制度，并在立項同時與涉及秘密技術的人員簽訂技術保密合同，確保項目技術保密的安全。

第八條 項目承擔單位對項目負責人的變動或研究開發計劃、方案的重大修改，須及時上報區科技局審批備案。

第九條 項目立項后，項目承擔單位必須向區科技局報送企業財務月報表和財務報表，每年6月和12月底前向區科技局匯報項目研究開發進展情況，并填寫《番禺區科技計劃項目執行情況表》。

區科技局根據工作需要，要求項目承擔單位定期或不定期匯報項目執行情況。

第十條 對無正當理由，不按規定報送企業財務報表和填報《番禺區科技計劃項目執行情況表》的企業，區科技局有權取消該科技計劃項目，并追回已撥的科研經費，三年內不再受理該企業新的項目申請。

第十一條 區科技局負責組織專家和有關人員，每年不少于一次對項目的實施情況進行檢查。

第十二條 在項目檢查中，有以下情況之一者，區科技局有權中止項目執行，必要時，可要求項目承擔單位退回已獲資助的經費。

㈠ 因項目負責人原因，使研究開發工作不能按合同進行的；㈡ 因主客觀條件的變化，項目承擔單位已不具備繼續實施能力的；㈢ 擅自停止執行或改變研究開發計劃的；

㈣ 違反本管理辦法的其他情況。

第十三條 項目承擔單位必須按財務有關規定設立專帳，對資助項目的經費使用情況實施專項管理，并及時將在項目執行中存在的問題和處理意見上報區科技局。區科技局根據需要對項目經費使用情況進行重點抽查。區科技局可根據項目執行情況在合理的范圍內調整資助計劃。

第十四條 因故不能按期完成而需要延期的項目，項目承擔單位應提出書面報告并說明原因，經區科技局審查批復后，可繼續執行。

第十五條 區科技局每年須根據各類科技計劃項目匯報和檢查的情況，綜合形成“番禺區科技計劃執行情況報告”，向番禺區科技工作領導小組匯報。

第十六條 經評議或鑒定通過的項目，項目承擔單位應在通過驗收后一個月內將項目研究開發資料、總結報告以及評議或鑒定證書及有關附件報區科技局備案，區科技局據此確認項目結題。

第十七條 本辦法自公布之日起實施，由番禺區科學技術局負責解釋。

附件：

1、番禺區科技計劃項目管理項目流程圖

2、番禺區科技計劃項目執行情況表

二00一年十二月二十三日

第四篇：深圳市科技計劃項目管理辦法

關于印發《深圳市科技計劃項目管理辦法》的通知

深科技創新規〔2012〕9號

各有關單位：

為規范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，我們制定了《深圳市科技計劃項目管理辦法》，并經深圳市人民政府五屆六十九次常務會議審議通過，現予印發，請遵照執行。

深圳市科技創新委員會 深圳市財政委員會

二〇一二年十一月二日

深圳市科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范深圳市科技計劃項目管理，提高政府專項資金使用效率，發揮科技支撐引領作用，促進產業轉型升級、推動經濟發展方式轉變，提升深圳質量，建設國家創新型城市和現代化國際化城市，根據國家、廣東省和我市的有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳市科技計劃項目（深圳市科技研發資金資助項目）的立項、實施、驗收和監督管理活動。

市科技主管部門會同市財政主管部門負責本辦法的實施。第三條 市科技主管部門會同市財政部門根據國家、省、市有關政策和規劃，每年在深圳市科技研發資金收支計劃中設定深圳市科技計劃及其項目類別，報市政府批準后執行；市政府有特別規定的，從

－ 1 －

其規定。

市科技計劃主要資助研究開發、科技創新基礎平臺建設、科技成果轉化、技術應用推廣、科技交流合作等科技創新活動。

深圳市科技計劃項目資助主要采用無償資助、獎勵和投融資資助（科技和金融結合的貸款貼息、無息借款、科技保險、再擔保、股權投資等）方式。

第四條 市科技主管部門應當建立穩定支持與競爭擇優相結合、符合科技發展規律的深圳市科技研發資金投入機制，實現科技資源的優化配置和高效利用。

第五條 深圳市科技計劃項目管理堅持開放創新、精簡高效、行為規范的原則。

按照權責明確的管理機制，市科技主管部門對深圳市科技計劃項目實行項目專員責任制。

第六條 項目評審評估遵循科學、公開、公平、公正的原則。市科技主管部門可以組織或者委托第三方組織專家評審評估，逐步完善網絡評審評估。專家評審評估意見作為決策參考。

第二章 項目立項

第七條 市科技計劃項目立項包括以下程序：

（一）市科技主管部門根據重點工作以及深圳市科技研發資金支出結構，發布項目申請指南；

（二）申請單位按照項目申請指南要求向市科技主管部門提交申請；

（三）市科技主管部門組織專家評審或者委托審計；

（四）市科技主管部門組織答辯或者現場考察；

（五）市財政主管部門審核，必要時委托注冊會計師事務所進行鑒證；

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（六）市科技主管部門向社會公示擬資助項目；

（七）市科技主管部門會同市財政主管部門聯合審定并下達項目資助計劃；

（八）對采取事前資助方式的項目，由市科技主管部門與項目承擔單位簽訂項目合同書；項目承擔單位提交撥款材料，市財政主管部門根據資助計劃辦理撥款手續。

經市政府批準的重大科技計劃項目，可適當簡化立項審批程序。第八條 市科技主管部門根據深圳我市社會、經濟發展情況和科技發展規劃、戰略，發布科技計劃及其項目申請指南，明確項目類別、重點領域、項目數量及方式、申請條件、申請材料、受理方式、審核程序等內容。

市科技主管部門在發布項目申請指南以前，可以向社會公開征集項目建議、征詢專家意見。

第九條 項目申請應當符合以下條件：

（一）項目申請單位應當是在深圳市依法注冊、具有獨立法人資格的企業、高等院校、科研機構和社會組織等單位或者是經市政府批準的市外境內相關機構；

（二）申請項目應當具有在科學、技術上的創新性與可行性，預期或者已經產生良好的社會效益、經濟效益或者科學價值；屬企業申請的，申請項目應當處于研究與試驗開發期或者產業化前期；

（三）項目負責人應當在相關領域和專業具有一定的學術地位或者技術優勢，具有完成項目所需的組織管理和協調能力；項目負責人為非申請單位全時研究人員的，應當與項目申請單位約定投入申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上；

（四）項目申請單位具有項目實施的基礎條件和保障能力，有健全的科研、財務、知識產權管理等制度，擁有申請項目研究成果的知識產權。

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（五）申請指南規定的其他條件。

第十條 項目申請單位應當向市科技主管部門提交以下材料：

（一）登錄市科技主管部門財政專項資金管理系統在線填報申請書，提供通過該系統打印的申請書紙質文件原件；

（二）組織機構代碼證件、營業執照或者事業單位（社會團體）登記證、稅務登記證復印件；

（三）法人代表身份證復印件，加蓋申請單位公章；

（四）上完稅證明、上財務審計報告或者通過審查的事業單位財務決算報表復印件；

（五）項目可行性研究報告原件；

（六）合作協議復印件（如有合作單位）；

（七）可以選擇提供知識產權證，查新報告，檢測報告，獲獎證書，國家、廣東省計劃文件等技術水平證明材料復印件；

（八）申請指南規定的其他材料。

第十一條 市科技主管部門向社會公示擬資助項目期限為10天，接受社會監督和意見反饋。公示期間有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市科技主管部門與市財政主管部門重新審定。

對經公示無異議或者經調查異議不成立的項目，市科技主管部門會同市財政主管部門下達項目資助計劃。

第十二條 項目承擔單位應當在接到立項通知之日起30天內與市科技主管部門簽訂項目合同，約定項目的主要目標、研究內容、量化考核的技術和經濟指標、經費預算和使用計劃，并明確實施各方的權利和義務。

項目實施期限不超過2年。

第三章 項目實施

第十三條 市科技主管部門應當按照項目合同對項目進行跟蹤管－ 4 －

理。市財政主管部門對項目經費使用情況進行監管。

第十四條 市科技主管部門在項目實施中履行以下管理職責：

（一）監督、檢查項目合同的執行情況；

（二）協調、處理項目執行中的有關問題；

（三）審查項目執行報告、項目完成總結報告和項目經費決算；

（四）組織或者委托第三方進行項目檢查、項目驗收；

（五）組織或者委托第三方進行項目績效評估。第十五條 項目承擔單位在項目實施中履行以下義務：

（一）嚴格執行合同，完成項目目標任務；

（二）保證項目經費專款專用；

（三）按市科技主管部門要求如實填報項目完成情況、經費決算、以及相關統計調查表；

（四）接受市科技主管部門、市財政主管部門對項目執行情況的監督檢查；

（五）配合市科技主管部門或者其委托機構對項目進行檢查、驗收及績效評估；

（六）及時報告項目執行中出現的重大事項；

（七）報告項目執行中知識產權管理情況并提出知識產權保護建議。

第十六條 建立項目執行情況報告制度。

項目實施中發生目標調整、內容更改、項目負責人及場地變更、關鍵技術方案變更、不可抗拒因素等對項目執行產生重大影響情況的，項目承擔單位必須及時報告市科技主管部門。

第十七條 項目執行期內，項目合同內容一般不作調整；確需變更合同內容的，項目承擔單位應當提出書面申請，經市科技主管部門會同市財政主管部門審查同意后方可變更，否則應當承擔違約責任。

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第十八條 對因客觀環境發生變化，項目承擔單位不能不能按照合同規定實施的，市科技主管部門可中止項目并停撥經費，視情況追回已撥付的市科技研發資金。

對擅自停止項目實施、變更項目合同內容、無正當理由不按期如實填報科技計劃項目執行情況表等科技統計報表的，市科技主管部門可中止項目實施、撤銷項目，并追回已撥付的市科技研發資金，并對項目承擔單位或者項目責任人予以通報批評；情節嚴重的，3年內不受理該項目承擔單位或者項目責任人的項目申請。

第四章 項目驗收

第十九條 對事前資助的項目，在項目按合同到期完成后，由市科技主管部門組織進行項目驗收。

第二十條 項目驗收以項目合同為依據，對項目實施的技術路線方案、項目產生的科技成果、應用效果、經濟社會效益、知識產權的形成和管理、科技人才隊伍培養、經費使用合理性等做出評價。

第二十一條 項目驗收采用現場驗收或者會議驗收方式。項目驗收按照下列程序進行：

（一）項目承擔單位向市科技主管部門提出驗收申請；

（二）市科技主管部門組織或者委托第三方組織進行專家評審或者審計；

（三）市科技主管部門認為需要現場驗收的，組織到項目實施現場進行驗收；

（四）市科技主管部門對擬驗收通過項目進行公示；

（五）市科技主管部門出具項目驗收通過、重新復核或者驗收不通過文件。

項目驗收工作需在合同到期后半年內完成；如半年內不能進行驗收的，項目實施單位應當在合同到期前30天向市科技主管部門提出延－ 6 －

遲驗收申請。

市科技主管部門向社會公示擬驗收通過項目的期限為10天，接受社會監督和意見反饋；公示期間有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市科技主管部門重新復核。

第二十二條 申請項目驗收應當向市科技主管部門提交以下材料：

（一）登錄市科技主管部門項目驗收管理系統在線填報申請書，提供通過該系統打印的申請書紙質文件原件；

（二）項目實施總結報告；

（三）項目所獲科技成果、專利等證明文件；

（四）產品測試、檢測及用戶使用證明文件；

（五）購置的儀器、設備等固定資產清單；

（六）經濟效益、社會效益或者科學價值的證明材料；

（七）項目經費的決算表；

（八）可以選擇提供其他項目完成情況的證明材料。

第二十三條 被驗收項目存在下列情況之一的，不予通過驗收：

（一）未完成合同任務中主要技術指標，或者完成合同任務中經濟指標為80%以下的；

（二）項目研究過程或者提交的研究成果侵犯他人知識產權的；

（三）提供虛假驗收材料、文件或者者數據的；

（四）擅自修改合同規定的考核目標、技術路線等內容的；

（五）未經市科技主管部門批準，超過合同規定完成期限半年以上未完成任務的；

（六）其他不通過驗收的情況。

第二十四條 未通過驗收的項目，項目承擔單位應當在收到未通過驗收通知之日起半年內，對項目進行整改，經整改并完成項目合同目標后，再次提出驗收申請；如再次未通過驗收或者項目完成后不按

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期申請驗收的，項目承擔單位三年內不得再申請項目，市科技主管部門不再推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目。

第二十五條 需要復核的驗收項目，項目承擔單位應當在接到通知之日起30日內提出復核申請。

項目承擔單位在項目到期未通過驗收以前不得申請新的項目。

第五章 監督管理

第二十六條 市科技主管部門可會同市財政部門、市監察部門聘請社會監督員，加強對項目的管理和監督。

第二十七條 單位或者個人有下列行為之一的，五年內不得申請科技計劃項目，市科技主管部門可向社會公示并通報單位和個人信用信息記錄系統，并依法追究法律責任：

（一）在申請、實施或者驗收市科技計劃項目中提供虛假材料，騙取市科技研發資金的；

（二）非法挪用、侵占、冒領、截留市科技研發資金的；

（三）阻撓或者故意規避政府有關部門依法對科技計劃項目的監督、檢查和驗收，情節嚴重的。

有前款規定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實際控制人以及個人設立或者控股的其他單位，在申請科技計劃項目時，適用前款規定處理。

第二十八條 參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中，負有保密義務；對外泄密、損害有關單位權益的，應當依法承擔法律責任。專家利用評審、評估以權謀私或者弄虛作假的，一經發現，取消專家資格并依法追究法律責任。

第二十九條 市科技主管部門、市財政主管部門及其工作人員違反本辦法規定，不履行職責，或者與相關人員串通、弄虛作假，騙取市科技研發資金，或者利用職務之便，吃拿卡要、收受他人財物的，－ 8 －

依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第六章 附 則

第三十條 除市科技主管部門有特別規定外，實施項目所產生科技成果的知識產權歸項目承擔單位所有。

第三十一條 本辦法由市科技主管部門會同市財政部門解釋。第三十二條 本辦法自發布之日起實施。《關于印發深圳市科技計劃項目管理暫行辦法的通知》（深府〔2004〕195號）已由深府〔2012〕127號文件廢止。

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第五篇：武漢市科技計劃項目管理辦法

武漢市科技計劃項目管理辦法

（送審稿）

第一章

總

則

第一條

為進一步改進和加強科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理水平，根據國家科技部和湖北省有關科技計劃項目管理辦法，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條

武漢市科技計劃（專項、基金等）項目（以下簡稱項目）是指：根據武漢市經濟社會和科技發展規劃，以地方財政支持，原則上由在武漢市地域注冊且具有獨立法人資格的各類企事業單位承擔，在一定時間內進行的科學技術研究開發及產業化等科技活動。

（一）項目實行分類管理。基礎前沿科研項目要立足原始創新，突出創新導向；公益性科研項目要聚焦重大科技問題，強化需求導向和應用導向；產業類項目要引導企業成為技術創新決策、投入、組織和成果轉化的主體。

（二）項目采取前資助、后資助（以獎代補）、貸款貼息、資本金注入等方式支持。

第三條

本辦法適用于市科技局各類項目的立項、實施、驗收和績效評估等管理工作。第四條

項目管理遵循科學、公正、公開的原則，實行評審評估、公示、中期檢查、合同制、信譽評價和績效評估、回避、監察審計等制度。

（一）評審評估。所有前資助項目立項都必須經過評審或評估。對申報項目的資金預算的合理性、可行性進行評估。

（二）公示制度。在符合保密規定的前提下，對擬支持項目應予以公示，接受監督。

（三）中期檢查制度。市科技局應在項目執行期間對項目進行檢查、評估。項目承擔單位要如實報告項目執行情況、重大事項和有關報表。

（四）合同制度。項目實行合同制管理，前資助項目簽訂武漢市科技計劃項目任務書（以下簡稱項目任務書），按項目任務書組織實施和管理。

（五）信譽評價和績效評估制度。市科技局對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等進行信用評級、建立信用檔案，并按信用評級實行分類管理。市科技局可以根據計劃和項目的實施情況，委托相關咨詢服務機構定期對項目實施情況進行績效評估，評估結果作為項目管理和決策的依據。

（六）回避制度。項目管理者、評審專家、咨詢服務機構在評審、評估和項目管理過程中與項目有利害關系的，應當回避。

（七）監察審計制度。在項目實施過程中，市科技局委 托第三方對部分項目實施情況進行監督檢查、跟蹤和審計。項目承擔單位和責任人應積極配合。對監督檢查和審計中發現的問題，建立責任倒查制度，對經查實存在的問題依法依規嚴肅處理。

第五條

市科技局負責計劃指南的制定和發布以及項目立項、中期檢查、驗收和結題等全過程的管理工作：

（一）項目的立項、調整、變更等重大事項必須經市科技局局長辦公會（以下簡稱局長辦公會）審議決策；

（二）市科技局計劃管理部門是計劃項目綜合管理部門，負責項目評審評估、結題驗收及專家遴選等統籌工作；

（三）市科技局項目管理部門是具體項目組織管理部門，負責項目策劃、計劃指南編制，并按職能分工負責項目的組織實施與全過程管理；

（四）市科技局條件財務部門、監察部門參與計劃項目的審計與監督。

第六條

市科技局根據管理工作需要，可以將有關項目的部分管理服務工作委托給局屬單位或運作規范、信譽良好的科技中介機構組織實施。

第七條

建立以項目庫、專家庫和企業庫為基礎的武漢市科技計劃項目管理信息系統（以下簡稱信息系統），所有項目統一納入信息系統，實行信息化管理。

第二章

立項審定 第八條

項目立項一般包括項目申報（征集）、評審（或評估、招標）、審批、公示、簽約等五個基本程序。

第九條

項目指南和申報通知由市科技局根據武漢市經濟社會發展和科技發展規劃起草，并充分征求科研單位、企業、工研院、技術創新聯盟等有關方面意見。

第十條

申報單位根據項目指南和申報通知，統一進行網上申報。項目申報以法人單位為依托，不受理以個人名義申報的項目。

第十一條

前資助項目立項前須經過專家評審或評估。計劃管理部門根據項目的類型和特點，采取專家會議評審、網上評審、通信評審等方式組織評審工作。

第十二條

對需要通過招標確定承擔單位的項目實行招投標制度。項目的招投標工作，參照國家科技項目招投標管理的相關規定執行。

第十三條

項目評審或評估專家從市內外專家庫中遴選隨機抽取，異地專家由所在地科技部門推薦，在所在地專家庫中隨機抽取，并建立回避制度。評估或評審應主要圍繞項目的技術創新性、可行性、風險、效益、市場前景，以及項目單位的支撐條件、財務狀況等進行評價，并按要求出具評估報告或評審意見。

第十四條

預算批復下達后，市科技局在符合保密規定的前提下對擬立項項目公示7天，接受社會監督和意見反饋。公示期間，對有異議、經調查屬實并需調整的項目，由市科技局重新審定。公示期滿后，對無異議項目下達科技計劃立項文件。

第十五條

前資助項目立項后，由項目管理部門與項目承擔單位簽訂項目任務書。項目任務書應明確實施各方的權利、義務、廉政承諾和項目的目標、主要研究內容、經費撥付及使用計劃，并量化考核指標。項目管理部門要對任務書內容認真審核把關，經審查通過后簽訂生效。

第十六條

項目任務書是具有法律效力的合同文本，具有嚴肅性和規范性，是項目實施和管理的主要法律依據。

第三章

組織實施

第十七條

項目承擔單位的基本責任：

（一）提供項目實施的條件，履行項目配套資金的承諾，督促項目負責人嚴格執行項目任務書，完成項目目標任務；

（二）保證項目經費獨立核算、專款專用；

（三）按市科技局的要求按期如實填報項目執行情況以及相關的統計調查，并承擔虛假填報的法律責任；

（四）接受市科技局對項目執行情況的監督檢查和跟蹤審計；

（五）接受并配合市科技局組織的項目執行情況檢查、中期評估、績效評價，如實、準確提供相關數據和資料；

（六）及時報告項目執行中出現的重大事項；

（七）按期提出驗收申請，提供完整的驗收材料及項目成果普及性報告；

（八）報告項目執行中知識產權管理情況，并提出知識產權保護的建議。

（九）接受市財政、審計等部門的專項資金檢查。第十八條

市科技局在項目實施管理中的基本職責：

（一）監督、檢查項目任務書的執行情況；

（二）協調、處理項目執行中的有關問題；

（三）審查項目執行報告、項目完成總結報告和項目經費決算；

（四）組織或委托其他機構進行項目中期檢查、評估或績效評價；

（五）對不合規定的項目予以中止或撤銷，對相關人員、項目承擔單位按規定進行處理。

第十九條

項目執行期內，項目任務書的內容未經市科技局同意，不得調整。如確需調整的，項目承擔單位應及時向市科技局提出書面申請并說明原因，經市科技局審核批準后方可調整；未經市科技局批準，私自調整項目任務書內容的，市科技局有權終止或撤銷該項目，追回經費并提起法律訴訟。

第二十條

項目實施實行執行情況報告制度。項目承擔者提交項目上執行情況，如遇項目目標調整、內容更改、項目負責人變更、關鍵技術方案變更、不可抗拒的因素等對項目執行產生重大影響的情況，須及時向市科技局報告。

第二十一條

項目執行情況過程檢查是加強項目管理 6 的重要手段，市科技局可以根據需要隨時進行。項目執行過程檢查可采取評審評估、聽取匯報、查閱項目執行情況、查閱經費使用情況材料、實地調研等方式。

第二十二條

市科技局在項目跟蹤管理中發現有以下情況之一者，對項目予以終止或撤銷，記入不良信譽檔案，并追究項目承擔單位的責任。情節嚴重者，今后不再受理該項目承擔單位和項目負責人的新項目申請，并同時取消項目負責人進入專家庫和參與項目咨詢活動的資格。必要時，市科技局可以采取行政或法律手段追回項目資助經費。

（一）不按期如實填報《武漢市科技計劃項目執行情況調查表》等報表；

（二）無正當理由不按項目任務書規定實施項目；

（三）擅自停止項目實施、或變更項目任務書內容；

（四）項目到期后不按期申請驗收或結題；

（五）在項目申報、實施和驗收等方面弄虛作假，侵犯他人知識產權；

（六）截留、挪用項目經費。

第四章

驗收與歸檔

第二十三條

項目到期后必須按照項目任務書的要求進行驗收。驗收可采取結題驗收、會議驗收（鑒定）、項目報告等方式，由市科技局根據項目的類型和特點組織實施。

第二十四條

項目承擔單位需在項目任務書規定時間內提出驗收申請；不能及時進行驗收的，項目承擔單位應在項目到期前向科技局提出延遲驗收申請。

第二十五條

在項目任務書約定的驗收期內，承擔單位應及時向市科技局提出驗收申請，并將電子和文本驗收資料提交審核。市科技局組織或委托有關部門、單位對項目驗收。

第二十六條 項目驗收以市科技局批準的項目任務書約定的內容和確定的考核目標為基本依據，對項目的完成情況和經費使用的規范性和合理性等做出實事求是的評價。

第二十七條

驗收結論分為通過驗收和不通過驗收。被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

（一）完成計劃任務書任務不到70%；

（二）提供的驗收資料、數據不真實;

（三）經費使用弄虛作假或挪作他用。

第二十八條

對原始記錄能夠證明屬于探索性強、風險高的科技項目，且科技人員已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，不影響其項目驗收和繼續申請財政性資金設立的科學技術項目。

第二十九條 任何單位和個人對驗收意見持有異議的，應當在驗收結束之日起15個工作日內，書面向市科技局提出復議，逾期不予受理。市科技局在接受書面異議材料后，應當在7個工作日內對異議內容進行審核，必要時可組織專家進行調查，提出處理意見。

第三十條 項目產生科技成果后，應當按照科學技術保密、科技成果登記、知識產權保護、技術合同認定登記、科學技術獎勵等有關規定和辦法執行。

第三十一條 驗收未通過的項目承擔者，當年不得申報 8 武漢市科技計劃項目；6個月內可再次申請驗收，如再次驗收未能通過的按項目終止處理，并提交詳細的情況說明。驗收未通過的項目承擔者（前3位）和項目承擔單位3年內不得再申請武漢市科技計劃項目，并記入不良記錄名單。

第三十二條

項目有關資料由項目管理部門按照檔案管理的有關規定進行整理，并定期歸檔，統一納入信息系統管理。

第五章

績效評價

第三十三條

科技計劃績效評價是對各類計劃項目整體實施情況的總結和評價，可根據績效評價情況調整各類計劃。

第三十四條

納入科技計劃績效評價的項目范圍是近三年內立項、并已完成驗收的市級科技計劃項目。每年定期抽取一定比例的項目進行績效評價。

第六章 監察懲處

第三十五條 參加項目評估或評審的專家對項目承擔單位負有保密義務；若對外泄密、損害有關單位權益，按有關規定處理。市科技局對專家評估和評審行為進行信譽評價，評價結果納入信息系統。

第三十六條 項目承擔單位和項目負責人在項目申請、評審評估、中期檢查、結題驗收等過程中違反有關規定的，市科技局將依法查處并記入不良信譽檔案；情節嚴重者，終身取消申報武漢市科技計劃項目資格。

第三十七條

項目管理有關人員在項目管理過程中，違 9 反項目管理和廉潔自律等規定的，按有關規定追究責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第七章 附則

第三十八條

后資助項目依據有關政策文件、管理辦法進行事后補貼，立項評審、簽約、中期檢查、驗收、績效評價等流程省略。

第三十九條

對市科技局具體行政行為有異議的，可向市人民政府或上一級主管部門申請行政復議。

第四十條 本辦法實施后，《武漢市科技計劃項目管理辦法》（武科計[2011]150號）、《武漢市科技計劃項目驗收管理辦法》（武科計[2011]151號）同時廢止；武漢市原有各類科技計劃或項目管理辦法與本辦法相抵觸的，以本辦法為準。中小企業創新基金項目、投資類項目管理辦法另行制定。

第四十一條 本辦法自發布之日起實行，由武漢市科學技術局負責解釋，并制定管理細則。