第一篇：新疆維吾爾自治區科技計劃項目管理辦法

附件1：

新疆維吾爾自治區科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為加強自治區科技計劃項目（以下簡稱“科技計劃項目”）管理的規范化、科學化和制度化，提高科技計劃項目管理效率和實施成效，保證科技計劃項目管理的公正、公平、公開，根據國家的有關規定，結合自治區實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的科技計劃項目，是根據自治區科技發展戰略和規劃，以財政資金支持或以宏觀調控政策為引導的，由自治區科學技術廳（以下簡稱“科技廳”）組織、實施或指導的科學研究、技術開發、推廣示范等類型的項目。

第三條

本辦法是對科技計劃項目的組織管理結構、責任主體及其相應的責任、權利和義務，管理與實施的基本程序和要求等事項所做的規定。

第四條

科技計劃項目實行專家評審立項，公開管理程序，健全監督機制，接受社會監督。

第二章 組織管理

第五條

科技廳是科技計劃項目的行政主管部門。科技廳綜合計劃管理部門負責科技計劃項目管理的統籌協調和支撐服務，各專項計劃管理部門負責具體組織實施管理工作。根據科技計劃項目管理的需要，科技廳可委托具備一定條件的機構開展科技計劃的相關工作，并對其進行監督和檢查。被委托機構不得利用這一委托從事營利性活動。

第六條

科技計劃項目管理一般包括發布指南、申請立項、實施管理、項目驗收等環節。科技計劃項目逐步實行全流程信息化管理。

第七條

科技計劃項目管理引入評估評審機制，執行科技部《科技評估管理暫行辦法》和《自治區科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》。根據需要，科技計劃項目管理逐步推行法人負責制。

第八條

科技廳建立科技計劃管理信息系統，包括專家信息庫、項目庫以及信用庫等，由科技廳綜合計劃管理部門負責統籌協調及運行維護。科技計劃項目管理在保護相關單位知識產權和技術秘密的前提下，建立公開制度，推動科技計劃項目管理的公開和信息的共享。

第九條

科技廳在科技計劃項目管理過程中，所需專家從專家信息庫中隨機抽取。

第十條

科技計劃項目管理實行回避制度。在科技計劃項目立項、實施管理、驗收等過程中，凡與項目有直接利害關系且可能影響管理決策公正性的當事人必須回避。

第十一條

科技廳制定科技計劃項目信用評價管理辦法，對科技計劃項目負責人和承擔單位等相關責任主體建立信用評價檔案，依據科技計劃項目在申請立項、中期評估和驗收考核等過程中的具體執行情況，對不同責任主體評定相應的信用等級。第十二條

科技計劃項目的經費管理按照《新疆維吾爾自治區科技專項經費管理辦法(試行)》執行。科技計劃項目的績效考評按照《新疆維吾爾自治區本級科技項目績效考評辦法（試行）》執行。

第三章 立 項

第十三條

科技計劃項目的立項一般包括申請、評審、簽約三個基本程序。

第十四條

根據自治區科技發展規劃和當年科技工作重點，科技廳各專項計劃管理部門組織研究并提出各計劃的年度項目申報指南，綜合計劃管理部門匯總后提交自治區科技計劃管理委員會討論通過并正式發布。

第十五條

根據申報指南的要求，申請科技計劃項目可經申請單位上級業務主管部門、所在地州市科技行政管理部門以及科技廳認可的技術聯盟、技術協會、科技園區等渠道推薦，無具體主管部門的單位也可直接申請。

第十六條

科技計劃項目的申請者和申請單位必須符合以下基本條件：

（一）具備完成項目的科研開發能力；

（二）具有相關的工作和知識的積累；

（三）符合申報單位法人資格、從事行業等方面的要求；

（四）具備必要的人才隊伍、經濟能力和相關研究條件；

（五）在相關領域具有一定技術優勢和工作基礎。第十七條

科技計劃項目的立項原則上按照以下工作流程進行：

（一）申請者參照年度項目申報指南填寫申請書，并通過自治區科技計劃管理信息系統統一提交；

（二）科技廳綜合計劃管理部門按照各計劃項目的不同申請要求組織形式審查和查重；

（三）科技廳綜合計劃管理部門將通過審查的項目分配至專項計劃管理部門，各專項計劃管理部門組織經濟、科技、戰略等方面的專家進行項目評審，并對擬立項項目進行實地考察，按照計劃立項數不高于1:1.3的比例數提出項目立項建議；

（四）科技廳綜合計劃管理部門匯總各專項計劃管理部門的立項建議，經過查重和平衡后，提交自治區科技計劃管理委員會審定；

（五）科技廳綜合計劃管理部門對通過審定的項目進行網上公示，接受社會監督；

（六）對公示后無異議的立項項目，由申請單位提交可行性研究報告，由科技廳各專項計劃管理部門組織技術、財務、管理等方面的專家進行論證；

（七）科技廳綜合計劃管理部門將通過可行性論證的項目報請科技廳主管廳領導批準確定立項；

（八）科技廳各專項計劃管理部門編制項目計劃，經綜合計劃管理部門審核后，由科技廳會同財政廳統一簽發；

（九）對于未立項的項目由科技廳各專項計劃管理部門提出處理意見，可作為下次立項的備選項目，或不予支持等，并向申請單位書面反饋；

（十）科技廳綜合計劃管理部門將備選項目納入項目庫，并建立備選項目庫，實現動態管理。

第十八條

專家的遴選由各專項計劃管理部門商綜合計劃管理部門、條件財務管理部門共同確定。

第十九條

對列入科技計劃的項目，由項目承擔者依據計劃要求填寫項目合同書或計劃任務書，經項目推薦單位、科技廳各專項計劃管理、綜合計劃管理、條件財務管理部門審核認可后，履行簽約和經費撥付手續。

第四章 實施管理

第二十條

科技計劃項目一般按項目、課題兩級管理，不設課題的直接按項目進行管理。

第二十一條

科技廳在項目實施管理中主要負責：

（一）確定計劃項目組織實施的管理機構和管理模式；

（二）審聘項目評審或評估專家委員會；

（三）按計劃進度撥付合同約定的科技專項經費；

（四）審查項目年度執行報告、總結報告和經費的預、決算；

（五）組織專家或委托相關機構進行項目的中期檢查和評估驗收；

（六）根據項目實施情況，進行計劃調整，并協調、處理項目實施中的問題。

第二十二條

項目承擔者在項目實施中主要負責：

（一）執行項目合同或計劃任務書，完成項目目標任務；

（二）真實報告項目年度完成情況和經費年度決算；

（三）接受科技廳組織的檢查和評估，準確提供相關數據和資料；

（四）及時報告項目實施中出現的重大事項，填報科技計劃統計調查表；

（五）項目完成后，及時申請項目驗收。

第二十三條

科技計劃項目實行年度實施情況報告制度。項目承擔單位對項目實施及時跟蹤檢查，并提供必要的人力、物力、財力等條件保障。需要調整和撤銷的，由項目承擔單位提出書面意見，報科技廳各專項計劃管理部門，并商綜合計劃管理部門確定調整或撤銷意見。有下列情況之一的，應及時調整或撤銷：

（一）項目的任務、目標、研究內容、完成期限需調整的；

（二）市場、關鍵技術方案等情況發生了較大變化的；

（三）匹配的自籌資金或其他條件不能落實，影響項目正常實施的；

（四）技術引進、國際合作條件等發生重大變化，導致研究與開發工作無法進行的；

（五）項目負責人或骨干人員發生重大變化，致使項目無法正常實施的；

（六）對項目經費安排有爭議或臨時變更項目經費撥付的；

（七）由于其他不可抗拒因素，項目不能正常實施的。第二十四條

對有財政資金支持的調整或撤銷項目，項目承擔單位應當對已做工作、使用經費、購置的設備儀器、取得的階段性成果、知識產權等情況做出書面報告，報科技廳各專項計劃管理部門提出處理意見，科技廳綜合計劃管理部門會同條件財務管理部門審核執行。

第二十五條

科技廳綜合計劃管理部門商各專項計劃管理部門每年抽取30%左右的執行項目，組織專家或委托相關機構進行中期評估。

第五章 驗 收

第二十六條

科技計劃項目完成后，必須及時進行項目驗收。項目驗收工作由科技廳組織專家或委托相關機構進行。

第二十七條

科技計劃項目驗收以項目合同書或計劃任務書約定的內容和確定的考核目標為基本依據，對項目的完成情況做出客觀的評價。驗收結論分為“通過驗收、需要復議、不通過驗收”三種。

第二十八條

自治區財政支持經費額度50萬元以上（含50萬元）的項目，由項目承擔單位到指定的財務審計部門進行財務審計并形成審計報告，通過財務審計后方能進行項目驗收。財務審計由科技廳條件財務管理部門負責組織。

第二十九條

科技計劃項目驗收按照以下工作流程進行：

（一）項目承擔單位經項目推薦部門同意后向科技廳各專項計劃管理部門提出驗收申請，同時提交項目驗收工作報告以及驗收所需的全套技術文件和相關資料；

（二）科技廳各專項計劃管理部門審核通過后，由科技廳綜合計劃管理部門匯總并提交自治區科技計劃管理委員會批準驗收；

（三）項目驗收與財務驗收一并進行，由科技廳各專項計劃管理部門組織專家或委托相關機構進行。驗收專家組由經濟、科技、財務、管理等方面的專家組成，重大項目驗收專家組成員不少于7人。對于涉及技術和產品開發、示范應用、推廣及產業化的課題，驗收專家組應包括來自行業、地方、企業、用戶等方面的代表，專家組對項目任務和財務執行情況分別進行評估驗收，并做出相應結論。項目驗收結論及驗收材料的信息進入科技計劃信息管理系統保存；

（四）科技廳綜合計劃管理部門與條件財務管理部門商各專項計劃管理部門，每年抽取一定數量的項目委托相關機構組織驗收。

第三十條

存在下列情況之一的，不能通過項目驗收：

（一）未通過項目財務審計的；

（二）經核實未達到合同或計劃任務書規定的主要技術經濟指標；

（三）成果無科學或實用價值的；

（四）提供的驗收材料不真實的；

（五）項目實施過程中存在重大問題未能解決的，或研究成果存在糾紛的。

第三十一條

對超出合同書約定完成期限6個月還不能完成任務的項目，項目承擔單位需向科技廳各專項計劃管理部門提出延期驗收申請，各專項計劃管理部門商綜合計劃管理部門后，批準延期驗收。延期驗收只能申請一次。

對延期驗收的項目，一年之內可再次提出驗收申請。第三十二條

需要復議的驗收項目，應在接到通知后三個月內提出復議申請。由各專項計劃管理部門商綜合計劃管理部門后作出是否通過驗收的處理決定。

未通過驗收的項目，承擔者在接到通知的六個月內，經整改完善項目計劃任務和財務的有關材料后，可再次提出驗收申請。

第三十三條

對于經審查不具備驗收條件的項目和再次驗收未通過的項目，由科技廳綜合計劃管理部門提出項目終止處理意見，各專項計劃管理部門具體執行。

第三十四條

科技計劃項目所產生的知識產權歸屬和利益分配，按照《中華人民共和國科學技術進步法》、國務院辦公廳《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》和科技部《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作規定》等執行。

第三十五條

科技計劃項目形成的技術文件和數據資料，項目承擔單位應按照《檔案法》進行整理、立卷，形成的項目檔案由科技廳統一管理。

第六章 專家咨詢

第三十六條

充分發揮專家在科技計劃項目管理中的咨詢作用。科技廳根據各類科技計劃特點，選擇咨詢專家。咨詢專家應熟悉相關學科、領域或行業的發展狀況；并具備較高的綜合分析和判斷能力；具有高級職稱或具有同等專業水平；具有良好的科學道德，能夠客觀、公正地提出咨詢或評議意見。

按規定應當回避的和在以往咨詢活動中有不良記錄的專家不宜選聘。

第三十七條

科技廳在選聘咨詢專家時，應向專家闡明咨詢和評議的目的、工作原則、職責與權利。

第三十八條

科技廳應向咨詢專家提供與咨詢、評議工作相關的資料，提供必要的工作條件和費用。

第三十九條

任何人不得向咨詢專家施加傾向性影響，不得偽造、刪改咨詢專家意見。在咨詢評議之前，不得公布或泄露咨詢專家名單；形成專家意見后，不得公布或泄露咨詢專家個人意見。

第四十條

咨詢專家必須遵守以下規范：

（一）不受任何影響公正性因素的干擾，實事求是地提供咨詢意見；

（二）承擔與咨詢、評議相關的保密義務，妥善保存咨詢材料并在咨詢、評議結束后將其退還，不得復制；

（三）當咨詢、評議內容同本人有利害關系時，應主動申明并回避；

（四）在咨詢、評議期間，不得同咨詢、評議內容有利害關系的人員接觸，更不得收取不合要求的報酬。

第四十一條

咨詢專家在咨詢、評議中違規的，科技廳可視情節輕重，采取記錄其信譽度、宣布其意見無效直至取消其資格等方式予以處理；觸犯法律的，由司法部門依法追究法律責任。

第七章 附 則

第四十二條

各類科技計劃項目可根據需要單獨制訂項目管理辦法。

第四十三條

各地州市科技行政管理部門可參照本辦法制定相應的管理辦法。

第四十四條

本辦法由科技廳負責解釋。

第四十五條

本辦法自發布之日起施行。原《自治區科技計劃管理辦法》同時廢止。

第二篇：新疆維吾爾自治區實施國家科技計劃項目管理辦法

新疆維吾爾自治區實施國家科技計劃項目管理辦法

（暫行）

新疆維吾爾自治區實施國家科技計劃項目管理辦法

（暫行）

第一章 總 則

第一條為進一步加強我區實施的國家科技計劃項目（課

題）(以下簡稱項目)的規范化、科學化管理，提高資金使用效益，根據《國家科技計劃項目管理暫行辦法》和《關于國家科技計劃管理改革的若干意見》的規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的國家科技計劃項目是指由自治區科

技廳組織申報，列入科學技術部（以下簡稱科技部）各類科技計劃，獲得中央財政經費支持,并在自治區范圍內實施的項目，包括國家重大科技專項、國家高技術研究發展計劃、國家科技支撐計劃、國家重點基礎研究發展計劃、國家科技基礎條件平臺建設計劃、政策引導類科技計劃及專項和其他計劃中的項目。

第三條項目根據公開公正、規范權限、明確職責、精簡高效的原則，嚴格按照《國家科技計劃項目管理暫行辦法》和相關的各類國家科技計劃管理辦法的有關規定進行管理。

第四條 自治區科學技術廳（以下簡稱科技廳）為項目的組織單位，科技廳各業務處室是相關項目的主管處室，對項目承擔具體組織實施責任。

科技廳組織管理項目的基本職責是:

（一）負責自治區申報項目的組織工作；

（二）受科技部委托或授權，組織編制項目可行性研究報告及項目概算；

（三）受科技部委托或授權，組織項目的招投標、評估或評審等工作；

（四）組織簽訂項目計劃任務書和項目預算書；

（五）組織項目的實施，監督、檢查項目執行情況及經費使用情況，協調解決項目執行過程中出現的有關問題；

（六）按照科技部要求，報告項目執行情況；

（七）根據科技部委托或授權，組織項目驗收。

第二章 申 報

第五條科技廳有關業務處室根據國家中長期科技發展規劃綱要的總體部署，按照國家科技計劃體系設置、各類計劃的定位及重點，圍繞部區會商議定書、《全國科技援疆規劃》和自治區科技規劃的內容和任務，結合我區社會經濟發展的重點、科技資源優勢以及特色優勢產業發展狀況，積極開展調研、征集、篩選、儲備重點科技項目，建立項目（課題）儲備庫。

第六條科技廳有關業務處室收到或下載科技部對口司關

于申報項目的文件后，送交廳辦公室，由廳辦公室按《科技廳收文處理辦法》規定的程序，報廳長或分管副廳長批示后辦理。

第七條科技廳有關業務處室根據科技部的項目申報要求，提出項目申報工作方案，包括擬組織申報項目的方法、范圍、重點及主要內容，經分管副廳長、廳長審定后，組織申報工作。

第八條各項目申請單位根據科技廳的申報要求編制項目申報材料，在規定時間內報科技廳有關業務處室進行初審，初審合格的項目須進行專家咨詢，咨詢工作由有關業務處直接安排或委托有關中介機構組織進行。咨詢會議對擬推薦項目是否與國家科技計劃要求一致，項目的創新性、可行性，承擔單位的基礎條

件和創新能力，經費預算是否合理等情況進行評議并排序，同時提出申報材料的具體修改意見。申請國撥總經費100萬元以上的重大項目，咨詢會議須有分管副廳長及發展計劃處、科研條件與財務處人員參加。

第九條發展計劃處匯總專家咨詢會議評議項目的相關情況和專家評議意見，提交廳務會討論。

第十條各業務處室根據廳務會意見，組織各項目申請單位對申報材料進行修改完善，定稿后的項目申報材料須交分管副廳長審核，廳長簽發，以科技廳名義行文上報。

第十一條項目網上申報工作由發展計劃處具體負責，統一通過科技部門戶網站的國家項目申報系統進行申報，各項目申報單位應嚴格按照有關要求提供申報材料。

第十二條如整個項目申報時間不足十個工作日，在不可能履行全部程序的緊急情況下，報經分管副廳長、廳長同意，在發展計劃處備案后先行上報，再完善相關程序。

第三章 組織實施

第十三條項目經科技部批復立項后，各業務處室根據計劃任務書施行管理職能，確保項目按計劃任務書的約定嚴格執行。項目管理的主要內容有：

1．項目按進度完成情況；

2．項目取得的技術突破和創新，達到的技術、經濟指標及人才培養與知識產權等情況；

3．經費落實到位與使用情況；

4．項目實施中存在的主要問題和解決措施等。

第十四條業務處室定期、不定期檢查項目執行情況，督促承擔單位認真履行計劃任務書的約定，幫助解決項目實施過程中的困難和問題；科技廳監理專家組對相關項目的進度、技術指標、經費使用等情況進行跟蹤檢查、監督管理；發展計劃處組織專家對相關項目進行中期評估。檢查、監理、評估結果作為項目繼續 實施、調整或撤消的重要依據。

第十五條承擔單位應嚴格執行項目計劃任務書，按照進度要求，完成項目目標與任務；真實報告項目完成和經費使用情況;及時報告項目執行中出現的重大問題；接受科技廳或科技廳委托的中介機構對項目執行與經費使用情況的監督檢查。第十六條承擔單位于每年11月底前，將本項目執行情況報告報送業務處室，業務處室按照有關要求進行審查并報送科技部。對有統計要求的項目，承擔單位應按照科技部科技統計的有關要求，按時填報上科技統計報表，報送發展計劃處指定的機構，指定機構對其進行審查、匯總，并報送科技部相關部門。

第十七條項目在實施過程中有下列情況之一的，承擔單位應及時向業務處室提出項目調整、中止或撤消的建議，業務處室在核實有關情況后，報廳務會審查，經科技部批準后執行。

（一）技術、市場等情況發生重大變化，造成項目既定目標及技術路線需要修改的；

（二）匹配、自籌資金或其他條件不能落實，影響項目正常實施的；

（三）技術引進或合作項目因合作方原因導致項目無法進行的；

（四）項目組核心成員發生重大變化，致使項目無法正常進行的；

（五）由于其他不可抗拒的因素致使研發工作不能正常進行的。

第十八條對于被撤銷的項目，由業務處室負責督促承擔單位對已做的工作、經費使用、已購置的設備儀器等情況作出書面報告，報科技部審查備案。

第十九條對無正當理由，不按照計劃任務書執行，不按規定報送項目執行情況報告、統計報表，不配合科技廳或科技廳委托的中介機構監督檢查的，可根據具體情況，責令項目負責人限期改正，直至建議科技部取消該項目，并追回已撥經費。

第四章 經費管理

第二十條項目經費的使用應當嚴格按照下達的項目預算執行，一般不予調整，確有必要調整時，項目承擔單位應當向業務處室提出申請，業務處室商發展計劃處、科研條件與財務處后，按照程序報科技部批準。

第二十一條項目經費開支應嚴格遵照國家科技計劃項目經費有關管理辦法的規定執行。各業務處室、科研條件與財務處和項目承擔單位負責對項目經費的管理和使用情況進行經常性地檢查、監督，對違反科技經費使用規定，不按照預算執行的項目，應責令其糾正，直至向科技部建議停止撥款或終止任務。

第五章 驗 收

第二十二條所有項目均應驗收，由科技部決定直接驗收或委托科技廳驗收。承擔單位應在項目到期后的6個月內向業務處室提出驗收申請，不能按期完成的項目，承擔單位應在項目截止日期3個月以前，書面說明原因，申請延期驗收。

第二十三條對于國家撥款50萬元以上的項目，項目完成后，項目承擔單位應當及時提出財務驗收申請，財務驗收合格的項目方可進行項目技術驗收。

第二十四條承擔單位提出驗收申請并編寫驗收有關文件

資料，業務處室審核后，向科技部提出書面申請。科技部直接驗收或委托中介機構進行驗收的項目，各業務處室、發展計劃處、科研條件與財務處以及承擔單位應積極配合驗收工作。委托科技廳驗收的項目，各業務處室應通知發展計劃處和科研條件與財務處參與驗收工作。

第二十五條委托科技廳驗收的項目，業務處室應將驗收結論及時上報科技部，將科技部項目驗收批復及時通知承擔單位。需要復議或未通過驗收的項目，項目承擔單位應在接到通知6個月內，針對存在的問題做出改進或補充材料后，再次提出驗收申請。

第二十六條驗收完成后，業務處室及時將相關驗收材料提交發展計劃處，由發展計劃處納入自治區科技信息管理系統。

第六章 附則

第二十七條項目在上述申報、實施、評估、驗收等各個環節出現弄虛作假、瞞報或謊報重大事件、嚴重違反科技經費管理有關規定等科研不端行為，按照國家相關科技計劃管理辦法、《自治區科技計劃項目管理辦法》、《自治區科技計劃項目經費管理辦法》和《自治區科技計劃信用管理辦法》的規定處理。

第二十八條本辦法由科技廳負責解釋，自發布之日起施行

第三篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范（以下簡稱我局）科技計劃項目（以下簡稱項目）管理，加強我局項目管理的科學化、規范化和制度化，提高項目管理的效率，保證項目管理的公開、公正和科學，制定本辦法。

第二條

我局項目是指（以下簡稱公司）項目中安排，由我局組織實施，并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發活動。

第三條　我局項目的宗旨是保證安全穩定運行，解決我局發展、建設、生產、經營和管理中的關鍵技術問題，推動和促進企業技術和管理水平的提高以及經濟效益的增長，為我局發展奠定技術基礎。

第四條

我局項目實行統一組織、分級管理的原則，歸口管理部門為生產技術處。

第五條

項目費用支出歸口管理部門為財務處。

第六條

本辦法主要適用于我局項目申請立項、項目實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

第二章

項目選題

第七條

我局擬申請公司立項的科技項目應符合我局的發展戰略和科技發展規劃、計劃的總體部署和安排，并具備以下條件之一：

1、為我局建設、生產、經營、信息化、重大工程技術和中長期發展服務的帶有全局性、方向性的關鍵技術；

2、對我局發展具有全局性的關鍵技術的應用理論研究項目；

3、生產、建設中涉及安全和提高勞動生產率等亟待解決的重大技術項目，以及關鍵技術的工程試驗和實用化示范項目；

4、解決規劃、設計、建設、運行和企業經營管理中的共性技術難題；

5、先進、成熟、適用，應用對象明確，有廣泛的推廣應用前景，并可取得較大經濟效益或社會效益的項目。

第八條

各單位在啟動項目申請前，應根據我局戰略和近期重大關鍵技術的研究領域、技術方向、研究框架以及先進適用技術進行科技計劃項目上報資料編制。

第三章

項目申報

第九條

項目申報包括部門申報、內部評審、向公司申報三個基本程序。

第十條

我局項目的申報遵循逐級申報的原則。也可以由我局管理部門提出。申報項目應當符合以下基本條件：

1、承擔項目的負責人應由我局正式在職員工擔任，并具有較高的技術水平，對其研究項目涉及領域的國內外技術發展情況，有較全面的了解和較強的研究與開發能力，能保證足夠的精力投入；

2、具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備；

3、具有與項目相關的研究經歷和研究積累；

4、具有完成項目所需的組織管理和協調能力；

第十一條

申報的程序：

1、各部門應在每年1月31日和8月31日前分別完成本部門本第二批和下一第一批項目的申報工作，申報內容為科技項目申請書和科技項目申報匯總表（附電子文檔，格式樣本見附件一、附件二），重大項目的申報須附科技查新報告；

2、生產技術處要對項目進行初審和匯總；

3、生產技術處在每年2月10日和9月10日前，組織召開項目評審會，確定我局本第二批和下一第一批擬上報公司立項的科技計劃項目。

4、生產技術處將評審會的評審結果匯總，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上報公司我局本第二批和下一第一批科技項目。

5、連續兩次申報未獲公司立項的項目，不得再次申報。

6、為確保項目能保質保量按時完成，每人每只能擔任一至二項項目負責人。

7、項目一般應在一至二年內完成。

第四章

項目批準

第十二條

已獲公司初評通過的科技計劃項目的責任單位按要求填寫科技計劃項目可行性研究報告（示范格式樣本見附件三）和科技計劃項目工作任務書（示范格式樣本見附件四），參加公司組織的復審（一式十份及相應的電子文檔），待公司下達正式文件后，項目方可實施。

第五章

項目實施

第十三條

生產技術處下文明確項目實施單位，實施單位應完成以下工作：

(一)負責項目執行的具體組織工作，保證人員和設備投入；

(二)嚴格執行項目工作任務書內容，保證項目目標的實現；

(三)按規定的內容和進度組織實施，接受生產技術處的檢查；

(四)按規定使用科技經費；

(五)按要求向生產技術處報告項目執行情況；

(六)項目研究結束后，按要求提出總結報告、經費使用及結算情況報告書等材料，接受驗收、審計，在需要進行項目成果鑒定時，做好資料和現場測試準備工作。

第十四條

生產技術處要對項目實行動態跟蹤和過程控制，認真組織的實施和管理，每個月至少檢查一次項目實施進度和經費使用情況，確保項目按時高質量完成。

第十五條

項目實施單位要認真做好項目完成情況統計工作。每周三前向生產技術處上報上周項目完成情況。

第十六條

項目實施單位要認真做好科技項目完成情況統計工作。每年11月30日前向生產技術處上報科技項目完成情況：

1、已完成項目的工作報告、技術報告和相關的測試或試驗報告、運行或應用報告、經濟效益分析報告等有關技術資料（示范格式樣本見附件十）和竣工報告（示范格式樣本見附件七）。

2、對于未完成的科技項目，上報項目未完成原因、進展情況、費用使用情況和下一步工作計劃安排。

第六章

項目終止

第十七條

在項目執行過程中，出現以下情況時，項目實施單位應向生產技術處提出項目終止實施申請：

(一)針對特定工程進行的項目，工程建設發生重大變化，項目研究內容無法實施或目標無法實現的；

(二)項目延期超過一年仍無法完成的。

第十八條

生產技術處組織召開分析會，如有必要終止該項目，形成分析報告，并報公司申請終止該項目。

第十九條

在公司做出終止決定后一個月內，項目承擔單位對已完成的工作進行總結，提出總結報告，做出經費決算，連同固定資產購置情況和項目階段性研究成果一并上報生產技術處，由生產技術處報送公司核批。

第七章

資金管理

第二十條

科技計劃項目費用納入我局預算管理，執行我局財務管理有關規定。

第二十一條

科技計劃項目承擔單位要嚴格研發費用的開支，專款專用。

第二十二條

科技計劃項目費用支出范圍嚴格按照財務相關制度規定進行核算，嚴禁截留、挪用、超支。

第二十三條

科技計劃項目費用使用需履行我局審核程序。

第八章

項目驗收

第二十四條

生產技術處負責組織項目的驗收工作。

第二十五條

項目完成后二個月內，項目實施單位向生產技術處提出驗收申請。

第二十六條

申請驗收的項目，由項目實施單位填報項目驗收申請表，并報請生產技術處組織驗收。

第二十七條

通過我局驗收的項目，我局向公司填報項目驗收申請表，公司對材料初審合格后，下達項目驗收通知并確定驗收方式。

第二十八條

申請項目驗收需要提供以下文件資料：

(一)項目竣工報告書；

(二)項目驗收申請表（示范格式樣本詳見附件八）；

(三)項目技術報告，主要包括項目技術原理、試驗與計算的方法與結果、項目成果、結論等；

(四)項目執行情況總結報告；

(五)項目依托工程建設運行、成果應用及效益分析報告。

(六)如項目內容為設備、裝置、產品和軟件，原則上需同時提供設計書、使用說明書、檢測試驗報告、用戶使用證明，以及專利申請材料等。

第二十九條

項目驗收工作可視具體情況，采取現場考察、書面評議、專家會議驗收等多種方式進行。需要成立驗收小組時，由生產技術處根據項目對象、內容的具體情況，按照權威性、針對性、代表性、互補性原則，遴選符合要求的項目管理人員、熟悉項目情況和相關技術領域的科技專家和財務人員組成，一般為3－7人。

第三十條

項目驗收應根據項目的實施方案及責任狀的有關考核目標，對項目的完成情況和項目實施的技術路線、關鍵技術選擇、組織方式、協調管理、經費使用，項目取得的成果和主要技術經濟指標，項目成果對相關工程建設、產業結構調整的作用和影響，項目產生的經濟、社會效益，項目成果的再開發和應用前景等，進行全面總結和評價，并形成項目驗收意見。

第三十一條

項目驗收結果分為：驗收通過，結題通過、重新審議和不通過驗收。按任務書規定按期完成任務、達到規定的技術指標、經費使用合理，視為驗收通過；由于不可抗拒等因素造成無法全部完成的，或完成了規定的主要目標，而其它目標無法繼續完成的，視為結題通過；由于提供文件資料不詳難以判斷，或目標任務完成不夠，但原因難以確定等導致驗收結論爭議較大的，視為需要重新審議。

第三十二條

凡具有下列情況之一者，按不通過驗收處理。

(一)未達到責任狀規定的主要技術、經濟指標的；

(二)提供的驗收文件資料不真實的；

(三)項目研究的內容、目標、技術路線等已進行了較大調整，但未曾得到公司科技管理部門認可的。

第三十三條

需要重新審議的項目，承擔單位在接到整改意見通知三個月內，需再次提出驗收申請。

第三十四條

驗收完成后，項目實施單位須將項目驗收意見報告（示范格式樣本見附件九）和其他所有驗收材料裝訂成冊，并在生產技術處存檔備查（并附電子文檔）。

第九章

項目后評估

第三十五條

項目后評估是對項目立項決策的科學性和組織管理的有效性，項目成果的技術創新性、先進適用性和實用化水平，項目的綜合效益和影響，推廣應用和產業化前景以及后續的改進等進行客觀分析研究并做出綜合評價。

第三十三條

項目開展依據國家科技部《科技評估管理暫行辦法》、《科學技術評價辦法（試行）》的有關規定。

第三十四條

重大科技項目和重點科技項目完成后，在1～3年內由公司組織或委托我局對其成果進行后評估。

第三十五條

項目后評估由我局組織的專家小組和被評估項目成果的使用者各方共同參與完成。

后評估工作要遵循客觀、公正和科學的原則，在調研和分析的基礎上獨立地得到評估結論，并嚴格遵守國家和公司各項保密規定，保守被評估項目的技術秘密和商業秘密。

第三十六條

項目后評估由我局根據項目后評估對象、內容和需求的不同，按照權威性、針對性、代表性、互補性和回避原則，遴選符合要求的評估專家5～11人，組成專家小組，設組長一名。

1、具有良好的科學道德和職業道德，能夠客觀、公正、實事求是提出評估意見；

2、具有高級技術或經濟職稱；

3、熟悉評估項目所在領域或行業科技經濟發展狀況，掌握技術、經濟、市場、產業政策等方面的情況，了解科技活動的特點與規律，在本領域或行業內具有較高的權威性；

4、具有多年科研生產的實踐經驗或管理經驗；

5、具有較寬的知識面和較深的專業知識，有較敏銳的洞察力和較強的分析判斷能力。

第三十七條

我局要積極配合公司的評估工作。在完成自評估（參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》）的基礎上，并提供以下資料

：

1、提供完整的科技項目資料，并對所提供的資料的真實性合法性承擔法律責任；

2、自評估報告；

3、項目立項資料（可行性報告、項目合同等）；

4、研究報告或技術報告；

5、經費決算報告和審計報告；

6、技術評價證明（包括鑒定報告、查新報告、驗收報告等），應用證明或測試報告，效益證明等；

7、發表論文、獎勵證書、知識產權證書等的復印件；

8、成果使用情況報告（項目驗收完成至后評估期間應用情況）；

9、后評估主管部門要求的其它資料。

第三十八條

科技項目后評估內容分為技術價值、綜合效益、組織管理和人才培養等四個方面指標，由參加評估的人員分別按評估指標打分并按權重平均后得到評估最終分。

具體的評估方法參見國家科技部《科技評估管理暫行辦法》

第十章

知識產權管理

第三十九條

在科技項目執行過程中，項目承擔單位應當切實加強科技項目的知識產權管理，維護企業的合法權益。要根據相關領域知識產權的發展動態，及時調整研究策略和措施。

第四十條

由公司全額出資的科技項目，形成的知識產權歸我局所有，所完成的發明創造要以我局的名義申請專利。未經我局同意，其成果不得轉讓、技術入股或折資入股。

第四十一條

部分使用公司科技項目經費所形成的科技成果，其知識產權由各出資方共有，所占份額在合同中明確，相關權益由資助方和開發單位在合同中約定。

第四十二條

科技項目研究成果知識產權轉讓時，項目承擔單位享有同等條件下優先受讓的權利。

第四十三條

科技項目中涉及國家秘密和秘密的科技成果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學技術保密規定》等法律法規和保密規定等有關規定執行。

第四十四條

對不履行保護科技項目研究成果知識產權義務或履行不當，造成重大損失的，依法追究項目承擔單位和主要責任人的責任。

第四篇：科技計劃項目管理辦法

科技計劃項目管理標準

1目的為加強科技項目的管理，加快中國鋁業股份有限公司河南分公司科技進步、技術創新的步伐，提高河南分公司技術裝備水平，實施科技興企戰略，提高企業在國際國內兩個市場中的競爭能力，特制定本標準。范圍適用于河南分公司。內容

3.1科技項目開發資金

3.1.1科技項目開發資金主要來源于以下三個方面：

(1)經中國鋁業股份有限公司批準的，河南分公司每年科技計劃項目資金；

(2)河南分公司用于技術改造或更新改造的資金；

(3)按財務制度允許在管理費用內支付的資金。

上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技項目開發資金的使用，原則上僅限于由河南分公司財務部進行統一經濟核算的河南分公司直屬生產、管理及科研單位。

3.1.3 科技項目開發資金由中國鋁業股份有限公司統一管理，每月河南分公司由技術開發部根據科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業股份有限公司研發中心，經批準后，由河南分公司由技術開發部根據科技項目輕重、主次和進展情況，統一安排使用。

3.2 科技項目的立項申請

3.2.1 凡屬于能夠促進河南分公司科技進步、技術創新，提高產品產量和質量、降低能耗及其他消耗、降低生產成本，有利于加強河南分公司市場應變能力和競爭能力，且在河南分公司范圍內尚未應用的新技術(新產品、新工藝、新設備、新材料)都可以作為科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目立項。

3.2.2 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。

3.2.3 對于總經費概算在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目，項目申請單位應事先進行預可研，并提交《可行性研究報告》。《可行性研究報告》應包括下列內容：

(1)項目開發應符合國家產業政策、科技發展方向和河南分公司長遠發展規劃；

(2)預期在技術上能達到的水平，并與國內外先進水平相比較；

(3)從國家產業政策、當前的生產技術水平、生產基礎條件、市場情況、社會文化環境、資源情況等方面進行綜合分析，應具有應用價值和推廣前景，以及技術上的可靠性、應用上的可行性；

(4)對預期取得的技術經濟指標和社會經濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據；

(5)從研發人員條件、物質條件和其他相關條件考慮，按計劃目標和進度實施的可行性。

3.2.4 《科技項目立項申報表》應于每年的8月31日前上報技術開發部，由技術開發部組織初步論證。根據初步論證結果，科技項目申報單位按規定編制《可行性研究報告》上報技術開發部論證。

3.2.5 由河南分公司進行統一經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構所必需的用于科研和技術開發的，單臺價值在十萬元以下的專用儀器儀表和設備，可按向技術開發部申報購置計劃，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃項目中列支。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設備，可向技術開發部申請購置，由技術開發部負責審核批準，從當科技計劃其它項中列支。

3.3科技項目的評審和立項

中國鋁業股份有限公司河南分公司科技計劃項目，由分公司所屬各單位提出立項申請和《可行性研究報告》，上報技術開發部。技術開發部組織分公司內部有關專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.1 科技項目的初步論證和篩選工作由技術開發部負責組織實施。

3.3.2 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術開發部負責具體落實和審查，關鍵項目可組織有關專家進行評審。對于總經費概算在五十萬元(含五十萬元)以上的大中型項目須通過專門組成的專家委員會論證、評審和篩選。

3.3.3 經專家評審通過的項目，由技術開發部核定項目經費。根據項目的輕重緩急以及本技術開發資金情況，由技術開發部編制科技(含新技術開發、科研和成果應用)計劃草稿，上報河南分公司主管領導審閱，經總經理辦公會討論同意后，上報中國鋁業股份有限公司。

3.3.4 科技項目計劃草稿，經中國鋁業股份有限公司審查、論證、確定后，根

據中鋁股份的科技項目計劃，由河南分公司下文轉發確認。

3.4科技項目的實施

3.4.1 科技項目實施的管理由技術開發部負責，項目提出單位和項目所在單位負責具體實施。

3.4.2 科技項目計劃下達后，各實施單位應立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內報送技術開發部。《開工報告》經技術開發部審批后，再根據項目實施進展的實際情況，由技術開發部分期簽發“技術開發部項目撥款通知單”，經有關領導審批后，項目所列經費方能支出。

3.4.3 科技項目計劃下達后，各實施單位應根據實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術開發部，經技術開發部批準后，開始實施。項目的《實施方案》可與《開工報告》同時報送技術開發部。

3.4.4 科技項目原則上應由河南分公司內部組織技術力量實施，但確因技術方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務預算以外的單位）協作開發，按河南分公司《科技項目招標管理辦法》，由技術開發部代表河南分公司統一對外簽訂協議書或委托合同書。

3.4.5 科技項目涉及的建筑安裝工作，原則上由分公司內部施工單位承擔，特殊情況需要外委時，按河南分公司外委工程管理辦法執行。施工的現場管理由技術開發部負責，項目所在單位負責配合與協助。工程結束后，由使用單位提出驗收意見，技術開發部負責驗收。工程結算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術開發部負責審核。其中，屬于外委工程的結算，須經外委辦進行復審。

3.4.6 技術開發部具有對項目進展情況和經費使用情況進行督促和檢查的職責，并對河南分公司主管領導負責，同時對中國鋁業股份有限公司研發中心負責。對于項目實施中出現問題，技術開發部有責任進行組織和協調，并根據項目實施中的實際情況在年中對科技計劃進行調整。

3.4.7 科技開發資金必須專門用于所屬科技項目的開支，專款專用，任何單位和個人不得私自挪作它用。對于挪用科技開發資金的情況一經發現，將立即停止該項目費用的開支，并根據有關規定追究項目負責人和有關領導的責任。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應提交書面報告，說明變更原因，報請技術開發部審核同意后，再上報中國鋁業股份有限公司研發中心，獲得批準后，方可變更。

3.4.8 由河南分公司進行統—經濟核算的河南分公司直屬技術開發機構，在承擔河南分公司科技(含新技術開發、科研和成果應用)項目時，不得從項目經費中提取開發費、設備使用費、勞務費、加班費等。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數，由技術開發部核準，按河南分公司有關規定開支，并從當科技計劃其它項中列支。

3.4.9 凡承擔科技項目的河南分公司各直屬單位都必須填報“科技活動有關數據臺帳”，每月10日前將上月數據上報技術開發部。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應將所承擔項目的進展情況和經費使用情況向技術開發部遞交較詳細的書面專題報告。

3.5 科技項目的驗收和鑒定

科技項目的驗收和鑒定，按照《科技項目驗收管理標準》進行。

3.5.1 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術開發部提交驗收申請報告，同時報送：

(1)項目的研究報告或工作報告(由開發單位編寫)；

(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發單位編寫)；

(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；

(4)技術指標測試報告(由法定檢測單位出具)；

(5)經濟效益分析報告(由開發和使用單位共同提出，經使用單位財務部門認可)；

(6)經費使用決算表(由項目提出單位出具，財務部門簽章)。

技術開發部根據上述材料以及申請驗收項目的實際情況進行審查，確定是否具備驗收條件。

3.5.2 科技項目的驗收由技術開發部負責組織。驗收條件應以項目立項時所提出的技術指標、經濟效益目標值等為依據，并嚴格審查必須的技術資料是否齊全。

有資本性支出的科技項目完工后，承擔工程施工的單位，應按照河南分公司檔案管理的有關規定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術開發部。經技術開發部、裝備能源部、檔案館和其他有關單位審查合格后，移交檔案館管理。

3.5.3 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執行。

3.5.4 有資本性支出的科技項目完工后，各項目使用單位應配合技術開發部、財務部和裝備能源部及時按河南分公司固定資產管理的有關規定辦理完工項目的轉固手續，以提高資金的利用率。重大項目完工后還應依照有關規定進行審計。

3.5.5 對于通過驗收并取得明顯經濟效益和社會效益的項目，河南分公司各直屬單位可申報河南分公司“科學技術研究成果獎”，具體按《科學技術研究成果獎勵辦法》辦理。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學技術研究成果獎”。

3.5.6 對于做出創造性貢獻、具有一定技術水平，并通過半年以上運行已取得重大經濟效益的項目，由技術開發部負責申報上級部門進行鑒定，并申請省部級或國家級獎勵。

3.5.7 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負責維護保養，固定資產屬使用單位。使用單位要加強對已完成項目的管理，制定具體措施，確保新項目能在生產和管理上發揮應有的作用。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術開發部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應取得的效益落到實處。

3.5.8 科技項目所取得的成果，其知識產權屬中國鋁業股份公司所有。

3.5.9 科技項目中具有新穎性、創造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規定》辦理。

附加說明：

本標準起草：

本標準審核：

本標準批準：

本標準由技術開發部歸口、負責解釋。

第五篇：克拉瑪依科技計劃項目管理辦法

克拉瑪依市科技計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條

為加強克拉瑪依市科技計劃項目管理，確保項目管理公平、公正、公開，根據國家、自治區有關科技計劃項目管理制度，結合本市實際，制定本辦法。

第二條

克拉瑪依市科技計劃（以下簡稱“市科技計劃”）是指根據全市科技創新發展戰略和規劃，以市應用技術研究與開發專項資金（以下簡稱“市研發資金”）支持或以科技政策調控、引導，以項目形式實施的相關科學技術活動。

計劃項目（以下簡稱“項目”）是指列入市科技計劃，由具有實施能力的單位、團隊承擔，并在一定時限內完成的科學研究、試驗發展、科技成果轉化等具體活動。

市科技行政主管部門負責市科技計劃與項目管理制度的制定與實施，相關事務性工作可委托具有資質的專業機構承擔。

第三條

市科技計劃與項目的管理遵循信息公開、利害關系人回避等原則，市科技行政主管部門應充分利用現代信息化手段，對項目全周期實施痕跡信息進行記錄，實現全流程可查詢、可申訴、可追溯、可問責。

第二章 計劃和項目管理

第四條

市科技計劃體系由科技重大專項、成果轉化基金、科技合作交流專項、科技惠民計劃、創新平臺專項、創

新人才工程、知識產權專項和其他專項共8類計劃（專項、基金等）組成。各計劃主要支持方向如下：

（一）科技重大專項。支持以產學研合作形式或企業聯盟形式協作攻關，在設定時限內解決全市重大戰略技術或產品、重大關鍵共性技術或產品相關技術瓶頸問題，以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題，為經濟和社會發展提供支撐和引領。

（二）成果轉化基金。主要支持以專利、專有技術等科技成果為基礎，進行后續試驗開發直至形成新產品、新工藝、新材料。

（三）科技合作交流專項。主要支持通過地區間雙邊和多邊科技合作協定或者協議框架確定的，并對我市科技、經濟、社會發展有重要支撐作用的“科技援疆”、“智力援疆”、“四地五師融合發展”等地區間科技合作與交流項目。

（四）科技惠民計劃。重點支持圍繞經濟社會發展需要和制度性現實問題開展體制機制創新探索，以及圍繞事關民生保障的人口與健康、公共安全、公共教育、農業、環境、建設、交通、檢驗檢測等領域開展公益性課題研究。

（五）創新平臺專項。主要支持相關單位獲取國家和自治區級科研創新平臺資質（包括重點實驗室、工程技術研究中心、生產力促進中心、特色產業基地、科技成果轉化基地、科技企業孵化基地、創新空間等），并以此為基礎開展各類

促進科技創新活動的服務工作。

（六）創新人才工程。主要支持以博士、碩士研究生等高層次人才為核心的科研團隊，瞄準國內外科技發展前沿目標，開展對物質條件依賴度較低的相關課題研究。

（七）知識產權專項。主要支持強化知識產權服務體系建設，開展公眾、企業、中介機構知識產權能力提升等相關活動，提高我市知識產權創造、運用、管理和保護水平，為企業發展壯大以及開拓外部市場保駕護航。

（八）其他專項。主要支持前七個專項不能涵蓋的其他科學技術活動，主要包括“科學技術獎勵、完成上級科技項目補助、科學技術普及”等。

第五條

在保持計劃體系相對穩定的基礎上，由市科技行政主管部門根據國家、自治區和本市產業政策、機制體制改革以及經濟社會發展需要，不斷進行調整和完善。

第六條

項目實施期一般不超過5年，其中：科技重大專項項目為3-5年，其他各類項目實施期一般為1-2年。項目資助形式一般為無償資助、無息借款、政策性兌現、股權投資等，同時鼓勵社會資本投資科技創新和成果轉化活動，促進科技與經濟深度融合發展。

第三章 項目立項

第七條

根據市科技創新發展戰略及規劃，市科技行政主管部門每年圍繞全市經濟社會發展重點、熱點問題及科技

創新需求編制項目申報指南，及時發布項目申報通知。

第八條

項目申報單位應在符合下列條件的基礎上向科技行政主管部門申報相關項目：

（一）無重大失信行為，或違規行為懲戒期已滿；

（二）屬于企業或社會團體性質的，應當是在克拉瑪依市注冊的獨立法人機構，且成立時間在1年以上，一般應至少順利完成1項以上區級科技項目；

（三）屬于行政、事業單位性質的，應當具備較強科研能力和科技成果推廣應用能力，并設置負責科研工作的專職或兼職機構；

（四）有完善的科研管理、科技成果獎酬分配、財務管理、資產管理和會計核算制度并實際發生效用，具備必要的儀器設備、研究人員、場所、資金等實施項目的基礎條件。

第九條

在多方共同申報項目的過程中，申報活動發起單位為主責單位，其余各方為參與單位。主責單位在項目的申報及后續管理中必須承擔主要責任，其余單位在主責單位組織下，投入相應人、財、物參與項目全過程實施或部分課題研究。多方共同參與的項目，各方必須在申報前商定項目研究成果歸屬權。

第十條

為保證項目實施質量，按項目實施能力將項目申報單位分為強、較強、一般三個等級，其在項目實施期內可以同時承擔的項目數量限定如下：

（一）國家高新技術企業、地方骨干企業、專業科研機構以及國家、知識產權貫標通過企業、自治區科技行政主管部門認定的創新平臺（包括企業重點實驗室、工程技術研究中心、各類產業基地等）屬于項目實施能力強的單位，最多可承擔3項；

（二）不具備上述資質的上市企業或規模以上企業屬于項目實施能力較強的單位，最多可承擔2項；

（三）其他單位以及首次申報項目的單位屬于實施能力一般的單位，可承擔1項；

（四）創新人才工程項目不受以上限制。

第十一條

項目承擔單位應當按市科技行政主管部門提供的樣本編制項目申請書及經費預算書，同時提供可以佐證申請書及預算書所述內容的相應附件材料，并按市科技行政主管部門規定的方式、期限提交。

第十二條

項目負責人應當具有承擔或參與過項目研發工作的經歷，其中：重大專項、科技惠民項目負責人職稱應為副高級，或職務為副處級及以上；其他項目負責人職稱應為中級，或職務為正科級及以上。

第十三條

項目組成員結構規定如下：

（一）項目組成員一般為11-20人（軟科學項目研究成員可以在5人以內；重大專項項目研究成員可以在20人以上），排名第一位的為項目負責人，擔任項目組長職務，排

名第二、三位的主要成員擔任副組長職務；

（二）項目管理活動中凡需要項目組正式匯報的，均須由項目組長出席，項目組長無法出席時可委托副組長出席，其他成員及非項目組成員不得代表項目組做工作匯報；

（三）項目組全體成員均應具有與開展科研活動相匹配的學歷、職稱或職務，并具備較強的團隊協作能力，團隊中不含失信被執行人；

（四）項目組成員超過20人（含），必須配備1名專業科研財務助理；

（五）項目承擔單位領導班子成員占項目組成員比例應控制在30%以內；

（六）項目組中35歲以下青年科技人員應占30%以上；

（七）項目組60%以上成員應為項目承擔單位職工。第十四條 擬申報項目屬于以下情形之一的不予受理：

（一）項目負責人已擔任另一實施期內的項目負責人且不愿或不能調換；

（二）項目組其余成員與另一實施期內的項目研究人員相同或基本相同（60%以上）且不愿或不能調換；

（三）同一項目同時申報兩個或兩個以上市科技計劃；

（四）項目技術領域、研究主題、技術路線、技術經濟指標等主要內容與市科技行政主管部門或其他部門已立項的項目相同或基本相同。

第十五條

企業、社會團體、事業單位提交的項目申報材料由各區科技行政部門或業務主管部門審核后向市科技行政主管部門推薦，其他單位自行審核后直接向市科技行政主管部門提交。已獲推薦的項目由市科技行政主管部門進行初步審查，主要包括形式審查、技術初評和現場勘查。

第十六條

市科技行政主管部門組織召開市科技工作聯席會議，各聯席會議成員共同對通過初步審查的項目進行審議，篩除重復申報、研究內容屬于常規通用技術、合作單位不合適、承擔能力不足等有明顯瑕疵的項目。市科技行政主管部門負責對通過部門聯審的項目進行公示，公示期為5個工作日。

第十七條

通過部門聯審的項目在公示期間，項目申報單位認為某專家學者作為評委參加項目評審可能影響公正性的，可以在向市科技行政主管部門提交回避請求。回避請求中應簡要列出需要該專家學者回避的理由，附具必要的證明材料。回避請求所提出的回避專家人數不得超過3人。

第十八條

市科技行政主管部門組織技術、財務和管理專家，對通過聯席會議審查的項目進行綜合評審。綜合評審一般以會議形式集中進行，評審結論為“同意立項”、“暫緩立項”和“不予立項”。

第十九條

“暫緩立項”項目在消除存在的瑕疵后，可繼續申報下一批次計劃。“不予立項”項目一般應放棄繼續研究，或持續關注該技術領域進展，確實具備實施條件后，可重新申報。

第二十條

市科技行政主管部門依據綜合評審結果提出市科技項目立項計劃及相應市研發資金安排建議，報請市科技工作指導委員會審定。

第二十一條

市科技行政主管部門負責將審定的擬立項項目進行公示，公示期為5個工作日。妥善處理有關異議后，正式下達項目計劃文件。

第四章 項目實施

第二十二條

項目計劃下達后1個月內，項目承擔單位必須與市科技行政主管部門簽訂項目合同書（不含政策性兌現項目），約定各方權利、義務及違約責任。項目合同書簽訂后1個月內，市科技行政主管部門應按合同約定將首期市研發資金撥付到位。

第二十三條

項目負責人必須按照項目合同書中約定的目標任務，負責組織項目實施，并在本單位科研資源調配等方面享有充分的自主權，任何單位或個人不得無故阻撓。項目負責人應指定項目組成員專人收集、整理項目實施過程產生的各類工作檔案。項目承擔單位必須創造良好的科研環境，充分提供儀器設備、試驗場地、研究經費等各種保障條件，并在項目組考察調研、人員調配等方面給予積極支持。項目承擔單位必須及時向市科技行政主管部門報告項目實

施過程中的重大情況，并隨時接受市科技行政主管部門對項目的監督檢查。

第二十四條 重大專項項目承擔單位每季度末應向市科技行政主管部門報送上一季度項目進展情況報告，每年至少接受市科技行政主管部門兩次檢查。其他項目承擔單位在實施過程中每半年應向市科技行政主管部門報送一次項目進展情況報告，并接受市科技行政主管部門不定期抽查。

第二十五條 項目實施過程中，合同書中約定的技術、經濟指標等實質性內容不能變更。因客觀原因需進行人員調整、延期、終止等事項變更的，應至少在項目實施期屆滿日6個月前向市科技行政主管部門書面提出變更申請，得到市科技行政主管部門書面批準后方可執行。其中：

（一）項目組成員因離職、移民、重大疾病、亡故等不能繼續工作的，可申請變更為其他符合條件的人員。

（二）項目實施期間因不可抗力或其它客觀原因，需要延期才能完成合同約定任務的，項目承擔單位可以申請項目延期。同一項目只能申請延期一次，延期時限為1年。

（三）項目實施期間因不可抗力或其它客觀原因，導致項目不能或不應繼續實施，且已完成的任務達不到驗收最低標準，項目承擔單位可以申請項目終止。項目承擔單位應對已做的研究工作、經費使用情況、階段性成果等進行清理之后向市科技行政主管部門書面報送項目終止申請，并附具清

理報告。需進行專項審計的，由市科技行政主管部門視具體情況委托第三方機構進行。已終止的項目，后續市研發資金不再撥付。

第二十六條

市科技行政主管部門負責審核項目承擔單位提交的變更申請，對其中變更理由充分、變更事項成立后有利于項目實施或有利于減少各方損失的申請，可以直接書面答復；對情況復雜、難以直接答復的，可以組織專家論證后予以書面答復。

第二十七條

市科技行政主管部門負責對實施期內的項目進行抽查或中期評估，并對結果進行公告。抽查或中期評估結果分為“優秀”“良好”“一般”“差”四個等級，前三個等級為合格，“差”為不合格。抽查或中期評估結果為“差”的項目，其承擔單位必須在抽查或評估結果公告之日起3個月內整改存在的問題，期限屆滿后主動提交復評申請，復評合格后按正常項目管理。

第五章 項目驗收

第二十八條

項目（不含政策性兌現項目）實施期屆滿后均應驗收，項目驗收分為會議驗收、現場驗收和委托驗收三種方式。批量項目驗收一般采取會議驗收方式，由市科技行政主管部門集中組織。對于需要查驗實物、運行效果的項目，市科技行政主管部門應組織專家進行現場驗收。對于每次抽查或中期評估結果均為“良好”及以上等級的項目，市科

技行政主管部門可委托區科技行政主管部門驗收。

第二十九條

項目承擔單位應在項目實施期屆滿前1個月內向市科技行政主管部門申請驗收。項目實施期屆滿前已經完成約定的各項考核指標，也可申請提前驗收，提前時間至少為實施期屆滿前6個月。因項目組前三人不能到場、任務完成的關鍵證明資料暫未到位等客觀原因，不能參加集中驗收的單位可申請延后驗收該項目，但應在實施期限屆滿前1個月內書面提出延后驗收申請，并在約定期限內完成驗收工作，延后驗收時間不得超過項目實施期限屆滿日3個月。

第三十條

項目承擔單位應按市科技行政主管部門規定的形式及時報送項目驗收申請書，同時提供可以佐證驗收申請書所述內容的相應附件。市研發資金支持額度超過50萬元（含）的項目，驗收時必須附具專項審計報告。

第三十一條

市科技行政主管部門聘請相關專家，以項目合同書為依據，對形式審查合格的項目進行驗收評審，驗收結論分為“通過驗收”、“暫緩驗收”和“不通過驗收”。

第三十二條

各項考核指標全部完成或80%以上完成，自籌經費足額到位且經費使用合理的項目視為達到驗收標準，可以通過驗收。通過驗收的項目，由市科技行政主管部門出具項目驗收證書。

第三十三條

各項考核指標完成不足80%或未提供主要驗收證明材料或經費使用存在一定問題的項目視為暫未

達到驗收標準，承擔單位應在項目驗收結果公告之日起3個月內針對存在的問題進行整改，期限屆滿后主動提交復評申請，復評合格視為通過驗收。

第三十四條

凡有下列情形之一的項目不能通過驗收：

（一）約定的主要任務和指標完成不足60%；

（二）預定成果未能實現或成果明顯無應用價值；

（三）提供的驗收文件資料、數據不真實；

（四）未通過財務驗收。

第六章 項目績效評價

第三十五條

為客觀評價市研發資金的投資效益，項目（一般不含軟科學項目、政策性兌現項目）驗收后5年內，市科技行政主管部門應委托第三方機構對該項目實施以來產生的技術、人才、經濟和社會效益進行綜合績效評價。

第三十六條

市科技行政主管部門定期抽取一定數量的項目進行績效評價，范圍涵蓋本市主要產業或新興產業技術領域，其中市研發資金資助50萬元以上的項目優先抽取。項目承擔單位必須按照市科技行政主管部門的要求，在規定時間內編制完成項目績效評價自評報告，并提供相關憑證和附件備查。

第七章 監督、誠信管理與處罰

第三十七條

項目實施期間發生項目管理失序或科研不端行為的，由市科技行政主管部門視情節輕重，對項目承

擔單位及相關責任人員采取“通報批評并責令改正、暫停項目申報資格、取消項目申報資格、撤銷項目”等處罰措施以及暫停撥款、停止撥款、收回撥款等資金控制措施。觸犯法律的，由市科技行政主管部門移交司法部門追究其相應責任。

（一）“通報批評并責令改正”是指市科技行政主管部門對單位或個人的違規行為進行通報批評，責令其在一定期限內改正，并記一次一般失信記錄。

（二）“暫停項目申報資格”是指市科技行政主管部門3年內不支持受懲戒的單位或個人申報市級及以上科技計劃項目，并記一次重大失信記錄。受到該懲戒的單位或個人，懲戒期滿后需向市科技行政主管部門提交保證書方可重新申報項目。

（三）“取消項目申報資格”是指市科技行政主管部門永久取消單位或個人申報市級及以上科技計劃項目的資格，并記一次重大失信記錄，同時將其失信行為報告征信部門。

（四）“撤銷項目”是指項目承擔單位或項目負責人未充分履行職責、違規違約等導致不能完成約定任務，由市科技行政主管部門書面作出撤銷該項目的行為。項目被撤銷的，由市科技行政主管部門會同財政、法制等部門，將該項目已撥付的市研發資金全額收回市財政，并對項目承擔單位和項目組全體成員并罰“取消項目申報資格”。導致項目撤銷的情形主要包括：

1．項目抽查或項目中期評估結果為“差”，整改期限屆滿拒不參加復評或復評仍不合格；

2．項目延期期限屆滿仍不能完成約定任務； 3．項目實施期限屆滿拒不參加項目驗收； 4．項目驗收結論為“不通過驗收”；

5．項目首次驗收結論為“暫緩驗收”，整改期限屆滿后復評結論為“不通過驗收”或“暫緩驗收”；

6．其他導致項目被撤銷的情形。

第三十八條

以下情形屬于項目管理失序行為：

（一）項目實施期內應變更或備案的事項未及時完成；

（二）未按期或未如實填報項目執行情況等統計報表；

（三）項目實施期屆滿后不按規定時間申請驗收；

（四）同一項目承擔單位在項目延期期間，又申請另一項目延期；

（五）不配合項目中期評估或項目績效評價工作；

（六）項目抽查或中期評估結果為“差”；

（七）其他不利于項目實施的行為。第三十九條

以下情形屬于科研不端行為：

（一）在職稱、學歷、年齡等個人信息方面弄虛作假；

（二）偽造或篡改試驗、檢測、統計數據；

（三）抄襲、剽竊他人科研成果；

（四）其他有違科技誠信的行為。

第四十條

發生第三十八條第一、二、七款情形的，由市科技行政主管部門給予“通報批評并責令改正”處罰。發生第三十八條第三、四、五、六款情形的，由市科技行政主管部門給予“暫停項目申報資格”處罰。發生第三十九條情形以及再次受到“暫停項目申報資格”處罰的單位或個人，由市科技行政主管部門給予“取消項目申報資格”處罰。

第四十一條

專業機構接受市科技行政主管部門委托開展項目管理輔助工作的過程中，不得以市科技行政主管部門名義收取委托范圍以內事務性工作的服務費。咨詢專家和專業機構在項目立項、實施管理及驗收工作中有泄密、弄虛作假、侵犯他人知識產權及不正當交易行為的，取消其參與科技咨詢和服務資格，觸犯法律的，由市科技行政主管部門依法處理。

第四十二條

從事科技計劃項目管理的工作人員，應嚴格遵守有關法律、法規和黨風廉政建設的各項規定，如有違規違法行為，由市科技行政主管部門視情節依法處理。

第八章 附 則

第四十三條

市科技行政主管部門可根據需要分別制定各類科技計劃項目的具體管理制度。各區科技行政部門可以參照本辦法制定區級科技計劃項目管理辦法，并重點支持小微、初創、規模以下等企業開展科研活動，區級科技計劃下達時應同步報市科技行政主管部門備案。

第四十四條

本辦法由市科技行政主管部門負責解釋。第四十五條

本辦法自發布之日起施行，《克拉瑪依市科技計劃項目管理辦法(試行)》《克拉瑪依市科技計劃項目監理辦法（試行）》《克拉瑪依市科技計劃項目分類分級管理辦法》同時廢止。