第一篇：出租車從業資格政策法律法規110題

1.出租汽車駕駛員從業資格全國公共科目考試成績在（）內有效。

A.省、直轄市域范圍B.市域范圍

C.全國范圍

D.縣市域范圍

答題錯誤!

正確答案 : C 2.出租汽車駕駛員從業資格全國公共科目考試實行()的考試大綱。

A.全國統一B.全省統一

C.地市統一

D.縣內統一

答題錯誤!

正確答案 : A 3.出租汽車駕駛員取得從業資格后，并進行()，方可從事出租汽車客運服務。

A.培訓B.實習C.注冊

D.繼續教育

答題錯誤!

正確答案 : C 4.擬從事出租汽車客運服務的駕駛員，應當向()申請參加出租汽車駕駛員從業資格考試。

A.從業資格培訓機構C.出租汽車行業協會B.設區的市級地方人民政府出租汽車行政主管部門 D.大型出租汽車經營企業

答題錯誤!

正確答案 : B 5.出租汽車駕駛員到從業資格證發證機關核定的范圍外從事出租汽車客運服務的，應當()。

A.參加當地的從業資格換證考試C.參加當地的區域科目考試答題錯誤!

正確答案 : C

B.參加全國公共科目考試

D.重新參加全國公共科目考試和當地的區域科目考試

6.受理注冊申請的出租汽車行政主管部門應當在()內辦理完結注冊手續。

A.3日B.5日C.10日

D.15日

答題錯誤!

正確答案 : B 7.巡游出租汽車駕駛員注冊有效期屆滿需繼續從事出租汽車客運服務的，應當在有效期屆滿30日前，向所在地（）申請延續注冊。

A.網信部門B.公安交管部門

C.出租汽車行政主管部門

D.工商管理部門

答題錯誤!

正確答案 : C 8.出租汽車駕駛員從業資格注冊有效期為()。

9.A.1年B.2年C.3年D.5年 答題錯誤!

正確答案 : C 申請從業資格注冊或者延續注冊的出租汽車駕駛員，應當到()申請注冊。

A.發證機關所在地的出租汽車行政主管部門C.發證機關所在地的市級交通運輸主管部門

B.發證機關所在地的縣級交通運輸主管部門 D.發證機關所在地的省級交通運輸主管部門

答題錯誤!

正確答案 : A 10.個體巡游出租汽車經營者自己駕駛出租汽車從事經營活動的，A.身份證、機動車駕駛證

B.從業資格證、車輛運營證

D.機動車駕駛證、車輛運營證 持其()申請注冊。

C.機動車駕駛證、從業資格證答題錯誤!

正確答案 : B 11.出租汽車駕駛員注冊有效期屆滿需繼續從事出租汽車客運服務的，應當在有效期屆滿前()內申請延續注冊。

答題錯誤!

正確答案 : D A.5日B.10日C.20日

D.30日

12.巡游出租汽車駕駛員在從業資格注冊有效期內，與出租汽車經營者解除勞動合同或者經營合同的，應當在()內向原注冊機構報告，并申請注銷注冊。

A.5日B.10日C.20日

D.30日

答題錯誤!

正確答案 : C 13.出租汽車駕駛員取得從業資格證超過3年未申請注冊的，注冊后上崗前應當完成不少于()學時的繼續教育。

A.72B.54C.27

D.18 答題錯誤!

正確答案 : C

答題錯誤!

正確答案 : B 14.出租汽車駕駛員繼續教育由()組織實施。

A.自學B.出租汽車經營者

C.駕駛員培訓學校

D.繼續教育機構

15.出租汽車駕駛員最近連續（）個記分周期內記滿12分記錄。由發證機關撤銷其從業資格證，并公告作廢。

A.1B.2C.3D.4

答題錯誤!

正確答案 : C 16.出租汽車駕駛員從業資格證遺失、毀損的，應當到原發證機關辦理()

正確答案 : C 手續。答題錯誤!A.注銷證件B.撤銷證件

C.證件補（換）發

D.從業資格補考

17.出租汽車駕駛員因身體健康等其他原因不宜繼續從事出租汽車客運服務的，由發證機關()其從業資格證。

A.注銷B.撤銷C.補（換）發

D.核發

答題錯誤!

正確答案 : A 18.出租汽車駕駛員達到法定退休年齡的，由發證機關()其從業資格證。

A.注銷B.撤銷C.補（換）發

D.審核延續

答題錯誤!

正確答案 : A 19.出租汽車駕駛員身體健康狀況不再符合有關機動車駕駛員和相關從業要求且沒有主動申請注銷從業資格的，由發證機關()其從業資格證。

A.注銷B.撤銷C.補（換）發

D.強制追回

答題錯誤!

正確答案 : B 20.出租汽車駕駛員有交通肇事犯罪、危險駕駛犯罪記錄，有吸毒記錄，有飲酒后駕駛記錄，有暴力犯罪記錄，最近連續3個記分周期內記滿12分記錄的，由發證機關()其從業資格證。

A.注銷B.撤銷C.補（換）發

D.強制追回

答題錯誤!

正確答案 : B 21.出租汽車行政主管部門應當出租汽車駕駛員違法行為記錄等作為()的依據。答題錯誤!

正確答案 : B A.出租汽車企業經營權延續經營C.出租汽車企業經營權招投標

B.服務質量信譽考核 D.出租汽車企業處罰標準

22.出租汽車駕駛員有拒載、議價等違法行為的，應當加強繼續教育；情節嚴重的，出租汽車行政主管部門應當對其()。

A.延期注冊B.注銷從業資格證

C.撤銷從業資格證

D.吊銷從業資格證

答題錯誤!

正確答案 : A 23.網約車行駛里程達到（）萬千米時強制報廢。

A.50B.60C.70

D.80

答題錯誤!

正確答案 : B 24.行駛里程未達到60萬千米但使用年限達到（）的網約車，應當退出經營。

A.5年B.6年C.7年

D.8

答題錯誤!

正確答案 : D 年

25.網約車駕駛員不再具備從業條件或者有嚴重違法行為的，由縣級以上出租汽車行政主管部門依據相關法律法規的有關規定（）從業資格證件。

A.撤銷或者吊銷B.暫扣

C.重新核發

D.注銷

答題錯誤!

正確答案 : A 26.網約車駕駛員的行政處罰信息將被計入（）信用記錄。

A.駕駛員和網約車平臺公司答題錯誤!

正確答案 : A

B.工商部門

C.公安機關

D.價格管理部門

27.網約車平臺公司所采集的個人信息和生成的業務數據，保存期限為不

答題錯誤!

正確答案 : B 少于（）。

A.1年B.2年C.3年

D.4年

28.出租汽車駕駛員違規收費的，由（）進行處罰。

A.出租汽車行政主管部門

B.價格主管部門

C.工商部門

D.公安機關 答題錯誤!

正確答案 : A

29.網約車平臺公司暫停或者終止運營的，應當提前()向服務所在地出租汽車行政主管部門書面報告，說明有關情況，通告提供服務的車輛所有人和駕駛員，并向社會公告。

A.10日B.20日C.30日

D.60日 正確答案C 30.網約車平臺公司應當按照有關規定，與駕駛員簽訂多種形式的（），明確雙方的權利和義務。

A.勞動合同或者經營合同

B.勞動合同或者協議

C.勞動合同

D.經營合同

答題錯誤!

正確答案 : B 31.網約車平臺公司應當保證線上提供服務的駕駛員與線下實際提供服務的駕駛員一致，并將駕駛員相關信息向（）報備。

A.服務所在地出租汽車行政主管部門C.服務所在地工商行政管理部門答題錯誤!

正確答案 : A

B.服務所在地出租汽車行業協會 D.服務所在地網信管理部門

32.網約車平臺公司所采集的個人信息和生成的業務數據應當在（）存儲和使用。答題錯誤!

正確答案 : D A.中國境外B.中國境內

C.中國本土

D.中國內地

33.巡游出租汽車經營服務管理規定》是為規范出租汽車經營服務行為，保障（）的合法權益。

A.乘客、駕駛員和巡游出租汽車經營者

B.駕駛員、乘客、巡游出租汽車經營者和管理部門

D.駕駛員、乘客和管理部門 C.駕駛員、巡游出租汽車經營者和管理部門答題錯誤!

正確答案 : A 34.巡游出租汽車經營者應當保障出租汽車駕駛員合法權益，依法與其簽訂（）。

A.勞動合同或者聘用合同

B.勞動合同或者經營合同

C.勞動合同

D.經營合同

答題錯誤!

正確答案 : B 35.巡游出租汽車經營服務是指（），噴涂、安裝出租汽車標識，以（）及以下乘用車和駕駛勞務為乘客出行服務，并按照乘客意愿行駛，根據行駛里程和時間計費的經營活動。

A.可在道路上巡游攬客、站點候客；七座C.可在道路上巡游攬客；九座答題錯誤!

正確答案 : A

B.通過預約方式承攬乘客；七座

D.通過預約方式承攬乘客；九座 36.預約出租汽車經營服務是指以符合條件的（）及以下乘用車（），并按照乘客意愿行駛，根據行駛里程、時間或者約定計費的經營活動。

A.七座；可在道路上巡游攬客C.九座；可在道路上巡游攬客答題錯誤!

正確答案 : B

B.七座；通過預約方式承攬乘客 D.九座；通過預約方式承攬乘客

37.國家鼓勵通過（）方式配置巡游出租汽車的車輛經營權。

A.拍賣B.服務質量招投標

C.服務質量信譽考核

D.行政審批

答題錯誤!

正確答案 : B 38.出租汽車駕駛員應當在()，持本人的從業資格證件到當地道路運輸管理機構簽注服務質量信譽考核等級。

A.每年2月1日前B.每年3月1日前

D.服務質量信譽考核周期屆滿后60日內 C.服務質量信譽考核周期屆滿后30日內答題錯誤!

正確答案 : C 39.巡游出租汽車經營者應當根據（）等因素及時調整承包費標準或者定額任務等。

A.當地GDP總量B.經營成本、運力規模限 正確答案C

C.經營成本、運價變化

D.駕駛員從業年40.巡游出租汽車駕駛員有私自轉包經營等違法行為的，（）應當予以糾正。

A.出租汽車經營者B.出租汽車行政主管部門

C.工商部門

D.公安機關

答題錯誤!

正確答案 : A 41.乘客要求駛往偏遠地區的，巡游車駕駛員認為必要時，可以要求乘客隨同到就近的（）辦理驗證登記手續，乘客不予配合的，駕駛員有權拒絕提供服務。

A.出租汽車行政管理部門

B.公安機關治安部門

C.經營企業

D.道路運輸管理機構

答題錯誤!

正確答案 : B 42.《出租汽車服務質量信譽考核辦法》是為了規范出租汽車駕駛員的服務行為，建立完善出租汽車駕駛員()，提升出租汽車服務水平。

A.誠信體系B.運營體制

C.準入機制

D.職業保障

答題錯誤!

正確答案 : A 43.出租汽車駕駛員服務質量信譽考核內容包括遵守法規、()、經營行為、運營服務等四方面內容。

答題錯誤!

正確答案 : B A.維護穩定B.安全生產

C.服務質量

D.車容車貌

44.出租汽車駕駛員服務質量信譽考核實行基準分值為()分的計分制，另外加分分值為()分。

A.10，10B.10，20

C.20，10

D.20，20 答題錯誤!正確答案 : C 45.出租汽車駕駛員一個考核周期屆滿，經簽注服務質量信譽考核等級后，該考核周期內的()。

A.扣分與加分予以保留

B.扣分與加分予以清除

C.扣分予以清除

D.加分予以清除

答題錯誤!

正確答案 : B 46.網約車平臺公司及網約車駕駛員違法使用約車人、乘客個人信息的，由公安、網信等部門依照各自職責處以（）的罰款。

A.500元以上1000元以下C.2000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : C 47.網約車平臺公司及網約車駕駛員違法泄露約車人、乘客個人信息的，由公安、網信等部門依照各自職責處以（）的罰款。

A.500元以上1000元以下C.2000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : C 48.使用失效、偽造、變造的從業資格證，駕駛出租汽車從事出租汽車經營活動的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處()的罰款。

A.500元以上1000元以下C.5000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : D 49.轉借、出租、涂改從業資格證的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處()的罰款。

A.500元以上1000元以下C.5000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : D 50.駕駛員未取得從業資格證，駕駛出租汽車從事經營活動的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處()的罰款。正確答案D

A.500元以上1000元以下C.5000元以上1萬元以下

B.1000元以上5000元以下 D.1萬元以上3萬元以下 51.起訖點均不在許可的經營區域從事巡游出租汽車經營活動的，由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責令改正，并處以（）罰款。

A.50元以上200元以下

B.500元以上2000元以下

D.10000元以上20000元以下 C.5000元以上20000元以下答題錯誤!

正確答案 : C 52.出租汽車駕駛員未辦理注冊手續駕駛出租汽車從事經營活動的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處()的罰款。

A.1000元以上3000元以下C.50元以上200元以下

B.200元以上2000元以下 D.3000元以上1萬元以下

答題錯誤!

正確答案 : B 53.巡游出租汽車駕駛員轉讓、倒賣、偽造巡游出租汽車相關票據的, 由縣級以上地方人民政府出租汽車行政主管部門責令改正，并處以（）罰款。

A.50元以上200元以下

B.500元以上2000元以下

D.10000元以上20000元以下 C.5000元以上20000元以下答題錯誤!

正確答案 : B 54.出租汽車駕駛員從業資格包括巡游出租汽車駕駛員從業資格和網絡預約出租汽車駕駛員從業資格等。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 55.申請人若首次參加出租汽車駕駛員從業資格考試，其全國公共科目和區域科目考試可在不同的區域完成。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 56.投入運營的出租汽車車輛應當安裝具有行駛記錄功能的車輛衛星定位裝置、應急報警裝置。

答題錯誤!

正確答案 : A A.對B.錯

57.根據國家關于深化出租汽車改革的要求，嚴禁出租汽車企業向駕駛員收取高額抵押金，現有抵押金過高的要降低。

答題錯誤!

正確答案 : A A.對B.錯

58.新增巡游出租汽車經營權全部實行無償使用，但可以變更經營主體。A.對B.錯

59.出租汽車綜合服務區應當為進入服務區的出租汽車駕駛員免費提供餐飲、修理等服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B

答題錯誤!

正確答案 : B 60.城市人民政府要優先發展公共交通，適度發展出租汽車。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 61.巡游出租汽車和網絡預約出租汽車應實行錯位發展和差異化經營，為社會公眾提供品質化、多樣化的運輸服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 62.取得從業資格證的出租汽車駕駛員，應當經出租汽車行政主管部門從業資格注冊后，方可從事出租汽車客運服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 63.網絡預約出租汽車駕駛員的注冊，通過出租汽車經營者向發證機關所在地出租汽車行政主管部門報備完成。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 64.個體出租汽車經營者自己駕駛出租汽車從事經營活動的，不需要申請辦理從業資格注冊手續。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 65.出租汽車駕駛員應到其所屬的出租汽車企業完成注冊。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 66.出租汽車駕駛員在從業資格注冊有效期內，與出租汽車經營者解除勞動合同的，應當申請注銷從業資格證。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 67.出租汽車駕駛員取得從業資格證后超過1年未申請注冊的，注冊后上崗前應當完成不少于27學時的繼續教育。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 68.出租汽車駕駛員繼續教育由出租汽車經營者組織實施。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 69.出租汽車駕駛員辦理注冊后應將從業資格證交由出租汽車經營者保管。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : B 70.網約車按照高品質服務、差異化經營的原則，有序發展。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 71.網約車平臺公司承擔承運人責任，應當保證運營安全，保障乘客合法權益。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 72.網約車平臺公司暫停或者終止運營的，應當通告提供服務的車輛所有人和駕駛員。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 73.網約車平臺公司應與駕駛員簽訂勞動合同或者協議，明確雙方的權利和義務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 74.網約車平臺公司在提供網約車服務時，應當提供駕駛員姓名、照片、手機號碼和服務評價結果，以及車輛牌照等信息。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 75.網約車平臺公司不得妨礙市場公平競爭，不得為排擠競爭對手而以低于成本的價格運營擾亂正常市場秩序。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 76.網約車駕駛員應當為乘客購買承運人責任險。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 77.網約車平臺公司和駕駛員可以向第三方有償提供駕駛員、約車人和乘客的相關個人信息。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 78.任何企業和個人不得向未取得合法資質的車輛、駕駛員提供信息對接開展網約車經營服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 79.任何企業和個人不得以私人小客車合乘名義提供網約車經營服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 80.網約車車輛和駕駛員不得通過未取得經營許可的網絡服務平臺提供運營服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 81.網約車只要行駛里程未達到60萬千米，就可以允許經營。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 82.使用年限達到8年但行駛里程未達到60萬千米的網約車，應當退出經營。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 83.小、微型非營運載客汽車登記為預約出租客運的，行駛里程達到60萬千米時強制報廢。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 84.除小、微型非營運載客汽車外，其他小、微型營運載客汽車登記為預約出租客運的，按照該類型營運載客汽車報廢標準和網約車報廢標準中先行達到的標準報廢。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 85國家鼓勵巡游出租汽車實行規模化、集約化、個體化經營。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 86.出租汽車駕駛員應當做好運營前例行檢查，保持車輛設施、設備完好，車容整潔。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 87.出租汽車駕駛員應當衣著整潔，語言文明，主動問候，提醒乘客根據意愿選擇是否系安全帶。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 88.出租汽車駕駛員應當根據乘客意愿升降車窗玻璃及使用空調、音響、視頻等服務設備。

A.對

B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 89.為提高車輛使用效率，出租汽車駕駛員在客流高峰時段，可以不經乘客同意搭載其他乘客。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 90.出租汽車駕駛員應當遵守道路交通安全法規，文明禮讓行車。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 91.出租汽車駕駛員發現乘客遺失財物，設法及時歸還失主。無法找到失主的，可由自己保存。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 92.乘客要求去偏遠、冷僻地區或者夜間要求駛出城區的，出租汽車駕駛員有權直接拒絕提供服務。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 93.出租汽車駕駛員發現乘客遺留可疑危險物品的，應當立即報警。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A

94.出租汽車駕駛員接單后，應當按照約定時間到達約定地點。乘客未按約定候車時，駕駛員可直接自行撤單。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 95.駕駛員有私自轉包經營等違法行為的，巡游出租汽車經營者應當予以糾正；情節嚴重的，可按照約定解除合同。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 96.巡游出租汽車經營者應當通過建立替班駕駛員隊伍、減免駕駛員休息日經營承包費用等方式保障出租汽車駕駛員休息權。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : A 97.巡游出租汽車經營者應當合理確定承包、管理費用，可以適當向駕駛員轉嫁投資和經營風險。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 98.巡游出租汽車經營者應當根據經營成本、運價變化等因素及時調整承包費標準或者定額任務等。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 99.國家鼓勵、支持和引導出租汽車企業、行業協會與出租汽車駕駛員、工會組織平等協商，合理確定并動態調整出租汽車承包費標準或定額任務。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : A 100.有交通肇事犯罪記錄的出租汽車駕駛員，將由發證機關撤銷其從業資格證，并公告作廢。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 101.出租汽車駕駛員不再具備從業條件的，出租汽車行政主管部門將依據相關法律法規撤銷或者吊銷其從業資格證件。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 102.轉借、出租、涂改從業資格證的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : A 103.出租汽車是城市公共交通的組成部分。

A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : B 104.新增和更新出租汽車，應當使用新能源汽車。A.對B.錯 答題錯誤!

正確答案 : B 105.巡游出租汽車駕駛員如無法繼續從事經營的，可以將承包經營權轉包給其他駕駛員。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 106.新增出租汽車經營權一律實行期限制，不得再實行無期限制。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 107.取得從業資格證件但在考核周期內未注冊在崗的，仍需參加出租汽車駕駛員服務質量信譽考核。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : B 108.出租汽車駕駛員服務質量信譽考核工作每年進行一次。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 109.出租汽車駕駛員一個考核周期屆滿，經簽注服務質量信譽考核等級后，該考核周期內的扣分與加分予以清除，不轉入下一個考核周期。

A.對 B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A 110.出租汽車駕駛員違反服務質量信譽考核指標的，一次扣分分值分別為1分、3分、5分、10分、20分共5種。

A.對B.錯

答題錯誤!

正確答案 : A

第二篇：新疆2015年基金從業資格 法律法規：合規政策考試試題

新疆2015年基金從業資格 法律法規：合規政策考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、托管人內部控制的基礎是____ A：環境控制 B：風險評估 C：控制活動 D：信息溝通

2、____ 是為適應我國證券市場和基金業發展新形勢.新情況的需要成立的，是中國證券業協會內設的由專業人士組成的議事機構。A：證券業協會 B：中國證監會 C：中國銀監會 D：基金業委員會

3、____定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機構

4、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

5、基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．重新發售該基金 B．補償投資人認購損失

C．將投資人認購款項加計利息退還投資人

D．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

6、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內

B：1年以上2年以內 C：1年以上5年以內 D：5年以上

7、______是指當基金管理人認為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

8、下列操作中，可以打開Windows幫助窗口的有（）。A．在[開始]菜單中運行[幫助]命令 B．選擇桌面并按F1鍵

C．在使用應用程序過程中按F1鍵 D．按Alt+F1組合鍵

9、基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A．投資風險 B．市場風險 C．系統性風險 D．經營決策風險

10、關于基金宣傳推介材料登載過往業績，下列說法正確的是__。A．基金合同生效不足6個月也可登載過往業績

B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個完整會計的業績

C．基金合同生效5年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績

D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個完整會計的業績

11、機構從事基金評價業務并以公開形式發布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

12、__是國有股權行政管理的專職機構。A．股份有限公司 B．中國證監會 C．中國人民銀行

D．國有資產管理部門

13、基金托管人應當對基金管理人編制的__等公開披露的相關基金信息進行復核、審查。

A．基金資產凈值

B．基金份額申購、贖回價格 C．基金定期報告

D．定期更新的招募說明書

14、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監事會情況

15、基金銷售機構應建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關法律法規規定的異常交易

16、__是為投資人選擇合適的基金產品前十分重要的環節。A．了解基金投資人的風險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案

17、中國目前提供理財行業服務的主要是以__為主的傳統的金融服務機構。A．政策性銀行 B．商業銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

18、存續期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

19、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監會 C．證券公司 D．證券業協會

20、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進取的平衡資產配置為主 D．以偏保守的平衡資產配置為主

21、一般而言，當市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

22、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

23、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃

C．衡量企業在市場中的銷售業績 D．管理部門評估廣告投入效果

24、股票型基金的風險分析常用指標有__。A．持股集中度 B．貝塔系數 C．持股數量

D．行業投資集中度

25、我國基金行業的對外開放主要體現為__。A．合資基金管理數量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社保基金管理、企業年金管理等委托理財業務

C．合格境內機構投資者的推出，使我國基金行業開始進入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設立分公司，從事資產管理相關業務

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、__主要是指對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務水平。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

2、下列可以從基金財產中列支的費用有__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．基金份額持有人大會費用

D．基金合同生效后的信息披露費用

3、證券的__通過證券的轉讓實現。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性

4、以下對中國證監會的描述正確的有__。A．是國務院的附屬事業單位

B．是全國證券、期貨市場的主管部門

C．對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管

D．按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管

5、我國致力于建立集中統一的證券市場和市場監管體系，在總結證券市場發展的經驗教訓過程中，確立了指導證券市場健康發展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統一的證券市場監督管理體系。A．法制、監管、自律、規范 B．公平、公正、公開、公信 C．調整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴謹、效率

6、代辦股份轉讓系統又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

7、普通股票股東的權利不包括__。A．公司重大決策參與權 B．查閱公司債券存根

C．公司資產收益權和剩余資產分配權 D．優先分配公司剩余資產

8、__是現代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司

C．無限責任公司 D．股份有限公司

9、考察基金經理過往業績的要點不包括__。A．基金經理過往業績的基本情況 B．基金經理過往業績取得的市場環境 C．基金經理過往業績的預測作用 D．基金經理對這些業績的作用

10、投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

11、對投資者(包括個人和機構)買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業所得稅 B．征收營業稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅

12、____不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

13、下列有關金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨 C．金融期權包括現貨期權和期貨期權

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權互換等

14、開放式基金成立初期，可以在規定的期限內____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業務 B：不運作基金資產 C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

15、基金管理公司的督察長由__提名。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經理

16、在基金運作中起著核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金監管和自律組織

17、下列關于證券市場的說法，正確的有__。A．證券市場是有價證券發行和交易的場所 B．證券市場是價值直接交換的場所 C．證券市場是財產權利直接交換的場所 D．證券市場是風險直接交換的場所

18、根據規定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。A．基金份額持有人的人數不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

19、基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

20、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯合 D．合作

21、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

22、__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

23、基金行業自律機構是由__成立的行業自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發售機構 D．基金監管機構

24、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環節的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業績

C．在同樣市場環境下各基金間業績會產生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同

25、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經理的真實投資表現，現已成為衡量基金收益率的標準方法。A：算術平均收益率 B：平均收益率

C：時間加權收益率 D：幾何平均收益率

第三篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：出租車從業協議

出租車從業協議

甲方： 乙方：

甲方聘請乙方營運車號為

新款桑塔納出租客運車，雙方自愿協議如下：

一、聘期

乙方為從業，甲方聘期為

****年**月**日起至

****年**月**日止，期間乙方若有特殊原因需要終止協議需在當日向甲方提出，為方便甲方重新聘從業，甲方在15個工作日不滿16個工作日期間方可終止協議。

二、從業押金

乙方需向甲方交納

元作為風險保證金，協議終止前，甲方查閱無乙方造成的違法、交通違章、事故后（天）內不超過（天）退還押金。

三、交車時間

白班每天早

點至晚

點（12小時），每天交納

元任務款，不得拖欠。

夜班每天早

點至晚

點（12小時），每天交納

元任務款，不得拖欠。

每天為車輛打掃衛生、清洗車輛，保持車輛衛生，愛護車輛，發現問題及時處理，并有義務維修、維護、保養車輛。

乙方接車時要仔細檢查車輛是否完好（如刮擦、電路、油路、副油、皮帶等），接車后如再發現問題由乙方承擔，造成的車輛維修和損失由乙方賠償。

四、責任

1、甲方責任

（1）保證車輛完整，設施、手續齊全，車況良好。（2）各種費用的交納，車輛保險的購買。（3）車隊審車及車輛審驗。

（4）向乙方傳達統管辦及車隊的各項新規定政策及要求。

（5）負責車輛的正常維修及保養。

（6）由于車輛自身部件造成的維修，由甲方承擔。

2、乙方責任

（1）不得利用車輛進行一切的違法行為（如涉毒、盜搶、涉黃、涉賭、運贓等一切違法活動）。

（2）不得將車輛轉借、轉租或找他人代營運，一經發現甲方有權收回車輛終止協議，押金不予退還。

（3）發生交通事故，不得逃離現場，及時報警，保險搶救傷員，并及時通知車隊及車主。保護現場及財務，做到駕駛員應盡的責任。車輛損壞部分應及時進行維修恢復完整。所需費用自行墊付。保險理賠乙方所得，所造成不能營運的，按每天

元計算交付給甲方。

（4）應遵守行業法規，按統管辦規章制度執行，不得拼客、宰客、拒載及甩客，由此造成后果自行承擔。

（5）按時參加治安學習，接受治安檢查，及時傳遞信息。

以上五項《乙方責任》中所引起的投訴、訴訟、刑事、經濟糾紛、治安案件、交通法規等一切責任都由乙方自行承擔，與甲方無關。

五、其他

1、乙方每月休息2天，身體有重大疾病時可向甲方請假看病，超出2天后向甲方按班次交任務款。

2、甲方在辦理車輛相關審車、審驗等不能為乙方提供車輛營運時，乙方不得借此機會向甲方索取損失的營業費用。甲方如要賣車輛需終止協議的，乙方不得借此索取賠償費用，協議自動終止。

此協議一式兩份，甲乙雙方各持一份，自簽字之日起生效。

甲方：

乙方：

****年**月**日

****年**月**日

第五篇：bxrgjbm期貨_從業資格法律法規考試題和綜合計算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業資格法律法規考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）

1.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必須的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區的保證金，不得低于國務院監督管理機構，期貨交易所規定的標準，并應當與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的應當嚴格執行業務分離和資金分離。4.會計師事務所，律師事務所，資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件由虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責包括：提供交易的場所，設施和服務。設計合約，安排合約上市。組織并監督交易結算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規則。變更公司形式，變更業務范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業場所，合并分立或者解散事項應當經國務院期貨監督管理機構批準。期貨公司辦理合并，分立，停業，解散，或者破產，變更公司形式，設立，收購，參股，或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。變更住所或者營業場所，變更法定代表人，變更境內分支機構的營業場所，負責人或者經營范圍應當自受理申請之日起20日類作出批準或者不批準的決定。8.申請設立期貨公司，應當符合公司法的規定，并具備有法律，行政法規規定的公司章程，有合格的經營場所和業務設施。有健全的風險管理和內部控制制度。

9.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨管理機構會同國務院商務主管部門，國有資產監督管理機構，外匯管理部門等有關部門制定，包國務院批準后實施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3應當召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應當設立獨立董事。獨立董事由證監會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

5.期貨交易所因章程規定的營業期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應由中國證監會批準。

6.期貨交易所應當向中國證監會履行每一季度結束后15日內，每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律，行政法規，規章，政策執行情況季度和工作報告。每一結束后4個月內提交經具有證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。

1.申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的50％持有100％股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的，控股股東凈資產應當不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風險監管指標必須持續符合規定標準。

3.期貨公司申請設立營業部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準。

4.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立

董事。

5.期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性，風險管理進行監督，檢查。發現涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

6.期貨公司與控股股東在業務，人員，資產，場所，財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準，客戶發生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續經營的情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

8.期貨公司的財務負責人，經營管理的主要負責人，法定代表人，應當對月度報告簽署確認意見。9.期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

1.期貨從業人員管理辦法中的機構指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構。中國證監會規定的其他機構。

2.期貨從業人員是指：期貨公司的管理人員和專業人員。期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業的管理人員和專業人員。期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員。為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員合專業人員。中國證監會規定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產。

1.營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

2.申請期貨公司董事長，監事會主席，獨立董事的任職資格應提交的申請材料中不包括期貨資格從業人員資格。

3.自被中國證監會及其派出機構認定不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事，監事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監管指標持續符合規定的標準。應當配備必要的業務人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業資格的業務人員。凈資本不低于12億。流動資產余額不低于流動負責的150％，對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的10％但因證券公司發債提供的反擔保除外。凈資本不低于凈資產的70％.2.中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不批準的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式，流程及風險，不得作獲利保證，共但風險，虛假宣傳，誤導客戶。

1.期貨公司從事金融結算業務，應當經中國證監會批準。

2.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

3.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

1.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結算業務的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元。客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6％.3.期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構保送月度風險監管報表。在終了后的3個月內報送經具備證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。

1.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

4.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效。沒有成交價格的，應當視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

5.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所以持倉交易結算結果的確認。所產生的交易后果由客戶自行承擔。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市的交易，應當以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標準，指令數量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

綜合計算題

1.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項。（綜合計算題）

某期貨公司凈資產8億元，資產調整值1億元，無負債調整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數字有出入）

2.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：1.凈資本不得低于客戶權益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產的比例不低于40％5.流動資產與流動負債的比例不得低于100％，6.負債與凈資產的比例不得高于150％.綜合計算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權益8億元，凈資產8000萬元，負債1億元，問哪項風險監管指標標準低于預警標準？（具體數字有出入）

3.中國證監會規定不得低于一定標準的風險監管指標其預警標準是規定標準的120％.不得高于一定標準的80％

綜合計算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權益）多少？