第一篇：中華民族浙江省政府辦公廳關于印發浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法的通知

浙江省政府辦公廳關于印發浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法的通知

各市、縣(市、區)人民政府，省政府直屬各單位：

《浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

二0一0年十月九日

浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法

第一章 總則

第一條 為積極有序推進排污權有償使用和交易試點工作，規范排污權有償使用和交易行為，根據國家有關法律法規政策和《浙江省人民政府關于開展排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》(浙政發〔2009〕47號)等有關規定，制定本辦法。

第二條 排污權有償使用和交易堅持試點先行、循序漸進，統一政策、屬地管理，新老劃斷、區別對待，依法依規、促進減排，公開公平、社會監督的原則。

第三條 本辦法所稱的污染物，是指現階段實施污染物排放總量控制的化學需氧量和二氧化硫兩項主要污染物。

本辦法所稱的排污權，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標向環境直接或間接排放污染物的權利。排污單位的排污權以排污許可證的形式確認，排污權的有效期限與排污許可證期限一致。

本辦法所稱的排污權有償使用，是指在區域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得排污權指標，并按規定繳納排污權有償使用費的行為。

本辦法所稱的排污權交易，是指在區域排污總量控制的前提下，排污單位對依法取得的排污權指標進行交易的行為。

第四條 化學需氧量排污權有償使用和交易，適用于太湖流域、錢塘江流域范圍內，以及經省環境保護行政主管部門、省財政主管部門同意納入試點的其他流域的市縣內按排污許可證規定有總量控制要求的工業排污單位。二氧化硫排污權有償使用和交易，適用于全省范圍內按排污許可證規定有總量控制要求的工業排污單位。

化學需氧量排污權交易原則上在設區市市區或縣(市)范圍內進行，需跨設區市市區或縣(市)交易的，須經省環境保護行政主管部門批準;二氧化硫排污權交易可在全省范圍內進行。

第五條 各級環保、財政部門會同發展改革、經信、稅務、物價、法制等部門共同推進排污權有償使用和交易試點工作。省環境保護行政主管部門要會同有關部門制定排污權指標核定技術規范，排污權交易管理細則，排污權儲備及收儲、出售或出讓的具體管理規定，加強對省級交易平臺的監管，加強對市縣環保部門的指導，推動形成有效的排污權交易和管理機制。省財政主管部門要會同有關部門制定排污權有償使用費收支、排污權儲備資金管理辦法，加強對市縣財政部門的指導。省價格行政主管部門要會同有關部門制定出臺排污權有償使用費征收標準管理辦法，加強排污權交易價格監管，加強對市縣物價部門的指導。

第六條 排污權交易機構具體負責排污權交易的業務指導、信息提供、咨詢服務、技術核算和評估，具體辦理排污權有償使用和交易業務等工作。

省里設立省排污權交易中心。太湖流域、錢塘江流域范圍內的設區市和經批準試點的設區市可依托現有的事業單位建立排污權交易平臺。試點期間，縣(市)暫不增設新的排污權交易機構。

化學需氧量排污權交易由設區市排污權交易機構或省排污權交易中心操作，二氧化硫排污權交易由省排污權交易中心統一操作。

第七條 排污單位實行排污權有償使用、開展排污權交易，不免除環境保護的其他法定義務。

第二章 初始排污權指標的核定、分配和有償使用

第八條 初始排污權指標的核定、分配實行分級管理。省負責總裝機容量30萬千瓦以上燃煤發電企業的排污權指標核定、分配;設區市負責所轄市區范圍內的排污權指標核定、分配;縣(市)負責轄區內的排污權指標核定、分配。為保障重大項目建設的環境容量，加強對排污權交易市場的調控，省市縣三級應建立排污權儲備與調控機制。

第九條 排污單位的初始排污權指標由負責該排污單位排污許可證管理的環境保護行政主管部門本著尊重歷史、推進改革的精神，按照排污權指標核定技術規范進行核定，并經公示后確定。公示時間不少于15日。

排污權指標核定技術規范由省環境保護行政主管部門負責制定并向社會公布。

第十條 各級環境保護行政主管部門對現有排污單位核定初始排污權指標總量，應以上級下達的區域排污總量控制指標為基數，落實污染減排的要求，并可儲備一定量的排污權指標。

第十一條 排污單位對環境保護行政主管部門核定的排污權指標不服的，可在公示期間向環境保護行政主管部門申請復核，環境保護行政主管部門應當自接到復核申請之日起10日內，作出復核決定;也可就排污許可證申請行政復議或提起行政訴訟。

第十二條 參加排污權交易的單位，應按規定實行初始排污權有償使用。

第三章 排污權交易

第十三條 開展排污權有償使用和交易試點的地區，新建、改建、擴建項目和排污單位需要新增排污權指標的，應通過排污權交易取得。

第十四條 新建、改建、擴建項目和排污單位新增或出售排污權指標，均應通過排污權交易機構的平臺進行交易。排污權交易價格實行市場調節。

省市縣三級應逐步建立排污權儲備。政府或有關部門可以向市場購入排污權用于儲備。政府或有關部門儲備的排污權，可直接入市出售以調控市場或用于保障重大項目建設。省環境保護、財政、價格行政主管部門要制定排污權儲備的具體管理規定，健全排污權收儲、儲備排污權出售或出讓的運作機制。

排污單位破產、關停、被取締或遷出本行政區域，其初始排污權指標無償獲得的，由政府或有關部門無償收回，作為排污權儲備。

第十五條 排污單位出現排污權指標閑置的，閑置期如超過一年，應向核發排污許可證的環境保護行政主管部門申報，閑置期超過三年的，其閑置的排污權指標由政府或有關部門回購。

第十六條 需要購買或出售排污權的新建、改建、擴建項目或排污單位，應當按照規定向相應的排污權交易機構提交相關申請、證明材料。環境保護行政主管部門和排污權交易機構應當主動公布需提交的材料目錄及辦理情況。

環境保護行政主管部門應對參與排污權交易單位的主體資格、排污權限進行審核，核定交易雙方的具體排污權指標，并對排污權交易協議進行確認。

排污權交易雙方達成交易協議后，必須簽訂排污權交易合同。交易合同由排污權交易機構統一提供，一式四份，核發排污許可證的環境保護行政主管部門、排污權交易機構、交易雙方各執一份，并報省環境保護行政主管部門備案。

排污權交易出現爭議的，相關單位可以向排污權交易機構申請調解，爭議涉及排污權交易機構的，相關單位可以向環境保護行政主管部門申請調解，也可以按約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十七條 排污權交易合同生效后，排污單位必須按規定到核發排污許可證的環境保護行政主管部門辦理排污權變更登記手續。環境保護行政主管部門依法核發、變更或注銷排污許可證。

第十八條 需要臨時新增排污權或有富余排污權指標需要臨時出售的排污單位，可以向排污權交易機構申請交易。臨時排污權交易的單位期限為一年。

第十九條 跨行政區域交易排污權，需符合出讓區域的排污總量控制要求、符合受讓區域的環境功能達標要求，經過省環境保護行政主管部門審批。交易的

排污權指標仍納入出讓區域的排污總量控制指標，待排污權有效期滿后再轉入受讓區域。

第四章 資金管理

第二十條 排污單位繳納的初始排污權有償使用費屬國有資源類政府非稅收入，應全額上繳財政，實行收支兩條線管理。

第二十一條 總裝機容量30萬千瓦以上燃煤發電企業的排污權有償使用費由省排污權交易中心代為收取，其他排污單位的排污權有償使用費，根據管理權限由相應的排污權交易機構代為收取。

第二十二條 為加強對排污權交易市場的調控，確保重點建設項目的需要，各級財政可安排一定的排污權儲備資金。要加強排污權儲備資金的管理，規范排污權收儲、出售或出讓的核算。

第二十三條 各級財政要保障排污權交易機構的工作和管理經費，支持排污權交易平臺建設和排污權交易關鍵技術、共性技術的研發應用。

第五章 監督管理

第二十四條 各級環境保護行政主管部門要加強對排污單位排污權使用行為的執法監管，依法查處超過排污權指標排放污染物的行為。

第二十五條 各級環境保護、財政、審計、價格行政主管部門應當及時掌握本轄區排污權有償使用和交易情況，加強對排污權交易和排污權交易機構運作的監管，及時查處各種違法違規行為;涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。

第二十六條 加快構建排污權交易管理信息系統。各級環境保護行政主管部門初始排污權核定、分配的信息和排污權交易機構的排污權供求、交易信息應實時匯集到排污權交易管理信息系統，向社會公開，接受社會監督。

第六章 附則

第二十七條 本辦法自發布之日起施行。國家對排污權有償使用和交易有新規定的，從其規定。

各地先行出臺的排污權有償使用和交易管理相關規定，應根據《浙江省人民政府關于開展排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》(浙政發〔2009〕47號)和本辦法進行修改完善，加以規范。省有關部門要加強指導、督促和檢查。

第二篇：排污權有償使用和交易制度

排污權有償使用和交易制度

[摘 要]隨著經濟全球化的發生，各個國家之間的各個領域之間的產業也進行著迅疾的發展，有些輕工業企業發展產生的污染物還不是很嚴重，但是有些重工業的產污量及其大，并且企業越來越多的建立，環境問題岌岌可危，故而這不僅僅是一個國家的問題，而是全球國家共同面臨的問題，排污權的出現就是解決這一問題，本論文在引證多個國家對此的應用以進行闡述。

[關鍵詞]排污權 ； 交易制度； 環境污染 ； 治理方法

中圖分類號：X196；F124.5 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）10-0181-01

環境污染問題已經成為了全球化的問題，必須要全球國家共同進行治理，最主要的是應當采取一定的措施對于企業排污進行限制，因為環境污染最大的原因就是因為企業發展而產生。排污權有償使用的提出與交易制度的健全在解決這一問題上至關重要。

一、排污權交易（有償使用）簡介

（一）排污權交易介紹

排污權交易定義為在污染物排放總量控制指標確定的情況下，政府通過對于市場機制的控制與完善手段，建立對于排污權使用政策，將這種權利合法化，可以作為商品一樣賦予價值，允許被買入與賣出，從而達到控制污染物的排量的目的。

對于排污權交易最先出現在美國，是由美國的經濟學家戴爾斯在1968年提出。而面臨環境污染問題愈來愈嚴重的情況，美國聯邦環保局為了解決這一問題，協調環境污染與企業發展之間的矛盾，在《清潔空氣法》一文獻中提出了排污權交易的假想，并且圍繞著這一問題在一九七七年開始制定了一系列的法律法規，這對于企業排放污染物在環境污染問題方面提供了一個合理的解決方案。

自美國實現之后，德國、英國以及澳大利亞等國家也相繼采用了此種政策，我國也開始開始使用。

（二）排污權交易前提條件

實行排污權交易必須有一個前提，即是排放總量控制。在這里就有一個專業詞匯，叫做環境容量。環境容量是指人類的生存以及自然環境在不受到破壞的前提下，某一種環境對于污染物的排放最大容許量，我們不可能對于污染物排放完全不允許，這不科學也不適應于社會的發展，但是對此必須要有一個度。

在這個允許范圍之內必須要加以控制，存在一定的環境容許剩余量，假如在某一環境區域之內對于污染物的排放已經達到了飽和狀態，那么絕對不可能會容許排污權的交易發生。

（三）排污權有償使用與交易制度的手段與作用

對于污染物排放的控制主要還是在政府通過行政手段進行控制以及通過市場經濟進行制約。

在這一方面前期主要應用的是一種比較強硬的手段，政府在這其中一直扮演著主動者的地位，通過強有力的行政手段強行進行治理，手段主要有征收排污費。

在這種制度之下，政府并非解決排污問題的主體，而是通過強力手段進行強行制約，而作為直接性影響排污量的主體是企業，企業在這里面一直處于一種被動的狀態，通過政府征收排污費，是存在著一定的漏洞的，在政府征收排污費的前提下以及排放度的制約下，企業只需要繳納費用就可以進行排污，這很大程度上并不能解決排污問題。

但是排污權有償使用的政策就可以解決這一問題，這個政策一方面是為了減少排污量而達到保護環境的作用，另一方面對于企業是存在著一個激勵的作用的。

排污權交易與原本采用的征收排污費的不同在于：排污權的有償使用交易可以間接性的通過企業對于排污量進行制約，而且以經濟利益回饋作為對于企業的補償，這相對比強行征收排污費而言是一種激勵的制度，可以在根本上通過出售排污權剩余量間接控制企業的排放污染量，同時也不會使企業對此產生怨言與不滿。

二、交易制度極其實施情況

（一）美國對此的制度以及實施情況

對于美國而言，最初的想法是想要通?^控制企業的技術而解決企業排放污染物的問題，但是由于政府很少的考慮到限制排放的成本問題，結果因為執行的成本比較高，進而沒有得到預期的效果。進而美國政府針對這一情況進行了一系列的改進，主要方面是在于在總量控制不變的情況下對于個別企業排放靈活量的調整。

可惜政府經過多年的調整，一直都沒有達到很好的效果。一直到了二十世紀七十年代，美國方面提出了“到了考慮運用市場激勵來防止污染的時候了”，于是在原有的基礎上提出了排污權交易的構想，并且將其作為一種正式的制度加以實施。

同時在一九七七年通過并且在九零年修改的《清潔空氣法》積極地鼓勵企業進行市場買賣污染權，并且取得進一步的成功。

（二）德國方面的實施情況

德國是一個發達的工業化國家，對于工業的發展在世界中都占有極為重要的地位。但是對于環保事業一直也處于世界的前端。

目前為止，環保事業已經成為德國的社會發展、企業發展的重要組成部分，對于溫室氣體的排放量控制也已經被列為德國可持續發展的總指標之中。

為了對企業排污量進行控制，以達到有效環保的目的，德國在二零零二年就通過法律法規實行碳排放權交易制度。同時國家有關部門對此設立專門的機構，對于企業的機器設備進行檢查，研究以及建立關于排放權的法律完善事情。

同時德國對于排污權的權利使用統一交配至有關部門，達到了權力高度集中的效果，對于零二年直至零三年，德國有關部門調查了三千余家企業，嚴格申報的過程，這些措施在一定程度上對于德國環保事業走在世界前端起到了極大地促進作用。

（三）我國對于排污權交易制度實施情況

在一九八八年我國開始對于排污權交易制度進行試點研究，在一九九三年我國開始在太原等一些城市進行探索大氣排污權交易試點工作，而在一九九年，我國與美國簽署協議，在我國開展“運用市場機制減少二氧化硫排放研究”的合作項目。

可以說，排污權交易制度在我國開展以來得到了極好的發展，得到了一系列成功，但是由于我國在這方面起步較晚，還有許多問題有待解決。

三、存在問題以及完善方法

（一）法律發揮內容不健全

我國目前對于防止污染的法律法規過于單一，僅僅有著幾部對于污染防治的法規，而具體的完善體系卻一直處于有著缺陷。

我國的排污交易權雖然已經初步建立，但是對于排污權交易缺乏規范，強有力的法律作為支撐，況且這一法律的實現需要大量的立法工作進行輔助。

我國在這一點上有著極大的進步空間。

（二）實施起來比較困難

對于排污權有償使用需要全方面各部門共同努力協調，但是目前來看存在著大量的問題，譬如政府有關部門的監管不力，造成企業偷排廢物，最為典型的二零零三年環保總局發現某大企業超標偷排廢水。

排污權交易金額比較高也是一項巨大的問題。我國的鄉鎮小企業數目巨多，但又是排放污染物的主體，因為鄉鎮企業規模較小，分布較為分散，所以操作具體難以進行，故而對于尋求交易的基礎信息費用等比較高，進一步的妨礙了企業對制度的遵守。

除此之外，還有一部分地方政府官員成為了企業的“保護傘”，利用手頭上的權利，與一些地方企業勾結而謀取巨大的利潤，使得排污權交易發生不正常的轉讓，這對于排污權交易制度而言是一項致命的缺陷，必須要進行整改。

結論

排污權有償使用在全球多個國家都被證實可以適用，我國同樣如此，但是由于我國剛剛在這一方面起步，存在著加大的問題有待解決，只有借鑒其余國家的經驗進行整治與完善，才能將排污權的交易制度完美化，適用于我國的經濟市場，環保事業才能更進一步。

參考文獻

[1] 張永亮，俞海，丁楊陽，張燕.排污權有償使用和交易制度的關鍵環節分析[J].環境保護，2015，（10）：40-42.[2] 王金南，張炳，吳悅穎，郭默.中國排污權有償使用和交易：實踐與展望[J].環境保護，2014，（14）：22-25.[3] 蘇丹，李志勇，馮迪，胡成.中國排污權有償使用與交易實證的比較研究[J].環境污染與防治，2013，（09）：93-100.

第三篇：市排污權有償使用和交易工作

排污權有償使用和交易工作

實施辦法（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范我市排污權有償使用和交易行為，維護排污權交易市場秩序，促進主要污染物總量減排，根據有關法律法規政策和《浙江省人民政府關于開展排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發[2009]47號）、《浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發[2010]132號）和相關規定，制定本實施辦法。

第二條

本實施辦法適用于余姚市行政區域內排污權有償使用和交易工作。

參與排污權有償使用和交易的排污單位是指按照排污許可證規定有總量控制要求的工業排污單位。

第三條

本實施辦法所稱的主要污染物，是指實施污染物排放總量控制的化學需氧量和二氧化硫兩項主要污染物。

第四條

本辦法所稱的排污權，即環境容量資源使用權，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標向環境直接或間接排放污染物的權利。

排污單位的排污權以排污許可證的形式確認，排污許可證的 1 有效期限一般為五年。排污單位的排污權指標是指排污許可證許可的污染物排放總量。

第五條

排污權交易機構具體負責排污權交易的業務指導、信息提供、咨詢服務、技術核算和評估，具體辦理排污權有償使用和交易業務等工作。在余姚市排污權交易中心單獨設立前，由余姚市環境保護監測站增掛余姚市排污權交易中心。

第六條

實施排污權有償使用和交易，不免除排污單位應承擔的環境保護法定義務。

第二章 初始排污權指標的核定、分配和有償使用

第七條 排污權有償使用是指在區域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得排污權指標，并按規定繳納排污權有償使用費的行為。

第八條

初始排污權指標是指按照排污許可證規定有總量控制要求的現有排污單位，通過環境保護行政主管部門核定和分配的方式取得的主要污染物排放總量指標。

排污單位排污許可證有效期滿后，其初始排污權指標由負責排污許可證管理的環境保護行政主管部門重新核定和分配。

第九條 現有工業排污單位其初始排污權指標經環境保護行政主管部門核定，可以暫時無償使用一定期限；無償使用期限屆 2 滿后，實行有償使用，有償使用實施日期由環境保護行政主管部門根據省、寧波市出臺的相關文件要求適時確定。

第十條

環境保護行政主管部門應依據相關技術規范，根據主要污染物總量控制和排污許可證管理要求，對現有排污單位的初始排污權指標進行核定和分配，并可儲備一定的初始排污權指標，用于保障重大建設項目的排污權指標和調控排污權交易市場。

第十一條

環境保護行政主管部門應對排污單位核定和分配的初始排污權指標進行公示，公示時間不少于15日。公示應包括以下內容：

（一）排污單位的名稱及基本信息；

（二）擬分配的排污權指標名稱、數量等信息；

（三）有利害關系的排污單位提出意見的主要方式。公示期間無異議的，環境保護行政主管部門應當對排污單位的初始排污權指標進行確認。公示期間有異議的，環境保護行政主管部門應當對排污單位的初始排污權指標進行復核。

第十二條

參加排污權交易的排污單位，應按規定對其排污許可證登載的初始排污權指標實行有償使用。

初始排污權有償使用價格和交易指導價由市發改局（物價）會同市環保、財政等部門，根據污染治理成本、環境容量資源的稀缺性、地區經濟技術水平等因素制定并報上級有關部門認可。目前我市主要污染物排污權現行指導價暫定為化學需氧量(COD)每噸2萬元；二氧化硫(SO2)每噸1萬元。

第十三條

排污權交易機構，負責本行政區域內排污單位初始排污權有償使用費的執收。

第十四條

按排污許可證管理要求不單獨分配排污權指標的排污單位和污水集中處理設施，不參與初始排污權核定、分配及排污權有償使用。

第三章

排污權交易

第十五條

排污權交易是指在區域排污總量控制的前提下，排污單位對依法取得的排污權指標進行交易的行為。

第十六條

排污權交易必須通過排污權交易機構的平臺進行，法律、法規和規章另有規定的除外。

第十七條

可通過排污權交易出讓的排污權指標包括：

（一）政府儲備的排污權指標，包括政府儲備的初始排污權指標、政府委托排污權交易機構通過排污權交易取得的排污權指標，以及政府對主要污染物進行治理獲得的富余排污權指標等。

（二）排污單位可出讓的排污權指標，主要是指已實施排污權有償使用的排污單位，在完成減排任務的前提下，通過污染治理等措施獲得的富余排污權指標。

第十八條

未實施排污權有償使用的排污單位，因破產、關停或通過污染治理等措施獲得的富余排污權指標，由環境保護行政主管部門無償收回，作為政府儲備。

第十九條

排污單位出讓排污權指標，應向負責交易的排污權交易機構提出申請，提交以下材料：

（一）排污許可證副本；

（二）排污權有償使用證明材料；

（三）出讓排污權指標的核定技術報告；

（四）負責核發排污許可證的環境保護行政主管部門同意其出讓排污權指標的證明文件；

（五）其他法律、法規、規章和交易規則等規定需提交的資料。

排污單位出讓的排污權指標根據出讓排污權指標核定技術報告確定。

第二十條

新建、改建、擴建項目按建設項目環境影響評價文件和排污許可證管理的要求，需新增的排污權指標必須通過排污權交易取得。

第二十一條 新建、改建、擴建項目申購排污權指標，應向負責交易的排污權交易機構提出申請，提交以下材料：

（一）建設項目環境影響評價文件；

（二）負責核發排污許可證的環境保護行政主管部門同意其申購排污權指標的證明文件；

（三）其他法律、法規、規章和交易規則等規定需提交的資料。

新建、改建、擴建項目申購的排污權指標根據項目環境影響 5 評價文件確定。

現有排污單位因改建、擴建項目申購排污權指標，還需提供排污許可證副本等證明材料。

第二十二條

現有排污單位可申購排污權指標用于完成主要污染物減排任務。

排污單位為完成污染物減排任務需申購的排污權指標，不得超過減排應削減的污染物指標，且交易完成后受讓的排污權指標被直接扣除，不計入排污單位的排污許可證。

第二十三條 現有排污單位為完成減排而申購排污權指標，應向負責交易的排污權交易機構提出申請，提交以下材料：

（一）負責核發排污許可證的環境保護行政主管部門下達的減排指標證明文件；

（二）排污許可證副本；

（三）排污權指標有償使用證明材料；

（四）其他法律、法規、規章和交易規則等規定需提交的資料。第二十四條 排污權交易機構受環境保護行政主管部門委托，自收到排污權出讓單位或申購單位申請材料之日起20個工作日內完成審核工作。審核通過的，應當在排污權交易信息系統上發布排污權出讓或申購信息。審核未通過的，應當書面通知申請人并告知審核未通過的原因。

第二十五條

排污權交易雙方完成交易后，排污權交易機構應將排污權交易雙方名稱和交易指標數量在交易平臺上進行公 6 告。

第二十六條 新建、改建、擴建項目取消的，其通過排污權交易獲得的排污權指標由核發排污許可證的環境保護行政主管部門按規定回購。

第二十七條 排污權有償使用費屬國有資源類政府非稅收入，應當全額上繳財政，設立專戶，專項管理。專項資金主要用于政府排污權回購和收儲、工業污染減排項目資金的補助、污染源在線監控設施建設、環境監管能力建設和排污權交易平臺建設等。

第四章

監督管理

第二十八條

排污權交易機構每年應當向社會公布排污權交易情況。

第二十九條

環境保護行政主管部門和排污權交易機構在排污權交易中應當為交易雙方保守商業和技術秘密。

第三十條 排污權交易雙方和排污權交易機構應當自覺接受環保、財政、審計、價格行政主管部門的監督和檢查。

第五章

附

則

第三十一條

現有排污單位是指本辦法生效之日以前的合法 7 工業排污單位。

第三十二條

排污權有償使用和交易具體操作規范、程序、細則由排污權交易中心另行制定。

第三十三條 本實施辦法若遇上級新出臺相關政策規定，則按上級新出臺的政策規定執行。

第三十四條

本實施辦法由環境保護行政主管部門負責解釋。

第三十五條

本實施辦法自公布之日起實施。

第四篇：紹興縣排污權有償使用和交易實施辦法

紹興縣排污權有償使用和交易實施辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為強化污染物排放總量控制，合理配臵環境資源，規范排污權有償使用和交易行為，根據《浙江省人民政府關于開展排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發?2009?47號）、《浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發?2010?132號）、《紹興市人民政府關于印發紹興市區排污權有償使用和交易試點工作實施辦法的通知》（紹政辦發?2012?號）等相關規定，結合紹興縣實際，制定本實施辦法。

第二條 本辦法適用于紹興縣排污權有償使用和交易工作。

第三條 本辦法所稱的污染物，是指現階段實施污染物排放總量控制的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）四項主要污染物。

本辦法所指的排污單位，是指依法應當取得排污許可證的工業排污單位。本辦法所稱的排污權，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標直接或間接向環境排放污染物的權利。

本辦法所稱的排污權有償使用，是指在縣域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得的排污權指標，并按規定繳納排污權有償使用費的行為。

本辦法所稱的排污權交易，是指在縣域排污總量控制的前提下，排污單位對依法取得的排污權指標進行交易的行為。排污權交易包括排污權指標的出讓、申購和受讓。

第四條 排污單位的排污權以排污許可證的形式確認。排污權指標是指排污許可證許可的污染物排放總量。排污權的有效期限與排污許可證有效期限一致，最長為五年，并與國民經濟和社會發展五年規劃年限同步。

第五條 縣環境保護行政主管部門（以下簡稱“環保部門”）負責紹興縣排污權有償使用和交易管理工作。

縣公共資源交易平臺為排污權交易市場，縣公共資源交易中心為縣排污權交易機構。

第二章 初始排污權指標的核定、分配和有償使用

第六條 初始排污權指標，是指按照排污許可證規定有總量控制要求的現有排污單位，通過環保部門核定和分配的方式取得的主要污染物排放總量指標。

排污單位的排污許可證有效期滿后，其初始排污權指標由負責排污許可證管理的環保部門重新核定和分配。

第七條 環保部門應依據紹興縣初始排污權核定和分配技術方法，根據主要污染物總量控制和排污許可證管理要求，對現有排污單位的初始排污權指標進行核定和分配，并可儲備一定的初始排污權指標，用于保障重大建設項目的排污權指標和調控排污權交易市場。

第八條 參加排污權交易的排污單位，應按規定對其排污許可證登載的初始排污權指標實行有償使用。

第九條 按排污許可證管理要求不單獨分配排污權指標的排污單位和污水集中處理設施，不參與初始排污權核定和分配以及排污權有償使用。

第十條 環保部門應對排污單位核定和分配的初始排污權指標進行公示，公示時間不少于15日。公示應包括以下內容：

（一）排污單位的名稱及基本信息；

（二）擬分配的排污權指標名稱、數量等信息；

（三）有利害關系的排污單位提出意見的主要方式。公示期間無異議的，環保部門應當對排污單位的初始排污權指標進行確認。公示期間有異議的，環保部門應當對排污單位的初始排污權指標進行復核。

第十一條 2012年6月30日之前已領取排污許可證的排污單位，持原排污許可證免除有效期為2012年—2015年的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）排污權有償使用費，補交氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污權有償使用費后換領新證。換證截止日為2012年12月31日。2012年6月30日之前已依法成立但未繳納排污權有償使用費的排污單位，通過補交排污權有償使用費的辦法取得排污權指標，但須執行2012年7月1日起的新辦法。

第十二條

初始排污權有償使用費基準價格由縣價格行政主管部門會同有關部門制訂，并定期公布。政府回購或出讓基準價格參照回購或出讓發生時的初始排污權有償使用費基準價格。價格的制定應遵循“誰排污、誰承擔”的原則，并以污染治理的直接成本為依據，同時考慮排污權資源價值。

排污權有償使用費的基準價格每兩年調整一次。紹興縣排污單位初始排污權有償使用費和政府直接出讓排污權有償使用費=排污權指標（噸/日）×基準價格。

第三章 排污權交易及管理

第十三條 排污權交易一般采取以下方式：

（一）市場交易，是指出讓排污權指標的排污單位，與受讓排污權指標的排污單位或政府，通過排污權交易市場達成排污權交易的方式；

（二）公開競價，是指政府按照規定程序，以拍賣競價、電子競價、舉牌競價等方式出讓儲備排污權指標的交易行為；

（三）直接出讓，是指政府按規定程序定向出讓儲備排污權指標的行為；

（四）法律、法規、規章規定的其他交易方式。第十四條

排污權交易必須通過排污權交易機構的平臺進行，法律、法規和規章另有規定的除外。

紹興縣的排污單位，其化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）等排污權指標，只能在縣域范圍內的企業間按規定程序通過排污權交易平臺互相交易。

第十五條 括：

（一）政府儲備的排污權指標，包括政府儲備的初始排污權指標、政府委托排污權交易機構通過排污權交易取得的排污權指標，以及政府對主要污染物進行治理獲得的富余排污權指標等；

可通過排污權交易出讓的排污權指標包

（二）排污單位可出讓的排污權指標，主要是指在完成減排任務的前提下，排污單位通過污染治理、結構調整及加強管理獲得的富余排污權指標，或因破產、關停、被取締以及遷出本行政區域，其有償取得的排污權指標。

第十六條 排污單位出讓排污權指標，須按“十二五”期間上級減排要求進行一次性調減（調減的排污容量按有關政策進行補償），并足額繳納排污許可證期限內排污權有償使用費。補繳的有償使用費按照申請交易當年的有償使用費征收標準計算。

對公開競價（或直接出讓）取得的排污指標按實際取得（使用）年限進行核減。

第十七條 排污單位出讓排污權指標，應向負責交易的排污權交易機構提出申請，提交以下材料：

（一）排污許可證副本；

（二）排污權有償使用證明材料；

（三）出讓排污權指標的來源和依據；

（四）負責核發排污許可證的環保部門同意其出讓排污權指標的證明文件；

（五）其他法律、法規、規章和交易規則等規定需提交的資料。

第十八條

新建、改建、擴建項目按建設項目環境影響評價批準文件和排污許可證管理的要求，需新增的排污權指標必須通過排污權交易取得。對符合我縣產業政策的項目所需的排污權指標，一律實行公開競價。

對不符合我縣產業政策導向的限制類（高污染）、淘汰類項目（企業），不允許參加排污權交易（受讓）。

第十九條

新建、改建、擴建項目申購排污權指標，應向負責交易的排污權交易機構提出申請，提交以下材料：

（一）建設項目環境影響評價批準文件；

（二）負責核發排污許可證的環保部門同意其申購排污權指標的證明文件；

（三）其他法律、法規、規章和交易規則等規定需提交的資料。

新建、改建、擴建項目申購的排污權指標根據項目環境影響評價文件確定。項目投產并通過“三同時”驗收后，在申購指標和實際排污量之間按從小原則，即取較小量核定初始排污權指標。申購指標大于初始排污權指標的，排污單位應當在一年內將差額部分按取得的途徑出讓。

現有排污單位因新建、改建、擴建項目申購排污權指標，還需提供排污許可證副本和排污權指標有償使用證明材料。

第二十條

現有排污單位可申購排污權指標用于完成主要污染物減排任務。排污單位為完成污染物減排任務需申購的排污權指標，不得超過減排應削減的污染物指標，且交易完成后受讓的排污權指標被直接扣除，不計入排污單位的排污許可證。

第二十一條 現有排污單位為完成減排而申購排污權指標，應向負責交易的排污權交易機構提出申請，提交以下材料：

（一）負責核發排污許可證的環保部門下達的減排指標證明文件；

（二）排污許可證副本；

（三）排污權指標有償使用證明材料；

（四）其他法律、法規、規章和交易規則等規定需提交的資料。

第二十二條

環保部門應對參與排污權交易單位的主體資格、排污權限等進行審核，核定交易雙方的具體排污權指標，并對排污權交易協議進行確認。排污權交易機構具體負責對排污權出讓單位或申購單位的申請材料進行收集、審核，并在10個工作日內完成。對審核通過的，應當在排污權交易信息系統上發布排污權出讓或申購信息；審核未通過的，應當書面通知申請人并告知審核未通過的原因。

排污權交易雙方達成交易協議后，應當簽訂排污權交易合同。交易合同由排污權交易機構統一提供，一式四份，核發排污許可證的環保部門、排污權交易機構、交易雙方各執一份，并報省環境保護行政主管部門備案。

排污權交易出現爭議的，相關單位可向排污權交易機構申請調解，爭議涉及排污權交易機構的，相關單位可向環保部門申請調解，也可按約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第二十三條

排污權交易雙方完成交易后，排污權交易機構應將交易雙方名稱和排污權指標交易數量在交易平臺上進行公告。具體交易規則按《紹興縣排污權交易實施細則》的有關規定執行。

第二十四條 排污權交易合同生效后，排污單位應按規定到核發排污許可證的環保部門辦理排污許可證變更登記手續，由環保部門依法對雙方當事人的排污許可證進行核發、變更或注銷。

廢水納管的排污單位，應當及時與水務集團簽訂或變更廢水納管協議（合同）。

第二十五條 享受優惠政策無償獲取的排污權指標若多余時，或排污單位破產、關停、被取締或遷出本行政轄區，其無償取得的排污權指標由核發排污許可證的環保部門無償收回，作為排污權儲備，排污單位不得轉讓。

排污單位根據政府減排要求在排污許可權限內削減的排污指標，在排污許可證上直接核減，不得轉讓。削減部分給予適當獎勵，獎勵額度原則上不低于同期按政府回購基準價回購的價值。

排污單位出現排污權指標閑臵的，閑臵期如超過一年，應向核發排污許可證的環保部門申報，閑臵期超過三年的，其閑臵的排污權指標由政府或有關部門回購。

新建、改建、擴建項目取消的，其通過政府出讓獲得的排污權指標由核發排污許可證的環保部門按規定回購。

第二十六條 臨時排污權交易是指排污單位由于生產的波動，通過排污權交易機構臨時出讓、申購或受讓排污權指標的行為。

第二十七條 參與臨時排污權交易的排污單位必須是現有排污單位，不包括新建、改建和擴建項目。臨時排污權交易原則上在縣域范圍內進行。

臨時排污權交易指標的有效期為每年1月1日至12月31日。有效期滿后，交易的臨時排污權指標仍歸臨時出讓方所有。

排污單位臨時受讓排污權交易指標，總的排污權交易指標不得超過現有項目環評批復文件規定的污染物排放總量。

第二十八條 臨時交易中需出讓或申購排污權指標的排污單位，向核發排污許可證的環保部門提交排污許可證副本、臨時出讓或申購排污權指標核定的書面申請，經環保部門同意后進入排污權交易市場。臨時交易完成后，排污權交易機構應將交易雙方名稱和臨時交易指標數量在交易平臺上進行公告。環保部門應對臨時交易雙方排污許可證許可的排污權指標進行臨時變更。

辦理臨時排污權交易的窗口期為每年10月1日至11月30日。

第四章 排污權有償使用費使用、征收和管理

第二十九條 排污權有償使用費主要用于主要污染物減排工程建設、重點污染源治理以及生態環境保護；主要污染物排放總量監測監控技術研究和基礎設施建設；排污權儲備資金；排污權交易平臺建設及運行維護；排污權指標核定工作及排污權交易技術應用研究等方面的支出，做到專款專用。

第三十條 排污權有償使用費由財政部門負責征收管理，環保部門負責執收。

第三十一條 依法取得初始排污權指標或通過市場交易、公開競價和直接出讓等方式受讓政府儲備的排污權指標的排污單位，應在排污權交易合同生效之日起7個工作日內足額繳納排污權指標受讓費用。排污權交易合同應明確約定交易主體應當交納的排污權有償使用費或排污權交易收入的具體數額、繳納財政專戶的具體時限以及違約責任等內容。

第五章 監督管理

第三十二條 監察部門及公共資源交易管理委員會辦公室對排污權有償使用和交易進行監督。

財政部門對排污權有償使用費使用情況進行績效考評。審計部門對排污權有償使用費收支和使用情況進行審計監督。

第三十三條 環保部門要加強對排污單位排污權使用行為的執法監管，依法查處超過排污權指標排放污染物的行為。

第三十四條 排污權交易機構每年應向社會公布排污權交易的相關情況，每季度應向環保部門提交排污權交易相關材料。

第三十五條 環保部門和排污權交易機構在排污權交易中應當為交易雙方保守商業秘密和技術秘密。

第三十六條

排污權交易機構及其工作人員違反本辦法及有關規定的，由環保部門責令改正；需要給予行政紀律處分的，由有關部門依法給予處分；情節嚴重的，依法承擔相應的法律責任。

第六章 附 則

第三十七條

本辦法由紹興縣環境保護局負責解釋。

第三十八條 本辦法實施過程中有關新老政策銜接辦法另行規定。

第三十九條 本辦法自2012 年7月1日起施行。2008年2月26日紹興縣人民政府《關于主要污染物排污權有償使用和交易管理的試行意見》（紹縣政發?2008?7號）同時廢止。

紹興縣人民政府辦公室

轉發縣環境保護局縣金融辦關于

紹興縣排污權抵押貸款管理辦法（試行）的通知

各鎮人民政府（街道辦事處、開發區管委會）、中心城建管辦、平水副城建管委，縣政府各部門：

縣環境保護局、縣金融辦關于《紹興縣排污權抵押貸款管理辦法（試行）》已經縣政府同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

二○○九年七月七日

紹興縣排污權抵押貸款管理辦法（試行）

紹興縣環境保護局

紹興縣金融辦

（二○○九年七月六日）

第一條 為進一步完善排污權有償使用和交易管理體系，支持企業融資需求，優化環境資源配臵，創新金融產品，促進經濟發展，根據《中華人民共和國物權法》、《貸款通則》和《紹興縣人民政府關于主要污染物排污權有償使用和交易管理的試行意見》等相關規定，結合本縣實際，制定本辦法。

第二條 排污權抵押貸款是指借款人取得《污染物排放許可證》形式確認的排污權為抵押物，在遵守國家有關金融法律、法規和信貸政策前提下，向貸款行申請獲得貸款的融資活動。

第三條 排污權是指本縣境內的排污單位在正常生產經營活動中，已與紹興縣給排水有限公司簽訂《污水排放合同》，經環保行政主管部門許可，并以《排污許可證》形式確認的直接或間接向環境排放污染物數量的權利。

第四條 本辦法排污權抵押貸款暫限排污許可證上的廢水量作為貸款抵押物。

第五條 排污權抵押貸款的借款人必須同時具備以下條件：

（一）經工商行政主管部門核準登記，持有合法有效的工業企業營業執照；

（二）持有環境保護行政主管部門核發的《排污許可證》；

（三）企業信譽良好，無不良信用記錄；

（四）企業符合當時環境保護行政主管部門的減排要求、環境信用等級不得為黑色。第六條 排污權抵押貸款一般以短期貸款為主，貸款期限在《排污許可證》規定的有效期內，最長不超過4年。貸款主要用于生產經營或環保項目。

第七條 貸款額度不得大于抵押的排污權評估價值。排污權評估價值按低于市場流通價值的原則確定，具體由縣環保局根據市場流通情況報縣政府審定。

第八條 貸款利率按承辦銀行的利率管理有關規定執行。貸款利率上浮幅度最高不超過30%。

第九條 貸款按季（月）結息，到期還本付息。具體操作細則由貸款銀行自行制定。

第十條 貸款銀行必須是紹興縣內金融機構，方可推出排污權抵押貸款業務。

第十一條 排污權抵押貸款遵循以下基本程序：

（一）企業向貸款行提出排污權抵押貸款書面申請；

（二）貸款行組織貸前調查、審核、審批。

（三）貸款行與企業簽訂借貸合同、抵押合同，到環保部門辦理抵押登記。

（四）銀行發放貸款。

第十二條 企業申請排污權抵押貸款的，需到環保窗口簽訂承諾書一式二份，一份交抵押登記機關，一份交貸款銀行保存。同時提供以下資料：①企業營業執照復印件；②法定代表人身份證復印件。第十三條 貸款期間如環保政策發生變化或者法律法規等其他因素影響排污權抵押的有效性或者價值時，貸款行有權要求借款人追加新的擔保方式或者其他相關保全措施。

第十四條 貸款期間，如抵押登記事項發生變化依法需要辦理變更登記的，應在登記事項發生變更之日起三個工作日內到環保部門辦理變更登記手續。

第十五條 借款人債務履行完畢或原合同當事人協商同意提前解除抵押合同的，貸款行和借款人應當及時到環保部門辦理排污權抵押注銷登記并抄送水務集團。

第十六條 借款人未能按期履行債務合同，貸款人應及時通知環保部門。環保部門負責幫助對符合轉讓條件的企業轉讓抵押標的排污權，以實現貸款人的權利。

第十七條 通過交易取得銀行抵押標的排污權的單位，應按規定辦理排污權交易與排污許可證申領手續。

第十八條 如上級有新的規定的，從其規定。第十九條 本辦法自印發之日起執行。

第二十條

本辦法由縣環境保護局會同縣金融辦負責解釋。

主題詞：經濟管理

排污權

貸款

辦法

通知 紹興市發展和改革委員會 紹興市環境保護局關于紹興縣初始排污權有償使用費征收標準的批復

紹市發改價〔2013〕50號

紹興縣發展和改革局、環境保護局：

你們《關于要求核定紹興縣初始排污權有償使用費征收標準的請示》（紹發改[2013]6號）收悉。根據《浙江省人民政府關于開展排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發〔2009〕47號）、《浙江省人民政府辦公廳關于印發浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法的通知》（浙政辦發〔2010〕132號）、《浙江省初始排污權有償使用費征收標準管理辦法（試行）》（浙價資〔2011〕176號）等文件精神，經研究，對你縣初始排污權有償使用費征收標準批復如下：

一、原有排污單位與新建、改建、擴建項目界定時間定為2012年6月30日。初始排污權期限與排污許可證期限一致，現階段排污許可證許可期限截至2015年12月31日。

二、排污權有償使用費根據排污單位排污年限收費，以月為單位，一次性繳清。有效期后收費標準重新核定。

三、排污權有償使用費種類有四項：化學需氧量有償使用費、氨氮有償使用費、二氧化硫有償使用費和氮氧化物有償使用費。

四、化學需氧量初始排污權有償使用費每年4000元/噸；氨氮初始排污權有償使用費每年4000元/噸；二氧化硫初始排污權有償使用費每年1000元/噸；氮氧化物初始排污權有償使用費每年1000元/噸。

五、為鼓勵排污單位首次盡早換領新證，凡在2013年9月30日前繳清氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污權有償使用費的，給予20%的優惠。

六、以上收費標準自二〇一三年五月一日起執行。

紹興市發展和改革委員會 紹興市環境保護局

2013年4月27日

第五篇：東莞市排污權有償使用和交易試點管理暫行辦法(修訂版)專題

附件：

東莞市排污權有償使用和交易試點

管理暫行辦法（修訂版）

第一章 總 則

第一條 為推進排污權有償使用和交易工作，培育和規范排污權交易市場，根據《中華人民共和國環境保護法》、《廣東省環境保護條例》、《廣東省排污權有償使用和交易試點管理辦法》，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的主要污染物，是指國家實施排放總量控制的化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物，揮發性有機化合物等污染物。

本辦法所稱的排污權，是指東莞市區域內的排污單位在污染物總量控制和達標排放的前提下，向環境直接或間接排放主要污染物的權利。排污權以排污許可證的形式確認，有效期與排污許可證有效期一致，一般不超過5年。排污權期滿后需經環境保護主管部門重新核定分配并核發排污許可證重新確認。

本辦法所稱的排污指標，是指排污單位通過政府分配或市場交易等途徑獲得的用于生產、經營的主要污染物排放約束性指標。

本辦法所稱的排污權有償使用，是指排污單位依法取得排污指標，并按規定繳納有償使用費的行為。本辦法所稱的排污權交易，是指交易主體對依法取得的排污指標進行交易的行為。

第三條 化學需氧量年排放量5噸以上、氨氮年排放量0.5噸以上、二氧化硫年排放量5噸以上、氮氧化物年排放量5噸以上、涉揮發性有機化合物排放的新、改、擴建項目和東莞市重點監控企業納入我市排污權有償使用和交易試點，允許排放化學需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物的其他單位自愿納入試點范圍。排污權有償使用和交易試點由市環境保護主管部門負責組織實施。

第二章 排污權初始分配、有償使用和政府儲備

第四條 排污權初始分配堅持尊重歷史、科學合理、公平公正的原則，綜合考慮環保要求、區域總量控制目標等因素，建立總量平衡與環境質量改善相結合的初始分配制度。

排污權初始分配實行分級負責制。根據排污許可證管理權限，按照統一的分配方法，對排污單位初始排放權進行核定分配。新、改、擴建項目必須滿足區域環境功能區劃以及區域主要污染物總量削減臵換的要求，其排污權根據環境影響評價文件核定。現有排污單位的排污權，按照現有排污單位有效期內的排污許可證已載明執行的污染物排放總量限值作為分配量，現有排污單位總量指標核定量不得超過環境影響評價文件及其批復中的總量限值。法律法規規章對排污權初始分配和核定方法有新規定的，從其規

—2— 定。

第五條 排污權原則上實施有償使用，納入試點的現有排污單位暫不征收排污權初始有償使用費，適時逐步過渡到有償使用。無償取得排污指標的排污單位出讓排污指標的，應當按照排污權初始有償使用費征收標準補繳排污指標出讓部分的有償使用費。

納入試點范圍的涉揮發性有機化合物的改、擴建項目原有揮發性有機化合物排放量征繳排污權有償使用費；新增揮發性有機化合物年排放量小于0.2噸的項目征繳排污權有償使用費；新增揮發性有機化合物年排放量大于等于0.2噸的項目，實行排污權交易及征繳排污權有償使用費。

第六條 排污權有償使用費征收標準應遵循市場經濟規律，綜合考慮經濟發展水平、污染治理成本、環境資源稀缺程度等因素。

化學需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物初始排污權有償使用費征收標準遵循省有關文件的要求。揮發性有機化合物初始排污權有償使用費征收標準遵循市場經濟規律，綜合考慮經濟發展水平、污染治理成本、環境資源稀缺程度等因素，揮發性有機化合物排污權有償使用初始價格暫定為8000元/噸/年。

第七條 東莞市通過財政支持或引導社會資金建立排污指標儲備池，保障重大項目建設，調控排污權交易市場，儲備的排污指標有效期與國民經濟和社會發展規劃期一致。儲備排污指標

—3— 主要來源包括：

（一）排污權初始分配時，預留的排污指標；

（二）通過回收、回購等手段獲得的排污指標。

第八條

無償取得排污指標的排污單位在扣減總量減排任務后按以下方式處理富余排污指標：

（一）因破產、關停、被取締、遷出本市等騰出的富余排污指標，由政府無償回收并納入政府儲備，按5:5比例進行市鎮劃分作為總量替代來源。

（二）因取消污染工序等騰出的富余排污指標按4:3:3比例進行市、鎮、企業劃分，政府儲備量可作為總量替代來源，企業儲備量在補繳排污權有償使用費后可進行排污權交易。

（三）通過自費進行末端治理、原輔材料轉變等方式騰出的富余排污指標在補繳排污權有償使用費后可用于排污權交易，若有政府參與投資或企業已領取政府補貼的部分，由政府無償回收并納入政府儲備。

有償取得排污指標的排污單位按以下方式進行儲備、交易管理：

（一）完成政府下達減排任務的指標，可在排污權有效期內申請政府等價回購，由政府進行總量核銷。

（二）通過末端治理、原輔材料轉變等方式或因破產、關停、被取締以及遷出本市等原因騰出的富余排污指標在扣減減排任

—4— 務后可在排污權有效期內通過排污權交易平臺出讓。

（三）有償取得排污指標的排污單位，其排污許可證到期后不續期的，由政府無償回收并納入政府儲備。

第九條

排污單位發生合并、分立、關停、遷出或經營范圍改變等重大變更情況的，其排污權的變化通過辦理排污許可證相關業務予以確定。

第三章

排污權交易

第十條 排污權交易主體分為出讓方和受讓方。出讓方是指：

（一）擁有排污權儲備的市環境保護主管部門；

（二）合法擁有可出讓排污指標的排污單位； 受讓方是指：

（一）對排污指標進行回購的市環境保護主管部門；

（二）需增加主要污染物排放量的新建、改建、擴建項目；

（三）為達到總量控制要求的現有排污單位。

第十一條 東莞市排污權交易應在經省人民政府批準的交易機構組建的合法的交易平臺上進行。

第十二條 排污權交易可以采取電子競價、協商轉讓、定向出讓以及法律法規規章規定的其他方式：

（一）電子競價，是指有兩個以上符合條件的意向受讓方，在價格成為競爭唯一標準的情況下，通過交易機構電子競價交易

—5— 系統進行分輪連續報價，確定報價最高者為受讓方的交易方式；

（二）協商轉讓，是指由買賣出讓、受讓雙方協商確定價格予以轉讓的交易方式；

（三）定向出讓，是指各級環境保護主管部門按規定程序定向出讓儲備排污權的行為；

（四）符合法律、法規、規章規定的其他方式。

第十三條 排污權交易價格由市場決定，初始價格按照省發展改革委的相關規定執行。

第十四條 東莞市環保局應對排污權交易雙方的主體資格和交易標的進行審核。

第十五條 排污單位在完成減排任務的前提下，通過污染治理、結構調整及加強管理等獲得的富余排污指標，或因破產、關停、被取締以及遷出本行政區域，其有償取得的排污指標可以通過排污權交易市場出讓，也可由政府回購作為儲備指標。

第十六條 新建、改建、擴建項目必須滿足環保規劃、環境功能區劃和區域總量控制等相關要求，按照環境影響評價文件批復的總量指標通過排污權交易取得排污指標，驗收時排放量大于購買量的，其不足部分應在項目驗收前由項目業主或流域的排污單位追加購買相應指標。

第十七條 新建、改建、擴建項目需要增加主要污染物排污權的，應按照總量減排要求中確定的臵換比例削減相應的主要污

—6— 染物，多出的部分納入儲備管理。

第十八條 現有排污單位在初始排污權分配后，應及時采取必要的措施確保滿足總量控制要求。在采取最大減排措施后初始分配量仍可能不足的，排污單位應及時向核發排污許可證的市環境保護主管部門申報并申請購買。

第十九條 排污權交易雙方完成交易后，排污權交易機構應當及時向雙方出具主要污染物排污權交易憑證。交易雙方憑交易憑證及環保部門要求的相關材料到市環境保護主管部門申請排污許可證的核發或變更。

第四章

排污權有償使用收入的征收與管理

第二十條 排污權有償使用收入包括排污權有償使用費收入和儲備排污權出讓收入。

排污權有償使用收入由市環保主管部門負責具體征收。市財政主管部門負責征收、資金管理以及監督財政資金的使用。

第二十一條 排污權有償使用費按省、市、鎮（街）1:4.5:4.5的比例分成，其中10%作為省級收入，45%作為市級或鎮（街）收入。

儲備排污權出讓收入繳入市財政。

第二十二條 排污權有償使用收入作為政府非稅收入，嚴格按照地方非稅收入收繳管理制度納入財政預算，實行“收支兩條線”管理。

—7— 第二十三條 排污權有償使用收入統一管理，主要用于政府排污指標收購、環境污染治理、環保監管能力建設、排污權交易管理信息平臺建設等。

第二十四條 現有排污單位通過二級市場交易獲得的排污權收益，在扣除有關稅費、交易費用后，為排污單位所有。

第五章

監督管理

第二十五條 建立東莞市與省排污權交易管理平臺對接的信息系統。初始排污權核定、分配的信息和排污權交易機構的排污權供求、交易信息應實時匯集到東莞市排污權管理信息系統。

第二十六條 市環境保護和財政主管部門對排污權有償使用和交易工作實施統一監督管理。發改等部門按照《關于在我市開展排污權有償使用和交易試點工作的實施意見》配合排污權交易工作。

第二十七條 建立排污權監控信息系統，根據系統采集的數據進行跟蹤管理。納入試點的排污單位有污染物排放在線監測系統的，根據在線數據每季度匯總報告污染物排放信息，并上報主要產品產量及排污情況。沒有污染物排放在線監測系統的，由市環境保護主管部門認可的環境監測機構每季度監測一次，排污單位根據監測數據匯總報告污染物排放信息、主要產品產量及排污情況。

第二十八條 通過初始分配或排污權交易取得主要污染物

—8— 排污權的單位，不免除其承擔的法定義務，包括污染物排放必須滿足國家和地方有關法律法規規章和標準的要求，必須依法繳納環境保護稅等。

第二十九條 排污單位在排污權初始分配、排污權交易、實際排放量申報過程不得有虛報、瞞報、謊報相關數據和材料等弄虛作假行為。

第三十條 市環境保護、財政、審計、價格主管部門按照職能加強對排污權交易和排污權交易機構運作的監管，及時查處各種違法違規行為。市環境保護主管部門加強對排污單位排污行為的執法監督，完善在線監控系統，依法查處超過排污指標排放污染物的行為，建立排污總量監管執法體系。

第三十一條 實行排污權有償使用和交易信息公開制度，按照公平、公正、公開原則及時公布排污權有償使用和交易等有關信息，接受公眾監督。

排污權交易機構應當在每年3月1日前向市環境保護、財政主管部門提交上一開展排污權交易情況的工作報告等相關資料。

市環境保護主管部門于每年4月1日前將上一排污權有償使用和交易情況進行公布，接受社會監督。

第三十二條 鼓勵引進金融機構提供排污權相關融資、清算等綠色金融服務。

—9— 第三十三條 各級環境保護主管部門和交易機構工作人員在組織、實施排放權有償使用和交易過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

第三十四條 交易雙方在交易過程中發生糾紛的，可以向環境保護主管部門申請調解；也可以根據約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟；也可以依法直接向人民法院提起訴訟。

第六章

附 則

第三十五條 本辦法中的現有排污單位指本辦法實施前已建成投產并通過環保驗收的排污企業。

第三十六條 本辦法由東莞市環境保護、財政主管部門負責解釋。

第三十七條 本辦法自印發之日起施行，有效期至2020年12月31日。法律法規規章對排污權有償使用和交易有新規定的，從其規定。

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