第一篇：工程項(xiàng)目稽察工作手冊

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工程項(xiàng)目稽察工作手冊

靖遠(yuǎn)縣發(fā)改局 二○一二年九月

目 錄 總則.................................................7 1.1 指導(dǎo)思想...........................................7 1.2 工作目標(biāo)...........................................7 1.3 適用范圍及稽察對象.................................7 1.4 稽察工作組織形式...................................7 1.5 稽察方式...........................................8 2 工程建設(shè)項(xiàng)目稽察工作內(nèi)容及要點(diǎn)......................8 2.1 組織機(jī)構(gòu)和制度體系建設(shè)情況.........................8 2.2 投資管理情況.......................................9 2.3 建設(shè)管理情況.......................................9 2.4 資金及財(cái)務(wù)管理.....................................10 3 稽察工作方法.........................................11 4 稽察工作程序.........................................12 4.1 稽察準(zhǔn)備工作程序...................................12 4.2 稽察實(shí)施工作程序...................................13 4.3 稽察整改實(shí)施工作程序...............................14 5 稽察人員工作紀(jì)律....................................15 5.1 稽察人員工作紀(jì)律..................................15 5.2 被稽察單位責(zé)任與義務(wù)..............................16 6 附工作文件及表單...................................16 附件1 工程項(xiàng)目稽察工作手冊 總則 稽察工作是了解工程建設(shè)情況，對工程建設(shè)進(jìn)行過程管控，保證工程項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的重要手段。為明確、統(tǒng)一稽察標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)、規(guī)范稽察人員工作行為，保證稽察結(jié)論客觀、公正，特制定本手冊。

1.1 指導(dǎo)思想 進(jìn)一步細(xì)化稽察辦法規(guī)定、要求，明確稽察工作內(nèi)容和程序，提供稽察工作方法，滿足稽察工作需要，保證稽察工作順利、有效開展。

1.2 工作目標(biāo) 稽察工作通過檢查工程的項(xiàng)目管理、資金管理、財(cái)務(wù)支出、內(nèi)控制度等情況，對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，保證工程質(zhì)量和資金安全，提高投資效益，保證項(xiàng)目批復(fù)的固定資產(chǎn)投資計(jì)劃順利執(zhí)行。

1.3 適用范圍及稽察對象

1.3.1 適用范圍 稽察工作組成員，被稽察項(xiàng)目的管理單位項(xiàng)目主管部門以及項(xiàng)目建設(shè)單位的相關(guān)人員。1.3.2 稽察對象

（一）使用財(cái)政預(yù)算資金和納入財(cái)政管理的政府性專項(xiàng)建設(shè)基金，關(guān)系社會公共利益、公眾安全的建設(shè)項(xiàng)目；

（二）使用財(cái)政融資資金，對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展具有重大影響的建設(shè)項(xiàng)目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。1.4 稽察工作組織形式

（一）聽取被稽察單位主要負(fù)責(zé)人有關(guān)項(xiàng)目的情況匯報(bào)，在被稽察單位召開與稽察事項(xiàng)有關(guān)的會議，參加被稽察單位與稽察事項(xiàng)有關(guān)的會議；

（二）查閱被稽察單位有關(guān)項(xiàng)目的審批程序、招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)合同、報(bào)建資料、施工圖紙等有關(guān)資料及財(cái)務(wù)報(bào)告、會計(jì)憑證、會計(jì)帳冊等財(cái)務(wù)會計(jì)資料，必要時，可以要求被稽察單位主要負(fù)責(zé)人作出說明；

（三）進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)有關(guān)情況；

（四）向參加項(xiàng)目建設(shè)的有關(guān)單位、個人了解情況；

（五）向財(cái)政、審計(jì)、建設(shè)等有關(guān)部門了解被稽察單位的項(xiàng)目資金使用、工程質(zhì)量情況；

（六）根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，對勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理等相關(guān)參建單位進(jìn)行延伸稽察，核實(shí)有關(guān)情況。

根據(jù)工作需要，項(xiàng)目稽察機(jī)構(gòu)可以聘請工程造價、質(zhì)量安全專家、財(cái)務(wù)專家參加稽察工作，或委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對某項(xiàng)稽察內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)和鑒定，建立專家數(shù)據(jù)庫和項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。

1.5 稽察方式 根據(jù)稽察形式分為：項(xiàng)目全面稽察、專項(xiàng)稽察。1.5.1 項(xiàng)目全面稽察是對項(xiàng)目從立項(xiàng)申請到項(xiàng)目建設(shè)完成的全過程開展的稽察。重點(diǎn)檢查被稽察單位工程建設(shè)項(xiàng)目取得內(nèi)外部審批文件情況；執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和股份公司有關(guān)規(guī)章制度情況；資金來源和財(cái)務(wù)管理情況；工程建設(shè)項(xiàng)目的投資決策執(zhí)行情況，包括：工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價、HSE、設(shè)計(jì)、采購、施工管理、竣工驗(yàn)收等。1.5.2 專項(xiàng)稽察是對項(xiàng)目建設(shè)的特定階段、關(guān)鍵程序和重要內(nèi)容開展的稽察。（1）特定階段指項(xiàng)目審批階段、實(shí)施準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、竣工驗(yàn)收階段。（2）通過對立項(xiàng)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目初設(shè)概算核準(zhǔn)，工程招投標(biāo)及合同訂立，工程質(zhì)量評定與驗(yàn)收，項(xiàng)目竣工決算及審計(jì)等關(guān)鍵程序，以及資金分配、管理和使用，招投標(biāo)情況，工程數(shù)量和質(zhì)量，工程進(jìn)度，合同管理，造價管理，權(quán)屬管理，后期管護(hù)等項(xiàng)目建設(shè)重要內(nèi)容進(jìn)行專項(xiàng)稽察，實(shí)現(xiàn)對工程建設(shè)過程的有效管控。工程建設(shè)項(xiàng)目稽察內(nèi)容及要點(diǎn) 2.1 組織機(jī)構(gòu)和制度體系建設(shè)情況

2.1.1 項(xiàng)目建設(shè)組織機(jī)構(gòu)的建立情況 工程項(xiàng)目是否按照要求由項(xiàng)目管理單位設(shè)立工程建設(shè)項(xiàng)目管理專職部門或明確承擔(dān)該項(xiàng)責(zé)任的管理部門，行使對工程建設(shè)項(xiàng)目的管理職能；建設(shè)單位應(yīng)配備與擬建工程規(guī)模及復(fù)雜程度相適應(yīng)的具有項(xiàng)目籌劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營準(zhǔn)備等全過程實(shí)施能力的管理和工程技術(shù)人員；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有與所負(fù)責(zé)項(xiàng)目相應(yīng)的工程管理經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績，其他主要工程管理及技術(shù)人員應(yīng)持有國家認(rèn)可的專業(yè)資格或崗位證書。

2.1.2 項(xiàng)目制度體系的建立情況 項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本單位的工程建設(shè)項(xiàng)目管理制度、實(shí)施辦法及工作流程。建設(shè)單位在項(xiàng)目實(shí)施前，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目管理單位制定的相關(guān)制度，建立相應(yīng)的工程建設(shè)項(xiàng)目管理制度及工作流程，并在項(xiàng)目建設(shè)過程中嚴(yán)格執(zhí)行。2.2 投資管理情況

2.2.1 投資審批程序的合規(guī)性 投資審批程序是否按規(guī)定辦理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)或?qū)徟掷m(xù)不健全的情況，包括但不限于：立項(xiàng)審批，可行性研究報(bào)告審批，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算審批等。

2.2.2 投資控制情況 投資規(guī)模是否控制在批復(fù)的總投資規(guī)模之內(nèi)，有無超概算支出和隨意改變使用功能、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等情況。2.3 建設(shè)管理情況

2.3.1 建設(shè)程序的合規(guī)性 是否按照要求，編制了規(guī)范可行的項(xiàng)目管理計(jì)劃書，并通過審批。是否嚴(yán)格按照建設(shè)程序辦事，各種規(guī)劃、開工、質(zhì)監(jiān)報(bào)批手續(xù)，特別是安評，環(huán)評等手續(xù)是否齊全。設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備和材料采購是否執(zhí)行了招投標(biāo)制度，有無“無證承包”、“越級承包”或 “違法轉(zhuǎn)包和分包”等問題，是否采取監(jiān)理制度等。2.3.2 合同管理情況 建設(shè)單位是否對勘察設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購、工程監(jiān)理、咨詢服務(wù)等工作以書面合同形式進(jìn)行約定，是否存在無合同施工或采購工程，是否設(shè)專職人員負(fù)責(zé)合同管理工作，各種合同文件簽訂是否規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，有無矛盾或漏洞，合同是否有效，合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防情況，合同執(zhí)行情況，合同索賠情況等。

2.3.3 內(nèi)控制度及執(zhí)行情況 是否有符合項(xiàng)目單位實(shí)際情況的內(nèi)控制度，是否有效執(zhí)行了各項(xiàng)規(guī)章制度。

2.3.4 招投標(biāo)采購情況 是否按國家及當(dāng)?shù)卣髮こ探ㄔO(shè)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料等實(shí)行招標(biāo)采購；投標(biāo)單位資格預(yù) 審的情況；招標(biāo)文件編制質(zhì)量，評標(biāo)及定標(biāo)情況等；是否存在將工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行拆分，規(guī)避招標(biāo)程序的情況。

2.3.5進(jìn)度、質(zhì)量、造價控制情況 主要包括工程進(jìn)度實(shí)際完成情況，其與計(jì)劃進(jìn)度的偏離及原因，工程質(zhì)量情況，合同執(zhí)行過程中工程造價控制情況，實(shí)際造價與概算投資偏離情況及原因，工程付款情況等。2.3.7 HSE 管控情況 建設(shè)單位是否堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主的方針，按照國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和股份公司HSE 的相關(guān)規(guī)定對工程建設(shè)安全生產(chǎn)進(jìn)行全過程監(jiān)督管理。2.4 資金及財(cái)務(wù)管理

2.4.1 資金來源的合規(guī)性 項(xiàng)目資金是否及時到位，資金來源是否遵循已批準(zhǔn)的資金方案。

2.4.2 工程造價情況 建設(shè)單位應(yīng)以批準(zhǔn)的工程概算為基準(zhǔn)，嚴(yán)格進(jìn)行工程造價控制。在建設(shè)過程中，要對工程造價進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測與分析，若預(yù)計(jì)總體工程造價可能超出概算，需及時上報(bào)。

2.4.3 工程款支付情況 是否按工程進(jìn)度正確支付工程款，各期工程款支付比例是否合理。

2.4.4 建設(shè)資金管理情況 資金使用是否專款專用，有無短貸長投現(xiàn)象，有無與經(jīng)營性資金等其他資金混用現(xiàn)象，有無截留、滯留、挪用、擠占建設(shè)資金現(xiàn)象，資金賬戶是否清晰，有無賬外資金、以個人名義開立賬戶、虛列支出轉(zhuǎn)移建設(shè)資金和私設(shè)“小金庫”、公款私存等問題。

2.4.5 會計(jì)處理的合規(guī)性 科目使用是否符合基建會計(jì)制度，入賬價值是否準(zhǔn)確，科目設(shè)置、會計(jì)處理是否合理等。稽察工作方法 稽察工作組在現(xiàn)場采取如下工作方式：（1）聽取建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)人有關(guān)建設(shè)工程情況的匯報(bào)；（2）核實(shí)自評報(bào)告和調(diào)查表中提供的信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、全面；（3）查閱建設(shè)項(xiàng)目投資審批、核準(zhǔn)和備案文件、設(shè)計(jì)文件、招投標(biāo)及合同文件、概預(yù)算文件、隱蔽工程和材料設(shè)備質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、會議紀(jì)要、施工紀(jì)錄等工程管理文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、賬簿、憑證、自行采購貨物出入庫資料、工程結(jié)算文件、工程驗(yàn)收文件和竣工決算報(bào)告等資料，必要時可要求有關(guān)人員做出說明；（4）察看工程施工現(xiàn)場，檢查工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等情況，參加與建設(shè)事項(xiàng)有關(guān)的會議；（5）進(jìn)入施工、辦公、倉庫等與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的場所，進(jìn)行檢查、取證、質(zhì)詢、核實(shí)。對建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和咨詢單位等有關(guān)機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解情況，聽取意見；（6）復(fù)印有關(guān)文件、資料或?qū)ΜF(xiàn)場進(jìn)行拍照、錄音、攝像；（7）離開現(xiàn)場前，工作組應(yīng)就稽察情況與項(xiàng)目管理和建設(shè)單位交換意見，核實(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，通報(bào)稽察情況。稽察工作程序 4.1 稽察準(zhǔn)備工作程序

4.1.1 制定稽察工作計(jì)劃 制定年度稽察工作計(jì)劃，對稽察工作的項(xiàng)目、方式、組織、內(nèi)容、范圍、時間、工作要求等做出安排。4.1.2 稽察請示 在進(jìn)行稽察工作前，向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行請示。4.1.3 組建稽察組 稽察組設(shè)組長 1 名，并應(yīng)明確稽察組成員分工。稽察小組根據(jù)工作需要一般由相關(guān)職能部門的工作人員組成，并可視情況邀請其他單位人員參加。

4.1.4 發(fā)出稽察通知 由稽察組織單位印發(fā)稽察通知，明確稽察內(nèi)容和要求，要求項(xiàng)目單位做好自評報(bào)告的撰寫和調(diào)查表的填寫工作，按照稽察通知的要求將相關(guān)資料準(zhǔn)備齊全，并確定雙方聯(lián)系人，其中，稽察通知的簽發(fā)人為單位領(lǐng)導(dǎo)，并需加蓋公章。稽察通知應(yīng)在工作小組出發(fā)前十個工作日通過電子版發(fā)送至項(xiàng)目管理單位相關(guān)負(fù)責(zé)人員處，并由其向項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行傳達(dá)，書面版本應(yīng)在工作現(xiàn)場交與項(xiàng)目管理單位。

4.1.5 召開工作組交底會 工作交底會由稽察工作組組長主持，主要內(nèi)容包括安排工作日程，布置工作計(jì)劃，制定人員分工，明確工作內(nèi)容和程序等。

4.1.6 做好出發(fā)前準(zhǔn)備 對被稽察項(xiàng)目的相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)研，對項(xiàng)目單位提交的稽察調(diào)查表進(jìn)行復(fù)核，再次向項(xiàng)目單位強(qiáng)調(diào)應(yīng)按照《稽察通知書》的有關(guān)要求備齊相關(guān)資料，并將前期資料提前發(fā)放至工作組成員手中，以利于工作的準(zhǔn)備。4.2 稽察實(shí)施工作程序

4.2.1 稽察組進(jìn)駐 工作小組進(jìn)駐項(xiàng)目所在地后，應(yīng)盡快召開進(jìn)場會，會議由項(xiàng)目組組長主持，參會人員為工作組全體成員，項(xiàng)目管理單位相關(guān)負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)工作人員。會議主要內(nèi)容為，稽察工作組組長宣讀稽察通知，介紹工作組成員、工作安排和工 作形式；項(xiàng)目建設(shè)單位對項(xiàng)目情況進(jìn)行介紹，并對如何配合稽察工作的開展做出安排。

4.2.2 現(xiàn)場調(diào)研、稽察 按照稽察要求，通過考察項(xiàng)目現(xiàn)場，查閱相關(guān)文件資料，對相關(guān)人員進(jìn)行訪談等形式，完成稽察工作，并填寫工作底稿，其具體內(nèi)容和格式的要求參見《稽察工作底稿模板》（見附件）。

4.2.3 現(xiàn)場收尾工作 工作組應(yīng)就稽察情況與項(xiàng)目建設(shè)及管理單位交流意見，核實(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，并與項(xiàng)目相關(guān)單位交流稽察結(jié)果。在工作組離開項(xiàng)目現(xiàn)場前，應(yīng)召開稽察工作總結(jié)會，由稽察小組組長主持，雙方參與稽察工作的有關(guān)人員參加，總結(jié)稽察成果，反映項(xiàng)目問題，提出意見建議，要求項(xiàng)目單位在規(guī)定的時間期限內(nèi)制定計(jì)劃并落實(shí)整改，最后應(yīng)向項(xiàng)目單位說明稽察報(bào)告完稿的大致時間。4.2.4 編寫稽察報(bào)告 稽察組成員應(yīng)在返回后 3 天內(nèi)完成工作底稿的填寫，在 5 個工作日內(nèi)完成稽察報(bào)告初稿。

4.2.5 反饋稽察情況 稽察報(bào)告完成后，應(yīng)向建設(shè)單位進(jìn)行反饋并交換意見，可對稽察報(bào)告做出適當(dāng)修改。

4.2.6 提交稽察報(bào)告 稽察工作結(jié)束后，稽察組應(yīng)將稽察報(bào)告上報(bào)單位領(lǐng)導(dǎo)。上報(bào)時須提交正式的稽察報(bào)告。4.3 稽察整改實(shí)施工作程序

4.3.1 提出整改方案 在領(lǐng)導(dǎo)對稽察報(bào)告進(jìn)行批示后，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示和稽察工作中發(fā)現(xiàn)的問題，向項(xiàng)目單位下發(fā)建設(shè)稽察整改通知書。4.3.2 制定整改方案 被稽察單位應(yīng)針對稽察報(bào)告中提出的問題認(rèn)真 制定整改方案，并應(yīng)自收到稽察意見后10 個工作日內(nèi)制定出整改方案，明確整改完成時間和責(zé)任人。整改方案及整改結(jié)果須報(bào)送稽察單位。

4.3.3 跟蹤整改方案落實(shí) 被稽察單位利用工程管理月度報(bào)告或?qū)ｎ}報(bào)告等形式，對整改方案的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，并在規(guī)定整改完成期限到達(dá)后對項(xiàng)目的整改情況進(jìn)行復(fù)查。5 稽察工作紀(jì)律

5.1 稽察人員工作紀(jì)律（1）稽察人員應(yīng)堅(jiān)持清正廉潔，秉公辦事，實(shí)事求是的原則，忠實(shí)履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和股份公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。（2）稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時應(yīng)遵循回避原則。在執(zhí)行稽察任務(wù)前，稽察人員有義務(wù)報(bào)告是否與被稽察項(xiàng)目有利害關(guān)系，是否與被稽察項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人有利害關(guān)系，不得隱瞞。（3）稽察人員與被稽察項(xiàng)目是稽察與被稽察的關(guān)系。稽察人員不得在被稽察項(xiàng)目及其相關(guān)單位兼職，不得參與、干預(yù)被稽察項(xiàng)目的實(shí)施活動。（4）稽察工作組成員對被稽察單位的經(jīng)營、技術(shù)等商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，稽察工作中獲得的項(xiàng)目相關(guān)信息只能用于本次稽察工作，不得用于其他任何用途。（5）稽察人員應(yīng)按照國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的相關(guān)制度、流程和規(guī)定，本著高效優(yōu)質(zhì)的工作原則，深入項(xiàng)目現(xiàn)場，對項(xiàng)目實(shí)施活動進(jìn)行稽察，客觀公正、實(shí)事求是地記錄、反映項(xiàng)目的情況和問題，做到有理有節(jié)，確保按時完成任務(wù)。不得擅自減少稽察內(nèi)容，改變稽察標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)確保稽察工作的全面性、公正性、真實(shí)性和有效性。（6）稽察組成員要服從 組長領(lǐng)導(dǎo)，相互協(xié)作，力爭圓滿完成稽察任務(wù)。當(dāng)稽察組內(nèi)出現(xiàn)爭議時，組長對爭議問題有現(xiàn)場裁決權(quán)，若稽察組有 1/2 以上人員不同意組長裁決意見，應(yīng)在現(xiàn)場稽察工作完成后報(bào)請稽察組織單位解決。（7）稽察組應(yīng)保證提交的稽察報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、公正地評價被稽察項(xiàng)目情況，并提出整改意見和建議。（8）稽察工作組如發(fā)現(xiàn)被稽察單位的行為有可能危及工程建設(shè)項(xiàng)目安全、造成資產(chǎn)流失或者侵害股份公司利益等情況，應(yīng)立即向股份公司報(bào)告。5.2 被稽察單位責(zé)任與義務(wù)（1）被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察要求及時提供或報(bào)送有關(guān)文件、資料，為稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)提供便利條件。（2）被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員工作，如實(shí)提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、賬簿、憑證和報(bào)表，不得拒絕、隱匿和弄虛作假。（3）不得采取任何可能影響稽察人員公正、有效履行職責(zé)。

5.2 被稽察單位責(zé)任與義務(wù)（1）被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察要求及時提供或報(bào)送有關(guān)文件、資料，為稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)提供便利條件。（2）被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員工作，如實(shí)提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、賬簿、憑證和報(bào)表，不得拒絕、隱匿和弄虛作假。（3）不得采取任何可能影響稽察人員公正、有效履行職責(zé)。

第二篇：水利工程項(xiàng)目稽察檢查內(nèi)容

稽察主要檢查內(nèi)容

（一）項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)工作

1、項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報(bào)建等文件。

2、各階段設(shè)計(jì)文件及有關(guān)批復(fù)文件（初步設(shè)計(jì)、施工詳圖等）。

3、重大設(shè)計(jì)變更有關(guān)文件。

（二）項(xiàng)目建設(shè)管理

1、項(xiàng)目法人組建、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員配備有關(guān)文件及有關(guān)計(jì)劃管理、資金使用與管理、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理等制度。

2、施工、監(jiān)理、采購、招投標(biāo)有關(guān)文件（招標(biāo)備案、招標(biāo)書、投標(biāo)書、評標(biāo)辦法、評標(biāo)報(bào)告、招標(biāo)投標(biāo)總結(jié)報(bào)告、中標(biāo)通知、施工和監(jiān)理合同等）。

3、開工審批文件

4、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)證書。

5、現(xiàn)場施工、監(jiān)理、政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員組成及有關(guān)試驗(yàn)檢測設(shè)備情況。

6、監(jiān)理管理辦法，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則，監(jiān)理計(jì)量簽證，總監(jiān)指令，工程驗(yàn)收和質(zhì)量控制記錄，監(jiān)理工作日志、月報(bào)等。

（三）項(xiàng)目計(jì)劃管理

1、初步設(shè)計(jì)概算、調(diào)整概算及有關(guān)批復(fù)文件。

2、歷年工程實(shí)施計(jì)劃及審批文件、投資計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃文件。

3、項(xiàng)目概算執(zhí)行情況，計(jì)劃完成情況和工程形象進(jìn)度、實(shí)物工程量完成情況。

4、計(jì)劃管理的有關(guān)規(guī)章制度。

（四）資金使用和管理

1、項(xiàng)目建設(shè)資金構(gòu)成、到位和使用情況。

2、工程支付、結(jié)算有關(guān)資料。

3、超概算、超支的幅度及原因。

4、建設(shè)資金使用情況。

5、財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度及基礎(chǔ)工作情況。

（五）工程質(zhì)量

1、工程質(zhì)量保證體系、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和人員配備。

2、質(zhì)量管理各項(xiàng)規(guī)章制度。

3、現(xiàn)場施工質(zhì)量檢查記錄，原材料質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料，政府質(zhì)量監(jiān)督情況及有關(guān)資料。

4、工程質(zhì)量評定及項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)資料。

（六）安全生產(chǎn)情況

針對安全度汛方案制定和落實(shí)情況；安全生產(chǎn)措施到位情況。應(yīng)提供的主要資料清單

（一）項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)工作

1、項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、報(bào)建、開工等文件。

2、各階段設(shè)計(jì)文件及有關(guān)批復(fù)文件（項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工詳圖等）。

3、重大設(shè)計(jì)變更有關(guān)文件。

（二）項(xiàng)目建設(shè)管理

1、項(xiàng)目法人組建、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員配備有關(guān)文件。

2、施工、監(jiān)理、采購、招投標(biāo)有關(guān)文件（招標(biāo)書、投標(biāo)書、評標(biāo)辦法及有關(guān)評標(biāo)資料、中標(biāo)通知、施工和監(jiān)理合同等）。

3、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)證書。

4、現(xiàn)場施工、監(jiān)理、政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員組成及有關(guān)試驗(yàn)檢測設(shè)備情況。

5、監(jiān)理管理辦法，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則，監(jiān)理計(jì)量簽證，總監(jiān)指令，工程驗(yàn)收和質(zhì)量控制記錄，監(jiān)理工作日志、月報(bào)等。

（三）項(xiàng)目計(jì)劃管理

1、初步設(shè)計(jì)概算、調(diào)整概算及有關(guān)批復(fù)文件。

2、歷年投資計(jì)劃，計(jì)劃項(xiàng)目和調(diào)整計(jì)劃文件。

3、項(xiàng)目概算執(zhí)行情況，計(jì)劃完成情況和工程形象進(jìn)度、實(shí)物工程量完成情況。

4、計(jì)劃管理的有關(guān)規(guī)章制度。

（四）資金使用和管理

1、項(xiàng)目建設(shè)資金構(gòu)成、到位和使用情況。

2、工程支付、結(jié)算有關(guān)資料。

3、超概算、超支的幅度及原因。

4、建設(shè)資金使用情況。

5、財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度及基礎(chǔ)工作情況。

（五）工程質(zhì)量

1、工程質(zhì)量保證體系、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和人員配備。

2、質(zhì)量管理各項(xiàng)規(guī)章制度。

3、現(xiàn)場施工質(zhì)量檢查記錄，原材料質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料，政府質(zhì)量監(jiān)督情況及有關(guān)資料。

4、工程質(zhì)量評定及項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)資料。

（六）稽察組要求的其他資料

項(xiàng)目法人稽察匯報(bào)提綱

一、工程概況

1、工程基本情況（包括工程地理位置、流域面積、防洪標(biāo)準(zhǔn)，主要特征水位及相應(yīng)庫容、主要效益等）；

2、主要建筑物基本技術(shù)指標(biāo)（包括主壩、副壩、溢洪道、涵管或隧洞等基本情況）；

3、工程建設(shè)過程及存在主要問題（包括工程興建時間、歷次續(xù)建或加固時間及主要加固項(xiàng)目、還存在那些主要問題；

4、工程設(shè)計(jì)批復(fù)主要建設(shè)內(nèi)容及批復(fù)投資；

5、水管體制改革情況。

二、前期工作和設(shè)計(jì)工作情況

1、安全鑒定承擔(dān)單位、省廳（或設(shè)區(qū)市）鑒定時間、部大壩中心（或省大壩中心）核準(zhǔn)時間及審批文號；

2、初設(shè)承擔(dān)單位、省廳（或設(shè)區(qū)市）審查時間及批復(fù)文號和批復(fù)投資、省計(jì)委審查時間及批復(fù)文號和投資、長江委（或省廳）審查或復(fù)核時間及復(fù)核投資；

3、施工設(shè)計(jì)承擔(dān)單位，主要設(shè)計(jì)項(xiàng)目，設(shè)區(qū)市施工設(shè)計(jì)審查情況；

4、重大設(shè)計(jì)修改報(bào)批情況，一般設(shè)計(jì)修改情況；

5、開工報(bào)告報(bào)批情況（開工報(bào)告上報(bào)時間、文號，上級同意開工批復(fù)時間、文號）。

三、建設(shè)管理情況

（一）項(xiàng)目法人制組建情況

1、項(xiàng)目法人批準(zhǔn)成立時間、批準(zhǔn)單位、批復(fù)文號、項(xiàng)目法人名稱、法人代表名稱及原職務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名及職稱；

2、項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)及分工（所有項(xiàng)目部人員按內(nèi) 設(shè)機(jī)構(gòu)列表說明其姓名、工作單位、職務(wù)、技術(shù)職稱、專兼職情況、主要職責(zé)等）；

3、項(xiàng)目法人制定的規(guī)章制度。

（二）招投標(biāo)情況

1、分標(biāo)情況（包括施工、監(jiān)理、勘測設(shè)計(jì)、重要設(shè)備和材料的采購、招投標(biāo)）；

2、招投標(biāo)過程：包括招標(biāo)投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)情況；符合法律規(guī)定的招標(biāo)投標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)；招標(biāo)前向上級水工程招標(biāo)辦報(bào)告時間、上級水利工程招標(biāo)辦核準(zhǔn)時間、招標(biāo)公告發(fā)布媒體及發(fā)布時間、報(bào)名時間及報(bào)名單位數(shù)量、資格審查時間及通過資格審查單位數(shù)量、出售招標(biāo)文件時間及各標(biāo)段出售數(shù)量、開標(biāo)時間及地點(diǎn)、評委抽取、評標(biāo)時間、決標(biāo)過程及時間、中標(biāo)單位及資質(zhì)；招標(biāo)投標(biāo)情況書面總結(jié)報(bào)告提交備案的情況。

（三）建設(shè)監(jiān)理情況

1、監(jiān)理單位的資質(zhì)，在現(xiàn)場組成項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的情況；

2、監(jiān)理單位規(guī)章制定建立情況；

3、監(jiān)理人員監(jiān)理職責(zé)履行情況。

（四）合同管理情況

1、通過公開招標(biāo)或邀請、委托、指定等方式分別簽訂的合同類型和數(shù)量（包括勘測、設(shè)計(jì)、監(jiān)理施工、設(shè)備采購、材料采購、技術(shù)咨詢、委托代理和其它零星項(xiàng)目等合同），及各合同金額；

2、主要項(xiàng)目的合同工期情況，合同糾紛情況，實(shí)際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。

（五）計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行情況

1、省級投資計(jì)劃下達(dá)時間及文號、市級轉(zhuǎn)達(dá)時間及文號、縣級下到項(xiàng)目法人時間及文號；工程實(shí)施計(jì)劃批復(fù)時間及文號；

2、工程形象進(jìn)度（分標(biāo)段描述已完工項(xiàng)目、正在施工項(xiàng)目、未開工項(xiàng)目，已完成的主要工程量（按標(biāo)段列表統(tǒng)計(jì)完成工程量，對應(yīng)投標(biāo)工程量、完成量占相應(yīng)投標(biāo)工程量的比例；整個工程主要項(xiàng)目已完成量匯總表（主要為土石方開挖、土石方回填、砼及鋼筋砼、砌石、砼防滲墻、帷幕灌漿等項(xiàng)目的完成量,占合同及計(jì)劃工程量的比例）;工程投資計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)度,投資控制與概算執(zhí)行。

（六）資金使用與管理情況

1、資金到項(xiàng)目部專戶數(shù)量；地方配套資金到位情況；

2、目前已完成的投資數(shù)額，其中建安投資是多少，占合同投資的比例是多少（要求附：完成各項(xiàng)投資與省廳批復(fù)的實(shí)施計(jì)劃對照表）。

3、財(cái)務(wù)管理情況（主要包括：會計(jì)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，配有幾位會務(wù)人員、是什么職稱，項(xiàng)目部資金是否實(shí)行了專戶存貯，財(cái)務(wù)審批手續(xù)如何，制定了那些財(cái)務(wù)制度等）。

4、落實(shí)財(cái)經(jīng)法規(guī)及內(nèi)控制及情況。

（七）工程質(zhì)量情況

1、項(xiàng)目法人、各參建單位（包括監(jiān)理、施工）及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，質(zhì)量管理體系建立情況；

2、施工單位到位的主要技術(shù)及管理人員名單（列表），是否與合同承諾相同；

3、工程實(shí)體質(zhì)量情況

4、原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測情況（列表）；

5、單元工程及分部工程質(zhì)量評定情況（列表）。

（八）工程驗(yàn)收情況

1、隱蔽工程聯(lián)合驗(yàn)收情況；

2、分部工程或單位工程驗(yàn)收情況及驗(yàn)收結(jié)論。

（九）工程安全度汛方案。

四、對設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位的評價

1、對設(shè)計(jì)單位的評價（包括：設(shè)計(jì)質(zhì)量情況、是否派有設(shè)計(jì)代表、設(shè)計(jì)圖提供是否及時，是否對工程施工造成影響等）；

2、對監(jiān)理單位的評價（包括：現(xiàn)場監(jiān)理人員在質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制等方面是否履行了監(jiān)理職責(zé)，總監(jiān)是否常駐工地等）；

3、對施工單位的評價（包括：各標(biāo)段中標(biāo)單位實(shí)際到位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標(biāo)承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理書面批準(zhǔn)，各標(biāo)段中標(biāo)單位施工管理及工程質(zhì)量如何）。

五、存在主要問題

1、業(yè)主自身存在那些問題。

2、監(jiān)理還存在那些問題。

3、設(shè)計(jì)存在那些問題。

4、施工單位存在那些問題。

5、工程質(zhì)量存在那些問題。

六、項(xiàng)目法人認(rèn)為要反映的其它情況

項(xiàng)目法人應(yīng)提供的備查資料清單

1、項(xiàng)目建議書、可研、初設(shè)報(bào)告、初設(shè)圖紙、初設(shè)批復(fù)文件、初設(shè)復(fù)核意見；

2、技施報(bào)告、施工設(shè)計(jì)圖（經(jīng)監(jiān)理審簽，也可由監(jiān)理單位提供），省水利廳（或設(shè)區(qū)市水利局）施工圖審批意見；

3、重大設(shè)計(jì)修改批復(fù)文件、一般設(shè)計(jì)修改通知（也可由設(shè)計(jì)單位提供）；

4、開工報(bào)告審批文件；

5、項(xiàng)目法人組建及批復(fù)文件，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及人員及職責(zé)設(shè)立文件，各項(xiàng)規(guī)章制度；

6、招投標(biāo)全套資料；

7、所有合同文件；

8、省、市、縣計(jì)劃下達(dá)文件，資金下達(dá)文件、實(shí)施計(jì)劃批復(fù)文件等；

9、項(xiàng)目法人有關(guān)工程建設(shè)的會議記錄、會議記要；

10、項(xiàng)目法人財(cái)務(wù)帳目。

11、其它與工程建設(shè)有關(guān)的所有往來文件、資料等。

設(shè)計(jì)單位稽察匯報(bào)提綱

一、設(shè)計(jì)完成的主要工作內(nèi)容

1、可研、初設(shè)、技施報(bào)告及審查、審批情況。

2、技術(shù)設(shè)計(jì)做了那些工作，出了多少設(shè)計(jì)圖，與初設(shè)批復(fù)比較，在那些方面作了改變，理由是什么；重大設(shè)計(jì)變更，是否經(jīng)過原初設(shè)審批單位進(jìn)行審批；在那些方面進(jìn)行了優(yōu)化設(shè)計(jì)，節(jié)省了多少投資。

二、設(shè)計(jì)單位質(zhì)量保證及現(xiàn)場設(shè)計(jì)服務(wù)

1、設(shè)計(jì)代表姓名、技術(shù)職稱，是否常駐工地。

2、設(shè)計(jì)文件滿足各階段相關(guān)法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定要求的情況。

3、設(shè)計(jì)代表參與各階段工程驗(yàn)收情況，驗(yàn)收結(jié)果如何。

4、已完工程主要技術(shù)指標(biāo)情況，主要技術(shù)指標(biāo)及工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求。

三、存在主要問題

四、設(shè)計(jì)單位認(rèn)為要反映的其它情況

設(shè)計(jì)單位應(yīng)提供的備查資料

1、勘測、設(shè)計(jì)單位資質(zhì)證

2、初設(shè)報(bào)告及圖紙、技施設(shè)計(jì)報(bào)告及圖紙（如項(xiàng)目法人已提供，設(shè)計(jì)可不需提供）；

3、設(shè)計(jì)修改通知；

4、其它設(shè)計(jì)文件及資料。

施工單位稽察匯報(bào)提綱

一、施工單位基本情況

1、中標(biāo)項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容、合同價、合同規(guī)定開工及完工時間；

2、現(xiàn)場機(jī)構(gòu)名稱、組建時間；合同承諾施工技術(shù)及管理人員的姓名、工作單位、技術(shù)職稱、職責(zé)及分工等；實(shí)際到位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標(biāo)承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理書面批準(zhǔn)。

二、工程進(jìn)度情況

1、已完成的主要工程量，占投標(biāo)工程量的比例；

2、工程形象進(jìn)度（已完工程項(xiàng)目、正在施工項(xiàng)目、未開工項(xiàng)目）；

3、實(shí)際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。

三、工程質(zhì)量控制情況

1、施工單位質(zhì)量保證體系建設(shè)情況。項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)檢機(jī)構(gòu)人員專業(yè)、素質(zhì)、數(shù)量配備情況，檢測、試驗(yàn)條件情況；健全有關(guān)工作質(zhì)量的規(guī)章制度情況；

2、施工單位質(zhì)量檢測情況（包括委托檢測單位，列表說明原材料做了哪些檢測項(xiàng)目，檢測結(jié)果如何；砼強(qiáng)度、砂漿強(qiáng)度等中間產(chǎn)品做了多少組試塊），試驗(yàn)結(jié)果如何；砼及砂漿是否做了配合比試驗(yàn)；其它還做了哪些檢測或試驗(yàn)，結(jié)果如何）。檢測記錄手續(xù)是否完備；

3、工序質(zhì)量和實(shí)體質(zhì)量自檢情況，工程關(guān)鍵部位、隱蔽工程檢查驗(yàn)收情況；

4、工程質(zhì)量評定情況（列表反映；包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結(jié)果多少合格，多少優(yōu)良，優(yōu)良率是多少）。質(zhì)量缺限及質(zhì)量事故的記錄、備案、報(bào)告及處理情況。

四、工程投資控制情況

1、實(shí)際完成投資（經(jīng)監(jiān)理簽證的），完成投資占投標(biāo)價的比例，項(xiàng)目法人實(shí)際已支付資金數(shù)。

2、完成投資與合同投資比較，那些項(xiàng)目增加了投資，那些項(xiàng)目減少了投資，原因是什么。

五、存在問題

六、施工單位認(rèn)為要反映的其它情況

施工單位應(yīng)提供的備查資料清單

1、施工單位資質(zhì)證（原件或復(fù)印件）；

2、施工現(xiàn)場機(jī)構(gòu)組建、現(xiàn)場技術(shù)及管理人員職責(zé)分工等文件；

3、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、安全員身份證、資格證（身份證為原件，其它證為原件或復(fù)印件）；

4、施工組織設(shè)計(jì)、施工單位有關(guān)規(guī)章制度等；

5、原材料、中間產(chǎn)品原始檢測資料；

6、單元、分部工程質(zhì)量評定原始資料（包括工序質(zhì)量評定原始資料）；

7、工程關(guān)鍵部位、隱蔽工程驗(yàn)收簽證資料；

8、分部工程驗(yàn)收簽證資料；

9、所有工程量簽證、工程款支付資料；

10、合同外項(xiàng)目單價審核資料；

11、施工單位項(xiàng)目部財(cái)務(wù)賬目；

12、其它所有與工程建設(shè)有關(guān)的資料。

監(jiān)理單位稽察匯報(bào)提綱

一、工程概況

除簡述工程基本情況外，還應(yīng)包括各標(biāo)段基本情況（如各標(biāo)段主要建設(shè)項(xiàng)目、中標(biāo)單位、中標(biāo)價、開工時間等）。

二、監(jiān)理基本情況

1、現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)名稱、組建時間；所有現(xiàn)場監(jiān)理人員的姓名、工作單位、技術(shù)職稱、監(jiān)理證編號、注冊單位及編號、監(jiān)理職責(zé)及分工等；

2、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理規(guī)章制度等；

3、監(jiān)理單位配備現(xiàn)場檢測設(shè)備情況，監(jiān)理總結(jié)編制情況，監(jiān)理資料，收集、整理、歸檔情況。

4監(jiān)理人員監(jiān)理職責(zé)履行情況，監(jiān)理日志記錄情況；監(jiān)理例會情況，監(jiān)理通知、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理簡報(bào)。

5、現(xiàn)場監(jiān)理人員更換情況。

三、工程進(jìn)度控制情況

1、已完成的主要工程量（按標(biāo)段列表統(tǒng)計(jì)完成工程量，對應(yīng)投標(biāo)工程量、完成量占相應(yīng)反標(biāo)工程量的比例；各標(biāo)段完成主要工程量匯總情況，占投標(biāo)工程量的比例）；

2、工程形象進(jìn)度（分標(biāo)段描述已完工程項(xiàng)目、正在施工項(xiàng)目、未開工項(xiàng)目）。

3、合同工期情況，實(shí)際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。

四、工程質(zhì)量控制情況

1、施工單位質(zhì)量保證體系建立情況（各標(biāo)段中標(biāo)單位實(shí)際到位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標(biāo)承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理文字批準(zhǔn)）。

2、各標(biāo)段施工單位質(zhì)量檢測情況（包括委托檢測單位分標(biāo)段描述：原材料做了那些檢測項(xiàng)目，檢測結(jié)果如何；砼強(qiáng)度、砂漿強(qiáng)度等中間產(chǎn)品做了多少組試塊，試驗(yàn)結(jié)果如何；砼及砂漿是否做了配合比試驗(yàn)；其它還做了那些檢測或試驗(yàn)，結(jié)果如何）。

3、監(jiān)理單位質(zhì)量抽檢情況（抽檢了那些項(xiàng)目，抽檢數(shù)理是多少，檢測結(jié)果如何）。

4、隱蔽工程驗(yàn)收情況。

5、分標(biāo)段描述工程質(zhì)量評定情況（盡可能列表反映，包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結(jié)果多少合格，多少優(yōu)良，優(yōu)良率是多少）。

五、工程投資控制情況

1、實(shí)際完成投資情況（分標(biāo)段描述完成投資量，占投標(biāo)價的比例；工程完成總投資量，占各標(biāo)段總投標(biāo)價的比例）。

2、完成投資與合同投資比較，那些項(xiàng)目增加了投資，那些項(xiàng)目減少了投資，原因是什么。

六、存在的問題

1、監(jiān)理自身還存在哪些問題。

2、業(yè)主方面存在那些問題。

3、設(shè)計(jì)存在哪些問題。

4、施工單位存在哪些問題。

5、工程質(zhì)量存在哪些問題。

七、監(jiān)理單位認(rèn)為要反映的其它情況

監(jiān)理應(yīng)提供的備查資料清單

1、監(jiān)理單位資質(zhì)證（原件或復(fù)印件）；

2、現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建、現(xiàn)場監(jiān)理人員職責(zé)分工等文件；

3、現(xiàn)場監(jiān)理人員資格證、崗位證（原件或復(fù)印件）；

4、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理規(guī)章制度等；

5、開工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理簡報(bào)、監(jiān)理日記等；

6、原材料、中間產(chǎn)品原始檢測資料（施工單位檢測、監(jiān)理抽檢均應(yīng)提供）；

7、單元、分部工程質(zhì)量評定原始資料（包括工序質(zhì)量評定原始資料）；

8、對關(guān)鍵工序、關(guān)鍵部位進(jìn)行旁站監(jiān)理的記錄，對施工單位自檢行為的鑒證；

9、對施工單位的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，對單元工程質(zhì)量等級進(jìn)行復(fù)核，對分部工程驗(yàn)收簽證等資料；

10、根據(jù)合同總進(jìn)度計(jì)劃，編制控制性進(jìn)度目標(biāo)和施工計(jì)劃，并批準(zhǔn)施工單位施工實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃和檢查其實(shí)施情況；

11、審批工程質(zhì)量缺陷的處理方案情況；

12、所有工程量簽證、工程款支付資料；

13、合同外項(xiàng)目單價審核資料；

14、其它所有與工程建設(shè)有關(guān)的資料。

第三篇：工作手冊

第一章 市場部職能描述

第一節(jié) 市場部的職能、工作目標(biāo)與職責(zé)

一、市場部的職能

二、市場部的工作目標(biāo)

三、市場的部工作職責(zé)第二節(jié) 市場部各崗位工作職責(zé)

一、市場部總監(jiān)

二、市場部經(jīng)理

三、市場部專員

四、策劃部專員

五、后勤部專員

第二章 市場規(guī)劃

第一節(jié) 工作目標(biāo)與工作事項(xiàng)描述

一、市場規(guī)劃工作目標(biāo)

二、達(dá)成目標(biāo)的個工作事項(xiàng)

（一）市場規(guī)劃

（二）制訂工作計(jì)劃

第二節(jié) 市場規(guī)劃工作細(xì)化執(zhí)行

一、市場規(guī)劃工作知識準(zhǔn)備

（一）什么是市場規(guī)劃

（二）市場規(guī)劃的主要內(nèi)容

（三）市場需求預(yù)測的常用方法

二、市場規(guī)劃工作模板

（一）市場規(guī)劃書模板

（二）市場戰(zhàn)略規(guī)劃書模板

三、市場規(guī)劃常用工具表單

（一）崗位增補(bǔ)申請表

（二）人員增補(bǔ)申請表

（三）人員崗位變動申請表

（四）企業(yè)市場狀況統(tǒng)計(jì)表

（五）企業(yè)市場規(guī)劃表

四、市場戰(zhàn)略規(guī)劃工作流程

（一）市場需求預(yù)測的工作流程

（二）市場供給預(yù)測的工作流程

（三）市場戰(zhàn)略規(guī)劃工作流程第三節(jié) 制訂市場工作計(jì)劃細(xì)化執(zhí)行

一、制訂市場工作計(jì)劃知識準(zhǔn)備

（一）市場工作計(jì)劃的內(nèi)容

（二）市場管理費(fèi)用的構(gòu)成二、市場部工作計(jì)劃模板

（一）市場部工作總結(jié)模板

（二）市場部工作計(jì)劃模板第三章 組織結(jié)構(gòu)與職位說明書設(shè)計(jì)第一節(jié) 工作目標(biāo)與事項(xiàng)描述

一、工作目標(biāo)

（二）編制《職位說明書》第二節(jié) 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作細(xì)化執(zhí)行

一、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)知識準(zhǔn)備

（一）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則

（二）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)注意的問題

三、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作流程第三節(jié) 職位說明書編寫工作細(xì)化執(zhí)行

一、編寫職位說明書工作知識準(zhǔn)備

（一）職位的分類與設(shè)置

（二）職位說明書的主要內(nèi)容

四、編制職位說明書的工作流程

（一）職位分析工作流程

（二）崗位評價工作流程

（五）培訓(xùn)意見調(diào)查表

（六）新員工培訓(xùn)評定表

四、培訓(xùn)計(jì)劃管理流程

（一）培訓(xùn)計(jì)劃制訂流程

（二）培訓(xùn)實(shí)施管理流程第三節(jié) 職業(yè)生涯管理工作事項(xiàng)細(xì)化執(zhí)行

一、職業(yè)生涯管理工作知識準(zhǔn)備

（一）職業(yè)生涯管理的內(nèi)容

（二）職業(yè)生涯規(guī)劃的程序

二、職業(yè)生涯管理制度與表單

（一）員工職業(yè)生涯管理制度

（二）職業(yè)生涯規(guī)劃調(diào)查表

（三）職業(yè)生涯規(guī)劃表第四章 績效考核第一節(jié) 工作目標(biāo)與工作事項(xiàng)描述

一、績效考核工作目標(biāo)

二、達(dá)成目標(biāo)的個工作事項(xiàng)

（一）制訂績效考核計(jì)劃

（二）實(shí)施績效考核

（三）績效評估管理

（四）績效改進(jìn)管理第二節(jié) 工作事項(xiàng)細(xì)化執(zhí)行

一、績效管理知識準(zhǔn)備

（一）目標(biāo)管理

（二）度績效考核法

（三）平衡計(jì)分卡考核法

（四）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核法

二、市場員工績效管理工作制度模板

（一）市場員工績效考核管理制度模板

（二）營銷人員績效考核方案模板

（三）營銷部經(jīng)理目標(biāo)管理責(zé)任書模板

第四篇：水利項(xiàng)目稽察工作報(bào)告

水利項(xiàng)目稽察工作報(bào)告

根據(jù)省水利廳《關(guān)于開展2016年水利安全生產(chǎn)大檢查及水利建設(shè)項(xiàng)目稽察工作的通知》精神，我局積極行動，認(rèn)真安排部署，組織各縣區(qū)水務(wù)局、局屬各單位、和縣引大田間建設(shè)管理處等單位進(jìn)行了全面細(xì)致的自查和稽查。現(xiàn)將具體情況報(bào)告如下：

一、高度重視，明確責(zé)任

我局安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組高度重視這次自查稽查工作，把水利項(xiàng)目自查稽查工作作為當(dāng)前的一項(xiàng)重要工作來抓。按要求成立了以局長為組長，書記、副局長為副組長，各縣區(qū)、局屬各單位、相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為成員的市水利工程建設(shè)項(xiàng)目自查稽查整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，加強(qiáng)對自查工作的領(lǐng)導(dǎo)，并組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室召開專題會議，對稽查工作進(jìn)行了安排部署，形成主要領(lǐng)導(dǎo)全面抓，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓和責(zé)任單位具體抓的良好局面。

各縣區(qū)水務(wù)局和相關(guān)單位則結(jié)合各自工作實(shí)際，嚴(yán)格按照重點(diǎn)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)包抓責(zé)任制要求，把安全責(zé)任和項(xiàng)目責(zé)任分解到一線，落實(shí)到個人，按照“誰包抓，誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)行工程質(zhì)量終身責(zé)任制，落實(shí)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，確保各項(xiàng)在建水利工程穩(wěn)定推進(jìn)。

二、明確目標(biāo)，全面深入排查和稽查

為確保排查工作有序推進(jìn)，我們要求全市水利系統(tǒng)各對照《省水利廳“十二五”期間水利工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督督查工作實(shí)施方案》、《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查導(dǎo)則》等文件精神，吃透政策，設(shè)立舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，必須深入工程建設(shè)現(xiàn)場，對工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行深入細(xì)致的排查。

4月下旬，我局組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室和專業(yè)人員對：縣東部農(nóng)村飲水安全工程、縣宛川河（夏官營～金崖鎮(zhèn)橋）堤防工程、縣大型泵站更新改造工程、縣上五村農(nóng)村、黑石川村飲水安全工程和什川灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程、紅古區(qū)渠道工程、紅古區(qū)花莊水廠、西固區(qū)范坪三泵站改建工程、西固區(qū)達(dá)家臺灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程、安寧九洲臺綠化上水工程和新區(qū)2016年生態(tài)屏障建設(shè)水利配套工程等工程進(jìn)行了督察。具體督察情況如下：

1、工程項(xiàng)目前期工作情況

督察組對以上水利工程建設(shè)項(xiàng)目決策程序和審批程序都進(jìn)行了認(rèn)真督察。通過督察，發(fā)現(xiàn)均由省、市水利部門及發(fā)改部門審批，設(shè)計(jì)均選擇完全具備設(shè)計(jì)資質(zhì)的省、市水電勘測設(shè)計(jì)院完成，沒有發(fā)現(xiàn)未批先建、違規(guī)審批、報(bào)大建小、不按程序變更設(shè)計(jì)等現(xiàn)象。招標(biāo)都為公開招標(biāo)，招標(biāo)公告和中標(biāo)公示均在《經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)》上發(fā)布，開標(biāo)過程符合相關(guān)規(guī)定，標(biāo)段評標(biāo)專家都按規(guī)定從評標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽取，程序符合《省水利工程建設(shè)管理辦法》中關(guān)于招投標(biāo)程序的相關(guān)規(guī)定。招標(biāo)中沒有發(fā)現(xiàn)虛假招標(biāo)、評標(biāo)不公等問題。在督察過程中，我們還加大對轉(zhuǎn)包、違法分包行為的查處力度，經(jīng)全面細(xì)致排查，未發(fā)現(xiàn)上述違法違紀(jì)問題。

2、工程項(xiàng)目建設(shè)管理情況

每項(xiàng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目完成招標(biāo)后，工程監(jiān)理中標(biāo)單位基本能著手編制完成監(jiān)理大綱及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，成立項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)理部。并選派施工經(jīng)驗(yàn)豐富的監(jiān)理人員持證上崗，進(jìn)駐施工現(xiàn)場，全面負(fù)責(zé)工程的監(jiān)理工作，嚴(yán)格控制施工單位的工程質(zhì)量和施工程序，基本履行了監(jiān)理“三控制、一協(xié)調(diào)”的職責(zé)，確保了項(xiàng)目的順利實(shí)施。在農(nóng)村飲水安全工程建設(shè)方面，縣水務(wù)局做的比較好，派駐責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、作風(fēng)正派的工程技術(shù)人員作為甲方工地代表進(jìn)駐工地，配合工程監(jiān)理，從原材料的進(jìn)場到隱蔽部位的施工，全程跟蹤，保證了質(zhì)量，加快了工程建設(shè)進(jìn)度。同時，他們還在工程開工前，督促施工單位向勞保部門繳納農(nóng)民工工資保證金，待工程完工驗(yàn)收合格并全額發(fā)放農(nóng)民工工資后，才申請勞保部門退還保證金，杜絕了拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象的發(fā)生。這種好的做法，值得我們?nèi)蟹秶茝V。經(jīng)督查，沒有發(fā)現(xiàn)擅自改變土地性質(zhì)，轉(zhuǎn)包和違法分包，施工現(xiàn)場管理混亂、不嚴(yán)格履行合同、拖欠農(nóng)民工工資、不按合同約定履行監(jiān)理職責(zé)、不認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)的問題。

3、工程項(xiàng)目建設(shè)資料整編情況 在工程建設(shè)過程中，如何確保工程資料的真實(shí)完整很重要。我們在督察中重點(diǎn)對資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行了檢查。具體按照檔案管理學(xué)相關(guān)規(guī)定，對資料的分門別類整理，和項(xiàng)目前期到工程立項(xiàng)、招投標(biāo)、開工建設(shè)、竣工驗(yàn)收全程收集情況；和設(shè)計(jì)單位初步設(shè)計(jì)到施工單位建設(shè)、監(jiān)理單位監(jiān)督、建設(shè)單位文本往來全方位整理收集情況進(jìn)行了督查。通過督察，未發(fā)現(xiàn)問題。

4、工程項(xiàng)目資金管理使用情況

在項(xiàng)目建設(shè)中，如何管好用好每一筆資金，對一個工程來說也很重要，這也是我們此次督察的一個重點(diǎn)。我們主要從項(xiàng)目報(bào)帳制和資金審批制度著手，對項(xiàng)目的專項(xiàng)專戶、專款專用、按進(jìn)度付款情況；和項(xiàng)目預(yù)、決算評審和審計(jì)情況進(jìn)行了重點(diǎn)督察。在資金撥付過程中是否實(shí)行層層簽字鏈條式的監(jiān)督機(jī)制，施工單位和材料供應(yīng)單位是否根據(jù)工程進(jìn)度申請進(jìn)度付款，通過監(jiān)理審核簽字后報(bào)項(xiàng)目部，由甲方工地代表、甲方技術(shù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)人員和主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工程進(jìn)度、工程量簽證單、合同單價層層審核簽字后方可進(jìn)行資金撥付情況進(jìn)行檢查。對資金撥付中預(yù)留工程質(zhì)保金，待工程運(yùn)行維修期滿合格后的撥付情況進(jìn)行了檢查。經(jīng)督察，未發(fā)現(xiàn)物資采購監(jiān)管和資金管理使用嚴(yán)重超概算等問題。

5、稽查、審計(jì)、監(jiān)察整改意見落實(shí)情況

在質(zhì)量安全方面，我們始終堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，從各項(xiàng)水利工程組建項(xiàng)目部開始，明確項(xiàng)目法人單位及職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制、項(xiàng)目法人制、項(xiàng)目監(jiān)理制、合同管理制，正確處理工程中存在的質(zhì)量安全與進(jìn)度、費(fèi)用與效益之間的矛盾。監(jiān)督施工單位按照設(shè)計(jì)施工，從工程原材料進(jìn)場到隱蔽工程建設(shè)，我們派駐的甲方工地代表和監(jiān)理都層層簽字落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格把關(guān)，始終把質(zhì)量安全放在首位，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金管理和生產(chǎn)安全。經(jīng)督查，在建設(shè)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，均沒有發(fā)現(xiàn)任意壓縮合理工期、壓縮合理安全生產(chǎn)費(fèi)用，擅自修改工程設(shè)計(jì)、偷工減料、以次充好，不嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量終身責(zé)任制，安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)不到位等問題。特別是近年來由于實(shí)行了“重點(diǎn)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)包抓責(zé)任制”，我局實(shí)施的農(nóng)村飲水安全工程等重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)都符合工程立項(xiàng)、審批、開工等建設(shè)規(guī)程，資金管理嚴(yán)格，工程質(zhì)量合格，效益明顯，在歷次中央擴(kuò)大內(nèi)需檢查、工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理檢查、省重大項(xiàng)目專項(xiàng)督查及國家、省、市、縣工程專項(xiàng)審計(jì)過程中，都沒有檢查出問題。同時，也沒有發(fā)生違紀(jì)違規(guī)案件和信訪舉報(bào)。

三、存在的主要問題

1.個別工程分部項(xiàng)目驗(yàn)收不及時。

2.有些重點(diǎn)縣項(xiàng)目，點(diǎn)多面廣，部分群眾積極性不高。

四、下一步打算

通過稽查，我們要進(jìn)一步摸清底子，完善資料，加大工作力度，抓好工程建設(shè)，保質(zhì)量促安全，確保我市所有水利在建工程早日建成并發(fā)揮效益。同時，我們將繼續(xù)按照《省水利工程建設(shè)管理辦法》規(guī)定的工程招投標(biāo)制、項(xiàng)目法人制、項(xiàng)目監(jiān)理制、合同管理制等工程建設(shè)制度，認(rèn)真做好目標(biāo)任務(wù)的分解落實(shí)，進(jìn)一步明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和具體責(zé)任人，完善管理制度，建立健全責(zé)任追究制，形成長效機(jī)制，為水利工程建設(shè)的順利實(shí)施保駕護(hù)航。

第五篇：水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法

水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法

中華人民共和國水利部令第 11 號

現(xiàn)發(fā)布《水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。

部長 汪恕誠

一九九九年十二月七日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范水利其本建設(shè)行為，加強(qiáng)國家水利基本建設(shè)投資管理，提高建設(shè)資金使用效益，確保工程質(zhì)量，保證稽察工作客觀、公正、高效開展，特制定本辦法。

第二條 水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察的基本任務(wù)是對水利工程建設(shè)活動全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三條 對國家出資為主的水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察，適用本辦法。

第四條 水利部所屬流域機(jī)構(gòu)和地方各級水行政主管部門應(yīng)對稽察工作給予協(xié)助和支持。

項(xiàng)目法人及所有參建單位都應(yīng)配合水利基本建設(shè)稽察工作，并提供必要的工作條件。

第二章 機(jī)構(gòu)、人員和職責(zé)

第五條 水利部水利工程建設(shè)稽察辦公室（以下簡稱“稽察辦”）負(fù)責(zé)水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察工作，其主要職責(zé)是：

（一）開展對水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察；

(二)對水利建設(shè)項(xiàng)目違規(guī)違紀(jì)事>進(jìn)行調(diào)查；

（三）負(fù)責(zé)稽察特派員的日常管理；

（四）配合國家計(jì)委重大建設(shè)項(xiàng)目稽察特派員辦公室工作；

（五）承擔(dān)部交辦的其它任務(wù)。

第六條 稽察工作實(shí)行稽察特派員負(fù)責(zé)制。稽察特派員主要職責(zé)是：

（一）全面負(fù)責(zé)稽察項(xiàng)目的稽察工作；

(二)迅速、真實(shí)、準(zhǔn)確、公正地評價被稽察項(xiàng)目情況，并提出建議和整改意見，以書面形式及時向稽察辦提交稽察報(bào)告；

（三）督促有關(guān)整改意見的落實(shí)；

（四）完成稽察辦交辦的其他任務(wù)。

根據(jù)需要，一名稽察特派員可配若干名專家或工作人員協(xié)助其工作。

稽察特派員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

(二)具有較強(qiáng)的組織管理、綜合分析和判斷能力；

（三）具有較豐富的水利工程建設(shè)和施工管理、投資計(jì)劃、財(cái)會、審計(jì)等方面的綜合管理知識和經(jīng)驗(yàn)；

（四）堅(jiān)持原則，清正廉潔，忠實(shí)履行職責(zé)，自覺維護(hù)國家利益；

（五）具有高級專業(yè)技術(shù)職稱；

（六）身體健康，年齡在65歲以下。

第八條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時遵循回避原則，不得稽察曾直接管轄區(qū)域內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目，也不得稽察與其有利害關(guān)系的人擔(dān)任高級管理職務(wù)的建設(shè)項(xiàng)目。

稽察人員不得在被稽察項(xiàng)目及其相關(guān)單位兼職。

第三章 稽察工作內(nèi)容

第九條 稽察人員與被稽察項(xiàng)目是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。稽察人員不參與、不干預(yù)被稽察項(xiàng)目的建設(shè)活動。

第十條 稽察人員依照本辦法的規(guī)定，按照國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，對項(xiàng)目基本建設(shè)活動進(jìn)行稽察。

第十一條 對建設(shè)項(xiàng)目的稽察，主要包括項(xiàng)目前期工作與設(shè)計(jì)工作、項(xiàng)目建設(shè)管理、項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行、資金使用、工程質(zhì)量、國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況等方面的內(nèi)容。

第十二條 對項(xiàng)目前期工作、設(shè)計(jì)工作的稽察，包括項(xiàng)目報(bào)建，初步設(shè)計(jì)審批，可研報(bào)告審批，前期施工準(zhǔn)備，總概算批復(fù)，建設(shè)資金落實(shí)情況；勘測設(shè)計(jì)單位質(zhì)量保證體系，設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量，設(shè)計(jì)變更，現(xiàn)場設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，供圖進(jìn)度與質(zhì)量等情況。

第十三條 對項(xiàng)目建設(shè)管理的稽察，包括項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理實(shí)施情況，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位資質(zhì)和人員資格等情況。

第十四條 對建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行的稽察，包括計(jì)劃管理和計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行，投資控制與概預(yù)算執(zhí)行，工程投資完成情況、工程進(jìn)度、形象面貌和實(shí)物工程量完成情況，汛前施工安排和安全度汛措施等方面情況。

第十五條 對資金使用的稽察，包括資金來源、到位和使用，合同執(zhí)行和費(fèi)用結(jié)算，各項(xiàng)費(fèi)用支出，財(cái)務(wù)制度執(zhí)行等情況。

第十六條 對工程質(zhì)量的稽察，包括參建各單位的質(zhì)量保證體系，工程質(zhì)量管理，質(zhì)量檢測，質(zhì)量評定，原材料、中間產(chǎn)品和設(shè)備質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀和質(zhì)量事故處理情況，工程驗(yàn)收等情況。

第十七條 稽察工作結(jié)束后，稽察特派員須對項(xiàng)目建設(shè)活動進(jìn)行評價，并提出整改意見或處理建議。

第十八條 根據(jù)工作需要，稽察特派員可以就第十一條所述部分內(nèi)容或其他事項(xiàng)組織專項(xiàng)稽察。

第四章 稽察程序和方式

第十九條 稽察辦根據(jù)水利基本建設(shè)計(jì)劃安排，結(jié)合工程規(guī)模、工程投資結(jié)構(gòu)、工程重要性和工程建設(shè)情況等因素，選定稽察項(xiàng)目，下達(dá)稽察通知書。

第二十條 在某一時段內(nèi)，為了保證稽察工作的連貫性，每個稽察特派員可負(fù)責(zé)相對固定區(qū)域內(nèi)的水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察工作。

第二十一條 被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人向有關(guān)主管部門報(bào)送建設(shè)管理、計(jì)劃執(zhí)行和資金使用情況等方面的文件、報(bào)表及有關(guān)資料時，應(yīng)同時抄送稽察辦。

第二十二條 稽察特派員根據(jù)稽察辦部署和稽察項(xiàng)目有關(guān)情況，制訂項(xiàng)目稽察工作提綱，深入項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行稽察。

第二十三條 現(xiàn)場稽察結(jié)束，稽察特派員應(yīng)就稽察情況與項(xiàng)目法人或現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)交換意見，通報(bào)稽察情況。

第二十四條 稽察特派員應(yīng)及時向稽察辦提交事實(shí)清

二、客觀公正的稽察報(bào)告。

第二十五條 對水利基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施稽察，可以采取事先通知與不通知兩種方式。

第二十六條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時應(yīng)出示證明身份的有效證件或文件。

第二十七條 稽察人員開展稽察工作，可以采取下列方法和手段：

（一）聽取建設(shè)項(xiàng)目法人就有關(guān)建設(shè)管理、前期工作、計(jì)劃執(zhí)行、資金使用、工程施工和工程質(zhì)量等情況的匯報(bào)，并可以提出質(zhì)詢；

(二)查閱建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)文件、合同、記錄、報(bào)表、帳簿及其他資料，并可以要求有關(guān)單位和人員作出必要的說明，可以合法取得或復(fù)制有關(guān)的文件、資料；

（三）查勘工程施工現(xiàn)場、檢查工程質(zhì)量，必要時，可以責(zé)令有關(guān)方面進(jìn)行質(zhì)量檢測；

（四）在任何時間進(jìn)入施工、倉儲、辦公、檢測、試驗(yàn)等與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的場所或地點(diǎn)，向建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢及其他相關(guān)單位和人員了解情況，聽取意見，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢；

（五）對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸調(diào)查、取證、核實(shí)。

第二十八條 稽察特派員在稽察工作中發(fā)現(xiàn)緊急情況，應(yīng)立即向稽察辦專項(xiàng)報(bào)告。

第五章 稽察報(bào)告及整改

第二十九條 稽察報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目前期工作、設(shè)計(jì)工作情況及分析評價；

(二)項(xiàng)目建設(shè)管理情況及分析評價；

（三）項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行情況及分析評價；

（四）項(xiàng)目資金使用情況及分析評價；

（五）工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量現(xiàn)狀等情況及分析評價；

（六）存在的主要問題及整改建議；

（七）稽察辦要求報(bào)告的或者稽察特派員認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

專項(xiàng)稽察報(bào)告的內(nèi)容根據(jù)專項(xiàng)稽察工作具體任務(wù)和要求確定。

第三十條 稽察報(bào)告由稽察特派員簽署，經(jīng)由稽察辦分別報(bào)送部有關(guān)司局征求意見。

根據(jù)稽察報(bào)告和有關(guān)司局意見，稽察辦依照規(guī)定程序下發(fā)整改意見通知書，并向有關(guān)單位提出處理建議。

第三十一條 項(xiàng)目法人及有關(guān)單位必須按整改意見通知書的要求進(jìn)行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)將整改情況向稽察辦報(bào)告。

第三十二條 對嚴(yán)重違反國家基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目，根據(jù)情節(jié)輕重提出以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處理建議：

（一）通報(bào)批評；

(二)建議有關(guān)部門降低設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、咨詢、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位的資質(zhì)，吊銷其資質(zhì)證書；

（三）建議有關(guān)部門暫停撥付項(xiàng)目建設(shè)獎金；

（四）建議有關(guān)部門批準(zhǔn)暫停施工；

（五）建議有關(guān)部門追究主要責(zé)任人員的責(zé)任。

第三十三條 對項(xiàng)目的整改情況，稽察特派員應(yīng)適時跟蹤落實(shí)，必要時可進(jìn)行再次稽察。

第六條 稽察人員、被稽察單位權(quán)利和義務(wù)

第三十四條 稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護(hù)，任何組織和個人不得拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)稽察人員。

第三十五條 稽察人員開展稽察工作有以下權(quán)利：

（一）向項(xiàng)目法人及參建單位、相關(guān)人員調(diào)查、了解情況和取證；

(二)要求被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人及參建單位提供并查閱與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、帳簿、憑證、報(bào)表，依法復(fù)制、錄音、拍照或攝像有關(guān)的證詞、證據(jù)；

（三）在任何時間進(jìn)入與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的場所或地點(diǎn)，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢等工作。

第三十六條 稽察人員開展稽察工作，應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）依法行使職責(zé)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，自覺維護(hù)國家利益；

(二)深入項(xiàng)目現(xiàn)場，客觀公正、實(shí)事求是地反映建設(shè)的情況和問題，認(rèn)真完成稽察任務(wù)；

（三）自覺遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定；

（四）保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。

第三十七條 稽察人員為保證水利工程質(zhì)量、提高投資效益、避免重大質(zhì)量事故做出重要貢獻(xiàn)的，給予表彰。

第三十八條 稽察人員有下列行為之一的，解除聘任；視情節(jié)輕重給予黨紀(jì)、>紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任：

（一）對被稽察項(xiàng)目的重大問題>匿不報(bào)，嚴(yán)重失職的；

(二)與被稽察項(xiàng)目有關(guān)的單位串通，編造虛假稽察報(bào)告的；

（三）干預(yù)被稽察項(xiàng)目的建設(shè)管理活動，致使被稽察項(xiàng)目的正常工作受到損害的；

（四）接受與被稽察項(xiàng)目有關(guān)單位的饋贈、報(bào)酬等費(fèi)用，參加有可能影響公正履行職責(zé)的宴請、、娛樂、旅游等違紀(jì)活動，或是通過稽察工作為自己、親友及他人謀取私利的。

第三十九條 被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察辦的要求及時提供或報(bào)送有關(guān)文件、資料。

第四十條 被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員的工作，如實(shí)提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、帳簿、憑證和報(bào)表，不得拒絕、>匿和弄虛作假。

第四十一條 對稽察提出的問題，被稽察單位可以向稽察人員進(jìn)行申辯；對整改或處理意見有異議的，可以向稽察辦或水利部提出申訴。申訴期間，仍執(zhí)行原整改或處理意見。

第四十二條 被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人及有關(guān)單位發(fā)現(xiàn)稽察人員有本辦法第三十八條所列行為時，有權(quán)向稽察辦報(bào)告。

第四十三條 被稽察項(xiàng)目有關(guān)單位和人員有下列行為之一的，對單位主要負(fù)責(zé)人員和直接責(zé)任人員，由稽察辦建議有關(guān)方面給予黨紀(jì)>紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任：

（一）拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行稽察任務(wù)或者打擊報(bào)復(fù)稽察人員的；

(二)拒不提供與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的文件、資料、合同、協(xié)議、財(cái)務(wù)狀況和建設(shè)管理情況的資料或者>匿、偽報(bào)資料，或提供假情況、假證詞的；

（三）可能影響稽察人員公正履行職責(zé)的其他行為。

第七章 附 則

第四十四條 已按本辦法規(guī)定進(jìn)行稽察的基本建設(shè)項(xiàng)目，水利部一般不再組織內(nèi)容重復(fù)的檢查。

第四十五條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本辦法自頒布之日起施行，《水利工程建設(shè)項(xiàng)目巡視檢查辦法》同時廢止。