第一篇：計劃[2008]841號中國石油天然氣集團公司建設工程安全監理暫行規定

建設工程安全監理暫行規定

中國石油天然氣集團公司建設工程安全監理暫行規定

計劃〔2008〕841號

第一章

總

則

第一條 為指導和督促中國石油天然氣集團公司建設工程監理單位（以下簡稱“監理單位”）落實安全生產監理責任，做好建設工程安全生產的監理工作，切實加強建設工程安全生產管理，根據《建設工程安全生產管理條例》、《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》和《建設工程監理規范》，制定本暫行規定。

第二條 本規定適用于中國石油天然氣集團公司及所屬企事業單位。

第三條 本規定所稱建設工程是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程、裝修工程等。

本規定所稱建設工程安全監理，是指監理單位按照國家有關規定和工程建設強制性標準的規定，對建設工程安全管理措施的實施情況進行監督管理的活動。

第四條 中國石油天然氣集團公司建設工程主管部門負責制統一指導、監督建設工程安全監理工作。各所屬企業建設工程主管部門負責監督管理本企業建設工程安全監理工作。

第五條 監理單位的法定代表人全面負責本單位承擔的建設工程安全監理工作；項目總監理工程師負責所承擔的工程項目安全監理工作；在總監理工程師的領導下，工程項目其它監理人員按照職責分工，負責各自承擔的安全監理工作。

第六條 監理單位應當按照國家法律、法規和建設工程強制性標準及監理委托合同實施安全監理，對所監理工程的安全生產進行監督檢查，并對建設工程安全生產承擔監理責任。

第七條 監理單位按照有關法律法規及監理委托合同履行安全監理職責，不能免除施工單位的安全生產主體責任，也不能免除建設單位、勘察設計單位及其他與建設工程

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安全生產有關單位的安全生產責任。

第二章

建設工程準備階段安全監理

第八條 監理單位應組建項目監理機構，大中型建設工程項目和《建設工程安全生產管理條例》第二十六條規定的危險性較大的工程項目，應配備滿足工程需要具備相應資格的專職安全監理人員；小型建設工程項目，應配備相應資格或能力的兼職安全監理人員。監理單位應為監理人員配備滿足工作需要的檢測儀器、測量工具和安全防護用品及器材。

第九條 監理單位應健全安全監理責任制，完善監理單位安全生產管理制度，建立監理人員安全生產教育培訓制度，監理單位的總監理工程師和安全監理人員需經安全生產教育培訓合格后方可上崗。

第十條 監理單位應編制包括安全監理內容在內的項目監理規劃；對大中型建設工程項目和《建設工程安全生產管理條例》第二十六條規定的危險性較大的分部分項工程，監理單位應當編制《安全監理實施細則》。

《安全監理實施細則》主要內容應當包括：

（一）編制依據；

（二）安全監理組織機構、人員配備計劃及崗位職責；

（三）安全培訓計劃與實施；

（四）安全監理工作內容；

（五）安全監理基本工作程序；

（六）風險辨識及主要危險源清單；

（七）風險應對措施；

（八）安全監理工作方法；

（九）安全監理應急管理辦法；

（十）安全事故報告程序；

（十一）安全資料管理。

第十一條 監理單位應審查勘察設計、設備制造、施工和無損檢測及試驗等單位的

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資質是否符合要求，安全生產管理體系是否建立、健全；檢查施工單位安全生產許可證是否合法有效。

第十二條 監理單位應審查勘察設計文件、設備制造技術文件是否符合工程建設強制性標準要求。

第十三條 監理單位應檢查設備制造、施工單位是否建立安全管理機構、制定安全生產規章制度、設置專職安全管理人員。

第十四條 監理單位應審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內容應當包括：

（一）施工單位安全生產組織機構；

（二）安全生產管理人員及特種作業人員配備情況；

（三）施工單位安全生產責任制；

（四）施工總平面布置是否符合安全生產及消防要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設施以及排水、排污(廢水、廢氣、廢渣)、電氣、防火措施是否符合強制性標準要求；

（五）施工現場臨時用電、用水方案是否符合強制性標準要求；

（六）冬季、雨季等季節性施工方案是否符合強制性標準要求；

（七）基礎、管溝及水池等土方開挖的支撐與防護，高空作業，起重吊裝，腳手架拆裝，管道、儲罐、換熱器和塔類等設備試壓，拆除，爆破，動火及有限空間（如管道、儲罐、塔及其他容器內）作業，用電作業等分部分項工程安全專項施工方案或安全措施是否符合強制性標準要求；

（八）石油化工裝置、場站改擴建工程的安全防護措施是否符合有關安全規定。第十五條 監理單位應審查施工單位項目經理和專職安全生產管理人員是否具備相應資格。

第十六條 監理單位應審核施工單位特種作業人員的特種作業操作資格證書是否合法有效。

第十七條 監理單位應審查施工單位的安全教育培訓計劃與實施。

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第十八條 監理單位應檢查施工單位擬投入使用的施工機械設備的安全狀況是否符合要求，是否按照安全施工的要求配備齊全有效的保險、限位等安全設施和裝置。查驗施工單位采購、租賃的安全防護用具、機械設備、施工機具及配件的生產（制造）許可證、產品合格證。

第十九條 監理單位應檢查施工單位是否制定應急救援預案、建立應急救援體系，演練情況是否到位。

第二十條 監理單位應審核施工單位安全生產費用使用計劃。施工單位對列入建設工程概算的安全作業環境及安全施工措施所需費用，應當用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產條件的改善，不得挪作他用。

第二十一條 監理單位應在建設工程開工前組織安全監理交底會議。

第三章

建設工程施工階段安全監理

第二十二條 在工程施工過程中，監理單位應對施工現場安全生產情況進行檢查，對發現的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改的或不停工整改的，監理單位應當及時向工程建設主管部門（安全監督機構）報告。

第二十三條 施工過程中安全監理方法及要求：

（一）日常巡視。重點檢查現場人員勞動保護用品的配備及正確使用，現場各項施工作業是否符合安全操作規程，是否設置安全警示標識，用電、動火、電氣焊、高空作業等安全防護措施的落實情況；

（二）安全檢查。督促施工單位每周對施工現場安全防護、臨時用電、起重作業、消防設施以及危險性較大的施工作業進行安全檢查；每月組織一次相關單位參加的安全專項檢查，檢查施工安全技術措施和專項施工方案的落實情況，檢查施工單位執行工程建設強制性標準的情況；

（三）安全會議制度。通過監理例會、安全專項會議及安全檢查月度會議，分析安全管理存在的問題，落實改進安全管理的措施；

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（四）監理指令。通過發出口頭指令、監理通知單和工程暫停令等方式有效制止違章作業，及時消除安全隱患。

第二十四條 檢查施工單位現場安全生產保障體系的運行情況。重點檢查以下內容：

（一）檢查安全生產管理人員到崗情況；

（二）抽查特種作業人員及其他作業人員的上崗資格；

（三）檢查施工現場安全生產責任制、安全檢查制度和事故報告制度的執行情況；

（四）檢查安全教育培訓記錄；

（五）檢查安全技術交底記錄；

（六）檢查風險識別和危險源清單。

第二十五條 依據工程建設強制性標準和專項安全施工方案，重點檢查以下危險性較大的施工作業：

（一）吊裝作業：審查大型設備（包括塔架、塔器、大口徑管道和壓縮機等）的吊裝方案并檢查落實情況；檢查吊裝作業人員資格，檢查并核對起重機械設備合格證書和檢定證書；

（二）大型構件設備運輸作業：審查承運單位的運輸方案和超限貨物運輸手續，檢查承運單位安全警戒標識；

（三）易燃易爆場所動火作業：在油氣區域、管道連頭和石油化工裝置等危險區域的動火施工過程中，對動火施工審批手續進行確認，審查動火碰頭施工技術方案，檢查現場動火指揮系統和應急機構的建立和運行情況，檢查有害氣體置換情況，檢查安全區域、警示標識設置情況；

（四）高處作業：審查作業人員特種作業資格，檢查作業人員的安全防護設施配備及落實情況，檢查安全標識、安全區域設置情況，排查施工現場各類安全隱患，重點防止高處墜落和物體打擊；

（五）工藝管線、設備安裝作業：審查工藝管線、設備安裝工程方案和設備吊裝方案，審查工藝管線設備碰頭、容器組對、連接施工方案，核查安裝施工單位資質和特種作業人員資格；

（六）無損檢測：核查放射源的存放、使用以及射線作業人員資格和防護情況；檢

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查無損檢測作業安全標識、警戒區域是否符合要求；

（七）有限空間作業：檢查施工人員有限空間作業安全交底記錄，檢查有限空間含氧量和有害氣體含量，檢查通風換氣、安全用電、照明、安全監護落實情況；

（八）防腐作業：檢查用于防腐作業的易燃、易爆、有毒材料的存儲及防腐作業人員的防護用品使用情況，檢查作業場所的通風換氣情況；

（九）試壓作業：審查試壓專項方案，檢查試壓設備上的閥門、法蘭蓋、壓力表是否符合試壓條件，檢查安全警戒區域和標識是否符合安全要求；

（十）爆破作業：審查施工單位資質，審查施工專項方案和特種作業人員資格，檢查爆破材料的存放、管理制度落實情況，檢查安全警戒區域和標識是否符合安全要求；

（十一）長輸管道特殊施工作業：對于長輸管道在特殊地段（如雪崩、山坡、巖石爆破、峽谷、洪水、陡坡、沼澤、黃土塬等）的開挖、布管、焊接、防腐、下溝的施工，審查特殊地段的施工安全措施和資源配置量是否符合要求。密切關注天氣、環境的變化，防止管溝邊坡坍塌、滾管事故發生；

（十二）環境保護：檢查施工現場環境保護情況，重點防止大氣污染、水污染、噪音污染和廢棄物的污染。

第二十六條 施工機械及安全設施的安全監理。定期或不定期地檢查施工單位對施工機械和安全設施運行保養記錄。

在施工現場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，必須由具有相應資質的單位承擔。

安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施，應當編制拆裝方案、制定安全施工措施，并由專業技術人員現場監督。

施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施安裝完畢后，安裝單位應當自檢，出具自檢合格證明，并向施工單位進行安全使用說明，辦理驗收手續并簽字。

對于大型設備的拆裝，必須審查拆裝單位的資質、特種作業人員的資格，審查專項拆裝方案。

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第四章

建設工程試運行階段安全監理

第二十七條 單位工程完工，經施工單位自審、自查、自評合格后，監理單位應組織對已完單位工程的竣工預驗收；對存在的安全隱患或問題，發出監理通知單，要求施工單位限期整改，經驗收合格后，方可進行單體或系統試運行。

第二十八條 試運行前，審查施工單位編制的試運行方案是否符合相關安全要求；是否對操作人員進行了安全技術交底。

第二十九條 審查施工單位的試運行組織機構、人員安全職責是否健全。第三十條 審查施工單位的試運行安全應急預案是否符合規定。第三十一條 檢查試運行區域的安全警戒及防護措施是否符合規定。

第五章

建設工程竣工驗收階段安全監理

第三十二條 檢查施工單位竣工資料，檢查工程項目的安全功能是否符合設計要求、法律法規和標準規范。

第三十三條 監理單位應將有關安全生產的技術文件、驗收記錄、監理規劃、監理實施細則、監理月報、監理會議紀要及相關書面通知等按規定立卷歸檔。

第七章

附

則

第三十四條 本規定由中國石油天然氣集團公司規劃計劃部負責解釋。第三十五條 本規定自印發之日起施行。

（發文日期：2008年11月7日）

第二篇：中國石油天然氣集團公司安全事故行政責任追究暫行規定

中國石油天然氣集團公司安全事故行政責任追究暫行規定

第一章總 則

第一條為了有效地防范安全責任事故的發生，嚴肅追究安全事故的行政責任，保障人員生命、財產安全,根據《中華人民共和國安全生產法》、《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定》等有關法律法規，《中國石油天然氣集團公司關于進一步加強安全生產工作的決定》和《中國石油天然氣集團公司管理人員違紀違規行為處分規定（試行）》等有關規章制度，制定本規定。

第二條本規定所指安全事故（以下簡稱事故）主要包括員工傷亡事故、交通事故、火災事故和其它生產安全事故。各類事故的分類和分級參見《中國石油天然氣集團公司安全事故管理暫行辦法》。

第三條企事業單位（含股份公司地區公司，以下簡稱企業）各級領導干部在生產經營活動中，必須認真履行安全生產職責，對因安全職責履行不到位、工作過失、或不作為，以及違反國家法律法規、企業規章制度等所造成事故的，應承擔相應的行政責任。

第四條本規定適用于中國石油天然氣集團公司各企事業單位。

第二章行政責任界定

第五條 發生重大及以上事故，有下列情況之一的，應追究企業有關負責人的責任：

（一）發布的指示、指令、決定或制定的規章制度違反國家和地方政府安全生產法律法規及企業有關安全管理規定；

（二）安全生產責任制、安全規章制度、安全操作規程不健全；

（三）崗位設置及定員不符合規定，安全工作無人負責，規章制度不落實；

（四）生產經營項目、場所有多個承包單位的，作業者（建設單位）或總承包單位沒有與承包單位分別簽訂專門安全生產合同，沒有對安全生產工作進行統一協調、管理，或者實行承包、租賃，簽訂承包合同時沒有安全內容和相應的安全措施；

（五）對事故隱患，不組織整改或防范措施不力；

（六）事故發生后，不組織搶救或采取措施不當，造成次生事故；

（七）未經相應的科學論證批準、同意設備超過檢修期運行，或設備有嚴重缺陷又不采取有效措施整改；

（八）對現有隱患整改措施經費未列入預算或投資計劃，整改資金不落實，事故隱患得不到及時整改；

（九）違反規定批準或同意購買、使用不符合國家或行業標準的原材料、設備、裝置、防護用品、器材、安全檢測儀器；

（十）批準違反規范的設計或擅自更改設計，使建設項目存在嚴重缺陷；或者沒有設計，同意施工；

（十一）批準將工程項目的設計和施工任務，委托給不具備相應等級資格的單位和個人；

（十二）批準不具備安全生產條件的單位開工生產。

因玩忽職守、違章指揮而發生事故造成嚴重后果的，除行政責任追究外，構成玩忽職守罪或者其他罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第六條發生重大及以上事故，有下列情況之一的，應追究企業相關部門負責人的責任：

（一）規劃計劃部門因新建、改建、擴建工程和技術改造項目的安全設施未與主體工程實行“三同時”；

（二）工程管理部門和工程監理部門因新建、改建、擴建項目在建設中管

理、監督不善；

（三）設計部門因設計上的錯誤和缺陷；

（四）發包單位或工程委托部門因發包或委托生產項目，提供的作業場所和設備不符合安全生產條件；

（五）生產技術部門因操作規程不齊全或不完善；

（六）生產運行部門因生產準備條件不具備，組織開、停工措施不當或超負荷生產；

（七）設備管理部門因設備有缺陷、無防護設施，機械設備、安全裝置未按規定檢驗、檢修，超過期限運行；

（八）制造、安裝、施工、檢修及驗收部門因制造、安裝、施工、檢修的缺陷或失誤；

（九）物資采辦和質量檢驗部門（或單位）因購買不符合國家或行業標準的原材料、設備、裝置、防護用品、器材、安全檢測儀器；

（十）人事培訓管理部門因未按規定制定、落實員工安全培訓計劃，單位負責人、安全管理人員、特種作業人員以及關鍵崗位人員未按規定取得相應資質上崗；

（十一）安全部門因未按規定對重大事故隱患的整改盡到督查責任；

（十二）其他相關部門因過失或不作為。

第三章行政責任追究

第七條對發生的重大及以上責任事故，國家按照有關法律、法規追究直接責任者責任的同時，根據情節輕重，對負有領導責任的企業主要負責人、分管安全工作副職、業務分管副職等分別給予組織處理或行政處分。

組織處理分批評教育、通報批評、調離、責令辭職、免除職務、辭退、解聘等。行

政處分分警告、記過、記大過、降級、撤職等。

（一）發生特別重大事故的，根據情節輕重，給予組織處理或行政降級、撤職的處分。

（二）發生特大事故的，根據情節輕重，給予組織處理或行政記大過、降級、撤職的處分。

（三）發生重大事故的，根據情節輕重，給予組織處理或行政警告、記過、記大過、降級的處分。

第八條企業在一年內或者主要領導一個任期內，重復發生重大及以上事故的，從嚴進行組織處理或行政處分。

第九條對事故應急組織不力，在事故調查處理中不履行職責，以及蓄意阻撓、干涉事故調查處理的單位或部門，對其主要負責人從嚴進行組織處理或行政處分。

第十條對發生的事故瞞報、謊報或者故意拖延報告；故意破壞事故現場；拒絕接受調查組查詢和提供與事故有關情況、資料的單位或部門，根據情節輕重，對其主要負責人給予相應的行政處分。

第十一條事故調查組成員不負責任、避重就輕、包庇事故責任者或借機打擊報復，致使事故調查工作有重大疏漏的，根據情節輕重，給予記過、記大過、降級直至撤職的行政處分。

第四章附則

第十二條監察部門依照國家有關法律、法規及其他有關規章制度，按照管理權限參與事故調查處理工作，并對事故責任人員提出責任追究意見。

第十三條企業應根據本規定制定實施細則。

第十四條本規定由集團公司質量安全環保部負責解釋。

第十五條本規定自發布之日起實施。

第三篇：中國石油天然氣集團公司集中報銷相關會計憑證管理暫行規定

附件

中國石油天然氣集團公司

集中報銷相關會計憑證管理暫行規定

第一章 總則

第一條

為規范集中報銷相關會計憑證的管理，保障費用集中報銷的正常運行，依據國家有關法律法規和中國石油天然氣集團公司（以下簡稱“集團公司”）相關制度，制定本規定。

第二條

本規定適用于集團公司總部、專業分公司及所屬境內外全資子公司、控股公司、分公司、直屬企事業單位（以下統稱“各單位”）通過集中報銷平臺辦理集中報銷業務所涉及的會計憑證管理。

第三條

本規定所稱的“集中報銷會計憑證”是指各單位通過集中報銷平臺辦理集中報銷業務時取得的原始憑證和生成的記賬憑證。

（一）原始憑證，是指經濟業務發生時所取得的最初書面證明，是會計事項發生的唯一合法證明，是會計核算的依據和基礎，包括：

1、發票和行政事業單位收據：是指同外部單位發生經濟往來關系時，從外部單位取得的原始憑證。

2、自制原始憑證：指由本單位內部經辦經濟業務的部 1

門或人員在辦理經濟業務時所填制的憑證。

3、附加證明材料：包括合同、驗收單、發貨單、上級主管部門或領導簽批的對經濟業務的意見證明，如文件、報告、會議紀要等。

4、集中報銷平臺生成的報銷申請單、借款單、付款申請單、發放表等。

（二）記賬憑證，是指根據經過審核的原始憑證，用來確定經濟業務應借、應貸的會計科目和金額而在集中報銷平臺中生成的，作為登記賬簿直接依據的會計憑證。

第四條 會計憑證管理各環節人員職責：

（一）報銷申請人應確保取得或填制的原始憑證真實準確；及時通過集中報銷平臺提交報銷申請、打印審批后的報銷申請單；將粘貼好的原始憑證提交負責集中掃描原始憑證的掃描人員。

（二）掃描人員負責對報銷申請人提交的原始憑證進行合規性審查；掃描原始憑證上傳至集中報銷平臺；保管未完成報銷的原始憑證；將已完成報銷的原始憑證及時移交各獨立核算責任中心（以下簡稱“責任中心”）。

（三）集中報銷會計人員按照規定的比例和重點審查事項，抽查原始憑證的影像資料，復核確認后生成各責任中心記賬憑證。

（四）責任中心會計憑證管理人員負責打印記賬憑證，將記賬憑證與原始憑證進行核對整理，歸檔管理。

第二章 原始憑證的取得和提交

第五條 報銷申請人負責原始憑證的取得和提交，對原始憑證的合規性和經濟業務的真實性負有責任。

第六條 外部取得的原始憑證，其項目和內容等應符合國家法律法規以及集團公司會計制度規定。

第七條 自制原始憑證必須使用單位統一印制的單據或統一定制的模板。以下業務申請在集中報銷平臺填制單據：

（一）員工借款。員工辦理集中報銷業務借取備用金或銀行票據時需要在集中報銷平臺填制借款單。

（二）各類發放表。企業以貨幣形式發放的臨時性補貼或報酬需要在報銷平臺填制發放表，例如：講課酬金、評審費、慰問金等。

（三）付款申請。申請支付集中報銷平臺管理的應付、預付款項時，在集中報銷平臺填制付款申請單。

第八條 員工在集中報銷平臺填寫報銷申請單時應按以下要求辦理：

（一）區分報銷業務類型，分類填寫報銷申請單。如果一次報銷涉及多類經濟業務，需要區分經濟業務類型，先集中填寫完畢一類經濟業務，再填寫另一類經濟業務，以此類推。

（二）發票和行政事業收據等直接證明經濟業務金額的原始憑證需要逐筆錄入報銷申請單。錄入順序首先依照經濟 3

事項類型、其次依照票據金額。相同金額、相同經濟事項的定額發票等可以匯總錄入。

（三）附加證明材料無須逐筆錄入報銷申請單，但需要計入附件張數。

（四）報銷申請經審批人批準后，打印帶有報銷條碼標識的報銷申請單，并將報銷申請單和其他相關原始憑證一并提交負責集中掃描原始憑證的掃描人員。

第九條 原始憑證粘貼應按以下要求辦理：

（一）原始憑證應平整的粘貼在粘貼單上。單張金額在500元（含500元）以上的票據和火車票、船票、飛機票等交通工具票據，粘貼時應顯示票面所有內容，票據邊緣不得重疊；其余單張金額在500元以下的票據可以重疊粘貼，單張粘貼單粘貼票據張數和具體粘貼要求由各單位根據檔案管理需要進行設定。原始憑證大于或等于粘貼單規格的，平整的附于報銷申請單后。

（二）原始憑證粘貼方向應保持單據文字橫向顯示。按照從右至左、從上到下的順序粘貼，保持粘貼單左側2厘米左右空白以備裝訂。

（三）原始憑證粘貼順序應與報銷申請單填寫順序保持一致。原始憑證有附加證明材料如出庫單、驗收單、會議通知時，附加證明材料應順序粘貼在該張原始憑證后。

（四）員工使用公司卡進行境外消費時，銀行卡簽購單（POS機小條）應順序粘貼在對應的財務報銷憑證后。不能 4

同時粘貼在一張粘貼單上時，銀行消費記錄單應順序粘貼在下一張粘貼單上。

（五）原始憑證粘貼整理完畢以后，用打印好的帶有報銷條碼標識的報銷申請單作為封面。

第十條 報銷申請經審批人批準后，報銷申請人應盡快將粘貼好的原始憑證以曲別針或票夾等裝訂，采用直接送交、郵寄或相關人員定期收集等方式傳遞到指定的集中掃描人員。

第十一條 各單位應根據實際情況選擇原始憑證移交方式。選定移交方式后，應及時與集中掃描人員進行確認。

（一）選擇郵寄原始憑證的單位應簽約使用專門的郵遞公司。一般應指定歸口管理部門統一管理郵寄事項；情況特殊的，應與掃描人員確認后由報銷申請人寄送。

（二）采用定期收集、集中傳遞方式的單位應指定收集人和收集日期，單據交接時應做記錄。

第三章 原始憑證的移交

第十二條

掃描人員負責對報銷申請人提交的原始憑證進行合規性審核，負責原始憑證的掃描和移交。

第十三條 掃描人員使用集團公司掃描系統進行原始憑證交接記錄。報銷申請單上的條形碼是掃描人員進行原始憑證管理的唯一標識。

第十四條 掃描人員收取員工提交的原始憑證時，應對報銷申請單上的條形碼進行掃描，掃描系統提示“單據已接收”，掃描人員方能接收原始憑證。如系統提示“未收到掃描申請”，掃描人員應拒收該筆原始憑證。

第十五條 掃描人員接收員工提交的原始憑證后，應在收到原始憑證的兩個工作日內完成原始憑證的審核、掃描上傳。

第十六條 掃描人員應按以下規定對原始憑證進行合規性審查。對不符合規范的原始憑證應退回補填或更正。

（一）原始憑證應當是正規發票、行政事業單位收據和本單位自制原始憑證。

（二）原始憑證手續齊全，從外單位取得的原始憑證要蓋有出具單位的發票專用章，本單位自制原始憑證要有單位簽章或業務主管簽字。

（三）原始憑證填寫要素齊全，符合規范，沒有涂改。

（四）原始憑證粘貼要符合規范。

（五）檢查原始憑證張數與報銷申請單填寫的附件張數一致。

第十七條 掃描人員對合規性審查后的原始憑證進行掃描。掃描后在報銷申請單上簽章。掃描系統記錄原始憑證狀態為“單據已掃描”。

第十八條 掃描人員應當定期檢查掃描系統記錄的原始憑證處理狀態，根據記錄狀態進行原始憑證的移交。

（一）系統提示某筆報銷申請狀態為“審核退回”時，應在系統提示后兩個工作日以內通知報銷申請人，并將該筆報銷原始憑證退回報銷申請人，退回時應當掃描條形碼，系統記錄“單據已退回”。

（二）系統提示某筆報銷申請狀態為“審核通過”時，應在系統提示后及時將該筆原始憑證移交報銷人所在會計責任中心。移交時間具體要求由各單位根據實際進行明確。

（三）原始憑證移交時，在掃描系統中打印原始憑證移交清單，并將原始憑證按移交清單上的順序疊放，系統記錄“單據已移交”。

第十九條 原始憑證交接時，應由移交人和接收人在原始憑證移交清單上簽字確認。

第四章 會計憑證的歸檔

第二十條

責任中心會計憑證管理人員收到掃描人員傳遞的原始憑證后，登錄FMIS系統，掃描輸入原始憑證上的條形碼，系統自動打印對應的記賬憑證。

第二十一條

責任中心會計憑證管理人員負責將記賬憑證與原始憑證進行核對整理，按照集團公司有關會計檔案管理規定進行歸檔管理。

第二十二條

責任中心會計憑證管理人員應檢查本責任中心憑證的完整性，及時通知掃描人員移交原始憑證。

第五章 附則

第二十三條 各單位應根據各項經濟業務的特點和流程及有關部門人員的分工，制定明確的集中報銷會計憑證傳遞流程，傳遞流程要明確各環節責任人，便于分析、追蹤和監督，保障會計憑證傳遞安全。

第二十四條

本辦法由集團公司預算管理部負責解釋。第二十五條

本辦法自下發之日起施行。

第四篇：中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法

關于印發《中國石油天然氣集團公司安全監督

管理辦法》的通知 中油安〔2010〕287號

各企事業單位，總部各部門，各專業分公司：

《中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法》已經集團公司常務會議審議通過，現予印發，請依照執行。

中國石油天然氣集團公司

二〇一〇年六月三十日

中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法

第一章 總

則

第一條 為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）安全監督管理，健全完善安全監督體制和運行機制，保障生產安全，根據《中華人民共和國安全生產法》等法律法規和集團公司有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團公司及其全資子公司、直屬企業（以下統稱所屬企業）安全監督管理。

集團公司直接或者間接投資的控股公司安全監督管理參照本辦法執行。

第三條 本辦法所稱安全監督，指集團公司及所屬企業設立的安全監督機構和配備的安全監督人員（包括聘用其他監督機構

— 3 — 中具有安全監督資格的人員，下同），依據安全生產法律法規、規章制度和標準規范，對企業生產建設和經營進行監督與控制的活動。

本辦法所稱安全監督管理，包括安全監督機構與人員、安全監督方式與內容、考核與責任等環節的管理。

第四條 集團公司安全監督實行統一管理，分級負責體制。第五條 集團公司安全監督工作遵循以下原則：

（一）安全第一，預防為主；

（二）全面監督與重點監督相結合；

（三）建設單位監督與施工單位監督相結合；

（四）監督檢查與指導服務相結合；

（五）內部監督與外部監督相結合。

第二章

安全監督機構與人員

第六條 集團公司及所屬企業應當按照有關規定設置安全總監（含安全副總監，下同），統一負責集團公司、所屬企業安全監督工作的組織領導與協調，其任職條件、任免權限與程序、具體職責等，按集團公司有關規定執行。

第七條 集團公司安全環保部是集團公司安全監督工作的綜合管理部門，履行以下主要職責：

（一）負責制修訂集團公司安全監督管理規章制度，并監督落實；

（二）檢查、指導、考核企業安全監督工作；

（三）協調解決安全監督工作中出現的重大問題；

（四）負責安全監督人員專業培訓和考核的具體組織，協助人事部門負責集團公司安全監督人員資格認可管理工作。

集團公司人事部負責指導所屬企業安全監督機構的設立和安全監督人員的調配，歸口管理安全監督人員的專業培訓和安全監督人員資格認可工作。

集團公司機關其他部門按照職責分工負責安全監督管理相關工作。

各專業分公司負責對本專業安全監督工作進行檢查、指導，并提供專業技術支持。

第八條

集團公司所屬油氣田、煉化生產、工程技術服務、工程建設等企業應當設立安全監督機構，其他企業根據安全監督工作需要可以設立安全監督機構，并為其履行職責提供必要的辦公條件和經費。

所屬企業下屬主要生產單位和安全風險較大的單位，可以根據需要設立安全監督機構。

安全監督機構對本單位行政正職、安全總監負責，接受同級安全管理部門的業務指導。

第九條 安全監督機構是本單位安全監督工作的執行機構，履行以下主要職責：

（一）制訂并執行安全監督工作計劃；

（二）指派或者聘用安全監督人員開展安全監督工作；

（三）負責安全監督人員考核、獎懲和日常管理；

（四）定期向本單位安全總監報告監督工作，及時向有關部門通報發現的生產安全事故隱患和重大問題，并提出處理建議。

第十條 所屬企業應當根據生產經營特點、作業場所分布、風險程度等實際，配備滿足安全監督工作需要的監督人員，列入管理或者技術崗位統一管理。

第十一條 安全監督人員應當具備以下基本條件：

（一）具有大專及以上學歷，從事專業技術工作5年及以上；

（二）接受過安全監督專業培訓，掌握安全生產相關法律法規、規章制度和標準規范，并取得安全監督資格證書；

（三）熱愛安全監督工作，責任心強，有一定的組織協調能力和文字、語言表達能力。

第十二條 集團公司實行安全監督人員資格認可和考核制度。安全監督人員由所屬企業組織審查和申報，經集團公司組織專業培訓和考核，合格后頒發安全監督資格證書，取得上崗資格。

安全監督資格每3年進行一次考核，考核合格的繼續有效，不合格的取消其資格。

第十三條 安全監督人員按照安全監督機構的指令，實施安全監督，履行以下主要職責：

（一）對被監督單位遵守安全生產法律法規、規章制度和標準規范情況進行檢查；

（二）督促被監督單位糾正違章行為、消除事故隱患；

（三）及時將現場檢查情況通知被監督單位，并向所在安全監督機構報告；

（四）安全監督機構賦予的其他職責。

第十四條 安全監督人員實施安全監督的具體權限：

（一）在監督過程中，有權進入現場檢查、調閱有關資料和詢問有關人員；

（二）對監督過程中發現的違章行為，有權批評教育、責令改正、提出處罰建議；

（三）對發現的事故隱患，有權責令整改，在整改前無法保證安全的，有權責令暫時停止作業或者停工；

（四）發現危及員工生命安全的緊急情況時，有權責令停止作業或者停工、責令作業人員立即撤出危險區域；

（五）對被監督單位安全生產工作業績的考評有建議權。第十五條 安全監督人員實施安全監督，履行以下主要義務：

（一）接受安全生產教育和培訓，提高自身業務素質；

（二）遵守本單位及被監督單位的有關規章制度，保守商業秘密；

（三）堅持原則、廉潔自律，認真履行安全監督職責，正確行使安全監督權限；

（四）發生突發事件時，主動參與應急搶險和現場救援。第十六條 所屬企業應當將安全監督工作經費納入預

— 7 — 算，保證安全監督工作的正常有效開展。安全監督工作經費主要用于：

（一）聘用安全監督人員；

（二）安全監督機構和安全監督人員的辦公、通訊；

（三）購置檢測設備儀器、交通工具、勞動防護用品；

（四）安全監督人員現場工作補助；

（五）安全監督工作需要的其他支出項目。

第三章

安全監督方式與內容

第一節

一般規定

第十七條 所屬企業應當重點對建設工程、工程技術服務、煉化裝置檢修施工現場和生產經營關鍵環節進行監督。

第十八條 所屬企業安全監督機構應當根據集團公司有關要求和本企業生產經營計劃、安全風險等，編制安全監督工作計劃，經本企業安全總監批準后執行。

生產經營計劃、安全風險等發生變化的，應當及時調整安全監督工作計劃。

第十九條 安全監督機構應當依照安全監督工作計劃或者需求，委派監督人員執行監督任務，并對安全監督人員工作情況進行檢查。

第二十條 安全監督機構和安全監督人員應當與被監督單位 — 8 — 建立工作溝通協調機制。對發現的安全問題和隱患，及時通知被監督單位。

第二十一條 安全監督機構和安全監督人員對查出的違章行為，應當采取糾正、批評教育、通報等形式進行處理，或者建議給予責任人以組織處理或者處分；對發現的安全隱患，應當采取責令改正、限期整改、停工等措施進行處理。

安全監督人員在下達停工指令后，應當立即向所在安全監督機構報告。

第二十二條

被監督單位或者人員對安全監督結果產生異議的，可以向安全監督人員所在監督機構提出復議。復議結果仍有異議的，向監督機構所在單位的安全總監申請裁決。

第二節

建設（工程）項目派駐監督

第二十三條 所屬企業安全監督機構應當對建設工程、工程技術服務、煉化裝置檢修等施工現場，采取派駐監督方式實施安全監督。

前款所述建設（工程）項目中的高危作業、關鍵作業，建設單位和施工單位都應派駐安全監督人員進行監督。

第二十四條

建設（工程）項目安全監督實行備案制度。以下建設（工程）項目，建設單位應當在開工前15個工作日內，向本企業安全監督機構辦理備案：

（一）國家及集團公司重點建設（工程）項目；

（二）重點勘探開發項目；

（三）風險探井、深井及超深復雜井施工項目；

（四）特殊的、復雜的工藝井和高壓、高產、高含硫井施工項目；

（五）海上石油建設（工程）項目；

（六）煉化裝置大檢修項目。

第二十五條 建設單位應當根據項目規模和風險程度對建設（工程）項目派駐安全監督人員。向本企業安全監督機構辦理備案的建設（工程）項目，安全監督人員由所屬企業安全監督機構負責派駐。派駐的安全監督人員應當由安全監督機構委派或者從第三方聘用。

第二十六條 施工單位應當參照本辦法第二十四條的規定，向本企業安全監督機構辦理備案。安全監督機構應當參照本辦法第二十五條的規定派駐安全監督人員。

施工單位與建設單位屬于同一所屬企業的，由所屬企業安全監督機構派駐安全監督人員；施工單位與建設單位分屬于不同所屬企業的，應當分別派駐安全監督人員；施工單位不屬于集團公司所屬企業的，建設單位應當在簽訂施工合同時明確派駐安全監督人員的要求。

第二十七條 安全監督機構接到建設（工程）項目備案材料后，應當按照以下程序開展工作：

（一）推薦或者確定安全監督人員。安全監督機構應當根據 — 10 — 監督任務和建設（工程）項目對安全監督人員的要求，及時選派安全監督人員，并書面通知被監督單位。

安全監督人數在2人及以上的，監督機構應當組建安全監督小組并指定負責人。

（二）簽訂安全監督合同。安全監督機構應當與被監督單位簽訂安全監督合同，明確雙方的責任、權限。

（三）落實工作條件。安全監督機構應當對派出的監督人員進行監督前培訓，落實派駐現場的工作和生活條件。

（四）交流與溝通信息。安全監督機構應當對監督人員工作情況進行檢查；與被監督單位進行定期溝通，及時掌握安全監督人員工作情況。

（五）開展合規性評價。安全監督機構應當定期評審安全監督人員所執行的法律法規、規章制度、標準規范和相關文件，以保證其有效性。

第二十八條 安全監督人員接受派駐監督任務后，應當按照以下工作程序實施監督：

（一）收集有關資料。主要包括：被監督項目所在地氣候、環境、人文、地理條件和項目安全評價報告；項目施工設計、施工方案和HSE“兩書一表”；安全組織機構和安全監管人員；主要風險及控制措施、作業票證管理；安全設備設施、檢測儀器配備、安全費用使用計劃；執行的相關法律法規、規章制度和標準規范等。

（二）編制監督方案。在開工前編制安全監督方案，經安全

— 11 — 監督機構審批后執行。安全監督方案主要內容包括：目的、內容、時間、方式、程序、依據和記錄等。

（三）開展現場監督。開工前，對項目開工驗收進行監督；開工后，按審批的安全監督方案開展監督。

（四）提交監督資料。在項目監督過程中和完成后，向被監督單位和安全監督機構提交監督資料，主要包括安全監督方案、監督檢查表、監督指令和監督工作報告等。項目完成后提交監督工作總結，主要內容包括安全監督工作概述、任務目標完成情況評價、改進安全管理的意見和建議等。

第二十九條 建設單位安全監督人員主要監督下列事項：

（一）審查建設（工程）項目施工、工程監理、工程監督等相關單位資質、人員資格、安全合同、安全生產規章制度建立和安全組織機構設立、安全監管人員配備等情況。

（二）檢查建設（工程）項目安全技術措施和HSE“兩書一表”、人員安全培訓、施工設備和安全設施、技術交底、開工證明和基本安全生產條件、作業環境等。

（三）檢查現場施工過程中安全技術措施落實、規章制度與操作規程執行、作業許可辦理、計劃與人員變更等情況。

（四）檢查相關單位事故隱患整改、違章行為查處、安全費用使用、安全事故（事件）報告及處理情況。

（五）其他需要監督的內容。

第三十條

施工單位安全監督人員主要監督下列事項：

（一）審查分包商資質、人員資格、安全合同、安全生產規章制度建立和安全組織機構設立、安全監管人員配備等情況。

（二）檢查作業前危害分析、班組安全活動開展、風險控制與應急措施落實、勞動防護用品配備與使用、規章制度與操作規程執行、事故隱患整改等情況。

（三）檢查施工組織、作業條件與環境、技術交底、安全技術措施落實和危害告知等情況。

（四）旁站監督項目開工和特殊作業、關鍵操作、異常生產情況處理等危險施工，監督作業許可辦理和安全措施落實。

（五）其他需要監督的內容。

第三十一條 建設（工程）項目相關單位及其人員應當接受建設單位安全監督人員的現場監督，履行各自在建設（工程）項目中的安全生產責任。安全監督人員不代替工程監理、工程監督。

第三節

生產經營關鍵環節監督

第三十二條

所屬企業安全監督機構應當對建設（工程）項目以外的生產經營關鍵環節，采取巡回、旁站等方式實施安全監督。

第三十三條

安全監督機構開展生產經營關鍵環節監督，應當根據安全監督計劃，按月度編制監督計劃，其內容主要包括監督對象、時間、次數、內容、人員和職責分工等。

第三十四條 生產經營關鍵環節監督內容包括下列各項：

（一）現場安全管理。主要包括安全組織機構建設、安全規章制度建立與執行、安全生產責任制落實和員工安全培訓，以及風險管理等情況。

（二）安全生產條件。主要包括安全防護設施齊全完好情況，以及作業環境滿足安全生產要求等情況。

（三）安全生產活動。主要包括現場生產組織，作業許可與變更手續辦理，以及員工持證上崗等情況。

（四）安全應急準備。主要包括應急組織建立、應急預案制修訂、應急物資儲備、應急培訓和應急演練開展等情況。

（五）其他需要進行監督的內容。

第三十五條 安全監督人員應當按照以下工作程序實施生產經營關鍵環節監督：

（一）收集相關資料。主要包括有關法律法規、規章制度和標準規范，以及被監督場所的地理位置、作業環境、生產性質、勞動組織等基本情況。

（二）制訂監督方案，報安全監督機構審批。

（三）按批準的安全監督方案開展現場監督工作。

（四）記錄、反饋監督信息。對發現的違章行為、存在的安全問題和隱患，及時記錄，并按規定向安全監督機構、被監督單位反饋。

第四章

考核與責任

— 14 — 第三十六條

集團公司對所屬企業每年進行一次安全監督工作考核，考核結果作為評選集團公司安全生產先進企業的重要依據。

第三十七條

所屬企業應當每年對安全監督人員的工作業績進行一次考核，考核結果應當作為資格評定和考核的依據。

第三十八條 所屬企業對嚴格履行職責、工作表現突出的，或者在保護人員安全、減少財產損失以及預防事故中取得顯著效果的安全監督人員，應當給予表彰獎勵。

第三十九條 安全監督機構和安全監督人員有下列行為之一的，給予批評教育；情節較重的，按照集團公司有關規定給予處分：

（一）不履行或者不正確履行安全監督職責，造成生產安全事故的；

（二）利用職務便利謀取私利的；

（三）妨礙被監督單位正常生產秩序的；

（四）包庇、縱容被監督單位和個人違章的；

（五）違反規章制度或者監督合同，給安全監督工作造成惡劣影響的；

（六）其他違反本辦法規定的。

被監督單位及其員工拒不執行安全監督指令，導致發生生產安全事故的，安全監督機構和安全監督人員不承擔責任。

第四十條 被監督單位及其員工有下列行為之一的，給予批評教育；情節較重的，按照集團公司有關規定給予處分：

（一）拒不執行安全監督指令的；

（二）無故拒絕或者阻撓安全監督人員工作，影響安全監督工作正常開展的；

（三）對安全監督人員打擊報復的；

（四）其他違反本辦法規定的。

第五章

附

則

第四十一條 所屬企業應當根據本辦法，結合本單位實際，制定具體實施細則。

第四十二條 集團公司及所屬企業對安全生產工作進行的日常檢查、專項檢查和海外生產建設與經營活動的安全監督管理不適用本辦法，按集團公司有關規定辦理。

第四十三條 本辦法由集團公司安全環保部負責解釋。第四十四條 本辦法自2010年7月1日起施行?！吨袊吞烊粴饧瘓F公司安全監督管理辦法》（中油質安字〔2002〕266號）、《中國石油天然氣集團公司安全監督站管理規則》和《中國石油天然氣集團公司安全監督工作規則》（中油質安字〔2005〕406號）同時廢止。

第五篇：中國石油天然氣集團公司安全科技管理辦法

中國石油天然氣集團公司安全科技管理辦法

中油質字〔1999〕第194號

第一條為了依靠科技進步，保障安全生產，增加經濟效益和社會效益，依據集團公司有關科技管理規定，特制定本辦法。

第二條油氣田、煉化及銷售企業安全科技系指直接關系到安全生產和職工人身安全的科研攻關、新技術推廣、新產品開發、新技術引進的消化吸收和創新、技術改造（革新）、裝備設施更新以及科學管理方法等。

第三條企業在編制安全工作計劃時，應同時編制安全科技工作計劃，并納入本企業科技計劃之中，認真組織實施。

第四條安全科技管理的主要任務是：對安全科技項目立項、開發、鑒定、推廣等工作實施動態管理，提供業務指導，做好計劃檢查和協調工作。安全科技管理工作由科技主管部門負責歸口，安全主管部門協助組織實施。

第五條集團公司系統的安全科研項目，分集團公司級和企業級，其管理辦法按集團公司有關科技管理規定執行。

第六條列入集團公司科研計劃的項目，由集團公司撥給專項科技費用或給予項目補助費。列入企業科研計劃的項目，經費由各企業自籌解決。安全技術改造、革新項目，可從安全技措經費和安保基金中部分列支。

第七條安全科技經費支出只限于與該項目直接有關的科研支出?？蒲薪涃M須專款專用，不得挪作它用。對擅自挪用者將停止撥款，必要時，追回全部撥款。

第八條企業自行開發有困難，需與集團公司其它企、事業單位或外系統單位聯合開發的項目，可報集團公司質量安全與環保部協調，經與科技主管部門研究確認后組織立項。

第九條各企業立項的安全科研項目中對安全生產有重大影響的安全技術改造、革新項目，應報集團公司質量安全與環保部備案。

第十條項目承擔單位完成合同任務或計劃終結，應及時向主管部門上報項目研究總結報告和合同執行情況評價報告，科技管理部門負責項目驗收和成果鑒定。

第十一條每年底，各企業應將本完成的安全科研成果、技術革新項目及獲專利的安全產品細目，上報集團公司質量安全與環保部備案。

第十二條各企業要高度重視安全新技術、新產品的推廣應用工作，使安全科技成果盡快轉化為生產力，推動安全科技進步，促進安全生產技術管理水平的提高。

第十三條推廣應用新技術、新產品要力求綜合配套，將成功的單項技術和產品系統配套推廣應用，形成規模，以收到好的成效。

第十四條要建立和健全新技術推廣管理及信息網絡組織。使新技術、新產品成果信息通暢，便于優選；使新技術、新產品推廣計劃的制定、實施、驗收、獎勵、信息、咨詢服務等能有組織、有成效地進行。

第十五條對有推廣應用價值的安全科研成果、安全技術革新項目、安全新產品，集團公司質量安全與環保部將予以推薦，并對部分重要成果實行強制推廣。

第十六條集團公司質量安全與環保部將不定期組織安全科技成果和新產品的展示交流活動。

第十七條對重大的安全技術攻關研究成果和效益顯著的新技術推廣項目，各企業可按集團公司規定申報科學技術進步獎。

第十八條對擬申報國家經貿委安全生產科技進步獎的科研成果，由集團公司質量安全與環保部組織協調，按規定申報。

第十九條對重大的安全技術攻關研究成果和效益較好的新技術推廣項目，由所在企業組織評獎和表彰獎勵。

第二十條對效果顯著的群眾性安全技術革新項目，由各企業按本企業規定予以表彰。第二十一條對在安全科技工作中作出突出貢獻的單位、集體和個人，由集團公司質量安全與環保部按規定評選，不定期表彰。

第二十二條各企業要倡導群眾性“五小”活動，充分調動一線工人的積極性、主動性和創造性，圍繞生產崗位的急、難、險、重提出合理化建議，對好的建議要及時采納。

第二十三條本辦法自印發之日起執行。以前規定與本辦法不一致的，按本辦法執行。第二十四條本辦法由集團公司質量安全與環保部負責解釋。

（發文日期：1999年4月28日）