第一篇：風險和機遇應對控制措施

風險和機遇應對控制措施

批準：

審核：

編制：

******公司 **********工程項目部

一、定義

風險：在一定環境下和一定限期內客觀存在的、影響企業目標實現的各種不確定性事件。

內部風險：企業內部形成的風險,例如戰略決策風險、環境風險、財務風險、管理風險、經營風險等。

外部風險：由外部影響因素導致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業務風險等。

二、風險辨識

本項目為*******工程，位于*********內，存在的風險主要有：

1、校內施工與學校學生流動管理風險；

2、變更增加，導致成本上升風險；

3、材料上漲，存在施工成本增加風險；

4、風雨等天氣影響，存在工期延誤風險；

5、材料供應方式，存在材料不合格風險；

6、人員上下班及材料運輸過程中，可能發生交通事故風險；

7、現場環境控制不到位，可能引發周邊居民投訴及其他不良影響；

8、施工過程中，質量安全管理不到位，可能引發各種安全事故、質量問題。

三、風險應對及控制措施

1、現場實施封閉式管理，嚴禁學生等閑雜人等進入施工區域。

2、施工作業人員不允許在校內到處流竄，遵守學校管理規定。

3、施工前，組織技術人員仔細查閱施工圖紙及工程量清單，提出圖紙存在的問題，以及工程量清單是否存在漏項，做好圖紙會審工作，過程中發生變更增加內容，及時與建設單位溝通，并做好相應記錄，施工過程留取影像資料，及時辦理工程簽證單。

4、材料采購必須通過市場詢價，論質量、比信譽，與通過供方評價合格的供貨單位合作，確保供貨渠道透明，價格合理，合同簽訂后采購進場。

5、時刻注意天氣變化，合理安排施工進度，有工期延誤，必須采取趕工措施，并同時征得建設單位意見，確保建設單位滿意度。

6、上下班過程及材料運輸過程中，人員及車輛均應遵守交通規則，保護個人人身安全，避免交通事故。

7、針對環境因素識別表，對識別出的環境因素制定控制措施，過程中嚴格控制，定期不定期檢查措施及制度落實情況，發現問題及時整改，避免因環境污染對周邊環境及居民的影響。

8、施工前，針對工程特點，編制施工組織設計，并制定各類專項方案及項目管理制度，建立質量事故及安全生產應急救援預案，并定期組織演練，分公司及項目部定期不定期組織綜合檢查，針對提出問題做好三定整改。

第二篇：《應對風險和機遇措施管理程序》

1．0

目的：

為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施風險規避、風險降低和風險接受在內的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設，增強抗風險能力，并為在質量管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。

.0適用范圍：

本程序適用于在公司質量管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據，這些活動包括：

2.1

業務開發、市場調查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理。

2.2

產品的設計開發、設計開發的變更控制過程的風險和機遇管理。

2.3

供應商評審和采購控制過程的風險和機遇管理。

2.4

生產過程的風險和機遇管理。

2.5

過程檢驗和監視測量設備的管理過程的風險和機遇管理。

2.6

設備和工裝夾具的維護和保養管理過程的風險和機遇管理。

2.7

不合格品的處置及糾正預防措施的執行和驗證過程的風險和機遇管理。

2.8

持續改進過程的風險和機遇管理。

2.9

當適用時，也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制提供操作指南。

.0職責

3.1

管理代表

3.1.1

負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。

3.1.2

負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。

3.1.3

負責按所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，并編寫《風險和機遇評估分析報告》。

3.1.4

負責本部門的風險評估及應對風險的策劃和應對風險措施的執行和監督。

3.2

各部門：負責本部門/課室的風險和機遇評估，并制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。

3.3

業務部：負責收集產品售后的風險信息及本部門的風險識別，負責制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。

.0相關文件

4.1《文件和記錄控制程序》

.0定義

5.1

風險：在一定環境下和一定限期內客觀存在的、影響企業目標實現的各種不確定性事件。

5.2

機遇：對企業有正面影響的條件和事件,包括某些突發事件等。

5.3

風險評估：在風險事件發生之前或之后（但還沒有結束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。

5.4

風險規避：風險規避是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險，我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率，這主要是采取事先控制措施。二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

5.5

風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復發生時作為改善的依據。

5.6

風險接受：是指企業承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。

5.7

內部風險：企業內部形成的風險,例如戰略決策風險、環境風險、財務風險、管理風險、經營風險等。

5.8

外部風險：由外部影響因素導致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業務風

險等。

5.9

風險嚴重度：風險發生后其所產生的影響的嚴重程度。

5.10

風險發生頻率：風險出現的頻率或者概率。

5.11

風險系數：風險系數用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數=風險嚴重程度x

風險發生頻率。

.0程序內容

6.1

應對風險和機遇的策劃

6.1.1

為全面識別和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇，各部門應建立識別和應對的方法，確認本部門存在的風險，并將評估的結果記錄在《風險和機遇分析和評估表》。

6.1.2

在風險和機遇的識別和應對過程中，責任部門應對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別，風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：

a.對產品適用的法律法規、客戶要求的變更造成的風險。

b.生產作業過程中的安全風險。

c.設備、工裝夾具、刀具對產品質量造成的風險。

d.產品售后的風險。

e.產品設計開發階段的設計失效風險。

f.過程失效的風險。

注：設計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA

設計失效模式分析和PFMEA

過程失效模式分析的方法對設計和生產過程存在的風險進行評估，若選用其結果應按要求得到控制。

6.2

建立風險和機遇管理團隊

6.2.1

建立分風險和機遇評估小組

6.2.1.1

風險識別活動的開展應是一次團體的活動，各部門在進行風險識別和評估過程中應通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應建立一個“風險和機遇評估小組”，管理代表應通過授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：

a.組織實施風險和機遇分析和評估。

b.制定風險和機遇應對措施并落實執行。

c.編制風險管理計劃。

d.組織實施風險應對措施的實施效果驗證。

6.2.1.2

在“風險和機遇評估小組”中，管理者代表應指派一名人員作為該小組的組長，負責規劃和安排風險和機遇的識別和應對的控制。

6.2.2

風險管理團隊人員的任職要求：為確保參與風險和機遇識別和評估的人員，其人員資質符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風險和機遇的識別和制定應對相應的應對措施，風險和機遇評估小組人員應具備以下能力：

a.熟悉其所在部門的所有流程。

b.有一定的組織協調能力。

c.熟悉本標準的要求，并依據本標準內容策劃風險分析和評估。

6.3

風險評估：對已識別的風險的嚴重度和發生頻率進行評價，其評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發生頻率的確認用以確定風險

系數，之后根據風險系數確定對風險應采取的措施。

6.3.1

風險的嚴重程度評價準則

6.3.1.1

風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據對潛在風險的評估量化,若潛在風險發生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風險產生后會導致的危害：

a.法律法規、產品及客戶要求。

b.風險發生時導致的人身傷害。

c.財產損失的多少;

d.是否會導致停工/停產。

e.對企業形象的損害程度。

注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。

6.3.1.2

為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區分，風險嚴重度

分為以下五類：

a.非常嚴重

b.嚴重

c.較嚴重

d.一般

e.輕微

6.3.1.3

依據定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：

6.3.1.4

嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重程度等級數字填入《風險和機遇分析和評估表》中。

6.3.2

風險的發生頻率評價準則

6.3.2.1

風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為5

級，如下所示：

a.極少發生。

b.很少發生。

c.偶爾發生。

d.有時發生。

e.經常發生。

6.3.2.2

通過對上述的不確定因素進行評價風險發生的頻度，風險的發生頻率的評價以其可能發生的頻率進行量化確認作為風險的發生頻率的評價準則：

6.3.2.3

發生頻率判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發生頻率不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發生較為頻繁時，依據發生頻率較高的因素作為風險發生頻率進行判定。根據上表內容確定風險的發生頻率后，將發生頻率等級數字填入《風險和機遇分析和評估表》中。

6.3.3

風險的可接受準則

6.3.3.1

風險可接受準則是通過計算得出的風險系數來判定風險是否可接受，通過對風險的嚴重度和風險的發生頻率評價后，通過計算風險系數確定是否對風險采取措施。風險系數的計算如下公式：

風險系數=風險嚴重度等級*風險頻度等級

6.3.3.2

風險系數的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要求:

6.3.3.3

使用風險系數作為參考值，下表為風險風險系數的范圍及當風險系數達到一定值時應對風險采取的措施：

6.3.3.4

風險的應對方式應根據實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規避措施進行規避風險時，應制定風險規避方案，確認風險規避措施并予以執行，直至部分消除或完全消除風險。當尚無可行方案進行規避風險時,應采取有效的風險降低措施，降低潛在風險所帶來的影響。下表為識別風險系數后，對風險等級的判定應急應采取的風險應對措施對照表：

6.3.3.5

在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險措施的方案和實施結果的跟進應記錄，記錄的保持依據《文件及記錄控制程序》執行，風險分析和風險應對措施的詳細內容應記錄在《風險/機遇評價和控制措施記錄表》中，便于后續的查閱和跟進。

6.4

風險應對

6.4.1

各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據評估的結果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險應對的方法包括：

6.4.1.1

風險接受。

6.4.1.2

風險降低。

6.4.1.3

風險規避。

6.4.2

對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。

6.4.3

風險接受:是指企業本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險，當出現以下情況時可采取接受風險的方法：

6.4.3.1

采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時。

6.4.3.2

造成的損失較小且重復性較高的風險。

6.4.3.3

既無有效的風險降低的措施，又無有效的規避風險的方法時。

6.4.3.4

按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數低于5的低風險。

6.4.4

風險降低:風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失，風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施降低風險，當出現以下情況時，可采取風險降低方法：

6.4.4.1

采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時。

6.4.4.2

無法消除風險或暫無有效的規避措施規避風險時。

6.4.4.3

按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數為5

至15

之間的一般性風險。

6.4.5

風險規避指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險，我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降損失發生的機率，這主要是采取事先控制措施。二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

6.4.6

風險管理的監督與改進:風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險系數過高時應采取風險進行規避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執行，在制定措施時，應考慮以下方面的內容：

6.4.6.1

制定的措施應是在現有條件下可執行和可落實的。

6.4.6.2

制定的措施應落實到個人，每個人應完成的內容應得到明確。

6.4.6.3

應指派一名負責人為措施的執行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被

有效的落實。

6.5

風險和機遇的評審:

管理者代表應按制定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證其有效性。風險和機遇的評審應包含以下方面的內容：

a.風險和機遇的識別是否有效且完善。

b.風險應對措施的完成情況和進度。

c.對產品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。

6.5.1

風險和機遇評審的策劃:風險和機遇評審應每至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現以下情況是，應當適當增加風險和風險評審的次數：

6.5.1.1

與質量管理體系有關的法律、法規、標準及其他要求有變化時。

6.5.1.2

組織機構、產品范圍、資源配置發生重大調整時。

6.5.1.3

發生重大品質事故或相關方投訴連續發生時。

6.5.1.4

第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時。

6.5.1.5

其他情況需要時。

6.5.2

風險和機遇評審的實施

6.5.2.1

實施前的準備：在風險和機遇評審會議之前,各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料,包括風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行匯總分析。

6.5.2.2

應對風險和機遇措施的實施：管理者代表按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審，管理者代表應保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續的改善機會。風險和機遇的評審應形成包含但不限于以下方面的內容：

a.風險和機遇分析和評估表。

b.持續改進的機會。

c.剩余風險分析及改進措施。

7．0

記錄表單

7.1《風險/機遇評價和控制措施記錄表》

—

END

—

第三篇：鋼材市場的風險存在及應對控制措施（推薦）

我市場擔保對象均為鋼材貿易類商戶，易受宏觀經濟周期、鋼材行情波動、區域經濟發展形勢、銀行信貸政策調整及同行業競爭激烈等因素的影響，具有一定的行業性風險。

風險分析及風險防范措施：

1、對借款企業資信狀況進行嚴格審查，審慎選擇借款主體,建立第一道防火墻。擔保公司與銀行雙重篩選客戶，可以彌補銀行與異地客戶的信息不對稱，同時擔保公司的股東為當地從業者，適時掌握市場動態、跟蹤管理，對業界與客戶能知根知底，可以彌補銀行異地客戶貸后檢查頻度不足與信息“時滯”的矛盾。

要求擔保公司對入住上海各鋼材現貨市場的商戶逐一建立商戶檔案，包括主要股東經歷、經商歷史、家族背景、誠信狀況、家庭財產情況及分布等；定期采集商戶經營數據；調查了解商戶資信狀況、經營狀況等。要求借款企業申請擔保額度不超過其有效凈資產的50%，且資產負債率不超過70%。

2、擔保公司繳納的資本金存儲保證金專戶，可以有效防范個別客戶的局部非系統性風險，如有企業逾期違約，銀行可從專戶中扣收，因此它是完善銀行貸款風險緩沖機制的體現，也成為銀行防范違約風險的保障措施。

3、擔保公司為企業擔保時，企業必須提供反擔保，反擔保的方式有：保證金、小組聯保、財產抵押或質押、權利質押等，且在提供反擔保的質押物上也能夠靈活應變，不僅有不動產，還可接受股權、股票、經營權、專利權、合同收款權、房地產權證、個人財產等權益質押及其它應收款等等。由于借款企業與擔保公司股東均從事鋼貿行業，經營上具有同質性，即如有借款企業喪失誠信能力，其他成員企業對反擔保資產處理較易，有利于保全擔保公司的資本金。上述反擔保方式基礎上，如果擔保公司認為有必要的，可以要求借款企業實際控制人、經營者或其他相關個人提供無限連帶責任反擔保。

因此，擔保公司可以為銀行防范風險筑起第二道“防火墻”。

4、要求擔保公司建立風險金補償機制和責任約束機制

要求擔保公司在風險金的提取上，嚴格按擔保公司財務核算辦法的有關規定提取風險準備金，具體為：按當年擔保費收入的50%提取未到期責任準備金，按年末擔保債務余額的1%賠償準備金。

公司建立了風險責任人制度，明確了從事擔保業務的項目責任人、風險監管責任人及審批人的風險責任，對因道德風險和操作風險造成風險控制不落實、不到位形成擔保風險的，對責任人實行終生責任追究。

5、擔保公司股東道德風險約束。如果擔保股東企業一旦喪失道德誠信，必然損害其余股東的利益，將遭受成員企業的聯合制裁，使其在當地行業中無立錐之地。因此再困難的企業也不愿冒失信的風險，會想方設法清償借款。

第四篇：風險和機遇的應對控制程序（質量和環境）

XXXXX有限公司

風險和機遇的應對控制程序

目的為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施風險規避、風險降低和風險接受在內的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設，增強抗風險能力，并為在質量環境管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。

范圍

本程序適用于在公司質量環境管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據。

職責

3.1總經理室：負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等，負責公司的SWOT分析并確定公司的戰略方向。

3.2品管部：負責建立風險和機遇應對控制程序，并進行維護。負責按本文件所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性，并編寫《風險和機遇評估分析報告》，負責本部門的風險評估及應對風險的策劃和應對風險措施的執行和監督。

3.3各部門：負責本部門的風險和機遇評估，并制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。

3.4營銷部：負責收集產品售后的風險信息及本部門的風險識別，負責制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。

3.5供應鏈管理部：負責識別來自供方的要求或期望，并識別其中的風險或機遇，負責制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。

定義

4.1

風險：在一定環境下和一定限期內客觀存在的、影響企業目標實現的各種不確定性事件。

4.2

機遇：對企業有正面影響的條件和事件,包括某些突發事件等。

4.3風險評估：在風險事件發生之前或之后（但還沒有結束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。

4.4風險規避：風險規避是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險，我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

4.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復發生時作為改善的依據。

4.6風險接受：是指企業承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。

4.7內部風險：企業內部形成的風險,例如戰略決策風險、環境因素風險、財務風險、管理風險、經營風險、應急事件等。

4.8外部風險：由外部影響因素導致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業務風險、相關方風險等。

4.9風險嚴重度：風險發生后其所產生的影響的嚴重程度。

4.10風險發生頻度：風險出現的頻率或者概率。

4.11風險系數：風險系數用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數=風險嚴重度x風險發生頻度。

4.12

SWOT：S

（strengths）是優勢、W

（weaknesses）是劣勢，O

（opportunities）是機會、T

（threats）是威脅。

程序

流

程

相關部門

使用表單

備

注

跟蹤驗證至結案

YES

內外部信息收集

記錄保存

方案修訂

NG

部門風險和機遇識別

風險和機遇管控

風險和機遇評估

部門風險和機遇識

部門現狀評估

風險和機遇識別管控

董事會議召集

方案（經營規劃）建立

合作洽談需求收集

趨勢判定

確定投資計劃

方案評估

總經理室

總經理室

總經理室

總經理室

總經理室

董事會/總經理室

董事會/總經理室

總經理室/各部門/評估小組

各部門/評估小組

各部門/評估小組

各部門/評估小組

各部門/評估小組

品管部

風險和機遇評估表

風險和機遇評估表/FMEA

風險和機遇評估表

風險和機遇評估表

5.1風險和機遇管理策劃

總經理室根據國際、國內、地區和本地的各種法律法規、技術、競爭對手、市場變動和價格、文化、社會和經濟因素，企業的價值觀、文化、知識和以往績效、客戶技術信息反饋等，確定本公

司企業目標和戰略方向，識別出本公司投資計劃要求，同時分析識別風險、消除風險、降低或減緩風險，充分利用可能的發展機遇，保證實現企業效益和管理體系預期結果，形成初步方案含經營規劃等，同時上升至董事會討論.經公司董事會議討論研究，最終確定公司戰略目標方向及方案，明確與公司目標和戰略方向相關的各種外部和內部因素，包括需要考慮的有利和不利因素或條件。

總經理室根據董事會會議決議結果，識別形成《風險和機遇評估表》，依照分析結果為重大風險或機遇的，需實施應對風險和機遇的措施，并形成《風險和機遇評估表》。

各部門依總經理室決議后確定的公司戰略方向目標以及識別出的風險和機遇，同時結合本部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇，建立識別和應對的方法，確認本部門存在的風險，并將評估的結果記錄在《風險和機遇評估表》。

在風險和機遇的識別和應對過程中，責任部門應對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別，風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：

5.1.1總經理對公司環境與背景、投資計劃方案等階段進行分析，明確公司的內部環境與外部經營、環保政策環境，確定公司的正面環境與負面環境，并形成SWOT分析報告。

a

.在SWOT分析報告中，SO方面，屬于公司的機遇，利用公司的優勢與機會，由總經理確定公司的“戰略方向”。

b.在SWOT分析報告中，WT方面，屬于公司的風險，針對公司的劣勢與威脅，識別出主要風險并采取應對風險和機遇的措施。

5.1.2相關方要求或期望中存在的風險或機遇。

a.營銷部識別來自顧客的要求或期望，識別出的顧客要求如果目前公司不能滿足，則構成公司的風險，需要采取應對風險或機遇的措施。

b.供應鏈管理部識別來自供方的要求或期望，并識別其中的風險或機遇，如果評估風險屬于高風險或機遇，需要有應對風險或機遇的措施

c.廠務部識別來自法規監管方的要求或期望，并識別其中的風險或機遇，如果評估風險屬于高風險或機遇，需要有應對風險或機遇的措施。

d.研發部識別來自產品方面法律法規的要求，并識別其中的風險或機遇，如果評估風險屬于高風險或機遇，需要有應對風險或機遇的措施。

5.1.3體系運行過程中存在的風險來源于以下幾個方面

a.對產品適用的法律法規、客戶要求的變更造成的風險；

b.生產作業過程中的安全風險；

c.設備、工裝夾具、刀具對產品質量造成的風險；

d.產品售后的風險；

e.產品設計開發階段的設計失效風險①；

f.過程失效的風險①；

g.重大環境因素未識別的風險；

h.關鍵設備故障的風險；

i.應急預案不完善的風險；

j.人力資源短缺的風險；

k.操作工無法準確理解作業指導書進行操作過程的風險和機遇管理；

l.訂單突然增加的風險；

m.客戶投訴增加的風險等。

注①：設計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設計失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對設計和生產過程存在的風險進行評估，若選用其結果應按要求得到控制。

5.2建立風險/機遇管理團隊

5.2.1建立分風險和機遇評估小組

風險識別活動的開展應是一次團體的活動，各部門在進行風險識別和評估過程中應通過集思廣益和有效的分析判斷下進行，在此之前應建立一個“風險和機遇評估小組”，總經理室應通過授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：

a.組織實施風險和機遇分析和評估；

b.制定風險和機遇應對措施并落實執行；

c.組織實施風險應對措施的實施效果驗證。

在“風險和機遇評估小組”中，總經理室應指派一名人員作為該小組的組長，負責規劃和安排風險和機遇的識別和應對的控制，并賦予評估小組組長以下職責：

a.熟悉其所在部門的所有流程；

b.有一定的組織協調能力；

c.熟悉本標準的要求，并依據本標準內容策劃風險分析和評估。

5.3

各部門風險機遇策劃及識別

評估小組組長依據總經理室最終確認的戰略規劃及目標，以及總經理室的《風險和機遇評估表》，組織策劃識別各部門風險和機遇并編制《風險和機遇評估表》，指導操作風險識別和風險評估，及對風險的可接受性準則規定。

5.4風險評估

對已識別的風險的嚴重度和發生頻度進行評價，其評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發生頻度的確認用以確定風險系數，之后根據風險系數確定對風險應采取的措施。

5.4.1風險的嚴重程度評價準則

風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據對潛在風險的評估量化,若潛在風險發生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風險產生后會導致的危害：

a.法律法規、產品及客戶要求；

b.風險發生時導致的環保影響；

c.損失的多少;

d.是否會導致停工/停產；

注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。

為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區分，風險嚴重度分為以下五類：

a.非常嚴重

b.嚴重

c.較嚴重

d.一般

e.輕微

下表為依據定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：

嚴重程度

描述

嚴重

等級

質量

質量環境

環境

顧客方面

影響后續過程

成本損失

（萬元）

法規監管層面

污染排放方面

非常嚴重

顧客停止與我司合作

本過程無法工作

損失≥10

停業整頓

臨近江河湖泊流域性

嚴重

顧客停線

本過程全部離線返工

10＜損失≥5

行政罰款

本行政區域內

較嚴重

顧客退貨

本過程局部返離線工

5＜損失≥0.5

有條件運行

本工業區區域

一般

顧客投訴

下過程全部在線返工

損失＜0.5

書面改善

本工廠內

輕微

顧客情報反饋

下過程部分在線返工

無損失

口頭問題

不影響

嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數字填入《風險和機遇評估表》中。

5.4.2風險的發生頻率評價準則

風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為5級，如下所示：

a.極少發生；

b.很少發生；

c.偶爾發生;

d.有時發生；

e.經常發生；

通過對上述的不確定因素進行評價風險發生的頻度，風險的發生頻率的評價以其可能發生的頻率進行量化確認作為風險的發生頻率的評價準則：

發生頻度

定義

等級

極少發生

發生概率≤0.001%

很少發生

0.001%＜發生概率≤0.1%

偶爾發生

0.1%＜發生概率≤1%

有時發生

1%＜發生概率≤10%

經常發生

發生概率≥10%

發生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發生較為頻繁時，依據發生頻率較高的因素作為風險發生度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數字填入《風險和機遇評估表》中。

5.4.3風險的可接受準則

風險可接受準則是通過計算得出的風險系數來判定風險是否可接受，通過對風險的嚴重度和風險的發生頻率評價后，通過計算風險系數確定是否對風險采取措施。風險系數的計算如下公式：

風險系數=風險嚴重度等級*風險頻度等級

使用風險系數作為參考值，下表為風險風險系數的范圍及當風險系數達到一定值時應對風險采取的措施：

風險

系數

風險等級及應采取的措施

風險等級

風險措施

15-25

高風險

應立即采取措施規避或降低風險

5-15

一般風險

需采取措施降低風險

1-5

低風險

風險較低,接受風險

在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險措施的方案和實施結果的跟進記錄，風險分析和風險應對措施的詳細內容應記錄在《風險和機遇評估分析表》中，記錄的保持依據《記錄控制程序》文件執行，便于后續的查閱和跟進。

5.4風險應對

各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據評估的結果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險的應對方式應根據實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規避措施進行規避風險時，應制定風險規避方案，確認風險規避措施并予以執行，直至部分消除或完全消除風險。制定風險應對的額措施時必須將相關措施貫徹到公司日常運行程序中，且部門的管理活動不應與公司層面如SWOT

分析活動對應的措施沖突。

對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。

5.5.風險和機遇評審的策劃

風險和機遇評審應每至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現以下情況是，應當適當

增加風險和風險評審的次數：

a.與質量環境管理體系有關的法律、法規、標準及其他要求有變化時；

b.組織機構、產品范圍、資源配置發生重大調整時；

c.發生重大品質事故或相關方投訴連續發生時；

d.第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時；

e.其他情況需要時。

引用文件：

6.1《記錄控制程序》--------------------

SST-QEP-02

記錄表單：

7.1

<風險和機遇評估表>------------------FM-QA-080

第五篇：重大風險控制措施

工程施工現場

易發生重大事故的部位、環節的管理制度

為加強在建工程安全管理，根據公司有關規定要求，結合本工地的實際情況，制定預防控制措施，在工程施工到容易發生重大隱患的部位應加強對工人的教育，本預防控制措施在施工現場嚴格執行.（一）傾覆事故

高度超過20米的大型腳手架；附著式整體提升腳手架；懸挑式腳手架；吊藍架；6.5米高的滿堂腳手架。預防控制措施：

（1）為防止事故發生，塔吊必須由具備資質的專業隊伍安裝，司機必須持證上崗。安裝完畢后經技術監督局驗收合格后方可投入使用。

（2）操作工操作時，必須嚴格按照操作規程操作，不得違章作業，嚴格執行“十不吊”。操作前必須有安全技術交底記錄，并履行簽字手續。

（3）腳手架支搭必須先編好搭設方案，經有關技術人員審批后遵照執行。

（4）所有架子工必須持證上崗，工作時佩戴好個人防護用品，支搭腳手架按照方案施工。做好腳手架拉結點拉牢工作，防止架體倒塌。

（5）所有架體平臺，加設好后，必須設各方；專業技術人員簽字后，投入使用。

（二）坍塌事故

深度超過1.5米的溝槽及深度超過5米的基坑土方開挖施工作業。預防控制措施：

（1）基礎開挖前先采取井點降水，將水位降至開挖深度以下，防止開挖時出水塌方。

（2）挖掘土方時，必須由上向下進行。禁止采用掏洞、挖空腳底和“伸懸土”的方法。禁止隨意敲擊、刨挖和玩弄，以防止塌方事故。

（3）由于基坑、基槽的開挖深度大。在坑、槽的周邊設置防護欄桿，防護欄桿應符和《建筑施工高處作業安全技術規范》的有關規定。

（4）深基坑挖土時，操作人員應使用梯子或搭設斜道上下，禁止蹬踏固壁支撐或在土壁上挖洞蹬踏上下。

（5）作業中，作業人員不得在階坡、深坑和陡坎下休息。作業時，應隨時觀查邊坡土壁穩定情況。如發現邊坡土壁裂縫、疏松、滲水或支撐斷裂、位移現象，作業人員應及時撤離作業現場，并立即報告施工負責人及時采取措施，待險情排除后方可繼續作業。

（6）因基坑土方超挖引起支護結構破壞。應暫時停止施工，保護支護結構穩定情況，在根據實際情況，采取有效的措施處理。（7）材料準備

開挖前準備足夠優質木樁和腳手架以及腳手板，裝土袋，以備護坡用。同時準備兩臺大功率的抽水機，以備應急。

（三）觸電事故 預防控制措施：

（1）施工現場的臨時用電必須按照《施工現場臨時用電安全技術規范》進行，并做出施工組織設計方案，經審批后實施。（2）對新進場人員及所有工種進行安全用電知識教育。非電工不得亂接用電設備、維修機械設備。防止觸電事故的發生。（3）施工現場必須使用五芯電纜和省安監站準許使用的配電箱和開關箱，必須做好保護接地和接零及漏電保護器，預防機殼漏電造成人身傷害或雷擊造成火災的發生。

（4）各種配電箱和開關箱，必須采取防護措施，增設屏障，并懸掛醒目的警告標志牌。（5）堅持臨時用電檢查制度。

（四）高空墜落事故 預防控制措施：

（1）腳手架材質必須符合國家標準：鋼管腳手架的桿件連接必須使用合格的瑪鋼扣件。

（2）結構腳手架立桿間距不得大于1.5米，大橫桿間距不得大于1.2米，小橫桿間距不得大于1米.腳手架必須按樓層與結構拉結牢固，拉結點的垂直距離不得超過4米，水平距離不得超過6米。拉結所用的材料的強度不得低于雙股8號鐵絲的強度。高大架子不得使用柔性材料拉結。在拉結點處設可靠支頂，腳手架的操作面必須滿鋪腳手板，離墻

面不得大于20cm，不得在行空隙和探頭板、飛跳板、腳手板下層設水平網，操作面外側應設兩道護身欄桿和一道擋腳板。

（3）腳手架必須保證整體不變形，凡高度20cm以上的外腳手架縱向必須設置十字蓋。十字蓋的高度在20m以下的必須設置反斜支撐，特殊腳手架和20m以上的高大腳手架必須有設計方案，腳手架結構計算書。特殊情況必須采取有效的防護措施。

（4）井子架的吊籠出入口均應有安全門、兩側必須有安全防護措施。吊籠定位托杠必須采用定型裝置，吊籠運行過程中不得乘人。

（5）1.5*1.5m以下的孔洞，應預埋長鋼筋網或加固定蓋板。1.5*1.5m以上的孔洞四周必須設兩道護身欄桿，中間支掛水平安全網。電梯井口必須設置高度不低于1.2m的金屬防護門。電梯井內首層和首層以上每隔四層設一道水平安全網，安全網應封閉嚴密。樓梯踏步及休息平臺處，必須設兩道牢固防護欄桿或用立掛安全網防護。陽臺欄桿應隨層安裝，不能隨層安裝的，必須設兩道防護欄桿或立掛安全網加一道防護欄桿。

（6）無外腳手架或采用單排腳手架高4m以上的建筑物，首層四周必須搭設固定3m寬的水平安全網，網底距下方物體不得小于3m（高層不得小于5m）高層建筑每隔四層固定

一道6m寬的水平安全網，接口處必須連接嚴密與建筑物之間間隙不大于10m，并且外邊沿高于內邊沿，支搭水平安全網，直至沒有高處作業時方可拆除。

（7）臨邊施工區域，對人或物構成危險的地方必須搭設防護棚，確保人、物的安全。高處作業使用的鐵凳、木凳間需搭設腳手板的，間距不得大于2m。高處作業，嚴禁投扔物料。

（8）高空作業人員必須持證上崗，經過現場培訓、交底、安裝人員必須系安全帶。交底時按方案要求結合施工現場作業條件和隊伍情況作詳細交底，并確定指揮人員。在施工時按作業環境做好防滑、防墜落事故的發生。發現隱患要立即整改并建立登記。在隱患沒有消除前必須采取可靠的防護措施，如有危及人身安全的緊急險情，應立即停止作業。

（五）火災預防控制措施：

（1）項目部安全員負責對新進場工人進行消防知識培訓，尤其時對特殊崗位人員進行安全知識教育，并負責對消防設施的檢查指導。

（2）加強對各種消防器材、消防設施的日常管理，要配齊、配全滅火器。消防栓確定專人負責，定期檢查、測試，隨時保持良好的狀態。每月檢查一次滅火器及消防設施。

（3）油漆倉庫、木材堆放應設在有充足水源、消防車能駕駛到的地方，倉庫四周應有不小于3.5m的平坦空地作為消防通道。（4）臨時宿舍不得亂拉亂接電線，不得使用電爐子，以免引起火

災。

（六）食物中毒、傳染疾病： 預防控制措施：

（1）工地食堂必須辦理衛生許可證，從事炊事員必須辦理身體健康證并每年體檢一次，杜絕有傳染疾病人員從事吹施工作。炊事員工作時必須穿工作服和工作帽，保持個人衛生及食堂環境衛生。

（2）工地食堂墻壁全貼瓷磚，安裝紗窗、紗門、排氣扇、抽油煙機。設擋鼠板、滅蠅籠。食堂設置距廁所不得少于50m。（3）食堂生、熟食品的炊具必須分開使用，炊具用完后必須使用藥物或進行熱力消毒，不得購買腐爛變質、過期的食品，不得加工涼拌菜。

（4）施工現場應設置保溫桶三個，并加鎖。項目部保證提供足量開水，滿足施工人員飲水，所有人員嚴禁喝生水。

（七）重物打擊

臨邊、洞口防護不嚴；高處作業物料堆放不平穩；架上嘻戲、打鬧、向下拋擲料；不使用勞保用品，酒后上崗，不遵守勞動紀律；起重、吊裝工末按安全操作規程操作，龍門、井架吊籃乘人。預防控制措施：

（1）凡在距地2m以上，有可能發生墜落的樓板邊、陽臺邊、屋面邊、基坑邊、基槽邊、電梯井口、預留洞口、通道口、基坑口等

高處作業時，都必須設置有效可靠的防護設施，防止高處墜落和物體打擊。

（2）施工現場使用的龍門架（井字架），必須制定安裝和拆除施工方案，嚴格遵守安裝和拆除順序，配備齊全有效限位裝置。在運行前，要對超高限位、制動裝置、斷繩保險等安全設施進行檢查驗收，經確認合格有效，方可使用。

（3）腳手架外側邊緣用密目式安全網封閉。搭設腳手架必須編制施工方案和技術措施，操作層的跳板必須滿鋪，并設置踢腳板和防護欄桿或安全立網。在搭設腳手架前，須向工人作較為詳細的交底。

（4）模板工程的支撐系統，必須進行設計計算，并制定有針對性的施工方案和安全技術措施。

（5）塔吊在使用過程中，必須具有力矩限位器和超高、變幅及行走限位裝置，并靈敏可靠。塔吊的吊鉤要有保險裝置。

（6）嚴禁架上嘻戲、打鬧、灑后上崗和從高處向下拋擲 物塊，以避免造成高處墜落和物體打擊。

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