第一篇：2016安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)策劃方案

薩拉齊電廠2016年安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

體系建設(shè)策劃方案

為貫徹落實(shí)集團(tuán)公司2016年安全工作部署，繼續(xù)深入開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)，提高薩拉齊電廠安全生產(chǎn)管理水平，確保安全局面“可控、在控、能控”，特制定薩拉齊電廠2016年安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)策劃方案。

一、指導(dǎo)思想

以行之有效的電力行業(yè)安全生產(chǎn)管理為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為主線，PDCA閉環(huán)管理為方法，結(jié)合電力生產(chǎn)實(shí)際，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系有效落地，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)超前控制。

二、工作目標(biāo)

1.以綜合治理為契機(jī)，建立標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的，持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)管理體系，將安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系運(yùn)行和日常管理有機(jī)結(jié)合，努力實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)境、人員、管理“四個(gè)本質(zhì)安全”。

2.神華集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)管理四級(jí)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

三、組織機(jī)構(gòu)

為加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證體系建設(shè)工作順利實(shí)施，成立薩拉齊電廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組長(zhǎng)：朱葉衛(wèi) 副組長(zhǎng)：孟祥明王秉金呂忠冀樹(shù)芳

成員：曹幸衛(wèi)孫振國(guó)霍波李艷飛王軍李京榮孔凡林王麗娟朱志華白皓錢(qián)琳軼

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常管理工作。辦公室主任由安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)人兼任。

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)年度策劃、工作任務(wù)分解、工作計(jì)劃管理工作；

2.負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的廠級(jí)培訓(xùn)工作；

3.提供安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施過(guò)程中所需人力、物力、財(cái)力方面的資源，以保證各項(xiàng)工作順利開(kāi)展；

4.負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施工作開(kāi)展情況進(jìn)行督促、指導(dǎo)、檢查與考核；

5.負(fù)責(zé)對(duì)體系實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，對(duì)體系執(zhí)行過(guò)程中檢查發(fā)現(xiàn)的偏差做出處理安排，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；

6.組織安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)和運(yùn)行期的內(nèi)部審核，配合外部檢查與審核工作，以及管理評(píng)審籌備與落實(shí)。

四、工作思路

按照神華集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的要求梳理安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、流程，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、PDCA閉環(huán)管理方法以及持續(xù)改進(jìn)的思想與傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理有機(jī)結(jié)合，形成一套科學(xué)的安全生產(chǎn)管控體系。工作中應(yīng)按照下述PDCA循環(huán)，建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系。

計(jì)劃：通過(guò)安全生產(chǎn)工作會(huì)、安委會(huì)等形式，認(rèn)真分析安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，結(jié)合2015年神華集團(tuán)以及公司體系審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，辨識(shí)和查找安全生產(chǎn)管理在制度、流程、組織、體系等方面的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，分析問(wèn)題產(chǎn)生的深層次原因，有針對(duì)性的制定2016年安全目標(biāo)、工作思路、安全生產(chǎn)1號(hào)文件以及各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善安全生產(chǎn)體制機(jī)制，修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系文件。

通過(guò)設(shè)備故障模式評(píng)估，辨識(shí)全廠生產(chǎn)設(shè)備存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果完善巡檢、監(jiān)盤(pán)、操作、點(diǎn)檢、設(shè)備檢修、維護(hù)消缺等運(yùn)行、檢修、設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)規(guī)程；通過(guò)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，辨識(shí)全廠檢修、維護(hù)消缺、運(yùn)行操作等工作存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票以及管理人員到崗到位標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，辨識(shí)全廠重大危險(xiǎn)源、安全設(shè)施、消防系統(tǒng)、職業(yè)健康防護(hù)等存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果完善安全設(shè)施配置標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)保護(hù)用品配置標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康管理標(biāo)準(zhǔn)、重大危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、消防管理標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)制度等。

實(shí)施：通過(guò)嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格落實(shí)年度安全工作思路、安全生產(chǎn)1號(hào)文件以及各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，努力實(shí)現(xiàn)管理的本質(zhì)安全。通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行運(yùn)行、檢修、設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施配置標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)保護(hù)用品配置標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康管理標(biāo)準(zhǔn)、重大危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)，消防管理標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)制度，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票、到崗到位標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備風(fēng) 險(xiǎn)、人員行為風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)的超前控制，努力實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)境、人員的本質(zhì)安全。

檢查：利用日常檢查，月度定期檢查、考核等，對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)審核，利用春、秋季安全大檢查進(jìn)行全面的體系審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理存在的問(wèn)題，采取糾正和預(yù)防措施。

改進(jìn)：利用安全生產(chǎn)工作會(huì)、安委會(huì)會(huì)議，分析安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，查找存在的問(wèn)題，制定下一年度安全目標(biāo)、工作思路及安全生產(chǎn)一號(hào)文件等，同時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審情況修訂安全生產(chǎn)管理制度，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理工作。

五、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)工作措施

（一）落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系責(zé)任

1.1月份根據(jù)我廠實(shí)際情況以及神華集團(tuán)公司2015年對(duì)我廠體系評(píng)價(jià)結(jié)果，制定我廠2016年安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系達(dá)標(biāo)計(jì)劃。

2.成立薩拉齊電廠安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照部門(mén)職能管理方式，全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的組織落實(shí)工作。

3.進(jìn)一步細(xì)化安全管理責(zé)任，由安監(jiān)部組織編制2016年安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃方案，將體系各項(xiàng)管控要素進(jìn)行分解、落實(shí)到各部門(mén)。4.各部門(mén)要根據(jù)《2016年安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃方案》方案，結(jié)合實(shí)際情況，制定2016年部門(mén)體系建設(shè)工作方案、計(jì)劃。細(xì)化工作任務(wù)、措施，明確工作責(zé)任人。

5.安監(jiān)部組織制定完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考評(píng)辦法，全力保障體系建設(shè)工作。

（二）繼續(xù)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系培訓(xùn) 6.安監(jiān)部組織安全生產(chǎn)管理人員參加集團(tuán)舉辦的各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的相關(guān)培訓(xùn)。

7.安監(jiān)部組織各部門(mén)制定體系培訓(xùn)計(jì)劃，組織開(kāi)展體系全員培訓(xùn)，讓全體員工知道并且做到體系的各項(xiàng)要求。

（三）學(xué)習(xí)體系建設(shè)標(biāo)桿，完善《體系建設(shè)管理手冊(cè)》，推動(dòng)體系有效落地

8.各部門(mén)應(yīng)總結(jié)、整理我廠在違章、外委隊(duì)伍管理、安全教育培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲考核等人員管理方面以及運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)化、點(diǎn)檢定修、缺陷、異常管理、技術(shù)監(jiān)督等設(shè)備管理方面的不足，學(xué)習(xí)標(biāo)桿電廠的優(yōu)秀管理方法和手段。安監(jiān)部組織各部門(mén)在6月底修訂完成《體系建設(shè)管理手冊(cè)》，制定體系要素管理流程，形成標(biāo)準(zhǔn)的體系文件，建立有效的體系建設(shè)機(jī)制。

（四）重點(diǎn)開(kāi)展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，加強(qiáng)重大危險(xiǎn)源、重大隱患和高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管控

9.采用區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和設(shè)備故障模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，3月份全面開(kāi)展危險(xiǎn)源再辨識(shí)工作，建立并使用標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控票，將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果與現(xiàn)場(chǎng)安全管控措施相結(jié)合，有效落實(shí)安規(guī)、電力技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)和《防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》。

10.安監(jiān)部組織完善應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)氫站、油庫(kù)、電纜夾層、燃煤儲(chǔ)運(yùn)等重點(diǎn)區(qū)域的管理，結(jié)合生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織制訂、完善重點(diǎn)區(qū)域安全管理措施。

11.生技部及時(shí)組織事故隱患風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定針對(duì)性的監(jiān)視措施和臨時(shí)控制措施，并按照治理方案和計(jì)劃按時(shí)完成隱患整改，實(shí)現(xiàn)對(duì)設(shè)備異常和“非停”事件的有效防控。

12.進(jìn)一步強(qiáng)化高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控，針對(duì)氫站、油庫(kù)等危險(xiǎn)區(qū)域的作業(yè)，登高、起重、動(dòng)火、受限空間等高危作業(yè)，以及涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、特種設(shè)備等特殊作業(yè)，制定有效的監(jiān)控、管理措施，防止發(fā)生人身傷害事故。

13.安監(jiān)部組織深入開(kāi)展“反三違”活動(dòng)，建立健全“反三違”工作機(jī)制，強(qiáng)化員工“反三違”教育培訓(xùn)，完善員工違章檔案，推行違章積分制及曝光制度，嚴(yán)厲懲治“三違”，杜絕違章行為。

（五）強(qiáng)化體系內(nèi)審和評(píng)價(jià)考核

14.各部門(mén)每月開(kāi)展體系建設(shè)自查評(píng)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，安監(jiān)部每月對(duì)體系建設(shè)重點(diǎn)工作任務(wù)進(jìn)行檢查并提出考核意見(jiàn)。組織開(kāi)展體系季度內(nèi)審工作，驗(yàn)證各要素安全管理的依從性和有效性。

15.強(qiáng)化體系管理培訓(xùn)、考試，組建專(zhuān)業(yè)化的內(nèi)審隊(duì)伍。附件：1.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系管理責(zé)任分工

2.2016年安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)重點(diǎn)工作計(jì)劃

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系規(guī)范（定稿）

目 錄 前言 1 1 范圍 1 2 規(guī)范性引用文件 1 3 術(shù)語(yǔ)和定義 1 4 管理要素及要求 3 4.1 總體要求 3 4.2 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針 3 4.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 3 4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4 4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定 4 4.3.3 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè) 4 4.3.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 4 4.3.5 風(fēng)險(xiǎn)控制 4 4.3.6 信息與溝通 5 4.3.7 風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理 5 4.3.8 工余安全健康管理 5 4.4 保障管理 5 4.4.1 組織保障 5 4.4.2 制度保障 5 4.4.3 安全文化保障 6 4.5 人員不安全行為管理 6 4.5.1 人員準(zhǔn)入管理 6 4.5.2 人員不安全行為識(shí)別與梳理 6 4.5.3 員工崗位規(guī)范 6 4.5.4 不安全行為控制措施制定 6 4.5.5 員工培訓(xùn)教育 7 4.5.6 員工行為監(jiān)督 7 4.5.7 員工檔案 7 4.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7 4.6.1 采掘管理 7 4.6.2 地測(cè)管理 8 4.6.3 防治水管理 8 4.6.4 供用電管理 8 4.6.5 運(yùn)輸提升管理 9 4.6.6 壓氣、輸送和壓力容器管理 9 4.6.7 通風(fēng)管理 9 4.6.8 監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理 10 4.6.9 瓦斯管理 10 4.6.10 防滅火管理 11 4.6.11 防塵管理 11 4.6.12 防突管理 12 4.6.13 爆破管理 12 4.7 綜合管理 12 4.7.1 煤礦準(zhǔn)入管理 12 4.7.2 應(yīng)急與事故管理 13 4.7.3 消防管理 14 4.7.4 職業(yè)健康管理 14 4.7.5 環(huán)境保護(hù)管理 15 4.7.6 手工工具管理 15 4.7.7 計(jì)量器具管理 15 4.7.8 登高作業(yè)管理 15 4.7.9 起重作業(yè)管理 15 4.7.10 標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理 16 4.7.11 承包商管理 16 4.8 檢查、審核與評(píng)審 16 4.8.1 檢查 16 4.8.2 審核 17 4.8.3 管理評(píng)審 17

《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 規(guī)范》 前言

為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)由神華集團(tuán)有限責(zé)任公司、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：神華集團(tuán)有限責(zé)任公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：范圍

本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，露天煤礦及其它相關(guān)行業(yè)可作為參考。2 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T28001-2001 GB/T28002-2001 《煤礦安全規(guī)程》

《煤礦質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》 3 術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 危險(xiǎn)源：

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)：

認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.3 風(fēng)險(xiǎn)：

某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。3.5 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控：

在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。3.6 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)：

通過(guò)管理與技術(shù)手段檢查、測(cè)量危險(xiǎn)源存在的狀態(tài)及其變化的過(guò)程。3.7 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：

通過(guò)一定的方式，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行信息警示。3.8 不安全行為：

可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。3.9 煤礦企業(yè)安全文化：

煤礦企業(yè)安全文化是以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價(jià)值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱(chēng)，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。3.10 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理：

在煤礦全生命周期中對(duì)系統(tǒng)中危險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)先辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行消除或控制，實(shí)現(xiàn)煤礦人-機(jī)-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，使風(fēng)險(xiǎn)降低到組織可容許程度的管理過(guò)程。3.11 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象：

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。3.12 風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)：

針對(duì)管理對(duì)象所制定的以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則。3.13 風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

是指達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。3.14 “PDCA”：

是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計(jì)劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)。3.15 持續(xù)改進(jìn)：

為改進(jìn)煤礦安全總體績(jī)效，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，企業(yè)完善安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的過(guò)程。3.16 可容許的風(fēng)險(xiǎn)：

根據(jù)組織法律義務(wù)和安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，已降至組織可接受的程度的風(fēng)險(xiǎn)。管理要素及要求 4.1 總體要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評(píng)審。安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行模式如圖1所示。

4.2 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，方針應(yīng)： a)經(jīng)煤礦最高管理者批準(zhǔn)；

b)明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總目標(biāo)；

c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效的承諾； d)體現(xiàn)對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)的要求； d)針對(duì)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； e)形成文件，實(shí)施并保持；

f)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)到各自的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任； g)可為相關(guān)方所獲取；

h)定期評(píng)審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。4.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

煤礦應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保： a)危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)； b)辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

c)對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符； ——對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)； ——采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

d)工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求： ——風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定； ——針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

——管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則； ——管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求； ——煤礦應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。4.3.3 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： ——危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確； ——危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

——危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。4.3.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

——針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； ——建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。4.3.5 風(fēng)險(xiǎn)控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

——對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

——制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

——根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

——在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。4.3.6 信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

——員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

——員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； ——員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

——組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。4.3.7 風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

煤礦應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)： ——建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析； ——對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全； ——按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保；

——有煤礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。4.3.8 工余安全健康管理

煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

——定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

——組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施； ——鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。4.4 保障管理

煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。4.4.1 組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

——職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程； ——由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

4.4.2 制度保障

煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保： ——各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

——有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保： ——煤礦相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

——每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

——及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

——資料齊全完善，有目錄清單。

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

——有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；

——與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)； ——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。4.4.3 安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)： ——明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案； ——以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

——全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。4.5 人員不安全行為管理

煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。4.5.1 人員準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： ——明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

——明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等）。4.5.2 人員不安全行為識(shí)別與梳理 煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)： ——全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性； ——按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。4.5.3 員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)： ——種類(lèi)齊全；

——明確各崗位工作任務(wù)；

——規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具； ——明確各崗位安全管理職責(zé)； ——明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

——確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。4.5.4 不安全行為控制措施制定

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)： ——結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征； ——涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類(lèi)因素； ——針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。4.5.5 員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)： ——明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度； ——有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）；

——每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。

——每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》；

——每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；

——每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)； ——明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期； ——對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)； ——建立員工培訓(xùn)信息檔案；

——每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》； ——確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

——對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳； ——采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄； ——新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。4.5.6 員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)： ——確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； ——明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

——對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。4.5.7 員工檔案

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保： ——所有在崗員工的檔案齊全；

——每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）；

——對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。4.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 4.6.1 采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

——采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；

——采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

——作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性； ——巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專(zhuān)項(xiàng)措施；

——支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效； ——對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷； ——確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。? 4.6.2 地測(cè)管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保： ——礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；

——在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；

——掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；

——基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí)； ——對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。4.6.3 防治水管理

煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求： ——堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施； ——井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要；

——水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)； ——每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查； ——防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全； ——防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。4.6.4 供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

——供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；

——井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；

——礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

——供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。——大型設(shè)備檢修要制定專(zhuān)項(xiàng)措施； ——停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

——確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；

——設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求； ——設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。4.6.5 運(yùn)輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保： ——各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

——各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn)； ——運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求；

——運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)； ——車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求； ——運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范； ——運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。4.6.6 壓氣、輸送和壓力容器管理

煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保： ——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求；

——定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠； ——新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； ——有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。壓力容器管理應(yīng)符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)； ——壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證； ——建立壓力容器管理臺(tái)帳；

——定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

——移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類(lèi)別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標(biāo)記》相一致； ——不同氣體的氣罐分類(lèi)存放，有防倒裝置；

——?dú)馄坑蟹勒鹉z圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。4.6.7 通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

——礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷；

——風(fēng)機(jī)、風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

——礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，必須滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求； ——風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；

——按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；

——局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動(dòng)切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

——生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)； ——通風(fēng)基礎(chǔ)測(cè)試報(bào)告、記錄齊全。4.6.8 監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理

煤礦應(yīng)建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)化控制。監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

——監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；

——瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

——當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷工作場(chǎng)所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；

——定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷； ——相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。4.6.9 瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求： a)煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

——明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；

——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施； ——嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治； b)煤礦應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

——有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求； ——每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；

——相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀；

——瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

——瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

——瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； ——每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)。

c)煤礦應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；

——排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

——臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志； ——長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行封閉。d)煤礦應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)置主要隔爆水棚； ——在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

——對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。e)高瓦斯礦井應(yīng)建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求： ——瓦斯抽放系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定和《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》，并按周期對(duì)抽放系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效； ——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；

——礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到《煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。4.6.10 防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保： a)防滅火設(shè)計(jì)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

b)新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，必須對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對(duì)煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定； c)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； d)防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖； ——及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

——有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定；

——有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。4.6.11 防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足： a）礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道： ——主要進(jìn)風(fēng)大巷； ——主要回風(fēng)大巷； ——主要運(yùn)輸巷；

——帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口； ——轉(zhuǎn)載點(diǎn)；

b）所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕： ——采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）； ——掘進(jìn)巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；

——多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)； ——運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；

——采區(qū)、盤(pán)區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi)； ——主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷；

c）下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用： ——采煤機(jī)； ——液壓支架；

——綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)； d）防塵基礎(chǔ)管理完善

——及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo)； ——預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。4.6.12 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，通過(guò)采取突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)、防治突出措施、效果檢驗(yàn)及安全防護(hù)措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)有突出危險(xiǎn)的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設(shè)計(jì)。防突管理應(yīng)確保：

a)突出礦井必須對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和工作面的突出危險(xiǎn)性；

b)不同突出危險(xiǎn)性的煤層或工作面，應(yīng)有針對(duì)性的防治突出措施；

——對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，應(yīng)采取開(kāi)采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施； 注：突出礦井開(kāi)采煤層群時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇開(kāi)采保護(hù)層防治突出措施；不具備保護(hù)層開(kāi)采條件的突出煤層，應(yīng)采用措施預(yù)抽煤層瓦斯，確保突出危險(xiǎn)區(qū)域煤層掘進(jìn)工作面在預(yù)抽鉆孔的掩護(hù)下進(jìn)行作業(yè)。

——突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)采取防治突出措施； ——無(wú)突出危險(xiǎn)工作面進(jìn)行采掘作業(yè)時(shí)，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護(hù)措施； ——石門(mén)揭穿突出煤層前，必須編制設(shè)計(jì)，采取綜合防治突出措施；

c)實(shí)施防治突出措施后，應(yīng)進(jìn)行效果檢驗(yàn)并確保措施有效，防突措施無(wú)效時(shí)必須采取防治突出的補(bǔ)充措施；

d)井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進(jìn)行采掘作業(yè)時(shí)，必須采取震動(dòng)爆破、遠(yuǎn)距離爆破、避難硐室、反向風(fēng)門(mén)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)等安全防護(hù)措施。4.6.13 爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保： ——爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記； ——有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

——爆破材料運(yùn)輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。4.7 綜合管理

煤礦應(yīng)規(guī)范煤礦準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、承包商等方面管理，使煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過(guò)程和全方位。4.7.1 煤礦準(zhǔn)入管理

煤礦在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，煤礦設(shè)計(jì)應(yīng)：

——符合國(guó)家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范》及國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求； ——委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)： ——符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

——確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則； ——確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； ——保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。4.7.2 應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

——根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

——嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；

——確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)； ——確保煤礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序； ——至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；

——確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

——煤炭企業(yè)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

——每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

——每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

——所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)； ——急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全； ——有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

——井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；

——有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

——在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

——事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

——根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》；

——對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布； ——定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。4.7.3 消防管理

煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

——依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配置與標(biāo)準(zhǔn)相符；

——消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用；

——消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

——消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求； ——有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表； ——對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào)； ——建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

——滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)；

——消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材； ——有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

——建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。煤礦應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)： ——制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施； ——有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

——所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)： ——利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳； ——定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

——確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。4.7.4 職業(yè)健康管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

——作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿(mǎn)足健康要求； ——各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

——員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目； ——有為煤礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿(mǎn)足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

——對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

——有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作； ——定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

——每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

——對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置； ——員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查； ——定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。4.7.5 環(huán)境保護(hù)管理

煤礦應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

——制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查；

——規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

——嚴(yán)格落實(shí)煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測(cè)和控制措施；

——對(duì)煤礦污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保污水通過(guò)管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求；

——確保煤礦噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施； ——對(duì)煤礦固體廢棄物進(jìn)行分類(lèi)管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理； ——規(guī)范煤礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。4.7.6 手工工具管理

煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求： ——有手工工具檢查清單；

——自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)；

——不使用時(shí)，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專(zhuān)門(mén)的護(hù)套；

——集體手工工具由專(zhuān)人管理；

——有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換；

——在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具必須加裝固定的手腕帶； ——用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求； ——對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

——有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。4.7.7 計(jì)量器具管理

煤礦應(yīng)建立計(jì)量器具管理制度和臺(tái)帳，并確保： ——定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄； ——計(jì)量器具維護(hù)及時(shí)和保養(yǎng)記錄齊全；

——計(jì)量器具存儲(chǔ)在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場(chǎng))、防損壞。4.7.8 登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

——登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》； ——高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺(tái)》的要求； ——梯子的制作和安裝符合《移動(dòng)式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；

——行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工符合《行人臺(tái)階設(shè)計(jì)要求》規(guī)定； ——爬梯有編號(hào)，并有《爬梯使用管理臺(tái)帳》；

——固定梯至少每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

——高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。4.7.9 起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求： ——新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均經(jīng)檢驗(yàn)，有出廠合格證； ——所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；

——按國(guó)家相關(guān)規(guī)定定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)； ——所有起吊機(jī)具上均標(biāo)明了最大起重載荷； ——吊鉤安全閂應(yīng)完好；

——定期對(duì)起重設(shè)備及吊具按《起重機(jī)具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查； ——起重作業(yè)人員持證上崗；

——高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，無(wú)非作業(yè)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)； ——固定起重作業(yè)場(chǎng)所張貼了起重指揮手勢(shì)示意圖。4.7.10 標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

煤礦應(yīng)建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

——對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板； ——井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行；

——工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； ——消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；

——噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好； ——所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí)；

——危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；

——固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí)； ——地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；

——倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí)； ——設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐要加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。4.7.11 承包商管理

煤礦應(yīng)對(duì)承包商進(jìn)行管理，規(guī)范承包商準(zhǔn)入，預(yù)防承包商生產(chǎn)事故，并應(yīng)： ——制訂承包商管理制度和辦法；

——在選擇和確定承包商時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)； ——要求承包商對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押； ——在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

——確保承包商有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

——確保承包商有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程；

——保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗； ——每年至少對(duì)承包商進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

煤礦應(yīng)對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

——對(duì)承包商進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查； ——確保現(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； ——定期、不定期對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

——確保承包商每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.8 檢查、審核與評(píng)審 4.8.1 檢查

a)煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： ——涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求； ——結(jié)合煤礦自身特點(diǎn)；

——符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

b)煤礦應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)： ——系統(tǒng)、全面；

——重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源； ——記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯； c)煤礦應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)： ——分析其產(chǎn)生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。4.8.2 審核

煤礦企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)： ——覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)； ——由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

——對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；

——及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施； ——對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自企業(yè)外部。4.8.3 管理評(píng)審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

——確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素； ——評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況； ——將評(píng)審結(jié)果形成文件。

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

時(shí)間：2014.6.3 地點(diǎn)：會(huì)議室 主辦：體系辦

參會(huì)單位和人員：蘆子溝各隊(duì)（科）長(zhǎng)，平煤神馬施工隊(duì)，地寶施工隊(duì)。

題目：《實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，建立安全長(zhǎng)效機(jī)制》

主講：安全副礦長(zhǎng) 根據(jù)大會(huì)安排，介紹了煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，并介紹了煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的實(shí)施背景、主要內(nèi)容和重要作用等幾個(gè)方面內(nèi)容。

1、安全管理基本情況及煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)。煤礦安全管理體系概括為“五個(gè)一”，即：樹(shù)立一個(gè)理念；構(gòu)建一套體系；探索一條途徑；打造一支隊(duì)伍；培育一種文化。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)煤礦辨識(shí)出來(lái)的幾千條甚至上萬(wàn)條危險(xiǎn)源，進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，搞清哪些是重大風(fēng)險(xiǎn)，哪些是中等、一般的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而明確安全管控的重點(diǎn)。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。依法制定危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)，確定危險(xiǎn)源管到什么程度、達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)才能不出事故，解決每個(gè)管控重點(diǎn)“如何管”和“如何管得有效”的問(wèn)題。

4、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)。在生產(chǎn)過(guò)程中，煤礦需要通過(guò)監(jiān)測(cè)危險(xiǎn)源是否處于受控狀態(tài)，檢驗(yàn)管控標(biāo)準(zhǔn)和措施實(shí)施的效果如何，動(dòng)態(tài)排查事故隱患。

5、危險(xiǎn)源預(yù)警。對(duì)于監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源未有效控制的情況，及時(shí)分 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

級(jí)預(yù)警，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)迅速落實(shí)整改和控制措施，預(yù)防事故發(fā)生。

（二）兩個(gè)理論

1、海因里希法則。這個(gè)法則是1941年美國(guó)的海因里希從統(tǒng)計(jì)許多災(zāi)害開(kāi)始得出的一個(gè)重要結(jié)論，即在機(jī)械事故中，死亡、重傷、輕傷和無(wú)傷害事故的比例為1：29：300，國(guó)際上把這一法則叫海因里希事故法則。這個(gè)法則說(shuō)明，在機(jī)械生產(chǎn)過(guò)程中，每發(fā)生330起意外事件，有300件未產(chǎn)生人員傷害，29件造成人員輕傷，1件導(dǎo)致重傷或死亡。該理論認(rèn)為，傷亡事故的發(fā)生不是一個(gè)孤立的事件，盡管傷害可能在某瞬間突然發(fā)生，卻是一系列事件相繼發(fā)生的結(jié)果。海因里希把工業(yè)傷害事故的發(fā)生、發(fā)展過(guò)程描述為具有一定因果關(guān)系的事件的連鎖發(fā)生過(guò)程，即：(1)人員傷亡的發(fā)生是事故的結(jié)果。

(2)事故的發(fā)生是由于：①人的不安全行為；②物的不安全狀態(tài)。(3)人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)是由于人的缺點(diǎn)造成的。(4)人的缺點(diǎn)是由于不良環(huán)境誘發(fā)的，或者是由先天的遺傳因素造成的。根據(jù)該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關(guān)口前移，變被動(dòng)為主動(dòng)，變事后查處為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

2、內(nèi)外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產(chǎn)事故是在內(nèi)因和外因共同作用下能量意外釋放的結(jié)果，要想控制事故的發(fā)生，就要控制事故的內(nèi)因，排除誘發(fā)事故發(fā)生的外因，為煤礦實(shí)現(xiàn)切斷煤礦事故因果鏈、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程奠定了基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

基于這兩個(gè)基本理論，設(shè)計(jì)了這套煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。三、五個(gè)部分 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是按照系統(tǒng)化原則進(jìn)行設(shè)計(jì)的，由風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理、人員不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理和預(yù)控保障機(jī)制五個(gè)部分構(gòu)成。這五部分既相互獨(dú)立，又相互關(guān)聯(lián)和作用，形成了以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理為核心，以不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理為重點(diǎn)，以預(yù)控保障機(jī)制為支撐的全面的、系統(tǒng)的安全管理體系。煤礦風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理部分設(shè)計(jì)了5個(gè)元素，即上面“一個(gè)流程”中的5個(gè)元素。人員不安全行為控制。這部分從人員準(zhǔn)入開(kāi)始，從源頭上排查不安全行為人，到過(guò)程中強(qiáng)化人員安全培訓(xùn)，加強(qiáng)不安全行為梳理，矯正不安全行為，實(shí)施安全激勵(lì)政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發(fā)生機(jī)率，用7個(gè)元素規(guī)定了煤礦開(kāi)展不安全行為控制工作的方法和要求。生產(chǎn)系統(tǒng)控制。這部分主要針對(duì)煤礦采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)、防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝、設(shè)備和有害物等危險(xiǎn)源的安全控制，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》和其他適用的法律法規(guī)要求，明確了管控標(biāo)準(zhǔn)和要求。整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)控制部分分為15個(gè)子系統(tǒng)，包含了112個(gè)元素。綜合要素管理。這部分設(shè)計(jì)了6個(gè)子系統(tǒng)23個(gè)元素，對(duì)“生產(chǎn)系統(tǒng)控制”之外的地面輔助作業(yè)、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生和健康服務(wù)、環(huán)境管理、承包商管理等，做了詳細(xì)規(guī)定，是煤礦實(shí)現(xiàn)全面、全方位管理不可缺少的部分。預(yù)控保障機(jī)制。為保障這一整套體系的有效運(yùn)行，充分調(diào)動(dòng)各級(jí)人員落實(shí)體系的積極性，用5個(gè)子系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

14個(gè)元素，分別規(guī)定煤礦組織機(jī)構(gòu)、安全投入、考核與獎(jiǎng)懲機(jī)制和安全文化建設(shè)等，確保體系各項(xiàng)要求的有效落地。

四、煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的作用

體系推行初期，由于大家對(duì)體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團(tuán)公司多次舉辦了各個(gè)層次的培訓(xùn)班和經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，并建立了強(qiáng)有力的考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。采用了子分公司月度、季度考核和集團(tuán)公司年考核相結(jié)合的動(dòng)態(tài)考核辦法。經(jīng)過(guò)應(yīng)用實(shí)踐，我們總結(jié)體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動(dòng)了全員參與，將安全責(zé)任落到了實(shí)處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制，但由于責(zé)任不具體、可操作性不強(qiáng)，安全生產(chǎn)責(zé)任制沒(méi)有真正落到實(shí)處。推行體系后，各礦依據(jù)體系設(shè)計(jì)的一系列考核指標(biāo)，將各項(xiàng)安全工作責(zé)任分解落實(shí)到了礦領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位員工頭上，每項(xiàng)安全工作“誰(shuí)主管、誰(shuí)主抓、誰(shuí)負(fù)責(zé)”分工清楚，每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)幾個(gè)元素，每個(gè)員工負(fù)責(zé)幾項(xiàng)工作，責(zé)任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實(shí)現(xiàn)了危險(xiǎn)源的全面管控。這套體系將危險(xiǎn)源分為兩類(lèi)，實(shí)行分級(jí)管理。一類(lèi)是系統(tǒng)性危險(xiǎn)源管控。以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門(mén)為主體，開(kāi)展系統(tǒng)重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估，并落實(shí)整改措施，防范較大以上事故。另一類(lèi)是崗位危險(xiǎn)源管控。以區(qū)隊(duì)、班組和一線員工為主體，開(kāi)展崗位危險(xiǎn)源的辨識(shí)與評(píng)估，制定針對(duì)性的管控措施并嚴(yán)格執(zhí)行，防范一般事故的發(fā)生。我們通過(guò)危險(xiǎn)源的辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

確定安全管理的對(duì)象；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定安全管理的重點(diǎn)；通過(guò)管理標(biāo)準(zhǔn)的引入確定安全管理的依據(jù)和尺度；通過(guò)管理措施的制定確定達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的途徑和方法。最終達(dá)到員工自主管理的目的，切實(shí)解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問(wèn)題。

（三）實(shí)現(xiàn)了隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)。這套體系以PDCA為運(yùn)行模式，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理在PDCA循環(huán)運(yùn)行中不斷重復(fù)完善，通過(guò)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)及時(shí)排查隱患，落實(shí)整改責(zé)任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，使隱患排查治理制度化和常態(tài)化，切實(shí)把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。體系自身也在體系策劃、體系運(yùn)行、體系考核評(píng)審和體系改進(jìn)的PDCA循環(huán)中，不斷完善，持續(xù)改進(jìn)。

（四）注重過(guò)程控制，做到了安全管理的關(guān)口前移。我們以前的管理是以結(jié)果為主，查出一個(gè)問(wèn)題處理一個(gè)問(wèn)題，安全工作跟著問(wèn)題跑。推行體系后，安全管理是以過(guò)程控制為主，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提前想到過(guò)程中會(huì)發(fā)生什么，通過(guò)過(guò)程控制盡量讓其少發(fā)生或者不發(fā)生。這套體系從煤礦設(shè)計(jì)開(kāi)始，覆蓋了礦井建設(shè)、生產(chǎn)直到礦井報(bào)廢的全過(guò)程。體系746項(xiàng)考核指標(biāo)中，過(guò)程性指標(biāo)有482項(xiàng)，占到64.6%，依靠嚴(yán)格的過(guò)程控制來(lái)提升煤礦安全績(jī)效。

（五）簡(jiǎn)便實(shí)用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險(xiǎn)源多達(dá)幾千甚至上萬(wàn)條，但就某一個(gè)具體崗位而言，通過(guò)危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要管控的危險(xiǎn)源只有十幾條，需要重點(diǎn)管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓(xùn)的針對(duì)性更強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系會(huì)議紀(jì)要

只要每個(gè)員工知道了本崗位的危險(xiǎn)源，并嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)做到了，就能確保安全。

（六）體系具有普遍的適用性。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是針對(duì)煤礦行業(yè)特點(diǎn)的一套安全管理的方法，適用于不同類(lèi)型、不同條件、不同規(guī)模的煤礦。只不過(guò)對(duì)于條件復(fù)雜的煤礦，危險(xiǎn)源的數(shù)量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。

1、要深入學(xué)習(xí)，心領(lǐng)神會(huì)。

2、要聯(lián)系實(shí)際，學(xué)以致用。

3、要下工夫，強(qiáng)力推行。“五個(gè)一”，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系不僅要讓領(lǐng)導(dǎo)知道，更要讓員工知道、做到；強(qiáng)調(diào)“要避免萬(wàn)一，就要從一萬(wàn)上下功夫”，在執(zhí)行力上下功夫，要做到“說(shuō)到、知道、做到”。

5、要舉一反三，廣泛借鑒。

第四篇：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理辦公室在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的要求下，重點(diǎn)了解各煤礦單位體系建設(shè)的進(jìn)度和開(kāi)展情況，堅(jiān)持日常監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)相結(jié)合，對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)及糾偏，探討體系建設(shè)的方法和步驟，同時(shí)與各單位體系建設(shè)人員進(jìn)行交流，對(duì)體系建設(shè)滯后單位進(jìn)行督促。通過(guò)不斷查找體系建設(shè)中存在問(wèn)題，推廣好的經(jīng)驗(yàn)、方法，采用示范帶動(dòng)的作用，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)體系建設(shè)工作有序開(kāi)展。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理辦公室通過(guò)對(duì)試點(diǎn)單位和其他單位的督導(dǎo)和探討，現(xiàn)將在督導(dǎo)和檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足、建議和要求歸納如下,以便體系建設(shè)單位汲取和借鑒：

一．礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和中層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)認(rèn)識(shí)不足、重視不夠；

（1）礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，對(duì)體系建設(shè)作用和用途不理解，不知道體系建設(shè)的目的和意義，對(duì)此工作開(kāi)展不積極；

（2）中層領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不知道體系建設(shè)的基本知識(shí)，想開(kāi)展但不知道從何入手，更不能指導(dǎo)職工；

（3）有等待、觀望、臨時(shí)思想，認(rèn)為是搞形式主義，可有可無(wú)，應(yīng)付對(duì)待等；

（4）戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)不重視，沒(méi)有落實(shí)“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)所分管戰(zhàn)線體系建設(shè)工作的情況不知也不過(guò)問(wèn)，給體系建設(shè)帶來(lái)消極負(fù)面影響。

二．三級(jí)培訓(xùn)沒(méi)有落實(shí)；無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃，無(wú)培訓(xùn)效果考核；礦級(jí)決策層、管理層、操作層沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，有的培訓(xùn)不到位，籠統(tǒng)培訓(xùn)無(wú)針對(duì)性，干部不理解，職工不清楚，工作無(wú)法開(kāi)展。體系建設(shè)期間應(yīng)讓職工知道的：

（1）什么是危險(xiǎn)源？什么是隱患？二者的區(qū)別是什么？

（2）什么是危險(xiǎn)源辨識(shí)？什么是隱患排查？

（3）怎樣去辨識(shí)危險(xiǎn)源，從哪些方面去辨識(shí)危險(xiǎn)源？（4）危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)怎樣準(zhǔn)確描述？（5）危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是如何劃分的？

（6）科隊(duì)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)小組人員還應(yīng)掌握危險(xiǎn)源分類(lèi)、整理、補(bǔ)充、完善；以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的作用和意義，并能指導(dǎo)本單位職工開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

三．危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍確定不準(zhǔn)，前期準(zhǔn)備不充分，基礎(chǔ)工作調(diào)查統(tǒng)計(jì)不認(rèn)真，缺失相關(guān)單元及元素；

（1）單元?jiǎng)澐忠妗?zhǔn)確，戰(zhàn)線（專(zhuān)業(yè)）、區(qū)隊(duì)（勞動(dòng)組織）、班組（工作空間）；

（2）工作場(chǎng)所、活動(dòng)區(qū)域（包括井上和井下）；（3）所轄設(shè)備、設(shè)施、材料物質(zhì)、工具及器具；（4）工藝流程、職業(yè)健康、環(huán)境因素、危險(xiǎn)場(chǎng)所；（5）工作任務(wù)及工序；（6）崗位、工種、所有員工；

（7）對(duì)礦井還有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝流程等。

四．危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不結(jié)合基礎(chǔ)調(diào)查統(tǒng)計(jì)進(jìn)行，隨心所欲，危險(xiǎn)源辨識(shí)五化把門(mén)；

（1）全員危險(xiǎn)源辨識(shí)沒(méi)有結(jié)合員工自己的崗位、工種、工作及工序、操作的設(shè)備、使用的工具、材料和所處的環(huán)境；

（2）沒(méi)有結(jié)合“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面；（3）沒(méi)有考慮“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”；（4）沒(méi)有考慮危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性和時(shí)效性；

（5）沒(méi)有統(tǒng)計(jì)本單位及其他相關(guān)的事故案例，無(wú)法從事故中吸取教訓(xùn)和找出導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)源；

（6）沒(méi)有全員參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而是以班組或找?guī)讉€(gè)人在一起商議填卡；

（7）班組、區(qū)隊(duì)匯總時(shí)，缺失內(nèi)容沒(méi)有得到補(bǔ)充和完善。五．區(qū)隊(duì)干部及職工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，有應(yīng)付差事的思想，不管全面與否，準(zhǔn)確與否，交了完事，不能保證危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確及全面；

（1）干部職工沒(méi)有學(xué)明白，不明白怎么做（也是培訓(xùn)問(wèn)題）；（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)不認(rèn)真，填辨識(shí)卡應(yīng)付3—5條；（3）沒(méi)有讓職工有充分時(shí)間去討論和探討，沒(méi)有充分去認(rèn)真思考；

（4）危險(xiǎn)源辨識(shí)卡填的是隱患而非危險(xiǎn)源；

（5）危險(xiǎn)源辨識(shí)卡填寫(xiě)相互抄襲，一人填完全組抄，沒(méi)有真實(shí)反映職工對(duì)崗位及過(guò)程中的危險(xiǎn)源的認(rèn)識(shí)，交完就忘；

（6）個(gè)別管理人員讓技術(shù)員或職工代填，給職工造成不良影響，導(dǎo)致該單位工作被動(dòng)、滯后。

六．基礎(chǔ)調(diào)查統(tǒng)計(jì)中，概念模糊、張冠李戴、相互交叉、條理不清；

（1）工作任務(wù)中劃分的工序與工作任務(wù)不對(duì)應(yīng)；（2）一項(xiàng)工作任務(wù)的工序劃分順序顛倒；

（3）條理不清，讓你看不明白那道工序與哪項(xiàng)工作任務(wù)相對(duì)應(yīng)，像記流水賬式的。

七．管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)中有措施；（管理標(biāo)準(zhǔn)是一種標(biāo)尺，是把管理對(duì)象管到什么程度，就可以消除或控制危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)的最低要求；管理措施是指達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。）

（2）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施沒(méi)有對(duì)應(yīng)管理對(duì)象；

（3）管理對(duì)象不同，但出現(xiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理對(duì)象卻一樣。八．礦未制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，不能調(diào)動(dòng)全礦干部職工對(duì)體系建設(shè)的積極性和重視，好壞一個(gè)樣，工作無(wú)法開(kāi)展；

（1）預(yù)控辦的同志督辦不力，不及時(shí)下基層去區(qū)隊(duì)督導(dǎo)和指導(dǎo)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和糾正，使基層做無(wú)用功，而影響進(jìn)度；

（2）礦級(jí)對(duì)區(qū)、隊(duì)、科室及相關(guān)人員的沒(méi)有考核和責(zé)任追究；（3）區(qū)隊(duì)、科室對(duì)職工沒(méi)有考核及追究。

（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控辦公室人員的職責(zé)和工作任務(wù)不清。

九．不結(jié)合本單位實(shí)際，比葫蘆畫(huà)瓢抄襲神華寧煤資料，一味追求進(jìn)度，而忽視基礎(chǔ)工作和實(shí)際效果，最后形成“兩張皮”，無(wú)法向職工貫徹和實(shí)施，寫(xiě)非所干。

十．注重了井下危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而忽視了地面危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；

（1）地面辦公場(chǎng)所、工廠、材料庫(kù)；（2）交通運(yùn)輸；

（3）兩堂一舍，地面環(huán)境；

（4）地面灌漿站及偏遠(yuǎn)地點(diǎn)，特別是人員不常去，而人員又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供電、通訊線路，高空作業(yè)及懸空設(shè)施等。十一．忽視了員工檔案建立的全面性；（1）所有在崗員工檔案不齊全；（2）檔案信息不完整，缺內(nèi)容；

（3）沒(méi)對(duì)檔案分析，未確定重點(diǎn)管控對(duì)象；（4）沒(méi)有檔案管理保密制度，員工信息外泄。

十二．文件、資料匯編（法律、法規(guī)、規(guī)章制度、安全條例、規(guī)范等）方面；

（1）沒(méi)有層次、主次不分；

（2）胡亂收集，有用沒(méi)用，適合不適合的都收集；（3）不適合企業(yè)安全生產(chǎn)的需要，應(yīng)保留有用的。十三．與其他試點(diǎn)單位溝通交流少，沒(méi)有汲取先進(jìn)工作方法

和經(jīng)驗(yàn)，只閉門(mén)工作，多走了彎路，影響了進(jìn)度和質(zhì)量；

（1）礦與礦之間缺乏交流和相互學(xué)習(xí)；（安全礦長(zhǎng)不帶隊(duì)去學(xué)習(xí)交流，效果欠佳）

（2）礦內(nèi)部戰(zhàn)線之間，隊(duì)與隊(duì)之間缺乏交流和相互學(xué)習(xí)；戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)未組織戰(zhàn)線專(zhuān)業(yè)會(huì)議，沒(méi)督促體系建設(shè)工作；

（3）不能自以為是，要知山外有山；

（4）交流溝通前，要自查不足和差距，帶著問(wèn)題去交流、學(xué)習(xí)，才能提高，然后全面了解。

十四．戰(zhàn)線對(duì)所轄區(qū)、隊(duì)體系建設(shè)不指導(dǎo)，放任行事，對(duì)專(zhuān)業(yè)內(nèi)容、基層上報(bào)資料審核不認(rèn)真；

（1）匯總不認(rèn)真，不細(xì)致，沒(méi)有分類(lèi)、分級(jí)、歸類(lèi)；（2）匯總后沒(méi)有按程序去進(jìn)行補(bǔ)充、完善和糾錯(cuò)；（3）沒(méi)有組織戰(zhàn)線、區(qū)隊(duì)兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)小組成員審核，而是由內(nèi)審員一人完成；

要求：各專(zhuān)業(yè)戰(zhàn)線是初稿、審稿的完成者，也是最終定稿完成者，并由戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)、參與人員簽字，對(duì)終審稿負(fù)責(zé)。

十五．可試點(diǎn)先行，重點(diǎn)帶動(dòng)，完善體系，全面運(yùn)行；有的單位人多、面廣、戰(zhàn)線長(zhǎng)，基層單位多，可找出試點(diǎn)單位先行，探索經(jīng)驗(yàn)，掌握方法，正確引導(dǎo)，其他單位跟進(jìn)；但存在后續(xù)單位多，工作量大，體系建設(shè)任務(wù)后翹；但是，只要試點(diǎn)單位做好，后續(xù)單位少走彎路，也會(huì)迎頭趕上；“時(shí)間服從質(zhì)量”，但不是無(wú)限期推后，各單位應(yīng)制定詳細(xì)、切合本單位實(shí)際情況的實(shí)施方案

和計(jì)劃安排，并有科學(xué)的考核，認(rèn)真落實(shí)，穩(wěn)步推進(jìn)。

十六．理清各部門(mén)職責(zé)，做到“干什么寫(xiě)什么”，“寫(xiě)你要干的，干你所寫(xiě)的”；

（1）危險(xiǎn)源辨識(shí)目的是讓每個(gè)職工真正了解自己的崗位有多少危險(xiǎn)源，每個(gè)危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施是什么，并熟記，變不知為先知；

（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)最終達(dá)到所有危險(xiǎn)源是可控的，采取措施、達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，杜絕危險(xiǎn)源處于失控狀態(tài)，以實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的；

（3）避免單位部門(mén)之間管理交叉，任務(wù)重疊，考核重復(fù)，政出多門(mén)，文件打架等。

十七．“時(shí)間服從質(zhì)量”，但不是沒(méi)有時(shí)間要求；

（1）各單位（含基層區(qū)隊(duì)）要根據(jù)自己的計(jì)劃，逐月、逐周去落實(shí)，結(jié)合實(shí)際開(kāi)展工作；

（2）按照省政府、集團(tuán)公司的要求，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)抓落實(shí)；（3）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)遵循：邊培訓(xùn)，邊創(chuàng)建，邊運(yùn)行，邊完善；

（4）省政府、集團(tuán)公司將按照要求進(jìn)行考核，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。十八．安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的重點(diǎn)應(yīng)放在：（1）全員分層次（決策層、管理層、執(zhí)行層），有針對(duì)性培訓(xùn)；

（2）全員參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，盡可能力求全面、完

善、準(zhǔn)確、術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提取，風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的制定和執(zhí)行；

（4）員工的不安全行為控制與管理；

（5）其他資料的收集、整理、匯編逐步進(jìn)行，逐步完善。十九．省政府、集團(tuán)公司要求所有工業(yè)企業(yè)全面建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，時(shí)間是2015年以前。這就要求集團(tuán)公司所有單位必須全面開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)工作，不是可建不可建的問(wèn)題，而是必須建成體系、結(jié)合本單位實(shí)際去建體系并常態(tài)運(yùn)行。

二十．基本知識(shí)：

@危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來(lái)或爆發(fā)的地方。

@事故隱患：是指作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。它實(shí)質(zhì)是有危險(xiǎn)的、不安全的、有缺陷的“狀態(tài)”。

@危險(xiǎn)源辨識(shí)：是認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。@風(fēng)險(xiǎn)：指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。（或：危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的損失、傷害或其他不利影響的可能性和后果的組合。）

@風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。（包括：風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）。

@風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控：指在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。（分為：事先控制措施、接觸控制措施、事后控制措施）。

@不安全行為：指可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。（3）安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的特點(diǎn)：

@以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心；（按風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程，順序開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象確定、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制）；

@以人的不安全行為管理為重點(diǎn)； @以生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為基礎(chǔ)； @以PDCA循環(huán)方法為運(yùn)行模式；

@依靠科學(xué)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制推動(dòng)體系有效運(yùn)行。

領(lǐng)導(dǎo)重視，培訓(xùn)全面；思路清晰，方案可行；方法適宜，試點(diǎn)先行；切合實(shí)際，按標(biāo)實(shí)施；保障有力，全面推進(jìn)；體系建設(shè)，按期完成；抓手選準(zhǔn)，考評(píng)到位；反復(fù)貫標(biāo)，注重實(shí)效；全員學(xué)習(xí)，素質(zhì)提高；落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)，安全可靠。

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理辦公室

張永燦

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2014年2月28日

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控機(jī)制建設(shè)方案

運(yùn)輸區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)方案

為深入貫徹落實(shí)龍煤雙三礦黨發(fā)【2011】29號(hào)關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)方案的通知精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)礦黨委4月4日廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作和4月11日下午1 :40分黨委和礦主持召開(kāi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)動(dòng)員大會(huì)及4月11日下午5:00礦對(duì)此項(xiàng)工作的推進(jìn)會(huì)議精神，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針和“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的基本要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以健全制度、強(qiáng)化管理、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為重點(diǎn)，緊密結(jié)合運(yùn)輸區(qū)工作實(shí)際，為我礦和諧穩(wěn)步發(fā)展提供政治保證。

二、總體要求

要構(gòu)建有效識(shí)別廉政風(fēng)險(xiǎn)、有效預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控機(jī)制；要提高全區(qū)黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、自我糾正問(wèn)題、有效解決問(wèn)題的能力和水平；要堅(jiān)持與貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，黨政齊抓共管的工作機(jī)制；實(shí)現(xiàn)廉政建設(shè)與日常工作協(xié)調(diào)發(fā)展，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作。

三、主要任務(wù)

一是深入開(kāi)展具有震撼力的警示教育。要組織全區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員和重要崗位管理人員，分批參加礦里組織的 各項(xiàng)活動(dòng)。使全區(qū)黨員和重要崗位管理人員真正從思想上高度警覺(jué)，自警自省，自覺(jué)廉潔從業(yè)。

二是深入開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)教育。區(qū)段兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員和重要崗位管理人員人人做到清正廉潔。

三是開(kāi)展黨員、干部廉潔承諾活動(dòng)。各黨支部要在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中，組織全體黨員和干部開(kāi)展廉潔承諾活動(dòng)，做到既在思想上承諾，又在行動(dòng)上踐諾，贏得員工群眾的信賴(lài)。

四是深入開(kāi)展黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)教育。組織黨員干部層層開(kāi)展黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，做到學(xué)條規(guī)、懂條規(guī)、守條規(guī)，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育的制度化、經(jīng)常化。

五是深入開(kāi)展具有本區(qū)特色的黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作不斷深入。

要以改革的精神和辦法來(lái)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。

第一，探索選人用人新機(jī)制。完善干部選拔任用制度，讓能者上、庸者下，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

第二，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域防控機(jī)制創(chuàng)新。資金使用、材料使用、管理等廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制創(chuàng)新，防范利益沖突和權(quán)力亂用。以上兩個(gè)方面的工作任務(wù)是加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的核心內(nèi)容，也是檢驗(yàn)我區(qū)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作好壞的重要標(biāo)準(zhǔn)及崗位履職的拒腐防線。

四、方法、步驟和時(shí)間安排

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)時(shí)間為一年，分四個(gè)階段進(jìn)行。第一階段：動(dòng)員部署（3月5日6月30日）1.查找風(fēng)險(xiǎn)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)是加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)最關(guān)鍵的一步，我們要把各段隊(duì)、各崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)找清找準(zhǔn)，為制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施提供依據(jù)、打好基礎(chǔ)。

一是查找段隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找在議事決策、安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、段隊(duì)班組干部任免等過(guò)程中容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及主要表現(xiàn)形式。二是查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。要結(jié)合崗位職責(zé)，認(rèn)真查找在履行職責(zé)、行使權(quán)力的過(guò)程中，存在、潛在、或容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及主要形式。

三是查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)一些已經(jīng)不適應(yīng)形勢(shì)變化的制度，及時(shí)補(bǔ)充、修改和完善。

在風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)程中，要采取三種方式進(jìn)行查找。一是自己找。二是領(lǐng)導(dǎo)提。三是群眾幫。要將查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)公示、召開(kāi)職工代表座談會(huì)等形式，廣泛征求職工群眾的意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步修訂廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.認(rèn)真審核。要對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核把關(guān)，保證查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)量。

3.確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在一定范圍內(nèi)征求意見(jiàn)。

第三階段：制定防控措施（7月1日12月30日）把制度執(zhí)行貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的全過(guò)程，不斷加大執(zhí)行力建設(shè)。

各段隊(duì)書(shū)記、段長(zhǎng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度和措施的落實(shí)要負(fù)總責(zé)。對(duì)防控制度執(zhí)行不好、防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致發(fā)生違紀(jì)違法案件的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任。

五、組織機(jī)構(gòu)

為加強(qiáng)運(yùn)輸區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，區(qū)成立專(zhuān)門(mén)領(lǐng)導(dǎo)小組：

組 長(zhǎng)：全玉新 黨總支書(shū)記

王殿江 運(yùn)輸區(qū)區(qū)長(zhǎng) 副組長(zhǎng)：王云霄 區(qū)工會(huì)主席

王繼森 生產(chǎn)副區(qū)長(zhǎng)

成 員：各段長(zhǎng)、書(shū)記

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室：辦公室設(shè)在技術(shù)室 主 任：王云霄 副主任：吳長(zhǎng)慶 成 員：寧東東 李洪海

運(yùn) 輸 區(qū)

2011年4月11日