第一篇：煤礦安全生產風險預控方案

安全風險預控實施方案

為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《國家安全監管總局國家煤礦安監局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規范的通知》（安監總煤行[2011]133號精神要求，結合我礦實際情況，特制定本實施方案。

一、指導思想

事故風險管理的核心和目的是實現風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現的技術基礎。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監控系統自動報警結合風險預警模式達到“風險動態預警、適時監控；管理有效、控制有方”的現代安全預防型管理目標。

以安全管理的科學發展觀為指導，堅持以人為本的安全發展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產方針政策、法律法規，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產監管責任，摸清我礦安全生產中的突出問題和薄弱環節，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續改進的安全生產長效機制，實現對安全生產風險為進一步規范我礦安全管理工作、實現我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發生。

二、組織機構

為加強我礦安全風險預控的組織領導，有效防范我礦安全生產事故，特成立安全風險預控實施領導小組。

組 長：李同河 礦長 副組長：鄭勤鋒 安全副礦長

成 員：孫坤東 匡 久 徐少歌 盧付臣 張鐵鋒

李銀山 張獻忠 唐水敏 王占現 王連營

邱振強

領導小組下設辦公室，由安全通風部科長孫坤東兼任辦公室主任，負責相關業務工作。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、體系和制度

（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；

（2）針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；

（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；

（5）應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

（二）危險源監測

采取措施對危險源進行不間斷監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：（1）危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監測設備靈敏、可靠；

（3）危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

（三）風險預警

采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方

法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

（四）風險控制

建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

（2）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；

（3）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

（五）工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料；

（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

（一）組織保障

建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。

我礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源）。

（二）制度保障

1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

（1）各項規章制度貫徹到全體員工；

（2）有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：（1）相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況；

（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

3、建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔；（2）文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；

（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

（1）明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施

方案；

（2）以實現員工自我管理為目標；

（3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。

六、安全風險預控管理內容

（一）人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

1、人員準入管理

我礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：（1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃；

（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。

2、人員不安全行為識別與梳理

在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：

（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。

3、員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應：

（1）種類齊全；

（2）明確各崗位工作任務；

（3）規定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；

（6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。

4、不安全行為控制措施制定

制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應：（1）結合我礦自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。

5、員工培訓教育

建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；（2）有足夠的培訓資源；

（3）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（4）建立員工培訓信息檔案；

（5）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（6）采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；（7）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

6、員工行為監督

建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應：

（1）確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員；（2）明確監督范圍、方式、頻次；

（3）對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

7、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；

（2）每個員工檔案的信息內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；

（3）對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

七、生產系統安全要素管理

（一）通風管理

建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

（1）礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，要設專用回風巷；

（2）風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

（3）礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產的要求；

（4）風速、有害氣體濃度等，必須符合《規程》要求；

（5）按規定及時測風、調風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定；

（6）局扇通風要符合《規程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續均衡供風；

（7）生產礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習；

（8）通風基礎測試報告、記錄齊全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；

（2）根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；（3）嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；

2、強化瓦斯檢測

（1）有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

（3）相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；

（4）瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

（5）瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；

（6）瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《我礦安全規程》規定；（7）每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。

3、制訂瓦斯隱患處理措施

（1）有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；

（2）排放瓦斯前必須先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；

（3）每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；

（4）臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志；（5）長期停風區必須在24小時內進行封閉。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚；

（3）對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。

（三）防治水管理

準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

（2）井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要；

（3）水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報；

（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設施完善、設備齊全；（6）防治水專項應急預案完善。

（四）防塵管理

建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應設置防塵灑水管道：（1）主要進風大巷；（2）主要回風大巷；（3）主要運輸巷；

（4）帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉載點；

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：

（1）采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；（2）掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內）；

（3）多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內；（4）運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處；

（5）采區、盤區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內；

（6）主要進風大巷、主要回風大巷；

3、下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

（1）采煤機；

（2）液壓支架；

4、防塵基礎管理完善

（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；（2）按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標；（3）預防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

（六）防滅火管理

建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：

1、防滅火設計符合《我礦安全規程》規定；

2、新建礦井、生產礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定；

3、內外因發火管理和火區管理符合《我礦安全規程》規定；

4、防滅火基礎管理符合下列規定：

（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；

（3）有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定；

（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

（七）監測監控管理

各我礦應建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：

（1）監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報；

（2）瓦斯傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態；

（3）當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產

活動，并及時按程序進行匯報；

（4）定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關記錄、報表內容應與實際相符。

（八）采掘管理

建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

（1）采掘設計要體現安全高效的原則，并保證采掘關系正常；

（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險；

（3）作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性；

（4）巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過空巷等要制定專項措施；

（5）支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效；（6）對采掘工作面頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷；（7）確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。

（九）爆破管理

我礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

（1）爆破材料和爆破設備購置渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；

（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《我礦安全規程》相關規定；存放地點有明顯標志；

（3）發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《我礦安全規程》相關規定；

（5）爆破前按照《我礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”

和“三人連鎖”放炮制度。

（十）地測管理

建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保：

（1）礦井各類地質報告齊全、規范；（2）在生產過程中各項地質預測預報及時；

（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規程規定或工程要求；（4）基本礦圖齊全，內容、精度符合《我礦測量規程》的要求，更新及時；（5）對開采沉陷區進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。

（十一）供用電管理

建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

（1）供電系統應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段；

（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電；

（3）礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；

（4）供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

（5）大型設備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執行工作票管理制度；

（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

（8）設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；

（9）設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

（十二）運輸提升管理

建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：

（1）各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

（2）各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗；

（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

（4）運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護；（5）車庫、車場、硐室設置和環境符合相關規程要求；（6）運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范；（7）運輸提升設備檢修記錄齊全。

八、其他綜合管理

規范我礦準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、施工單位等方面管理，使我礦風險預控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過程和全方位。

（一）證照管理

（1）我礦施工設計符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求；

（2）初步設計為有資質的設計單位進行的設計。（3）符合國家相關技術標準規范；

（4）確保我礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設單位具備施工建設資質；（6）保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證及其他法律、法規規定的證件。

（二）應急與事故管理

制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。

1、建立完善應急管理體系，并應：

（1）根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；

（2）嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂；

（3）確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓；（4）確保我礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

（5）至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告；（6）確保有礦山救護隊為其服務，我礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的我礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊；

（7）應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。

2、規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

（1）在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄；

（2）事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結；

（3）根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調查報告》；

（4）對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布；

（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

1、根據實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

（1）依據《建筑滅火器配置設計規范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現場配置與標準相符；

（2）消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

（4）消火栓的設置符合《建筑設計防火規范》的要求；（5）有消防設施分布圖和消防器材明細表；（6）對所有的消防器材進行編號；（7）建立了消防設施定期檢查制度；

（8）滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護；（9）消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材；（10）有《消防設施維護和保養制度》；

（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、定期組織進行消防演練

（1）制定《年度消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；

（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。

3、定期向員工宣傳消防知識

（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；

（3）確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

（四）職業健康管理

建立并保持員工職業健康控制程序，及時識別和控制職業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。

1、為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：

（1）作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；（2）各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準；（3）員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；

（4）有為我礦提供及時服務的醫療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和

緊急救護需要。

2、建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業病預防工作，并應：

（1）對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《我礦安全規程》規定；（2）有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作；

（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議；（5）對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置；

（6）員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。

九、工作要求

1、全礦所有職工要認清目前安全生產的嚴峻形勢

2、領導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產。

3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查（自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等）。

4、針對排查出的隱患和問題，按照專業進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態分析制度。

5、每月召開一次針對瓦斯治理、水害防治、頂板等評價會議，做到提前風險預警、消除事故隱患。

教學二礦安全通風部 二〇一一年十二月一日

第二篇：煤礦安全生產風險預控管理體系

煤礦安全生產風險預控管理體系

1、煤礦安全風險預控管理體系簡介

煤礦安全風險預控管理體系是國家煤礦安全監察局和神華集團于2005年立項,組織中國礦業大學等國內6家研究機構共同研發，在百余個煤礦試點運行并取得較好成效的一套現代科學的煤礦安全生產管理方法。這套管理體系以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，通過制定針對性的管控標準和措施，達到“人、機、環、管”的最佳匹配，從而實現煤礦安全生產。其核心是通過危險源辨識和風險評估，明確煤礦安全管理的對象和重點；通過保障機制，促進安全生產責任制的落實和風險管控標準與措施的執行；通過危險源監測監控和風險預警，使危險源始終處于受控狀態。經過神華集團等煤炭企業3年多的試點證明，煤礦安全風險預控管理體系理念先進、行之有效，具有科學性、先進性和實用性。體系總結構

AQ/T1093-2011《煤礦安全風險預控管理體系 規范》2011年7月12日發布，2011年12月1日實施。包含8個部分，46個要素和若干具體指標。

1、總體要求

2、安全預控管理總體方針

3、風險預控管理

4、保障管理

5、員工不安全行為管理

6、生產系統安全要素管理

7、綜合管理

8、檢查、審核與評審

煤礦安全風險預控管理體系的特點

1、通用性：

《煤礦安全風險預控管理體系規范》給出的一套煤礦安全管理的流程與規范，具有通用性，不僅適應于地質條件好的的煤礦，也適應于地質條件差的煤礦。當然地質條件好、裝備優良、人員素質高等有利因素更有利于滿足《煤礦安全風險預控管理體系規范》的要求，但面臨安全諸多不利條件的煤礦，通過《規范》的實施，同樣可以提高其安全管理的科學性、系統性，可以規范其管理流程，可以在既定的條件下提高其安全管理績效。

2、針對性、特殊性：

《規范》提出目的就是為了減少煤礦安全事故的發生、降低百萬噸死亡率、提高我國的煤礦安全水平，因此《規范》的條款是針對煤礦的，不適應于其它行業，具有一定的特殊性。煤礦安全風險預控管理體系的特點

3、科學性、系統性：

整個規范是圍繞“危險源管控”建立的，而危險源的辨識又是基于“事故機理”展開的，因此《規范》是科學的；《規范》不僅強調危險源現場管控，還強調煤礦應明確安全管理方針與目標、應建立健全相應的組織機構與職責、應加強安全文化建設等，以實現危險源的系統管控。

4、“本質”安全性：

《規范》的終極目標是實現“人”、“機”、“環”、“管”的本質安全、打造“本質安全”礦井。也就是即使“人”、“機”、“環”、“管”中的 任何一個因素出現了安全問題，但由于另外其它三個因素的本質安全性，也不會導致傷亡事故的發生。當然這是一個終極目標，現階段由于各種因素的制約，煤礦還無法做到，但是通過《規范》的有效實施，將使煤礦逐步接近“本質安全”，最終實現零傷亡。

煤礦安全風險預控管理體系的特點

5、全員、全過程、持續改進、長久性：

與《質量管理體系》、《環境管理體系》、《職業健康管理體系》等管理體系的理念一樣，所有的員工都應參與，所有的過程都應覆蓋，應確保方針、目標、管理流程、管理方法等持續改進，應確保通過《規范》的有效實施，建立煤礦安全管理的長效機制，實現煤礦的長治久安！

為什么要推行風險預控管理體系

一、煤礦安全生產形勢依然嚴峻。

1.與世界先進國家相比，安全水平差距較大。目前，美、英、德、澳等國已基本消滅重大死亡事故，澳大利亞每生產1億噸煤的事故死亡人數僅1人。同美國、南非、俄羅斯、波蘭和印度相比，我們百萬噸死亡率是美國的幾十倍，是同樣發展中國家印度的五倍。2.當前國際國內對中國煤礦業的安全要求越來越高 在國際社會眼中，礦難就是中國的代名詞。國內民眾和媒體對煤礦事故的關注度越來越高。黨和國家對煤礦安全越來越重視。

煤礦從業人員及其家庭對煤礦安全期望越來越大。

二、影響煤礦安全的客觀和主觀因素沒有得到徹底解決。

（一）客觀因素：

1.煤層賦存條件復雜，開采條件較美、英、澳、印等國家相比，差異 較大，適合露天開采的儲量僅占總儲量的7%。2.不具備安全生產條件小煤窯眾多。

3.行業總體裝備水平落后，機械化和自動化程度不高。與國外相比，差距較大。

4.安全監管相對薄弱。主要手段是依靠下達考核指標，以罰代管，沒有過程控制。

（二）主觀因素：

1、安全第一，預防為主的方針沒有落實到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少風險預控的管理意識。

3、管理手段與安全工作“全方位、全過程、全員參與”的特征不匹配。

4、安全責任制不健全。

5、對人員的安全需求關注不足。不重視安全培訓。

三、當前安全管理中存在的突出問題主要有：

1、危險源辨識和風險評估不到位安全措施執行不到位。

2、人員安全意識不強，安全知識不足。

3、現場安全監督不到位。安全責任制嚴不起來，落實不下去等等。只要抓好重大系統性危險源管控，就能防止重大事故的發生。只要將崗位風險控制措施執行到位，就能防止零打碎敲的事故發生

安全管理歷程

安全管理的發展經歷了經驗管理、制度管理的階段，現在上升到了風險預控管理的階段。風險預控管理體現了現代安全管理的核心，是安全管理向最高級階段文化管理邁進的基石。

經驗管理 低級階段 制度管理 目前的管理手段 風險預控管理 科學管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

風險預控管理與制度管理的對比

制度管理是傳統管理模式，風險預控管理體系（風險預控管理）是現代管理模式

風險預控管理體系的內涵是：以危險源辨識為基礎，以風險預控為核心，以“冰山理論”為理論基礎，以PDCA閉環管理為運行模式的一種科學的、系統的、可持續改進的管理體系。其理念為“所有意外均可避免，所有危險均可控制”，每項工作首先關注安全，通過風險評估，排查不安全因素,制定最合適的風險管理措施，把風險切實、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理體系特點是經驗式的管理、是反映式、被動的管理、是“處方”式的管理，注重最終效果，發生事故后深度嚴厲追究管理者的責任。

二、風險預控管理體系特點是源頭管理、未遂管理、是在做全面的體檢，是超前預控管理、突出事前、事中的過程管理、注重風險、過程和效果，依靠機制、依靠流程、突出科學、系統、完整、閉合性；突出全員、全過程、持續改進、長久性，是主動管理、全員參與的自主管理、是閉合管理、持續改進管理，更具有針對性、簡單性 通過危險源辨識，可以明確管理的對象； 通過風險評估，可以明確管理的重點；

通過危險源的監測和預警，可以明確管理的薄弱環節； 通過標準和流程，可以明確管理的依據和途徑； 通過安全文化的引領，可以有效地促使員工由“要我安全”向“我要安全、我會安全、我能安全”轉變；

通過嚴格考核，能夠解決責任制落實不到位的問題。

科學的考核評價標準和信息化管理，能夠保證管理的持續改進，形成長效機制

通過危險源的辨識與評估、制定有針對性的管理標準和管理措施，可以實現對危險源的控制和消除，達到風險預控的目的

有人說這上千條危險源怎么來管理？感覺難度很大，管理起來也很復雜。實際上涉及到某個崗位的危險源并不是很多，比如說皮帶司機這一崗位的危險源僅有十幾條，他只需要知道這十幾條危險源的管理標準和措施，并嚴格執行，便可保證作業安全 煤礦風險預控管理系列培訓 煤礦風險預控管理——風險管理 引言 引言

2.1煤礦風險預控管理概述 什么是風險？

2、煤礦本質安全風險管理

2.1煤礦安全風險預控管理體系概述 2.2煤礦安全風險預控管理體系工作流程 管理體系相關術語

1、危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根 源或狀態。

2、風險：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。

3、危險源辨識：對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產生方式及其可能造成的后果。

4、風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。

5、風險預控：根據危險源辨識和風險評估的結果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現的危險源，預防風險出現的過程。

6、危險源監測：在生產過程中對已辨識出的危險源進行監測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態信息的過程。

7、風險預警：對生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。

8、不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發生的人類行為，如員工的違規行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發生的人類行為，既包括可能直接導致事故發生的人類行為，也包括可能間接導致事故發生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

9、煤礦本質安全文化：煤礦本質安全文化是以風險預控為核心，體現“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現的總稱，是煤炭企業安全生產的靈魂所在。

10、煤礦本質安全管理：是指在一定經濟技術條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統中已知的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現煤礦人-機-環系統的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風險管理過程。

11、管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結和提煉，是通過管住管理對象實現對危險源的控制或消除。

12、管理標準：是一種標尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風險的最低要求。管理（對象）標準可以按照國家有關標準、行業有關標準和企業標準從嚴制定。

13、管理措施：是指達到管理標準具體方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一種循環管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從管理的計劃到改進是一種閉環的管理。煤礦本質安全管理體系組成 主要包括：

1、危險源辨識和風險評估；

2、管理對象的管理標準和管理措施；

3、人員不安全行為管理與控制；

4、組織保障管理；

5、煤礦本質安全管理評價和煤礦本質安全管理信息系統。

2.1.2 煤礦風險管理的內涵

煤礦風險管理是指通過對煤礦生產或生活中存在的危險源進行識別、風險評估、并在此基礎上優化組合各種風險管理技術，對危險源實施有效的控制，達到以最低成本實現最大安全保障的科學管理方法。由此定義可以看出煤礦風險管理由危險源識別、評估、控制等環節組成。其中危險源識別和風險評估是風險管理的基礎，風險控制是風險管理的關鍵和目的。

2.1.3 煤礦風險預控管理的目標

煤礦風險預控管理的理想目標是實現煤礦生產的本質安全化，將風險降到最低，最終達到杜絕責任事故，減少非責任事故的目的。

煤礦本質安全風險管理工作流程 2.2.1 危險源辨識

2.2.2 風險類型的確定 2.2.3 風險及其后果描述 2.2.4 事故類型的確定

2.2.5 風險評估

2.2.6 管理標準與管理措施的制定 2.2.7 危險源監測 2.2.8 風險預警 2.2.1 危險源辨識

煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產生方式及其可能造成的后果。2.2.1 危險源辨識

一、危險源辯識主要采用的方法

二、煤礦危險源辨識的依據

三、煤礦危險源辨識的內容

四、煤礦危險源辨識的步驟

一、危險源辯識主要采用的方法

1、工作任務分析法

具體操作：以清單的形式列出本崗位所有的業務活動、活動場所及每項業務活動具體工序。

實施步驟:對照相關的規程、條例、標準，結合實際工作經驗，綜合考慮人、機、環、管四個方面可能出現的不安全因素，分析工作中存在或潛在危險源。

主要用途：辨識生產活動中的危險源。

優點：簡便、詳盡、易掌握。

缺點：受工作人員主觀因素影響。

2、事故致因機理分析法

具體操作：根據煤礦生產系統中可能發生的或已發生的事故，尋找與事故有關的原因、條件和規律。通過這樣一個過程分析辨識出系統中導致事故的不安全因素。

適用范圍：分析生產系統中各類事故產生的原因、條件、規律。

優點：針對性強。

缺點：專業性強，需要專業人員操作。

四、煤礦危險源辨識的步驟（1）單元的劃分（全面性）按照空間進行劃分：掘進工作面、回采工作面

按照生產組織劃分：綜采隊、準備隊

按照專業進行劃分：采掘專業、洗運專業、機電專業

(2)成立礦井風險管理小組。成員應包括：礦領導、安監員、內審員、有關科室、區隊或車間的相關管理人員、專業技術人員、班組長、工作經驗豐富的不同工種的現場員工等。礦屬各單位、承包商成立相應的風險管理小組。

人員素質要求

a.熟悉煤礦安全生產技術標準及相關法律法規；

b.熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業工序。c.熟悉各作業工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監管部門。

d.熟悉作業規程、操作規程、安全技術措施等。

e.工作認真踏實、態度端正，有一定的計算機基礎，具有較強的語言表達能力。

(3)對風險管理小組進行培訓。

a.熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。b.熟悉煤礦事故類型及其內涵。

c.能正確使用風險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。(4)收集危險源辨識依據

a.國內外相關法律、法規、規程、規范、條例、標準和其他要求。

b.相關的事故案例、技術標準。

c.本企業內部的規章制度、作業規程、操作規程、安全技術措施等相關信息。d.其他相關資料（1）列出工作任務和工序

（2）危險源辨識（人、機、環、管）

煤礦危險源的辨識須從人員、機（物）、環境、管理四個方面分別考慮，還需要考慮三種狀態（正常狀態、異常狀態、緊急狀態），三種時態（過去、現在和將來）。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現的不安全因素，同時還要考慮過去曾發生過什么事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型。

2.2.2風險類型的確定 2.2.3風險及其后果描述

根據煤炭工業部關于印發《煤炭工業企業職工傷亡事故報告和統計規定》（試行）的通知，可以將事故類別分為頂板事故、瓦斯事故、機電事故、運輸事故、放炮事故、火災事故、水害事故、其它事故，8種。A、頂板事故：指冒頂、片邦、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。B、瓦斯事故：指瓦斯（煤塵）爆炸（燃燒），煤（巖）與瓦斯突出，中毒、窒息。

C、機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。

D、運輸事故：指運輸設備在運行過程發生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

F、火災事故：指煤與矸石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

G、水害事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故及透黃泥、流沙導致的事故。

H、其它事故：以上七類以外的事故。

2.2.6 管理標準與管理措施的制定

3、風險管理標準與管理措施的制定 3.1風險管理標準與管理措施制定的目的 3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內容 3.3風險管理標準與管理措施制定的原則 3.4風險管理標準與管理措施制定的流程 3.5風險管理標準與管理措施制定的程序 3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式

3.1風險管理標準與管理措施制定的目的 控制和消除危險源 總結和凝練經驗 提高職工的認知 員工行動的指南

3.2風險管理標準與管理措施制定的具體內容

一、管理標準與管理措施的構成

1、根據煤礦的生產實際和組織狀況（一級）

1、管理標準的具體內容

2、管理措施的具體內容

3.3風險管理標準與管理措施制定的原則 自下而上與自上而下相結合的原則

生命力：

1、要符合國家相關法律、法規；

2、貫徹執行的力度。全面性原則

管理標準要完備,覆蓋所有管理對象,并保證只要達到管理標準的要求管理對象就 處于 安全狀態;管理措施要保證 管理標準的落實。

可操作性原則(經濟技術條件、具體、明確)適用性原則

動態性原則（開采作業的不斷推進、技術改進）全過程性原則

3.4風險管理標準與管理措施制定的流程

（3）管理對象的提煉要和工序中任務的負責人吻合：

如工序中是井下維修電工在檢修電器要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象不能定為“專職瓦檢員”或 “瓦檢員”；而應為“井下維修電工”。

二、管理標準的制定

三、相關責任人和監督人員的確定

四、管理措施的制定

五、管理標準與管理措施的整理

1、確定樣表或格式

2、提取內容

3、修改完善

六、管理標準與管理措施的審核 3.5風險管理標準與管理措施制定的程序

一、工作準備

１）人員的組織

根據單位的生產運行與人員組織情況以及崗位設置情況，選擇確定風險管理標準與管理措施的編審人員。成立管理標準和管理措施編寫的工作機構，包括指導審核小組和編寫小組。

編審組人員應具備的素質

（1）工作認真踏實、態度端正；

（2）具有相關專業知識，并熟悉礦井安全生產相關法律法規；

（3）熟練運用辦公自動化操作，有較強的語言駕馭及溝通能力。編審人員組成結構要求：

（1）管理標準和管理措施編寫組應包括機電隊、運轉隊、通風隊、汽車隊、生產調度中心、生產辦、機電信息中心、生活服務部、供應 站、保衛科、承包商、地測站等小組。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產管理人員、機電管理人員、技術員以及各崗位的工作人員，技術員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負責收集整理相關國家標準、行業標準和企業標準等資料。各機關業務部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負責人指定。

（2）管理標準和管理措施指導審核組，由風險管理體系辦公室工作人員組成。

２）人員的培訓

對單位的風險管理標準與管理措施的編審人員進行業務知識培訓。經過培訓使所有參與編審的人員具備相關的能力。

指導和審核小組、編寫小組人員通過培訓應具備如下能力：

（1）熟悉管理標準與管理措施制定的流程與原則；

（2）能夠根據危險源描述準確提煉出管理對象；

（3）掌握根據管理對象編寫有針對性的、完備的管理標準和管理措施的方法；

二、編寫工作

１）收集、整理相關資料

管理標準與管理措施制定小組應對相關資料，包括有關法律、法規、標準、規程、規范和其他環境管理文件以及事故統計表、監測報告等進行收集、整理。

指導和審核小組負責對各編寫小組單位及崗位工種名稱進行統計，形成《單位及崗位工種名稱統計表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統計表的名稱。２）管理對象的提煉和管理標準與管理措施的制定

管理標準與管理措施編寫小組根據辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應的主要責任人、監管部門和監管人員。針對管理對象編寫相應的管理標準及管理措施。

指導、審核小組對各管理標準與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應指導。

３）管理標準與管理措施整理匯總

編寫小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《煤礦風險管理標準與管理措施》

三、審核工作

四、試運行

修改、完善后的《風險全管理標準與管理措施》在全礦范圍內試運行三個月，針對試運行過程中發現的不足和問題點進一步修訂管理標準和管理措施。

六、根據生產組織中發現的新問題和新情況，定期或不定期對風險管理標準和管理措施進行修訂

１）定期修訂：管理標準和管理措施每年由風險預控管理體系委員會組織更新一次。

２）當發生以下情況時，應及時修訂：

（1）公司方針發生變化；

（2）公司活動發生變化；

（3）管理審批、內外審核的要求發生變化；

（4）法律、法規、標準發生變化；（5）研究、開發、引進新技術、新工藝、新設備；

（6）其他。

3.6風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式

風險管理標準和管理措施都是根據國家法律法規、行業制度和本單位的實際來制定實施的，因此應該保持動態性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當有理由懷疑管理標準、管理措施存在漏洞時，都應對原有的風險管理標準和管理措施進行修正以適應新的條件，保證煤礦安全生產。為此，提出風險管理標準與管理措施的PDCA運行模式。

從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環，P（Plan）是指計劃；D（Do）是指執行；C（Check）是指檢查；A（Action）是指改進。在任何一個部門、一個系統都可以根據實際情況開展PDCA運行模式。根據運行模式全過程、全系統的特點，如果將生產礦井，或企業單位看作一個大循環，而將各部門、各時期的循環看作小循環，那么小循環的正常運行就成為大循環運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環套小環，一環套一環，小環保大環，推動大循環。” 2.2.7危險源監測

煤礦危險源監測是指煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行實時或定期的監測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態的動態信息的過程。

(2)監控儀器監控的方法

一些危險源(如瓦斯濃度超限、風量不足、機器的開關狀況等)可以通過監控設備進行監測，其監控記錄也是危險源動態信息采集的一個重 要來源。(3)舉報的方法

設置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發現的危險源，向礦調度室及駐礦安監處舉報發現的危險源。(4)其他信息采集方法 2.2.8 風險預警

預警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛星等工具提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應措施。

在災害預警方面，近年也發展迅猛，有地震預測預警、臺風預警、泥石流預警等。主要是通過先進的預測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發區的暴雨和地質變動進行探測和分析，如果是成災信號，則利用電信號與地震波、臺風、泥石流的時差向受災區發出警報，通過建立快速反應機制，最大限度地減少不可抗風險造成的人員傷亡和災害損失。災害預警理論很大程度上借鑒于經濟預警理論。

煤礦風險預警是災害預警的一種，它是對煤礦生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。

人員不安全行為控制與管理

人員不安全行為的發生機理及其規律

要加強對人的不安全行為的管理，首先需要明確什么是人員的不安全行為，在此基礎上還要分析人員不安全行為的發生機理，尋找可能存在的不安全行為規律，這是從事人員不安全行為控制與管理工作的前 提。

人員不安全行為也是一種危險源。

一、不安全行為的概念

不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發生的人類行為，如員工的違規行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發生的人類行為，既包括可能直接導致事故發生的人類行為，也包括可能間接導致事故發生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。

不論是員工的不安全行為，還是管理者的不盡職行為，它們都是人們在煤礦生產過程中出現的可能導致生產事故發生的重要因素，應該納入人的不安全行為管理的對象之中。以下內容所說的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為。

二、人員不安全行為的發生機理

如上所述，人的不安全行為既包括員工的不安全行為，又包括管理者的不盡職行為，而員工和管理者都是實施煤礦安全管理的行為主體。根據行為主體在行動之前是否意識到自己行動的危險性，可以將人的不安全行為分為兩類，一類是行動之前行為主體沒有認識到自己行動的危險性，可以稱之為非故意違章行為；另一類是行動之前行為主體已經認識到了自己行動的危險性，但仍然采取該行動，可以稱之為故意違章行為。行為主體的習慣性行為或工作失誤導致的不安全行為屬于無意識違章行為；而行為主體明知危險卻依然從事的行為則屬于故意違章行為。上述故意違章行為和非故意違章行為的發生機理是根本不同的。故意違章行為是人們在預知其行動違反了相關的安全管理規定的前提下做出的，是其有意識選擇的結果，它的發生主要受人們決策過程相關因素的影響；而非故意違章行為是人們在沒有預知其行為違反相關安全管理規定的前提下做出的，不是其有意選擇的結果，它的發生則更多地受人們的認知狀態、行為習慣等因素的影響。

由上述定義可知，不安全行為與實施安全管理的行為主體的安全管理職責密切相關。而安全管理職責主要都是由一定的安全管理主體根據煤礦生產任務結合煤礦生產特點事先加以確定的，用以指導不同安全管理主體在煤礦生產過程中的安全管理行為。因此，如果事先制定的安全管理職責出現問題，它勢必會對人的不安全行為產生不利影響。例如，由于事物是不斷發展和變化的，而實際的安全管理工作又是非常豐富的，事先制定的安全管理職責不可能對一切可能出現的不安全因素加以界定和要求，這就容易造成在處理一些具體事務上安全管理主體缺少安全管理職責的指導，被迫根據自己的認識自主做出行為選擇。缺少安全管理職責及其行為規范的指導是導致行為主體做出不安全行動的原因之一。

只有當行為主體的大腦認識到自己行動的不安全性，他才會面臨不同安全性行動的選擇問題。事先制定的安全管理職責只有順利地通過了上述兩個環節，行為主體才能夠認識到自己下一步的行動是否在自己的安全管理職責中做出了相應的安全行動要求，他才會意識到如果不按照安全管理職責的規定行動，其后果可能會導致生產事故的發生。管理者可以將員工做出的不安全行為按照其行動前是否有意識將其分為有意做出的不安全行為和無意做出的不安全行為兩大類。可以按不安全行為的危險級別、行為痕跡、行為頻次等重要指標進行分類。將不安全行為按照危險級別進行分類，能夠為制定和實施不同的管理措施提供依據。行為痕跡主要是看不安全行為發生后是否可追溯，如“無措施停局部通風機”這一不安全行為會留下“通風機停止運轉、局部風量不足”等行為痕跡，而“爬車”、“睡覺”、“帶電作業”等不安全行為，只有在行為發生的過程中才能被發現而不會留下可追溯的行為痕跡，對于這兩種行為應當采取不同管理措施。人員不安全行為控制與管理的基本內容

一般地講，煤礦不安全行為管理至少應該包括以下內容：

制定工作人員的工作任務、流程、職責、行為規范、規章制度等；

1、識別工作人員的可能發生的不安全行為或不盡職行為；

2、采取預防性措施消除或者減少可能發生的不安全行為或不盡職行為；

3、現場檢查現場工作人員的行為狀態和工作條件； 現場監督、指導和改正工作人員的工作行為；

4、采取措施防止因行為問題而導致的事故發生；

5、總結不安全行為和不盡職行為發生規律，不斷提高行為安全管理水平。

人員不安全行為控制與管理的基本途徑

人員不安全行為管理應該是系統的和全方位的。全方位行為管理控制意味著應該從各個方面對工作人員的行為實施管理控制，至少應該包 括自我行為控制、橫向行為控制和縱向行為控制這三個方面，即三種基本控制途徑。控制途徑

自我行為控制：通過思想、情感、價值觀、利益等的影響 橫向行為控制：通過工作流程設計實施控制

縱向行為控制：通過計劃、監督、檢查和改正實施控制 人員不安全行為控制與管理的程序與措施

人的行為不但受自身意志的控制，而且容易受到各種環境因素的刺激和影響，煤礦生產中的人員還要受到種管理規定、管理者和其他工作人員的影響，因此，很難做好煤礦員工的不安全行為控制與管理工作。盡管如此，下面這些方面都是做好煤礦人員不安全行為控制與管理工作的重要環節，做好這些方面的工作對于促進和提高煤礦人員的行為安全管理工作具有十分重要的意義。

1、做好人員的準入、培訓與行為矯正工作

包括建立健全人員準入管理制度、人員培訓和行為矯正管理制度，不斷完善人員準入管理水平、提高人員培訓和行為矯正效果。

2、建立健全人員準入管理制度

人員準入是指依據煤礦生產經營特征，對初進入人員應當具備勝任某一特定的崗位所必需的知識和技能等勝任條件的一種規定，這種規定是建立在國家、行業或煤礦相關部門的特定要求之上。建立健全人員培訓與行為矯正管理制度

培訓是指煤礦有目的、有組織、有計劃的開展在改變員工態度、提高員工知識和技能等的活動，包括各種與煤礦相關的知識和技能的形成過程。只要有助于員工態度改變、知識和技能的豐富和提高的活動都 稱之為培訓。

做好人員不安全行為的自檢互檢工作 應該重點做好以下工作

（1）自檢和互檢工作有檢查、有評比、有獎懲。

（2）建立制度，跟蹤自檢和互檢情況，并對自檢和互檢要求及時做出反應。

（3）由上級管理人員對自檢和互檢的情況進行審查。（4）有改進提高的具體方式和方法。

第三篇：煤礦安全風險預控制度

筠連縣新田煤業有限責任公司

煤礦安全風險預控制度

筠連縣新田煤業有限責任公司

2016年1月

第一章 總則

為進一步規范煤礦安全管理工作，全面體現預防為主的思想，實現對風險的超前預控，以預防事故的發生，特制定本制度。

第二章 風險預控管理

礦井建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產系統和作業活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制，預防事故的發生。

一、危險源辨識、風險評估

煤礦必須組織員工對危險源進行全面、系統的辨識和風險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域;

3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔;

(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符;

(2)對辨識出的危險源進行分級分類;

(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;

(4)采用事故樹分析法對系統(采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統)中存在的危險源進行辨識;

4、工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估;

5、發生事故(包括未遂)、出現重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

(1)風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定;

(2)針對風險管理對象礦井應制定相應的管理標準和措施并形成程序;

(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求;

(5)礦井應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

三、危險源監測

礦井應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：

(1)危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;

(2)危險源監測設備靈敏、可靠;

(3)危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

四、風險預警

礦井應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

五、風險控制

礦井應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合規定;

(3)制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險;

(3)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

礦井應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)員工了解誰是現場或當班急救人員;

(4)組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。

七、風險財政管理

礦井應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：

(1)建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;

(2)對單位事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全;

(3)按照國家規定，對員工進行投保;

(4)有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。

八、工余安全健康管理

礦井應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：

(1)定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施;

(3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

礦井應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

一、組織保障

礦井應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

(1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

礦井安全風險預控管理的最終責任由煤礦礦長承擔。

礦井管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

二、制度保障

1、礦井應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

(1)各項規章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

2、礦井應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：

(1)相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善，有目錄清單。

3、礦井應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：

(1)有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔;

(2)文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

礦井應建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

(1)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案;

(2)以實現員工自我管理為目標;

(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

第四章 人員不安全行為管理

礦井應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

一、人員準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：

(1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃；

(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識別與梳理

礦井應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：

(1)全面、具體、準確、有針對性;

(2)按照風險等級進行分類。

三、員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應：

(1)種類齊全;

(2)明確各崗位工作任務;

(3)規定各崗位所需個人防護用品和工器具;

(4)明確各崗位安全管理職責;

(5)明確各崗位安全行為標準;

(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

礦井應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應：

(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;

(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;

(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓教育

礦井應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度;

(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等)；

(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。

(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成《培訓需求調查報告》;

(5)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》;

(6)每年末根據上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發;

(7)明確員工分層和分類培訓內容與周期;

(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;

(9)建立員工培訓信息檔案;

(10)每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》;

(11)確保培訓機構和師資，有相關資質證書;

(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳;

(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;

(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

六、員工行為監督

礦井應建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應：

(1)確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員;

(2)明確監督范圍、方式、頻次;

(3)對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

七、員工檔案

礦井應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保：

(1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);

(3)對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

第五章 生產系統安全要素管理

一、采掘管理

礦井應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

(1)采掘設計要體現安全高效的原則，并保證采掘關系正常;

(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;

(3)作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性;

(4)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內;施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷等要制定專項措施;

(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效;

(6)對采掘工作面頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷;

(7)確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

礦井應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保：

(1)礦井各類地質報告齊全、規范;

(2)在生產過程中各項地質預測預報及時;

(3)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規程規定或工程要求;

(4)基本礦圖齊全，內容、精度符合《煤礦測量規程》的要求，更新及時;

(5)對開采沉陷區進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。

三、防治水管理

礦井應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;

(2)井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要;

(3)水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報;

(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;

(5)防治水設施完善、設備齊全;

(6)防治水專項應急預案完善。

四、供用電管理

煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

(1)供電系統應安全可靠，礦井供電必須為雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段;

(2)井下中央變電所主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、安全監控室全部實現雙回路供電;

(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;

(4)供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

(5)大型設備檢修要制定專項措施;

(6)停送電嚴格執行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求;

(9)設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

五、運輸提升管理

礦井應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：

(1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;

注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、急停、拉線、速度、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效及“信、集、閉系統”等保護。

(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗;

(3)運輸巷道、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;

(4)運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護;

(5)車庫、車場、硐室設置和環境符合相關規程要求;

(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范;

(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理

1、煤礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保：

(1)壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求;

(2)定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠;

(3)新安裝和檢修后進行打壓試驗;

(4)輸送管路設施布置符合《煤礦安全規程》的規定;

(5)有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應符合下列要求：

(1)建立壓力容器管理辦法;

(2)有壓力容器完好和存儲標準;

(3)壓力容器有出廠檢驗合格證;

(4)建立壓力容器管理臺帳;

(5)定期對壓力容器進行打壓試驗;

(6)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。

七、通風管理

礦井應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

(1)礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統，帶區和工作面應實行分區通風，設專用回風巷;

(2)風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;

(3)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產的要求;

(4)風速、有害氣體濃度等，必須符合《規程》要求;

(5)按規定及時測風、調風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定;

(6)局扇通風要符合《規程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續均衡供風;

(7)生產礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習;

(8)通風基礎測試報告、記錄齊全。

八、監測監控管理

礦井應建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：

(1)監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報;

(2)瓦斯傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態;

(3)當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產活動，并及時按程序進行匯報;

(4)定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷;

(5)相關記錄、報表內容應與實際相符。

九、瓦斯管理

礦井應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：

1、煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：

(1)明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位;

(2)根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施;

(3)嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治;

2、煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：

(1)有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求;

(2)每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定;

(3)相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀;

(4)瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口;

(5)瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班;

(6)瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《煤礦安全規程》規定;

(7)每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。

3、煤礦應制訂瓦斯隱患處理措施，并應確保：

(1)有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放;

(2)排放瓦斯前必須先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌;

(3)每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記;

(4)臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志;

(5)長期停風區必須在24小時內進行封閉。

4、煤礦應采取瓦斯隔爆措施，并應：

(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚;

(2)在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚;

(3)對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。

5、高瓦斯礦井應建立瓦斯抽放系統，瓦斯抽放管理應符合下列要求：

(1)瓦斯抽放系統符合《煤礦安全規程》規定和《煤礦瓦斯抽放規范》，并按周期對抽放系統進行測定，確保系統參數合理、運行有效;

(2)地面抽采與地下抽采相結合，根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施;

(3)凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采;

(4)礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行;

(5)掌握瓦斯基礎參數，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《煤礦瓦斯抽采基本指標》規定的標準。

十、防滅火管理

礦井應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：

1、防滅火設計符合《煤礦安全規程》規定;

2、新建礦井、生產礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定;

3、內外因發火管理和火區管理符合《煤礦安全規程》規定;

4、防滅火基礎管理符合下列規定：

(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖;

(2)及時對地表塌陷裂隙進行回填;

(3)有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定;

(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

十一、防塵管理

煤礦應建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應設置防塵灑水管道：

(1)主要進風大巷;

(2)主要回風大巷;

(3)主要運輸巷;

(4)帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷;

(5)采掘工作面所屬各巷道;

(6)煤倉與溜煤眼放煤口;

(7)轉載點;

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：

(1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘進巷道(在距迎頭50~200m范圍內);

(3)多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內;

(4)運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處;

(5)帶區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內;

(6)主要進風大巷、主要回風大巷;

3、下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

(1)截煤機;

(2)液壓支架;

(3)錨噴機;

4、防塵基礎管理完善

(1)及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;

(2)按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標;

(3)預防和隔絕煤塵爆炸措施完善;

(4)綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

十二、爆破管理

煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

(1)爆破材料和爆破設備購置渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記;

(2)有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《煤礦安全規程》相關規定;存放地點有明顯標志;

(3)發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;

(4)爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規程》相關規定;

(5)爆破前按照《煤礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章 綜合管理

礦井應規范煤礦準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、施工單位等方面管理，使煤礦風險預控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。

一、煤礦準入管理

礦井在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應：

(1)符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求;

(2)委托有資質的設計單位進行設計。

煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應：

(3)符合國家相關技術標準規范;

(4)確保煤礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則;

(5)確保施工建設單位具備施工建設資質;

(6)保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

煤礦投產前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。

二、應急與事故管理

煤礦應制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。

1、煤礦應建立完善應急管理體系，并應：

(1)根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》;

(2)嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂;

(3)確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓;

(4)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序;

(5)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告;

(6)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊;

(7)應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。

煤礦應規范急救管理，并應確保：

(8)每一班組至少任命2名經過培訓的專(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;

(9)每年至少有10%的員工接受急救培訓;

(10)所有重點作業場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識;

(11)急救箱內保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全;

(12)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表;

(13)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識;

(14)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

2、礦井應規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

(1)在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄;

(2)事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結;

(3)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調查報告》;

(4)對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布;

(5)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

三、消防管理

礦井應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

1、礦井應根據實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

(1)依據《建筑滅火器配置設計規范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現場配置與標準相符;

(2)消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用;

(3)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞;不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點;

(4)消火栓的設置符合《建筑設計防火規范》的要求;

(5)有消防設施分布圖和消防器材明細表;

(6)對所有的消防器材進行編號;

(7)建立了消防設施定期檢查制度;

(8)滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護;

(9)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材;

(10)有《消防設施維護和保養制度》;

(11)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、煤礦應定期組織進行消防演練，并應：

(1)制定《消防演習計劃》，并按計劃實施;

(2)有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布;

(3)所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。

3、煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：

(1)利用多種形式進行消防安全宣傳;

(2)定期對員工進行消防知識培訓;

(3)確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

四、職業健康管理

礦井應建立并保持員工職業健康控制程序，及時識別和控制職業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。

1、煤礦應為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：

(1)作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求;

(2)各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準;

(3)員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目;

(4)有為煤礦提供及時服務的醫療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

2、煤礦應建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業病預防工作，并應：

(1)對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《煤礦安全規程》規定;

(2)有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作;

(3)定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》;

(4)每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議;

(5)對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置;

(6)員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查;

(7)定期對員工進行健康宣傳、培訓。

五、環境保護管理

煤礦應建立并保持環境管理程序，及時識別和控制環境有害因素，預防環境破壞和污染事故，保持煤礦環境良好。環境保護應：

(1)制訂完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查;

(2)規范煤礦廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識;

(3)嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質監測和控制措施;

(4)對煤礦污水排放和凈化進行監測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業污染物排放標準》中的技術要求;

(5)確保煤礦噪聲防護完善，對作業場所噪聲進行監測，噪音超標地點應有降噪措施;

(6)對煤礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員進行處理;

(7)規范煤礦放射性設施管理，廢棄放射性物質交由有資質的單位處置。

六、手工工具管理

礦井應有手工工具完好標準、使用規程和管理制度。并符合下列要求：

(1)有手工工具檢查清單;

(2)自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經批準;

(3)不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫內，利刃工具有專門的護套;

(4)集體手工工具由專人管理;

(5)有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換;

(6)在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶;

(7)用于井下作業的手工工具，應考慮防爆要求;

(8)對氣動工具使用前進行風險評估;

(9)有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計量器具管理

礦井應建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：

(1)定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄;

(2)計量器具維護及時和保養記錄齊全;

(3)計量器具存儲在適宜環境下，做到防水、防火、防銹、防變質(現場)、防損壞。

八、登高作業管理

煤礦應建立登高作業管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作業防護設施符合《建筑施工高空作業安全技術規范》;

(2)高架作業平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業鋼平臺》的要求;

(3)梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求;

(4)行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定;

(5)爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》;

(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;

(7)高空作業人員經過培訓，并持證上崗。

九、起重作業管理

煤礦應建立起重管理制度和《起重設備操作規程》，并符合下列要求：

(1)新購或維修的所有起吊機具均經檢驗，有出廠合格證;

(2)所有起吊機具均應編號，建檔登記;

(3)按國家相關規定定期對起重機械進行檢驗;

(4)所有起吊機具上均標明了最大起重載荷;

(5)吊鉤安全閂應完好;

(6)定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查;

(7)起重作業人員持證上崗;

(8)高空起重作業時，安全通道暢通，無非作業人員進入現場;

(9)固定起重作業場所張貼了起重指揮手勢示意圖。

十、標識標志管理

礦井應建立并保持標識標志管理程序，以規范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：

(1)對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板;

(2)井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行;

(3)工作和作業場所標識標志的設置應便于作業人員觀看;

(4)消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志;

(5)噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警示標識，并保持完好;

(6)所有工業管路均有介質色標和介質流向標識;

(7)危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志;

(8)固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識;

(9)地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志;

(10)倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理，并有功能分區標識;

(11)設備有標有最大載荷(負荷)的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。

十一、施工單位管理

1、煤礦應對施工單位進行管理，規范施工單位準入，預防施工單位生產事故，并應：

(1)制訂施工單位管理制度和辦法;

(2)在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質;

(3)要求施工單位對可能發生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押;

(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;

(5)確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質;

(6)確保施工單位有內部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業規程;

(7)保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經考試合格后，持證上崗;

(8)每年至少對施工單位進行一次安全評價。

2、煤礦應對施工單位現場施工進行安全監督和管理，并應：

(1)對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查;

(2)確保現場有具備安全資質的管理人員跟班作業;

(3)定期、不定期對施工單位施工現場進行檢查;

(4)確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前風險評估。

第七章 檢查、審核與評審

一、檢查

1、礦井應制定反映企業全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：

(1)涵蓋并滿足本規范的要求;

(2)結合煤礦自身特點;

(3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現;

2、煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應：

(1)系統、全面;

(2)重點關注可能產生不可承受風險的危險源;

(3)記錄真實、準確、可追溯;

3、煤礦應對檢查發現的不符合項：

(1)分析其產生的原因;

(2)按照不符合的處理程序予以糾正;

(3)重新審核或制定相應防范措施，防止再次發生。

二、審核

礦井企業應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業的方針和目標。體系審核應：

(1)覆蓋體系范圍內的所有運行活動;

(2)由能夠勝任審核工作的人員進行;

(3)對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施;

(4)及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施;

(5)對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實。

如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。

注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。

三、管理評審

礦井應按規定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

(1)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價;

(2)根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素;

(3)評審結果應予公布，并應跟蹤監測其改進情況;

(4)將評審結果形成文件。

第四篇：煤礦安全風險預控管理

煤礦安全風險預控管理體系規范 管理要素及要求 1.1 總要求

煤礦應建立并保持安全風險預控管理體系。安全風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。

1.2 安全風險預控管理方針

煤礦應制定安全風險預控管理方針，方針應： a)經煤礦主要負責人批準；

b)明確安全風險預控管理總目標；

c)包括遵守現行安全法規和對持續改進安全績效的承諾； d)體現對員工進行持續培訓的要求； e)針對煤礦安全風險的性質和規模； f)形成文件，實施并保持；

g)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預控管理的義務、責任； h)可為相關方所獲取；

i)定期評審，以確保其與煤礦的發展相適宜。

1.3 風險預控管理 1.3.1 危險源辨識

煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統的辨識，并確保：

a)危險源辨識前應進行相關知識的培訓； b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域；

c)對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔；

——危險源辨識應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符；

——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；

——采用事故樹分析法對系統（采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等）中存在的危險源進行辨識；

d)工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，應及時進行危險源辨識；

e)發生事故（包括未遂)、出現重大不符合項時應及時進行危險源辨識。

1.3.2 風險評估

煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保： a)對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔；

——風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符； ——根據風險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。b)在以下情況時執行持續風險評估，并保留評估的記錄： ——新改擴項目前；

——新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；

——為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等）制定安全措施前； ——執行重大風險任務前； ——執行特定檢查和實驗前； ——審核發現重大不符合項；

——調查事故（包括未遂）暴露的新風險。1.3.3 風險管理對象、管理標準和管理措施

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

a)風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；

b)針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序； c)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； d)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；

e)煤礦應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

1.3.4 危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保： a)危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； b)危險源監測設備靈敏、可靠；

c)危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

1.3.5 風險預警

煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

a)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； b)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

1.3.6 風險控制

煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

a)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

b)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

c)制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險；

d)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制作業規程、操作規程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施；

e)在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

1.3.7 信息與溝通

煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

a)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

b)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； c)員工了解誰是現場或當班急救人員；

d)組織員工進行班前、作業前風險評估，作業中存在不符情況，應匯報，并組織班后或作業后評估，并留有記錄。

1.4 保障管理 1.4.1 組織保障

煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

a)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； b)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。

煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

1.4.2 制度保障

a)煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

——各項規章制度貫徹到全體員工；

——有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

b)煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：

——煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；

——及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方； ——資料齊全完善，有目錄清單。

c)煤礦應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保： ——有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔； ——文件收發、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

——與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；

——記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

1.4.3 技術保障

煤礦應建立并保持安全技術管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：

a)應優先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施； b)應針對煤礦具體實際制定專項安全技術方案。

1.4.4 資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

a)煤礦應對安全投入資金進行統一決策、管理、支配；

b)安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規范使用”的原則，確保專款專用；

c)有專門部門對資金使用情況進行監督，確保投入的安全資金有效使用。

1.4.5 安全文化保障

煤礦應建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

a)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；

b)以實現員工自我管理為目標；

c)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

1.5 員工不安全行為管理 1.5.1 員工準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應： a)明確崗位設置要求和崗位需求計劃；

b)明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。1.5.2 員工不安全行為分類

煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的員工不安全行為進行分類，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。員工不安全行為分類應：

a)具體、有針對性； b)按照風險等級進行。

1.5.3 員工崗位規范

在員工不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制定員工崗位規范，崗位規范應：

a)種類齊全；

b)明確各崗位工作任務；

c)規定各崗位所需個人防護用品和工器具； d)明確各崗位安全管理職責； e)明確各崗位安全行為標準。

1.5.4 不安全行為控制措施

煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應：

a)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； b)涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素； c)針對不同類型的不安全行為分別制定。

1.5.5 員工培訓教育

煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

a)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； b)有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；

c)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。d)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成培訓需求調查報告；

e)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成培訓績效評估報告；

f)每年末根據上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發； g)明確員工分層和分類培訓內容與周期； h)對員工不安全行為進行針對性的矯正培訓； i)建立員工培訓信息檔案；

j)每次培訓結束，形成單項培訓績效評估報告； k)確保培訓機構和師資，有相關資質證書；

l)對參加培訓的員工應進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； m)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄。

1.5.6 員工行為監督

煤礦應建立完善的員工行為監督制度，及時對員工不安全行為進行監督和控制，并應：

a)確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員； b)明確監督范圍、方式、頻次；

c)對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

1.5.7 員工檔案

煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保： a)所有在崗員工的檔案齊全；

b)每個員工檔案的信息內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）； c)對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

1.6 生產系統安全要素管理 1.6.1 通風管理

煤礦應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

a)礦井、采區和工作面應具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，應設專用回風巷；

b)風門、風橋、風筒、密閉等通風設施保持完好無損；

c)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，應滿足安全生產的要求；

d)風速、有害氣體濃度等，應符合《煤礦安全規程》要求；

e)按規定及時測風、調風，以使采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定；

f)局部通風機通風應符合《煤礦安全規程》的要求，設置同等能力的備用局扇，保持連續均衡供風；

g)生產礦井主要通風機能夠連續運轉，應裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習。

1.6.2 瓦斯管理

煤礦應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保井下各地點風流中的瓦斯濃度符合《煤礦安全規程》規定。瓦斯管理應符合下列要求：

a)煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：

——明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；

——根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施； ——嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治； b)煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：

——有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求； ——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

——相關入井人員按《煤礦安全規程》規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀； ——瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

——瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；

——瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《煤礦安全規程》規定； ——每日按程序規范進行瓦斯情況匯報；

c)煤礦應制定瓦斯隱患處理措施，并應確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；

——排放瓦斯前應先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；

——每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；

——臨時停風地點，應立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志； ——長期停風區應在24h內進行封閉；

d)開采有煤塵爆炸危險煤層的礦井，應采取隔爆措施，并應：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚；

——在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚；

——對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量；

e)高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應建立瓦斯抽采系統，瓦斯抽采管理應符合下列要求：

——瓦斯抽采系統符合《煤礦安全規程》和AQ 1027-2006規定，并按周期對抽采系統進行測定，確保系統參數合理、運行有效； ——地面抽采與地下抽采相結合，根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施； ——凡是應當抽采的煤層，都應最大限度地抽采；

——礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行；

——掌握瓦斯基礎參數，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到AQ 1026-2006規定的要求。

1.6.3 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，制定區域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅持區域防突措施先行、局部防突措施補充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風險。

有突出危險的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區，應編制防突專項設計。突出礦井新水平、新采區移交生產前，應經當地人民政府煤礦安全監管部門按管理權限組織防突專項驗收；未通過驗收的不應移交生產。

防突管理應確保：

a)突出礦井應對突出煤層進行區域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

b)堅持區域防突措施先行、局部防突措施補充的原則。對于有突出危險煤層，優先采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區域性防治突出措施；區域防突工作應當做到多措并舉、可保必保、應抽盡抽、效果達標； ——區域綜合防突措施包括：

? 區域突出危險性預測； ? 區域防突措施； ? 區域措施效果檢驗； ? 區域驗證；

——局部綜合防突措施包括：

? 工作面突出危險性預測； ? 工作面防突措施； ? 工作面措施效果檢驗； ? 安全防護措施；

c)突出危險工作面應采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。經檢驗證實措施有效后，即判定為無突出危險工作面；當措施無效時，仍為突出危險工作面，應采取補充防突措施，并再次進行措施效果檢驗，直到措施有效。無突出危險工作面應在采取安全防護措施并保留足夠的突出預測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業；

d)石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業。揭煤作業前應編制揭煤的專項防突設計，報煤礦企業技術負責人批準；

e)有突出煤層的采區應設置采區避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面進風側，應設置至少2道牢固可靠的反向風門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應采取遠距離爆破安全防護措施，突出煤層的采掘工作面應設置工作面避難所或壓風自救系統。

1.6.4 防塵管理

煤礦應建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足： a)礦井下列巷道應設置防塵灑水管道： ——主要進風大巷； ——主要回風大巷； ——主要運輸巷；

——帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉載點。b)所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：

——采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）； ——掘進巷道（在距迎頭50m-200m范圍內）；

——多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內； ——運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處； ——主要進風大巷、主要回風大巷。

c)下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

——采煤機； ——液壓支架；

——綜掘機、連采機、掘錨機。d)防塵基礎管理完善: ——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度；

——采煤工作面應按照《煤礦安全規程》規定采取煤層注水防塵措施； ——炮采、炮掘工作面應采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施； ——隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

1.6.5 防滅火管理

煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保： a)防滅火設計符合《煤礦安全規程》規定；

b)新建礦井、生產礦井延深新水平時，應對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定； c)內外因發火管理和火區管理符合《煤礦安全規程》規定； d)防滅火基礎管理符合下列規定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；

——有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案； ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應符合國家有關防火的規定； ——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

1.6.6 通風安全監控管理

煤礦應建立健全通風安全監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動控制。安全監控管理應符合下列要求：

a)安全監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置應符合AQ 1029-2007要求，系統運作不間斷、不漏報；

b)甲烷傳感器應按期調校，其報警值、斷電值、復電值應準確，監控中心能實時反映監控場所瓦斯的真實狀態；

c)當瓦斯超限時，能夠及時切斷相關工作場所的非本質安全電源，停止采掘等生產活動，人員應撤至安全地點，并及時按程序進行匯報； d)定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷； e)相關記錄、報表內容應與實際相符。

1.6.7 采掘管理

煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

a)采掘設計應結合系統危險源辨識的結果，充分考慮潛在的風險，并體現安全高效的原則；

b)作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性；

c)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷等應制定專項措施； d)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效； e)對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷；

f)確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通； g)開采沖擊地壓煤層：

——應編制專門設計,并制定專項防治措施；

——應做好預測預報工作，沖擊地壓發生后，應做好調查及數據收集與分析工作。

1.6.8 爆破管理

煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

——爆破材料和爆破設備購置渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；

——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《煤礦安全規程》相關規定；存放地點有明顯標志； ——發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規程》相關規定；

——爆破前按照《煤礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

1.6.9 地測管理

煤礦應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保：

a)礦井各類地質報告齊全、規范；

b)在生產過程中各項地質預測預報及時；

c)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合《煤礦測量規程》規定或工程要求；

d)基本礦圖齊全，內容、精度符合《煤礦測量規程》的要求，更新及時； e)對開采沉陷區進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。

1.6.10 防治水管理

煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

a)堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

b)井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要；

c)水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報；

d)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；

e)防治水設施完善、設備齊全完好，并符合《煤礦安全規程》的規定； f)防治水專項應急預案完善。

1.6.11 供用電管理

煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

a)供電系統應安全可靠，礦井應有兩回路電源線路。當任一回路發生故障停止供電時，另一回路應能擔負礦井全部負荷；礦井的兩回路電源線路上都不應分接任何負荷；

b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽采泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電； c)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；

d)煤礦機電設備應具備《煤礦安全規程》規定或行業相關標準要求標志或證件；

e)供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；

上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。f)大型設備檢修應制定專項措施； g)停送電嚴格執行工作票管理制度；

h)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

i)設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；

j)設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

1.6.12 運輸提升管理

煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：

a)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠； 上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑車防護裝置、機車行車保護、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

b)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；

c)運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

d)運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護； e)車庫、車場、硐室設置和環境符合相關規程要求； f)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范； g)運輸提升設備檢修記錄齊全。

1.6.13 壓氣、輸送和壓力容器管理

a)煤礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保： ——壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求；

——定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠； ——新安裝和檢修后進行打壓試驗；

——輸送管路設施布置符合《煤礦安全規程》的規定； ——有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。b)壓力容器管理應符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標準； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳；

——定期對壓力容器進行打壓試驗；

——移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。

1.6.14 其它要求

生產系統安全要素還應同時符合《煤礦安全規程》和《煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法》等相關要求。

1.7 綜合管理 1.7.1 煤礦準入管理

1.7.1.1 煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應： a)符合GB 50215-2005及國家、煤炭行業有關標準、規定和要求； b)委托有資質的設計單位進行設計。

1.7.1.2 煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應：

a)符合國家相關技術標準規范；

b)確保煤礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則； c)確保施工建設單位具備施工建設資質； d)保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

1.7.1.3 煤礦投產前應保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。

1.7.2 應急與事故管理

煤礦應制定并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。1.7.2.1 煤礦應建立完善應急管理體系，并應：

a)按照AQ/T 9002-2006的規定和要求，編制有針對性和可操作性的應急預案；

b)嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂； c)確保所有員工都經過應急預案的培訓；

d)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序；

e)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告； f)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊；

g)煤礦應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。1.7.2.2 煤礦應規范急救管理，并應確保：

a)每一班組至少任命2名經過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單應在本單位張貼、公布；

b)每年至少有10%的員工接受急救培訓；

c)所有重點作業場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識；

d)急救箱內保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全；

e)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；

f)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識；

g)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。1.7.2.3 煤礦應規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

a)在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄；

b)事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結；

c)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成事故追查記錄、事故調查報告；

d)對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布；

e)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

1.7.3 消防管理

1.7.3.1 煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

煤礦應根據實際應配備消防器材及設施，并應確保：

a)煤礦建設工程的設計、施工、使用應符合《中華人民共和國消防法》規定；

b)依據GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標準，現場配置應與標準相符；

c)消防器材放置處有應反光功能的標志牌，放置位置不應挪作它用； d)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

e)消火栓的設置應符合GB 50016-2006的規定和要求； f)有消防設施分布圖和消防器材明細表； g)對所有的消防器材應進行編號； h)建立了消防設施定期檢查制度；

i)滅火器應按規定周期經專業部門檢驗、維護； j)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材； k)有消防設施維護和保養制度；

l)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。1.7.3.2 煤礦應定期組織進行消防演練，并應：

a)制定消防演習計劃，并按計劃實施； b)有義務消防組織，消防隊員名單應張貼公布； c)所有專兼職消防隊員應進行培訓和訓練。1.7.3.3 煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：

a)利用多種形式進行消防安全宣傳； b)定期對員工進行消防知識培訓；

c)確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

1.7.3.4 煤礦應建立火災隱患檢查機制，完善重點部位定期檢查制度，確保及時發現火災隱患并進行整改。

第五篇：煤礦安全風險預控制度

河南地方煤炭集團西村永發煤業有限公司

煤礦安全風險預控制度

二○一三年六月

煤礦安全風險預控制度

第一章 總則

為進一步規范煤礦安全管理工作，全面體現預防為主的思想，實現對風險的超前預控，達到人、機、環、管的最佳匹配，以預防各類事故的發生，結合本公司實際，特制定本制度。

第二章 風險預控管理

建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產系統和作業活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制，預防事故的發生。

一、危險源辨識、風險評估

組織員工對危險源進行全面、系統的辨識和風險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域;

3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔;(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符;(2)對辨識出的危險源進行分級分類;(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;(4)采用事故樹分析法對系統(采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統)中存在的危險源進行辨識;

4、工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估;

5、發生事故(包括未遂)、出現重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

(1)風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定;(2)針對風險管理對象各煤礦應制定相應的管理標準和措施并形成程序;(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求;(5)各煤礦應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

三、危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：

(1)危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;(2)危險源監測設備靈敏、可靠;(3)危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

四、風險預警

各煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法;(2)建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

五、風險控制

建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式;(3)制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險;(3)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;(5)在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

建立并保持信息與溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;(3)員工了解誰是現場或當班急救人員;

(4)組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。

七、風險財政管理

實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：

(1)建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;(2)對單位事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全;(3)按照國家規定，對員工進行投保;(4)有投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。

八、工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：

(1)定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料;(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施;(3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

第三章 保障管理

應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

一、組織保障

建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

(1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。

煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

二、制度保障

1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

(1)各項規章制度貫徹到全體員工;(2)有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：

(1)相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求;(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;(3)及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;(4)資料齊全完善，有目錄清單。

3、各煤礦應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：

(1)有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔;(2)文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;(5)記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：

(1)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案;(2)以實現員工自我管理為目標;(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

第四章 人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

一、人員準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準應為：(1)明確崗位設臵要求和崗位需求計劃;(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識別與梳理

在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：

(1)全面、具體、準確、有針對性;(2)按照風險等級進行分類。

三、員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應：

(1)種類齊全;(2)明確各崗位工作任務;(3)規定各崗位所需個人防護用品和工器具;(4)明確各崗位安全管理職責;(5)明確各崗位安全行為標準;(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應：

(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓教育

建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：

(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度;(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等);(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成《培訓需求調查報告》;(5)每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》;(6)每年末根據上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發;(7)明確員工分層和分類培訓內容與周期;(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;(9)建立員工培訓信息檔案;(10)每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》;(11)確保培訓機構和師資，有相關資質證書;(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳;(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

六、員工行為監督

建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應：

(1)確定監督機構。配備相應的管理、監督、考核人員。(2)明確監督范圍、方式、頻次;(3)對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。

七、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保：(1)所有在崗員工的檔案齊全;(2)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);(3)對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。

第五章 生產系統安全要素管理

一、采掘管理

建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

(1)采掘設計要體現安全高效的原則，并保證采掘關系正常;(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;(3)作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性;(4)巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內;施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷等要制定專項措施;(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效;

(6)對采掘工作面頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷;(7)確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保：

(1)礦井各類地質報告齊全、規范;(2)在生產過程中各項地質預測預報及時;(3)掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規程規定或工程要求;(4)基本礦圖齊全，內容、精度符合《煤礦測量規程》的要求，更新及時;(5)對開采沉陷區進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。

三、防治水管理

準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：

(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;(2)井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要;(3)水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報;(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;

(5)防治水設施完善、設備齊全;(6)防治水專項應急預案完善。

四、供用電管理

建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

(1)供電系統應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段;(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永 久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電;(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設臵符合設計及相關 規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;(4)供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。(5)大型設備檢修要制定專項措施;(6)停送電嚴格執行工作票管理制度;(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;(8)設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求;(9)設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。

五、運輸提升管理

各煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：

(1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

(2)各種運輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗;(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;(4)運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護;(5)車場、硐室設臵和環境符合相關規程要求;(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范;(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理：

1、煤礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保：(1)壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求;(2)定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠;(3)新安裝和檢修后進行打壓試驗;(4)輸送管路設施布臵符合《煤礦安全規程》的規定;(5)有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應符合下列要求：(1)建立壓力容器管理辦法;

(2)有壓力容器完好和存儲標準;(3)壓力容器有出廠檢驗合格證;(4)建立壓力容器管理臺帳;(5)定期對壓力容器進行打壓試驗;(6)移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標記》相一致;(7)不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝臵;(8)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。

七、通風管理

建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

(1)礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，要設專用回風巷;(2)風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;(3)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產的要求;(4)風速、有害氣體濃度等，必須符合《規程》要求;(5)按規定及時測風、調風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定;(6)局扇通風要符合《規程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續均衡供風;

(7)生產礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習;(8)通風基礎測試報告、記錄齊全。

八、監測監控管理

建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：

(1)監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設臵要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報;(2)瓦斯傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態;(3)當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產活動，并及時按程序進行匯報;(4)定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷;(5)相關記錄、報表內容應與實際相符。

九、瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：

1、煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：

(1)明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位;(2)根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施;(3)嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治;

2、煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：

(1)有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求;(2)每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定;(3)相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀;(4)瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口;(5)瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班;(6)瓦斯檢查地點的設臵及檢查次數符合《煤礦安全規程》規定;(7)每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。

3、煤礦應制訂瓦斯隱患處理措施，并應確保：

(1)有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放;(2)排放瓦斯前必須先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設臵警戒柵欄、警標和停電牌;(3)每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記;(4)臨時停風地點，要立即斷電撤人，設臵柵欄、警示標志;(5)長期停風區必須在24小時內進行封閉。

4、煤礦應采取瓦斯隔爆措施，并應：

(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設臵主要隔爆水棚;(2)在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設臵輔助隔爆水棚;(3)對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。

十、防滅火管理

各煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：

1、防滅火設計符合《煤礦安全規程》規定;

2、新建礦井、生產礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定;

3、內外因發火管理和火區管理符合《煤礦安全規程》規定;

4、防滅火基礎管理符合下列規定：

(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖;

(2)及時對地表塌陷裂隙進行回填;

(3)有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定;

(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

十一、防塵管理

建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足：

1、礦井下列巷道應設臵防塵灑水管道：

(1)主要進風大巷;

(2)主要回風大巷;

(3)主要運輸巷;

(4)帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷;

(5)采掘工作面所屬各巷道;

(6)煤倉與溜煤眼放煤口;

(7)轉載點;

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設臵凈化水幕：

(1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘進巷道(在距迎頭50-200m范圍內);

(3)多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內;

(4)運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處;

(5)采區、盤區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內;

(6)主要進風大巷、主要回風大巷;

3、下列設備應設臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：

(1)采煤機;

(2)液壓支架;

(3)綜掘機、連采機、掘錨機;

4、防塵基礎管理完善

(1)及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;

(2)按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標;

(3)預防和隔絕煤塵爆炸措施完善;

(4)綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。

十三、爆破管理

煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：

(1)爆破材料和爆破設備購臵渠道正規，有合格證和說明書，并進行入檢驗和登記;

(2)有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《煤礦安全規程》相關規定;存放地點有明顯標志;

(3)發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;

(4)爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規程》相關規定;

(5)爆破前按照《煤礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章 綜合管理

規范煤礦準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、施工單位等方面管理，使煤礦風險預控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。

一、煤礦準入管理

各煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應：

(1)符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求;

(2)委托有資質的設計單位進行設計，煤礦應嚴格按照設計要求施工。

(3)符合國家相關技術標準規范;

(4)確保煤礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則;

(5)確保施工建設單位具備施工建設資質;

(6)保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

煤礦投產前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。

二、應急與事故管理

制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。

1、煤礦應建立完善應急管理體系，并應：

(1)根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》;

(2)嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂;

(3)確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓;

(4)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序;

(5)至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告;

(6)確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊;

(7)應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺，煤礦應規范急救管理。

(8)每一班組至少任命2名經過培訓的專(兼)職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布;

(9)每年至少有80%的員工接受急救培訓;

(10)所有重點作業場所應配臵急救箱，急救箱應放臵在合適的位臵并進行標識;

(11)急救箱內保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全;

(12)有急救箱配臵分布圖及急救用品明細表;

(13)井下設臵的急救箱、隔離式自救器等設臵位臵有明顯的標識;

(14)有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

2、各煤礦應規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

(1)在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄;

(2)事故現場應急處臵結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結;

(3)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調查報告》;(4)對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布;(5)定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。

三、消防管理

各煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

1、各煤礦應根據實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

(1)依據《建筑滅火器配臵設計規范》編制本單位的《滅火器配臵標準》，現場配臵與標準相符;

(2)消防器材放臵處有反光功能的標志牌，放臵位臵不得它用;

(3)消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞;不應設臵在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點;

(4)消火栓的設臵符合《建筑設計防火規范》的要求;

(5)有消防設施分布圖和消防器材明細表;

(6)對所有的消防器材進行編號;

(7)建立了消防設施定期檢查制度;

(8)滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護;

(9)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材;

(10)有《消防設施維護和保養制度》;

(11)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、煤礦應定期組織進行消防演練，并應：

(1)制定《消防演習計劃》，并按計劃實施;

(2)有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布;

(3)所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。

3、煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應：

(1)利用多種形式進行消防安全宣傳;

(2)定期對員工進行消防知識培訓;

(3)確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

四、職業健康管理

各煤礦應建立并保持員工職業健康控制程序，及時識別和控制職業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。

1、煤礦應為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：

(1)作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求;

(2)各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準;

(3)員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目;

(4)有為煤礦提供及時服務的醫療機構，設臵能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

2、煤礦應建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業病預防工作，并應：

(1)對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《煤礦安全規程》規定;

(2)有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作;(3)定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》;

(4)每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議;

(5)對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安臵;

(6)員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查;

(7)定期對員工進行健康宣傳、培訓。

五、環境保護管理

煤礦應建立并保持環境管理程序，及時識別和控制環境有害因素，預防環境破壞和污染事故，保持煤礦環境良好。環境保護應：

(1)制訂完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查;

(2)規范煤礦廢油脂的回收管理，設臵防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝臵，并對廢棄油品進行標識;

(3)嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質監測和控制措施;

(4)對煤礦污水排放和凈化進行監測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業污染物排放標準》中的技術要求;

(5)確保煤礦噪聲防護完善，對作業場所噪聲進行監測，噪音超標地點應有降噪措施;

(6)對煤礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員進行處理;

(7)規范煤礦放射性設施管理，廢棄放射性物質交由有資質的單位處臵。

六、手工工具管理

各煤礦應有手工工具完好標準、使用規程和管理制度。并符合下列要求：

(1)有手工工具檢查清單;

(2)自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經批準;

(3)不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫內，利刃工具有專門的護套;

(4)集體手工工具由專人管理;

(5)有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換;

(6)在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶;

(7)用于井下作業的手工工具，應考慮防爆要求;

(8)對氣動工具使用前進行風險評估;

(9)有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計量器具管理

各煤礦應建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：

(1)定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄;

(2)計量器具維護及時和保養記錄齊全;

(3)計量器具存儲在適宜環境下，做到防水、防火、防銹、防變質(現場)、防損壞。

八、登高作業管理

煤礦應建立登高作業管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作業防護設施符合《建筑施工高空作業安全技術規范》;

(2)高架作業平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業鋼平臺》的要求;

(3)梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求

(4)行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定;(5)爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》;(6)固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次;(7)高空作業人員經過培訓，并持證上崗。

十、標識標志管理

各煤礦應建立并保持標識標志管理程序，以規范標識標志的使用、設臵、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：

(1)對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板;(2)井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行;(3)工作和作業場所標識標志的設臵應便于作業人員觀看;(4)消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志;(5)噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警示標識，并保持完好;(6)所有工業管路均有介質色標和介質流向標識;(7)危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志;(8)固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽，并在管路布臵圖上有識別標識;(9)地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志;(10)倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理，并有功能分區標識;(11)設備有標有最大載荷(負荷)的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。

十一、施工單位管理

1、煤礦應對施工單位進行管理，規范施工單位準入，預防施工單位生產事故，并應：

(1)制訂施工單位管理制度和辦法;(2)在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質;(3)要求施工單位對可能發生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押;(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;

(5)確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質;(6)確保施工單位有內部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業規程。

(7)保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經考試合格后，持證上崗;(8)每年至少對施工單位進行一次安全評價。

2、煤礦應對施工單位現場施工進行安全監督和管理，并應：(1)對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查;(2)確保現場有具備安全資質的管理人員跟班作業;(3)定期、不定期對施工單位施工現場進行檢查;(4)確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前風險評估。

第七章 檢查、審核與評審

一、檢查

1、各煤礦應制定反映企業全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：

(1)涵蓋并滿足本規范的要求;(2)結合煤礦自身特點;(3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現;

2、煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應：

(1)系統、全面;(2)重點關注可能產生不可承受風險的危險源;(3)記錄真實、準確、可追溯;

3、煤礦應對檢查發現的不符合項：

(1)分析其產生的原因;

(2)按照不符合的處理程序予以糾正;

(3)重新審核或制定相應防范措施，防止再次發生。

二、審核

各煤礦企業應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業的方針和目標。體系審核應：

(1)覆蓋體系范圍內的所有運行活動;(2)由能夠勝任審核工作的人員進行;(3)對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施;(4)及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施;(5)對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實。

如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。

三、管理評審

各煤礦應按規定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

(1)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價;(2)根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素;

(3)評審結果應予公布，并應跟蹤監測其改進情況;(4)將評審結果形成文件。