第一篇：風險預控工作總結

篇一：風險預控管理工作總結

煤礦綜放一隊六月份安全風險預控管理工作總結及 七月份2103工作面重點工作安全風險和防范措施 一、六月份安全風險預控管理工作總結

綜放一隊認真貫徹落實礦發【2013】28#文件《關于實施安全風險預控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，摸清安全生產中存在問題和薄弱環節，以落實現場責任為重點，全面排查安全風險因素，超前治理生產安全隱患，進一步提升綜放一隊安全綜合管理水平和防范事故能力促進綜放一隊安全形勢的持續穩定發展。

一、工作中認真執行危險源辨識卡和告知牌，強化安全風險預控管理

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內容和標準，提高職工按照標準和措施作業的態度，嚴防事故的發生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業，及作業時的隱患和預防的措施。

二、認真貫徹風險預控管理工作，多樣式開展風險預控管理活動。一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。二是規范員工行為。我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發生的各類事故。三是持卡上崗。我們對各工種發放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的現象，告知員工工作區域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發生。

四是作業前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

三、加強安全風險預控管理，及時消除安全隱患

一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。二是責任到人，規范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。

三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發的《安全風險隱患整改通知單》，并根據內容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內繼續跟蹤落實整改。

四是加強生產區域管理。隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數和排查內容進行規定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。四、七月份2103工作面重點工作安全風險和防范措施

一、重點工作 1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。2、2103工作面施工回撤通道。

二、危險源及防范措施：

2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險源及防范措施篇二：煤礦安全風險預控管理工作總結

安全風險預控管理工作總結

為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《關于全面構建實施安全風險預控管理體系的通知》（平煤股份一?2013?56號）文件精神，以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，結合我隊實際情況，開展一系列相關活動工作，現將工作總結如下：

一、學習精神實質 制定實施方案

首先，我單位隊長和書記，認真組織隊領導班子成員和全隊職工學習礦下發的平煤股份一?2013?56號文《關于全面構建實施安全風險預控管理體系的通知》精神。其次，通過保安隊隊委會研究制定《保安隊安全風險預控管理體系實施方案》，確立了工作目標。成立以隊長書記為組長；各分管副隊長及技術員為副組長；各班班長為成員的領導小組，并由技術副隊長和一名技術員主抓此項工作，以確保安全風險預控管理體系實施方案順利開展。

第三，本單位主要負責礦井綜合防塵和防滅火工作。通過辨識和評估，我單位具體共有27項工作任務，每項工作任務細分3-8道工序。通過組織全體員工對生產過程中各類危險源進行評估分級排序，共辨識出危險源192個，人的方面76個、機（物）方面62個，環境方面11個，管理方面45個。其中特別重大風險0項、重大風險1項、中等風險27項、一般風險16項、低風險0項。

二、多樣式開展風險預控管理活動

首先，我單位通過職工大會、班前會“2208模式”和班后小課堂等多種形式，組織人員學習崗位危險源描述和風險預控知識，通過獎罰措施進一步提高職工學習風險預控知識的積極性。班前會“2208模式”具體步驟如下：

1.值班干部點名，通報人員出勤情況，進行崗前確認；

2.值班干部組織培訓學習風險預控知識；3.值班干部對前一天每日一題進行班前互動提問，并考核打分；

4.值班干部總結上班安全生產情況； 5.班長安排當班工作任務；

6.帶班干部對當班工作任務中的危險源進行辨識（10-15分鐘）； 7.值班干部進行總結； 8.安全宣誓；

9.列隊、舉旗上崗。

其次，為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作任務存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。

三、規范員工行為 規范風險管理 首先，我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊上澡堂、入井前職工相互提示各崗位危險源，集體入井、文明乘座人車等行為，避免入井到工作地點前發生的各類事故。其次，持卡上崗。我們對各工種發放《危險源辨識卡》，達到每人一卡，告知職工工作區域存在的安全風險，使職工班前預想、班中預控，使職工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發生。

第三，作業前安全風險預控確認管理。在到達工作地點后，由跟班隊長或班組長對作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

四、加強安全風險預控管理，及時消除安全隱患

一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在班前會上每班班長對本班工作任務進行安全風險評估，對各個危險源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。

二是責任到人。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。

三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發的《安全風險隱患整改通知單》，并根據內容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，專人跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內繼續跟蹤落實整改。

五、存在問題

1、作為一個輔助區隊，存在一部分職工年齡較大、接受能力較緩的現象。

2、存在個別職工文化水平較低、學習起來較慢的現象。

六、解決問題辦法

1、在今后安全風險預控管理工作中，我隊將組織青工幫助年齡較大職工進行“人對人、口對口”宣傳教育。

2、在今后安全生產風險預控管理工作中，通過班后小課堂，激發職工學習安全文化知識以及業務技術的積極性，拓寬職工安全文化知識面，進一步提高職工業務技術水平。篇三：煤礦開展安全風險預控總結

關于開展風險預控宣貫培訓考核活動總結

為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《國家安全監管總局、國家煤礦安監局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規范的通知》（安監總煤行?2011?133號）精神，以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，結合公司的實際情況，公司在所屬四個煤業開展了以下活動：

一、以《煤礦安全風險預控管理體系規范》為標準，認真制定煤礦安全風險預控管理手冊 公司組織下屬四個煤業認真學習《煤礦安全風險預控管理體系規范》（aq/t1093-2011），要求各煤業結合自身實際情況，以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，明確煤礦安全管理的對象和重點，制定本礦安全風險預控管理手冊。在各煤業制定成冊后，公司組織各部室成員到礦聯合煤礦管理人員對安全風險預控管理手冊詳細內容進行討論，對于不符實際的章節進行修訂，對于不完整的部分進行補充，加強各煤業安全風險預控管理手冊的可操作性。

二、以執行危險源辨識卡為抓手，大力宣貫安全風險預控公司組織下屬四個煤業以本礦安全風險預控管理手冊為依據，針對本礦全體職工所在崗位，制定了《危險源辨識卡》，并逐一發放到人，讓職工能夠及時了解和準確辨識存在工作中的隱患，從而提高職工按照標準和措施作業的態度，嚴防事故的發生。公司在下礦檢查時，對煤礦管理人員及職工的《危險源辨識卡》掌握情況進行了抽查，其中嵩基煤業在這一方面做的最好，對于做的不到位的煤業在檢查中提出了批評，并要求其加大對全體職工的貫徹力度。

三、對四個煤業安全風險預控管理體系開展情況進行考核 在十一月下旬，公司組織各部室成員，以《煤礦安全風險預控管理體系規范》（aq/t1093-2011）為依據，以安全風險預控管理體系考評表為標準，以檢查軟件資料和對井上、下各崗位職工《危險源辨識卡》掌握情況進行抽查為措施，對四個煤業進行考核。其中-----得分--分，---煤業得分73分---煤業得分73分，---煤業得分--分。

四、在安全風險預控管理體系宣貫培訓活動中存在的不足 一是個別煤業對安全風險預控管理體系認識不到位，《危險源辨識卡》中缺少職工崗位職責；二是個別煤業對安全風險預控管理體系宣貫不到位，管理人員及職工對于風險預控掌握不熟練。通過11月份安全風險預控管理體系宣貫培訓活動的開展，安全風險預控管理體系的推行，在全體職工中得到了認可，提高了職工的行為規范和辨別安全風險的能力，達到 “人、機、環、管”的最佳匹配，從而實現了煤礦安全生產，嚴格落實了我公司安全管理的主體責任和安全生產監管責任，通過危險源監測監控和風險預警，使危險源始終處于受控狀態，有效消滅和控制各類事故的發生。

二〇一三年十一月二十九日

第二篇：風險預控匯報材料

煤業有限公司

風險預控體系建設匯報材料

二O一四年十二月十八日

為全面貫徹落實上級關于建立風險預控管理體系的有關要求，結合鄭煤集團公司《關于做好2014年安全生產工作的決定》及某某公司《關于做好2014年安全生產工作的決定》等文件精神，我礦領導高度重視，結合我礦安全生產實際情況及時部署落實到位。至2014年11月份我礦的風險預控管理體系建設已經基本完善到位，現就我礦風險預控管理體系的建設情況匯報如下：

（一）成立組織，加強領導（時間：2014年3月份）

煤業有限公司

風險預控體系建設匯報材料

召開專題會議成立風險預控實施領導小組，制定了《某某風險預控建設實施方案》（某某[2014]26號），進一步落實責任，要求各部門按照時間節點按時完成任務有序的推進我礦的風險預控體系建設。

（二）及時組織培訓學習，提高管理水平（時間：2014年4月份）

分別從采煤、掘進、機電、運輸、地測防治水、通風防突、調度、安監、政工后勤等科室抽調精干人員，去專業學校參加風險預控體系建設培訓班進行學習，經培訓后人員固定負責本專業的安全風險預控管理體系建設工作。

（三）組織全體職工培訓學習，提高認識（時間：2014年5月份）

我礦于5月份由安全科根據“人—機—環—管”相關管控措施，組織全體職工進行風險預控知識的培訓學習，讓廣大職工深入了解到風險預控體系建設的重要性、必要性。

（四）建立體系階段（時間：2014年6--10月份）1.危險源辨識：采取從下至上的原則，根據我礦實際，發動全體員工對自己工作場所和責任區域內的危險源進行逐一排查和登記，確保危險源無遺漏，明確安全管控對象。

2.風險評估：對辨識出來的危險源，進行評估分級，將危險源分為5個等級（特別重大風險，重大風險，中等風險，一般風險，低類風險），4大類別（人、機、環、管），既有輕重緩急之分，又有目標責任，清晰可查可控、可追溯，確定風險等級，明確安全管控的重點。

3.制定風險管控標準及措施：針對危險源辨識和評估結果，制定管理標準和管理措施，解決每個危險源“如何管”和“如何管得有效”的問題。按照《規范》的要求制定相應的不同類別、不同級別危險源管控標準和措施，確定相關責任人、監管部門以及監管人員，明確安全管控依據，落實安全管控責任。

（五）試運行階段（2014年11月）

1.風險監測：建立危險源監測的管理辦法，保證危險源監測方法適宜、設備靈敏可靠、信息傳遞暢通、及時，通過監測危險源以確定其是否處于受控狀態，檢驗管控標準和管理措施執行的效果，實現事故隱患動態排查。

2.風險預警：針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法，建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時，確保對危險源產生的風險進行分級預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

3.風險控制：建立風險控制的管理辦法，對危險源及其風險的控 制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則，按照PDCA（計劃、執行、檢查、行動）的運行模式，根據危險源的預警警級，現場責任人根據相應的管控標準，迅速采取相應的整改和控制措施，將不安全隱患有效地消除或控制，預防事故的發生，實現對風險的預控管理。

4.檢查、審核和評審：各業務部門要制定反映本單位全面風險預控管理績效的考核評價標準，并對安全風險預控管理體系的運行情況進行監管，定期和不定期的進行評價和考核，以確保管理體系能夠達到煤礦安全管理的要求。同時，找出本單位安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善安全管理系統，不斷杜絕由于人為的、已知規律的、可控的因素而導致的事故，實現煤礦安全管理。

（六）改進提高階段（2014年12月）

在實際的生產過程中，各部門針對管控標準、管理措施、風險預警體系或管理制度中找出存在的問題和不足，并根據鄭煤集團公司風險預控體系驗收評分標準于今年10月份起對我礦安監調度、地測防治水、采掘、機電運輸、后勤管理等系統實施了月評，通過評分對工作中存在的問題提出改進建議，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，最終形成閉環式安全管理運行體系，保障煤礦安全風險預控管理體系的不斷完善、持續改進和有效運行，提高自身的安全管理水平。

雖然我礦在風險預控體系建設工作中做出了一定的工作，但因 兼并重組礦井底子薄、基礎差，又因我礦停工停產期間職工在崗人數較少，因此暴露出了對員工安全風險預控知識培訓相對不到位，職工辨識風險能力較差，信息反饋工作落實相對不及時、不到位，使風險預控總體工作都相對較為滯后。針對以上問題我們將結合實際逐步予以解決：

１、從職工上崗操作前即做起風險預控相關知識培訓工作，使每位員工都嚴格做到崗前實施風險辨識，作業當中主動查治隱患，操作結束反饋信息等的相關方法。

２、從根本上做好“人—機—環—管”各環節的管控措施，將我礦風險預控體系真正運用到基層每名員工的實操當中去，徹底消除我礦“人—機—環—管”各環節中存在的不安全因素，使我礦安全生產工作向更好、更穩定方向發展。

經過不斷努力，我礦的風險預控體系建設工作已基本完成，但在實際實施過程中難免會存在與現場不相符、職工運用不靈活等問題，我們在以后工作中會逐步修改完善風險預控體系，使我礦風險預控體系工作完美化、實際化、全面化。

某某煤業有限公司

二O一四年十二月十八日

第三篇：風險預控基礎知識

1、體系建設采取的風險評價方法有：專家法、矩陣法、LEC法、危險與可操作性分析法（HAZOP）、風險指數法，煤制油項目危險源辨識方法是LEC法。

2、一單四卡：作業任務單、風險辨識卡、風險控制卡、能量隔離卡、質量驗收卡。

3、體系建設“五關系”。

職責產生工作，工作產生風險，風險產生制度，制度產生記錄，記錄支持職責。

4、體系建設中的六個關系？

1）處理好“傳統安全管理”與“現代安全管理”的關系。傳統是管結果，現代管理實現了由管結果到管過程的轉變，重點抓過程。

2）處理好“結果管理”與“過程管理”、“軟指標”與“硬指標”的關系。“硬指標”是安全管理應該達到的結果。“軟指標”是實現“硬指標”要求應該采取的方法和手段等（即過程管理）

3）處理好“體系標準”和“考核標準”的關系。體系標準是體系建設的指南，從正面闡述管什么、如何管的內容，規定了體系建設的方法和要求；體系考核標準是對體系實施運行情況進行檢驗評價的一套標準。我們要依據體系標準來建立體系，嚴格按照考核標準來驗證各項體系工作是否達標。4）處理好建設過程中“體系辦”和“全員管理”的關系。體系建設是全員參與的一個過程，不能依靠體系辦獨立完成。

5）處理好“隱患管理”和“風險預控”的關系。風險預控是為了將隱患杜絕在萌芽狀態，做到安全管理的事前管理。

6）處理好“知道”和“做到”的關系。

6、安全風險預控管理體系流程圖

安全風險預控管理體系采用策劃-實施-檢查-處置（PDCA）的運行模式。PDCA循環管理方法是執行任務和管理任務的通用模型，這個模型表述了一個基本的事實，就是任何一件事情都可以分為4個階段進行，即計劃（Plan）階段、實施（Do）階段、檢查（Check）階段和處置（Action）階段。PDCA循環管理方法能 有效保障每一項管理任務的計劃充分性、執行合規性、過程依從性以及效果符合性。圖1給出了風險預 控管理體系運行模式圖，關于PDCA的含義簡要說明如下：

——計劃：建立所需要的目標和過程，以實現企業安全方針所期望的結果。

——實施：對過程予以實施。

——檢查：根據安全方針、目標、法律法規和其他要求，對過程進行監測和測量，并報告結果。

——處置：對成功的經驗加以肯定，并予以標準化；對于失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有解決的問題，應提交給下一個PDCA循環中去解決。

7、風險預控流程

風險預控管理遵循安全管理的一般性程序，覆蓋了從危險源辨識開始到風險受控為止的全過程，圖2給出了風險預控流程圖。因該過程分為七個步驟，又稱為“七步法”。

8、風險預控的“七步法”是哪七步？

第一步：危險源辨識

危險源辨識的目的是為了明確管理的范圍，只有對危險源進行全面、系統的辨識，才能做到安全管理無遺漏。

第二步：風險評估

風險評估的作用是幫助企業在危險源辨識的基礎上，借助可量化的技術，明確安全管理的重點。

第三步：制定風險控制標準和措施

研究和制定相應的風險控制標準和風險控制措施，防止危險源轉變成為隱患，通過安全技術應用預防隱患產生。制定風險控制標準可以明確管理的依據，制定管理措施可以明確管理的途徑。

第四步：執行風險控制標準和措施

在日常生產過程中貫徹落實風險控制措施，將風險切實降低和保持在控制標準水平，確保危險源的風險處于受控狀態，達到從生產過程中防止隱患產生的目標。該步驟是把安全管理的重心從隱患排查治理轉移到風險預防預控的關鍵環節。為了保障風險控制標準和措施得到落實，企業需要建立和保持相應的保障制度，這些保障包括：組織保障、制度保障、技術保障、資金保障和安全文化保障。

第五步：危險源監測監控

采取適當的監測技術和手段，對工作場所內的危險源進行監視和測量，在生產過程中驗證危險源的狀態變化，查找隱患。通過認真執行風險控制標準和措施后，確保所有的危險源在受控狀態，就需要進一步對危險源進行監測監控，跟蹤危險源隨時間的狀態變化，確保管控措施始終有效，危險源始終在受控狀態。

第六步：判定風險是否可承受

將監測結果對照風險控制標準，分析和判定危險源的風險狀態是否可承受，找出已經處于異常和緊急狀態的風險。

第七步：風險預警和隱患治理

對發現的隱患啟動預警，及時通知到暴露人員和責任單位，重新返回到第三步開始執行。由責任單位采取隱患治理行動，進行消警，將危險源的狀態恢復到正常。

9、“生產風險預控管理企業建設”分為四個等級，及 一級、二級、三級、四級，一級為最高；“生產風險預控管理企業建設”分為四個等級，即一級、二級、三級、四級，一級為最高。等級劃分標準如下：

一級：≥90分，一、二級的單位所占考核單位數的70%及以上（子分公司達標要求），安全生產1000 天以上（生產、建設單位達標要求）；

二級：≥80分，一、二級的單位所占考核單位數的60%及以上（子分公司達標要求），安全生產500 天以上（生產、建設單位達標要求）；

三級：≥70分，一、二級的單位所占考核單位數的50%及以上（子分公司達標要求）；--四級：≥60分，一、二級的單位所占考核單位數的40%及以上（子分公司達標要求）；

10、企業安全風險預控管理體系考核評價的審核范圍明確：集團對每個子分公司和生產、建設單位 每年 至少進行 一次 考核驗收。子分公司 每季度 至少對所屬生產、建設單位進行 考核驗收，生產、建設單位 每月 至少進行 一次 內部考核驗收。集團公司和子分公司不定期對生產、建設單位進行抽檢。

11、安全風險預控體系管理中危險源分為兩類。

一類是系統性危險源管控，即：以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故；另一類是崗位危險源管控，即：以科室、車間，班組和一線員工為主體，全員開展危險源辨識、評價及管控。

12、危險源辨識過程中需考慮的幾個方面：

在危險源進行辨識過程中需考慮“人、機、環、管”四個方面的不安全因素、三種狀態（事故、隱患、風險）及時態（過去、現在、將來），同時還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程也就是風險識別的過程。

13、風險預控管理體系結構的17個一級要素分別是什么？

安全風險預控管理體系結構可分為17個一級要素，分別為；

1、總要求

2、安全生產方針

3、風險預控管理體系策劃

4、體系文件

5、資源、機構、職責和權限

6、危險源辨識、風險評估和控制

7、能力、培訓、意識和文化

8、建設項目

9、生產系統運行控制

10、不安全行為控制

11、其他要素控制

12、相關管理

13、應急準備和響應

14、隱患和事件

15、安全信息

16、安全檢查與評價

17、持續改進

15、體系運行過程中的十個關系。

1、風險預控與HSE的關系。一是風險預控體系與HSE來源一樣，都來源于國外；二是一級要素一樣，無論是前期本安體系的七個一級要素還是現在風險預控的十七個一級要素，與HSE要素的條款是一樣的；三是方法和內容一樣，方法都是PDCA，都采用檢查表法、風險指數法等，主線是一樣的，主線都是風險預控，即風險辨識、風險評價、制定措施和標準、落實措施和標準、風險預警。四是結果一樣，都是用這套體系來為安全生產工作服務。

2、體系與管理人員的關系。一是體系由管理人員主導，管理人員都要學習體系；二是體系是一套管理的標準和方法，管理人員必須要學習；三是體系具有廣泛的普遍性，管理人員必須要掌握體系管理的這套方法；四是各級管理人員掌握風險預控管理體系是必須履行的責任。

3、安全檢查與審核的關系。一是檢查與審核是過去與今天的關系；二是檢查是突出點和線的問題，審核是突出面的問題，通過月度檢查和季度審核，可以將點、線、面有機的結合起來；三是檢查是管理與執行的問題，審核是管理的問題，突出的重點不同；四是檢查是找問題，審核主要是依據標準制度找符合性、找證據。

4、業務保安與安全監察的關系。一是業務保安與安全監察是主角與配角、主體責任與監管責任的關系，業務保安是主角，是責任主體；二是交響曲與獨角戲的關系，業務保安是共同奏響的交響曲，不是安全人員唱的獨角戲；三是業務保安是責權利統一的關系，各業務在體系建設中占有不同的權重，加上安全監察就是安全的100%權重與責任。

5、建設項目安全與質量的關系。一是安全在建設項目是階段性的，質量是永久性的；二是質量的群體性風險遠遠大于安全的群體性風險，今天的質量是未來的安全；三是建設項目的質量等于人的健康，離開質量等于沒抓安全；四是體系中對質量是有要求的，抓質量是體系建設的一個重要內容。

6、安全質量與兩個作業包的關系。一是風險預控作業包，用于作業人員的作業現場安全管理，確保施工、檢修作業安全；二是管理人員技術資料包，是技術人員用來管質量的，在現場落實質量控制過程化的要求。

7、審核依據與審核證據的關系。一是審核依據是神華集團風險預控體系審核的要求與制度、寧煤集團的制度、本單位的制度與要求，審核證據是這些制度落實的記錄，來源于審核依據；二是理清制度與記錄的關系，職責產生工作，工作產生風險，風險產生制度，制度產生記錄，記錄支持職責。

8、引用與編制的關系。一是上級單位的制度適用于本單位的管理，直接引用；二是上級單位的制度部分適用的可直接引用，不適用的部分各單位結合實際補充編制；三是上級單位的制度用于本單位不能管理到位的，必須自行編制。

9、一單四卡與方案的關系。

方案是工作的總要求，一單四卡來源于方案，一單四卡是落實方案的具體工作。

10、審核紅線與季度審核的關系。針對體系審核過程中發現的突出問題，制定“化工板塊審核紅線”，各單位違反下列“紅線”的，在集團季度體系審核時不予審核。一是違反神華規定發生瞞報死亡事故行為、所屬單位發生較大及以上責任事故的不予審核；二是業務保安職責劃分不清楚、責權利不明的不予審核；三是風險預控作業包和管理人員技術資料包未推行的不予審核；四是文件記錄清單不清的不予審核；五是未制定體系考核評分標準的不予審核。六是未進行管理評審的不予審核。

第四篇：風險預控管理制度

風險預控管理制度

1管理目的:采用科學、有效的風險評估方法，開展風險評估活動，實現風險的超前預控，提高員工對作業環境安全隱患及險情預兆的認知和可控能力。2管理責任體系

2.1公司負責安健環的領導；劉春生

2.1.1 審核公司各風場風險評估概述，并報公司分管領導； 2.1.2督促完成重大、較大風險的控制和整改。2.2公司負責安健環的安全主管： 2.2.1擔任本制度負責人；

2.2.2負責貫徹落實本制度，檢查、評價本制度執行情況； 2.2.3提出本制度的修訂意見和建議，保證本制度的有效性； 2.2.4跟蹤督查重大、較大風險的控制、整改進度。2.3發電單位分管生產安全領導

2.3.1組織本單位各部門認真執行本制度、識別各類風險，監督重大、較大風險的整改、驗收；

2.3.2監督檢查本單位執行本制度的有效性，審核本制度執行情況的檢查報告。

2.4風場負責安健環的部門經理 2.4.1擔任本制度執行人；

2.4.2負責本制度的執行，制訂實施細則；

2.4.3收集本制度執行情況的反饋意見，提出對本制度的修訂意見；

2.4.4監督本單位各類風險的控制、整改進度，并將重大、較大風險的整改、控制進度定期報公司安健環部； 2.4.5參與本單位風險控制、整改后的驗收。2.5發電單位各生產部門負責人

2.5.1執行本制度的規定，及時向制度執行人報告發生的問題或反饋有關信息；

2.5.2識別本部門存在的各類風險，并組織整改。

2.6員工認真執行本制度，及時向上級反映本崗位發現的各類風險。3管理流程

3.1明確風險預控的有關概念

3.1.1 風險:風險是指危險源造成危害的可能性（機率或概率）。危害后果和危害發生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質，危害發生的可能性是指危害后果出現或發生的機率。

3.1.2 風險管理 風險管理是對危險源進行辨識、分析，并在此基礎上有效地處置危險源，使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段，實現最大安全保障的科學管理方法。風險管理是一個PDCA的管理模式，通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序，實施風險管控,使風險保持在可接受范圍。3.2危險源辨識

3.2.1危險源是可能對人、財產、環境造成危害影響的根源或狀態。重大危險源是指長期或臨時地生產、加工、搬運、使用或儲存危險物質，且危險物質數量等于或超過臨界量的單元。3.2.2危險源辨識的范圍根據對人身健康、人員心理、自然環境、生產環境、生產流程、財產等方面的影響，進行辯識：識別化工生產流程中存在的危險源；識別各種作業活動中存在的危險源； 識別作業場所存在的危險源:識別工作秩序和生產秩序變化時產生的危險源； 識別人員變化時產生的危險源；識別項目變更發生時產生的危險源。

3.2.3危險源的辨識方法 1）對照、經驗法：對照有關標準、法規、檢查表或依靠分析人員的觀察能力借助于經驗和判斷能力對評價對象進行分析的方法。2）類比方法：利用相同或相似工程系統或作業條件的經驗或勞動安全衛生的統計資料來類推、分析的方法。3)系統安全分析方法：應用系統安全工程評價方法中的某些方法進行分析析辨識，常用的方法有事件樹、事故樹等。3.3 風險評估對辨識出的危險源所具有的危害性進行分析，評價系統發生危害的可能性及其嚴重程度，并確定其風險等級的全過程。

3.4 風險等級劃分風險等級是標志風險影響程度的概念。依據企業承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。可接受風險表示此類風險對企業生產經營、人員安全和健康沒有影響，或者影響程度很小，在可接受范圍，不需要專注控制的風險，或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。對可接受分險等級描述為低風險。不可接受風險表示此類風險對企業生產經營、經濟效益和社會信譽造成嚴重的影響，對人員的安全和健康構成較大威脅，已超出企業可接受范圍，必須采取措施予以控制，否則，風險一旦成為事實，企業將蒙受財務損失以及信譽危機。對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般風險。3.5 風險控制方法依據風險的實際狀況，制定對危險源的監視、控制措施，以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監督人。風險控制方法分為六種：排除、代替、隔絕、工程、行政管理、個人防護。排除：在項目設計和實施的過程中，采取措施充分避免可能的風險，保證將風險盡量排除。代替：用其它的工作程序或介質代替原有的工作程序或介質。隔絕：通過時間、空間或者其它的設計，減少人員接觸風險的可能性。工程：通過設備改造、作業環境整改或者實施必要的安全設施，以減低風險。行政管理:通過實施規范的程序化工作管理，對人員進行充分的培訓，以及對作業情況進行督察等方法，以保證人員在工作中避免安健環風險。個人防護：提供人員必需的安全防護裝備，減低人員的安健環風險。

3.6 風險控制階段根據事件危害發生的不同階段，可將風險控制分為事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危險源造成危害之前，通過辯識危險源，實施有效的風險管控，將風險降至可接受范圍。事中控制是指在危害發生的時候，通過采取緊急的調整方案，或者是實施緊急應變等救助措施，避免危害擴大.事后控制是指危害發生后，盡快恢復事前正常狀態，開展事故調查，分析事故原因，總結事故經驗，落實防范措施，杜絕類似事故的重復出現。另外還可運用保險手段，轉移企業的風險壓力。3.7風險管理

3.7.1 風場每年初應制定本風險評估清單。風險評估清單也稱為風險概述。

第五篇：風險預控管理體系

神華集團有限責任公司：

推進風險預控管理體系 建立安全生產長效機制

近年來，神華集團積極探索并推行煤礦風險預控管理體系，有效地提升了煤礦安全管理水平，促進了企業安全發展。

一、煤礦風險預控管理體系的實施背景

大家知道，近十年是我國煤炭工業發展的黃金期，也是神華集團快速發展的重要時期。這期間，我們并購組建了寧煤集團、神新公司、神寶公司和北電勝利公司等。神華企業規模快速擴大，煤礦數量不斷增加，由原來的40個變為現在的64個（含基建礦井）。

煤礦安全風險預控管理體系的研究和實施就是在神華生產規模高速發展、安全生產壓力驟然增大、安全問題日益嚴峻的背景下進行的。促使神華做出決定，下大力氣研究和推行煤礦安全風險預控管理體系的主要因素有以下幾個方面：

（一）神華迫切需要一個切實有效的抓手，快速夯實新并購煤礦的安全管理基礎，提高其安全生產水平。并購工作打破了神華原有的以神東公司這樣煤層地質條件好、建設起點高的礦區為主的安全管理格局。新并購煤礦大多建設起點低，設計落后，人員多、裝備差、煤層地質條件復雜，水、火、瓦斯、頂板、煤塵等災害俱全，百萬噸死亡率也遠遠高于神華原有煤礦。特別是這些煤礦安全管理的體制、機制和管理理念，與神華安全管理模式差異較大。神華亟需一個辦法，將新并購煤礦的安全管理工作快速提升上來。

（二）實踐證明繼續依靠傳統的安全管理方法，不能徹底解決神華煤礦的安全生產問題。數年來，我們在推行煤礦安全質量標準化的基礎上，進行了大量的實踐和探索，先后引進了OHSAS 18001職業健康安全管理體系、南非的NOSA綜合五星管理體系等國外先進的安全管理辦法，但是由于基礎不同、文化差異和譯文晦澀，這些體系難理解、難結合、難應用，導致最終推行不下去。但這些嘗試和探索給了我們很多有益的啟發：煤礦安全管理必須體系化，必須將國際標準本國化、將國家標準行業化，將傳統與現代相結合，自主創新，研究一套針對我國煤礦特點的管理體系。

（三）國家安全生產監督管理總局和國家煤礦安全監察局的期望，堅定了神華研究煤礦風險預控管理體系的決心。2005年前后，我國煤礦安全生產形勢十分嚴峻，黨中央國務院和全社會高度關注。當時神華安全生產處在我國煤炭行業先進水平，國家安監總局和國家煤監局希望神華集團帶頭對煤礦安全管理問題進行系統研究，創新安全管理體制和機制，建立一套適合煤礦特點、管用的現代安全方法，以此促進全國煤礦安全管理水平的提升。在國家安監總局和國家煤監局的指導支持下，神華集團于2005年立項組織國內六家科研院校，歷時兩年對現代安全管理理念、基本理論、風險預控管理方法、體系必備元素及構成，進行了系統研究，提出了這套煤礦安全風險預控管理體系的基本架構。2007年國家煤監局在神華召開了推進會，并組織在全國百家煤礦試點推行這套體系，神華集團在全集團52個生產煤礦全面推行。2011年該體系作為一項國家安全生產行業標準予以發布。同年8月，國家安監總局和國家煤監局發文在全國推行。

二、煤礦風險預控管理體系的主要內容

神華煤礦安全風險預控管理體系的主要內容，包括一個流程、兩個理論、五個部分。

（一）一個流程。即風險預控管理流程，是實現煤礦“人、機、環、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法。該流程包括五個步驟：

危險源辨識。發動全員對自己工作場所和責任區域內的危險源進行逐一排查和登記，找出煤礦面臨的各類不安全因素到底有哪些。

風險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風險，哪些是中等、一般的風險，進而明確安全管控的重點。

風險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。

危險源監測。在生產過程中，煤礦需要通過監測危險源是否處于受控狀態，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態排查事故隱患。

危險源預警。對于監測中發現危險源未有效控制的情況，及時分級預警，促進現場迅速落實整改和控制措施，預防事故發生。

（二）兩個理論。一是海因里希法則。根據該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關口前移，變被動為主動，變事后查處為風險預控。二是內外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產事故是在內因和外因共同作用下能量意外釋放的結果，要想控制事故的發生，就要控制事故的內因，排除誘發事故發生的外因，為煤礦實現切斷煤礦事故因果鏈、建立風險預控管理流程奠定了基礎。基于這兩個基本理論，我們設計了這套煤礦安全風險預控管理體系。

（三）五個部分。風險預控管理體系是按照系統化原則進行設計的，由風險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理和預控保障機制五個部分構成。這五部分既相互獨立，又相互關聯和作用，形成了以風險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理為重點，以預控保障機制為支撐的全面的、系統的安全管理體系。

煤礦風險辨識與管理。這部分我們設計了5個元素，其主要內容在“一個流程”部分已經做了說明，不再贅述。

人員不安全行為控制。神華多年來事故統計表明，人的不安全行為占到了事故致因的90%以上。因此，我們在設計這套體系時，將不安全行為管控作為體系中的獨立部分。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發生幾率，用7個元素規定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。

生產系統控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產系統中工藝、設備和有害物等危險源的安全控制，依據《煤礦安全規程》、《煤礦安全質量標準化標準》和其他適用的法律法規要求，明確了管控標準和要求。整個生產系統控制部分分為15個子系統，包含了112個元素。

綜合要素管理。這部分我們設計了6個子系統23個元素，對“生產系統控制”之外的地面輔助作業、應急救援、職業衛生和健康服務、環境管理、承包商管理等，做了詳細規定，是煤礦實現全面、全方位管理不可缺少的部分。

預控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調動各級人員落實體系的積極性，我們用5個子系統14個元素，分別規定煤礦組織機構、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設等，確保體系各項要求的有效落地。

神華煤礦風險預控管理體系五部分包含28個子系統、160個元素，基本覆蓋了煤礦安全管理的各個方面。為了提高體系的運行效率，我們還配套開發了信息化管理系統，作為煤礦風險預控管理體系的運行平臺。

三、煤礦風險預控管理體系的重要作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓班和經驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結合的動態考核辦法。年終公布各礦排名，重獎重罰，并且培養和建立了一支近千人的體系培訓老師隊伍和一支600余人的體系審核員隊伍，有效地推動了體系的實施，目前體系已在神華煤礦全部落地。

經過幾年的應用實踐，我們總結體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產責任制，但由于責任不具體、可操作性不強，安全生產責任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據體系設計的一系列考核指標，將各項安全工作責任分解落實到了礦領導、各業務部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責”分工清楚，每個領導負責幾個元素，每個員工負責幾項工作，責任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實現了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統性危險源管控。以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執行，防范一般事故的發生。我們通過危險源的辨識確定安全管理的對象；通過風險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實現了隱患治理的閉環管理和持續改進。這套體系以PDCA為運行模式，風險辨識與管理在PDCA循環運行中不斷重復完善，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態化，切實把隱患消滅在萌芽狀態。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環中，不斷完善，持續改進。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關口前移。我們以前的管理是以結果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風險評估提前想到過程中會發生什么，通過過程控制盡量讓其少發生或者不發生。這套體系從煤礦設計開始，覆蓋了礦井建設、生產直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓的針對性更強。只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。例如，采煤司機在完成“割煤”任務時，需要按照7條標準規范操作，管理人員按照8項措施去管，確保標準執行到位。其他各個工作崗位也是如此，真正做到了工人學有重點、干有標準，管理人員責任明確、管有措施。

（六）體系具有普遍的適用性。風險預控管理體系是針對煤礦行業特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規模的煤礦。只不過對于條件復雜的煤礦，危險源的數量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。實踐證明，對于風險多的煤礦，推行體系更有必要，效果也更顯著。

神華集團公司推行煤礦安全風險預控管理體系后，取得了良好的管理成效。一是安全生產總體水平持續提高。2007到2011年，連續五年百萬噸死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集團百萬噸死亡率為0.009；二是煤礦現場安全狀況持續改善。如原來基礎條件較差、管理相對薄弱的烏海能源公司所屬8個煤礦，在2011有7家達到煤礦安全質量標準化國家級；三是各子分公司安全管理業績明顯趨好，特別是神寧公司取得2009-2011連續三年實現煤炭生產零死亡的成績；四是職工的安全意識明顯增強，員工不安全行為發生率明顯下降，神東公司近3年平均每年下降近30%。神華風險預控管理體系實踐時間還不算長，體系應用過程中還存在很多問題和不足，我們將在以后體系實施工作中，繼續努力改